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IUCN 环境 政策 与 法 律 丛 书 第 305 V 生物 多 样 性 译 丛 (四 ) 


生物 多 样 性 公约 指南 


Lyle Glowka Franoise Burhenne-Guilmin Hugh Synge 
Jeffreg A. McNeely Lothar Gindling 


IUCN The World Conservation Union 
中 华人 民 共 和 国 濒 危 物种 科学 委员 会 译 
中 国 科 学 院 生物 多 样 性 委员 会 


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A 容 简 介 


《生物 多 样 性 公约 ;是 一 项 世界 各 国保 护 生 物 多 样 性 ` 可 持续 地 利用 生 
物资 源 和 公平 地 分 享 遗传 资源 所 创 效益 的 承诺 。 本 《指南 》 除 对 公约 作出 解 
释 外 ,重点 解释 了 制订 公约 所 根据 的 某 些 科学 、 技 术 和 法 律 问题 。 

本 书 可 供 生 物 学 、 环 境 保护 学 ,法 学 工作 者 参考 。 


Lyle Glowka, Francoise Burhenne-Guilmin, Hugh Synge 
Jeffrey A. McNeely, Lothar Giindling 
生物 多 样 性 公约 指南 
中 华人 民 共 和 国 濒危 物种 科学 委员 会 

中 国 科 学 院 生物 多 样 性 委员 会 
责任 编辑 李 锋 
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北京 东 黄 城 根 北 街 16 号 
邮政 编码 : 100717 


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1997 年 8 月 第 一 版 开本 :880X1230 1/16 
1997 年 8 月 第 一 次 印刷 ”印张 :9 
印 数 :1 一 2 030 字数 :253 000 


ISBN 7-03-006091-1/Q + 727 


A Guide to the Convention on 
Biological Diversity 


Lyle Glowka, Francoise Burhenne-Guilmin and Hugh Synge 
in collaboration with 
Jeffrey A. McNeely and Lothar Gindling 


Environmental Policy and Law Paper No. 30 


IUCN Environmental Law Centre 
IUCN Biodiversity Programme 


A Contribution to the Global Biodiversity Strategy 


IUCN —The World Conservation Union 
1994 


The designations of geographical entities in this book, and the presentation of the material, do not imply 
the expression of any opinion whatsoever on the part of IUCN concerning the legal status of any country, 
territory, or area, or of its authorities, or concerning the delimitation of its frontiers and boundaries. 


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IUCN, Gland, Switzerland and Cambridge, UK 
IUCN Environmental Law Centre, Adenauerallee 214, D-5300 Bonn 1, Germany 
IUCN Biodiversity Programme, Rue Mauverncy 28, CH-1196, Gland, Switzerland 


IUCN 


The World Conservation Union 


(1994) International Union for Conservation of Nature and Natural Resources 


Reproduction of this publication for educational or other non-commercial 
purposes is authorised without prior permission from the copyright holder. 


Reproduction for resale or other commercial purposes is prohibited without the 
prior written permission of the copynght holder. 


Glowka, L, et al., (1994), A Guide to the Convention on Biological Diversity, 
IUCN Gland and Cambridge. xii + 161pp. 


2-8317-0222-4 
South Westland’s Kahikatea swamp forest, New Zealand: Craig Potton 
IUCN Publications Services Unit 


IUCN Publications Services Unit on desktop publishing equipment purchased 
through a gift from Mrs Julia Ward. 


The Burlington Press, Cambridge, UK 


IUCN Publications Services Unit 

219c Huntingdon Road, Cambridge, CB3 ODL, UK 

or 

IUCN Communications and Corporate Relations Division 
Rue Mauvermey 28, CH- 1996 Gland, Switzerland. 


The text of this book is printed on Fineblade Cartridge 90 gsm made from low-chlorine pulp 


专栏 1 物种 与 物种 多 样 性 pe 


专栏 2 生物 多 样 性 的 重要 PER HLH K HY 威胁 ooooooooooooooooooooooooooooooooosooooosooosooooso。。o。o。 


专栏 3 关于 生物 技术 cetcee nce csmipanaan 
专栏 4 > eae Benge 


Sai 原则 - 
第 4 条 管辖 范围 . 
第 5 条 合作 . 


专栏 7 在 国家 管辖 区 内 的 地 区 oo 
Ie ae ee a eee 


第 7 条 查 明 与 监测 和 
专栏 9 生物 多 样 性 国 别 研究 ……………… 


专栏 10 生物 多 样 性 一 一 我 们 所 知道 的 和 不 知道 的 pp 


第 8 条 就 地 保护 ， 
专栏 11 生物 圈 保 护 区 . 
第 9 条 — 


第 11 条 Rw 
第 12 条 研究 和 培训 … 
第 13 条 公众 教育 和 意识 ……… 


第 14 条 影响 评估 和 尽量 减少 不 利 影 响 … bee 
ee ee een 1 


Bis 条、 遗传 资源 的 取得 - 


专栏 13 为 保护 和 利用 植物 遗传 资源 FAO 全 球 条 人 


第 16 条 技术 的 取得 和 转让 … 


专栏 14 什么 是 技术 转让 ? Wee eee seeeeeeeesesigesweseee eareesiedeesaaios 几 ovwowedoeuae 
专栏 15 与 第 16 条 密切 相关 的 知识 产权 pp 


专栏 16 关 贸 总 协定 和 知识 产权 的 贸易 问题 … 
专栏 17 关于 专利 和 技术 转让 的 争论 … 
第 17 条 信息 交流 … 


第 18 条 技术 和 科学 合作 … 本 
第 19 条 An AR DIC 
20% 资金 … 


+4219 3870 A: 
21% tl ME 


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Se seers (102) 

+f! 29 rae Oa 1” wee cee ccc ccc cec ccc cce see cencecccs cvevcs ceseesces see 
专栏 23 EK ae 在 执行 生物 多 样 性 公约 中 能 起 的 作用 eT ee 

第 25 条 EL. 技术 和 工艺 咨询 事务 附属 机 构 … ooooooooooooooooooooooooooooooooooosoossooosoos 
(107) 

第 27 条 争端 的 解决 0 
第 28 条 议定 书 的 通过 oooeoooooeooosoooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooosoeossossosooesse 
第 29 条 公约 或 议定 书 的 修正 ooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooosssoosssosssssssasssos 
第 30 条 附件 的 通过 和 修正 ooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooosoosooosoesososesss 
Sues otec eve ces ececcececececencccecececcsscescsscsesesessssssssssesssess (]]]) 

第 32 条 本 公约 与 其 议定 书 之 间 的 关系 ， 00 000 vee 000 eee bee ben ccadcenes see beucds ccd oemasbucsshene 
0 (]]2) 

第 34 条 批准 、 接受 或 核准 … oooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooosooooossosssos 
(112) 

第 36 条 生效 cee ceceeeececceceecescsscceccscsscssceccessscescssssssssnsssescescesaes ces cesees assess see ces ces aes 
第 37 和 条 保留 cee cee cee ceeceeeeeeeeceecee eee eceesecsssesceesestersseesesseseesseees see seeesessecsesseceeeee cee 
- (114) 
- (114) 
本 

第 241 条 … 公约 保管 者 -soon 
第 42 条 作 准 文本 .ee 
站 - (116) 


第 22 条 人 的 的 关系 


第 23 x rer 


第 24 条 MB: 


第 26 条 报告 


第 31 条“ 表决权” 


第 33 一 42 条 ”最 后 措施 - 
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第 35 条 加 入 - 
第 38 和 条 退出 … 


第 39 条 临时 财务 安排 ， 
第 40 条 秘书 处 临时 安排 ， 


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附件 I 
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专栏 18 第 20.21 和 39 条 反映 出 的 资金 争论 及 妥协 方案 pp 
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(107) 
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(113) 
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《生物 多 样 性 公约 》 是 生物 多 样 性 保护 进程 中 的 具有 划时代 意义 的 文件 。 自 1992 年 联合 国 环境 与 
发 展 大 会 通过 该 公约 以 后 ， 有 关 的 国际 组 织 和 各 国政 府 积极 行动 , 认真 履行 4 生物 多 样 性 公约 》。 通 
过 制订 生物 多 样 性 国家 报告 (Country studies)、 国 家 保护 策略 (National strategy) 和 保护 行动 计划 
(Conservation action plan) 等 一 系列 活动 , 大 大 促进 了 全 球 性 的 生物 多 样 性 保护 行动 。 

中 国 是 生物 多 样 性 特别 丰富 (Mega-diversity) 的 少数 国家 之 一 , 在 全 球 生 物 多 样 性 保护 中 占有 
很 重要 的 地 位 。 中 国政 府 十 分 重视 生物 多 样 性 保护 工作 , 国务 院 总 理 李鹏 代表 中 国政 府 在 1992 EH 
发 大 会 上 签署 该 4 公约 》,， 并 很 快 得 到 了 中 国政 府 的 批准 。 继 而 在 国务 院 环 境 保护 委员 会 之 下 成 立 了 
履约 协调 组 ,并 开展 了 包括 制订 (中 国生 物 多 样 性 保护 行动 计划 ;等 在 内 的 一 系列 履约 行动 。 

中 国 科 学 院 积极 参与 国家 生物 多 样 性 保护 行动 。 利 用 几 十 年 积累 的 大 量 资 料 和 设施 ,为 国家 履 
约 提供 科技 支撑 。 为 了 加 强 这 方面 工作 , 我 院 于 1992 年 成 立 了 中 国 科 学 院 生 物 多 样 性 委员 会 , 会 同 
院内 有 关 部 门 , 统一 协调 生物 多 样 性 研究 和 保护 工作 。 该 委员 会 除 积极 参与 .组 织 生 物 多 样 性 研究 项 
目 和 信息 系统 建设 工作 以 外 , 还 编辑 出 版 有 关 的 书籍 和 杂志 。 为 了 配合 我 国 更 好 地 履行 4 生物 多 样 性 
公约 》， 该 委员 会 与 中 华人 民 共 和 国 濒危 物种 科学 委员 会 一 道 , 受 IUCN 的 委托 组 织 翻 译 了 《生物 多 
样 性 公约 指南 ) 一 书 。 有 理由 相信 ， 该 书 的 出 版 定 会 促进 我 国 各 有 关 部 门 的 履约 行动 。 我 们 也 希望 有 
关 的 政府 部 门 和 组 织 与 我 们 开展 更 多 的 合作 , 发 挥 各 自 的 优势 ,把 我 国 的 履约 工作 做 好 , 为 我 们 特 
别 是 我 们 的 后 代 保护 好 中 国 丰富 但 受到 严重 威胁 的 生物 多 样 性 。 

最 后 ， 向 为 该 书 中 译本 的 正式 出 版 付出 艰苦 努力 的 科学 家 和 编辑 同志 表示 诚挚 的 谢意 。 同 时 也 
感谢 IUCN 等 有 关 国 际 组 织 的 大 力 支 持 。 


陈 宜 瑜 
1997 年 6 月 


编辑 的 话 


出 版 (生物 多 样 性 公约 指南 )》 的 目的 主要 是 解释 该 4 公约 ?的 文本 。 本 书 在 有 些 地 方 尽 可 能 地 提供 
履行 4 公约 》 某 项 条 款 的 多 种 选择 。 总 的 说 来 , 书 中 的 建议 多 引用 当前 已 有 的 环境 政策 文件 及 行动 计 
划 ,如 《世界 自然 保护 纲要 》《 关 心地 球 》《 全 球 生 物 多 样 性 策略 》《 二 十 一 世纪 议程 ) 等 。 为 避免 个 别 
缔约 国 或 一 些 缔约 国共 同 有 偏见 地 对 公约 作 进 一 步 的 解释 ,我 们 尽量 使 4 指南 ?能 客观 。 

本 《指南 )》 是 一 本 参考 材料 ,主要 读者 对 象 是 想 更 多 地 了 解 4 生 物 多 样 性 公约 》 和 掌握 履约 各 种 步 
又 的 人 士 。 本 书 可 根据 需要 选读 。 希 望 本 书 中 的 目录 、 书 眉 和 专栏 等 编辑 手段 能 为 阅读 本 书 提供 方便 ， 
并 全 面 了 解 履行 4 公约 》 及 其 各 个 条 款 的 有 关内 容 。 书 后 附 有 参考 书目 录 。 

我 们 希望 今后 能 出 版 4 指南》 的 增补 版 ,特别 要 反映 缔约 国 大 会 作出 的 决定 。 如 果 您 愿意 提出 《 指 
南 ) 的 修订 建议 ,或 者 提供 编排 今后 版 本 的 有 用 信息 ,请 与 Francoise Burhenne-Guilmin 博士 联系 , 地 
址 : IUCN Environmental Law Centre, Adenauerallee 214, Bonn D-53113 GERMANY. 电话 : 49. 
228. 2692. 231; 传真 :49. 228. 2692. 250; 电子 信箱 : elcb@hq. iucn. ch. 


Dll 


前 


《生物 多 样 性 公约 ;是 一 项 具有 历史 意义 的 承诺 ,是 一 项 世界 各 国保 护 生 物 多 样 性 可 持续 地 利用 
生物 资源 和 公平 地 分 享 遗 传 资源 所 创 效益 的 承诺 。 它 是 全 面 探讨 生物 多 样 性 方方面面 即 遗传 资源 、 物 
种 和 生态 系统 的 第 一 个 全 球 性 协议 。 

《公约 》 于 1993 年 12 月 29 日 生效 ,恰好 是 在 1992 年 里 约 热 内 卢 召 开 联合 国 环境 与 发 展 大 会 上 
签署 后 的 十 八 个 月 。《 人 公约; 缔约 国 认 识 到 ,公约 》 以 实现 各 种 目标 为 主 ,这 样 各 国 可 以 采取 较为 灵活 
的 方法 ,去 完成 保护 生物 多 样 性 和 可 持续 地 利用 生物 资源 之 艰巨 而 复杂 的 任务 。 这 样 , 各 国 目 前 便 面 
临 一 项 重大 的 挑战 , 那 就 是 履行 4 公约 ?的 挑战 。 

为 方便 《公约 ;的 执行 ,IUCN 采取 的 第 一 项 工作 就 是 出 版 (生物 多 样 性 公约 指南 ;一 书 , 以 使 众人 
能 更 清楚 地 了 解 人 公约 ;文本 的 内 涵 及 外 延 《 指 南 》 对 公约 作出 解释 外 ,重点 解释 了 制定 公约 所 根据 的 
某 些 科学 、 技 术 和 法 律 问 题 。 知 有 助 于 对 所 分 析 条 款 的 理解 ,评论 部 分 同时 提供 可 能 采取 的 方法 及 可 
HE AYE FE 

然而 ,本 书 并 不 是 一 本 有 关 怎 样 保护 生物 多 样 性 或 者 怎样 可 持续 地 利用 生物 资源 的 手册 或 策略 。 
在 这 方面 ,IUCN 已 经 参与 或 者 主持 了 不 少 重要 文件 的 编写 工作 ,特别 是 IUCN 同 世 界 资 源 研究 所 及 
联合 国 环境 规划 署 共 同 编写 的 《全 球 生物 多 样 性 策略 》(1992) 。 我 们 与 联合 国 环境 规划 署 和 世界 自然 
基金 会 共同 编写 了 《世界 自然 保护 纲要 》(1980) 和 《关心 地 球 》(1991) 两 书 , 后 者 把 保护 的 涵义 扩大 到 
在 大 自然 的 限度 内 实现 可 持续 生存 的 更 广阔 的 范畴 。 

我 们 会 竭尽 全 力 协 助 各 缔约 国 执行 (生物 多 样 性 公约 》。 我 们 几乎 每 天 都 会 从 我 们 的 成 员 中 接 到 
各 种 信函 ,包括 政府 .政府 机 构 及 非 政 府 组 织 , 他 们 要 求解 释 4 公 约 》 并 协助 他 们 制定 履行 4 公约 ?的 策 
略 、. 计 划 和 立法 。《 指 南 ;) 是 我 们 对 这 些 要 求 的 回复 之 一 。 我 们 将 发 挥 网 络 、. 手 册 、 准 则 及 其 他 技术 上 的 
优势 ,支持 这 项 工作 的 开展 。 

我 们 希望 4 指南 》 中 的 分 析 能 对 履行 4 生物 多 样 性 公约 》 及 对 生物 多 样 性 感 兴趣 的 人 士 有 所 神 益 。 
我 们 也 希望 必要 时 对 《指南 》 进 行 修 改 , 尤 其 是 要 反映 缔约 国 大 会 作出 的 决定 。 

《生物 多 样 性 公约 指南 》 由 IUCN 环境 法 项 目 及 生物 多 样 性 项 目 联合 出 版 。 瑞 士 政府 特别 是 “人 
类 合作 与 发 展 部 ?为 本 书 的 出 版 提供 了 经 费 , 在 此 表示 衷心 感谢 。 

我 也 要 感谢 我 的 前 任 Martin W. Holdgate 博士 ,从 环境 法 中 心 编写 (指南 }) 起 到 完成 为 止 , 他 本 
人 始终 表示 出 极 大 的 兴趣 。 


David McDowell 
世界 自然 保护 联盟 总 干事 


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《指南 》 从 1993 年 初 开 始 编写 , 它 是 长 期 辛劳 工作 的 结晶 。1993 年 6 月 《指南 ) 的 初稿 与 IUCN 
秘书 处 几经 讨论 磋商 后 完成 ,之 后 征求 了 IUCN 内 部 的 意见 .初稿 的 修订 本 于 1993 年 10 月 广泛 征求 
IUCN 外 部 的 意见 。 修 订 稿 也 送 交 IUCN 工作 人 员 、 所 有 委员 会 及 环境 法 委员 会 所 有 成 员 审核 ,同时 
也 在 参加 10 月 份 在 IUCN 总 部 召开 的 全 球 生物 多 样 性 论坛 及 生物 多 样 性 公约 政府 间 委 员 会 第 一 次 
会 议 的 成 员 间 进行 了 散发 。 

为 收 到 更 多 的 反馈 意见 ,使 4 指南 》 更 好 地 狗 合 国家 及 地 区 特色 ,1993 年 11 月 举办 了 两 次 研讨 
会 。 第 一 次 研讨 会 在 巴基斯坦 的 伊斯兰 堡 召开 ,IUCN 巴基斯坦 国家 办 公 室 承办 。 研 讨 会 以 (指南 ) 为 
基础 ,向 一 个 代表 政府 及 非 政 府 组织 的 跨 学 科 专 家 组 介绍 并 解释 了 《公约 》, 并 通过 对 《公约 ;的 讨论 ， 
力求 获得 (指南 ?的 改进 意见 。 第 二 次 研讨 会 在 厄瓜多尔 的 基 多 召开 ,IUCN 南美 地 区 办 公 室 举办 。 参 
会 人 员 主 要 是 来 自 南 美洲 的 政府 及 非 政 府 组 织 的 法 律 专家 ,包括 阿根廷 .智利 .哥伦比亚 、 厄瓜多尔 、 
巴拉圭 、 秘 鲁 ,乌拉 圭 和 委内瑞拉 。 这 次 研讨 会 重点 讨论 了 执行 4 公约 》 应 当 配 套 的 国家 立法 ,对 《 指 
南 ) 在 法 律 方面 的 内 容 提 出 了 不 少 意见 。 我 们 非常 感谢 参 会 人 员 能 抽出 时 间 参 加 这 两 次 研讨 会 ,并 囊 
心 感谢 巴基斯坦 和 基 多 的 IUCN 成 员 ,尤其 是 成 功 举办 这 两 次 会 议 的 Aban Marker Kabraji (伊斯兰 
堡 的 巴基斯坦 国家 代表 ) 和 Lius Castello 〈 基 多 南美 地 区 办 公 室 的 IUCN 代表 ) 。IUCN 环境 法 委员 
会 主席 Parvez Hassan 先生 在 巴基斯坦 研讨 会 上 表现 出 非凡 的 领导 能 力 和 远见 草 识 ,在 此 亦 表 示 感 
谢 。 

为 《指南 ?提供 帮助 的 人 很 多 ,他 们 有 的 经 过 深思 熟 虑 提出 了 口头 或 书面 的 意见 ,有 的 回答 了 我 们 
的 问题 ,有 的 寄 给 我 们 材料 ,我 们 十 分 感谢 下 列 各 位 人 士 : 

Wale AJAI (Lagos, Nigeria), Marc AUER (Bonn, Germany), George AYAD (Rome, Italy), 
Amb. Julio BARBOSA (Buenos Aires, Argentina), Hyacinth BILLINGS (Washington, DC, 
United States of America), Simone BILDERBEEK (Amsterdam, The Netherlands), Ron BISSET 
(Gland, Switzerland), Alan E, BOYLE (London, United Kingdom), Ulf CARLSSON (Nairobi, 
Kenya), Manab CHAKRABORTY (Geneva, Switzerland), Melinda CHANDLER (Washington, 
DC, USA), Anne DUFFY (Gland, Switzerland), Martin H. EDWARDS ()Kingston, Canada), 
José ESQUINAS-ALCAZAR (Rome, Italy), José Enrique GARRIDO (Madrid, Spain), A. 
Ghafoor GHAZNAWI (Paris, France), L. Val GIDDINGS (Hyattsville, USA), Wendy 
GOLDSTEIN (Gland, Switzerland), Frank P. GRAD (New York, USA), Alistair GRAHAM 
(Tasmania, Australia), Barry GREENGRASS (Geneva, Switzerland), Anil K. GUPTA 
(Vastrapur, India), André HEITZ (Geneva, Switzerland) , Gudrun HENINE (Berlin. Germany), 
Vernon HEYWOOD (Richmond, UK), William IRWIN (Washington, DC, USA), Silvia 
JAQUENOD DE ZSOGON (Madrid, Spain), Calstous JUMA (Nairobi, Kenya), Aidar 
KARATABANOV (Nairobi, Kenya), Lee A. KIMBALL (Washington, DC, USA), Ken KING 
(Washington, DC, USA), Veit KOESTER (Copenhagen, Denmark), William LESSER (Geneva, 
Switzerland), Arturo MARTINEZ (Geneva, Switzerland), Flona MCCONNELL (London, UK), 
Nikki NEITH (Gland, Switzerland), Usha MENON (New Delhi, India), Gabriel MICHANEK 
(Uppsala, Sweden), Kenton R. MILLER (Washington, DC, USA), Patti MOORE (Bonn, 
Germany), Gonzalo MORALES MOTT (Washington, DC, USA), John MUGABE (Maastricht, 
The Netherlands), Daniel NAVID (Gland, Switzerland), Hon. Justice J. D> OGUNDERE 
(Benin-City, Benin), Adrian OTTEN (Geneva, Switzerland), Michel PIMBERT (Gland, 


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Switzerland ), Walter V. REID (Washington, DC, USA), Tasos SAKELLARIS (Canberra, 
Australia) , Cyrie SENDASHOUGA (Nairobi, Aenya), David SHEPPARD (Gland, Switzerland), 
Ana SITTENFELD (Heredia, Costa Rica), Wendy STRAHM (Gland Switzerland), Simon 
STUART (Gland, Switzerland), Jim THORSELL (Gland, Switzerland), Amado TOLENTINO 
(Quezon City, Philippines), P. VAN HEIJNSBERGEN (Bussum, The Nethlands ) Peter 
WAAGE (Berks, UK), Torsten WASCH (Bonn, Germany), Gustavo WILCHESCHAUX 
(Popayan, Colombia), K. WOUTERS (Brussels, Belgium) and Farhana YAMIN (London, UK). 

我 们 非常 感谢 设 在 联合 国 环境 规划 署 的 生物 多 样 性 公约 临时 秘书 处 , 它 向 我 们 提出 了 对 《指南 》 
的 看 法 ,同时 在 生物 多 样 性 公约 政府 间 委 员 会 第 一 次 会 议 上 协助 散发 4 指南 ?的 首 稿 。 

IUCN 环境 法 中 心 的 Dennis Schmitz 和 Maaike Bourgeois 为 我 们 作 了 大 量 的 秘书 工作 ,并 不 厌 
其 烦 地 修改 指南》 的 评论 。 

最 后 ,我 们 对 即将 离 任 的 IUCN 总 干事 对 这 项 工作 的 启动 和 进行 给 予 的 支持 深 表 谢意 。 

我 们 同时 感谢 对 《指南 ) 提 供 帮助 的 所 有 人 士 。 对 《指南 》 中 出 现 的 错误 之 处 ,我 们 深 表 雪 意 。 


Lyle Glowka 
Francoise Burhenne-Guilmin 
Hugh Synge 
1994 4-9 月 


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《生物 多 样 性 公约 》 于 1992 年 5 月 22 日 在 内 罗 毕 讨论 通过 ,同年 6 月 5 日 ,150 多 个 国家 在 巴西 
的 里 约 热 内 卢 联合 国 环境 与 发 展 大 会 上 签署 了 这 份 文 件 . 大 约 18 个 月 后 的 1993 年 12 月 29 日 ,该 公 
约 付 诸 实施 。 

该 条 约 是 环境 与 发 展 领域 中 的 里 程 碑 , 因 为 它 第 一 次 综合 地 提出 了 地 球 生物 多 样 性 的 保护 和 生 
物资 源 的 可 持续 利用 。 出 于 道德 .经 济 利益 , 更 确切 地 说 人 类 生存 等 原因 ,条 约 认识 到 了 《世界 自然 保 
护 纲 要 》(1980 年 )《 关 心地 球 》(1991 年 )《 全 球 生 物 多 样 性 策略 》(1992 年 ) 以 及 其 他 国际 文件 提出 
的 重要 观点 , 即 生物 多 样 性 和 生物 资源 应 当 得 到 保护 。 对 我 们 的 后 代 来 说 ,我 们 这 个 时 代 最 大 的 遗 惰 
或 许 就 是 生物 多 样 性 丧失 所 带 来 的 环境 压力 ,因为 大 多 数 生物 多 样 性 的 丧失 如 物种 的 绝 灭 是 不 可 挽 
回 的 ,这 一 点 4 公约 》 已 明确 接受 。 

然而 《公约 ;超出 了 生物 多 样 性 保护 和 生物 资源 可 持续 利用 的 范畴 , 它 还 涉及 遗传 资源 的 获取 、 
遗传 资源 惠 益 的 分 享 以 及 包括 生物 技术 在 内 的 技术 获取 等 问题 。 

《公约 ) 涯 认 生物 多 样 性 在 全 球 的 分 布 是 不 均匀 的 。 发 达 国 家 生物 资源 贫乏 ,生物 多 样 性 储备 在 过 
去 已 消耗 列 尽 ,而 这 一 储备 仍 可 见于 生物 资源 丰富 的 发 展 中 国家 。 如 果 要 保护 生物 多 样 性 ,势必 会 给 
发 展 中 国家 施加 沉重 的 压力 ,因为 利用 生物 资源 在 相当 长 的 一 段 时 间 内 仍 将 是 发 展 中 国家 谋求 发 展 
的 重要 条 件 。《 人 公约) 也 承认 ,工业 化 发 达 国 家 的 捐助 (不 仅 是 财政 上 的 ) 及 发 展 中 国家 和 发 达 国 家 的 伙 
伴 关系 的 加 强 , 反 过 来 能 缓和 这 种 压力 。 


《公约 》 的 特点 


《生物 多 样 性 公约 》 从 两 种 意义 上 来 说 是 个 框架 性 协议 文件 .第 一 ,大 部 分 条 款 的 履行 方式 由 各 成 
员 国 来 决定 ,因为 它 的 规定 大 多 以 总 体 目 标 和 方针 的 形式 体现 ,而 不 像 有 些 公 约 如 《濒危 野生 动 植物 
种 国际 贸易 公约 》(CITES) 那样 具体 。 本 《公约 ?也 未 趋同 制定 目标 的 方式 ,如 近期 出 台 的 “欧洲 理事 
会 关于 保护 野生 动 植物 天 然 及 半天 然 生 境 法 令 ? 列 出 了 应 恢复 到 “ 令 人 满意 的 水 平 ?的 数 百 个 物种 . 相 
反 , 它 把 主要 的 决策 权 放 在 国家 水 平 , 这 同 其 他 与 生物 多 样 性 保护 有 关 的 条 约 有 别 ,不 列 名 录 , 没 有 承 
认 地 点 或 应 保护 物种 的 附录 。 

有 关 保 护 和 可 持续 利用 的 条 款 《 公 约 ;) 着 重 在 国家 级 的 行动 并 为 下 列 两 个 关键 条 款 所 强调 。 第 1 
条 规定 了 《公约 ?要 达到 的 目标 , 包括 生物 多 样 性 的 保护 及 可 持续 利用 的 目标 。 第 6 条 要 求 每 个 缔约 
国都 要 制定 本 国生 物 多 样 性 保护 和 生物 资源 可 持续 利用 的 策略 .计划 或 纲要 。 这 样 , 各 缔约 国 不 得 不 
充分 发 挥 后 面 各 条 款 所 规定 的 权力 和 义务 ,以 实现 第 1 条 中 的 总 体 目标 。 

后 面 的 几 项 条 款 制定 了 应 执行 的 政策 .第 8 条 提出 了 有 效 实施 生物 多 样 性 就 地 保护 的 主要 政策 ， 
并 向 各 缔约 国 提出 了 一 系列 的 目标 ,以 便 与 各 国 的 法 律 和 政策 相 匹 配 。 有 关 迁 地 保护 的 第 9 条 、 生 物 
资源 可 持续 利用 的 第 10 条 以 及 环境 影响 评估 的 第 14 条 都 提出 了 类 似 的 要 求 。 这 些 目标 还 跟 有 一 些 
不 尽 明 确 的 承诺 ,包括 研究 .培训 (第 12 条 ) 教育 及 科普 宣传 (第 13 条 ) 等 。 

有 关 遗 传 资 源 的 获取 (第 15 条 ) 及 技术 的 获取 和 转让 (第 16 条 ) 的 条 款 既 复杂 又 不 明确 ,各 缔约 
国 在 执行 方面 便 有 了 许多 余地 .有 关 财 政 的 条 款 ( 第 20.21 和 39 条 ) 在 某 种 程度 上 有 意 留 出 含糊 的 地 
方 让 缔约 国 大 会 去 澄清 。《 人 公约? 的 这 部 分 仅仅 给 出 了 有 关 标 准 ,使 得 该 条 约 在 1992 年 6 月 5 日 里 约 
热 内 卢 举行 的 联合 国 环 发 大 会 上 的 签字 最 后 期 限 到 来 之 际 得 以 按时 完成 。 

从 第 二 种 意义 上 说 ,该 4 公约 ?是 个 框架 协议 是 很 明显 的 , 它 强 调 的 是 缔约 国 大 会 要 进一步 协商 附 
录 和 草案 的 可 能 性 。 


* 此 引言 是 由 Francoise Burhenne-Guilmin 和 Susan Casey-Lefkowitz 1992 年 出 版 的 国际 法 年 鉴 中 的 文章 改写 而 成 。 


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“25 生物 多 样 性 公约 指南 


起 产 和 历史 


在 由 联合 国 环境 规划 署 主持 的 对 该 4 公约 》 的 起 草 和 进行 的 政府 间 谈 判 开始 之 前 ,国际 上 已 有 许 
多 专家 提出 了 拟定 全 球 4 生 物 多 样 性 公约 ;的 想法 ,并 积极 促进 该 4 公约 ;的 形成 。 

在 联合 国 大 会 的 建议 下 ,世界 自然 与 自然 资源 保护 联盟 (IUCN) 始 终 致力 于 《公约 ?的 起 草 工作 ， 
特别 是 在 1984 至 1987 年 间 , 该 联盟 探索 了 形成 这 一 《公约 》 的 可 能 性 ,并 于 1984 至 1989 年 间 多 次 起 
草 和 修改 公约》 所 包括 的 条 款 。 这 份 由 世界 自然 与 自然 资源 保护 联盟 环境 法 中 心 起 草 的 4 公约 }) 草 案 
得 到 了 无 数 专家 特别 是 IUCN/VWWEF 植物 咨询 组 的 帮助 。 该 草案 旨 在 提出 在 物种 .基因 和 生态 系统 
水 平 的 生物 多 样 性 保护 所 需 的 行动 ,并 强调 保护 区 内 或 保护 区 外 的 就 地 保护 。 它 还 包括 提出 财政 资助 
机 制 ,以 在 发 达 国 家 与 发 展 中 国家 之 间 合 理 分 配 保 护 的 负担 。 同 时 也 反映 出 如 果 没 有 新 的 追加 资金 ， 
《公约 ;将 无 法 继续 。 

1987 年 ,联合 国 环境 规划 署 (UNEP) 执 行 委 员 会 认识 到 需要 加 强 保护 生物 多 样 性 的 国际 努力 。 
因此 ,由 该 组 织 成 立 了 一 个 特别 工作 组 ,调查 “统一 本 领域 活动 的 框架 公约 的 愿望 及 形式 ,同时 也 针对 
属于 该 公约 范畴 的 其 他 领域 "LUNEP 执行 委员 会 ,14/26(1987 4F) J. 

该 小 组 于 1988 年 底 举 行 的 第 一 次 会 议 认 为 ,已 制定 的 有 关 生 物 多 样 性 保护 的 公约 只 包括 生物 多 
样 性 保护 的 某 些 特定 的 问题 ,由 于 涉及 面 局 限 ,不 能 满足 全 球 性 的 保护 生物 多 样 性 的 需要 。 就 全 球 而 
言 , 已 形成 的 公约 仅仅 涉及 了 诸如 具有 全 球 意 义 的 自然 地 点 (世界 遗产 公约 )、 贸 易 对 濒危 物种 造成 的 
威胁 CCITES) 和 特定 生态 系统 ( 拉 姆 萨 尔 或 湿地 公约 ) 。 此 外 ,还 有 一 些 区 域 性 的 自然 与 自然 资源 保护 
公约 。 总而言之 ,这 些 国 际 公约 不 能 保证 全 球 生 物 多 样 性 的 保护 。 因 此 ,该 组 织 认 为 需要 制定 一 个 全 
球 性 的 法 律 文件 。 

人 们 很 快 认识 到 ,制定 一 个 包括 或 整理 已 有 公约 的 框架 公约 的 想法 在 法 律 和 技术 上 都 是 行 不 通 
的 。 到 1990 年 初 , 该 特别 工作 组 形成 共识 ,制定 一 个 新 的 全 球 生物 多 样 性 保护 公约 势 在 必 行 。 该 公约 
是 一 个 建立 在 已 有 公约 基础 上 的 框架 文件 。 

在 讨论 公约 的 范围 时 ,人 们 很 快 发 现 许 多 国家 未 料 到 仅仅 考虑 严格 的 保护 ,同时 也 有 一 些 国家 不 
准备 把 讨论 仅 局 限于 野生 资源 。 因 此 ,公约 的 范围 逐步 扩大 到 包括 生物 多 样 性 的 各 个 方面 , 即 野生 与 
家 养 物种 的 就 地 和 迁 地 保护 .生物 资源 的 可 持续 利用 .遗传 资源 及 相应 技术 的 获取 如 生物 技术 的 获 
取 、 利 用 以 上 技术 得 到 的 惠 益 的 分 配 .与 经 遗传 修饰 的 生物 ( 即 转基因 生物 ) 有 关 的 各 种 活动 的 安全 、 
新 的 财政 支持 的 渠道 等 。 

依据 IUCN 起 草 的 公约 草案 和 后 来 由 世界 粮农 组 织 (FAO) 起 草 的 草案 以 及 由 联合 国 环境 规划 
署 进行 的 一 系列 研究 ,该 特别 工作 组 提出 了 大 量 可 以 包括 在 全 球 生物 多 样 性 公约 中 的 条 款 。UNEP 
秘书 处 在 这 些 条 款 的 基础 上 得 到 了 一 个 法 律 专家 小 组 的 协助 ,起 草 了 《公约 ?的 第 一 稿 。 

正式 的 谈判 过 程 始 于 1991 年 2 月 。 此 时 ,该 特别 小 组 被 指定 为 4 生物 多 样 性 公约 ;政府 间 谈 判 委 
Az UNC), 

政府 间 谈 判 委员 会 将 主要 有 争议 的 问题 分 为 两 组 ,逐条 进行 讨论 。 第 一 组 处 理 概 括 性 的 问题 ,如 
基本 原则 、 承 担 的 义务 .就 地 和 迁 地 保护 的 措施 以 及 与 其 他 法 律 文件 的 关系 。 第 二 组 处 理 有 关 遗 传 资 
源 与 技术 的 获得 、 技 术 转 让 、 技 术 援 助 \. 财 政 援助 机 制 和 国际 合作 。 两 项 工作 的 进展 十 分 缓慢 ,谈判 也 
艰难 ,尤其 是 在 最 后 的 协商 部 分 。 随 着 时 间 的 推移 ,距离 1992 年 6 月 签署 4 公约 》 的 联合 国 环境 与 发 展 
大 会 的 日 期 已 经 接近 ,时 间 十 分 紧迫 。 

谈判 经 常 于 拂晓 结束 ,就 在 内 罗 毕 5 月 22 日 这 最 后 一 和 天， 甚至 在 最 后 的 时 刻 ,该 4 公约 ;能 否 被 
通过 ,仍然 没有 把 握 。 如 果 联 合 国 环境 与 发 展 大 会 召开 的 日 期 没有 确定 的 话 , 该 公约》 是 不 可 能 在 那 
一 天 被 通过 的 。 尽 管 如 此 ,6 月 5 日 在 里 约 热 内 卢 签署 这 项 公约 的 国家 数目 还 是 空前 的 .《 公 约 》 通 过 
后 只 有 18 个 月 便 进 入 实施 ,也 同样 令 人 吃惊 。 


《公约 》 包 括 的 议题 
从 几 个 方面 来 说 《公约 ;不 吓 为 一 个 生物 多 样 性 保护 的 里 程 碑 。 它 第 一 次 系统 地 冰 释 了 生物 多 样 


引 


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“3. 


性 ,第 一 次 把 遗传 多 样 性 包括 在 附 有 义务 的 全 球 性 条 约 中 ,生物 多 样 性 保护 作为 人 类 共同 关心 的 话题 
也 是 第 一 次 得 到 正式 承认 。 

《公约 》 不 但 包括 技术 转让 及 生物 安全 ,而 且 还 包括 遗传 资源 的 获取 和 利用 等 诸多 问题 ,由 此 说 明 
了 它 想 涉 及 生物 多 样 性 所 有 方面 的 愿望 .通过 制定 对 发 展 中 国家 提供 的 财政 支持 的 机 制 ,来 帮助 它们 
履行 4 公约 》。 据 此 ,提出 了 需要 发 达 国 家 帮助 发 展 中 国家 的 新 增 财力 问题 。 

下 面 以 概括 的 形式 讨论 了 公约) 中 的 主要 问题 ,并 且 详 细 阑 述 了 对 个 别 条 款 的 评注 。 


A. 国家 主权 与 人 类 共同 关心 的 问题 


生物 多 样 性 应 视 为 人 类 “共同 遗产 ”的 提 法 ,在 早期 就 遭 到 反对 .因为 生物 多 样 性 的 大 多 数组 分 都 
分 布 在 国家 管辖 的 区 域内 相反, 它 首 先 强调 对 生物 资源 的 主权 ,然后 在 认为 生物 多 样 性 是 人 类 “共同 
关心 ”的 议题 。 共 同 关心 "意味 着 对 议题 共同 承担 着 责任 ,而 不 意味 着 自由 的 或 无 限制 的 获取 ,该 议题 
对 于 整个 国际 社会 是 至 关 重 要 的 。 

国家 对 于 其 自然 资源 的 主权 权力 的 观点 不 仅 在 序言 中 提出 ,在 正文 中 又 两 次 提 到 .第 3 条 原 原 本 
本 地 引用 了 斯 德 哥 尔 摩 宣言 的 第 21 条 原则 ， 即 国家 拥有 按照 其 自己 的 环境 政策 开发 其 资源 的 主权 
权力 。 有 关 遗 传 资源 获取 的 第 15 条 再 一 次 申明 国家 对 其 自然 资源 拥有 主权 权力 ,并 有 权 决 定 对 遗传 
资源 的 获取 。 

然而 ,对 于 国家 主权 的 强调 通过 两 项 义务 得 到 平衡 , 即 主 权 本 身 应 承担 的 义务 和 生物 多 样 性 保护 
是 整个 国际 社会 共同 关心 这 一 事实 。 的 确 , 序 言 首 先 强 调 了 生物 多 样 性 保护 是 人 类 共同 关心 的 议题 ， 
接着 又 一 次 重申 国家 拥有 对 其 生物 资源 的 主权 权力 。 

缔约 国 对 其 管辖 范围 内 生物 资源 所 负 有 的 责任 也 相应 作 了 强调 。 序 言 清楚 地 阐明, 缔约 国有 责任 
保护 其 生物 多 样 性 ,有 责任 以 可 持续 的 方式 利用 组 成 这 一 生物 多 样 性 的 生物 资源 .这 一 点 在 有 关 这 些 
问题 的 责任 和 义务 的 接受 方面 也 进行 了 强调 ,如 第 6 条 (保护 与 可 持续 利用 的 基本 措施 )、 第 8 条 (就 
地 保护 ) 和 第 10 条 (生物 多 样 性 组 分 的 可 持续 利用 ) 。 


B. 保护 和 可 持续 性 利用 


《公约 ;包括 一 系列 有 关 生 物 多 样 性 保护 与 其 组 分 的 持续 利用 的 长 远 义务 。 

如 前 所 述 ,在 战略 规划 方面 《公约 ;规定 了 众多 的 义务 ,包括 制定 国家 策略 和 规划 ,把 生物 多 样 性 
保护 和 持续 利用 融合 到 国家 有 关 部 门 的 计划 、 项 目 和 政策 当中 ,并 融合 到 国家 决策 当中 (第 6、 第 10 
条 )。 

为 使 各 种 行为 建立 在 坚实 的 科学 基础 之 上 ,每 个 缔约 成 员 国都 应 确定 生物 多 样 性 的 重要 组 分 , 确 
定 需要 采取 特别 保护 措施 或 具有 最 大 持续 利用 潜力 的 优先 部 分 .对 于 极 不 利于 保护 和 利用 的 行为 ,其 
过 程 及 类 别 亦 应 进行 确定 和 监测 (第 7 条 )。 

《公约 ;强调 就 地 保护 的 重要 性 。 其 涉猎 的 范围 非常 广泛 , 既 包括 保护 区 系统 的 建立 ,还 包括 退化 
生态 系统 的 恢复 、 濒 危 物 种 的 拯救 .自然 生境 的 保护 及 自然 生境 中 物种 最 小 存活 种 群 的 维持 (第 8 
条 )。 迁 地 保护 主要 用 以 弥补 就 地 保护 的 不 足 (第 9 条 )。 

有 关 生 物资 源 持续 利用 的 义务 在 若干 条 款 中 都 有 所 体现 ,其 中 第 10 条 进行 了 集中 表述 《公约 》 
缔约 国 承 担 协调 和 管理 生物 资源 的 保护 和 持续 利用 以 及 鼓励 创造 持续 利用 途径 的 责任 。 

土著 民族 或 地 方 居民 在 保护 生物 多 样 性 中 具有 重要 作用 ,与 此 相关 的 知识 和 实践 经 验 应 得 到 保 
护 。 这 是 公平 地 分 享 他 们 的 知识 和 创新 的 需要 [第 8 条 (j) 款 和 第 10 条 (c) 款 ]。 

最 后 ,公约 》 要 求 各 缔约 国 不 仅 要 采取 研究 培训、 教育 和 宣传 措施 ,而 且 要 利用 有 关 的 技术 ,如 
影响 评估 [第 14 条 (1)(a) 和 (b)], 应 付 突 发 情况 的 措施 等 以 支持 国家 的 决策 [第 14 条 (1)(c)-(e)]。 

关于 上 述 义 务 有 四 点 需要 说 明 。 第 一 《公约 ?对 把 保护 和 持续 利用 两 个 概念 明确 区 分 开 来 这 个 问 
题 还 存在 争议 . 有些 人 认为 广义 的 保护 应 该 包括 持续 利用 在 内 。《 世 界 自然 保护 纲要 》 就 这 样 认为 。 但 
为 了 叙述 方便 ,还 是 把 持续 利用 作为 一 个 独立 概念 在 第 2 条 中 予以 定义 ， 以 强调 各 国 尤 其 是 发 展 中 
国家 珍惜 他 们 对 生物 资源 的 利用 的 至 关 重 要 性 。 相 反 ,《 公 约 》 中 没有 对 保护 进行 定义 ,有 时 用 其 广义 


“ 4， 生物 多 样 性 公约 指南 


的 概念 ,有 时 用 其 狭义 的 概念 。 

总 体 而 言 ,尽管 4 公 约 》 中 有 关 保 护 的 概念 有 些 含糊 ,但 还 是 基本 上 反映 了 当前 的 保护 概念 。《 公 
约 》 不 仅 一 直 认 为 生物 资源 和 生态 系统 的 持续 利用 是 生物 多 样 性 保护 的 前 提 , 而 且 盖 明了 生物 多 样 性 
的 某 些 组 分 应 给 予 特殊 考虑 的 必要 性 .因此 ,有 关 保护 和 持续 利用 的 规定 反映 了 《公约 } 总 体 目标 的 各 
个 放置， 

第 二 ,公约 ;的 义务 通常 是 关于 具体 的 生物 资源 ,而 不 是 多 样 性 本 身 。 虽 然 全 球 生物 多 样 性 的 保 
护 是 《公约 ;的 核心 内 容 , 但 这 一 点 只 能 通过 对 其 不 同 组 分 〈 生 态 系统 ,物种 和 遗传 资源 ) 或 生物 资源 
WALES. EMPRESS ENR. 由 于 《公约 ;提出 了 生物 资源 的 利用 ,所 以 
它 含 有 更 广泛 的 目标 。 

通过 对 生物 多 样 性 组 分 的 关注 《公约 ;六 述 了 生物 多 样 性 丧失 的 原因 ,而 不 仅仅 是 现象 。 这 同时 
也 为 持续 发 展 提供 了 依据 。 这 种 超过 生物 多 样 性 本 身 的 整体 途径 ,使 得 该 4 公约 》 对 于 每 个 国家 都 具有 
重要 意义 。 不 仅 是 物种 多 样 性 尤为 丰富 的 国家 ,所 有 国家 的 生物 资源 ,作为 生物 多 样 性 的 组 分 都 包含 
在 4 公约》 中 。 

第 三 ,公约 ;) 在 谈 及 保护 和 持续 利用 的 义务 时 ,在 大 多 数 条 款 前 都 有 一 段 限制 其 应 用 范围 的 名 
子 。 其 目的 在 于 使 4 公约 ;的 履行 与 各 缔约 国 的 能 力 相 联系 。 有 时 明确 指出 发 展 中 国家 与 发 达 国 家 在 
承担 义务 方面 的 不 同 , 有 关 资 金 机 制 的 第 20 条 就 是 一 个 例子 。 

这 些 限 定 也 受到 了 一 些 批评 。 但 是 ,人 们 早已 认识 到 了 区 分 发 达 国家 与 发 展 中 国家 能 力 差异 的 必 
要 性 ,这 样 的 限定 因 其 在 文本 中 的 可 变性 而 常常 令 人 头痛 ,但 它们 在 具有 广泛 目标 的 全 球 保护 公约 中 
近乎 是 固有 的 。1982 年 的 联合 国 海洋 法 公约 率先 对 这 一 限定 的 可 能 性 必要 性 和 实践 意义 等 进行 了 
阐述 。 不 论 从 定稿 的 4 公约 》 还 是 其 草案 来 看 ,这 种 修饰 词 旨 在 弱化 义务 本 身 。 毕 竟 , 比 限定 重要 得 多 
的 是 其 愿望 和 履行 手段 。 

第 四 ,如 前 所 述 ,是 对 国家 级 行动 的 强调 。 建 立国 际 机 制 以 确定 优先 重点 的 努力 遇 到 了 很 大 的 阻 
力 。 发 展 中 国家 的 七 十 七 国 集团 认为 这 种 努力 是 发 达 国家 企图 影响 甚至 支配 有 关 生 物资 源 的 行动 。 许 
多 方案 如 列 全 球 性 的 清单 被 拒绝 接受 , 因 其 被 认为 缩小 了 国家 优先 重点 的 范围 ,并 附加 全 球 性 的 优先 
重点 ,以 开展 一 般 意义 的 保护 和 特殊 地 点 和 特殊 物种 的 保护 。 全 球 性 清单 是 争论 的 焦点 ,最 后 以 从 文 
本 中 删除 “全 球 性 ?作为 结束 。 

《公约 》 对 国家 水 平 的 行动 和 优先 重点 设置 的 强调 是 合乎 需要 的 ,其 原因 如 下 :中 只 有 在 国家 或 地 
区 水 平 上 生物 多 样 性 才能 得 以 有 效 的 保护 ,生物 资源 才能 得 到 有 效 的 管理 ;@ 各 缔约 国有 可 能 重视 在 
国家 水 平 上 确定 的 优先 重点 ,而 不 是 主要 考虑 全 球 意义 而 确定 的 优先 重点 ;@ 生 物 多 样 性 保护 和 生物 
资源 的 持续 利用 是 如 此 的 复杂 ,以 致 于 具体 任务 的 完成 只 能 依靠 国家 甚至 地 区 水 平 的 工作 。 在 所 有 环 
境 问 题 中 ,严密 的 解决 问题 的 方法 可 能 是 最 经 不 起 考验 的 。 

但 是 ,最 终 4 公 约 》 可 能 缺乏 的 是 方法 的 一 致 性 和 目标 的 统一 性 ,这 些 目标 可 以 由 国际 水 平 的 协调 
和 设置 共同 的 优先 重点 来 产生 .如 果 每 个 缔约 国 按 其 不 同 的 标准 来 设置 保护 的 优先 重点 ,全 球 性 的 统 
一 (导致 (公约 ?的 诞生 ) 可 能 就 不 会 实现 。 通 过 财政 机 制 完成 设置 优先 重点 的 措施 仅仅 是 个 缓和 。 因 
此 ,缔约 国 大 会 对 统一 方法 的 促进 和 指导 作用 就 变 成 了 关键 。 


C. 获取 问题 


这 是 4 公约》 谈判 中 最 大 的 议题 。 为 了 讨论 并 履行 4 公约 ;的 义务 ,发 展 中 国家 提出 了 自己 的 观点 。 
他 们 不 仅 要 求 把 4 公约 》 变 成 实用 性 更 强 的 文件 ,而 且 在 4 公约》 中 要 规定 对 遗传 资源 .有关 的 技术 ( 包 
括 生 物 技术 ) 和 惠 益 的 获取 的 途径 和 对 此 应 承担 的 义务 。 

直到 《公约 ?谈判 的 时 候 , 有 关 遗 传 资 源 自 由 获取 的 原则 一 直 沿 用 1983 年 FAO 植物 遗传 资源 承 
诡 的 规定 。 然 而 这 是 在 对 遗传 资源 的 控制 的 争议 不 断 增长 的 背景 下 形成 的 一 份 没 有 法 律 效力 的 文件 。 
目 80 年 代 早期 以 来 ,有 几 个 发 展 中 国家 通过 了 限制 获取 其 所 辖 遗 传 资 源 的 法 律 。 而 且 发 展 中 国家 控 
制 其 遗传 资源 的 呼声 越 来 越 高 。 在 《生物 多 样 性 公约 》 谈 判 期 间 , 这 种 观点 占 居 主导 地 位 ,最 后 ,第 15 
条 规定 对 遗传 资源 获取 的 决定 权 归 缔约 国政 府 所 有 ,而且 受 其 国家 法 律 的 约束 。 


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这 一 点 很 好 理解 .没有 合法 理由 把 遗传 资源 与 其 他 受 国家 主权 控制 的 自然 资源 分 离开 来 ,而 不 受 
国家 主权 的 制约 。 另 外 还 有 一 个 很 现实 的 原因 作 后 盾 ,对 遗传 资源 获取 的 控制 为 第 15 条 7 款 的 谈判 
成 功 提供 了 可 能 ,提供 遗传 资源 的 缔约 国 以 公平 合理 地 分 享 研 究 和 开发 的 成 果 以 及 利用 这 些 资 源 所 
产生 的 惠 益 。 

这 些 复杂 的 议题 现在 并 不 新 鲜 , 它 们 的 争论 在 过 去 的 十 年 间 就 已 经 很 激烈 .生物 技术 的 进步 已 经 
引起 人 们 对 遗传 资源 价值 的 注意 ,此 时 出 现在 工业 化 国家 里 的 对 知识 产权 的 保护 使 争论 愈演愈烈 , 保 
护 的 内 容 超 越 了 以 前 限定 的 狭小 的 新 的 植物 变种 的 范围 。 

今天 ,工业 化 国家 对 知识 产权 保护 (包括 专利 权 ) 的 趋势 扩展 到 了 生命 有 机 体 的 范围 .这 些 所 有 权 
奖励 了 人 类 的 天 才 ,但 却 忽 略 了 天 然 的 产品 可 加 工 的 原材料 的 价值 .他 们 也 忽视 了 土著 人 和 当地 农民 
年 复 一 年 的 栽培 和 饲养 对 遗传 多 样 性 的 维持 和 发 展 的 贡献 。 

在 谈判 中 ,七 十 七 国 集团 的 目标 是 要 保证 原材料 自身 的 价值 贡献 被 正确 认识 .对 于 《公约 ;》 一 条 可 
能 的 路 子 是 要 求 遗传 材料 的 消费 者 为 生物 多 样 性 保护 和 可 持续 利用 捐献 一 笔 国际 资金 ,该 要 求 与 材 
料 原 产 地 无 关 。 但 是 ,根据 (公约 ;规定 的 国家 确定 的 方针 ,第 15.16 和 19 条 要 求 对 结果 和 惠 益 的 获取 
应 该 是 双方 的 ,以 便 那 些 提供 遗传 材料 的 成 员 国 公 正 、. 平 等 分 享 其 惠 益 ,具体 的 安排 按 双方 取得 共识 
的 条 款 确 定 。 

但 是 ,要 有 效 地 履行 条 款 中 的 每 一 个 字 并 非 易 事 , 更 不 用 说 领会 其 精神 了 ,并 且 在 实践 中 到 履约 
阶段 会 有 很 多 困难 。 条款 15(7).16(3) 和 19(2) 中 的 义务 把 重要 的 处 理 权 留 给 了 各 缔约 国 。 另 外 ,对 
于 能 够 获取 惠 益 的 材料 的 鉴定 也 不 是 件 简 单 的 事 , 尤 其 是 在 其 惠 益 被 认识 之 前 也 许 要 经 过 十 年 或 更 
长 时 间 ,而 且 被 利用 的 遗传 材料 可 能 有 几 个 来 源 。 

有 关 技 术 的 获取 和 转让 的 广泛 议题 ,要 想 找 出 一 条 可 接受 的 折衷 的 办 法 更 是 难 上 加 难 。 最 后 , 文 
本 反映 了 发 达 国 家 建立 知识 产权 的 重要 性 ,然而 , 它 提 出 了 一 条 从 事 提供 技术 ,包括 生物 技术 或 者 促 
进 技术 的 获取 和 转让 的 基本 义务 。 

最 后 ,有 关 技 术 转 让 和 生物 技术 惠 益 获取 的 规定 受到 第 15 条 第 3 款 的 定义 所 限制 。 该 款 的 限制 
是 不 包括 《公约 》 进 入 实施 前 的 保存 在 基因 库 和 其 它 迁 地 保护 设施 中 的 遗传 资源 。 


D. 资助 


在 谈判 当中 ,资金 从 发 达 国家 流向 发 展 中 国家 以 满足 完成 4 公约 》 的 各 种 目标 的 需要 从 未 有 过 争 
议 。 在 4 公约》 谈判 的 早期 阶段 ,人 们 提出 了 几 条 途径 ,包括 基于 利用 生物 资源 特别 是 遗传 资源 征收 的 
费用 在 发 达 国 家 建立 国际 基金 .其 他 的 还 有 在 谈判 过 程 中 考虑 过 的 创建 国际 公司 公约) 针 约 国 可 以 
通过 购买 该 公司 股份 进行 投资 。 

最 后 ,参加 谈判 的 各 方 选 择 创 立 较为 经 典 的 财政 资助 机 制 , 即 由 发 达 国 家 缔约 国 提供 资金 ,由 发 
展 中 国家 缔约 国 专用 。 按 有 关 财 政 来 源 的 第 20 条 的 规定 ,这 些 资 金 将 是 新 增 款 项 ,而 且 用 于 提高 发 展 
中 国家 缔约 国 的 财力 以 补偿 他 们 履行 4 公约 》 义 务 所 造成 的 额外 支出 。 额 外 支出 将 由 每 个 发 展 中 国家 
缔约 国 与 负责 管理 财政 机 制 的 机 构 的 双边 谈判 来 确定 。 

额外 支出 的 计算 还 存在 一 些 尚未 解决 的 问题 。 尽 管 有 关 臭 氧 耗 竭 的 公约 成 功 地 使 用 了 额外 支出 
的 概念 ,但 生物 多 样 性 与 臭氧 耗竭 的 情况 不 同 。 对 《生物 多 样 性 公约 ;而 言 ,额外 支出 的 确定 是 非常 困 
难 的 。 但 这 又 是 个 不 能 回避 的 问题 。 第 20 条 第 2 款 对 于 财政 义务 的 规定 还 是 比较 实际 的 。 

缔约 国会 议 确定 定期 需要 的 资金 数量 。 为 了 履行 4 公约 ;的 义务 ,捐献 必须 考虑 预测 性 、 准 确 性 和 
资金 定期 流动 的 需要 。 这 个 问题 是 个 争论 的 热点 ,在 发 达 国家 间 引 起 了 他 们 开放 型 财政 资助 的 恐惧 ， 
甚至 几乎 导致 4 公约 ;在 最 后 时 刻 未 获 通 过 。 在 《公约 》 即 将 被 通过 之 际 ,19 个 发 达 国家 为 了 记录 在 案 
提出 了 一 个 联合 解释 声明 来 解释 他 们 所 能 接受 的 语言 。 

第 21 条 中 规定 的 财政 机 制 可 以 保证 向 发 展 中 国家 提供 资金 。 该 过 程 在 缔约 国会 议 的 指导 下 进 
行 。 第 39 条 指定 全 球 环 境 基 金 (GEF ) 为 财政 机 制 的 执行 机 构 。 发 展 中 国家 感到 全 球 环境 基金 不 像 第 
21 条 第 1 款 规定 的 那样 以 透明 和 民主 的 方式 进行 管理 ,因此 ,他 们 不 太 情 愿 接受 这 样 的 决定 。 


“6° 生物 多 样 性 公约 指南 


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正 像 已 经 提 到 的 ,履行 4 公约 ?的 关键 在 国家 水 平 上 。 每 个 缔约 成 员 国 要 做 的 很 多 ,要 考虑 缔约 国 
履行 采取 行动 的 力度 ,还 要 考虑 需 审核 的 政策 的 广度 。 它 们 如 何 做 并 非 本 书 的 主题 ,本 书 已 从 根本 上 
对 《公约 》 逐 款 进 行 了 解释 。 然 而 ,对 各 条 款 含义 的 分 析 对 于 理解 4 公约 》 不 论 何 时 都 是 必需 或 有 益 的 ， 
该 分 析 提 出 了 一 个 缔约 成 员 国 如 何 看 待 特殊 义务 的 履行 的 综合 性 建议 。 

展望 全 球 ,国家 水 平行 动 的 成 功 依靠 的 将 是 发 达 国 家 和 发 展 中 国家 对 其 义务 的 积极 性 。 因 此 ,在 
履行 过 程 中 ,成 功 与 否 本 质 上 来 说 在 于 他 们 自己 。 他 们 履行 和 实施 的 程度 将 最 终 证 明 在 4 公约》 协商 过 
程 中 达成 的 谅解 是 真正 的 成 功 还 是 一 个 幻想 。 

在 国际 水 平 上 ,公约 》 中 提出 设置 运转 机 构 去 指导 和 协助 缔约 成 员 国 对 它 的 履行 。 缔 约 国 大 会 ， 
尤其 是 它 的 科学 .技术 和 工艺 咨询 事务 附属 机 构 及 秘书 处 都 起 到 了 关键 作用 。 

财政 资助 机 制 也 必须 运转 ,必须 采取 措施 ,要 么 改组 全 球 环境 基金 ,要 么 由 别 的 机 构 来 完成 管理 
任务 。 一 个 具有 压力 的 议题 是 为 财政 资助 的 利用 和 获取 提供 详细 的 标准 和 评注 。 第 21 条 (2) 款 规定 
由 缔约 国 大 会 来 决定 。 

许多 重要 议题 仍 有 待 解决 ,如 考虑 通过 起 草 议定 书 以 进一步 协商 某 些 议题 的 必要 性 等 。 第 19 条 
(3) 款 要 求 考虑 起 草 由 生物 技术 修饰 过 的 生活 有 机 体 的 安全 转让 、 控 制 和 利用 的 议定 书 , 因 为 这 些 生 
物 技术 可 能 对 生物 多 样 性 的 保护 和 持续 利用 产生 相反 的 影响 。 

为 了 使 履行 进入 可 行 性 阶段 ,公约 通过 大 会 的 第 2 号 决议 提出 了 暂时 性 履行 的 机 制 和 措施 ( 见 附 
录 )。 由 此 ,一 个 生物 多 样 性 公约 政府 间 委 员 会 (ICCBD) 建立 并 运转 直至 1994 年 年 底 缔约 国 大 会 第 
一 次 会 议 召 开 。 

生物 多 样 性 公约 政府 间 委 员 会 的 第 一 次 会 议 于 1993 年 10 月 在 日 内 瓦 举 行 。 在 此 之 前 由 UNEP 
执行 主任 召集 四 个 专家 组 举行 了 数 次 会 议 ,为 生物 多 样 性 公约 政府 间 委 员 会 做 准备 工作 。 为 此 ， 
UNEP 成 立 了 一 个 临时 秘书 处 。 在 1994 年 的 第 一 次 缔约 国 大 会 举行 之 前 ,生物 多 样 性 公约 政府 间 委 
员 会 至 少 再 开 一 次 会 。 

在 《公约 活 行 期 间 , 归 纳 有 效 的 评价 ,建立 现行 的 行动 规范 都 是 很 重要 的 。 许 多 国际 政府 组 织 和 
非 政 府 组 织 从 事 生 物 多 样 性 问题 已 经 有 几 十 年 的 历史 ,利用 它们 的 知识 和 专长 促进 《公约 》 履 行进 程 
意义 重大 。UNEP、FAO 、UNESCO 和 IUCN 贡献 很 大 ,它们 拥有 世界 资源 研究 所 (WRIT 和 其 他 国际 
组 织 。 一 些 原始 文件 如 《全 球 生物 多 样 性 策略 ;有 可 能 使 各 缔约 国 用 最 适合 的 背景 信息 去 为 其 履行 决 
策 。 同 样 重要 的 是 要 把 义务 履行 同 现存 的 纲要 结合 起 来 ,这 些 纲要 包括 将 要 形成 的 421 世纪 议程 》 的 
附件 ,如 UNDP 提出 的 《21 世纪 能 力 》。 这 些 原 始 文件 不 应 该 仅仅 等 同 于 《人 公约) 履行, 而 应 该 起 到 一 
个 整体 指导 作用 , 反 过 来 也 是 这 样 。 

我 们 应 该 重新 考虑 《生物 多 样 性 公约 》 及 其 与 本 该 领域 其 他 公约 的 关系 ,也 应 该 建立 起 来 能 够 有 
效 合作 和 相互 协调 的 网 络 。 当 初 促 成 生物 多 样 性 公约 的 原因 是 为 了 把 基于 各 公约 基础 上 建立 起 来 的 
不 完整 的 各 部 分 进行 完善 ,在 现 阶段 不 应 该 被 漠视 。 相 当 多 的 全 球 和 地 区 性 的 文件 都 直接 与 生物 多 样 
性 有 关 , 这 些 成 就 及 其 潜力 必须 在 履行 过 程 中 尽 可 能 地 在 最 大 程度 上 加 以 考虑 使 其 完善 .有效 地 把 某 
一 领域 内 的 已 有 条 约 结合 起 来 并 非 易 事 。. 仅 有 《公约 ;的 总 体 目标 还 不 够 ,还 得 有 富有 创造 性 的 措施 才 
能 实现 这 些 目 标 。 

最 后 ,在 国家 和 国际 水 平 上 , 非 政 府 组 织 在 4 公约 ?履行 中 起 着 重要 作用 ,对 此 ,前言 的 第 14 段 特 
别 强调 “…… 非 政府 部 门 对 生物 多 样 性 保护 及 其 组 分 的 可 持续 利用 的 重要 性 ”。 

非 政 府 组 织 ,不 论 是 发 达 国 家 还 是 发 展 中 国家 的 ,它们 对 《公约 ;? 兴 趣 的 增加 预示 着 4 公约 ?履行 的 
广阔 前 景 。 各 成 员 国 将 充分 利用 其 国内 、 地 区 和 全 球 的 非 政 府 组 织 的 知识 .技术 和 承诺 来 协助 它们 履 
行 4 公约 》。 


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序 言 

序言 是 任何 公约 法 律 协议 的 一 个 组 成 部 分 , 它 本 身 并 不 制定 约束 性 条 件 。 相 反 ,谈判 的 国家 提出 
其 关注 的 对 象 和 动机 ,尤其 是 提出 需要 前 述 的 问题 ,并 说 明 缔 约 的 必要 性 。 

鉴于 这 一 特性 ,公约 的 序言 一 般 由 几 个 段落 组 成 ,内 容 逐 段 递 进 ,其 内 涵 要 超出 后 面 正式 条 款 所 
规定 的 义务 。 事 实 上 ,这 些 段 落 不 应 视 为 是 具体 的 义务 ,因为 这 些 义 务 的 具体 内 容 在 各 成 员 国 中 尚未 
达成 共识 ,但 如 果 把 其 写 进 序言 ,对 制定 惯例 国际 法 或 今后 协定 如 议定 书 等 的 具体 义务 有 着 重要 的 作 
用 。 序 言 中 有 关 传 统 生活 方式 的 第 12 段 ( 见 下 文 ) 就 是 一 个 例子 。 生 物 多 样 性 公约 的 序言 尤为 元 长 、 
具体 ,这 是 由 于 草案 第 3 条 中 的 许多 原则 在 协商 阶段 的 后 期 被 移 到 了 序言 中 。 

序言 各 段 的 注释 如 下 ,许多 内 容 在 下 面条 款 中 有 更 深入 的 探讨 。 


缔约 各 国 


KX ”意识 到 生物 多 样 性 的 内 在 价值 ,和 生物 多 样 性 及 其 组 成 部 分 的 生态 . 遗传. 社会、 经济、 科学、 
教育 、 文 化 .娱乐 和 美学 价值 。 


在 所 例 生 物 多 样 性 的 许多 不 同 的 价值 中 “生物 多 样 性 的 内 在 价值 ?首次 在 一 项 有 约束 力 的 国际 
协议 中 得 到 认可 。 这 是 一 个 非常 重要 的 革新 , 它 可 被 看 作 是 承认 了 独立 存在 于 对 人 类 的 价值 之 外 的 生 
物 多 样 性 所 有 组 成 部 分 的 固有 权力 。 欧 洲 野 生生 物 和 自然 栖 上 地 保护 公约 (Berne,1979) fete hk “YW 
种 的 内 在 价值 ?的 一 项 区 域 性 协议 。 相 比 之 下 , 非 约束 性 的 条 约 “ 世 界 自然 宪章 "LUNGA Res. 37/7 
《1982)] 则 认为 各 种 生命 形式 都 是 独特 的 ,不论 对 人 类 的 价值 大 小 ,都 应 当 得 到 尊重 。 


兴 ”还 意识 到 生物 多 样 性 对 进化 和 保持 生物 圈 的 生命 维持 系统 的 重要 性 。 


这 一 段 认 识 到 保护 生物 多 样 性 的 两 个 有 关 利 用 方面 的 理由 。 第 一 个 是 进化 。 广 大 的 多 样 性 库 极 
有 价值 ,因为 它 能 保证 进化 有 选择 的 余地 。 具 体 说 来 , 当 种 群 变 小 呈 片 断 化 分 布 时 ,种 群 容易 出 现 近 
交 , 从 而 失去 变异 性 ,最 终 导致 种 群 的 灭绝 而 非 进化 。 

第 二 ,这 一 段 意 识 到 生物 体 在 维持 生态 系统 结构 和 功能 ( 见 专栏 4) 中 的 巨大 作用 。 生物 体 的 多 样 
性 改进 了 生命 系统 适应 生物 圈 中 物理 组 分 变化 的 能 力 , 如 气候 变化 。 过 去 ,人 们 对 生物 多 样 性 在 维持 
生态 系统 结构 和 功能 中 的 作用 了 解 甚 少 ,所 以 公约 强调 这 一 作用 很 有 价值 。 


K ”确认 保护 生物 多 样 性 是 全 人 类 共同 关切 的 问题 。 

XK EPSRC aches wet RMA zap". 

序言 中 所 谓 “ 人 类 共同 关切 的 问题 "强调 保护 生物 多 样 性 是 全 人 类 共同 关切 的 问题 ,因为 生物 多 
样 性 对 维持 地 球 上 所 有 生命 至 关 重 要 。 保 护 不 是 某 个 国家 自己 的 事 , 而 是 一 个 必须 通过 采取 一 致 的 国 
际 行动 ,包括 制定 国际 法 规 才 能 解决 的 问题 。 

K 也 重申 各 国有 责任 保护 它 自己 的 生物 多 样 性 ,并 以 可 持久 的 方式 利用 它 自己 的 生物 资源 。 

与 确定 生物 多 样 性 保护 为 ”人 类 共同 关切 的 问题 ”相配 套 , 公 约 强调 各 国 现 有 的 主权 。 这 是 为 什么 
序言 要 重申 各 国 对 它 自 己 的 生物 多 样 性 具有 主权 权利 。 因 此 ， 它 自己 的 ”一 词 并 非 指 产权 ,而 是 指 在 


某 一 国家 管辖 范围 内 的 生物 资源 。 但 正如 正文 将 重申 的 ,这些 主权 同时 也 赋予 他 们 责任 , 即 这 些 国家 
有 责任 在 其 管辖 范围 内 保护 其 生物 多 样 性 ,并 保证 以 可 持续 利用 的 方式 使 用 其 生物 资源 。 第 三 段 提出 


“ 8， 生物 多 样 性 公约 指南 


了 国家 对 其 生物 资源 拥有 主权 与 全 人 类 共同 关切 的 保证 生物 多 样 性 受到 保护 之 间 的 关键 联系 。 
淡 ”关切 一 些 人 类 活动 正在 导致 生物 多 样 性 的 严重 减少 。 
本 段 不 仅 认识 到 生物 多 样 性 正在 丧失 , 而且 认识 到 人 类 是 造成 这 类 丧失 的 主要 根源 。 


KX 意识 到 普遍 缺乏 关于 生物 多 样 性 的 信息 和 知识 ,了 吾 需 开发 科学 、 技 术 和 机 构 能 力 , 从 而 提供 
基本 理解 , 据 以 策划 与 执行 适当 措施 。 


事实 上 ,虽然 现存 大 量 有 关 生 物 多 样 性 和 生物 系统 功能 的 数据 ,但 却 没有 足以 让 决策 者 能 够 采用 
的 信息 .因此 ,对 于 大 多 数 国家 来 说 ,问题 不 在 于 是 否 有 数据 ,而 是 怎样 让 这 些 数据 以 一 种 有 意义 的 形 
式 集中 起 来 ,以 满足 公约 的 目的 。 发 达 国 家 拥有 大 部 分 生物 多 样 性 信息 特别 是 有 关 分 类 和 物种 分 布 的 
信息 ,研究 能 力 很 强 , 而 大 多 数 生物 多 样 性 分 布 在 发 展 中 国家 ,因此 上 述 问题 变 得 更 为 严峻 。 另 外 ,由 
于 缺乏 生物 多 样 性 社会 经 济 方面 的 信息 ,例如 生物 多 样 性 的 经 济 和 社会 价值 以 及 生物 多 样 性 丧失 对 
社会 的 影响 ,也 使 上 述 问题 更 为 严峻 。 这 一 段 的 目的 是 支持 获取 贯彻 公约 所 需 的 知识 ,并 及 时 满足 这 
种 迫切 需求 。 这 是 本 段 强调 提高 科学 、 技 术 和 机 构 能 力 的 重要 原因 。 


KX ”注意 到 预测 、 预 防 和 从 根源 上 消除 导致 生物 多 样 性 减少 或 形 失 的 原因 ， 至 为 重要 。 


像 以 往 一 样 ,此 段 意识 到 必须 尽早 地 长 久 解决 导致 问题 的 根源 ,而 不 仅仅 是 症状 。 好 的 信息 是 对 
解决 问题 的 关键 所 在 .生物 多 样 性 丧失 的 原因 包括 在 一 些 国家 广 谤 存在 的 贫困 、 另 一 些 国家 的 过 度 消 
耗 、 不 公平 的 贸易 格局 ` 气候 变 化 ,污染 及 人 与 其 他 物种 间 的 竞争 。 


K 并 注意 到 生物 多 样 性 遭受 严重 减少 或 损失 的 威胁 时 ,不 应 以 缺乏 充分 的 科学 定论 为 理由 ， 而 
推迟 采取 旨 在 避免 或 尽量 减轻 此 种 威胁 的 措施 。 


我 们 在 生物 多 样 性 遭 到 明显 威胁 时 就 应 采取 行动 ,而 不 应 去 等 待 深入 的 科学 研究 完成 后 才 采 取 
行动 。 如果 认识 到 这 一 点 ,就 不 会 过 分 要 求 有 比较 全 面 的 信息 。 各 国 对 气候 变化 或 对 臭氧 层 变 薄 的 反 
应 就 是 一 个 例子 。 在 这 两 种 情况 下 ,如 果 一 味 等 待 获 得 充分 的 科学 证 据 之 后 才 采 取 行 动 , 便 可 能 对 环 
境 造成 永久 的 危害 。 生 物 多 样 性 的 丧失 也 存在 这 一 问题 。 序言 第 9 段 与 第 8 段 共同 反应 了 这 种 “预防 
性 措施 ”, 并 与 里 约 宣言 的 第 15 条 原则 相 呼应 。 随 着 对 生物 多 样 性 新 威胁 的 出 现 , 如 修建 大 坝 或 皆 伐 
过 熟 林 ， 预 防 措施 更 显示 了 其 重要 意义 。 在 某 种 情况 下 ,这 一 任务 将 由 那些 能 提出 项 目 , 以 保证 它 不 
会 明显 减少 或 引起 生物 多 样 性 明显 丧失 的 人 来 完成 。 


K 注意 到 保护 生物 多 样 性 的 基本 要 求 , 是 就 地 保护 生态 系统 和 自然 生境 ,维持 恢复 物种 在 其 自 
然 环 境 中 有 生存 力 的 种 群 。 


K ”并 注意 到 移 地 措施 ,最 好 在 原 产 国内 实行 ,也 可 发 挥 重要 作用 。 


这 两 段 提出 了 生物 多 样 性 就 地 保护 与 移 地 保护 之 间 的 重要 的 并 列 关 系 [ 见 第 8 条 (就 地 保护 ) 和 
第 9 条 ( 移 地 保护 ) 中 的 讨论 ] .公约 首 先 确 定 了 就 地 保护 的 首要 地 位 ,同时 也 接受 了 这 样 的 观点 , 即 生 
物 多 样 性 应 该 在 其 产生 并 能 继续 繁衍 的 自然 和 人 为 系统 中 得 到 保护 .公约 承认 ,生物 多 样 性 不 可 能 单 
独 以 移 地 保护 的 方法 受到 适当 的 保护 ,例如 保护 在 一 个 世界 基因 库 中 。 然 而 , 移 地 保护 也 具有 重要 作 
用 ,它们 特别 为 防止 自然 界 中 物种 或 基因 资源 灭绝 提供 了 一 种 “保障 政策 ”。 在 濒危 物种 保护 中 , 移 地 
保护 常常 具有 重要 作用 , 它 提 供 了 最 新 被 引种 的 物种 ,对 提供 有 用 的 动 植 物 繁殖 材料 是 很 好 的 措施 ， 


序 


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对 农业 所 需 的 植物 ,特别 是 在 自然 界 中 没有 帮助 通常 不 能 生存 的 驯化 植物 特别 重要 。 
“最 好 是 在 原 产 国 ” 鼓 励 在 重要 遗传 资源 起 源 的 发 展 中 国家 建立 和 维持 移 地 保护 机 构 。 


K ”认识 到 许多 体现 传统 生活 方式 的 土著 和 地 方 社区 同 生物 资源 有 着 密切 和 传统 的 依存 关系 ， 
应 公平 分 享 从 利用 与 保护 生物 资源 及 持续 利用 其 组 成 部 分 有 关 的 传统 知识 ` 创 新 和 实践 症 
PEW HB, 


本 段 认识 到 许多 社区 与 采用 传统 方式 获取 生物 资源 的 联系 , 详 见 第 8(j) 条 (尊重 .维护 和 维持 土 
著 和 地 方 社团 的 知识 .革新 和 实践 ) 及 第 10(c) 条 (鼓励 按 习惯 使 用 生物 资源 ) 。 认 识 到 社区 有 关 生 物 
资源 的 知识 和 利用 生物 资源 的 技术 可 能 对 他 人 有 用 .本 段 同时 表明 , 当 来 自 社 区 传统 实践 的 知识 或 技 
术 受 到 广泛 采用 时 ,这 些 社区 应 获得 惠 利 。 分 配 惠 利 的 具体 方法 留待 以 后 确定 。 

“体现 传统 生活 方式 ?似乎 不 包括 那些 自身 不 再 过 着 传统 生活 方式 的 人 ,尽管 他 们 是 “体现 传统 生 
活 方式 ”社区 的 后 代 。 


K ”并 认识 到 妇女 在 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 中 发 挥 的 极其 重要 作用 ,确认 妇女 必须 充分 参 
与 制订 和 实施 保护 生物 多 样 性 的 各 级 政策 ， 


这 一 段 反 映 了 目前 对 妇女 在 环境 与 发 展 问 题 中 的 重要 性 的 认识 ,事实 上 ， 里 约 宣言 (第 20 条 原 
则 ) 对 此 就 有 所 强调 。 特 别 是 在 发 展 中 国家 , 农村 妇女 常常 要 参与 播种 和 收获 ,使 有 价值 的 种 子 年 复 
一 年 得 以 维护 。 妇 女 在 地 区 经 济 中 常常 比 男人 更 富 活力 。 地 区 经 济 通常 比 区 域 或 国际 市 场 中 的 贸易 
涉及 更 广泛 的 物种 。 在 某 些 国家 , 正 是 妇女 调整 了 野生 物种 的 使 用 ,以 保证 其 持续 利用 。 


K ”强调 为 了 生物 多 样 性 的 保护 及 其 组 成 部 分 的 持续 利用 ,促进 国家 政府 间 组 织 和 非 政 府 部 门 
之 间 的 国际 区域 和 全 球 性 合作 的 重要 性 和 必要 性 ， 


缔约 国 认 识 到 ,要 使 自己 的 努力 获得 成 功 ,就 必须 在 彼此 间 以 及 与 多 边 组 织 进 行 广泛 的 合作 。 合 
作对 于 贯彻 保护 生物 多 样 性 和 持续 利用 其 组 成 部 分 的 国家 措施 极为 重要 .从 整体 上 看 ,一 个 国家 的 环 
境 问题 譬如 污染 往往 可 能 影响 到 另 一 个 国家 的 生物 多 样 性 ; 某 些 物种 会 在 国家 间 迁 移 , 更 多 的 种 群 是 
多 国共 享 , 因 此 ,在 国家 间 进 行 保 护 方面 的 合作 极为 重要 。 最 后 ,公约 有 关 技 术 分 享 和 从 遗传 物质 的 使 
用 中 所 获 惠 利 的 共享 也 要 求 进行 国家 间 的 合作 。 

在 公约 中 提 到 非 政府 组 织 , 这 是 一 次 创新 , 非 政 府 组织 包 括 商业 、 研 究 院 、 市 民 组 织 以 及 国内 和 国 
际 非 政 府 组 织 CNGOs)。 非 政 府 组 织 中 有 许多 生物 多 样 性 领域 里 的 首席 科学 家 ,在 推动 生物 多 样 性 的 
保护 中 起 到 了 主要 作用 ,并 可 能 在 公约 贯彻 执行 中 对 缔约 国 提 供 大量 帮 助 . 正 如 联合 国 里 约 热 内 卢 环 
境 与 发 展 大 会 所 认识 的 那样 , 非 政 府 组 织 能 为 环境 与 发 展 问题 带 来 承诺 、 革 新、 清晰 的 目标 和 实用 的 
知识 ( 见 栏目 23)。 它 们 的 工作 在 生物 多 样 性 保护 中 可 能 具有 特别 的 作用 ,因为 许多 保护 生物 多 样 性 
的 行动 必须 在 地 区 水 平 上 进行 .特别 地 ,缔约国 可 依赖 于 村 庄 或 社区 水 平 上 认可 的 公众 团体 贯彻 公约 
的 某 些 条 款 。 


K ”承认 提供 新 的 和 额外 的 资金 和 适当 取得 有 关 的 技术 ,可 对 全 世界 处 理 生物 多 样 性 玉 失 问 题 
的 能 力 产 生 重 大 影响 ， 


这 一 段 与 下 面 两 段 应 被 视 为 一 体 。 首 先 , 它 们 提供 了 新 颖 而 重要 的 观点 , 即 所 有 缔约 国 ,无 论 是 发 
展 中 国家 还 是 发 达 国 家 ,都 需要 “新 的 和 额外 的 资金 "以 减缓 生物 多 样 性 的 丧失 [ 见 第 20 条 讨论 ( 资 
金 )] .另外 一 个 值得 注意 的 问题 ,也 是 公约 的 主题 之 一 ,就 是 在 解决 生物 多 样 性 丧失 问题 上 ,技术 起 着 
至 关 重 要 的 作用 。 这 里 所 指 的 技术 包括 传统 与 现代 技术 、 非 正规 与 正规 技术 “ 软 的 ?与 “ 硬 的 ”技术 


- 10+ 生物 多 样 性 公约 指南 


一 -从 发 酵 到 基因 拼接 ,从 传统 的 种 子 储藏 到 超低温 保藏 ( 见 专栏 3)。 


泊 ”进一步 承认 有 必要 订立 特别 的 条 款 ，, 以 满足 发 展 中 国家 的 需要 ,包括 提供 新 的 和 额外 的 资金 
和 适当 地 取得 有 关 的 技术 ， 


该 段 提 出 了 发 展 中 国家 的 特别 需求 。 很 明显 ,本 段 表明 不 仅 “ 新 的 和 额外 的 ?资金 必 不 可 少 ,取得 
技术 也 特别 重要 。“ 包 括 ? 一 词 意味 着 需要 其 他 形式 的 资助 ,如 科学 与 技术 的 合作 ( 见 第 18 条 )。 


K ”注意 到 最 不 发 达 国家 和 人 小 岛 屿 国家 这 方面 的 特殊 情况 ， 


第 三 段 特 别 强调 了 两 类 国家 的 需要 , 即 最 不 发 达 国 家 与 小 岛屿 国 [ 见 第 20 条 (5) 一 (7) 款 ]。 这 方 
面 ? 可 理解 为 前 两 段 提 到 的 内 容 , 即 指 前 面 提 到 的 资金 和 其 他 帮助 。 
小 岛屿 国 问 题 值得 引起 注意 ,因为 它们 中 有 的 属于 最 不 发 达 国 家 ,而 且 多 数 国家 由 于 地 域 狭小 ， 
往往 缺乏 大 国 所 拥有 的 各 种 机 构 和 专家 。 一 个 人 常常 必须 从 事 较 大 国家 中 多 个 专家 所 从 事 的 工作 。 
岛屿 ,特别 是 热带 和 远离 大 陆 的 岛屿 ,常常 拥有 较 高 比例 的 特有 种 , 即 在 世界 其 他 各 地 未 曾 发 现 
-的 物种 ,所 以 具有 国际 重要 性 .另外 , 品 屿 的 生物 多 样 性 常 处 于 高 压 和 受 胁 状 态 ,部 分 原因 归结 于 土地 
面积 的 限制 , 另 一 部 分 原因 是 当地 动 植物 种 易 受 外 来 干扰 的 影响 ,缺乏 同 引进 外 来 种 的 竞争 力 [ 见 第 
8 条 (h) 款 ]。 此 外 , 气候 变化 和 周围 海平 面 上 升 也 会 对 其 造成 潜在 威胁 ,致使 某 些 低 海拔 岛国 的 本 身 
的 生存 受到 威胁 。 


K 承认 有 必要 大 量 投资 以 保护 生物 多 样 性 ,而 且 这 些 投资 可 望 产生 广泛 的 环境 、 经 济 和 社会 惠 


SL ， 


这 一 段 非常 重要 , 它 认 识 到 为 保护 生物 多 样 性 需要 提供 大 量 资金 ,但 这 些 投资 应 有 真正 的 、 实 质 
性 的 发 展 效益 ,因为 保护 与 发 展 相互 促进 ,从 长 远 的 观点 看 ,缺乏 任何 一 方 , 另 一 方 都 不 可 能 获得 成 
功 。 另 外 值得 注意 的 是 ,许多 生物 多 样 性 丧失 原因 是 过 去 的 投资 是 以 非 持 续 性 方式 开发 生物 资源 所 造 
成 的 ,如 建立 超载 木材 加 工厂 ,对 捕 鱼 船 队 的 过 渡 投 资 ,在 食品 盈余 时 为 将 自然 栖息 地 改变 成 农用 地 
提供 补贴 等 。“ 新 的 和 额外 的 ?资金 并 不 足以 转变 这 种 趋势 ,特别 是 在 国家 预算 面 铺 的 过 开 时 。 因 此 ， 
需要 改变 那 种 将 公共 和 私有 资金 花 在 影响 生物 资源 开发 上 的 做 法 ,以 便 高 效 、 多 快 好 省 地 完成 保护 工 
作 。[ 见 第 20 条 (1) 款 的 讨论 ] 


K 认识 到 经 济 和 社会 发 展 以 及 根除 贫困 是 发 展 中 国家 第 一 和 压倒 一 切 的 优先 事务 ， 

以 下 两 段 中 的 前 一 段 认识 到 ,即使 生物 多 样 性 保护 有 了 更 多 的 资金 ,但 不 能 改变 发 展 中 国家 优先 
事务 的 排列 顺序 ,经济 和 社会 发 展 始终 排 在 第 一 位 (优先 事务 ( 见 第 20 条 (4) 款 )。 然 而 ， 第 二 段 承认 
生物 多 样 性 的 保护 及 对 其 组 成 部 分 的 持续 利用 有 利于 经 济 和 社会 的 发 展 , 这 一 点 从 公约 被 多 个 发 展 
中 国家 通过 可 以 看 出 。 


K ”意识 到 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 对 满足 世界 日 益 增 加 的 人 口 对 粮食 、 健 康 和 其 他 需求 至 
为 重要 ,而 为 此 目的 的 取得 和 分 享 遗 传 答 源 和 遗传 技术 是 必 不 可 少 的 ， 


K ”注意 到 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 最 终 必 定 增 强国 家 间 的 友好 关系 ,并 有 助 于 实现 人 类 和 
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这 段 向 认识 生态 安全 的 原则 迈进 了 一 步 .国家 的 和 平 与 稳定 不 仅 依靠 其 常规 国防 力量 ,也 依赖 于 


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战争 。 国 家 间 共 享 的 资源 遭 到 过 度 开 发 ,如 供水 和 渔业 ,也 可 能 会 导致 冲突 。 因 此 ,避免 环境 退化 , 例 
如 防止 生物 多 样 性 丧失 ,将 有 利于 国家 间 的 和 平 与 和 谐 。 


K “期望 加 强 和 补充 现 有 保护 生物 多 样 性 和 持久 使 用 其 组 成 部 分 的 各 项 国际 协议 ， 


当然 ,在 生物 多 样 性 领域 中 有 许多 全 球 和 区 域 性 协议 全球 性 公约 包括 国际 重要 湿地 特别 是 水 禽 
栖息 地 公约 (Ramsar, 1971), 世界 遗产 公约 (Paris,1972)、 濒 危 野 生动 植物 种 国际 贸易 公约 一 一 
CITESCWashington，1972) 和 迁徙 物种 公约 (Bonn ，1979)( 见 专栏 21) 。 上 面 的 每 一 项 公约 都 解决 了 
生物 多 样 性 保护 的 一 个 特定 方面 的 问题 ,因此 所 规定 的 义务 比 生物 多 样 性 公约 要 详细 得 多 。 

不 同 于 第 22 条 ,本 段 主要 阐述 公约 与 其 他 协议 之 间 的 关系 。 它 指出 ,生物 多 样 性 公约 应 加 强 和 补 
充 其 他 公约 。 言 外 之 意 ,生物 多 样 性 公约 不 应 与 其 他 公约 相对 立 ,也 不 应 替代 其 他 公约 。 

本 段 只 是 保证 支持 现存 的 结构 。 本 公约 与 涉及 生物 多 样 性 某 一 方面 的 公约 间 关 系 以 及 协调 所 有 
公约 行为 的 程度 均 未 作 说 明 ,今后 得 作出 相应 的 解释 (第 23 条 和 24 条 涉及 这 些 问题 ) 。 


K ”决心 为 今世 及 后 代 的 利益 ,保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 ， 


该 段 提 出 了 两 个 重要 观点 :第 一 ,生物 多 样 性 的 保护 和 其 组 成 部 分 的 持续 利用 应 该 有 利于 人 类 ; 
第 二 ,我 们 这 一 代 人 所 采取 的 行动 决 不 能 危及 后 代 的 机 会 和 利益 。 这 一 段 以 世界 环境 与 发 展 委 员 会 
CWCED) 欠 我 们 共同 的 未 来 》 中 的 总 结 为 基础 。 

* 效 协 议 如 下 : 


“12 。 生物 多 样 性 公约 指南 


第 1 条 目 标 


本 公约 的 目标 是 按照 本 公约 有 关 条 款 从 事 保 护 生 物 多 样 性 、 持 续 利用 其 组 成 部 分 以 及 公平 合理 
分 享 由 利用 遗传 资源 而 产生 的 惠 益 ;实施 手段 包括 遗传 资源 的 适当 取得 及 有 关 技 术 适 当 转 让 ， 
及 对 这 些 资 源 和 技术 的 一 切 权 力 , 以 及 提供 适当 资金 。 


本 条 阐述 了 公约 的 目标 和 主题 ,具体 目标 如 下 : 
。 保护 生物 多 样 性 (第 6 一 9.11、14 条 ); 
。 持续 利用 其 组 成 部 分 (第 6.10、14 KH); 
。 公 平 合理 分 享 由 利用 遗传 资源 而 产生 的 惠 益 ,包括 下 列 方面 : 
一 获取 遗传 资源 (第 15 条 )， 但 需 顾及 对 这 些 资源 的 一 切 权 利 ; 
一 转让 有 关 技 术 ( 第 16、19 AR) ,但 需 顾及 对 这 些 技术 的 一 切 权利 ; 
一 资金 (第 20 及 21 条 )。 
该 条 陈述 了 公约 有 关 保 护持 续 利 用 和 惠 益 分 享 之 间 的 平衡 关系 .这 是 作为 本 公约 基础 的 政策 条 
款 的 核心 。 
该 条 的 后 半 部 指出 了 实行 惠 利 分 享 的 3 种 方法 : 
。“ 适 当 取 得 遗传 资源 ”>.。“ 适 当 ? 一 词 指 第 15 条 所 论述 的 获取 遗传 资源 的 条 件 , 它 认识 到 ,国家 
政府 有 权 制 订 条 款 , 有 关 获 取 其 管辖 下 的 在 野外 的 、 在 被 社区 利用 的 及 在 迁 地 收集 的 遗传 资 
“。 “有 关 技 术 的 适当 转让 ? 详 见 第 16 条 .。“ 适 当 ? 一 词 反映 了 第 16 条 的 平衡 作用 , 即 必须 将 技术 
转让 纳入 一 系列 的 考虑 因素 中 。“ 适 当 ” 还 意味 着 尚 需 进 一 步 协商 “有 关 ? 一 词 指出 不 历 括 所 
有 技术 。 
“适当 的 资金 ? 见 本 公约 第 20.21 条 资金 条 款 。 “适当 ?是 指 结果 的 可 谈判 性 :这 些 条 款 反映 了 发 
展 中 国家 希望 由 发 达 国 家 提供 的 资金 能 保证 满足 他 们 为 贯彻 执行 公约 所 采取 的 措施 所 必须 的 不 断 增 
长 的 充分 的 资金 需求 ;而 那些 发 达 国 家 缔约 国 , 不 可 能 承担 无 限 的 义务 ,只 能 根据 自身 的 资助 能 力 , 提 
供 双 方 的 增加 开支 部 分 。 
公约 中 有 关 目 标的 条 款 提出 了 必须 采取 的 行动 框架 , 芮 定 了 有 关 特 殊 义 务 后 续 条 款 的 基础 .该 公 
约 的 履行 及 其 进一步 的 发 展 必须 与 这 些 目标 相 一 致 ,这 些 目标 还 为 监督 公约 的 履行 提供 了 参考 。 
基于 上 述 种 种 原因 ,第 一 条 对 与 公约 有 关 的 所 有 机 构 组 织 都 很 重要 ,特别 是 公约 建立 的 机 构 , 如 
缔约 国 大 会 、 秘 书 处 、 辅 助 机 构 和 /或 工作 组 ,以 及 国家 政策 制定 者 和 负责 执行 公约 的 机 构 ; 另 外 还 与 
非 政府 组 织 密切 相关 , 非 政 府 组 织 在 协助 政府 执行 公约 中 具有 极为 重要 的 作用 ( 见 序言 第 14 段 和 专 
F* 23), 
由 于 该 条 提出 了 全 面 的 指导 ,因此 有 助 于 : 
> 保证 采取 折 中 决策 。 一 旦 公约 中 的 一 个 行动 与 另 一 个 行动 发 生 矛 盾 ,， 本 条 款 能 提出 综合 考虑 
到 各 方面 利益 的 某 些 保护 措施 ,例如 ,如 果 不 考虑 公正 合理 地 分 享 从 遗传 资源 取得 的 惠 利 , 就 
无 法 实行 取得 遗传 资源 的 政策 。 
”消除 误解 .利益 冲 突 , 并 解决 了 存在 的 争论 。 
国际 条 约法 为 目标 条 款 提供 了 另 一 方面 的 应 用 。 公 约 一 旦 签署 ,缔约 国 在 公约 对 其 生效 后 [ 见 第 
36(3) 条 便 承 担 了 一 种 义务 ,不 能 有 任何 与 公约 目标 抵触 的 行动 [ 见 公约 中 有 关 条 约法 的 第 18 条 
(Vienna,1969)]。 然 而 ,这 是 一 个 一 般 性 法 规 , 给 有 关 缔 约 国 留 有 充分 的 自主 权 。 


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第 2 条 用 语 
K ”为 本 公约 的 目的 : 


在 一 份 法 律 文件 中 ,定义 的 目的 是 对 文本 中 可 能 再 次 出 现 的 某 些 用 语 给 予 一 致 的 特定 的 含义 。 因 
此 ,下 述 用 语 在 公约 中 总 是 以 第 二 条 所 给 予 的 定义 出 现 。 各 用 语 在 此 的 含义 可 能 会 与 标准 用 法 不 同 。 
但 大 多 数 用 语 是 易于 理解 的 ,因此 不 再 在 此 下 定义 。 注 意 , 这 儿 有 一 个 遗漏 , 即 没有 “保护 "一 词 的 定 
义 。 该 词 的 定义 在 该 条 注解 的 结尾 处 讨论 。 


淡 “生物 多 样 性 ?是 指 所 有 来 源 的 活 的 生物 体 中 的 变异 性 ,这 些 来 源 除 其 他 外 包括 陆地 、 海 洋 和 
其 他 水 生生 态 条 统 及 其 所 构成 的 生态 综合 体 ;这 包括 物种 内 、 物 种 之 间 和 生态 条 统 的 多 样 
性 。 


换 句 话说 ,生物 多 样 性 是 在 所 有 形态 .水 平和 组 合 中 的 生命 的 变异 性 。 它 不 是 所 有 生态 系统 、 物 种 
和 遗传 材料 的 总 和 ,而 是 生态 系统 、 物 种 和 遗传 材料 及 它们 之 间 的 变异 性 。 因 此 , 它 是 生命 的 属性 ,与 
“生物 资源 ?对比 , 后 者 是 生态 系统 的 明确 的 生命 的 组 成 部 分 ( 见 生 物资 源 定 义 )。 本 公约 关于 “生物 多 
样 性 ”的 定义 包括 了 它 的 所 有 表现 形态 ,因此 ,除了 陆地 上 的 生物 多 样 性 ,还 包括 海洋 和 其 他 水 生生 物 
多 样 性 。 
生物 多 样 性 可 方便 地 毫 无 例外 地 从 三 个 水 平 表述 ; 
"生态 系统 多 样 性 :不同 生态 系统 的 变化 和 频率 ( 见 “ 生 态 系统 ”定义 ); 
”物种 多 样 性 :不 同 物种 的 频率 和 多 样 性 ( 见 专栏 1) ,例如 虎 或 惠 椰 子 ; 
。 遗传 多 样 性 :不同 基因 和 /或 基因 组 的 频率 和 多 样 性 。 在 生物 多 样 性 定义 中 ,遗传 多 样 性 由 短 
语 “ 种 内 多 样 性 ?代表 .。 它 包 括 种 群 内 和 种 群 间 的 变化 ( 见 “ 遗 传 材 料 ”, 遗 传 资源 的 讨论 和 专栏 
5). 
公约 在 多 处 将 三 个 水 平 上 的 多 样 性 概念 称 为 生物 多 样 性 的 组 成 部 分 。 然 而 ,在 另 一 些 地 方 , 公 约 
SLE TE" 生物 多 样 性 组 成 部 分 “ 雪 示 特定 的 有 形 的 实体 。 例如 ,生物 资源 ,以 及 特定 的 生态 系统 ,如 珊 
瑚 礁 。 
虽然 本 公约 以 科学 的 概念 定义 生物 多 样 性 即 以 生命 的 变异 性 和 以 生命 存在 的 生态 系统 的 变化 定 
义 生物 多 样 性 ,但 缔约 国 为 完成 公约 的 法 律 义务 ,必须 将 注意 力 集中 于 生物 多 样 性 的 有 形 的 形式 , 例 
如 遗传 材料 .物种 种 群 和 生态 系统 。 作 为 一 种 生命 属性 ,生物 多 样 性 确实 只 能 通过 保护 和 持续 利用 生 
物资 源 和 生态 系统 而 得 到 保护 。 由 于 物种 包含 了 遗传 多 样 性 ,其 种 群 是 生态 系统 的 生命 组 成 部 分 , 因 
此 ,在 公约 的 贯彻 中 , 它 似 具有 重要 作用 。 然 而 ， 物 种 "一 词 未 在 第 2 条 中 定义 ( 见 专栏 1) 。 


K “生物 资源 "是 指 对 人 类 具有 实际 或 潜在 用 途 或 价值 的 遗传 资源 、 生 物体 或 其 部 分 、 生 物种 
群 、 或 生态 系统 中 任何 其 他 生物 组 成 部 分 。 


鉴于 生物 多 样 性 是 一 种 生命 属性 ,生物 资源 是 确实 的 存在 ,如 一 粒 种 子 或 一 个 基因 ,大 象 或 象牙 ， 
在 地 里 生长 的 玉米 或 鱼 群 ,尽管 该 定义 将 生物 资源 称 为 生态 系统 的 生命 的 组 成 部 分 ,但 在 本 公约 中 ， 
该 词 的 实际 应 用 似乎 已 延伸 到 了 整个 生态 系统 。 

“生物 资源 ?以 其 对 人 类 的 实际 的 或 潜在 的 用 途 或 价值 来 进行 定义 。 因 此 ,在 本 公约 中 ,生物 资源 
不 是 地 球 上 遗传 资源 、. 生 物体 和 其 部 分 或 种 群 的 全 体 ,而 是 它们 的 一 个 子 集合 。 

虽然 公约 中 这 个 词汇 的 应 用 意味 着 生态 系统 的 生命 组 成 部 分 只 有 当知 道 了 其 具有 或 可 能 具有 特 
定 的 用 途 时 才 是 生物 资源 ,但 人 们 可 能 认为 ,实际 上 生态 系统 的 所 有 生命 组 成 部 分 都 可 能 对 大 类 有 实 


“14。 生物 多 样 性 公约 指南 


际 或 潜在 的 用 途 。 从 用 途 方面 看 ,科学 家 在 许多 情况 下 也 许 既 不 知道 它们 的 实际 用 途 ,也 不 能 预知 它 
们 未 来 对 人 类 可 能 具有 的 价值 。 


专栏 1 物种 与 物种 多 样 性 


两 个 世纪 以 来 ,生物 学 家 一 直 对 “物种 ?是 什么 争论 不 休 。 MARS AEE. O. Wilson 的 
著作 《生命 多 样 性 ;一 书 中 提出 的 有 说 服 力 的 观点 。 该 书 将 种 描述 为 在 自然 条 件 下 能 进行 近亲 
繁殖 的 生物 体 的 种 群 ,种 代表 着 一 群生 命 体 ,这 群生 命 体 已 进化 出 明显 的 遗传 特征 ,并 占据 一 
个 特定 的 地 理 区 域 . 一 个 物种 通常 不 能 与 其 他 物种 进行 自由 的 种 间 杂 交 , 这 主要 是 由 于 许多 因 
素 的 限制 ,如 遗传 差异 .不同 的 行为 及 生物 学 需要 的 差异 以 及 地 理 分 布 的 差异 等 。 

更 深入 地 讲 ， 种 ”是 分 类 学 家 即 对 生命 体 进行 比较 .分 类 和 命名 的 科学 家 ， 为 描述 地 球 上 
的 生命 形式 等 级 而 使 用 的 一 种 分 类 单位 。 等 级 制度 是 一 个 人 类 社会 中 使 用 的 概念 , 它 试 图 反映 
进化 的 序列 。 按 级 别 和 范围 一 级 级 地 向 下 划分 ,标准 的 分 类 单位 是 界 ( 植 物 动物 、 菌 类 、 原 生 
生物 和 蓝 绿 藻 )、 部 (植物 学 ) 或 门 (动物 学 ). 纲 、 目 、. 科 、 属 .种 和 亚 种 .变种 (植物 学 ) 或 型 (植物 
学 )。 每 一 个 分 类 单位 都 包含 着 一 个 或 多 个 更 低 一 级 分 类 单位 。 种 居于 属 之 下 , 亚 种 之 上 。 同 
一 属 中 的 两 个 种 比 同 一 科 中 不 同属 的 两 个 种 之 间 的 亲缘 关系 更 近 。 分 类 学 家 试图 通过 研究 生 
命 个 体 的 物理 行为 和 遗传 及 化 学 相似 性 来 确定 其 进化 关系 。 

本 公约 “物种 ? 指 科 学 概念 上 的 “物种 ”, 不 包括 种 下 其 他 分 类 单位 。 另 一 方面 ,许多 法 律 文 
本 将 “物种 ?定义 为 包括 种 下 的 分 类 单位 ,如 亚 种 .变种 和 特有 种 群 , 如 “野生 动 植物 种 濒危 物种 
贸易 公约 ”( 见 专栏 21) 。 本 公约 的 固有 逻辑 和 法 律 上 的 优先 秩序 表明 ,此 后 的 各 种 含义 均 同 于 
这 里 的 解释 。 

“物种 多 样 性 ?被 用 来 描述 在 一 个 地 理 区 域内 种 的 变化 ,无论 是 野生 或 是 驯化 种 .衡量 生 物 
多 样 性 有 多 种 不 同方 法 ,测量 物种 的 丰 度 即 一 个 特定 样 地 内 的 物种 的 数量 就 是 一 个 例子 。 除 非 
是 做 大 范围 的 生物 多 样 性 的 比较 ,否则 物种 丰 度 图 对 生物 学 家 的 作用 是 很 有 限 的 。 通 过 测量 
物种 丰 度 ,可 得 出 这 样 的 结论 , 即 多 样 性 随地 球 纬度 的 升 高 而 降低 (热带 地 区 的 物种 比 温带 
地 区 丰富 )(Groombridge，1992) 。 

不 同类 型 中 物种 的 相对 丰 度 (有 时 亦 称 分 类 多 样 性 taxic diversity) 也 能 被 定义 。 类 型 包括 
形体 大 小 等 级 .营养 水 平 、 分 类 群 或 形态 学 类 型 .例如 ,一 个 区 域 拥有 的 物种 数量 大 且 物 种 间 关 
系 较 近 ,其 生物 多 样 性 就 不 如 相同 面积 内 物种 数量 相同 但 种 间 亲 缘 关 系 较 远 的 区 域 的 生物 多 
样 性 丰富 全球 生物 多 样 性 战略 ;一 书 例 举 了 具有 两 种 鸟 类 和 一 种 蜥 蝎 的 岛屿 的 例子 ,这 个 岛 
同比 具有 3 种 鸟 类 而 没有 蜥 蝎 的 同样 面积 的 岛屿 具有 更 丰富 的 分 类 多 样 性 。 


我 们 不 能 确定 生态 系统 中 哪些 生命 组 成 部 分 对 人 类 有 间接 价值 .特别 地 ,不 能 确定 哪些 生命 体 提 
供 了 地 球 所 有 生命 包括 人 类 赖 以 生存 的 生态 系统 功能 和 服务 ( 见 专栏 4) 。 例 如 ,被 称 为 菌 根 的 菌 类 
对 许多 树木 和 作物 摄取 营养 特别 重要 ,对 于 哪些 真菌 种 具有 这 种 功能 ,我们 尚 不 十 分 清楚 。 由 于 诸如 
此 类 的 原因 ， 比 较 慎 重 的 做 法 是 ,认为 生态 系统 中 的 所 有 生命 组 成 部 分 对 人 类 均 有 潜在 的 用 途 或 价 
值 。 


K “生物 技术 ”是 指使 用 生物 系统 、 生 物体 或 其 衍生 物 的 任何 技术 应 用 ,以 制作 或 改进 特定 用 途 
的 产品 或 工艺 过 程 。 


该 定义 指 利 用 各 种 生物 系统 或 它们 的 组 成 部 分 的 现 有 和 未 来 的 技术 和 程序 ,无 论 这 些 技术 是 党 
规 技术 还 是 新 技术 ( 见 专栏 3)。 


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专栏 2 生物 多 样 性 的 重要 性 及 其 丧失 的 威胁 


地 球 上 的 基因 、 物 种 和 生态 系统 是 过 去 30 亿 年 进化 的 产物 ,也 是 我 们 本 身 , 人 这 个 物种 生 
存 的 基础 。 这 个 反映 基因 、 物 种 和 生态 系统 变异 程度 的 生物 多 样 性 ,是 这 个 反映 基因 、 物 种 和 生 
态 系统 变异 程度 的 生物 多 样 性 是 宝贵 的 ,因为 它 未 来 的 用 途 和 价值 尚 难 预 知 , 也 因为 变异 本 身 
十 分 有 趣 ,也 很 有 吸引 力 ,又 因为 我 们 目前 对 生态 系统 的 了 解 程度 尚 不 足以 肯定 生态 系统 中 任 
一 组 分 的 丧失 可 能 会 造成 的 冲击 。 

据 可 靠 证 据 , 人 类 活动 正在 侵蚀 生物 资源 即 对 人 类 具有 潜在 用 途 的 生态 系统 的 组 成 部 分 ， 
也 正在 巨大 地 减少 着 这 颗 星 球 上 的 生物 多 样 性 。 由 于 缺乏 系统 的 监测 系统 和 大 量 的 基本 信 
息 难 进行 丧失 率 的 精确 估计 ,甚至 难以 评估 物种 的 现状 。 目 前 ,几乎 没有 有 关 基 因 或 物种 在 
生态 系统 功能 中 具有 特殊 重要 性 的 数据 ,所 以 很 难 详细 表明 人 类 面临 的 生物 多 样 性 丧失 的 程 
度 。 由 于 只 是 部 分 了 解 许多 物种 或 种 群 的 生态 作用 ,因此 ,目前 迫切 需要 采取 一 种 “预防 性 措 
施 ”( 见 序言 第 9 段 ) ,避免 那些 不 必要 的 可 能 减少 生物 多 样 性 的 行为 。 

目前 ,人 类 已 经 大 量 利用 环境 。 据 UNEP 专家 小 组 称 ,“ 食 品 、 纤 维 、 装 饰 植物 和 生物 原 材 
料 大 约 占 世 界 经 济 的 一 半 ”(CUNEP, 1993a) 。 但 是 ,由 于 人 口 和 经 济 活 动 的 爆炸 性 增长 ,生物 
多 样 性 的 丧失 率 远 非 稳定 增长 。 据 估计 , 由 于 人 类 活动 目前 直接 消耗 、 转 化 或 浪费 的 地 球 最 
终 初级 陆地 光合 产物 几乎 占 40% (Vitousek et al. ,1986) 。 据 总 结 资料 ,主要 栖息 地 改变 和 随 
之 而 来 的 生物 多 样 性 的 丧失 ,是 伴随 人 类 成 为 空前 的 主宰 物种 而 付出 的 无 法 估量 的 代价 。 当 栖 
息 地 生产 力 退 化 到 更 低 水 平 , 特 别 是 伴随 着 对 生态 系统 和 食物 保障 有 世界 范围 影响 的 物种 的 
丧失 ,人 类 社会 应 该 有 忧患 意识 了 。 

生物 多 样 性 的 丧失 归根 结 底 是 由 于 经 济 因素 造成 的 ,特别 是 生物 多 样 性 和 诸如 水 域 保护 、 
营养 循环 .污染 控制 土壤 形成 .光合 作用 及 进化 等 生态 功能 的 价值 低廉 所 造成 的 .生物 多 样 性 
实际 上 是 一 个 处 于 各 部 门 间 密切 交叉 的 问题 .事实 也 是 如 此 ,各 部 门 在 生物 多 样 性 保护 和 对 其 
组 成 部 分 进行 持续 利用 中 都 能 获 利 。 生 物资 源 是 可 更 新 资源 ,经 过 合适 的 管理 ,可 满足 人 类 无 
限 的 需求 。 因 此 ,这 些 资源 以 及 支持 它们 的 物种 多 样 性 是 持续 发 展 的 重要 基础 ,任何 一 个 国家 
都 不 可 能 仅仅 通过 本 国 的 资源 管理 保证 生物 资源 能 提供 持续 的 产品 供应 .因此 ,必须 在 所 有 国 
家 间 及 不 同 部 门 间 进行 国际 合作 ,其 中 包括 从 研究 到 旅游 各 个 方面 .生物 多 样 性 公约 的 总 结 说 
明了 为 达到 这 个 目标 迈 出 了 第 一 步 。 


K “遗传 资源 的 原 产 国 " 是 指 拥有 处 于 原 产 境地 的 遗传 资源 的 国家 。 


将 这 一 定义 与 “ 原 产 国 " 和 “遗传 资源 ”的 定义 相 结合 ,野生 遗传 资源 原 产 国 是 指 那些 其 遗传 资源 
处 于 生态 系统 和 自然 栖 上 地 中 的 国家 。 对 于 驯化 或 栽培 的 遗传 资源 , 原 产 国 指 那些 已 开发 出 具 特 色 物 
种 的 国家 。 虽 然 地方 种 和 新 作物 的 原 产 国 较 清 楚 , 但 在 某 些 情况 下 ， 要 确定 原 产 国 也 是 困难 和 昂贵 
的 ,至 少 必 须 采 用 现代 技术 ,如 限制 片断 长 度 多 态 性 (RFLP) 分 析 ( 见 专栏 10) 才 能 确定 。 

公约 对 野生 遗传 守 源 的 定义 不 适用 于 普通 科学 的 涵义 ,后 者 一 般 仅 局 限于 这 些 野生 遗传 资源 演 
化 的 国家 .然而 ,许多 物种 在 其 原始 分 布 区 之 外 处 于 明显 的 自然 状态 ,自身 维持 的 种 群 ( 先 于 人 类 出 现 
的 最 初 年 代 而 存在 ) 而 存在 于 生态 系统 中 ,在 这 种 物种 仍 处 于 “就 地 ?条 件 的 国家 , 按 公约 规定 应 作为 
原 产 国 。 

虽然 该 词 在 公约 草案 中 有 广 谤 的 应 用 ,但 在 最 后 的 定稿 中 仅 出 现 过 三 次 , 即 前 言 第 11 段 (强调 移 
地 采集 的 地 点 )、 第 9 条 (同样 目的 ) 和 第 15(3) 条 [ 为 了 第 15 人 和亲 仙人 第 16 条 (技术 的 
取得 和 转让 )、 第 19 条 (生物 技术 的 处 理 及 其 惠 益 的 分 配 ) 的 目的 ] 将 由 缔约 国 提 供 的 “遗传 资源 ? 定 


16° 生物 多 样 性 公约 指南 


义 为 由 作为 这 些 资 源 的 原 产 国 的 缔约 国 提 供 的 遗传 资源 ) 。 在 大 多 数 情况 下 ， 提 供 遗 传 资源 的 缔约 
国 ”( 或 某 些 变化 ) 已 被 用 于 本 公约 正文 ,虽然 “提供 遗传 资源 的 国家 ?一 词 在 下 文才 有 定义 。 


专栏 3 关于 生物 技术 


千 百 年 来 ,人 类 一 直 在 操作 着 生物 体 ,并 利用 其 生物 学 过 程 制造 各 种 用 品 或 做 其 他 事情 。 
最 时 的 生物 技术 产物 ， 动 植物 选 育 、 利 用 微生物 酿 制 酒 、 啤 酒 、 面 包 、 奶 酷 或 豆 制 品 ， 已 经 被 世 
界 上 许多 国家 采用 ,并 随 着 时 间 得 以 不 断 改良 。 这 些 传统 或 常规 技术 今天 仍 在 农村 和 工厂 应 
用 ,只 是 复杂 程度 和 规模 有 所 改变 。 

在 最 近 25 年 ,作为 传统 技术 的 补充 ,涌现 出 一 些 新 的 更 具 活力 的 技术 ;其 中 一 些 作 用 巨大 
的 技术 ,如 组 织 培养 、 细 胞 融合 胚胎 转移 ,重组 DNA 技术 和 新 颖 的 生物 加 工 技术 ,使 科学 家 
能 从 单 细胞 培育 出 整个 植株 .融合 细 胞 类 型 以 培育 新 的 具有 双 新 细胞 特性 的 杂种 ,用 其 他 有 价 
值 动物 胚胎 注入 到 另 一 种 动物 中 ,更 高 效 地 加 工 产品 (如 食品 ) 和 处 理 废弃 物 。 

某 些 现代 生物 工艺 技术 正 被 用 于 保护 生物 多 样 性 ,持续 利用 其 组 成 部 分 ,特别 是 遗传 次 
源 。 例 如 ,目前 已 开发 出 储藏 遗传 物质 的 新 方法 ,而 且 现代 分 子 诊断 允许 基因 库 和 育种 者 能 识 
别 新 增加 的 物质 ,对 它们 进行 扫描 以 诊断 疾病 ,鉴别 可 能 有 用 的 基因 (ITPGRI，1993)。 

对 许多 人 来 说 ,遗传 工程 就 是 生物 技术 。 采 用 遗传 工程 ,一 个 来 自生 命 体 控制 特殊 形状 的 
基因 能 被 直接 植 入 另 一 个 生命 体 ,即使 两 个 生命 体 不 属于 同一 个 种 。 这 是 传统 动 植物 育种 的 一 
大 进步 。 通 过 传统 育种 方法 ,各 种 性 状 仅仅 能 非 直接 传递 给 其 他 生物 体 ,并 且 一 般 是 在 同一 歌 
Se 种 的 生物 之 间 进 行 。 遗传 工 程 的 潜力 已 引起 广泛 注意 ,提高 了 人 们 对 其 应 用 对 伦理 ` 对 人 类 
和 环境 安全 以 及 其 产品 对 社会 经 济 冲击 的 忧虑 。 

生物 技术 为 发 达 国家 和 发 展 中 国家 带 来 了 巨大 惠 益 ,使 生物 资源 为 人 类 福利 产生 更 大 的 
贡献 .但 令 人 忧虑 的 是 ,生物 技术 产品 的 更 广泛 应 用 ,会 对 生物 多 样 性 带 来 危险 ,在 新 产品 进入 
环境 之 前 ,必须 对 这 类 危险 进行 鉴定 和 适当 的 管控 [ 见 第 8 条 的 讨论 (管制 ,管理 和 控制 由 生物 
技术 改变 的 活 生 物体 在 使 用 和 释放 时 可 能 产生 的 危险 ) 和 第 9 条 (生物 技术 的 处 理 及 其 惠 益 的 
分 配 )]。 


K “提供 遗传 资源 的 国家 ?是 指 供应 遗传 资源 的 国家 ,此 种 遗传 资源 可 能 是 取 自 原 地 来 源 , 包 括 
野生 物种 和 驯化 物种 的 种 群 ,或 取 自 移 地 保护 来 源 , 不 论 是 否 原 产 于 该 国 。 


本 定义 似乎 相当 清楚 :提供 遗传 资源 的 国家 ”, 简 单 地 说 ,就 是 不 考虑 该 国 从 何 处 获取 遗传 资源 。 
该 定义 与 遗传 资源 的 最 基本 起 产 无 关 , 虽 然 该 词 的 其 他 称谓 如 “提供 遗传 资源 的 缔约 国 ? 在 公约 中 出 
现 过 ,但 “提供 遗传 资源 的 国家 -一 词 在 公约 中 并 未 使 用 。 


K “驯化 或 培植 物种 ?是 指 人 类 为 满足 自身 需要 而 影响 了 其 演化 进程 的 物种 。 


在 过 去 的 几 个 世纪 中 ,人 类 驯化 野生 植物 ,动物 和 微生物 ,从 而 满足 自身 的 要 求 。. 选 择 和 繁殖 过 程 
造就 了 许多 与 其 野生 状态 包括 遗传 组 成 和 特性 非常 不 同 的 生物 体 , 这 些 变异 如 果 是 遗传 改变 的 结果 ， 
便 是 可 遗传 的 。 本 公约 将 这 些 种 类 的 生物 体 定义 为 “驯化 或 培植 物种 ”。 

该 定义 包括 橡胶 和 油 棕 等 工业 原料 植物 ,也 包括 农业 上 的 当地 品种 。 后 者 是 指 由 人 类 在 传统 的 、 
适应 地 区 性 的 农业 系统 中 培育 出 来 的 ,并 经 过 长 期 选择 的 地 区 性 ,高 度 多 样 性 作物 变种 。 保 护 这 些 作 
物 当 地 品种 对 维持 现代 作物 品种 的 生产 力 而 进行 的 现代 育种 项 目 极为 重要 , 它 包 括 由 农民 进行 的 动 
物 育种 ,例如 酿酒 人 和 面包 师 使 用 的 微生物 。 


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专栏 4 生态 系统 的 结构 和 功能 


植物 、 动 物 和 微生物 是 生态 系统 中 的 生命 (或 生物 ) 组 成 部 分 ,它们 之 间 彼 此 在 食物 网 中 相 
互 作 用 ,并 与 光 、 空 气 、 矿 物质 和 养分 发 生 作 用 。 这 些 相 互 作用 是 生态 系统 功能 的 基础 ,将 这 些 
”功能 与 其 他 生态 系统 的 功能 结合 在 一 起 ,就 能 提供 地 球 上 所 有 生命 赖 以 生存 的 条 件 ,其 中 包括 
维持 大 气 中 空气 成 分 的 平衡 .养分 的 再 循环 .调解 气候 、 保 持 水 分 循环 ,形成 土壤 等 (Ehrlich， 
1968) 。 
即使 最 简单 的 生态 系统 理解 起 来 也 是 十 分 困难 的 。 除 了 整个 过 程 的 简单 模式 外 ,我 们 所 有 具 
备 的 有 关 个 体 生 态 系统 的 功能 .不 同 生 态 系统 之 间 的 相互 作用 及 哪个 生态 系统 对 地 球 上 的 生 
命 最 为 重要 的 知识 是 不 完整 的 。 我 们 尚 不 知道 单个 物种 在 生态 系统 中 的 作用 。 某 些 物种 可 能 
是 “关键 种 ”, 其 存在 与 否 可 能 影响 群落 的 组 成 ,从 而 影响 生态 系统 的 功能 。 另 一 些 可 能 不 是 如 
此 重要 ,但 我 们 目前 其 实 尚 不 知道 。 然 而 ,最 近 的 研究 指出 ,在 物种 多 样 性 和 生态 系统 的 稳定 与 
恢复 之 间 有 相关 性 (Pennist ,1994) 。 
对 生态 系统 结构 和 功能 的 威胁 ,在 许多 情况 下 与 被 威胁 物种 受到 威胁 相 类 似 。 栖 息 地 的 丧 
失 和 片段 化 是 主要 的 威 肋 。 片 段 化 是 由 于 都 市 化 .农业 和 发 展 项 目 , 如 筑 坝 和 修建 道路 所 致 
(WRI, IUCN & UNEP,，1992)。 人 类 为 获取 食物 而 从 事 的 渔业 和 狩猎 对 动 植物 资源 造成 过 
度 开 发 以 及 动 植物 贸易 也 是 重要 的 威胁 。 空 气 . 水 和 土壤 污染 是 工业 国家 的 主要 威胁 ,而 且 将 
逐渐 对 发 展 中 国家 造成 威胁 。 更 微妙 的 威胁 包括 外 来 种 (如 非 乡 土 种 ) 的 引进 和 气候 变化 、 臭 氧 
层 空 洞 等 。 


然而 ,该 定义 排除 了 人 类 利用 的 野生 状态 下 的 野生 物种 ,如 森林 中 的 木材 ` 药 用 植物 和 藤 条 等 , 同 
时 也 排除 了 来 自 野 外 但 仍 保持 着 原 有 遗传 状态 的 野生 物种 。 后 者 的 例子 有 从 野外 引种 在 渔 塘 中 饲养 
的 大 马 哈 鱼 , 用 野外 采集 的 种 子 在 热带 高 地 上 种 植 的 加 勒 比 松 等 。 因 此 ,本 公约 中 有 关 “ 驯 化 或 培 殖 ” 
定义 范围 较 人 们 通常 的 认识 要 罕 。 


K “生态 系统 ”是 指 植物 动物 和 微生物 群落 及 和 它们 的 无 生命 环境 作为 一 个 生态 单位 交互 作 
用 形成 的 一 个 动态 复合 体 。 


生态 系统 的 生物 (生命 ) 与 非 生物 ( 无 生命 ) 部 分 相互 作用 的 系统 ,它们 一 道 形 成 了 一 个 功能 单位 
( 见 专栏 4) 。 非 生命 部 分 包括 阳光 、 空 气 \, 水 、 矿 物质 和 养分 。 该 词 包括 一 个 有 部 分 限制 的 系统 ,在 其 中 
有 许多 相互 作用 .有 的 生态 系统 很 小 ,有 如 县 花 一 现 , 如 充满 水 的 树 洞 或 在 林地 上 腐烂 的 朽木 ,但 有 的 
却 很 大 而 且 存 在 时 间 长 ,如 森林 和 湖泊 。 

某 些 生态 系统 通常 存在 于 另外 一 些 生 态 系统 之 中 。 因 此 ,使 用 该 词 时 必须 界定 每 种 情况 下 的 使 用 
的 水 平 。 生 物 学 家 一 般 只 研究 小 规模 的 生态 系统 。 但 为 了 保护 目的 ,一 般 使 用 较 大 的 单位 (例如 特定 
的 森林 、 草 原 或 珊瑚 礁 ) 。 本 公约 最 常 涉及 的 是 较 大 规模 的 单位 。 


- 18° 生物 多 样 性 公约 指南 


专栏 5 基因 和 遗传 多 样 性 的 重要 性 


基因 是 遗传 的 基本 单位 ,由 一 个 生物 体 传 递 给 后 代 。 它 由 核酸 组 成 ,存在 于 生命 体 的 染色 
体 以 及 细菌 的 质粒 和 其 他 超 染色 体 中 。 在 每 个 生命 体 中 ,基因 不 管 是 单个 的 或 成 组 的 情况 下 起 
者 谐 和 大 量 生命 过 程 的 作用 。 它 们 为 生命 体 提供 了 不 同属 性 ,如 其 物理 表征 、 抵 御 其 他 生命 体 
攻击 或 在 干旱 条 件 下 生存 的 能 力 。 人 受 基 因 的 控制 ,有 棕 眼 睛 或 黑色 头发 的 特征 。 蝴蝶 由 专门 
的 基因 控制 志 膀 的 颜色 或 吸引 异性 的 气味 .土豆 植株 中 一 个 或 一 组 基 困 ,以 抵御 某 种 昆虫 或 使 
其 具有 大 而 富 含 营养 的 块 苓 。 

基因 水 平 的 多 样 性 即 遗 传 多 样 性 十 分 重要 ,这 是 因为 通过 有 性 繁殖 产生 的 物种 的 每 个 个 
体 其 基因 略 有 不 同 的 组 合 .遗传 多 样 性 是 生物 体内 的 遗传 变异 性 , 即 在 一 个 种 的 各 种 群 间 存在 
的 遗传 差异 及 在 一 个 种 群 中 个 体 间 的 遗传 差异 。 

遗传 多 样 性 的 一 个 重要 方面 是 物种 经 过 一 定 的 时 间 后 能 适应 所 面临 的 环境 压力 ,但 并 非 
每 个 种 群 或 个 体 都 具有 使 其 能 在 特殊 环境 下 生存 的 基因 或 基因 组 成 部 分 。 由 于 栖息 地 破坏 等 
因素 造成 的 个 体 或 种 群 的 丧失 ,使 一 个 物种 的 基因 库 变 窗 ( 亦 称 遗 传 流失 ) ,并 限制 其 适应 或 进 
化 的 选择 。 由 此 可 见 ,遗传 多 样 性 的 维持 能 增强 物种 的 生存 机 会 。 

人 类 在 某 些 方面 利用 和 提高 遗传 多 样 性 已 有 数 干 年 的 历史 ,在 农业 中 尤其 是 这 样 ,遗传 多 
样 性 有 助 于 物种 的 生存 ,与 此 相同 ,人 类 特别 是 土著 人 和 地 区 社区 依靠 遗传 多 样 性 培育 了 具有 
广泛 遗传 性 的 作物 动物 和 微生物 ,从 而 提高 了 自身 的 生存 能 力 。 农 民 驯 化 野生 动物 ,培育 了 所 
需求 的 性 状 , 如 个 体 大 小 .皮毛 厚 度 或 抗 病 性 等 。 此 外 ,农民 还 驯化 了 数 百 种 植物 ,从 而 获得 了 
成 千 上 万 种 具有 所 需 性 状 的 变种 ,如 种 子 颜色 香味 .果实 大 小 或 抗 病 性 等 现代 育种 专家 也 依 
赖 于 遗传 多 样 性 ,例如 正 是 野生 稻 一 个 小 种 群 的 几 株 植株 提供 了 抗 一 种 病毒 grassy stunt 
virus 的 基 困 ,从 而 抒 救 了 亚洲 杂交 稻 , 因 为 亚洲 杂交 稻 的 基因 组 (一 种 特别 的 基因 组 合 ) 易 受 
病害 的 影响 。 

由 于 上 述 原 因 , 有 效 地 保护 遗传 多 样 性 比 单单 保护 物种 更 进一步 ; 仅 保护 某 物 种 的 几 个 有 
效 种 群 远 远 不 够 ,因为 这 些 种 群 可 能 既 没有 能 维持 该 物种 生存 的 遗传 多 样 性 ,也 没有 人 类 所 需 
的 遗传 多 样 性 。 


K “ 移 地 保护 ”是 指 把 生物 多 样 性 的 组 成 部 分 移 到 它们 的 自然 环境 之 外 进行 保护 。 


换 句 话说 ,就 是 在 动物 园 , 水 族 宫 、 植 物 园 和 基因 库 中 进行 保护 .本 定义 也 包括 在 并 非 生 物 形 成 其 
特性 的 那些 区 域内 驯化 的 生物 资源 ,及 维持 在 对 这 些 特征 的 发 展 没 有 什么 影响 的 农场 或 大 牧场 中 的 
生物 资源 (如 北欧 农场 中 的 小 麦 和 大 麦田 )。 


K “遗传 材料 ”是 指 来 自 植物 动物 、 微 生物 或 其 他 来 源 的 任何 含有 遗传 功能 单位 的 材料 。 


K “遗传 资源 ?是 指 具 有 实际 或 潜在 价值 的 遗传 材料 。 


本 公约 所 指 “ 遗 传 材 料 ” 包 括 含有 遗传 功能 单位 的 某 个 有 机 体 的 任何 部 分 。“ 遗 传 功能 单位 ?包括 
具有 脱氧 核糖 核酸 (CDNA) ,在 某 些 情况 下 还 具有 核糖 核酸 (RNA) 的 遗传 要 素 。 例 如 ， 遗 传 材 料 " 包 括 
种 子 、 插 条 、 精 子 . 单 个 生物 体 , 还 包括 从 植物 、 动 物 或 诸如 染色 体 、 基 因 、 细 菌 的 质粒 等 微生物 及 其 任 
何 部 分 中 提取 的 DNA ,但 却 不 包括 那些 不 含 遗传 功能 单位 的 生化 提取 物 。 

本 公约 以 与 实际 或 潜在 价值 无 关 的 科学 概念 来 使 用 “遗传 材料 "一 词 ,而 “遗传 资源 ”一 词 定 义 则 


第 2 条 7 Aw “19 


与 使 用 相关 ,该 定义 的 采用 明显 表明 “遗传 资源 ?是 “遗传 材料 ”的 子 集合 。 

根据 该 材料 是 否 具 有 实际 或 潜在 价值 来 划分 这 两 个 词 ,似乎 表明 遗传 材料 被 实际 应 用 或 可 能 被 
应 用 时 才能 成 为 遗传 资源 。 当 然 , 人 们 可 能 认为 实际 上 所 有 遗传 材料 都 有 可 能 具有 洪 在 价值 ,至 少 在 
未 得 到 证 实 之 前 是 这 样 。 鉴 此 ,如 此 狭窄 的 概念 是 否 合理 尚 有 待 商检 。 


淡 “生境 “是 指 生物 体 或 生物 种 群 自然 分 布 的 地 方 或 地 点 。 


生境 的 概念 在 涉及 物种 就 地 保护 时 很 重要 。( 同 一 ) 物 种 (或 种 群 ) 虽 可 出 现 于 各 种 生态 系统 中 ?” 
其 栖息 地 具有 明显 的 共同 特征 。 不 同 物种 的 栖 上 地 差异 很 大 。 


K “原生 条 件 ” 是 指 遗 传 资 源 生 存 于 生态 系统 和 自然 生境 之 内 的 条 件 ; 对 于 驯化 或 培植 的 物种 
而 言 , 其 环境 是 指 它 们 在 其 中 发 展 出 其 明显 特性 的 环境 。 


MK “就 地 保护 ”是 指 保护 生态 系统 和 自然 生境 以 及 维持 和 恢复 物种 在 其 自然 环境 中 有 生存 的 种 
群 ;对 于 驯化 和 培 殖 物种 而 言 , 其 环境 是 指 它们 在 其 中 发 展 出 其 明显 特性 的 环境 。 


本 公约 认识 到 ,生物 多 样 性 在 自然 生态 系统 和 人 为 创造 的 农业 生态 系统 中 都 有 丧失 。 这 在 “ 原 地 
条 件 " 和 “就 地 保护 ?的 定义 中 有 例 举 。 

因此 ， 原 地 条 件 ” 的 定义 延伸 到 了 野外 和 驯化 或 培植 的 遗传 资源 。 野 外 遗传 资源 产生 于 “ 原 地 ”， 
在 那里 ,它们 存在 于 诸如 生态 系统 和 生境 一 类 的 自然 环境 中 .相反 ,驯化 或 培植 的 物种 产生 于 “其 已 发 
展 了 特性 的 环境 ”这样 的 “ 原 地 ”。 该 词 仅仅 在 本 公约 “遗传 资源 的 起 源 国 ? 定 义 中 使 用 过 一 次 。 

本 公约 “就 地 保护 "定义 不 仅 指 一 套 维特 和 恢复 野生 物种 在 人 们 所 知 的 其 自然 分 布 区 的 自然 条 件 
中 生存 的 种 群 的 技术 , 它 还 延伸 到 保护 实际 生态 系统 以 及 物种 种 群 依赖 的 自然 生境 。 因 此 ,该 定义 明 
确 地 认识 到 ,如果 不 保护 物种 种 群生 存 的 地 区 ,就 地 物种 保护 就 不 可 能 到 得 成 功 ,公约 第 8 条 (就 地 保 
护 ) 提 出 了 相同 的 义务 。 

对 于 驯化 或 栽培 植物 种 的 就 地 保护 ， 在 它们 已 经 发 展 了 其 特性 的 环境 指 的 是 某 种 地 区 ,在 这 些 
地 区 ,人 类 创造 了 农业 系统 ,在 这 种 农业 系统 内 拥有 可 辨认 的 植物 变种 ( 即 当 地 品种 ) 和 动物 品种 ,而 
不 考虑 这 些 植 物 和 动物 是 否 与 其 起 源 的 野生 种 群 的 生殖 隔离 。 


K “保护 区 ?是 指 一 个 划 定 地 理 界 限 ,为 达到 特定 保护 目标 而 指定 或 实行 管制 和 管理 的 地 区 。 


本 公约 将 保护 区 定 为 : 

(1) 地 理 上 限定 的 区 域 ; 

(2) 被 指明 或 管制 和 管理 的 区 域 ; 

(3) 为 了 达到 特殊 的 保护 目的 。 

传统 保护 区 的 一 般 属 性 是 在 地 理 上 被 划 定 的 ， 即 其 区 域 或 更 简单 地 说 其 边界 被 明显 地 确定 或 划 
定 。 最 初 的 边界 是 象征 性 地 由 立法 确定 ,后 来 ,在 许多 情况 下 变 为 立 于 地 上 的 某 种 实体 一 一 招牌 ( 标 
记 )、 围 拦 或 某 些 其 他 有 形 标记 。 
本 公约 的 用 语 “ 指 定 或 实行 管制 和 管理 "对 保护 区 的 定义 可 能 引起 两 个 方面 的 混乱 。 第 一 “指定 ”一 词 
未 经 定义 ,其 意思 很 难 推断 .例如 ,在 最 广义 上 看 ,任何 区 域 不 管 是 公共 或 私人 土地 拥有 者 都 可 能 被 指 
定 为 保护 区 。 然 而 ,很 重要 的 一 点 是 这 种 指定 是 否 授与 了 一 个 区 域 法 定 保护 权 , 使 其 能 对 特殊 的 保护 
目的 起 作用 。 


- 20° 生物 多 样 性 公约 指南 


专栏 6 IUCN 保护 区 管理 类 型 


IUCN 从 1969 年 起 便 通 过 它 的 国家 公园 和 保护 区 委员 会 (CCNPPA) 指导 国际 上 的 保护 
分 类 。1978 年 ,IUCN 发 表 了 有 关 保 护 区 类 型 .目标 和 标准 的 报告 ,提出 了 10 个 保护 区 管理 
型 系统 ,该 系统 随后 被 许多 国家 的 国家 法 规 所 采纳 ,并 在 世界 范围 内 被 保护 区 管理 者 采用 。 
系统 也 是 “联合 国 国 家 公园 和 保护 区 目录 ?的 组 织 机 构 的 基础 。 现 在 ,IUCN 修改 了 其 最 初 的 
类 系统 ,保留 了 系统 中 前 五 个 类 型 ,并 增加 了 一 个 新 类 型 ,并 以 “保护 区 管理 类 型 评注 ?一 书 出 
版 .该 评注 提供 了 有 关 保 护 区 管理 分 类 的 一 般 性 指导 ,对 这 些 类 型 进行 了 具体 半 述 并 提供 了 ; 
明 实 际 操作 的 具体 例子 。 

保护 区 管理 的 确切 目的 各 不 相同 ,主要 有 科学 研究 .野外 保护 、 物 种 与 遗传 多 样 性 保护 ( 见 
专栏 1 和 5)、 维 持 生态 系统 功能 ( 见 专栏 4)、 特 殊 自 然 地 狐 与 文化 场所 的 保护 .旅游 和 娱乐 、 
教育 .自然 生态 系统 的 资源 可 持续 利用 、 文 化 与 传统 的 保存 等 .为 实现 这 些 管理 目标 ,重点 管 
的 不 同 保护 区 类 型 共有 六 个 ， 

严格 保护 :主要 为 了 科学 或 野生 生物 保护 目的 进行 管理 的 保护 区 ( 有 时 亦 称 严格 自然 
护 区 /保留 自然 环境 面 狐 的 地 区 )( 类 型 I )。 

生态 系统 保护 与 旅游 :主要 为 了 生态 系统 保护 和 娱乐 目的 ( 有 时 亦 称 为 国家 公园 ) 而 进行 
管理 的 保护 区 (类 型 工 )。 

自然 特征 保护 :主要 为 了 保护 特殊 的 自然 特征 而 进行 管理 的 保护 区 ( 有 时 亦 称 为 自然 ; 
址 )( 类 型 焉 )。 

通过 积极 管理 的 保护 :主要 为 通过 行政 干预 达到 保护 目的 保护 而 进行 管理 的 保护 区 (有 下 
亦 称 为 生境 /物种 管理 区 )( 类 型 W ) 。 

陆地 景观 /海洋 景观 保护 与 娱乐 : 为 陆地 景观 /海洋 景观 保护 和 娱乐 目的 而 进行 管理 的 
护 区 (有 时 亦 称 为 受 保护 陆地 景观 /海洋 景观 )( 类 型 V ) 。 

自然 生态 系统 的 持续 利用 :主要 为 持续 利用 自然 生态 系统 目的 而 进行 管理 的 保护 区 (有 让 
亦 称 管理 资源 保护 区 )( 类 型 W )。 

作为 国际 网 络 部 分 的 保护 区 ,如 生物 圈 保 护 区 (见方 框 11) 或 被 认为 处 于 国际 公约 下 的 
护 区 ,如 世界 遗产 公约 (Paris ,1972) 和 湿地 公约 (Ramsar,1971)， 可 能 属于 上 述 类 型 中 的 任 
类 ,不 再 作 单独 类 型 处 理 。 

1978 年 的 系统 存在 大 量 的 混乱 ,因为 不 同 国家 对 不 同 保护 区 的 名 称 可 能 是 不 一 样 的 , 例 
如 ,国家 公园 ”在 不 同 国家 意味 着 不 同 的 情况 .事实 上 ,对 于 各 种 类 型 的 保护 区 ,全球 有 140 
种 名 称 。 因 此 ,IUCN 分 类 以 管理 目的 而 不 是 区 域名 称 来 定义 。 保 护 区 应 根据 国家 法 规 设立 ， 
以 便 与 国家 、 地 区 或 私人 目的 和 要 求 协调 的 目标 一 致 ,并 且 能 依据 管理 目标 以 IUCN 类 型 ; 
定 。 最 后 ,IUCN 的 管理 类 型 应 被 认为 是 政府 或 组 织 决定 潜在 保护 区 目的 时 必须 要 考虑 采用 
一 种 "驱动 ?机制 。 


第 二 ,“ 或 "一 词 的 使 用 引进 了 一 个 对 立 面 , 它 意味 着 保护 区 能 被 指定 ,但 未 必要 受到 管制 和 管 
理 , 反 之 亦 然 ,尽管 它 要 实现 特定 的 保护 目的 。 因 此 ， 或 ”一 词 在 定义 中 令 人 困惑 (费解 ),“ 和 ?也 许 更 
适当 。 

最 后 ,根据 公约 ,所 有 保护 区 均 应 该 “达到 特定 的 保护 目的 ”>。 这 正 像 专栏 6 所 建议 的 那样 ,这 个 
具 弹 性 的 用 语 反映 了 保护 区 建设 目的 有 着 极 大 差异 。 

尽管 该 定义 不 够 严谨 ,但 它 所 针对 的 是 为 保护 野生 和 驯化 物种 而 建 的 区 域 . 设 计 来 保护 维持 基因 
资源 的 传统 农业 系统 区 域 就 是 一 例 。 但 是 它 不 包括 那些 在 地 理 上 未 被 划 定 或 指定 的 区 域 ,如 某 些 国家 


Ble A 。21 。 


保护 的 特定 的 生境 类 型 或 特征 ,比如 湿地 ,无论 它们 位 于 何 处 .实际 上 ,在 上 述 两 种 系统 中 的 差异 正 日 
益 缩 小 [模糊 不 清 )( 见 第 8 条 (d) 的 讨论 ]( 促 进 保护 生态 系统 ) 。 


K “区 域 经 济 一 体 化 组 织 ” 是 指 由 某 一 区 域 的 一 些 主权 国家 组 成 的 组 织 , 其 成 员 国 已 将 处 理 本 
公约 范围 内 的 事务 的 权力 付 托 它 , 并 已 按照 其 内 部 程序 获得 正式 授权 ,可 以 签署 、 批 准 、 接 
受 、 核 准 或 加 入 本 公约 。 


欧 共 体 是 区 域 经 济 一 体 化 组 织 的 最 好 例子 ,不 过 世界 上 其 他 地 区 正在 涌现 相似 的 区 域 性 组 织 。 

建立 三 个 欧 共 体 的 条 约 确定 了 联盟 及 其 成 员 的 权利 划分 。 在 保护 领域 中 ,最 重要 的 是 建立 “欧洲 
经 济 联合 体 ” 的 条 约 (欧洲 经 济 共同 体 可 简称 “ 欧 共 体 ”) 。 在 生物 多 样 性 公约 涉及 的 某 些 方面 ,成 员 国 
的 权利 已 移交 欧 共 体 。 欧 洲 经 济 共同 体 于 1993 年 12 月 21 日 批准 本 公约 。 

权利 划分 在 第 31 条 (2) 款 (表决 权 ) 作 有 进一步 的 探讨 。 


K “持续 利用 ?是 指使 用 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 方式 和 速度 不 会 导致 生物 多 样 性 的 长 期 衰落 ， 
从 而 保持 其 满足 今世 及 后 代 需 要 和 期 望 的 潜力 。 


这 个 概念 看 似 简单 ,实则 相当 复杂 。 可 以 这 样 认 为 ,在 本 公约 之 下 ,只 有 当下 述 条 件 满足 时 ,对 生 
物 多样 性 组 成 部 分 特别 是 对 生物 资源 的 利用 才 算是 “持续 利用 ”: 

Ca) 利用 能 够 永久 持续 下 去 , 换 句 话说 , 它 不 会 引起 资源 的 任何 明显 的 退化 ; 

(b) 利 用 不 会 危害 生物 多 样 性 的 其 他 组 成 部 分 (例如 获取 一 个 目标 物种 却 偶然 影响 到 其 他 物 
种 )。 这 个 双重 的 含意 非常 重要 ,并 远 比 所 设想 的 通常 含意 要 广 。 

值得 注意 的 是 ,这 个 定义 强调 生态 系统 而 不 是 物种 ,与 持续 产量 之 概念 有 明显 的 差异 ;持续 产量 
意味 着 在 获取 一 个 物种 时 ,可 不 去 考虑 它 与 其 他 物种 之 间 的 相互 关系 。 

生物 多 样 性 组 成 部 分 的 利用 ,无论 可 持续 与 否 , 可 能 是 消耗 性 的 ,如 捕 鱼 , 也 可 能 是 非 消 耗 性 的 ， 
如 游览 国家 公园 .。 非 消耗 性 利用 并 非 就 是 可 持续 的 利用 。 例 如 ,从 本 公约 有 关 “ 持 续 利用 ”的 两 种 含意 
来 看 ,国家 公园 内 的 旅游 业 往往 远 非 可 持续 性 的 。 第 10 条 的 讨论 (生物 多 样 性 组 成 部 分 的 持续 利用 ) 
更 详细 地 讨论 了 持续 利用 的 概念 。 


K “技术 ”包括 生物 技术 。 


在 本 公约 协商 的 前 期 ,各 国 代表 团 不 仅 对 是 否 在 本 公约 中 提 及 技术 问题 ,而且 对 如 果 在 公约 中 提 
到 技术 问题 ,那么 应 包括 什么 技术 类 型 进行 了 争论 。 在 明确 技术 包括 生物 技术 之 后 ,本 公约 清楚 认识 
到 一 些 代表 团 的 观点 能 够 自圆其说 [( 见 第 15 条 (遗传 资源 的 取得 )、 第 16 条 (技术 的 取得 和 转让 ) 和 
第 19 条 ( 生物 技术 的 处 理 及 其 惠 益 的 分 配 )]。 


KR 护 


在 公约 中 未 定义 “保护 ”一 词 。 公 约 使 用 的 “保护 ?与 其 他 环境 文件 如 《世界 自然 保护 纲要 》《 关 心 
地 球 》 和 《全 球 生物 多 样 性 策略 》 中 的 “保护 ? 略 有 不 同 。 本 公约 分 别提 到 “生物 多 样 性 保护 ?和 “其 组 成 
部 分 的 可 持续 利用 ”( 或 有 时 是 生物 资源 ) ,而 不 是 将 后 者 解释 为 前 者 的 一 个 部 分 。 这 并 非 意味 着 这 
两 个 概念 在 实际 上 是 分 离 的 ,相反 ,这 种 区 分 源 于 发 展 中 国家 的 意愿 ,它们 希望 强调 利用 生物 多 样 性 
组 成 部 分 的 重要 性 。 这 有 特殊 的 考虑 , 即 如 果 在 本 公约 中 将 “保护 ”一 词 按 其 自身 的 含意 使 用 ,可 能 将 
强调 的 重点 转移 到 这 个 词 的 保护 方面 。 公 约 全 文中 都 使 用 了 “保护 ?和 ”可 持续 利用 ”两 个 用 语 ,， 在 本 
《指南 》 中 也 是 这 样 ,强调 需要 达成 这 些 不 同 目的 之 间 的 合理 的 平衡 。 


- 22° 生物 多 样 性 公约 指南 


第 3 条 原 则 

依照 联合 国 宪章 和 国际 法 原则 ,各 国 具 有 按照 其 环境 政策 开发 其 资源 的 主权 权利 ,同时 亦 负 有 责 
任 , 确 保 在 它 管辖 或 控制 范围 内 的 活动 ,不 致 对 其 他 国家 的 环境 或 国家 管辖 范围 以 外 地 区 的 环境 造成 
Hz. 


在 国际 公约 中 ， 原 则 ”的 法 律 性 质 和 意义 仍 是 一 个 颇 有 争议 的 问题 。 关 于 以 什么 来 区 别 “ 原 则 ?与 


义务 和 权利 尚未 达成 一 致 。 某 些 人 认为 ,除非 在 公约 正文 中 将 “原则 ?表现 为 实 实在 在 的 义务 和 权利 ， 
否则 原则 不 能 直接 应 用 而 仅仅 是 无 法 律 效 力 的 概念 。 在 此 ,无 法 对 此 法 律 理 论 问题 进行 深入 探讨 。 有 
人 建议 “原则 ”的 内 容 尽管 非常 广泛 ,但 它 仍然 属 法 规范 畴 ,而 且 是 更 具体 .更 实在 的 义务 和 权利 的 基 
础 和 关键 所 在 。 原 则 构建 了 一 个 总 体 框 肌 , 必 须 在 该 框架 中 采取 一 定 的 措施 ,以 达到 本 公约 的 目标 。 

我 们 面前 的 原则 首次 被 纳入 国际 性 协议 的 约束 性 条 款 之 中 , 在 它 首 次 被 列 入 1972 年 通过 的 非 
约束 性 的 联合 国人 类 环境 大 会 的 斯 德 哥 尔 摩 宣言 第 21 条 原则 的 20 年 之 后 。 自 1972 年 起 被 用 于 软 法 
规 中 ,该 原则 常 被 理解 为 国家 主权 对 国际 环境 政策 和 法 规 的 不 断 增长 的 侵入 的 一 种 防御 。 

该 原则 承认 国家 根据 自身 的 环境 政策 开发 自己 资源 的 “主权 “国家 主权 ?是 为 特殊 目的 而 得 到 
国际 法 承认 的 权利 ,在 此 是 为 了 资源 利用 之 目的 。 然 而 , 它 有 两 个 重要 的 限制 。 

第 一 , 开发 资源 的 权利 必须 与 保证 边境 环境 保护 的 责任 相 结合 。 缔 约 国 必 须 保 障 在 其 境内 的 行 


动 或 在 其 控制 范围 内 的 活动 ,例如 在 大 陆架 、 渔 业 带 或 经 济 带 的 活动 不 会 对 其 他 国家 或 国家 主权 之 外 ， 


的 区 域 ,例如 公海 ,深海 床 或 外 层 空 间 造 成 损害 。 在 国际 法 中 ， 无 害 原则 ?被 理解 为 要 求 缔约 国 尽力 防 
止 重 大 的 路 边境 危害 ”, 并 被 特别 地 与 来 自 水 灾 和 污染 的 环境 灾害 联系 在 一 起 。 

第 二 ,“ 主 权 ” 的 行使 还 必须 “遵照 联合 国 宪章 和 国际 法 原则 ”。 缔 约 国 间 的 合作 必须 顾及 联合 国 
宪章 中 的 各 项 义务 ,特别 是 有 关 提 高 生活 水 平 、 寻 求解 决 国际 经 济 、 社 会 和 健康 问题 的 途径 的 义务 。 如 
果 不 考虑 环境 问题 ,这 些 目标 就 不 可 能 实现 。 

最 重要 的 是 “国际 法 原则 ?的 根据 。 今天 ,这 些 原则 毫 无 疑问 也 包括 国际 和 国家 环境 保护 原则 。 它 


们 是 从 过 去 20 年 来 采用 的 国际 协议 和 国际 法 惯例 中 取得 的 ,对 于 所 有 缔约 国 ,意味 着 保护 其 环境 , 持 


续 利 用 自然 资源 和 防止 环境 危害 的 基本 义务 。 在 国际 上 ,还 意味 着 保障 其 行为 不 会 引起 他 国 以 及 国家 
管辖 范围 之 外 其 他 区 域 的 环境 的 破坏 。 例 如 ,缔约 国之 间 必 须 对 特定 的 行为 互通 信息 .互相 咨 询 , 因 为 
这 些 特 定 的 行为 可 能 危害 他 国 或 国家 管辖 区 外 的 区 域 。 缔 约 国 还 有 合作 保护 共享 资源 及 保护 管辖 区 
以 外 区 域 的 义务 。 

总 之 ,本 公约 的 义务 和 承诺 不 违背 缔约 国 开发 其 "自己 "资源 的 权利 ( 那些 资源 位 于 其 国家 管辖 


的 区 域内 ,并 且 国 家 能 够 加 以 控制 )。 在 具有 自由 选择 开发 的 适当 政策 的 同时 ,缔约 国 还 有 必须 关注 . 


其 境外 环境 保护 的 义务 ,以 及 联合 国 宪章 和 作为 国际 法 一 部 分 的 环境 保护 原则 。 


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第 4 条 管辖 范围 ,第 5 条 合 fF “ 23 。 


第 4 条 BEECH 


以 不 妨碍 其 他 国家 权利 为 限 , 除 非 本 公约 另 有 明文 规定 ,本 公约 规定 应 按 下 例 情 形 对 每 一 缔约 国 
ig Fl: 
(a) 生 物 多 样 性 组 成 部 分 位 于 该 国 管 辖 范围 的 地 区 内 ; 
(b) 在 该 国 管辖 或 控制 下 开展 的 过 程 和 活动 ,不 论 其 影响 发 生 在 何 处 ， 此 种 过 程 和 活动 可 位 于 该 
国 管 辖区 内 ,也 可 在 该 国 管辖 区 外 。 


合作 


每 一 费 约 国 应 尽 可 能 并 酌情 直接 与 其 他 缔约 国 , 或 酌情 通过 有 关 国 际 组 织 为 保护 和 持续 利用 生 
物 多 样 性 在 国家 管辖 范围 以 外 地 区 并 就 共同 关心 的 其 他 事项 进行 合作 。 


直到 谈判 的 最 后 阶段 ,一 个 立法 者 小 组 已 接手 这 个 问题 并 审查 了 本 公约 文本 ,在 此 之 前 本 公约 的 
义务 范围 一 直 是 产生 微弱 分 歧 的 焦点 问题 CChandler,1993) 。 会 议 大厅 的 农 静 和 公约 的 草案 形成 了 
一 些 国家 认为 是 不 可 接受 的 模棱两可 的 结局 。 例 如, 某 些 缔约 国 担心 本 公约 可 能 被 解释 为 要 求 一 个 缔 
约 国 采取 步骤 保护 另 一 个 缔约 国 领土 内 的 生物 多 样 性 (Chandler,1993) 。 在 海洋 环境 中 ,特别 是 公海 ， 
一 个 缔约 国 的 义务 范围 尚未 确定 ( 存 有 疑义 ) 。 

第 4 条 (管辖 范围 ) 和 第 5 条 (合作 ) 的 目的 是 通过 解释 在 什么 情况 下 、 在 什么 地 理 区 域内 缔约 国 
才 必 须 采 取 行 动 ,从 而 解决 那些 突出 的 问题 。 因 此 ,这 两 条 应 一 起 阅读 。 但 应 该 认识 到 ,在 指出 每 一 类 
义务 应 在 何 处 或 怎样 应 用 方面 ,这 两 条 均 无 创新 ,而 是 对 公约 中 这 个 主题 问题 简单 地 应 用 了 现 有 国际 
法 的 法 规 。 

本 公约 保护 和 可 持续 利用 的 实在 义务 主要 是 指 (1) 生 物 多 样 性 组 成 部 分 ( 见 第 2 条 “生物 多 样 
性 ?讨论 ) 和 (2) 能 影响 组 成 部 分 和 生物 多 样 性 的 过 程 和 行为 。 如 果 能 记 住 上 面 两 条 ,第 4 条 和 第 5 条 
的 解释 就 清楚 了 .但 由 于 生物 多 样 性 的 组 成 部 分 必然 受到 人 类 过 程 和 行为 的 影响 ,因此 也 必须 承认 这 
些 区 别 在 某 些 方面 是 武断 的 。 

在 国家 管辖 范围 内 的 地 区 ,国家 可 以 对 有 关 地 区 及 其 资源 如 生物 多 样 性 的 组 成 部 分 制定 规章 ,也 
可 以 管理 该 地 区 无 论 是 国人 还 是 外 国人 所 从 事 的 一 切 过 程 和 活动 。 这 些 权力 来 自 于 缔约 国 对 领土 享 
有 的 主权 ,或 对 领海 之 外 国家 管辖 区 的 主权 。 这 种 权力 范围 存在 变化 ,主要 局 限 在 近海 一 带 ( 见 专栏 
-) 

对 于 国家 管辖 范围 之 外 的 地 区 ,情况 有 所 不 同 。 这 些 地 区 有 时 被 称 为 全 球 公共 管理 区 ,如 公海 和 
大 气 层 , 它 们 在 任何 国家 主权 的 管辖 之 外 。 在 这 些 区 域内 ,根据 定义 缔约 国 无 领土 权 , 因 此 ,只 能 管制 
本 国人 在 这 些 区 域内 的 活动 ,以 实现 本 公约 的 目的 。 


生物 多 样 性 的 组 成 部 分 


根据 第 4 条 (a) 款 ,缔约 国 在 贯彻 本 公约 有 关 生 物 多 样 性 组 成 部 分 的 规定 时 ,其 义务 仅 限 于 本 国 
管辖 范围 内 的 地 区 。 

第 5 条 要 求 缔约 国 在 国家 管辖 区 范围 之 外 和 在 那些 存在 “彼此 关心 问题 ?的 地 方 , 直 接 与 有 法 定 
资格 的 国际 组 织 合作 或 通过 这 些 组 织 进行 合作 ,以 保护 和 可 持续 地 利用 生物 多 样 性 。 例 如 ,缔约国 应 
合作 保护 和 持续 利用 公海 内 的 生物 资源 ,如 渔业 活动 。 

涉及 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 彼此 关心 的 问题 还 包括 迁徙 物种 和 共同 享有 的 资源 .另外 ,彼此 关心 
的 问题 还 可 能 包括 有 关 国 家 辖区 内 涉及 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 任何 公约 的 义务 ,同时 也 可 包括 缔约 


246 生物 多 样 性 公约 指南 


国 双 边 或 多 边 同意 合作 的 义务 。 

根据 第 5 条 ,缔约 国 必 须 直 接 与 有 法 定 资 格 的 国际 组 织 进 行 合作 , 或 者 在 适当 时 通过 这 些 组 织 
进行 合作 .。“ 有 法 定 资格 的 国际 组 织 " 一 般 是 政府 间 组 织 , 如 联合 国 技术 机 构 ,不 过 任何 一 个 与 本 公约 
事务 相关 的 国际 组 织 ,都 可 以 被 认为 是 有 法 定 资格 的 国际 组 织 ”。 


过 程 和 活动 


根据 第 4 条 (b) 款 ,缔约 国 无 论 在 其 国家 管辖 区 内 还 是 管辖 区 外 的 地 区 ,都 必须 执行 本 公约 有 关 
过 程 和 活动 的 规定 ,以 使 这 些 过 程 和 活动 在 缔约 国 的 管辖 和 控制 之 内 。 

第 5 条 有 关 合 作 的 义务 也 适用 于 国家 管辖 区 之 外 的 过 程 和 活动 以 及 其 他 共同 关心 的 问题 。 公 约 
第 4 条 未 明确 要 求 一 个 缔约 国 去 管制 本 国 公民 在 另 一 个 缔约 国 管辖 区 范围 内 从 事 的 任何 活动 
(Chandler,1993)。 如 果 有 关 国 家 认为 此 事 属于 “彼此 关心 的 问题 ”根据 第 5 条 的 规定 ,这 便 是 应 当 
进行 合作 的 一 项 事务 。 


专栏 7 在 国家 管辖 区 内 的 地 区 
在 国家 管辖 区 内 的 地 区 是 (1) 国 际 承 认 的 国界 内 的 领土 (2) 如 系 沿 海 国家 ,其 领海 及 毗邻 


区 (如 渔业 带 . 专 有 经 济 带 和 大 陆架 )。 

一 个 国家 的 领土 主权 ,只 受 其 他 国家 对 其 领土 行使 同样 主权 的 权利 的 限制 ,或 国际 法 义务 
的 限制 。 国 家 对 海洋 地 带 的 主权 依据 是 地 理 界限 以 及 由 海洋 法 规定 的 各 沿海 国家 的 权利 和 义 
Fo 


第 6 条 保护 和 持续 利用 方面 的 一 般 措 施 + 25 。 


第 6 条 保护 和 持续 利用 方面 的 一 般 措施 


第 6 条 可 能 是 生物 多 样 性 公约 中 最 有 深远 意义 的 一 条 。 其 义务 有 : 
。 制定 国家 生物 多 样 性 战略 `. 计 划 和 方案 (第 6 条 a); 
。 将 生物 多 样 性 保护 和 其 组 成 部 分 的 持续 利用 融入 有 关 部 门 和 路 部 门 计 划 方案 和 政策 中 [第 6 
条 (b)] 
这 是 每 一 个 缔约 国有 效 保护 生物 多 样 性 和 持续 利用 其 组 成 部 分 的 关键 。 
因为 第 6 条 的 实质 是 计划 ,因此 , 它 与 本 公约 中 的 每 一 条 款 均 有 关联 。 最 值得 注意 的 是 第 10 Ra 
款 ， 它 要 求 缔约 国 将 生物 资源 的 保护 与 持续 利用 综合 考虑 到 国家 决策 中 。 


K 每 一 缔约 国 应 按照 其 特殊 情况 和 能 力 : 


Ca) 为 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 制定 国家 战略 .计划 或 方案 ,或 为 此 目的 变通 其 现 有 战略 、 计 
划 或 方案 ;这 些 战略 .计划 或 方案 除 其 他 外 应 体现 本 公约 内 载 明 与 该 缔约 国有 关 的 措施 ; 

(a) 段 要 求 每 个 缔约 国 制订 或 调整 国家 战略 计划 或 方案 ， 以 反映 本 公约 提出 的 有 关 生 物 多 样 性 
保护 和 其 组 成 部 分 可 持续 利用 的 措施 。 这 一 条 款 对 国家 计划 的 制订 提出 了 一 项 任务 一 一 准备 一 个 行 
动 计 划 ,该 行动 计划 至 少 反 映 出 怎样 才能 执行 本 公约 的 条 款 及 怎样 才能 完成 本 公约 的 目的 。 

“战略 .计划 或 方案 ?没有 作出 解释 ,但 战略 要 为 保护 生物 多 样 性 和 可 持续 地 利用 其 组 成 部 分 的 国 
家 行为 提出 具体 的 建议 或 步骤 ( 见 专栏 8) 。 计 划 ( 亦 称 行动 计划 或 管理 计划 ) 是 用 来 说 明 一 项 战略 所 
提出 的 具体 建议 如 何 得 以 实现 的 .。 方案 用 以 执行 战略 或 计划 。 本 公约 可 能 没有 反映 这 一 点 ,但 实践 中 
这 三 项 活动 主要 在 时 间 顺 序 上 反映 一 系列 的 步骤 。 

此 外 ,这 些 步骤 尽管 实 实在 在 ,但 制定 生物 多 样 性 战略 、. 计 划 或 方案 也 应 该 是 整个 “战略 循环 ”中 
的 一 环 。 这 是 一 个 制定 生物 多 样 性 战略 、 提 出 生物 多 样 性 计划 和 方案 .落实 方案 .重新 评估 生物 多 样 性 
战略 的 重要 过 程 。 经 过 改进 或 调整 ,该 循环 又 继续 进行 。 

这 种 作法 的 一 个 优点 是 , 它 强调 过 程 而 不 是 最 后 产 出 或 结果 。 另 一 个 优点 是 ,战略 循环 使 人 们 在 
思考 时 能 吸收 新 信息 ,并 对 这 些 信 息 加 以 适当 应 用 ,无 论 这 些 信息 是 严格 意义 上 的 环境 信息 ,还 是 有 
关 运 输 、 健 康 或 贸易 等 其 他 部 门 的 信息 。 战 略 循环 还 可 促进 政府 将 生物 多 样 性 保护 及 其 组 成 部 分 的 持 
续 利 用 融入 有 关 部 门 和 路 部 门 的 计划 方案 和 政策 中 ( 见 该 条 b Be). 

不 应 忽视 一 个 重点 , 即 这 些 战略 .计划 或 方案 是 缔约 国 组 织 和 执行 其 有 关 生 物 多 样 性 保护 和 对 生 
物 多 样 性 组 成 部 分 可 持续 利用 的 机 制 , 这 是 一 个 包括 政府 多 部 门 和 私人 组 织 的 复杂 的 、 多 方面 的 任 
务 。 制 定 这 些 战略 、. 计 划 或 方案 的 过 程 正 如 其 实施 一 样 重要 。 事 实 上 ,其 成 功 的 实施 很 大 程度 上 依赖 
于 制定 的 过 程 。 

例如 ,所 有 这 三 项 任务 执行 必须 反映 利用 或 影响 生物 多 样 性 的 各 选区 居民 之 间 的 活动 的 一 致 性 。 
这 些 意 见 (observation) 与 IUCN 的 国家 保护 战略 实践 中 提出 并 由 UNEP 专家 小 组 强调 的 重要 观点 
一 致 , 即 有 效 的 国家 生物 多 样 性 战略 `. 计 划 或 方案 的 准备 和 实施 要 求 一 个 很 高 的 参与 过 程 ,特别 是 人 
民 或 最 受 影响 的 经 济 部 门 的 参与 (UNEP,1993a) 。 社 区 领导 者 、 环 境 和 发 展 方面 非 政 府 组 织 的 代表 、 
工业 和 贸易 团体 的 代表 都 极 大 地 有 助 于 这 个 过 程 及 结果 的 质量 .以 这 种 方式 制定 战略 .计划 或 方案 同 
时 也 变 成 了 一 个 建立 政策 和 社会 一 致 性 的 方式 ,这 是 社会 和 国民 生活 改变 所 必需 的 。 

公约 (Ca) 项 提 到 “国家 战略 、 计 划 或 方案 ”, 但 “国家 ?一 词 不 一 定 指 “ 全 国 范围 >。 在 一 些 缔约 国 , 亚 
国家 水 平 或 地 方 水 平 的 方式 可 能 更 合适 。 例 如 , 某 个 缔约 国 可 能 希望 在 国内 采取 一 系列 亚 国 家 水 平 的 
战略 .计划 和 方案 , 合 起 来 就 覆盖 了 整个 国家 。 在 那些 实行 政体 分 立 制 度 的 国家 ,宪法 或 其 他 法 律 可 能 
要 求 以 亚 国家 级 的 水 平 来 计划 土地 利用 或 自然 资源 的 使 用 。 在 这 些 情 况 下 ,* 国 家 的 ?战略 .计划 和 方 

案 可 以 仅仅 是 一 系列 亚 国家 水 平 战略 .计划 和 方案 的 集合 。 


- 26° 生物 多 样 性 公约 指南 


专栏 8 国家 生物 多 样 性 战略 


在 很 多 情况 下 ,国家 生物 多 样 性 战略 (NBS ) 是 缔约 国 在 履行 公约 义务 所 做 工作 的 核心 内 
容 , 它 包括 综合 公约 第 6 条 (b) 款 所 要 求 的 部 门 的 和 路 部 门 的 计划 ,方案 和 政策 。 它 的 首要 作用 
就 是 为 保护 生物 多 样 性 和 持续 地 利用 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 国家 行动 提出 具体 的 建议 。 这 些 
建议 应 当 产生 详细 的 .有 具体 时 间 表 和 预算 的 计划 和 方案 ,并 且 将 直接 针对 某 些 部 门 和 路 部 门 
在 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 的 方面 的 问题 。 

国家 生物 多 样 性 战略 是 确定 优先 项 目的 有 效 工 具 , 当 一 个 国家 可 支配 的 经 费 有 限时 更 是 
如 此 。 要 做 到 这 一 点 ,国家 生物 多 样 性 战略 必须 首先 : 

。 确定 行动 的 范围 ; 

。 确定 制约 因素 ,如 国力 财力、 技术 .抵触 的 政策 、 不 健全 的 法 律 和 机 构 等 ; 

。 确定 相关 的 政府 部 门 和 受 影响 者 ,如 地 方 社区 、 商 业 和 产业 ; 

。 确定 成 本 一 效益 解决 方法 ; 

。 分 配 任 务 (IUCN ,UNEP & WWF,1991) 

例如 ,国家 生物 多 样 性 战略 可 以 概述 需要 加 以 控制 的 生物 资源 的 使 用 ,或 列 出 做 为 恢复 计 
划 目 标的 物种 。 这 样 做 时 , 它 可 以 做 为 基准 或 参照 点 来 监测 和 评定 进展 。 它 将 鼓励 政府 各 部 门 
间 的 合作 ,还 可 以 将 政府 当局 和 民众 的 注意 力 集中 到 有 关 事 项 上 来 。 最 后 ,国家 生物 多 样 性 战 
略 也 会 为 争取 优先 获得 国家 资金 创造 机 会 。 在 发 展 中 国家 ,会 有 助 于 将 国家 的 需要 以 及 保护 生 
物 多 样 性 的 重点 告诉 捐助 人 。 

国家 生物 多 样 性 战略 应 在 高 于 国家 环境 的 层次 或 国家 生物 多 样 性 研究 的 层次 上 运行 。 它 
可 以 依赖 于 或 纳入 现 有 的 国家 环境 战略 .计划 或 方案 之 中 。 但 它 的 突出 特点 在 于 明确 建议 就 保 
护 生 物 多 样 性 和 持续 利用 其 组 成 部 分 采取 国家 性 行动 。 国 家 性 生物 多 样 性 研究 ( 见 专栏 9) 虽 
然 不 是 与 所 有 缔约 国都 有 关系 ,然而 它 能 成 为 制定 国家 生物 多 样 性 战略 所 需 的 基础 。 

制定 国家 生物 多 样 性 战略 没有 现成 的 套路 。 一 方面 ,必须 要 尽快 制定 以 便 使 计划 和 方案 能 
开始 实施 , 另 一 方面 ,又 要 同时 保证 该 战略 经 过 精心 准备 ,吸收 所 有 感 兴趣 的 人 参与 .所 以 必须 
要 在 两 者 之 间 做 出 折 囊 。 几 点 应 当 遵循 的 基本 原则 是 : 

。 建立 一 个 核心 小 组 (focal point) ,如 国家 生物 多 样 性 小 组 

。 建立 一 个 技术 秘书 处 ; 

。 使 国家 生物 多 样 性 战略 在 说 明 性 信息 、 选 择 分 析 和 计划 行动 之 间 达 到 平衡 。 

国家 生物 多 样 性 小 组 在 制定 国家 生物 多 样 性 战略 时 可 以 起 筹备 指导 委员 会 的 作用 。 它 应 
是 为 此 任务 而 建立 的 一 支 多 部 门 、 多 学 科 的 队伍 。 它 可 以 通过 立法 的 形式 建立 [ 见 第 6 条 (a) 款 
的 讨论 ]。 这 支队 伍 要 在 战略 实施 过 程 中 提供 全 部 政策 指导 。 人 它 需 要 学 术 和 研究 机 构 的 支持 ， 
因为 这 些 单位 有 着 生物 学 家 、 生 态 学 家 、 经 济 学 家 .人口 学 家 和 土地 利用 学 家 队伍 。 它 也 需要 各 
个 政府 部 门 , 包 括 有 关 的 社会 .财政 和 政策 部 门 以 及 自然 资源 管理 部 门 (农业 、 渔 业 、 林 业 和 对 
生动 物 部 门 ) 的 支持 。 地 方 社 区 组 织 和 非 政府 组 织 , 例 如 保护 和 慈善 组 织 也 应 参与 。 

国家 生物 多 样 性 小 组 可 以 划分 成 若干 个 工作 组 ,各 工作 组 负责 搜集 国家 生物 多 样 性 战略 
不 同方 面 的 信息 。 应 当 尽量 限制 外 国人 的 参与 ,以 最 大 程度 地 利用 和 发 展 本 国 的 知识 力量 。 

由 于 国家 生物 多 样 性 小 组 中 的 大 部 分 成 员 很 可 能 都 是 非常 繁忙 的 专家 教授 ,只 能 将 部 分 
时 间 用 于 这 项 工作 ,所 以 也 许 有 必要 建立 一 个 小 规模 的 常设 技术 秘书 处 负责 组 织 , 协 调和 管理 
国家 生物 多 样 性 战略 。 秘 书 处 成 员 也 应 当 是 具有 某 些 部 门 知识 技能 的 多 学 科 人 才 。 


第 6 条 保护 和 持续 利用 方面 的 一 般 措 施 “ 27 。 


续 专 栏 8 国家 生物 多 样 性 战略 


技术 秘书 处 可 以 准备 一 份 国家 生物 多 样 性 战略 草案 ,然后 征求 政府 各 部 长 、 议 员 、 感 兴趣 
的 人 们 和 政府 部 门 、 国 际 组 织 和 大 众 媒介 的 意见 。 也 可 以 在 全 国 范围 内 组 织 研讨 会 ,介绍 国家 
生物 多 样 性 战略 草案 ,听取 地 方 社团 和 其 他 人 的 意见 。 研 讨 会 上 收集 到 的 信息 将 用 来 拟定 国家 
生物 多 样 性 战略 的 最 终 方 案 。 最 后 ,国家 生物 多 样 性 小 组 可 把 最 终 方 案 提交 内 阁 , 如 可 能 同时 
可 提交 立法 机 关 , 以 获得 政治 上 的 支持 和 政治 上 的 实施 承诺 。 


完成 国家 生物 多 样 性 战略 后 ,国家 生物 多 样 性 小 组 在 技术 秘书 处 的 支持 下 必须 向 公众 公 
布 这 一 战略 [ 见 第 13 条 (公众 教育 和 意识 )]。 需 要 通过 各 种 途径 ,包括 利用 适当 的 媒体 来 进行 
宣传 。 需 要 在 各 部 、 州 或 省 、 地 方 社团 、 非 政府 组 织 以 及 商业 和 产业 社团 的 帮助 下 ,为 各 关键 部 
门 和 地 区 制定 计划 和 方案 。 国 家 生物 多 样 性 小 组 需要 监督 所 制定 的 计划 和 方案 的 实施 以 及 取 
得 的 进展 。 它 的 报告 可 以 做 为 缔约 国 履行 公约 第 26 条 (报告 ) 向 缔约 国会 议 报告 的 基础 。 需 要 
对 实施 过 程 的 结果 进行 评价 ,过 程 本 身 在 定期 适当 检查 和 修改 的 基础 上 ,应 继续 做 为 生物 多 样 
性 战略 循环 的 一 个 部 分 [ 见 第 6 条 (a) 的 讨论 ]。 


此 外 ,如 果 生 物 多 样 性 在 领土 的 某 一 部 分 受到 比 在 其 他 部 分 更 严重 的 威胁 ,那么 对 于 该 缔约 国 来 
说 也 许 最 好 为 前 者 制定 战略 .计划 和 和 方案。 同样, 缔约国 可 以 为 植物 .动物 或 重要 的 生境 制定 一 系列 的 
部 门 性 战略 .计划 和 方案 ,但 以 上 的 重点 应 符合 本 条 所 规定 的 义务 。 
无 论 是 通过 一 种 综合 性 的 方法 还 是 通过 一 系列 独立 的 方式 ,总 之 ,(a ) 款 使 缔约 国 可 以 选择 开发 
新 的 方法 或 采用 其 他 现 有 的 方法 。 这 很 有 必要 ,因为 几乎 没有 几 个 缔约 国会 从 头 开始 这 一 进程 。 在 过 
去 的 10 年 中 ,110 个 国家 已 经 完成 了 220 项 国家 自然 环境 研究 。 
此 外 ,即使 不 是 大 多 数 ,至 少 也 有 许多 缔约 国 已 经 制定 或 正在 制定 自然 保护 战略 或 行动 计划 , 包 
括 ， 
。 国家 持续 发 展 战 略 ( 见 《21 世纪 议程 ) 第 8 章 第 7 条 )。 
。 国家 自然 保护 战略 。 自 80 年 代 以 来 ,在 国际 自然 保护 同盟 (IUCN ,原名 国际 自然 与 自然 资源 
保护 同盟 , 译 者 注 )、 联 合 国 环境 规划 署 (UNEP) 和 世界 自然 基金 会 (WWF ,原名 世界 野生 生 
物 基 金 会 , 译 者 注 ) 的 指导 下 ,已 经 有 50 多 个 国家 制定 了 国家 自然 保护 战略 ;根据 人 《21 世纪 议 
FEBS 8 章 第 7 条 和 《关心 地 球 》, 这 些 战 略 有 些 正 在 纳入 国家 持续 能 力战 略 中 。 
。 由 世界 银行 资助 的 国家 环境 行动 计划 。 
。 多 部 门 或 部 门 性 的 行动 计划 ,如 热带 林业 行动 计划 。 
生物 多 样 性 保护 及 其 组 成 部 分 的 持续 性 利用 必 \ 然 要 成 为 这 些 活动 的 主要 内 容 , 而 这 些 活 动 也 应 
当 适 应 生物 多 样 性 战略 `. 计 划 和 方案 . 反 过 来 讲 , 其 他 的 ,如 那些 关于 持续 发 展 的 战略 .计划 或 方案 ,要 
遵从 本 公约 的 目标 ,这 一 点 也 很 重要 。 要 做 到 这 一 点 需要 协调 和 综合 。 第 6 条 (b) 款 谈 到 了 这 个 问题 。 
再 者 ,在 可 能 的 情况 下 , 现 有 的 全 球 性 和 地 区 性 战略 .计划 和 方案 能 够 并 且 应 当 用 于 制定 国家 性 
和 亚 国 家 性 战略 .计划 和 方案 。 这 些 国际 性 战略 大 概 包 括 :《 全 球 生物 多 样 性 策略 》《 植 物 园 保护 战 
略 》《 世 界 动物 园 保护 战略 》《 药 用 植物 保护 准则 》《 全 球 海 洋 生 物 多 样 性 ?一 书 中 提出 的 战略 或 
IUCN 的 物种 行动 计划 。(a) 项 没有 特别 提出 用 法 律 ,法规 或 其 他 方式 保证 国家 战略 、 计 划 或 方案 制 
定 后 即 开 始 实施 。 遗 憾 的 是 各 国政 府 往往 采取 种 种 环境 行动 手段 ,但 却 不 提供 法 律 保 证 ,更 不 要 说 提 
供 必 要 的 资金 去 执行 它们 。 
当然 ,有 些 行动 可 以 志愿 地 执行 ,例如 关于 渔业 的 可 持续 性 利用 的 研究 。 还 有 些 行 动 可 以 通过 行 
政 决定 或 通过 简单 的 预算 分 配 的 方法 来 完成 。 承 担 一 项 研究 和 培训 计划 或 发 动 公众 意识 运动 都 是 很 
好 的 例子 。 


。28 。 生物 多 样 性 公约 指南 


然而 ,有 许多 行动 无 疑 需要 依靠 法 律 来 控制 ,如 控制 渔业 捕捞 或 林业 中 的 林木 砍伐 量 。 限 制 野 生 
植物 的 采集 和 野生 动物 的 猎取 ,建立 和 维持 保护 区 或 保护 属于 私人 的 有 价值 的 生境 都 需要 有 法 律 来 
保障 和 执行 。 

由 于 国家 生物 多 样 性 战略 必须 涉及 所 有 与 保护 生物 多 样 性 以 及 可 持续 利用 其 组 成 部 分 的 部 门 ， 
所 以 必要 时 它 也 应 确认 现行 的 有 关 法 律 和 需要 法 律 的 领域 。 

确立 前 文 提 及 的 生物 多 样 性 战略 循环 制度 的 立法 也 应 当 实施 .例如 ,法规 应 当 要 求 建立 生物 多 样 
性 战略 `. 计 划 或 方案 ,也 应 当 要 求 将 它们 的 实施 和 后 来 的 修改 做 为 该 循环 的 一 个 部 分 。 法 规 也 可 以 建 
立 一 支 多 学 科 的 永久 性 核心 小 组 或 监督 机 制 ,与 当地 政府 共同 协调 生物 多 样 性 战略 .计划 或 方案 的 
确定 ,保证 它们 的 实施 和 便于 将 对 它们 的 修改 做 为 战略 循环 的 一 个 部 分 ( 见 专栏 8) 。 


(b ) 尽 可 能 并 酌情 将 生物 多 样 性 的 保护 和 持续 利用 订 入 有 关 的 部 门 或 跨 部 门 计 划 、 方 案 和 政策 
内 。 


仅 靠 自然 保护 部 门 和 自然 资源 管理 部 门 不 能 保持 生物 多 样 性 ,也 不 能 在 可 持续 的 基础 上 利用 生 
物资 源 。 举 例 来 讲 , 交 通 部 门 的 政策 (如 修 路 政策 )` 农 业 部 门 的 政策 (如 土地 清理 政策 ) 和 卫生 部 门 的 
政策 (如 药 用 植物 政策 ) 对 于 生物 多 样 性 保护 和 生物 资源 的 可 持续 性 利用 都 有 重要 的 影响 ,财政 部 门 
和 计划 部 门 的 决策 也 是 如 此 。 

第 6 条 (b) 款 是 一 项 义务 ,是 第 10 条 (a) 款 更 广泛 义务 的 基石 。 第 10 条 (a) 款 要 求 每 个 缔约 国 在 
国家 决策 中 要 结合 生物 资源 的 保护 和 可 持续 性 利用 。 第 6 条 (b) 款 对 此 进一步 做 了 补充 ,要 求 缔约 国 
将 生物 多 样 性 的 保护 和 可 持续 性 利用 纳入 有 关 部 门 的 计划 方案 和 政策 中 。 

(21 世纪 议程 效 8 章 ( 将 环境 与 发 展 纳入 决策 ) 也 对 与 决策 相 结合 的 基础 做 了 总 论 性 说 明 。 本 公 
约 第 6 条 (b) 款 和 第 10 条 (a) 款 表明 ， 人 们 意识 到 生物 多 样 性 保护 和 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 可 持续 
性 利用 只 有 通过 采取 综合 方式 才能 奏效 ,保健 发 展 . 贸 易 和 经 济 决策 等 各 部 门 在 其 部 门 的 国家 计划 、 
方案 和 政策 都 应 考虑 到 生物 多 样 性 保护 及 其 组 成 部 分 的 可 持续 性 利用 。 

国家 生物 多 样 性 战略 应 当 为 提高 政策 的 综合 性 和 协调 性 芮 定 基础 ,因为 它 应 确定 在 国家 和 亚 国 
家 层次 上 进行 综合 的 机 会 ,然后 才能 通过 一 个 其 成 员 来 自 公 共和 私人 部 门 的 多 学 科 的 核心 小 组 来 促 
进 和 协调 综合 .实际 上 ,这 种 协调 机 制 可 以 通过 所 建立 的 制定 国家 生物 多 样 性 战略 的 核心 小 组 来 形成 
COLE: 8 的 讨论 和 本 条 (a) 款 )。 立 法 可 以 为 这 种 制度 机 制 提 供 所 需 的 法 律 依据 来 寻求 协调 ,保证 生 
物 多 样 性 战略 .计划 或 方案 的 实施 ,便利 做 为 生物 多 样 性 战略 循环 一 部 分 的 修订 。 

结合 还 可 以 通过 将 生物 多 样 性 战略 循环 结合 到 其 他 战略 循环 上 来 协助 实现 ,例如 那些 经 济 计划 
的 战略 ( 见 本 条 (a) 款 的 讨论 )。 只 有 少数 国家 试图 将 其 与 环境 战略 循环 结合 . 但 有 迹象 表明 结合 是 达 


到 持续 发 展 和 在 有 关 部 门 国家 决策 中 建立 环境 意识 的 一 种 特别 强 有 力 的 方式 ,可 能 也 是 唯一 的 方式 。 


第 7 条 AMS KM 。29 。 


第 7 条 BASH 


本 条 阐明 生物 多 样 性 和 生物 资源 信息 的 整理 和 利用 。 它 要 求 缔约 国 : 

。 查 明 对 保护 和 可 持续 利用 生物 资源 有 重要 意义 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 [第 7 条 (a) 款 )]; 

。 监测 生 物 多 样 性 组 成 部 分 [第 7 条 (b) 款 ]; 

。 查 明和 监测 那些 对 生物 多 样 性 保护 和 可 持续 利用 产生 重大 不 利 影响 的 活动 的 过 程 和 活动 种 
类 [第 7 条 (c) 款 ]; 

> 保存 和 整理 查 明 和 监测 活动 所 取得 的 数据 [第 7 条 (d) 款 ]。 

查 明 和 监测 有 一 整套 内 容 , 包 括 新 数据 的 产生 ,收集 现存 的 信息 以 及 进行 必要 的 整理 ,以 保证 所 
有 信息 易于 获得 并 用 于 保护 生物 多 样 性 和 可 持续 此 利用 其 组 成 部 分 。 

最 后 一 点 很 重要 ,第 7 条 隐 含 着 一 种 设想 , 即 信息 是 为 使 用 而 收集 的 。 确 实 , 查 明和 监测 只 是 行 
动 的 评注 ,本身 没有 完结 的 时 候 。 公 约 中 所 有 关于 实质 性 保护 和 可 持续 利用 的 条 款 都 需要 产生 的 信 
息 。 

第 7 条 一 开始 就 明确 指出 :第 8.9.10 条 的 目的 , 即 生 物 多 样 性 的 就 地 保护 、 生 物 多 样 性 的 移 地 

保护 和 其 组 成 部 分 的 可 持续 利用 ,特别 应 当 对 缔约 国 收 集 、 提 供 和 利用 信息 起 指导 作用 。 在 下 述 方面 ， 
查 明 和 监测 的 结果 有 重要 意义 : 

。 制定 战略 .计划 和 方案 [第 6 条 (a) 款 ] 

。 将 保护 和 可 持续 利用 纳入 部 门 的 或 路 部 门 的 计划 方案 或 政策 中 [第 6 条 (b) 款 ] 

。 完成 环境 影响 评估 (第 14 Hla). (bd); 

。 谈判 获取 协议 ,包括 利益 分 享 [第 15 AOKI. 

查 明 和 监测 不 应 视 为 是 独立 的 和 一 次 性 的 过 程 . 缔 约 国 需要 提高 自身 在 一 个 长 期 的 .可 持续 性 的 

基础 上 来 完成 它 的 能 力 。 主 要 的 制约 因素 是 缺乏 : 

。 RE; 

。 训练 有 素 的 人 员 ; 

。 设备 ,包括 适当 的 计算 机 化 数据 库 。 

在 很 多 情况 下 ,有 用 的 信息 已 经 存在 ,如 果 这 些 信息 能 被 收集 和 整理 ,可 能 对 采取 有 效 行动 ,或 至 
。” 少 是 采取 初步 的 行动 已 是 足够 的 了 。 另 外 ,如 果 没 有 充分 科学 根据 证 明 缺 乏 信息 , 则 不 应 把 需要 更 多 
信息 做 为 推迟 行动 的 借口 ( 见 序 言 第 9 段 ) 。 

每 一 缔约 国 应 尽 可 能 并 酌情 ,特别 是 为 了 第 8 条 至 第 10 条 的 目的 : 


(a ) 查 明 对 保护 和 持续 地 利用 生物 多 样 性 至 关 重 要 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 ,要 顾及 附件 1 所 载 
指示 性 种 类 清单 ; 


(a ) 项 要 求 缔约 国 查 明 对 生物 多 样 性 保护 和 可 持续 利用 有 重要 意义 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 。 但 
并 不 要 求 缔约 国 对 在 管辖 区 内 发 现 的 所 有 生物 多 样 性 组 成 部 分 进行 彻底 清查 .即使 这 样 要 求 , 基 于 世 
界 预计 400 万 一 1200 万 个 物种 中 只 有 10 %% 被 鉴定 这 样 一 个 事实 ,缔约 国 也 极 不 可 能 在 相当 长 的 时 
间 里 完成 其 管辖 区 内 所 有 动物 .植物 和 微生物 的 鉴定 .况且 很 多 国家 已 准备 了 生态 系统 以 及 高 等 植物 
和 疹 椎 动物 的 调查 描述 。 

在 着 手 进 行 (a) 款 所 述 的 查 明 工 作 时 ,缔约 国 应 考虑 到 附件 一 所 提供 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 
指示 性 清单 。 这 些 组 成 部 分 的 划分 是 根据 : 

”生态 系统 和 生境 ; 

”物种 和 群落 ; 

”已 描述 的 有 社会 ,科学 或 经 济 价值 的 基因 组 和 基因 。 


30° 生物 多 样 性 公约 指南 


这 三 种 标准 对 应 着 生物 多 样 性 的 三 种 概念 , 即 生态 系统 多 样 性 .物种 多 样 性 和 遗传 多 样 性 。 
附件 一 就 缔约 国 要 查 明 和 监测 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 本 质 提供 了 评注 ,也 就 是 按照 下 述 特征 : 
。 独特 性 ; 
。 丰富 性 ; 
。 代表 性 ; 
。 经 济 和 文化 上 重要 的 或 潜在 的 ; 
。 受 威胁 的 程度 。 
按照 联合 国 环境 规划 署 组 成 的 专家 组 的 说 法 ,附件 一 反映 了 “当代 和 后 代 的 需要 以 及 广泛 的 价 
值 , 其 中 许多 价值 可 能 难以 估价 (UNEP,，1992c) 。 这 些 价值 包括 : 
。 药 用 价值 ; 
> 农业 价值 ; 
。 经 济 、 社 会 .科学 和 文化 价值 ; 
。 与 关键 的 进化 过 程 和 生物 过 程 有 关 的 价值 。 


附件 一 ” 查 明 与 监测 


1. 生态 系统 和 栖 县 地 :内 有 高 度 多 样 性 ,大 量 特有 物种 或 受 威胁 物种 或 荒野 ;为 移 栖 物种 
所 需 ; 具 有 社会 、 经 济 \ 文 化 或 科学 重要 性 ,或 具有 代表 性 、 独 特性 或 涉及 关键 进化 过 程 或 其 他 


生物 学 过 程 ; 

2. 以 下 物种 和 群落 :受到 威胁 ;驯化 或 培植 物种 的 野生 亲缘 种 ;具有 医药 .农业 或 其 他 经 济 
价值 ;具有 社会 .科学 或 文化 重要 性 ;或 对 生物 多 样 性 保护 和 持续 利用 的 研究 具有 重要 性 ,如 指 
示 种 ; 

3. 已 描述 了 的 具有 社会 .科学 或 经 济 重要 性 的 基因 组 和 基因 。 


为 了 在 有 限 的 财力 和 技术 力量 的 基础 上 实现 公约 的 宗旨 ,缔约 国有 必要 将 行动 放 在 优先 位 置 上 。 
事实 上 ,附件 一 所 列 内 容 描述 了 对 于 缔约 国 确定 优先 行动 可 能 十 分 重要 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 。 生 物 
多 样 性 的 国家 报告 ( 见 专栏 9 ) 可 能 有 助 于 缔约 国 确定 优先 行动 ,因为 国家 报告 过 程 中 的 一 个 方面 就 
是 查 明 在 知识 方面 的 差距 。 确 定 优先 行动 可 以 使 缔约 国 查 明 重 要 的 生态 系统 和 生境 ,以 保证 在 这 些 
地 区 的 生物 多 样 性 首先 受到 保护 。 在 这 些 地 区 受 威胁 的 物种 和 群落 随即 也 可 碍 明 ,进而 消除 它们 所 面 
临 的 威胁 ,如 果 有 必要 ,还 可 以 采取 恢复 措施 。 


虽然 已 决定 公约 在 中 不 包括 建立 诸如 生物 地 理 区 、 受 威胁 物种 或 其 他 全 球 性 价值 的 生物 多 样 性 “看 


组 成 部 分 的 世界 性 名 单 的 义务 ,但 缔约 国 可 能 会 发 现 国家 性 的 名 单 对 于 确定 优先 行动 和 完成 公约 的 
某 些 内 容 很 有 用 。 例 如 ,在 与 法 规 联合 使 用 时 ,国家 名 单 可 能 特别 有 用 [ 见 诸如 第 8 条 (d) 款 (促进 保护 
生态 系统 ) 和 第 8 条 (k) 款 (保护 受 威胁 的 物种 和 群体 的 立法 或 法 规 )]。 

对 持续 利用 有 重要 意义 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 也 要 查 明 , 其 中 包括 有 用 的 或 有 潜在 用 途 的 基因 
或 基因 组 。 这 对 于 查 明 土 著 和 地 方 社区 传统 农业 中 所 使 用 的 动 植物 的 状况 有 特别 重要 的 作用 。 事 实 
上 ,这 些 社区 的 知识 可 能 对 完成 (a ) 坎 各 方面 的 任务 都 极为 重要 [ 见 第 8 条 (j) 款 ]。 


Gb) 通 过 抽样 调查 和 其 他 技术 ,监测 依照 以 上 (a) 项 查 明 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 ,要 特别 注意 那些 
需要 采取 紧急 保护 措施 以 及 那些 具有 最 大 持续 利用 潜力 的 组 成 部 分 ; 


(\b) 舱 在 行动 顺序 上 又 迈进 了 一 步 , 它 要 求 每 个 缔约 国 监 测 (a) 款 中 查 明 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 。 
重点 放 在 以 下 两 种 生物 多 样 性 组 成 部 分 : 
。 需要 采取 紧急 保护 措施 的 ; 


第 7 条 查 明 与 监测 “ 31 。 


。 具有 最 大 可 持续 利用 潜力 的 。 


专栏 9 生物 多 样 性 国 别 研究 


很 多 国家 都 已 经 开展 生物 多 样 性 国家 报告 .国家 报告 是 对 生物 多 样 性 . 它 对 国家 经 济 的 重 
要 意义 以 及 威胁 因素 的 全 国 性 评价 。 这 项 工作 得 到 了 联合 国 环境 规划 署 的 支持 和 许多 国家 的 
资助 .国家 报告 搜集 的 是 “ 硬 数据 ,可 为 制定 国家 生物 多 样 性 战略 然后 按照 战略 制定 计划 和 方 
案 提 供 一 个 重要 的 开端 [ 见 第 6 条 (a) 款 及 资料 8]。 

虽然 进行 国家 报告 并 不 是 绝对 必要 的 ,由 于 由 此 可 以 获得 基准 信息 ,所 以 它 的 主要 优点 在 
于 ,做 为 一 种 工具 ,对 于 监测 国家 生物 多 样 性 的 损失 和 可 持续 利用 生物 多 样 性 组 成 部 分 所 取得 
的 进展 有 极 大 的 帮助 。 联 合 国 环境 规划 署 准 备 了 一 个 专集 ,集中 了 1992 年 4 月 以 前 所 取得 的 
经 验 。 其 主要 内 容 是 此 期 间 在 巴哈马 、 加 拿 大 、 哥 斯 达 黎 加 、 德 国 . 印 度 尼 西 亚 . 肯尼亚、 尼 日 利 
亚 ` 波 兰 、 泰 国 和 乌干达 所 完成 的 10 份 报告 。 

联合 国 环境 规划 署 也 准备 了 一 份 详尽 的 文件 一 一 《生物 多 样 性 国家 报告 评注 》 它 对 开展 
生物 多 样 性 国家 报告 提供 了 较为 详细 的 信息 。 总 之 ,开展 国家 报告 的 几 项 任务 包括 : 

。 查 明 对 于 保护 和 持续 利用 有 重要 意义 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 ; 
。 搜集 和 评价 为 有 效 地 监测 生物 多 样 性 组 成 部 分 所 需 的 信息 ; 
” 查 明 威胁 生物 多 样 性 的 过 程 和 行动 ; 


"评价 保护 和 持续 利用 生物 资源 的 潜在 经 济 意义 ; 


。 确定 生物 资源 和 遗传 资源 的 经 济 价值 ; 
。 提 出 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 应 优先 采取 的 行动 。 

该 4 评注 》 还 阐述 了 国家 报告 与 履行 生物 多 样 性 公约 间 的 关系 。 国 家 报告 的 作用 在 于 : 

1. 搜集 和 分 析 数 据 以 查 明 缺 少 的 和 潜在 的 数据 的 矛盾 (第 6 条 、 第 7 条 ); 

2. 在 这 些 数 据 的 基础 上 制定 战略 和 计划 (第 6.10.11、12.13、14 条 ); 

3. 贯彻 执行 战略 和 计划 (第 6.7.8、.9.10、11、12.13、14 条) 

4. 评价 为 达到 计划 目标 所 采取 的 行动 的 效果 [第 7 条 (b) 款 ]; 

5. 向 缔约 国 大 会 报告 所 采取 的 国家 性 措施 (第 26 条 )。 

生物 资源 的 编目 及 其 保护 状况 和 经 济 潜力 的 评估 是 一 项 巨大 而 复杂 的 工作 ,为 此 ,该 ( 评 
注 ) 提 出 了 20 条 指导 原则 来 帮助 缔约 国 规划 其 国家 报告 。 这 些 原则 强调 国家 报告 开始 时 应 把 
重点 放 在 已 经 获得 的 信息 上 ,而 不 应 试图 通过 新 的 研究 去 获得 全 面 的 信息 。 搜 集 数 据 的 过 程 可 
以 反映 出 知识 的 缺陷 ,继而 在 今后 过 程 中 的 优先 项 目 评价 .战略 规划 和 行动 阶段 得 以 弥补 。 第 
4 步 指出 国家 报告 应 当 视 为 一 项 不 断 进展 .不 断 完善 的 过 程 。 

联合 国 环境 规划 署 的 4 评注 ?并 不 是 一 套 固定 的 规则 ,因为 有 的 国家 也 许 希 望 以 自己 的 方 
式 开展 研究 .《 评 注 》 只 不 过 想 帮 助 各 国 去 评价 属于 其 管辖 范围 内 的 生物 资源 的 状况 和 价值 。 


公约 没有 定义 “监测 ?的 涵义 ,但 却 指出 可 以 通过 取样 和 其 他 技术 进行 监测 。 监 测 是 指 在 一 段 时 
间 范 围 内 对 某 一 种 情形 的 衡量 。 人 们 花 了 大 量 精力 调查 和 罗列 受 威胁 的 物种 和 生态 系统 ,但 却 很 少 定 
期 监测 它们 的 现状 。 

全 面 强调 优先 事项 表明 监测 系统 应 当 着 眼 于 使 公约 更 有 效 执行 的 决策 和 管理 。 问 题 是 很 多 现 有 
的 数据 库 并 不 是 去 查 明 完 成 这 一 项 任务 所 需要 确定 的 优先 事项 ,也 就 是 那些 需要 采取 紧急 保护 措施 
的 生物 多 样 性 组 成 部 分 和 那些 具有 巨大 的 可 持续 利用 潜力 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 。 

监测 的 另 一 个 困难 是 缺乏 持续 的 人 力 和 财力 。 往 往 很 需要 的 .训练 有 素 的 人 员 的 流动 率 相当 高 。 
最 后 一 点 ,监测 是 很 费时 间 和 财力 的 ,而 长 期 的 资助 往往 很 难保 证 。 


- 32° 生物 多 样 性 公约 指南 


因而 ,实施 有 效 的 监测 ,完成 查 明 工 作 要 求 国家 具有 创新 性 的 举措 和 国际 合作 ,对 发 展 中 国家 更 
是 如 此 。 资金 和 人 力 几 乎 在 所 有 的 缔约 国 中 都 是 有 限 的 。 缔 约 国 可 以 制定 培训 地 方 群众 的 项 目 , 让 他 
们 参与 查 明 和 监测 项 目 , 并 通过 受过 训练 的 专业 人 员 指 导 他 们 的 工作 .这样 做 反 过 来 又 可 以 加 强 社团 
的 参与 和 对 生物 多 样 性 保护 活动 的 了 解 和 支持 [ 见 第 13 条 (公众 教育 和 认识 )]。 在 这 方面 ,缔约 国 还 
可 以 与 非 政府 组 织 协同 工作 。 


(c ) 查 明 对 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 产生 或 可 能 产生 重大 不 利 影响 的 过 程 和 活动 种 类 ,并 通 
过 抽样 调查 和 其 他 技术 ,监测 其 影响 ; 


《c) 项 要 求 缔约 国 : 

。 查 明 对 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 有 或 可 能 有 重大 不 利 影响 的 过 程 活动 和 种 类 ; 

。 通过 抽样 调查 和 其 他 技术 监测 其 影响 。 

这 一 项 本 身 就 很 重要 ,而 第 8 条 (1) 款 对 它 的 特殊 意义 又 做 了 阑 明 。 第 8 条 (1) 款 要 求 缔约 国 在 发 
现 所 查 明 的 过 程 或 活动 对 生物 多 样 性 有 重大 的 不 利 影响 时 ,要 对 其 进行 管制 和 管理 .监测 这 些 影 响 的 
另外 一 种 意义 是 按照 公约 要 求 采 取 的 行动 的 成 败 将 更 易 确 定 。 

总 而 言 之 ,这 两 款 在 国际 法 中 具有 创见 性 。 它 们 是 公约 中 最 实际 的 部 分 ,因为 查 明 而 后 控制 有 害 
过 程 和 活动 的 影响 是 缔约 国 为 减少 生物 多 样 性 的 不 断 损 失 所 能 采取 的 最 重要 的 步骤 。 

很 多 对 生物 多 样 性 构成 最 直接 威胁 的 活动 和 过 程 是 众所周知 的 。 其 中 包括 : 

。 BK; 

。 非 可 持续 性 农业 ; 

”湿地 (沼泽 ) 的 排水 或 灌水 ; 

。 侵 入 性 引进 种 的 扩散 ; 

。 城市 化 ; 

这 些 情 况 在 各 国 程度 有 所 不 同 , 但 是 在 世界 大 多 数 地 方 ,毁坏 生境 的 活动 看 来 是 排 在 首位 的 问 
题 。 生 物资 源 由 于 过 度 利用 也 面临 威胁 。 例 如 ,北海 的 渔业 由 于 多 年 过 度 捕捞 、 环 境 污染 的 影响 加 之 
做 为 繁殖 地 的 海岸 湿地 的 破坏 等 的 累加 作用 而 受到 威胁 。 影 响 是 积累 性 的 ,总 的 影响 往往 不 是 相 加 
的 ,而 是 非 线 性 的 。 

生物 多 样 性 损失 的 间接 的 或 深层 次 的 原因 很 少 为 人 所 知 , 也 更 难 对 其 进行 监测 和 评价 ,更 不 要 说 
去 改变 它们 。 根 据 联合 国 环境 规划 署 专家 小 组 的 意见 ,这 些 原 因 包 括 

。 国际 的 经 济 气候 ,包括 贸易 和 货币 兑换 率 ; 

。 政府 的 经 济 政策 ,如 补贴 和 税收 ; 

> 产权 (土地 使 用 权 ); 

。 市 场 影 响 (UNEP，1993a ) 。 

非 可 持续 性 的 高 人 口 增长 率 和 资源 消耗 、 结 构 调 整 政 策 、 商 品 价格 的 作用 、 农 \ 林 、 渔 业 贸 易 品 种 
日 渐 减 少 以 及 土地 管理 的 不 足 也 都 应 受到 误 责 。《 全 球 生 物 多 样 性 策略 》 对 此 做 出 了 详尽 的 分 析 。 


Cd) 以 各 种 方式 维持 并 整理 依照 以 上 (a) .(b) 和 (c) 项 从 事 查 明 和 监测 活动 所 获得 的 数据 。 


第 7 条 的 执行 会 产生 大 量 的 信息 ,但 动物 .植物 和 微生物 的 标本 也 要 采集 。 (d) 款 要 求 缔约 国保 留 
和 整理 在 开展 本 条 前 面 各 款 所 说 的 活动 时 产生 的 数据 。 

很 重要 的 一 点 是 ,决策 者 和 管理 者 甚至 还 包括 教育 者 需要 的 并 不 是 这 些 数据 本 身 ,而 是 这 些 数据 
中 所 产生 的 信息 。 因 此 ,缔约 国 除 了 保留 .存储 和 整理 数据 以 外 ,还 需要 开发 分 析 、 评 价 和 以 便于 应 用 
的 方式 传播 信息 的 能 力 . 要 做 到 这 一 点 ,就 应 当 建 立 生 物 多样 性 信息 和 监测 中 心 ( 见 4 全球 生 物 多 样 性 
策略 》) 。 


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传播 生物 多 样 性 信息 外 ,还 应 是 协调 缔约 国内 部 的 生物 多 样 性 查 明 和 监测 活动 的 核心 .一 个 国家 中 心 
可 以 : 

。 协调 国家 性 或 亚 国 家 性 的 生物 编目 ; 

"协调 现 有 的 和 新 的 标本 收藏 ; 

。 建立 和 管理 数据 库 。 

80 年 代 的 保护 数据 库 热 产 生 了 各 种 各 样 的 结果 。 事实 证 明 很 多 复杂 而 昂贵 的 系统 实际 上 很 不 实 
用 ,并 且 已 被 放弃 。 普 遍 存在 的 困难 一 直 是 缺乏 有 效 的 数据 搜集 网 络 。 事 实证 明 ,尽管 缔约 国 在 国家 
范围 内 建立 这 样 的 网 络 应 当 比较 容易 些 , 但 是 建立 全 球 性 网 络 是 极端 困难 的 。 


专栏 10 生物 多 样 性 一 一 我 们 所 知道 的 和 不 知道 的 
生态 系统 多 样 性 


我 们 已 经 相当 了 解 世界 上 生物 群落 的 广泛 的 分 布 和 范围 以 及 组 成 它们 的 主要 生态 系统 。 
由 于 它们 的 物种 组 成 和 /或 物理 特征 ,这些 大 规模 的 生物 地 理 特 征 可 以 从 卫星 图 象 和 航 测 照 
片 中 进行 探测 和 制作 成 图 。 世 界 的 生物 群落 和 大 型 生态 系统 实际 上 是 边界 很 难 划 定 的 当地 生 
态 系统 .生境 和 群落 的 连续 统一 体 的 聚合 (Groombridge,1992) 。 在 某 些 情况 下 ,人 们 无 法 准确 
地 把 它们 做 为 单独 的 生态 单元 来 定义 ,这 就 难以 确定 生态 系统 的 变化 速度 ,有 时 还 会 引起 争 
论 。 不 难 理解 ,这 种 局 限 对 于 生态 系统 管理 也 有 影响 。 例 如 ,在 80 年 代 , 不 同 的 研究 人 员 对 全 
球 热带 林 损 失 的 估算 有 很 大 差异 。 最 近 的 迹象 表明 ,有 些 也 许 估计 得 太 高 。 此 外 ,对 于 生态 系 
统 如 何 起 作用 以 及 哪 种 自然 过 程 和 物种 对 茶 个 生态 系统 的 生存 和 生产 能 力 起 作用 ,我 们 知道 
得 实在 太 少 ( 见 专栏 4) 。 


物种 多 样 性 


在 物种 级 别 上 ,我 们 掌握 的 知识 是 不 均衡 的 ,不 论 从 生物 类 群 (或 分 类 单元 ) 还 是 国家 来 讲 都 是 
这 样 。 我 们 对 于 哺乳 动物 (大 约 4300 种 )、 鸟 类 (大 约 9700 种 ) 两 栖 动物 和 疏 行 动物 (10 500 种 
以 上 ) 了 解 较 多 。 例如 ,每 年 发 现 的 鸟 类 新 种 大 约 只 有 1 一 2 种 。 在 25 万 种 左右 的 高 等 植物 中 ， 
估计 约 有 85% 一 90%% 是 已 知 的 。 但 对 于 低 等 植物 真菌、 无 兰 椎 动物 和 微生物 却 所 知 甚 少 。 这 
些 生 物 占 地 球 上 物种 的 绝 大 部 分 。 结 果 , 我 们 甚至 不 知道 大 部 分 这 些 物种 的 最 近似 的 数量 级 。 

总 的 来 说 ,已 经 描述 的 物种 大 约 有 170 万 个 , 而 地 球 上 物种 的 总 估量 还 只 是 在 猜测 。 世界 
自然 保护 监测 中 心 出 版 的 4 地 球 生 物 多 样 性 :地 球 生物 资源 的 状况 》 一 书 中 采用 了 的 “正式 数 
字 ” 是 1250 万 种 ,并 至 少 有 800 万 种 (Groombridge，1992) 。 该 报告 对 于 常 引 用 的 3000 万 种 或 
者 更 多 持 怀疑 态度 .但 这 样 的 估计 可 能 在 很 大 程度 上 是 依赖 于 用 于 微生物 的 奥妙 的 物种 概念 。 

总 的 来 说 ,物种 最 丰富 的 国家 正 是 那些 关于 物种 的 科学 知识 最 少 的 国家 。 其 部 分 原因 是 资 
金 、. 技 术 和 可 动用 的 人 力 资 源 的 匮乏 。 物 种 最 丰富 的 国家 几乎 都 是 发 展 中 国家 。 另 外 一 部 分 原 
因 是 在 物种 丰富 的 环境 下 鉴定 植物 所 固有 的 困难 .所 有 高 等 植物 中 有 三 分 之 二 是 热带 植物 ,其 
中 有 一 半生 长 在 拉丁 美洲 热带 地 区 ,而 且 这 些 植 物 丰 富 的 国家 中 有 些 同 时 也 是 最 缺乏 植物 学 
知识 的 国家 。 


34° 生物 多 样 性 公约 指南 


续 专 栏 10 ”生物 多 样 性 一 一 我 们 所 知道 的 和 不 知道 的 


为 了 保证 每 个 物种 都 得 到 保护 ， 不仅 有 必要 知道 物种 的 存在 ,而 且 有 必要 知道 它们 的 生 
物 地 理学 ,也 就 是 他 们 出 现在 哪里 。 了 解 物种 间 的 系统 发 育 关系 ,， 查 明和 了 解 某 个 物种 的 集 
合 , 查 明 和 了 解 物种 对 环境 的 适应 性 以 及 物种 间 的 生态 相互 作用 , 这 些 也 都 很 重要 。 尤 其 是 
在 热带 ,我 们 关于 物种 的 知识 很 大 程度 上 是 基于 多 年 前 采集 的 标本 ， 而 不 是 基于 全 面 的 评 
价 。 这 是 未 来 保护 活动 一 个 障碍 。 

科学 家 从 事物 种 分 类 已 有 200 多 年 的 历史 。 按 照 目前 的 进展 速度 ， 要 将 所 有 的 物种 全 部 
分 类 还 需要 几 百 年 。 然 而 天 然 生境 丧失 的 速度 要 求 现 在 就 要 掌握 哪些 物种 在 哪里 的 信息 。 因 
此 ,科学 家 们 已 经 发 现 了 各 种 捷径 , 既 能 提供 生物 多 样 性 保护 急切 需要 的 信息 ,又 不 用 先 将 物 
种 逐个 分 类 。 采 取 这 些 方 法 是 因为 生物 多 样 性 在 地 球 上 的 分 布 极 不 平衡 。 可 以 选择 下 述 两 种 
方法 之 一 ,也 可 以 把 两 种 方法 结合 使 用 。 这 两 种 方法 是 : 

Ca ) 利 用 了 解 得 比较 清楚 的 生物 的 已 知 模式 来 预测 未 知 生物 的 丰富 度 。 换言之 ,如 果 一 个 

地 区 乌 类 非常 丰富 ,其 他 生命 形式 也 可 能 很 丰富 。 但 最 近 的 迹象 表明 , 某 一 分 类 单元 


未 必 是 另 一 类 分 类 单元 多 样 性 的 有 效 标志 。 所 以 任何 预测 都 需要 通过 实地 研究 加 以 
证 实 。 
(b) 在 生物 多 样 性 可 能 很 丰富 的 地 区 使 用 快速 评价 技术 。 例 如 ,有 一 种 技术 是 计数 不 同 树 
种 的 数量 而 不 鉴定 每 一 树种 的 名 称 。 用 这 种 方法 可 以 预测 全 部 树种 的 多 样 性 。 
这 些 方法 的 优点 在 于 它们 确定 的 是 一 些 地 区 .在 树种 丰富 的 国家 ,保护 生物 多 样 性 的 最 好 
的 、 实 际 上 也 是 唯一 可 行 的 方法 是 保护 特定 地 区 的 天 然 植被 ,而 不 是 逐个 树种 进行 测量 。 


遗传 多 样 性 


与 生态 系统 和 物种 不 同 ,遗传 多 样 性 不 需要 全 球 范围 的 编目 。 每 一 个 物种 都 代表 着 大 量 的 
基因 ,而 这 些 基因 中 只 有 很 小 部 分 可 能 对 人 类 有 用 .即便 如 此 ,微生物 .植物 和 动物 种 群 的 全 国 
性 编目 还 是 可 以 代替 直接 测量 来 预测 某 个 物种 的 遗传 多 样 性 。 复 杂 的 DNA 分 析 技 术 例 如 限 
制 片 段 长 度 多 态 性 (RFLP) 分 析 虽 然 仍 很 昂贵 ,但 可 能 对 研究 物种 种 群 的 遗传 特性 以 及 查 明 
和 清查 原来 未 记述 过 的 物种 有 用 ( UNEP，1990a ) 。 


有 些 缔约 国 可 能 希望 把 全 部 生物 多 样 性 信息 都 纳入 某 一 个 地 点 的 一 个 单独 数据 库 中 ,然后 由 一 
个 国家 生物 多 样 性 信息 和 监测 中 心 来 管理 .而 另外 一 些 缔约 国 ,特别 是 建 有 关于 某 些 生物 多 样 性 课题 
的 研究 机 构 , 如 基因 库 和 自然 史 博 物 馆 的 国家 则 希望 分 别 保 存 信息 。 例 如 ,国家 植物 标本 馆 就 可 以 保重 
存 关 于 本 国有 哪些 植物 以 及 它们 分 布 的 数据 库 ,而 基因 库 可 以 维持 关于 这 些 物 种 中 那些 移 地 保存 在 
国家 种 子 库 中 和 其 他 地 方 的 数据 库 。 

后 面 这 种 方式 可 能 会 有 一 些 长 处 ,因为 正在 形成 中 的 国际 数据 标准 本 质 上 属于 行业 性 的 。 例 如 ， 
国际 植物 学 分 类 数据 库 工 作 组 (TDWG) 已 经 准备 了 一 套 如 何在 数据 库 中 贮存 植物 名 称 的 国际 认可 
的 标准 。 工 作 组 还 制定 了 另 一 套 把 生长 在 植物 园 的 植物 的 记录 从 一 台 计 算 机 传递 到 另 一 台 计 算 机 的 
兼容 标准 以 及 一 系列 的 其 他 标准 。 

缔约 国 可 能 会 感到 有 必要 对 国家 保护 信息 系统 目前 的 活动 进行 一 番 评 估 ,目的 在 于 提供 技术 帮 
助 和 寻求 今后 的 统一 方法 。 在 生物 多 样 性 保护 的 方方面面 中 ,数据 库 要 求 有 认可 的 标准 ,以 向 缔约 国 
提供 所 需 的 技术 和 专业 知识 ,避免 徒劳 工作 ,并 保证 建立 的 数据 库 能 彼此 兼容 .因此 ,缔约 国 需要 建立 
标准 的 传递 模式 和 认可 的 分 类 标准 ,以 保证 数据 库 的 兼容 性 。 虽 然 这 是 在 诱惑 缔约 国 单 干 , 但 通过 组 
慢 和 复杂 的 国际 准则 和 标准 的 认可 程序 可 以 获得 良好 的 长 远 效 益 ,至少 在 某 些 方面 是 这 样 。 


第 8 条 就 地 保护 。35 。 


第 8 条 就 地 保护 


第 8 条 提出 了 保护 生物 多 样 性 的 公约 义务 的 主要 方面 。 事 实 上 ,公约 认识 到 就 地 保护 是 生物 多 样 
性 保护 的 主要 办 法 。 

本 条 谈 及 生态 系统 .野生 物种 和 遗传 多 样 性 的 保护 , 它 还 包括 对 人 培育 的 植物 品种 和 动物 品种 的 
就 地 保护 。 有 特别 意义 的 是 平衡 保护 区 内 与 保护 区 外 保护 措施 。 实施 本 条 时 还 应 该 拟定 第 7 条 下 的 
查 明 与 监测 结果 。 


每 一 红 约 国 应 尽 可 能 并 酌情 : 

(a) 建 立 保 护 区 系统 或 需要 采取 特殊 措施 以 保护 生物 多 样 性 地 区 ; 

(b) 于 必要 时 ,制定 准则 据 以 选 定 建立 和 管理 保护 区 或 需要 采取 特殊 措施 以 保护 生物 多 样 性 的 

地 区 ; 

保护 区 是 任何 保护 生物 多 样 性 的 国家 战略 的 主要 因素 。 众 所 周知 的 如 国家 公园 .自然 保护 区 , 它 
们 还 包括 ,更 新 的 概念 如 持续 利用 保护 区 、 荒 野地 区 和 遗址 .采用 行 之 有 效 的 管理 时 ,良好 的 生物 多 样 
性 保护 区 网 络 则 标志 着 这 个 国家 保护 生物 多 样 性 的 工作 达到 顶峰 ,保证 大 多 数 有 价值 的 地 点 和 重要 
物种 的 代表 性 种 群 以 各 种 方式 受到 保护 。 这 个 网 络 对 保护 区 外 保护 生物 多 样 性 的 其 他 措施 起 到 补充 
作用 。 

人 们 已 知道 很 多 关于 如 何 建立 和 管理 保护 区 的 知识 ,并 取得 很 大 的 成 效 。 例 如 ,实际 上 全 球 每 个 
国家 现在 都 有 一 个 以 上 的 国家 公园 。 最 近 ,在 第 四 次 国家 公园 和 保护 区 世界 大 会 (Caracas ,1992 年 ) 
上 , 近 2000 名 著名 的 保护 区 专家 欢聚 一 堂 ,共同 回 顾 所 取得 的 进展 ,对 保护 区 管理 新 办 法 达成 共识 。 

Ca) 和 (b) 款 在 “保护 区 ”( 如 第 2 条 定义 ) 和 “需要 采取 特殊 措施 以 保护 生物 多 样 性 的 地 区 ”作为 一 
对 对 照 ,注意 在 第 2 条 中 ,前 者 的 意思 较 清 楚 ,而 后 者 意思 则 不 清楚 。 

缔约 国 需要 由 于 不 同 目标 管理 不 同类 别 的 保护 区 组 合 , 虽 然 适 当 的 不 同类 别 组合 对 每 个 缔约 国 
是 不 同 的 ( 见 专栏 6) 。 此 外 ,需要 大 保护 区 与 小 保护 区 的 组 合 :一 些 大 保护 区 较 容 易 受 保护 ` 有 较 大 的 
生态 完整 性 ,但 很 多 小 保护 区 可 以 包含 更 大 数量 的 物种 和 生态 系统 ,也 许 更 能 满足 当地 社区 的 需要 。 

所 有 的 IUCN 保护 区 分 类 ( 见 专栏 6) 与 公约 相关 ， 虽 然 种 类 I 一 N 地 区 的 主要 目标 可 能 通常 是 
保护 生物 多 样 性 ,分 类 V 和 新 分 类 所 地 区 的 主要 目标 通常 是 对 生物 资源 的 持续 利用 。 

至 今 很 少 有 保护 区 宣布 保护 遗传 资源 ,遗传 资源 保护 也 许 通 常 很 小 ,保护 某 一 群体 ,特别 适合 于 
作物 的 野生 亲缘 种 和 从 大 自然 直接 收获 的 作物 ,如 巴西 果树 和 白 藤 棕榈 条 .对 很 多 靠 人 类 于 预 生 存 的 
有 用 植物 来 说 ,如 田间 或 田 边 的 植物 ,管理 将 确保 传统 活动 的 连续 性 [ 见 第 8 条 (j)( 尊 重 、 保 存 和 维持 
土著 和 地 方 社区 的 知识 和 作法 ) 和 第 10 条 (c) 款 (保障 和 鼓励 对 生物 资源 的 传统 文化 惯例 的 使 用 方 
a). 

在 (a) 款 中 的 “系统 ”一 词 意 指 缔约 国 或 一 个 地 区 的 保护 区 应 以 逻辑 的 方式 选择 ,应 组 成 一 个 包含 
保护 生物 多 样 性 不 同 部 分 的 各 种 成 分 的 网 络 。 新 保护 区 应 按照 它们 将 对 网 络 增加 什么 样 的 额外 成 分 
来 进行 考虑 。 在 一 些 国家 ,首选 的 ,通常 是 最 大 的 保护 区 是 用 来 保护 风景 区 和 大 型 动物 的 ,而 不 是 以 它 
们 对 保护 生物 多 样 性 的 贡献 来 选择 的 .因此 ,重要 的 一 步 是 ,制定 一 个 系统 计划 概括 国家 网 络 的 目的 ， 
说 明 每 个 现存 保护 区 为 取得 这 些 目标 所 作 的 贡献 , 找 出 漏洞 ,提供 弥补 这 些 漏洞 的 行动 计划 。 

缔约 国 仅 对 有 限 的 资源 进行 保护 ,在 任何 情况 下 选择 保护 区 土地 仅 限 于 可 得 到 的 及 不 作 其 他 有 
途 的 土地 。 在 选择 保护 区 时 ,缔约 国 希望 考虑 到 一 些 包含 特别 丰富 的 物种 地 方 这 一 事实 。 例 如 ,大 约 
221 个 特产 鸟 类 活动 区 仅 覆 盖 地 球 表面 积 的 2% ,包含 了 96%% 的 鸟 类 ,其 繁殖 地 面积 少 于 5X104km2， 
并 包括 70% 受 威胁 鸟 种 的 栖息 地 (Bibby et al. ,1992) 。 缔 约 国 可 以 对 类 似 的 地 区 ,不 仅 是 鸟 类 ,而 是 
在 自然 状态 下 研究 所 有 物种 ,识别 它们 物种 最 丰富 的 栖息 地 。 如 果 保 护 区 选 含 生物 多 样 性 丰富 的 地 
区 ,它们 可 以 不 需要 占用 缔约 国 的 大 片 领土 。 生 物 多 样 性 普查 对 保护 区 选 址 至 关 重 要 [ 见 7(a) 条 ]。 

拟订 (a) 和 (b) 款 需要 一 个 政府 权威 机 构 能 建立 和 管理 保护 区 的 坚实 立法 基础 。 一 旦 保护 区 建立 


- 36° 生物 多 样 性 公约 指南 


起 来 ,就 需要 管理 ,通常 由 专职 工作 人 员 现 场 管理 .经 验 表明 ,起草 和 同意 一 份 执行 保护 区 公约 战略 的 
管理 计划 十 分 重要 ,制定 计划 和 战略 对 所 有 参与 方 一 -保护 机 构 、 当 地 民众 ,旅行 社 等 , 大 家 必须 到 
在 一 起 ,同意 提出 最 佳 的 方案 。 

应 当 承认 由 政府 建立 和 管理 的 保护 区 以 外 的 那些 保护 区 也 很 重要 ,很 多 的 文化 有 这 样 的 传统 : 当 
地 社区 建立 保护 区 ,如 印度 和 非洲 的 圣地 。 这 种 传统 对 保护 生物 多 样 性 会 做 出 很 多 贡献 ,确保 在 最 重 
要 的 层次 即 在 当地 进行 管理 [ 见 第 10Cc) 条 (保护 及 鼓励 保护 生物 资源 的 传统 习惯 方式 )]。 在 很 多 发 
达 国家 中 非 政府 组 织 拥有 、 管 理 保护 区 ,在 一 些 情况 下 ,这 些 保 护 区 可 以 与 政府 组 织 保护 的 保护 区 在 
大 小 及 重要 性 上 相 媲 美 . 把 提供 捐款 或 鼓励 十 地 所 有 者 将 土地 捐献 给 著名 非 政府 组 织 ,为 关键 地 点 建 
立 保护 区 可 能 是 对 国家 保护 区 制度 有 价值 的 补充 .对 政府 来 说 ,这 样 的 措施 也 许 是 比 政府 试图 自己 建 
立 这 种 保护 区 更 有 效 、 更 经 济 的 选择 。 

保护 区 可 由 政府 在 执行 其 他 已 存在 的 国际 公约 时 设计 ,通常 强调 他 们 的 国际 重要 性 ,如 在 世界 遗 
产 公 约 下 (Paris,1972) 。 国 家 承诺 国家 和 社会 负责 有 效 保护 它们 提出 的 并 由 世界 遗产 委员 会 指定 的 
场所 。 同 样 的 保护 还 可 以 地 区 协议 提供 ,如 地 区 公约 和 地 区 经 济 一 体 化 组 织 的 法 律 文件 ( 见 第 2 条 中 
的 定义 )。 

缔约 国 建立 保护 区 时 ,需要 总 体 考虑 气候 变化 的 问题 ,特别 是 最 近 开始 执行 的 关于 气候 变化 的 联 
合 国 框架 公约 中 的 规定 (New York,1992)。 如 专家 们 预言 ,全 球 变 暖 将 改变 高 达 地 球 表 面 三 分 之 二 的 
植被 种 类 ,可 能 会 使 建 好 的 保护 区 不 能 取得 保护 生物 多 样 性 方面 的 效果 ,因为 针对 每 一 单独 的 植物 、 
动物 都 建立 起 来 保护 区 动 植物 在 那儿 可 能 不 能 生存 下 来 。 因 此 ,对 生物 多 样 性 有 效 保护 需要 ， 

Ca) 有 效 控制 产生 温室 效应 的 气体 ,如 ,二 氧化 碳 .甲烷 、 氧 氟 碳 ,这 些 使 全 球 变 暖 。 

(b) 尽 力 建立 一 个 较 大 的 保护 区 ,强调 保护 区 之 间 建 造 走廊 和 “ 阶 石 *, 以 使 物种 能 随 着 气候 的 改 

变 而 迁移 。 


(《c) 管 制 或 管理 保护 区 内 外 对 保护 生物 多 样 性 至 关 重 要 的 生物 资源 ,以 确保 这 些 资 源 得 到 保护 和 
持续 使 用 。 


〈c) 款 责成 各 缔约 国 管制 或 管理 确保 使 对 生物 多 样 性 至 关 重 要 的 生物 资源 得 到 保护 和 持续 使 用 。 
这 一 义务 不 受 地 点 约束 ,因此 运用 于 缔约 国 管辖 范围 内 所 有 地 区 ,而 不 仅仅 是 保护 区 内 。 

本 款 是 公约 中 明确 要 求 缔约 国 管制 或 管理 生物 资源 的 唯一 部 分 ,所 以 特别 重要 。 令 人 吃惊 的 是 第 
10 条 (持续 利用 生物 多 样 性 组 成 部 分 ) 没 有 规定 这 一 义务 。 然 而 ,第 10 条 确实 要 求 采 取 与 使 用 生物 资 
源 有 关 的 措施 ,避免 或 减少 对 生物 多 样 性 资源 产生 的 不 利 影响 。 而 (c) 款 则 把 重点 放 在 资源 本 身 。 

“管制 或 管理 ” 意 指控 制 所 有 可 能 影响 有 关 生 物资 源 的 活动 ,因此 ,这 义务 的 潜在 范围 是 广泛 的 。 


直接 使 用 或 获取 如 打猎 ,收割 明显 包含 在 内 。 但 是 ,也 包括 对 生物 资源 间接 或 其 他 的 影响 的 活动 ,如 来 “ 


自 污 染 或 旅游 业 的 影响 。 

缔约 国 可 以 实施 的 管制 和 管理 生物 资源 的 措施 的 例子 包括 : 

”控制 生物 资源 使 用 者 的 获取 或 收获 ; 

”在 控制 获取 的 同时 ,进行 适当 的 贸易 控制 ; 

”控制 空气 和 水 污染 ; 

”控制 旅游 业 及 相关 产业 。 

在 大 多 数 情况 下 ,缔约国 应 采取 的 管制 或 管理 行动 包括 ; 

。 信息 ; 

。 管理 计划 ; 

ER 

> 激励 措施 。 

就 依 年 生物 资源 来 说 , 拟 采 用 何 种 最 佳 方法 ,控制 者 或 管理 者 可 能 面临 许多 不 确定 因素 需要 情报 
信息 作为 管制 或 管理 决策 的 根据 。 但 是 不 应 把 缺少 情报 作为 不 采取 行动 的 依据 ,预防 性 探索 表明 , 缺 


— a nee 2 se ts SSS ses tn Lane 


第 8 条 就 地 保护 。37 。 


少 情报 时 应 采用 更 为 保守 的 行动 ( 见 序 言 第 9 BoD 。 

日 常 决策 需要 情报 ,为 特定 的 生物 资源 建立 一 个 全 面 管制 或 管理 计划 还 需要 情报 ,决策 应 该 与 计 
划一 致 。 这 样 的 计划 或 项 目的 基础 应 从 国家 生物 多 样 性 战略 中 产生 [ 见 专栏 8 和 第 6 条 (a)]， 

而 且 , 有 效 的 管制 或 管理 行动 经 常 取决 于 要 创建 一 个 有 效 的 法 律 框架 ,管制 或 管理 行动 才能 落实 
实施 ,必要 时 还 应 强制 执行 。 最 终 , 管 制 或 管理 行动 得 通过 一 种 合适 的 鼓励 与 不 鼓励 的 混合 措施 来 执 
行 , 消 除 “ 不 正当 的 ? 壳 励 [ 见 第 11 条 的 讨论 (鼓励 措施 )]. 本 段 中 描述 生物 资源 为 "对 保护 生物 多 样 性 
至 关 重 要 的 ?是 在 谈判 的 后 期 增加 上 去 的 ,有 些 不 同 寻常 。 它 们 暗示 本 段 的 义务 没有 扩大 到 所 有 生物 
资源 。 然 而 ,因为 每 个 生物 资源 的 变化 本 身 就 是 生物 多 样 性 的 一 部 分 ,生物 资源 的 保护 和 持续 使 用 是 
对 保护 生物 多 样 性 的 贡献 。 而 且 , 预 防 性 方法 建议 不 要 作 这 样 的 划分 ,特别 是 因为 我 们 对 什么 物种 对 
某 个 生态 系统 的 作用 至 关 重 要 ,还 不 清楚 时 。 


(d) 促 进 保护 生态 系统 、 自 然 生境 和 维护 自然 环境 中 具有 生存 力 的 种 群 ; 


《d) 款 要 求 每 个 缔约 国 促 进 保护 生态 系统 和 物种 保护 ,物种 的 种 群 应 当 在 “自然 环境 中 ”得 到 保 
护 。 同 时 暗示 着 这 一 义务 应 扩展 到 遗传 资源 ,因为 在 自然 中 它们 是 作为 “有 生存 力 的 种 群 ?存在 的 。 

与 本 条 (a) 款 而 形成 对 照 ,在 (a) 款 中 ,缔约 国有 义务 建立 生物 多 样 性 保护 区 系统 ;(d) 款 指 的 是 所 
有 地 区 :在 保护 区 内 外 ,在 公共 土地 和 私人 土地 上 。 

很 多 国家 都 有 对 肴 椎 动物 物种 保护 的 法 律 。 保 护 无 脊椎 动物 、 植 物 或 微生物 的 法 律 却 没 那么 普 
遍 。 

保护 个 别 的 自然 生态 环境 类 型 和 生态 系统 的 法 律 也 不 普遍 ,一 些 最 受 威胁 的 生态 系统 和 生态 环 
境 类 型 包括 : 

。 淡水 ,如 河流 和 湖泊 ; 

。 沿海 地 区 ; 

> 湿地 ; 

> 珊瑚 礁 ; 

> 海洋 岛屿 ; 

"温带 湿润 森林 ; 

。 温带 草原 。 

> 热带 干旱 森林 ; 

+ 热带 湿润 森林 ; 

保护 传统 保护 区 以 外 的 生态 系统 和 栖息 地 的 一 个 方法 是 通过 基于 计划 控制 的 法 律 手 段 , 例 如 在 
丹麦 ,对 某 些 生境 种 类 如 沼泽 地 或 泥炭 沼泽 ,不 管 它 是 否 在 私有 土地 上 , 若 做 出 任何 重大 改变 的 话 , 需 
要 经 过 有 关 部 门 的 许可 .在 法 国 ,当地 州长 (中 央 政 府 在 州 里 的 代表 ) 可 以 发 出 命令 建立 生境 小 区 的 决 
定 ， 以 保护 任何 物种 在 特殊 安排 下 的 生境 ; 这 位 州长 可 以 禁止 或 管制 很 大 范围 的 活动 ,如 车 辆 交通 、 
种 植 .排污 或 建筑 。 在 丹麦 和 法 国 的 系统 中 ,不 对 土地 拥有 者 由 于 国家 限制 而 造成 的 损失 进行 赔偿 。 

在 瑞典 , 法律 确 立 某 些 在 全 国 受 保护 的 生境 种 类 。 许 多 可 能 对 受 保护 生境 造成 损失 的 活动 受到 
禁止 。 没 有 例外 ,并 且 没 有 人 允许 证 制度 。 如 果 一 块 土地 的 使 用 由 此 而 大 大 受到 限制 ,必须 给 以 土地 所 
有 者 补偿 。 

在 所 有 这 三 个 例子 中 , 受 保 护 的 生境 不 是 传统 意义 的 “保护 区 ”, 因 为 没有 特别 确定 的 场 点 ,然而 
实际 上 ,这 些 生 境 点 只 是 名 称 不 一 样 ,都 是 保护 区 。 在 很 多 情况 下 ,提供 的 保护 和 要 取得 的 目标 与 传统 
保护 区 是 相似 的 。 事 实 上 ,由 于 对 生境 类 型 的 法 律 控制 进行 了 精心 的 改进 ,所 以 这 两 种 体制 间 的 区 别 
正 变 得 越 来 越 模糊 。 

“能 生存 的 种 群 ? 这 一 说 法 值得 评论 ,IUCN 把 一 个 能 生存 的 种 群 定义 成 为 : 。 维持 其 遗传 多 样 
性 ; 

。 保持 着 其 进化 适应 的 潜力 ; 


- 38° 生物 多 样 性 公约 指南 


”由 于 种 群 波动 ,包括 环境 变化 或 潜在 灾难 而 绝 灭 的 风险 较 小 。 

种 群 的 生存 力 一 方面 取决 于 种 群 遗 传 学 (基因 库 中 的 生存 力 ), 取 决 于 群体 的 大 小 , 当 一 个 群体 少 
于 一 定数 量 时 , 它 就 不 在 能 适应 于 选择 压力 了 ,一旦 它 小 于 所 谓 的 最 小 可 生存 种 群 (MVP) 时 ,进化 就 
将 停止 ,短期 内 灭绝 的 危险 将 大 大 增加 。 尽 管 这 个 群体 受到 保护 , 免 受 外 界 有 害 影响 。 如 果 它 低 于 
MVP 大 小 , 仍 非常 可 能 灭绝 。 在 这 些 情况 下 ,避免 灭绝 的 办 法 是 使 种 群 迅 速 增长 到 大 于 最 小 可 生存 
种 群 。 

不 仅 在 保护 区 外 需要 保持 有 生存 力 的 种 群 ,在 保护 区 内 同样 需要 。 保 护 区 内 外 ,都 可 能 需要 采取 
特别 的 管理 措施 来 确保 物种 的 生存 或 对 该 物种 生态 至 关 重 要 的 自然 生境 的 继续 存在 .为 了 最 有 成 效 ， 
这 些 都 可 以 写 进 法 律 [例子 见 第 8 条 (k) 保 护 使 威胁 物种 的 立法 ], 因 此 ,确保 采取 统一 和 协调 的 措施 
保护 和 持续 利用 物种 及 生境 。 


(e) 在 保护 区 域 的 邻接 地 区 促进 无 害 环 境 的 维持 发 展 , 以 谋 增 进 这 些 地 区 的 保护 ; 


对 人 类 而 言 ,保护 区 设置 地 区 的 范围 是 非常 广阔 的 .有 时 它们 位 于 人 口 稀 少 的 边远 地 区 ,有 时 , 它 
们 又 可 能 位 于 都 市 邻近 或 人 口 迅 速 增 加 的 地 区 .在 后 种 情况 下 ,人 类 活动 会 很 大 程度 地 决定 保护 区 的 
生存 力 和 效率 ,特别 是 ,如 果 邻 近 地 区 人 口 正 在 增加 ,贫穷 普遍 ,资源 正在 被 过 分 的 使 用 ,工业 存在 或 
都 市 正在 扩大 。 发 达 国 家 与 发 展 中 国家 的 保护 区 都 面临 着 某 一 些 或 全 部 由 于 人 所 发 展 起 来 的 威胁 。 

(e) 款 明确 承认 在 保护 区 邻近 地 区 的 活动 可 能 对 保护 区 的 成 功 是 至 关 重 要 的 。 原 因 之 一 是 邻近 的 
社区 最 终 控 制 了 保护 区 的 命运 。 理 论 上 讲 , 如 果 保 护 区 的 建立 没有 使 受 影响 的 社区 受 惠 就 可 能 注定 要 
AM, 则 该 保护 区 就 可 能 注定 要 失败 。 例 如 在 一 些 例子 中 当地 人 失去 了 采 收 产品 或 放牧 的 传统 权力 
或 失去 开发 地 产 的 能 力 。 然 而 如 果 对 当地 人 的 损失 做 适当 的 补偿 ,或 在 保护 区 的 邻近 鼓励 作 一 些 与 保 
护 区 目的 相 一 致 的 各 种 形式 的 开发 ,保护 区 就 可 能 成 功 。 

一 方面 ,本 款 责成 缔约 国 促 进 保护 区 毗邻 地 区 适当 的 开发 。 另 一 方面 ,本 段 责成 缔约 国 确保 在 这 
些 地 区 的 开发 不 破坏 保护 区 内 的 保护 。 为 了 达到 这 一 目的 ,开发 必须 是 对 环境 有 益 和 持续 的 。 

可 作为 各 缔约 国 仿 效 的 一 种 模式 是 由 UNESCO 人 与 生物 圈 计 划 开 发 与 促进 的 生物 圈 保 护 区 
( 见 专栏 11) 。 

生物 圈 保 护 区 是 作为 持续 资源 使 用 和 保护 的 模板 而 设计 的 ,通常 包含 一 个 完全 保护 的 .周围 由 广 
泛 “ 持 续 利用 ?或 支持? 地带 包 围 的 核心 地 区 。 

为 确保 开发 是 对 环境 有 利 的 持续 的 并 支持 保护 区 目标 ,邻近 地 区 必须 服从 于 有 关 土 地 使 用 计划 
和 控制 的 法 律 体 制 . 也 应 该 考虑 到 保护 区 及 邻近 地 区 的 生物 多 样 性 水 平 ,当地 人 口 密度 以 及 现 有 土地 
使 用 对 所 拟 项 目 和 开发 计划 的 环境 影响 评估 应 该 作为 审查 和 批准 过 程 的 一 部 分 。 以 确保 保护 区 的 目 
标 没 有 冲突 ,生物 多 样 性 得 到 保护 [ 见 14 条 (1) 的 讨论 及 专栏 12]。 

保护 区 管理 者 们 应 该 在 邻近 地 区 开发 计划 中 有 很 大 的 发 言 权 ,实际 上 对 邻近 地 区 的 开发 和 行政 
管理 必须 与 保护 区 紧密 联系 在 一 起 ,应 该 把 两 个 地 区 作为 一 个 计划 单位 来 看 待 。 

每 一 个 已 决定 在 其 邻近 进行 开发 的 保护 区 ,必须 建立 密切 的 协调 和 一 体 化 由 现 政府 开 发 署 和 当 
地 社区 以 及 NGO 代表 组 成 的 一 个 监督 或 协调 小 组 。 这 个 协调 小 组 有 提议 和 批准 开发 邻近 地 区 的 法 
律 权威 ,并 能 监控 开发 对 保护 区 和 邻近 地 区 产生 的 影响 。 

在 很 多 情况 中 ,大 多 数 保 护 区 邻近 土地 可 能 是 属于 社区 或 个 人 的 .在 这 些 地 区 采取 管制 或 管理 土 
地 使 用 的 做 法 应 该 与 鼓励 或 不 鼓励 措施 结合 在 一 起 实施 ( 见 第 11 条 一 一 鼓励 措施 ) 这 些 会 帮助 和 鼓 
励 适 当 开发 ,不 鼓励 不 适当 的 开发 .这 些 做 法 应 与 去 除 或 尽量 减少 那 种 鼓励 丧失 生物 多 样 性 不 适当 的 
鼓励 结合 起 来 执行 。 

有 些 鼓 励 可 能 与 保护 区 无 关 , 如 建立 保健 中 心 , 提 供 教育 或 培训 ,或 执行 鼓励 某 项 土地 使 用 的 执 
行 税收 措施 .。 其 他 可 能 与 保护 区 本 身 有 关 。 它们 可 能 包括 给 旅馆 和 饭店 特许 权 , 对 导游 和 管理 人 员 找 
工作 , 以 及 与 当地 人 共享 公园 设施 如 道路 、 医 疗 等 。 


第 8 条 就 地 保护 .39 。 


专栏 11 生物圈 保 护 区 


在 联合 国教 科 文 组 织 CUNESCO) 关 于 人 与 生物 圈 (MAB) 交互 学 科 项 目 框架 下 建立 的 在 
陆地 和 沿海 环境 中 的 生物 圈 保 护 区 形成 了 一 类 独特 的 保护 区 。 其 发 展 是 被 UNESCO 和 
UNEP 正式 采纳 并 得 到 FAO fl IUCN 资助 的 , 在 1984 年 制定 的 一 个 行动 计划 来 定向 和 支 
持 。 预 想 中 每 个 生物 圈 保 护 区 实现 : 
。 保护 作用 ,保护 当地 产生 的 遗传 资源 、 植 物 和 动物 物种 .生态 系统 和 具有 保持 生物 多 样 
性 和 支持 生命 系统 价值 的 景观 ; 

> 发 展 作用 ,将 保护 目标 与 对 生态 系统 资源 的 持续 利用 相 结合 ,以 造福 当地 社区 ; 

“。 研究 支撑 作用 ,为 当地 、 地 区 、 全 球 目的 的 提供 研究 ,监控 ,教育 和 培训 机 会 和 设施 ,通过 
在 国际 网 络 框架 内 组 织 交流 ,该 网 络 连接 在 UNESCO 主持 下 的 所 有 生物 圈 保 护 区 。 

这 三 个 目标 来 对 每 个 生物 圈 保 护 区 进行 管理 ,并 且 以 一 个 特定 分 区 模式 进行 保护 区 设计 ， 
这 种 分 区 模式 包括 一 个 严格 保护 的 核心 区 (或 几 个 区 ) ,一 个 外 围 的 缓冲 区 ,只 有 与 保护 目的 相 
一 致 的 活动 才能 在 缓冲 区 进行 ,和 一 个 过 渡 区 ,在 过 渡 区 当地 社区 实施 持续 资源 管理 。 

国际 上 生物 圈 保 护 区 被 UNESCO 认为 是 对 于 保护 生物 多 样 性 和 进一步 普及 科学 知识 、 
技术 能 力 和 对 持续 资源 管理 与 使 用 其 必 不 可 少 的 人 类 价值 是 非常 重要 的 。 在 国内 ,国家 为 它 
们 的 生物 圈 保 护 区 制定 行动 计划 ,提出 管理 目标 大 纲 ,确保 保护 监控 的 连续 政策 。 

目前 82 个 国家 中 建 有 324 个 生物 圈 保 护 区 ,形成 了 一 个 有 助 于 合作 、 研 究 和 监控 的 国际 
网 络 ,并 且 在 网 络 内 共享 经 验 、 交 流 技术 信息 及 人 员 。 

加 强 网 络 功能 的 必要 性 ,导致 UNESCO 大 会 决定 制定 在 1995 年 就 要 确认 的 网 络 的 法 定 
框架 。 在 这 之 前 ,应 西班牙 的 邀请 ,UNESCO 将 于 1995 年 3 月 在 塞 尔 维 拉 举 办 一 个 国际 性 的 
专家 会 议 , 以 促进 1984 行动 计划 的 执行 ,并 为 生物 圈 保 护 制定 一 个 新 的 行动 计划 ,这 个 新 的 行 
动 计 划 将 借助 于 1984 行动 计划 已 取得 的 经 验 , 并 将 反映 自 1992 联合 国 环境 与 发 展会 议 以 来 
的 新 发 展 。 


资料 来 源 : UNESCO A 5 4 4 Bit %! 


GD) 除 其 他 外 ,通过 制定 和 实施 各 项 计划 或 其 他 管理 战略 ,重建 和 恢复 已 退化 的 生态 系统 ,促进 受 
威胁 物种 的 复原 ; 


就 大 多 数 生物 多 样 性 重要 的 地 区 而 言 , 从 未 受 人 类 影响 一 词 是 不 清楚 的 ,这 些 地 区 通常 受到 人 类 
活动 的 影响 ,人 类 活动 是 影响 生物 多 样 性 的 根源 。(f) 款 要 求 各 缔约 国 : 

。 重建 和 恢复 退化 生态 系统 ; 

。 促进 受 威胁 物种 的 恢复 。 

这 里 所 反映 的 是 相信 保护 生物 多 样 性 不 仅 要 寻找 著名 的 野生 生物 分 布点 和 边远 及 尚未 被 干扰 的 
区 域 , 而 且 要 使 退化 的 生态 系统 和 恢复 中 的 动 植物 群落 重 具 活力 。 这 可 以 是 小 规模 的 ,例如 在 后 工业 
化 社会 城市 边缘 的 废弃 厂址 上 重新 绿化 ,还 要 净化 受 污 染 的 河流 或 恢复 渔场 的 生产 力 ,或 实施 一 项 大 
计划 在 已 退化 成 牧场 或 荒漠 的 土地 上 再 造 森 林 。 如 此 多 的 地 表 被 浪费 掉 , 应 在 损害 区 域 恢复 健康 生产 
的 有益 于 自然 的 生物 多 样 性 以 及 上 述 曾 生活 在 退化 区 内 或 边缘 的 群落 。 

重建 和 恢复 生态 系统 (有 时 叫 恢复 生态 学 ) 是 一 个 相当 新 的 概念 , 它 依赖 于 自然 演 替 ,有 时 还 有 人 
类 积极 干预 ,如 植树 、 采 用 控制 烧 荡 和 重新 引入 肉食 动物 ,以 恢复 退化 区 域 的 生产 性 和 保护 生物 多 样 
性 。 一 般 地 ,在 小 规模 如 矿山 ,温带 森林 和 盐 滩 及 红 树 林 沼 泽 地 ,湿地 上 很 成 功 。 大 规模 的 应 用 例子 很 
少 , 人 们 知道 的 例子 是 在 哥 斯 达 利 加 Guanacate 国家 公园 正在 进行 的 和 干旱 热带 森林 恢复 工作 。 


- 40° 生物 多 样 性 公约 指南 


恢复 生态 学 是 一 门 应 用 科学 , 它 需 要 对 原 有 生态 系统 结构 与 功能 的 深入 了 解 ,还 需要 时 间 、 人 力 
与 财政 能 力 的 支持 .大 小 生态 恢复 项 目 成 功 是 没 保证 的 ,尤其 是 如 果 原 始 性 损害 的 引入 ,例如 : 像 污染 
或 不 持续 利用 和 可 能 激励 它们 的 “ 荒 雇 的 ?动机 (第 见 11 条 的 讨论 ) ,以 上 这 些 还 没 被 识别 ,减轻 或 消 
除 掉 的 话 。 对 所 有 这 些 原 因 来 说 , (f) 款 的 部 分 的 实施 可 能 需要 其 他 条 款 的 实现 ,这 些 包括 

。 第 7 条 ( 查 明 与 监测 ); 

。 第 12 条 (研究 与 培训 )，; 

。 第 17 条 (信息 交流 ); 

"第 18 条 (技术 和 科学 合作 )，; 

第 10 条 (d) 款 在 地 方 水 平 上 确认 在 退化 区 域 能 展开 和 实施 恢复 行动 。 如 果 得 到 缔约 国 的 支持 , 当 
地 老百姓 因 其 是 长 远 利益 的 最 大 受益 者 ,因而 对 承担 修复 行动 ,保证 监护 任务 的 成 功 最 有 积极 性 。 

(f) 款 用 “重建 和 恢复 ”“(Rehabilitate and restore)” 的 词语 ， 大 概 是 拟稿 人 察觉 到 它们 之 间 有 明显 
的 差异 。 这 两 个 词 有 时 在 使 用 时 有 明显 区 别 这 点 是 确切 的 , 重建 指 要 恢复 到 生产 性 的 使 用 ,而 恢复 即 
恢复 原始 条 件 . 然 而 ,它们 一 起 使 用 时 这 种 区 别 便 消 失 , 如 果 仅 仅 是 把 土地 恢复 到 推测 中 的 原始 状态 ， 
这 在 实践 上 是 不 多 见 的 。 甚 至 在 任何 情况 下 ,生态 系统 是 如 此 的 生机 勃勃 ,以 至 选择 任何 时 间 点 以 代 
表 原 有 状态 都 是 很 武断 的 。 本 款 ,两 个 术语 联合 使 用 可 解释 为 “ 尽 可 能 地 使 受 侵 扰 和 损害 的 系统 恢复 
到 它们 的 自然 状态 ,或 至 少 恢复 到 它 具 有 可 持续 使 用 的 状态 。 

也 应 当 慎 用 “自然 性 ?的 概念 。 充 满 生 机 的 生态 系统 使 得 "自然 ?的 时 间 的 选择 也 是 武断 的 。 实 际 
上 全 球 的 生态 系统 都 受到 人 类 正 、 负 两 者 的 改造 .驱除 大 型 肉食 动物 (如 在 大 多 数 北欧 地 区 的 狼 ) 和 章 
食 动 物 ( 如 猛 独 象 ) 使 生态 系统 不 可 能 恢复 到 人 类 出 现 以 前 的 状态 ,如 果真 的 可 能 的 话 , 那 是 可 取 的 。 

在 本 款 , 缔 约 国 也 有 义务 去 促进 受 威胁 生物 种 的 恢复 。 作 为 肯定 的 承诺 ,这 义务 在 公约 中 具有 新 
意 的 和 重要 的 特征 。 别 的 国际 协议 只 要 求 缔约 国 对 生物 种 进行 保护 ,而 不 必 对 它们 的 恢复 采取 积极 步 
RR 

虽然 ,缔约 国 不 能 保证 对 受 威胁 物种 的 恢复 , 因 这 超出 人 类 的 能 力 或 有 时 受 经 费 限 制 , 促 进 恢复 
的 承诺 显然 很 重要 。 当 然 ,物种 恢复 的 措施 将 为 [保护 生态 系统 和 上 自然 栖息 地 的 措施 见 第 8 条 的 讨 
论 )] 其 他 措施 支持 ,包括 本 款 对 退化 生态 系统 的 重建 和 恢复 所 采取 的 措施 ,因为 多 数 物 种 的 绝 灭 是 由 
于 栖息 地 的 毁坏 。 

在 许多 情况 下 , 受 威胁 的 物种 需要 消除 外 部 威胁 和 影响 以 外 的 修复 性 努力 ,如 果 它 们 要 生存 的 
话 。 例 如 ,在 种 群生 存 力 问题 所 讨论 过 的 [ 见 第 8 条 (d)], 小 种 群 需要 快速 增长 以 便 减 少 近 亲 繁 殖 。 动 
物 经 过 圈养 .植物 经 过 人 工 繁殖 ,随后 直接 回归 自然 ,可 以 解决 种 群 过 小 的 问题 。 

根据 本 款 , 恢 复 计 划 和 管理 战略 是 实现 这 些 目标 的 措施 ,虽然 关于 濒危 物种 的 行动 计划 已 出 台 
(IUCN 的 物种 生存 委员 会 一 直 致 力 于 此 ) ,但 仅 对 已 知 的 成 和 上 万 的 濒危 动 . 植 物种 中 的 微不足道 的 
部 分 制定 了 个 别 恢 复 计 划 。 

过 去 已 努力 收集 了 大 量 的 数据 ,但 没有 相应 的 工作 ,公约 鼓励 缔约 国 尽早 行动 。 不 同 生 物 所 要 采 
取 的 行动 是 很 不 一 样 的 。 一 些 大 的 易 受 偷 猎 侵 害 的 哺乳 动物 可 能 需要 花费 大 量 人 力 与 资金 ,经 常 是 长 
期 的 、 数 以 百 计 人 的 终生 贡献 。 并 不 是 所 有 的 濒危 物种 的 拯救 很 费 钱 。 照顾 一 些 濒危 植物 只 需 相当 一 
般 的 努力 去 管理 小 范围 的 稀有 植物 也 就 足够 了 .一 个 人 能 有 效 地 控制 ,监护 与 促进 几 十 个 有 时 甚至 是 
数 以 百 计 的 濒危 植物 的 拯救 ,尤其 为 当 许多 濒危 植物 生长 在 相同 的 地 方 时 。 

濒危 物种 的 恢复 需要 相同 的 公约 的 条 款 去 实施 或 筹划 ,如 前 面 提 到 的 制定 生态 系统 的 重建 和 恢 
复 措施 ,恢复 措施 应 依靠 第 9 条 (d) 款 和 本 条 (k) 款 所 提 的 法 规 或 别 的 法 律 措施 以 保护 受 胁 物 种 。 


(g) 制 定 或 采取 办 法 以 酌情 管制 ， 管 理 或 控制 由 生物 技术 改变 的 活 生 物 体 在 使 用 和 释放 时 可 能 
产生 的 危险 , 即 可 能 对 环境 产生 不 利 影响 ,从 而 影响 到 生物 多 样 性 的 保护 和 持续 利用 ,也 要 
考虑 到 对 人 类 健康 的 危险 ; 


(g) 款 要 求 每 一 缔约 国 采取 步骤 以 管制 ,管理 或 控制 对 人 类 健康 和 生物 多 样 性 的 风险 ,这 风险 来 


加 — 


第 8 条 就 地 保护 。41 。 


自 对 环境 有 负 影 响 的 由 生物 技术 改变 的 活 生 物 体 的 使 用 释放。 缔约国 可 实施 一 种 方案 ,通过 管制 、 
管理 或 其 他 控制 的 方法 等 等 一 系统 的 措施 来 说 明 各 种 风险 。 

公约 没有 定义 “由 生物 技术 改变 的 活 生 物 体 ”, 这 个 概念 很 广泛 ,包括 所 有 生物 技术 改变 的 所 有 机 
体 一 一 不 论 是 动物 还 是 植物 或 微生物 活体 。 

生物 技术 改变 的 活 生 物体 (LMOs) 有 两 个 不 同类 别 ,第 一 类 包括 遗传 物质 通过 传统 的 常规 的 方 
法 改变 的 ,如 植物 育种 或 人 工 授精 。 

LMOs 还 包括 由 如 重组 DNA 技术 等 更 直接 改变 的 生物 体 。 这 些 生 物体 与 术语 “经 遗传 修饰 的 生 
物体 (GMOs) 密 切 相 关 GMOs 的 范畴 比 LMOs 稍 狭 一 点 。GMOs 既 可 是 死 的 也 可 是 活体 ,在 本 款 的 
义务 仅 应 用 于 那些 活体 。 

LMOs 由 现代 生物 技术 发 展 而 来 ,如 GMOs , 它 实 际 上 对 环境 ,进而 对 生物 多 样 性 和 人 类 健康 带 
来 风险 。 对 这 些 风险 存在 和 程度 ,人 们 的 说 法 不 一 ,并 且 充 满 了 矛盾 。 

在 公约 谈判 讨论 中 ,有 许多 关于 是 否 和 如 何 处 理 GMOs 利用 和 向 环境 释放 的 问题 。 谈 判 中 流行 
的 是 与 GMOs 直接 有 关 的 很 多 问题 ,例如 入 侵 性 的 风险 ,引入 的 性 状 扩散 ,从 生物 杀 虫 剂 中 选择 具 抗 
性 的 生物 以 及 毒性 产物 通过 产品 到 了 食品 中 等 等 问题 可 能 在 某 些 情况 下 ,对 常规 发 展 或 培育 的 生物 
来 说 也 同样 适用 的 。 

例如 ,受到 普遍 关注 的 问题 是 ,用 现代 品种 和 变种 取代 传统 动物 品种 和 作物 变种 ,这 也 适用 于 所 
有 用 于 农业 上 的 LMOs .结果 带 来 基因 流失 ,土地 退化 、 增 加 对 外 界 投入 如 化 肥 、. 杀 虫 剂 和 抗生素 的 需 
要 ,以 及 社会 和 经 济 的 差异 ,这 一 切 都 可 能 影响 生物 多 样 性 和 人 类 健康 。 

最 后 ,这 些 原 因 导 致 谈判 人 员 用 “LMOs” 去 取代 曾 在 本 章 的 早期 草案 中 使 用 的 “GMOs”, 这 种 蔡 
换 大 大 增加 了 本 款 义 务 的 范围 。 

这 个 义务 的 目的 是 为 各 缔约 国 去 处 理 LMOs( 不 仅 是 GMOs) 的 潜在 环境 和 健康 风险 时 ， 要 有 对 
风险 先进 行 评 估 、 尔 后 相应 出 台 一 个 管制 .管理 或 控制 的 基础 上 的 合理 的 、 预 防 性 的 方法 。 

经 济 合作 与 发 展 组 织 (OECD),FAO,，UNIDO 和 WHO 已 有 大 量 有 关 GMOs 的 政策 指南 ,这 些 
完全 可 以 作为 重要 的 参照 模式 用 于 履行 本 款 中 谈 及 的 LMOs 。 参 考 这 些 有 关 的 信息 和 其 他 国家 的 经 
验 对 广阔 范围 的 LMOs 特别 需要 ,而 LMOs 可 能 出 现 的 不 同 程度 的 风险 在 一 个 缔约 国 制定 的 方案 中 
已 经 包含 了 其 范围 和 有 效 性 。 

当 一 种 有 机 体 可 能 对 环境 产生 不 利 的 影响 ,而 影响 生物 多 样 性 或 对 人 类 健康 有 风险 时 ,采取 各 种 
方法 控制 应 该 是 首要 的 。 评 估 可 能 的 风险 应 按 以 下 三 个 主要 标准 进行 : 

。 要 熟悉 有 机 体 及 其 特征 ; 
> 有 机 体 期 望 的 应 用 价值 ; 
。 有 机 体 将 或 可 能 释放 的 环境 (Persley et al. ，1992) 。 

实施 一 个 有 效 的 方案 可 能 需要 许多 学 科 知 识 , 包 括 生物 科学 、 经 济 和 法 律 ,发 展 中 国家 可 能 不 具 
备 资金 .技术 和 人 员 等 去 完成 。 与 他 国 合 作 的 努力 ,能 使 缔约 国 获得 实施 能 力 。 

在 本 款 要 求 下 建立 的 机 制 也 能 提供 一 些 途 径 使 缔约 国 完 成 第 19(4) 条 中 的 义务 ,19(4) 条 要 求 每 
一 个 签约 国 或 他 们 的 政府 向 另 一 缔约 国 出 口 特殊 的 LMOs 时 , 应 提供 它 用 途 、 安 全 及 对 环境 影响 的 
有 关 信 息 。 


Ch) 防止 引进 、 控 制 或 清除 那些 威胁 到 生态 系统 、 生 境 或 物种 的 外 来 物种 ; 


外 来 物种 (有 时 叫 外 来 的 .引进 的 、 非 本 地 或 非 土 著 的 物种 ), 对 生物 多 样 性 的 严重 威胁 仅 次 于 栖 
息 地 的 丧失 ,外 来 物种 对 生物 多 样 性 的 危害 已 得 到 很 好 的 证 明 。 当 引进 一 些 物 种 到 它们 的 非 土 著 地 
时 ,他 们 : 

”与 其 他 物种 竞争 空间 与 食物 ; 

” 变 成 其 他 物种 的 捕食 者 ; 

”破坏 或 使 栖息 地 退化 ; 


42° 生物 多 样 性 公约 指南 


。 传播 疾病 和 寄生 物 (IUCN UNEP and WWF, 1980), 

在 海岛 上 出 现 入 侵 的 外 来 物种 会 出 现 严重 的 威胁 ,海岛 上 的 许多 生态 系统 是 在 没有 肉食 动物 和 
嘲 食 性 草食 动物 而 进化 而 来 .不 管 这 些 动物 的 引进 是 偶然 的 还 是 故意 的 ,都 会 引起 生态 系统 的 严重 破 
坏 ,并 在 一 些 情形 下 ( 如 远离 澳大利亚 的 菲利普 岛 ) 使 原来 的 有 植被 的 陆地 变 成 荒漠 。 欧 洲 殖民 者 曾 
在 19 世纪 和 19 世纪 将 山羊 、 绵 羊 、 猪 和 猫 等 陆 生 哺乳 动物 引 到 许多 海岛 , 带 来 了 破坏 生态 系统 的 后 
果 。 当 时 ,无 意 引 入 的 大 鼠 和 小 鼠 对 在 地 上 作 梨 的 鸟 类 产生 了 很 坏 的 影响 。 没 有 天 敌 、 寄 生物 或 疾病 
去 控制 这 些 引 入 动物 。 当 地 植物 也 没有 对 噶 食 动物 形成 如 刺 或 不 适口 味 等 防卫 机 制 。 

植物 的 引进 也 存在 同样 的 危害 ,植物 常 作为 观赏 植物 而 引入 花园 。 在 某 些 岛屿 , 除 少 数 几 块 有 包 
围 的 土地 以 外 , 引进 植物 已 全 部 取代 土生 森林 。 在 Juan Fernandes 岛 (智利 ) 这 些 威胁 其 他 植物 的 植 
物 包括 野生 黑帮 ( 悬 钩子 属 植物 种 ) 和 新 西 兰 Helena, 毛里 求 斯 和 夏威夷 岛屿 受到 影响 最 大 。 地 中 海 
型 的 植物 特别 是 南非 植物 丰富 的 Cape 区 域 的 植物 ,造成 了 严重 冲击 。 澳 大 利 亚 和 新 西 兰 也 存在 严重 
的 动 . 植 物 引 入 问题 。 尽 管 保护 栖息 地 的 努力 取得 成 功 , 大 陆 大 规模 传播 的 同时 ,在 淡水 和 沿海 水 域 、 
外 来 物种 问题 也 越 来 越 严重 。 

外 来 种 扩散 到 淡水 或 沿海 系统 中 后 ,是 一 个 特别 难处 理 的 问题 ,有 意 的 引入 鱼 种 ,例如 维多利亚 
湖 中 尼罗河 在 很 多 情况 下 已 破坏 了 当地 鱼 的 种 群 。 

一 旦 入 侵 物 种 已 经 生根 ,用 现 有 的 方法 根除 它们 是 很 费 钱 的 甚至 是 不 可 能 的 。 例 如 ,从 一 条 船 御 
下 的 压 舱 水 中 偶然 引入 北美 大 湖 斑 马 贻 贝 ,随后 种 群 爆炸 ,这 将 每 年 花费 上 亿美 元 去 治理 
(International Joint Commission & the Great Lakes Fishing Commission, 1990) 

山羊 和 其 他 大 型 哺乳 动物 容易 减少 ,甚至 会 在 小 岛 中 消失 ,然而 小 哺乳 动物 和 入 侵 植 物 的 消失 几 
乎 是 不 可 能 的 。 应 该 记 住 , 当 考 虑 对 其 他 物种 的 安全 ,为 消除 大 量 入 侵 物 种 寻找 和 引进 它们 天 敌 的 费 
用 是 十 分 高 昂 的 。 猫 被 引 到 几 个 岛 ,希望 它们 能 控制 大 家 鼠 和 小 家 鼠 , 但 引入 的 猫 却 发 现 当 地 海 鸟 味 
道 更 好 且 更 易 捕 捉 ,因此 把 引入 这 类 控制 其 他 动物 的 动物 一 般 被 认为 ,纯粹 是 进一步 的 灾难 。 因 为 生 
物 防 治 剂 对 别 的 物种 和 生态 系统 构成 了 威胁 ，FAO 正 制 定 一 套 关 于 它们 使 用 规则 的 指导 
(Beaumont, 1993). 

因此 ,缔约国 与 非 缔 约 国防 止 进 一 步 引 进入 侵 物 种 是 绝对 关键 的 ,对 入 侵 较 脆弱 的 国家 是 那些 已 
受 创 伤 的 国家 ,尤其 是 那些 岛国 。 所 有 缔约 国 应 重新 审定 他 们 的 检疫 法 规 . 规 则 和 惯例 以 保证 那些 可 
能 有 危害 的 动 、 植 物 ( 它 们 中 活 的 部 分 ， 有 种 子 ) 不 会 引进 。 预 防 与 防治 相 比 容易 而 且 更 便宜 。 有 害 引 
入 的 范围 一 直 连 续 地 在 发 生 , 这 表明 在 许多 国家 控制 是 远 远 不 够 的 。 

国际 上 ,联合 国 海洋 法 公约 》GIMontego Bay，1982) 第 196 条 ( 技术 的 使 用 或 外 来 种 或 新 物种 的 
引进 ) 要 求 各 国 采取 一 切 必 要 措施 来 防止 、 减 少 和 控制 有 意 或 意外 地 向 海洋 环境 中 引进 外 来 种 或 新 
物种 。《21 世纪 议程 汇 第 17 章 30 (a) (vi) ( 洋 与 海 )] 要 求 各 国 考虑 就 排放 压 舱 水 制定 适当 规定 以 防 
止 非 本 地 生物 的 传播 扩散 。 

另 一 些 采 取 的 国际 性 措施 是 关于 植物 和 动物 病虫害 控制 .如 《国际 植物 保护 公约 》 该 公约 建立 了 
出 口 许可 证 制度 以 保证 出 口 的 植物 无 虫害 并 符合 进口 国 的 植物 卫生 条 例 。 国 际 动物 流行 病 办 公 室 已 
经 为 动物 的 进出 口 制定 了 健康 和 卫生 指南 (UNEP，1993d) 。 

一 些 国家 已 经 在 国家 法 律 中 放 入 外 来 种 问题 。 注 意 力 一 般 集 中 在 从 国外 进口 外 来 物种 上 。 但 在 
一 些 国 家 也 可 能 需要 对 从 国内 某 地 向 另 一 地 引进 物种 实行 控制 。 防 止 向 保护 区 引进 也 具有 特别 重要 
的 意义 。 必 须 对 以 下 两 类 的 引进 进行 控制 ; 

© ,主动 引进 

“ 非 主动 或 意外 引进 (de Klemm, 1993b) 

控制 有 意 引 入 的 管制 程序 必须 立足 于 许可 证 制度 。 这 种 制度 的 宗旨 是 只 有 当 有 充分 把 握 确 信 不 
会 因此 而 对 打算 引进 该 物种 的 国家 或 地 区 之 生态 系统 、 栖 息 地 或 物种 造成 严重 损害 时 ,才能 获得 准许 
(de Klemm，1993b) 。 这 种 制度 往往 是 有 风险 的 。 既 然 外 来 物种 和 LMOs ht ean 
护 , 所 以 ,这 种 制度 可 以 扩大 到 包括 LMOs[ 见 第 8 条 (g) 和 第 19 条 (4) 的 讨论 ]。 

生物 体 的 意外 引入 更 难以 通过 规定 程序 来 防止 。 但 澳大利亚 正在 打算 用 国家 立法 来 管制 船只 将 


第 8 条 就 地 保护 43° 


压 舱 水 排放 到 其 沿岸 水 域 。 外 来 生物 如 进入 该 国 , 其 保存 .运输 和 销售 都 要 经 过 批准 。 

如 果 损 害 性 的 引进 已 经 发 生 , 最 重要 的 一 点 是 立即 采取 控制 措施 .尤其 是 当 一 种 入 侵 植物 尚未 广 
泛 传 播 时 ,很 可 能 将 其 彻底 消灭 .因此 ,政府 应 当 给 有 关 部 门 管辖 权 和 能 力 , 并 使 其 能 及 时 得 到 经 费 以 
便 在 引入 生物 扩散 以 前 就 将 其 控制 住 。 

总 之 ,需要 给 予 控制 外 来 生物 工作 以 更 多 的 优先 考虑 。 在 这 样 一 个 重要 而 又 被 严重 忽视 的 方面 需 
要 有 一 个 国际 性 倡议 。 特 别 需 要 有 一 个 模型 来 预测 哪个 物种 可 能 变 得 有 侵害 性 以 及 侵害 会 发 生 在 何 
处 。 

同时 ,也 迫切 需要 各 缔约 国 向 公众 强调 指出 外 来 生物 可 能 的 威胁 .公众 教育 和 宣传 活动 对 这 方面 
会 有 所 帮助 [ 见 第 13 条 (公众 教育 和 认识 )]。 


Ci) 设法 提供 现时 的 利用 与 生物 多 样 性 的 保护 及 其 组 成 部 分 的 持续 利用 彼此 相辅相成 所 需 的 条 
件 ; 


这 一 款 的 词语 有 点 不 明确 ,而 且 由 于 它 着 重 于 利用 ,所 以 也 许 最 好 将 它 放 在 第 10 条 (生物 多 样 性 
组 成 部 分 的 持续 利用 ?中 。 

由 于 一 个 公约 会 给 未 来 强加 义务 ,所 以 往往 更 加 难以 改变 现在 的 活动 , 特别 是 正在 进行 的 生物 
资源 利用 ,诸如 对 鱼 类 和 和 森林 的 利用 ,尽管 这 种 利用 不 是 可 持续 性 的 。 不 顾 现 有 的 或 已 得 到 的 权利 
的 法 律 ,问题 就 可 能 生活 于 危机 之 中 ,而 且 做 出 必要 的 改变 是 需要 时 间 的 。 各 缔约 国 也 许 不 得 不 对 那 
些 有 助 于 更 合理 或 持续 性 的 利用 行为 给 予 奖 励 ( 见 第 11 条 的 讨论 ) ,而 不 是 以 法 律 的 形式 强迫 立即 做 
出 改变 。 这 也 许 就 是 这 一 款 措辞 不 很 强硬 的 原因 。 


G) 依 照 国家 立法 ,尊重 、 保 存 和 维持 土著 和 地 方 社 区 体现 传统 生活 方式 而 与 生物 多 样 性 的 保护 
和 持续 利用 相关 的 知识 \ 创 新 和 实践 并 促进 其 广泛 应 用 ,由 此 等 知识 \ 创 新 和 实践 的 拥有 者 认 
可 和 参与 下 并 鼓励 公平 地 分 享 因 利 用 此 等 知识 创新 和 做 法 而 获得 的 惠 益 ; 


人 类 与 生物 多 样 性 的 关系 就 像 人 类 自身 历史 一 样 的 悠久 。 任 何 致力 于 保护 生物 多 样 性 和 持续 性 
利用 其 组 成 部 分 的 努力 都 必须 考虑 到 文化 与 生物 资源 间 的 相互 作用 。 现 代 地 球 社会 完善 以 前 ,世界 各 
地 的 社区 为 了 试图 适应 当地 的 环境 条 件 , 已 成 功 地 节俭 地 使 用 生物 资源 。 

在 此 过 程 中 ,一 套 内 容 深 奥 、 范 围 广泛 的 知识 ,发 明和 做 法 体系 发 展 起 来 ,并 与 生物 资源 密 不 可 
分 。 这 使 许多 社区 能 在 其 当地 环境 允许 的 范围 内 生活 ,同时 也 殖 育 了 他 们 的 文化 与 精神 特征 。 

生物 多 样 性 的 加 速 损失 不 仅 意 味 着 基因 、 物 种 和 生态 系统 的 损失 ,而 且 还 破坏 了 人 类 文化 多 样 性 
的 特殊 的 结构 ,这 种 文化 多 样 性 是 依赖 于 基因 、 物 种 和 生态 系统 的 持续 的 存在 ,并 且 是 与 它们 协同 进 
化 的 。 当 土著 和 当地 人 的 社区 、 语 言 和 实践 消亡 时 ,有 时 候 永 久 失 去 了 几 千 年 来 积累 的 巨大 知识 宝库 。 
这 正 发 生 在 “现代 ?社会 刚刚 开始 认识 和 了 解 传 统 知识 ,发 明和 做 法 对 于 他 们 自身 生存 的 潜在 价值 的 
RY fe CWCED, 1987). 

生物 多 样 性 公约 在 几 处 都 承认 土著 和 当地 社区 与 生物 资源 有 密切 联系 [ 见 序言 第 12 段 、 第 10 条 
(c) 款 (保护 和 鼓励 习惯 的 生物 资源 使 用 方式 )] ,序言 第 13 段 ( 妇女 在 生物 多 样 性 保护 中 的 作用 ) ,第 
8 条 (j) 款 是 公约 的 基本 义务 , 指出 了 土著 和 当地 社区 体现 传统 生活 方式 的 知识 ,发 明和 实践 。 缔 约 国 
要 制定 国家 法 规 , 必 须要 : 

。 尊重 .保护 和 保持 土著 和 当地 社区 体现 传统 生活 方式 中 有 关 生 物 多 样 性 保护 和 持续 利用 的 知 
识 , 发 明和 实践 ; 

”在 这 些 传统 知识 发 明和 实践 的 拥有 者 同意 和 参与 的 前 提 下 ,促进 其 广泛 应 用 ; 

”鼓励 公平 分 享 因 使 用 传统 知识 ,发 明和 实践 而 获得 的 惠 益 。 

谈判 过 程 中 ,国家 法 规 中 增加 了 关于 缔约 国 国际 义务 的 特别 条 款 以 维持 一 些 缔约 国 通过 条 约 和 
国家 立法 的 形式 固定 与 土著 居民 业已 建立 的 法 律 关 系 〈 Chandler，1993) 。 然 而 ,严格 地 讲 , 本 款 所 设 


44° 生物 多 样 性 公约 指南 


定 的 目标 很 可 能 落空 ， 因 为 其 措辞 意味 着 所 有 的 国家 法 规 , 包 括 将 来 的 法 规 都 要 处 于 优先 地 位 。 此 
外 ,正如 序言 第 12 段 注解 中 所 说 的 ， 体 现 传统 生活 方式 的 土著 和 当地 社区 ”这 一 用 词 反 映 了 第 8 条 
G) 款 不 适用 于 虽 有 传统 血统 但 不 再 居住 于 传统 社区 的 人 。 

政府 政策 常常 造成 文化 和 生物 多 样 性 的 损失 .因此 ,要 贯彻 实施 第 8 条 4) 款 , 各 缔约 国 首 先 要 做 
的 就 是 查 明 和 消除 那些 由 于 文化 多 样 性 流失 而 造成 生物 多 样 性 损失 的 政策 所 产生 的 影响 。 

保护 和 鼓励 那些 适合 于 保护 和 持续 利用 生物 资源 的 习惯 使 用 方法 是 保护 传统 知识 的 一 asia 
效 的 方法 [ 见 第 10 条 (c) 款 的 讨论 ]。 其 他 应 考虑 的 行动 包括 : 

。 消除 那些 鼓励 过 度 开 发 农林 和 渔业 资源 .更 换 传 统 做 法 、 植 物 变种 和 动物 品种 以 及 破坏 生态 
系统 的 “恶性 ?刺激 ( 见 第 11 条 的 讨论 ); 

。 建立 一 套 奖 苞 制度 来 鼓励 传统 实践 和 创新 以 及 它们 的 使 用 ; 

。 开展 民族 生物 学 研究 计划 , 查 明 和 记录 传统 知识 ,发 明和 实践 [ 见 第 12 A RHE I. 

第 8 条 (0) 款 的 第 二 部 分 要 求 缔约 国 促 进 传统 知识 .发 明和 实践 的 更 广泛 使 用 。 这 项 义务 与 本 公 
约 其 他 相关 条 款 是 相 呼应 的 ,如 第 17 条 (2) 款 (当地 和 传统 知识 的 交流 ) 和 第 18 条 (4) 款 (在 开发 和 
使 用 当地 和 传统 技术 方面 合作 ) 。 

对 此 义务 的 一 个 重要 限制 是 这 种 促进 必须 要 在 这 些 信息 的 拥有 者 同意 和 参与 时 才能 进行 。 所 谓 
“拥有 者 ”可 以 是 社区 本 身 ,根据 具 体 情 况 ,也 可 以 是 社区 中 的 某 个 人 ,如 萨满教 巫师 或 农民 。 

第 8 条 0) 款 的 第 三 部 分 要 求 缔约 国 鼓励 公平 地 分 享 因 利用 传统 知识 ,发 明和 实践 而 获得 的 惠 
益 . 总 之 ,这 两 项 义务 承认 传统 知识 发 明和 实践 对 现代 社会 具有 巨大 的 经 济 和 非 经 济 价值 ,并 且 承 认 
其 拥有 者 有 权 决 定 如 何 分 享 信息 和 为 了 何 种 惠 益 。 

现代 社会 已 经 从 传统 知识 和 发 明 中 得 到 了 惠 益 。 然 而 ,即使 有 也 很 少 地 将 直接 惠 益 反馈 给 传统 社 
区 。 例 如 ,事实 上 现代 西方 医学 使 用 的 所 有 从 植物 中 提取 制造 的 药物 都 是 从 它们 在 传统 社区 使 用 中 发 
现 的 ,而 不 是 偶然 筛选 分 离 出 来 的 。 而 且 , 现 代 的 动 植物 育种 家 经 常 依赖 于 由 无 数 代 传 统 农民 开发 的 
传统 作物 和 动物 品种 中 发 现 的 遗传 多 样 性 来 创造 新 的 品种 和 改良 牲畜 。 现 代 社 会 将 继续 从 搜集 、 传 播 
和 应 用 有 关 下 述 方面 的 传统 知识 发 明和 实践 中 得 到 惠 益 : 

。 用 作 食 品 、 医 药 、 染 料 ` 纤 维和 杀 虫 剂 的 植物 和 动物 ; 

。 农业 .林业 \ 水 产 和 水 土管 理 技 术 。 

对 各 缔约 国 提 出 的 要 求 是 制定 促进 这 些 知识 ,发 明和 实践 更 广泛 应 用 的 适当 政策 和 法 律 。. 同 时 保 
证 其 拥有 者 的 同意 和 鼓励 平等 分 享 惠 益 。 在 某 种 程度 上 ,这 样 做 是 困难 的 ,因为 可 能 难以 确认 所 涉及 
的 知识 .发 明和 实践 属于 一 个 单独 的 社区 或 某 个 人 。 这 就 提出 了 准确 认定 谁 应 当 受 益 和 如 何 受 益 的 问 
题 。 所 采取 的 行动 应 包括 : 

。 就 要 求 传 统 社 区 同意 和 与 其 分 享 惠 益 制 定 法 规 ( 也 许 与 遗传 资源 获取 的 法 规 相 符合 一 一 见 第 
15 条 的 讨论 )。 

“制定 特别 的 立法 或 其 他 措施 以 更 好 地 使 传统 社区 保护 和 管理 他 们 的 知识 .发 明和 实践 ,例如 植 
物 变 种 ; 

。 与 专业 机 构 一 起 制定 收集 、 传 播 以 及 分 享 传统 知识 ,发 明和 实践 的 伦理 行为 指南 和 法 规 ; 

。 制定 广泛 计划 ,教育 传统 社区 如 何 谈判 惠 益 分 享 协议 ; 

> 与 非 政府 组 织 和 地 方 机 构 一 起 查 明 潜在 的 惠 益 并 直接 将 惠 益 返 回 到 社区 ; 

。 提高 公众 对 传统 知识 发 明和 实践 价值 的 认识 ; 

。 与 其 他 缔约 国 合 作 贯 彻 作 为 《联合国 粮 农 组 织 全 球 植物 遗传 资源 保护 和 利用 系统 》 之 组 成 部 
分 的 农民 权利 ( 见 专栏 13)。 

最 后 一 点 ,缔约 国 根 据 情 况 ,所 选择 用 于 完成 第 8 条 4) 款 义 务 的 一 些 行动 可 能 需要 与 政策 或 法 
律 共同 实施 。 这 样 做 会 赋予 土著 或 当地 个 人 或 社区 一 定 的 法 律 权 利 。 而 且 , 这 些 还 会 涉及 土地 、 文 化 、 
知识 产权 法律 承认 ,法律 以 及 相关 的 权利 。 这 些 明确 的 或 含蓄 的 保证 会 有 助 于 个 人 和 社区 保持 他 们 
的 知识 发 明和 实践 ,明确 对 这 些 信息 的 掌握 ,并 有 助 于 保证 利用 这 些 信息 获 利 的 人 公平 地 分 享 由 此 
种 利用 而 获得 的 惠 益 。 


第 8 条 就 地 保护 。45 。 


(k) 制 定 或 维持 必要 立法 和 /或 其 他 规范 性 规章 ,以 保护 受 威胁 物种 和 种 群 ; 


这 一 款 责成 缔约 国 制 定 保 护 受 威胁 物种 和 种 群 所 需要 的 立法 。 立 法 ”一 词 通常 就 包括 “规范 性 规 
章 ( 条 文 )”, 但 在 此 条 款 中 单独 提 到 后 者 强调 了 这 样 一 个 事实 即 许 多 国家 已 经 有 了 框架 性 立法 ,在 此 
框架 下 可 以 用 详细 的 法 规 来 补充 其 条 文 。 

(k) 款 是 本 公约 中 特别 重要 的 条 款 , 因为 立法 对 防止 受 威胁 物种 的 损失 是 非常 重要 的 。 这 一 事实 
在 第 9 条 (d) 款 中 也 有 反映 。 第 9 条 (d) 款 要 求 缔约 国 控制 或 管理 为 迁 地 保护 之 目的 而 搜集 生物 资源 。 
因为 人 们 发 觉 此 类 搜集 可 能 会 进一步 危及 受 威 胁 的 生态 系统 和 物种 。 

保护 单一 的 受 威胁 物种 的 法 律 是 缔约 国 为 保护 生物 多 样 性 所 采取 的 首 批 步骤 之 一 。 早 期 的 法 律 
有 助 于 保护 单一 植物 或 动物 免 受 直接 针对 它们 的 侵害 。 例 如 ,对 于 动物 来 说 捕猎 、 捕 鱼 , 对 于 植物 来 说 
连 根 拔除 或 采摘 。 但 是 ,事实 证 明 在 一 些 情况 下 ,这 些 法 律 还 不 够 完善 ,因为 对 于 许多 物种 来 说 ,最 大 
的 危害 不 是 来 自 蓄 意 的 行为 ,而 是 来 自 对 它们 栖息 地 的 破坏 。 

结果 ,近来 的 法 律 也 已 经 包括 了 对 尚 存在 受 威胁 物种 的 地 区 的 保护 。 由 此 而 得 到 的 附加 效益 是 通 
过 保护 生境 来 保护 一 种 受 威胁 物种 ,往往 同时 也 保护 了 许多 其 他 物种 ,并且 必 然 有 助 于 生态 系统 的 
RP. 

栖息 地 保护 应 当 是 按照 (k) 款 颁布 的 任何 法 律 中 的 一 个 部 分 , 因为 所 需要 的 是 保护 种 群 .缔约国 
将 不 得 不 制定 不 断 改进 的 条 款 来 达到 目的 ,包括 采用 鼓励 性 措施 ( 见 第 11 条 ), 和 采取 强制 手段 或 土 
地 利用 管制 ( 见 第 8 条 (d) 款 ), 因 为 在 大 多 数 情况 下 ,不 可 能 将 每 一 种 受 威胁 物种 的 栖息 地 都 划 入 保 
护 区 。 

保护 植物 方面 的 法 规 特 别 不 完备 ,因此 需要 引起 注意 。 在 很 多 国家 ,植物 是 作为 私有 财产 来 看 待 
的 ,所 以 土地 的 所 有 者 可 以 任意 将 生长 在 其 土地 上 的 植物 砍伐 掉 。 在 另 一 些 国 家 ,植物 被 认为 是 天 然 
的 免费 产品 ,所 以 几乎 可 以 在 任何 地 方 被 任何 人 采集 。 然 而 ,保护 受 威胁 植物 的 栖息 地 往往 比 保护 受 
威胁 动物 的 栖息 地 要 容易 一 些 。 因 为 植物 不 会 移动 ,其 中 许多 植物 只 占据 很 小 的 面积 。 另 一 个 需要 注 
意 的 方面 是 无 脊 椎 动物 的 保护 法 规 及 附加 的 措施 (de Klemm and Shine, 1993), 

为 了 达到 公约 的 目标 ,立法 应 当 与 对 环境 影响 评价 的 需要 联系 起 来 ( 见 第 14 条 ) 并 为 第 8 条 (f) 
款 所 要 求 的 在 原来 地 区 以 原 有 的 密度 恢复 种 群 的 计划 做 准备 工作 。 最 后 一 点 ,还 没有 批准 《濒危 野生 
动 植物 物种 国际 贸易 公约 》(CITES)(Washington，1973) 的 缔约 国 应 当 通 过 国家 立法 批准 和 贯彻 实 
施 CITES。 在 已 经 批准 CITES 的 国家 ,应 当 对 现 有 法 律 措施 的 效力 进行 评价 并 做 出 适当 的 改进 。 


GD) 在 依照 第 7 条 确定 某 些 过 程 或 活动 类 别 已 对 生物 多 样 性 造成 重大 不 利 影响 时 ,对 有 关 过 程 和 
活动 类 别 进行 管制 或 管理 ; 


第 7 条 (c) 款 要 求 缔约 国 查 明 已 经 或 可 能 对 生物 多 样 性 保护 和 可 持续 利用 产生 重大 不 利 影响 的 
活动 之 过 程 和 类 别 。 第 8 条 (1) 款 则 要 求 他 们 ”管制 或 管理 ?按照 第 7 条 (c) 款 已 经 查 明 的 活动 过 程 和 
类 别 。 

第 7 条 (c) 款 和 第 8 条 (1) 款 的 联合 效力 非常 广泛 。 很 多 因素 会 对 生物 多 样 性 产生 严重 的 不 利 影 
响 。 这 些 因素 包 括 :污染 ,城市 化 、 建 立 运输 线 . 单 一 经 营 农 业 和 集约 农业 、 土 壤 侵蚀 和 人 工 林 林 业 。 本 
款 和 第 7 条 (c) 款 中 的 “重大 ”一 词 给 予 缔约 国 某 些 判 断 权 ,去 甄别 有 关 的 过 程 和 活动 。 但 这 种 义务 实 
际 上 是 所 有 缔约 国都 难以 完成 的 。 实 施 起 来 有 很 多 工作 要 做 。 

特别 重要 的 是 保证 在 查 明 和 监测 活动 中 产生 的 数据 要 便于 管理 活动 的 决策 者 利用 。 公 约 指南 中 
对 第 21 条 (b) 款 (有 助 于 保护 和 持续 使 用 的 研究 ) 和 第 7 条 ( 查 明 与 监测 ) 的 注释 中 都 强调 了 这 一 点 。 

当然 ,就 很 多 有 关 的 活动 已 经 有 了 一 些 国际 协 议 , 如 《气候 公约 》(New York, 1992). (HERA 
层 物质 的 议定 书 》(Montreal，1987)、《 远 距离 跨国 界 空 气 污 染 公 约 》(Geneva，1979) 和 各 种 有 关 海 洋 
污染 和 渔业 的 国际 协定 以 及 大 量 的 国家 法 律 和 法 规 。 


- 46° 生物 多 样 性 公约 指南 


(m) 进 行 合作 ,就 以 上 (a) 至 (1) 项 所 概括 的 就 地 保护 措施 ,特别 向 发 展 中 国家 提供 财政 和 其 他 支 
助 。 


(my) 款 是 关于 财政 和 其 他 类 型 合作 的 。 公 约 所 有 缔约 国之 间 都 应 进行 合作 , 但 本 款 特别 强调 对 
发 展 中 国家 的 支持 。 此 外 ,重点 是 放 在 一 个 缔约 国 与 另 一 个 缔约 国之 间 为 贯彻 执行 (a) 至 (1) 款 而 进行 
的 直接 双边 合作 ,而 不 是 放 在 根据 公约 财务 机 制 ( 见 第 20 条 和 第 21 条 ) 所 进行 的 多 边 财 务 合作 。 

“财政 和 其 他 支 助 ”的 含义 是 合作 应 以 现金 或 实物 的 方式 进行 。 因 为 实施 第 8 条 要 求 缔 约 国 贯彻 
或 利用 公约 的 其 他 条 款 , 所 以 这 种 支持 可 以 扩大 到 如 查 明 与 监测 (第 7 条 )、 研 究 和 培训 (第 12 条 )、 公 
众 教育 (第 13 条 ) 或 分 享 技术 知识 (第 17 条 和 第 18 条 ) 等 方面 。 

很 多 发 达 国 家 已 经 对 发 展 中 国家 提供 了 双边 发 展 援助 。 然 而 不 幸 的 是 这 种 援助 一 直 是 致力 于 在 
受 援 国 建立 对 操作 和 其 他 方式 的 长 期 的 支持 需要 ,而 受 援 国 的 预算 承担 不 起 在 援助 结束 后 继续 工作 
的 经 费 。 所 以 双边 援助 的 一 个 重要 目的 应 当 是 开发 当地 在 可 持续 的 基础 上 继续 工作 的 能 力 。 

此 外 ,在 援助 国 与 受 援 国之 间 应 当 有 更 好 的 交流 以 保证 援助 真正 针对 受 援 国 的 研究 重点 和 需要 。 
受 援 国 可 以 通过 制定 国家 的 生物 多 样 性 战略 (见方 框 8》 和 开展 相关 的 行动 计划 或 规划 确定 生物 多 样 
性 工作 重点 和 需要 。 他 们 也 应 当 确保 将 生物 多 样 性 保护 纳入 有 关 的 地 区 性 或 跨 地 区 性 的 计划 、 规 划 和 
政策 中 [ 见 第 6 条 (b)], 这 样 就 为 同样 目的 的 援助 铺 平 了 道路 。 

对 援助 者 与 受 援 者 来 说 ,一 条 很 重要 的 经 验 就 是 单一 和 孤立 的 有 关 生 物 多 样 性 的 项 目 对 于 一 缔 
约 国生 物 多 样 性 的 整体 效益 也 许 只 有 极 小 的 作用 。 所 以 一 个 好 的 战略 应 当 是 将 生物 多 样 性 项 目 做 为 
更 大 的 发 展 项 目的 一 个 组 成 部 分 来 资助 ( MeNeely，1988) 。 例 如 ,如 果 计 划 修 建 大 坝 ,那么 一 部 分 项 
目 资 金 应 当 用 于 保存 大 坝 上 游 的 集 水 区 .。 查 明 与 监测 计划 、 研 究 和 培训 计划 以 及 公共 教育 与 认识 都 应 
当 作为 项 目的 一 部 分 予以 拨款 。 

最 后 ,还 应 当 考虑 支持 国际 性 的 和 国家 的 非 政 府 组 织 分 别 作为 援助 者 和 受 援 者 的 代理 人 和 合作 
伙伴 ,以 增强 援助 的 效率 和 促进 基层 的 参与 和 支持 。 


BIR 移 地 保护 .47 。 


BIR 移 地 保护 


除 就 地 保护 外 ,在 某 些 情况 下 ,这 可 对 生物 多 样 性 组 成 部 分 实行 移 地 保护 , 即 在 其 自然 生境 之 外 
进行 保护 。 

生物 多 样 性 组 成 部 分 一 一 遗传 资源 .野生 物种 、 栽 培 物种 或 驯化 物种 一 一 的 移 地 保护 采用 多 种 日 
益 增 多 的 技术 和 设施 ,其 中 包括 : 

。 种 子 库 、 田 间 库 和 精 卵 库 等 基因 库 ; 

> 植物 组 织 的 离 体 保 存 和 微生物 的 培养 收集 ; 

"动物 圈养 繁育 和 植物 人 工 繁 殖 , 并 有 可 能 将 这 些 物 种 重新 放 归 自然; 

”为 动物 园 .水族 馆 和 植物 园 收 集 生 物体 ,以 用 于 研究 .公共 教育 和 提高 公众 认识 。 

移 地 保护 为 研究 受 保护 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 提供 了 极 好 的 机 会 .国际 和 国内 各 种 机 构 , 如 种 子 
库 、 微 生物 资源 中 心 .动物园 ,水族 馆 和 植物 园 , 均 参 与 了 研究 工作 。 

有 些 机 构 还 在 公共 教育 和 提高 公众 认识 方面 发 挥 了 主要 作用 。 它 们 首先 让 公众 接触 那些 接触 不 
到 的 动 植物 .例如 , 据 估计 全 世界 每 年 参观 动物 园 的 人 有 6 亿 多 (World Zoo Organization and IUCN, 
1993) 。 虽 然 这 个 数字 可 能 还 包括 重复 参观 的 次 数 ,但 清楚 的 表明 , 移 地 保护 完全 有 可 能 成 为 生物 多 样 
性 公众 教育 问题 的 主要 手段 。 

第 9 条 是 本 公约 中 有 关 移 地 保护 问题 的 一 项 条 款 。 整 个 条 文清 楚 的 表明 , 移 地 保护 措施 应 成 为 辅 
助 就 地 保护 的 主要 辅助 办 法 。 换 言 之 ,就 地 保护 遗传 和 物种 多 样 性 应 成 为 缔约 国 的 主要 目标 ; 移 地 保 
护 措施 应 支持 就 地 保护 措施 。 

因此 ,公约 拒绝 某 些 人 提出 的 如 下 观点 , 即 保护 生物 多 样 性 的 主要 办 法 ,是 采取 移 地 保护 措施 ,如 
建立 某 种 形式 的 全 球 基因 库 .这 样 一 种 "技术 性 安排 ?即使 确实 可 行 ,也 有 一 些 缺 陷 , 包 括 缺 少 综合 性 ， 
存在 技术 上 的 困难 ,而 且 费 用 高 昂 。 本 条 和 第 8 条 (就 地 保护 ) 提 出 了 一 种 综合 性 的 办 法 ,根据 这 种 办 
法 ,将 酌情 采取 积极 的 就 地 保护 技术 。 

全 球 生物 多 样 性 战略 、 植 物 园 保护 战略 .世界 动物 园 保 护 战略 和 文献 中 援引 的 其 他 提 法 均 支 持 采 
取 综 合 保护 办 法 的 意见 ,并 向 缔约 国 提供 了 明确 的 移 地 保护 基本 原理 ,所 需 采 取 措 施 的 一 般 纲 要 及 各 
种 有 关 技 术 说 明 。 

因此 ,以 下 评注 是 一 般 性 评注 .应 参考 另外 一 些 文件 ,以 获得 更 多 的 信息 。 应 该 记 住 , 除 第 8 条 外 ， 
本 条 的 执行 与 公约 其 他 条 款 有 关 。 最 直接 有 关 的 条 款 是 第 7 条 ( 查 明 与 监测 )、 第 12 条 (研究 与 培训 ) 
及 第 16 条 (技术 的 取得 与 转让 ) 。 

每 一 缔约 国 应 尽 可 能 并 酌情 ,主要 为 辅助 就 地 保护 措施 起 见 : 


(a) 最 好 在 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 原 产 国 采取 措施 移 地 保护 这 些 组 成 部 分 ; 


(a) 款 要 求 各 缔约 国 采取 一 套 未 规定 的 措施 移 地 保护 生物 多 样 性 组 成 部 分 。 与 此 同时 ,要 牢记 移 
地 保护 措施 是 主要 辅助 就 地 保护 措施 。 

移 地 保护 措施 或 许 一 直 最 广泛 地 适用 于 保护 栽培 和 驯化 动 植物 物种 。 移 地 保护 技术 ,如 种 子 库 、 
农用 基因 库 和 试管 离 体 储存 一 直 是 保护 农业 重要 植物 变种 ;例如 :农民 发 展 的 当地 品种 和 其 他 作物 栽 
培 品种 的 重要 方法 。 

但 是 ,根据 全 球 生物 多 样 性 策略 ,还 有 另外 许多 类 群 需 要 移 地 保护 。 其 中 包括 : 

。 和 栽培 植物 和 驯化 动物 的 野生 亲缘 种 ; 

”微生物 ; 

”树种 ; 

” 药 用 植物 ; 

”地 方 和 区 域 性 重要 的 植物 作物 ; 


48° 生物 多 样 性 公约 指南 


”观赏 植物 物种 。 
(Ca) 款 规定 最 好 在 原 产 国 实施 移 地 保护 ( 见 第 2 条 定义 )。 这 一 点 很 重要 ,因为 从 历史 上 讲 , 大 部 分 
移 地 保护 都 远离 原 产 国 。 至 少 就 野生 植物 的 移 地 保护 而 言 , 越 来 越 多 的 证 据 表 明 ,特别 对 生存 于 单个 
国家 或 岛屿 上 的 植物 来 说 , 移 地 保护 采用 小 规模 的 种 子 库 比 它们 放 到 别处 的 一 些 单位 使 移 地 保护 更 
为 有 效 。 
但 是 原 产 国 的 生物 多 样 性 组 成 部 分 能 否 进行 移 地 保护 ,主要 取决 于 能 和 否 得 到 充足 的 设备 .训练 有 
素 的 人 员 和 财政 资金 。 此 外 ,在 其 他 地 方 进行 重复 努力 没有 什么 意义 。 
因此 这 些 理由 , (a) 款 有 以 下 的 含义 , 即 每 一 个 缔约 国 应 该 为 移 地 保护 要 考虑 优先 领域 ,因为 某 些 
移 地 保护 技术 是 很 贵 的 。 这 些 考虑 可 以 包括 : 
。 确定 需要 采取 移 地 保护 措施 的 那些 物种 和 基因 资源 [ 见 第 7 条 ( 查 明 与 监测 ) ,尤其 是 附件 1]; 
。 从 可 获取 的 财政 资源 .基础 设施 的 过 剩 和 存在 的 缺陷 及 受过 培训 的 人 员 等 方面 情况 ,评价 进 
行 采取 移 地 保护 的 现 有 能 力 [ 见 本 条 (b) 款 和 第 12 条 (研究 与 培训 )]; 
”评价 对 从 自然 生态 环境 收集 生物 资源 加 以 管制 或 管理 的 现行 措施 的 效力 ; 
”确定 与 其 他 缔约 国 进行 合作 的 潜在 领域 [ 见 本 条 (e) 款 ]。 
可 在 完成 国家 生物 多 样 性 策略 的 范围 内 ,着 手 确定 优先 项 目 ( 见 专栏 8) 。 
一 个 重要 的 政策 问题 ,是 如 何 取得 移 地 保护 的 遗传 资源 ,并 分 享 利用 这 种 资源 所 获得 的 利益 。 这 
个 问题 一 般 适 用 于 基因 库 , 大 多 数 缔约 国 ( 如 果 不 是 所 有 缔约 国 的 话 ) 都 需要 解决 这 个 问题 ( 见 15 条 
有 关 的 讨论 ) 。 这 与 谁 拥有 移 地 贮存 的 基因 资源 库 有 关 ,无 论 这 些 基 因 资 源 库 属 于 为 了 国际 社会 的 利 
益 托 管 收 集 物 的 国际 基因 库 ,还 是 属于 致力 于 改善 地 方 农业 的 国内 基因 库 , 甚 至 是 属于 贮存 有 特殊 物 
种 的 私人 基因 库 .。 这 尤其 属于 未 按 公 约 规定 取得 基因 资源 的 问题 [ 见 第 15(3) 条 的 有 关 讨 论 和 附录 所 
载 内 罗 毕 最 后 文件 第 3 号 决议 ]。 因 此 ,各 缔约 国 必 须 在 国际 .国内 和 私营 部 门 一 级 仔细 审查 这 个 问 
题 。 


(b) 最 好 在 遗传 资源 原 产 国 建立 和 维持 移 地 保护 及 研究 植物 、 动 物 和 微生物 的 设施 。 


本 款 要 求 各 缔约 国 提供 或 维持 移 地 保护 设施 .尽管 (a) 款 针对 生物 多 样 性 组 成 部 分 ,但 (b) 款 中 侧 
重 于 遗传 资源 的 移 地 保护 设施 。 

本 款 . 前 一 款 和 本 条 开头 的 措 词 表 明 ,每 一 缔约 国都 应 有 自己 的 移 地 保护 措施 .但 对 小 国 而 言 ,这 
可 能 不 现实 。 这 些 国家 更 适 于 使 用 与 邻 国共 用 的 设施 ,这 可 分 担 费 用 和 专门 的 技能 。 根据 联合 设施 的 
功能 ,可 能 需要 作出 法 律 安排 .以 预先 解决 遗传 资源 和 分 享 利 用 这 些 资源 所 获得 的 利益 问题 ( 见 15 五 
条 的 有 关 讨 论 ) 。 这 一 领域 的 主要 机 构 是 国际 农业 研究 咨询 组 (GIAR) 所 主持 下 的 国际 农业 研究 中 心 
(CARC) 以 及 不 断 增加 的 国际 种 子 库 。 

如 可 可 的 种 子 不 能 贮存 在 种 子 库 中 而 田间 基因 库 可 代替 种 子 库 。 田 间 基 因 库 为 植物 育种 的 活 的 
收集 物 。 但 这 些 收集 物 易 患 传染 病 , 而 且 加 以 保存 的 费用 很 大 。 另 一 种 可 以 替代 的 收集 物 是 体外 组 织 
培养 物 ,这 些 收集 的 植物 细胞 真正 是 在 被 控制 的 条 件 下 长 。 在 适当 条 件 下 ,细胞 能 生长 成 完整 的 植株 
(IPGRI,1993), 

保存 野生 物种 的 主要 机 构 是 植物 园 。 移 地 保护 野生 动物 种 的 主要 机 构 是 动物 园 和 水 族 馆 。 对 生 
物 多 样 性 保护 具有 重大 价值 的 一 些 重要 动 植物 收集 场 也 掌握 在 私人 手中 。 各 缔约 国 必须 确保 根据 至 
少 符合 国际 标准 的 保护 管理 标准 管理 这 些 收集 物 。 保 存 微生物 的 主要 机 构 是 位 于 全 世界 的 23 个 微 生 
物资 源 中 心 (MIRCEN ) 。 

移 地 保护 设施 是 研究 人 员 在 所 控制 的 条 件 下 研究 植物 .动物 和 微生物 的 理想 场所 。(b) 款 确认 了 
这 一 点 ,并 说 明 缔 约 国 建立 或 维持 的 移 地 保护 设施 还 应 有 助 于 研究 这 些 设施 所 保存 的 生物 资源 .研究 
工作 至 少 可 实现 两 个 目标 ， 

第 一 、 某 一 设施 所 进行 的 研究 应 包括 对 移 地 保护 本 身 必 不 可 少 的 研究 ,这 对 植物 .动物 和 微生物 
是 必要 的 。 例 如 ,全 球 生物 多 样 性 策略 指出 ,就 植物 基因 资源 而 言 ,需要 改进 收集 .贮存 和 再 生 技 术 , 进 


BIR 移 地 保护 49° 


行 种 质 评价 、 编 制 文献 和 建立 信息 系统 。 所 有 这 些 领 域 对 应 用 研究 来 说 都 已 是 成 熟 的 。 

第 二 、 在 生物 技术 日 益 需 要 新 型 遗传 材料 和 有 机 体 的 情况 下 ,有 关 移 地 贮存 的 遗传 资源 的 信息 可 
提高 收集 活动 的 价值 . 例如 ,对 种 子 库 资源 的 研究 可 更 精确 地 确定 它们 的 特性 。 这 些 方面 的 信息 对 洪 
在 商业 用 户 可 能 有 价值 ,这 些 用 户 或 许愿 意 购买 某 一 资源 和 介绍 该 资源 的 信息 。 因 此 ,信息 可 作为 提 
供 资 源 服务 的 一 部 分 出 售 。 支 付 资源 的 款项 可 用 于 资助 有 关 设 施 , 并 扩大 其 资源 和 确定 其 特性 。 


(c) 采 取 措 施 以 恢复 和 复原 受 威胁 物种 并 在 适当 情况 下 将 这 些 物 种 重新 引进 其 自然 生境 中 ; 


(c) 款 补充 了 第 8 条 工 款 (重建 和 恢复 已 退化 的 生态 系统 ,促进 受 威胁 物种 的 复原 )。(c) 款 告诉 我 
们 ,建设 移 地 保护 设施 的 一 个 理由 是 为 了 促进 受 威胁 物种 的 恢复 。 这 就 加 强 了 以 下 的 观点 , 即 很 多 受 
威胁 物种 的 有 效 的 恢复 需要 包括 就 地 和 移 地 保护 技术 的 综合 途径 。 

《c) 款 实际 上 超出 了 第 8 条 工 款 的 范围 ,提出 了 另 一 个 因素 , 即 重新 引入 。 该 款 说 明 , 对 野生 物种 ， 
而 不 是 驯化 和 栽培 动 . 植 物 物种 ,所 采取 的 一 些 移 地 保护 措施 的 最 终 目标 ,是 将 这 些 物种 重新 引入 时 
生 环 境 。 

就 野生 动物 物种 而 言 , 移 地 保护 办 法 (主要 是 圈养 繁育 ) 的 特殊 价值 ,在 于 扩 增 濒危 物种 的 种 群 。 
在 种 群 很 小 的 情况 下 ,首要 的 是 增加 种 群 , 以 将 基因 流失 降 到 最 低 限 度 [ 见 第 8(f) 条 的 有 关 讨论 ]。 轿 
养 繁育 可 实现 这 一 目标 。 还 有 很 重要 的 一 点 是 ,应 尽快 将 动物 重新 引入 野生 环境 ,从 动物 行为 上 讲 尤 
其 是 这 样 ,并 应 确保 动物 处 于 进化 动力 之 下 。 
圈养 繁育 使 一 些 动物 免 于 绝种 ,值得 注意 的 是 ,阿拉 伯 大 羚羊 已 从 圈养 繁育 种 群 中 被 重新 引入 时 
生 环境 ,这 可 能 有 助 于 拯救 更 多 的 这 一 类 物种 。 此 外 人 们 还 知道 某 些 动物 ,如 野马 (prewalski horse), 
仅 存 于 圈养 环境 。 没 有 圈养 这 类 动物 将 会 绝种 。 

野生 植物 物种 的 情况 略 有 不 同 ,与 圈养 动物 繁殖 一 样 ,人 工 繁 殖 对 扩大 濒危 物种 的 种 群 , 以 将 其 
重新 引入 自然 生态 环境 十 分 重要 ,而且 这 项 工作 通常 可 以 更 快 进 行 。 利 用 种 子 繁殖 和 组 织 培植 技术 ， 
单个 植物 可 以 在 短 时 间 内 产生 成 千 上 万 个 植物 个 体 。 被 重新 引入 自然 生态 环境 的 动物 面临 行动 上 的 
困难 ,而 植物 不 会 遇 到 。 但 有 必要 确保 植物 基因 的 构成 成 分 不 会 因 繁殖 而 改变 。 

就 大 量 圈养 繁育 的 动物 而 言 ,应 在 短期 内 将 它们 重新 引入 自然 生境 之 中 ;就 其 种 子 可 在 种 子 库 贮 
存 几 百年 而 不 会 失去 活性 的 植物 而 言 ,切合 实际 的 办 法 是 将 移 地 保护 措施 视 为 一 种 长 期 的 保险 政策 ， 
这 种 政策 不 仅 用 于 需要 立即 恢复 的 物种 ,还 要 用 于 更 多 的 物种 .这 些 物 种 可 预料 到 在 今后 数 年 内 将 会 
遭 到 破坏 和 损失 。 

当然 ,恢复 .复原 和 重新 引入 自然 生境 方案 的 成 功 与 否 取决 于 多 个 变量 。 物 种 恢复 和 管理 计划 是 
帮助 协调 这 种 反应 的 重要 先决 条 件 [ 见 有 关 第 8 条 (f) 款 的 讨论 ]。 同 样 重要 的 是 首先 消除 ,至少 是 最 
大 限度 地 减轻 导致 物种 减少 的 压力 ,无 论 物种 减少 是 由 于 丧失 生境 影响 所 致 ,还 是 狩猎 的 困扰 或 污染 
所 致 。 在 这 方面 可 能 需要 立法 [ 见 第 8(1) 条 有 关 的 讨论 ]。 此 外 ,实施 移 地 保护 措施 的 可 能 性 不 应 作为 
将 受 威胁 物种 的 自然 生境 转 作 它 用 的 借口 。 

可 能 需要 立法 ,使 重新 引入 自然 生境 的 物种 免 受 新 的 压力 或 威胁 [ 见 第 8 条 (k) 款 有 关 讨论 ]。 

反 过 来 说 ,可 能 需要 采取 步骤 ,确保 重新 引入 自然 生态 环境 的 物种 不 损害 现 有 种 群 或 其 他 物种 和 
生态 系统 。 在 这 方面 , 动 植物 检疫 保护 条 例 应 确保 重新 引入 自然 生境 的 物种 不 传播 疾病 。 最 后 ,重新 
引入 自然 生境 的 具体 工作 能 和 否 成 功 , 完 全 取决 于 当地 人 民 的 支持 [ 见 第 10 条 (d) 款 有 关 讨论 ]。 


(d) 对 于 为 移 地 保护 目的 在 自然 生态 环境 中 收集 生物 资源 实施 管制 和 管理 ,以 避免 威胁 到 生态 系 
统 和 当地 的 物种 种 群 , 除 非 根据 以 上 (c) 项 必须 采取 临时 性 特别 移 地 措施 ; 


本 款 主要 说 明 ,为 移 地 保护 目的 的 收集 物种 和 遗传 资源 不 应 当 破 坏 有 关 的 物种 与 生态 系统 .这 是 
一 项 已 明确 的 保护 原则 ,而 且 应 在 国际 一 级 和 专业 团体 内 部 制订 收集 动 植物 的 准则 。 
例如 ,1993 年 底 ,粮农 组 织 会 议 通 过 了 一 项 国际 植物 种 质 收 集 和 转移 行为 守则 (FAO ,1993)。 这 


50° 生物 多 样 性 公约 指南 


一 行为 准则 现 已 成 为 粮农 组 织 保护 和 利用 植物 遗传 资源 全 球 系统 的 一 部 分 ( 见 专栏 13) 。 除 其 他 事项 
以 外 ,守则 强调 ,植物 种 质 的 收集 者 、 提 供 者 .保管 者 和 利用 者 都 有 责任 最 大 限度 地 减少 在 农业 植物 生 
物 多 样 性 的 演化 中 以 及 在 有 关 环 境 中 收集 植物 种 质 造 成 的 不 利 影响 。 

(d) 款 阑 述 的 问题 对 动物 比 对 野生 植物 更 加 严重 ,因为 许多 植物 都 可 通过 种 子 或 插 条 繁殖 ,因此 ， 
取 些 材料 往往 不 会 大 量 减 少 野生 种 群 . 诸如 作物 品种 等 栽培 植物 而 言 ,材料 是 取 自 农田 和 菜园 。 在 这 
种 情况 下 , (d) 款 的 目标 应 是 最 大 限度 地 减少 基因 流失 , 即 遗传 多 样 性 丧失 的 危险 。 

需要 允许 收集 在 缔约 国 管辖 下 的 所 有 物种 ,这 可 能 是 实施 本 款 的 第 一 步 。 可 根据 控制 取得 物种 的 
现行 立法 制定 有 关 这 个 问题 的 可 行 合法 方针 。 可 通过 按 第 8 条 (k) 款 要 求 制定 的 立法 ,颁发 采集 受 威 
胁 物 种 许可 证 .此 外 ,获取 任何 遗传 资源 的 立法 都 还 应 包括 反映 本 款 意 图 的 规定 ( 见 第 15 条 关于 遗传 
资源 取得 的 有 关 讨 论 ) 。 应 要 求 可 能 属 缔约 国 管理 机 构 的 许可 证 发 放 当 局 确保 本 款 提出 的 各 项 条 件 ， 
以 及 要 坚持 被 视 为 必 不 可 少 的 任何 其 他 条 件 。 

有 必要 及 时 确认 可 能 需要 圈养 繁育 的 正在 减少 的 动物 种 群 或 需要 繁殖 的 植物 .例如 ,国际 自然 及 
自然 资源 保护 联盟 有 关 圈 养 繁 育 的 政策 声明 提出 了 如 下 重要 的 问题 , 即 小 动物 种 群 易 受 伤害 的 情况 
始终 被 低估 ,而且 圈养 繁育 动物 的 个 体 往往 最 后 才 被 迁移 。 在 这 种 情况 下 ,有 关 动 物 的 迁移 所 减少 的 
野生 种 群 数目 比如 果 早 期 这 样 做 要 多 得 多 。 但 这 说 明 ,管制 和 管理 无 论 如 何 需要 涉及 有 关 种 群 和 生态 
系统 的 准确 信息 ,以 便 有 关 国家 管理 机 构 能 够 确定 提议 中 的 捕捉 和 采集 会 对 这 些 种 群 和 生态 系统 构 
成 多 大 的 威胁 。 


(e) 进 行 合作 ,为 以 上 (a) 至 (d) 项 所 概括 的 移 地 保护 措施 以 及 在 发 展 中 国家 建立 和 维持 移 地 保护 
设施 提供 财政 和 其 他 援助 。 


同 第 8 条 (my) 款 一 样 , 本 款 涉 及 财政 合作 和 其 他 类 型 的 合作 .实际 上 ,这 两 项 的 措辞 十 分 相似 。 而 
且 可 以 参照 有 关 第 8 条 (my) 款 的 关于 财政 一 般 评注 ,以 获得 更 多 的 信息 。 

(e) 款 突出 说 明了 三 个 问题 。 第 一 、 同 第 8 条 (Cm) 款 中 措辞 一 样 , (e) 款 中 有 关 “ 财 政和 其 他 援助 ” 
的 措辞 系 指 可 以 以 现金 或 实物 形式 进行 合作 。 由 于 第 9 条 的 实施 需要 各 缔约 国 执行 或 采用 该 公约 其 
他 条 款 , 因 此 支持 可 以 扩大 到 研究 和 培训 (第 12 条 )、 公 共 教 育 和 宣传 (第 13 条 ) 或 共享 技术 知识 (第 
17 条 和 第 18 HK). 

第 二 、 合 作 范 围 扩 大 到 在 发 展 中 国家 建立 和 维持 移 地 保护 设施 .几乎 所 有 移 地 保护 地 区 都 缺少 充 
足 的 设施 ,在 发 展 中 国家 尤其 如 此 。 例 如 ,全 世界 的 植物 园 和 动物 园 分 布 不 均 ,与 目前 全 球 生 物 多 样 性 
水 平成 反比 :发 达 国家 作为 一 组 ,具有 较 少 的 多 样 性 ,但 这 些 国家 的 植物 园 和 动物 园 却 比 发 展 中 多 , 尽 
管 发 展 中 国家 具有 更 广泛 的 生物 多 样 性 (ER1,IUCN and UNEP ,1992) 。 

与 植 遗 传 资源 有 关 的 作物 情况 可 能 稍 好 些 , 因 为 自 1975 年 以 来 ,国际 植物 遗传 研究 所 (IPGRI) 
(其 前 身 是 国际 植物 遗传 资源 委员 会 ) 为 国家 植 遗 传 资 源 方案 提供 了 技术 援助 。 按 照 (IPGRI) 提 供 的 
信息 ,这 种 援助 已 最 终 在 一 百 多 个 国家 建立 了 国际 和 国内 贮存 特殊 作物 种 质 的 移 地 保护 设施 。 
(IPGRI,1993), 

最 后 一 点 ,基因 库 等 移 地 保护 设施 的 任务 是 长 期 致力 于 保护 生物 多 样 性 。 令 人 遗憾 的 是 ,这 类 设 
施 特别 是 易 受 自然 灾害 内乱 和 内 战 ,政权 倒台 和 财政 资源 不 足 的 损害 .在 许多 情况 下 ,发 展 中 国家 不 
得 不 依赖 捐助 国 的 外 部 财政 支持 来 资助 它们 的 设施 (IPGRI,1993) 。 在 只 是 短期 供 资 的 情况 下 ,就 会 
产生 一 些 问 题 。 

各 缔约 国 应 谋求 通过 合作 ,制订 创新 方法 ,为 基因 库 提供 源源 不 断 的 资金 。 全 球 生物 多 样 性 策略 
建议 为 重要 的 收集 物 设立 信托 基金 或 赠 款 .这 有 助 于 弥补 培训 人 员 及 收集 物 管理 或 获取 的 经 常 开 支 。 
此 外 , 同 就 地 保护 一 样 , 必 然 会 对 生物 多 样 性 产生 不 利 影响 或 破坏 生物 多 样 性 的 项 目 发 展 援助 预算 ， 
应 为 实施 处 于 发 展 中 的 物种 或 遗传 资源 移 地 保护 措施 分 配 足够 的 资金 。 


第 10 条 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 持续 利用 “ 51 。 


第 10 条 ”生物 多 样 性 组 成 部 分 的 持续 利用 


持续 利用 使 用 生物 多 样 性 组 成 部 分 是 生物 多 样 性 公约 的 一 个 主题 ,实际 上 是 该 公约 的 主要 目标 
之 一 [ 见 第 1 条 (目标 )]。 第 10 条 ,尤其 是 第 10 条 (b) 款 (采取 有 关 利 用 生物 资源 的 措施 ,以 避免 或 尽 
量 减 少 对 生物 多 样 性 的 不 利 影响 ) ,是 该 公约 持续 利用 要 求 的 重点 。 但 持续 利用 也 在 以 下 条 款 中 得 到 
强调 , 即 第 8 条 (就 地 保护 ) ,特别 是 第 8 条 (c) 款 (管制 或 管理 保护 区 内 外 对 保护 生物 多 样 性 至 关 重 要 
的 资源 ,以 确保 这 些 资源 得 到 保护 和 持续 利用 ) 以 及 第 8 条 (iD) 款 (设法 提供 现时 使 用 与 生物 多 样 性 的 
保护 及 其 组 成 部 分 的 持续 利用 彼此 相辅相成 所 需 的 条 件 ) 。 

目前 持续 性 被 视 为 发 展 的 指导 原则 。 这 一 点 反映 在 以 下 文件 中 ,如 《世界 保护 策略 》, 布 鲁 特 兰 德 
委员 会 (Brundtland Commisson) 的 报告 4 我 们 共同 的 未 来 》《 关 心地 球 》《 生 物 多 样 性 策略 》 和 《21 世 
纪 议 程 》. 此 外 ,发 展 与 环境 被 认为 密切 相关 ，, 发 展 的 程度 取决 于 环境 的 质量 。 由 于 国民 经 济 严重 依赖 
遗传 材料 、 物 种 和 生态 系统 ,因此 保护 生物 多 样 性 和 持续 利用 生物 多 样 性 组 成 部 分 , 同 保护 和 持续 利 
用 所 有 其 他 可 再 生 资 源 一 样 , 越 来 越 被 视 为 持续 发 展 的 先决 条 件 。 

各 国人 民 将 生物 多 样 性 组 成 部 分 用 于 诸多 方面 .物种 和 生态 系统 的 利用 可 以 是 经 济 性 的 (现金 或 
物质 ) ,或 是 非 经 济 性 的 (文化 或 宗教 )。 这 种 利用 可 分 为 消费 性 的 或 非 消 费 性 的 ,必须 承认 ,这 两 者 之 
间 有 时 只 有 一 种 细微 的 区 别 。 

除 其 他 以 外 ,消费 性 利用 各 种 物种 还 包括 采集 ,收获 或 猎取 动 植物 ,以 获得 食品 ` 医 药 、 衣 服 、 住 
所 木材 、 燃 料 和 纤维 。 消 费 性 利用 生态 系统 包括 将 森林 变 成 牧场 , 排 干 沼泽 地 以 修筑 道路 , 爆 碎 珊瑚 


举行 文化 和 宗教 活动 的 圣地 以 及 用 于 某 些 娱乐 活动 。 

物种 和 生态 系统 “持续 使 用 ”的 定义 尚 有 竺 确定。 持久 性 可 能 包括 生态 .经济 、. 社 会 和 政治 因素 
(IUCN ,1994a)。 所 有 利用 能 和 否 持续 ,取决 于 特定 的 情况 .。 有 一 点 显而易见 :生物 多 样 性 组 成 部 分 真实 
的 性 质 , 以 及 人 类 对 这 些 组 成 部 分 的 使 用 ,特别 是 人 口 增长 和 过 度 消 费 的 模式 ,要 求 不 断 评估 和 在 一 
段 时 期 内 重新 确定 以 上 情况 。 

IUCN 作出 了 极 大 努力 去 发 展 持续 利用 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 概念 ,特别 是 持续 利用 野生 物种 
的 概念 。 持 续 利用 野生 物种 方案 有 助 于 各 国 和 当地 社区 发 展 各 种 手段 ,确保 持续 利用 野生 物种 。 要 为 
“野生 物种 的 非 消耗 性 和 消耗 性 利用 的 生态 学 上 的 持续 能 力 ? 有 一 套 指南 。 这 些 指南 尚 在 草案 阶段 。 

该 指南 草案 是 以 若干 持续 利用 概念 为 前 提 的 .有 两 种 基本 观点 认为 ,持续 利用 野生 物种 有 可 能 提 
供 如 下 益处 : 

"通过 确保 向 人 民 长 期 供应 重要 资源 及 恢复 因 过 度 利 用 而 损失 损耗 的 物种 和 种 群 ,来 开发 惠 

益 ; 

。 通过 保护 特殊 物种 及 有 关 的 生态 系统 和 物种 来 保护 惠 益 。 

根据 指南 草案 ,如 能 做 到 以 下 几 点 ,就 有 可 能 持续 利用 某 种 特定 物种 : 

Ca) 不 降低 目标 人 口 的 未 来 利用 潜力 ,或 损害 其 长 期 的 生存 能 力 ; 

(Cb) 与 保持 支撑 性 和 依赖 性 生态 系统 的 长 期 活力 相符 ; 

(c) 不 降低 其 他 物种 的 未 来 使 用 潜力 或 损害 这 些 物种 的 长 期 生存 能 力 。 

应 当 考 虑 到 的 是 ,避免 浪费 性 使 用 ,并 使 动物 免 受 虐 待 和 可 避免 的 痛苦 。 

尽管 指南 草案 主要 针对 的 是 持续 利用 野生 物种 ,但 它 具 有 综合 性 ,因为 该 草案 是 以 物种 和 生态 系 
统 为 基础 的 。 例如 ,指南 (a) 侧 重 于 正 利 使 用 的 物种 的 影响 。 另 一 方面 ,指南 (b) 和 (c) 权 衡 了 某 种 特定 
物种 的 使 用 与 这 种 使 用 对 生态 系统 和 其 他 物种 的 影响 。 

国际 自然 及 自然 资源 保护 联盟 的 草案 还 概述 了 实施 拟 议 的 持续 使 用 指南 的 四 项 一 般 要 求 : 

。 信息 ; 

”管理 ; 


”法 律 ; 


“52° 生物 多 样 性 公约 指南 


。 鼓励 。 

实际 上 ,这 四 项 条 件 恰好 符合 公约 规定 的 一 些 义务 ,包括 酌情 采取 预防 措施 。 准 确 的 信息 是 作出 
决策 的 基础 。 因 此 ,作为 采纳 适当 的 持续 利用 措施 的 先决 条 件 , 各 缔约 国 需 要 普遍 收集 有 关 物 种 和 生 
态 系统 的 信息 。 它 们 之 间 的 关系 ,它们 的 使 用 情况 以 及 影响 它们 使 用 的 社会 .文化 和 经 济 因 素 方面 的 
信息 。 这 一 点 符合 第 7 条 ( 查 明 与 监测 )、 第 8 条 (j) (土著 与 地 方 知识 )、 第 10 条 (c) (习惯 使 用 方式 )、 
第 12 条 (研究 与 培训 )、 第 17 条 (信息 交换 ) 和 第 18 条 (技术 和 科学 合作 ) 。 当然 ,什么 样 的 信息 才 构 成 
充足 信息 要 因 环境 而 异 (IUCN ,1994a)。 但 缺少 信息 不 应 成 为 不 采取 行动 的 借口 ,预防 措施 要 求 , 较 
小 的 信息 应 产生 更 多 的 保护 行动 IUCN ,1994a ) 。 

与 收集 信息 同样 重要 的 是 传播 信息 。 可 利用 信息 传播 提供 宣传 和 支持 ,使 公营 (政治 家 和 公务 
员 ) 和 私营 部 门 ( 个 体 和 商业 /工业 ) 实 施 旨 在 尽量 减少 对 生物 多 样 性 不 利 的 影响 的 措施 。 第 13 条 鼓励 
进行 公共 教育 和 宣传 。 

对 生物 多 样 性 组 成 部 分 进行 管理 ,特别 是 对 这 些 组 成 部 分 的 利用 加 以 管制 ,是 一 项 十 分 有 力 的 措 
施 。 各 缔约 国 可 以 采用 ,以 确保 生物 多 样 性 组 成 部 分 得 到 保护 和 持续 利用 ,并 避免 或 尽量 减少 对 生物 
多 样 性 产生 的 不 利 影 响 。 

在 保护 区 内 外 实施 的 管理 和 管制 措施 应 符合 管理 计划 .这些 措施 还 必须 顺应 变化 的 情况 ,并 考虑 
现 有 可 用 的 信息 的 不 足 (IUCN ,1994a ) 。 

能 否 有 效 实施 持续 利用 措施 ,取决 于 能 和 否 建立 一 种 有 效 的 法 律 框架 .框架 内 可 规定 、 实 现 , 并 在 必 
要 时 可 强制 性 的 贯彻 以 下 目标 :(1) 保 护 和 持续 利用 生物 多 样 性 组 成 部 分 和 (2) 避 免 或 尽量 减少 对 生 
物 多 样 性 产生 的 不 利 影响 。 有 必要 制定 法 律 , 以 确定 有 关 各 机 构 和 允许 使 用 者 之 间 管 辖 权 和 责任 的 明 
确 规 则 ,以 及 有 关 生 物资 源 所 有 权 的 明确 规则 。 

制定 有 效 新 法 律 的 先决 条 件 ,是 确认 现行 立法 存在 的 漏洞 和 矛盾 之 处 。 为 协同 进行 这 项 工作 , 缔 
约 国 还 应 全 面 审 查 现 行 管理 政策 ,以 确认 另外 一 些 漏洞 和 了 矛盾 之 处 。 制 定 一 项 国家 生物 多 样 性 策略 
(见方 框 8) 对 此 可 能 有 帮助 。 

最 后 ,在 适当 的 情况 下 ,应 结合 鼓励 和 抑制 办 法 实施 持续 利用 措施 ,以 鼓励 在 利用 生物 多 样 性 组 
成 部 分 时 ,避免 或 尽量 减少 对 生物 多 样 性 不 利 影 响 的 做 法 ,并 抑制 那些 未 这 样 做 的 利用 。 这 必须 与 消 
除 “ 不 正当 ?的 鼓励 办 法 结合 进行 。 不 正当 ?的 鼓励 办 法 有 助 于 非 持 续 利用 生物 资源 ,并 助长 对 生物 多 
样 性 产生 的 不 利 影 响 ( 见 有 关 第 11 条 鼓励 措施 ) 。 

每 一 缔约 国 应 尽 可 能 并 酌情 : 


(Ca) 在 国家 决策 过 程 中 考虑 到 生物 资源 的 保护 和 持续 利用 ; 


(a) 款 要 求 各 缔约 国保 护 和 持续 利用 考虑 纳入 国家 决策 中 。 第 6 条 (b) 款 加 强 了 这 项 要 求 。 第 6 条 
(Cb) 款 确认 ,必须 在 “有 关 的 部 门 或 跨 部 门 计 划 、 方 案 或 政策 ”中 纳入 上 述 考虑 。 履 行 这 两 项 义务 至 少 
使 缔约 国 : 

> 制定 保护 生物 多 样 性 和 持续 利用 其 组 成 部 分 的 预期 政策 (IUCN ,UNEP and WWF,1980); 

> 在 有 关机 构 间 和 政府 一 级 建立 更 好 的 协调 关系 (IUCN ,UNEP 和 WWF,1980); 

”把 生物 资源 的 损耗 情况 考虑 进去 ,重新 评估 国家 收入 的 多 少 (McNeely,1988) 。 

将 保护 和 持续 利用 考虑 纳入 国家 决策 的 道理 很 简单 ,就 是 希望 通过 将 保护 和 持续 利用 考虑 早日 
纳入 决策 进程 ,促进 将 反馈 性 的 环境 政策 改 为 预期 的 环境 政策 。 

在 这 方面 ,要 贯彻 第 10 条 (a) 款 的 规定 ,就 需要 缔约 国 承担 并 履行 该 公约 规定 的 另外 一 些 义务 。 
尤其 是 ,缔约 国 应 进行 研究 (第 7 和 第 12 AR) ,以 便 更 好 理解 生物 资源 的 全 部 价值 .对 生物 资源 的 需求 
以 及 该 资源 的 有 限 性 .缔约 国 还 必须 根据 国家 生物 多 样 性 策略 ,制订 规划 和 方案 [第 6 条 (a) 款 ], 就 其 
拟 议 的 项 目 进行 环境 影响 评估 [第 14 条 (a) 款 ], 并 考虑 所 提出 的 生物 多 样 性 方案 和 政策 对 环境 的 影 
响 [ 第 14 条 (b) 款 ]。 

制定 预期 环境 政策 的 基本 的 压制 因素 在 于 政府 本 身 的 各 个 机 构 。 鉴 于 自然 系统 是 处 于 一 综合 状 


第 10 条 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 持续 利用 53° 


态 在 运行 的 ,但 有 些 政府 却 要 各 有 关 部 门 去 组 织 (McNeely，1988) 。 而 政府 有 关 部 门 本 质 上 是 鼓励 对 
生物 资源 采取 分 割 管理 的 方法 ,强调 有 限 的 资金 和 人 力 资 源 , 很 不 好 合作 以 及 有 关机 构 之 间 和 各 级 政 
府 之 间 的 权利 和 管辖 范围 之 间 的 争夺 等 等 .狭隘 的 部 门 政 策 助 长 了 各 机 构 与 其 政策 之 间 的 冲突 ,并 忽 
略 了 可 能 依赖 或 受益 于 生物 多 样 性 的 其 他 部 门 IUCN ,UNEP and WWF ,1980) 。 

基本 上 讲 , 将 路 部 门 保护 和 持续 利用 的 方法 纳入 国家 决策 ,需要 首先 审查 政府 机 构 和 立法 是 如 何 
解决 生物 资源 管理 的 .制定 国家 生物 多 样 性 策略 ( 见 专栏 8) 是 了 解 和 解决 这 个 问题 的 第 一 步 。 这 能 导 
致 建立 国家 一 种 机 制 ,监督 和 协调 可 能 会 直接 或 间接 影响 政府 生物 多 样 性 的 政策 和 行动 [ 见 第 6 条 
(b) 款 有 关 的 讨论 ]。 还 有 确保 所 有 机 构 , 即 这 些 机 构 的 官员 和 各 级 政府 了 解 生物 多 样 性 的 重要 性 ,以 
及 它们 的 政策 如 何 影响 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 保护 和 持续 利用 。 

国家 做 出 的 许多 决定 都 是 以 经 济 情况 为 前 提 的 。 但 是 国家 在 作出 决定 时 ,历来 不 考虑 生物 资源 和 
保护 生物 多 样 性 对 国家 经 济 做 出 的 重要 贡献 .这 方面 的 一 个 主要 原因 ,是 传统 的 国民 收入 的 计量 制度 
是 没有 把 生物 资源 的 不 持续 利用 而 造成 的 枯竭 看 成 为 国家 财富 的 一 种 丧失 。 各 国 消耗 生物 财富 的 速 
度 往往 比 这 种 财富 的 补充 速度 更 快 。 

相反 ,在 财政 的 术语 中 对 持续 利用 已 经 有 很 简化 的 描述 , 即 “ 靠 生物 财富 的 利息 ,而 不 是 靠 生物 财 
富 资本 过 活 ”。 虽 然 许 多 人 对 这 一 理想 能 和 否 真 实现 有 争议 ,但 改进 国家 会 计 方 法 的 余地 是 很 大 的 。 这 
取决 于 以 下 方面 

(1) 在 市 场 适当 定 出 这 类 资源 的 价格 以 反映 生物 资源 总 价值 ; 

《2) 在 成 本 收益 分 析 中 表明 保护 自然 保护 区 的 惠 益 ; 

《3) 确 保 使 那些 从 利用 生物 资源 中 获 益 的 人 要 让 他 们 的 行为 付出 全 部 社会 和 经 济 代价 ; 

(4) 调 整 经 济 规划 系统 采用 的 贴现 率 , 以 阻止 生物 资源 的 枯竭 (MecNeely,1988) 。 


(b) 采 取 有 关 利 用 生物 资源 的 措施 ,以 避免 或 尽量 减少 对 生物 多 样 性 的 不 利 影响 ; 


(a) 款 要 求 在 国家 决策 过 程 中 考虑 到 生物 资源 的 保护 和 持续 利用 ,这 只 是 缔约 国 最 终 避 免 或 尽量 
减少 对 生物 多 样 性 的 不 利 影响 需 采 取 的 多 种 措施 之 一 。(b) 款 要 求 各 缔约 国 采 取 另 外 一 些 未 明确 规 
定 的 有 关 目 前 或 今后 利用 生物 资源 的 措施 ,以 避免 或 尽量 减少 对 生物 多 样 性 的 不 利 影 响 。 

BR DANS HEHE SA 8 条 (c) 款 进行 比较 ,(c) 款 与 (b) 款 有 关 , 但 重点 不 同 。(c) 款 要 求 
个 缔约 国 控制 或 管理 生物 资源 以 保证 该 资源 得 到 保护 和 持续 利用 。 

相 比 之 下 , (b) 款 要 求 各 缔约 国 采取 必要 的 步骤 ,确保 生物 资源 的 使 用 不 致 对 生物 多 样 性 产生 完 
全 不 利 的 影响 。 不 同 之 处 在 于 ,第 8 条 (c) 款 重点 说 明 在 对 资源 本 身 的 伤害 ,而 (b) 款 一 般 是 指 当 利用 
一 种 生物 资源 时 对 生物 多 样 性 的 伤害 。 因 此 ,可 以 认为 ,(b) 款 对 生物 资源 的 使 用 采取 了 一 种 ^ 生 态 系 


统 途 径 ”。 


一 些 实例 可 进一步 阐明 (b) 款 。 使 用 大 部 分 生物 资源 会 对 其 他 物种 ,因而 也 会 对 生物 多 样 性 产生 
某 种 影响 ,无 论 这 种 影响 是 偶然 使 用 一 些 非 指定 的 物种 造成 的 ,还 是 因 食物 网 中 各 种 物种 之 间 的 相互 
关系 污染 或 播种 等 的 相互 作用 造成 的 。 但 使 用 某 些 生 物资 源 比 使 用 另外 一 些 资源 产生 的 影响 更 大 。 
对 其 他 物种 产生 很 大 影响 的 实例 包括 砍伐 热带 雨林 ,因为 这 种 砍伐 会 影响 许多 特有 物种 ;捕捞 金 枪 
鱼 ,会 瑞 及 海豚 ;捕捞 褐 虾 ,会 无 意 捕 上 海龟 ,以 及 大 量 捕捞 鳞 虾 ,会 减少 鲸鱼 的 食物 。 

应 当 考虑 采取 预防 措施 的 重要 性 ,不 获得 有 关 物 种 和 生态 系统 ,以 及 它们 之 间 的 关系 .它们 的 用 
途 、 包 括 影响 这 些 用 途 的 社会 .文化 或 经 济 因 素 的 资料 ,就 难以 采取 适当 措施 。 

有 了 这 方面 的 资料 ,就 能 按照 旨 在 避免 或 尺 量 减少 对 生物 多 样 性 的 不 利 影响 的 管理 计划 和 方案 ， 
管理 生物 资源 并 管制 生物 资源 的 利用 。 其 他 有 关 措 施 可 包括 : 

"尽量 减少 对 生境 的 破坏 和 片断 化 ; 

”减少 对 非 目 标 物种 产生 的 附带 影响 。 

有 效 的 管理 计划 方案 或 其 他 措施 可 用 法 律 固 定 来 保证 它们 的 实施 ,如 果 必 要 时 还 可 加 强 .此 外 ， 
在 实施 这 类 措施 的 同时 以 鼓励 和 不 鼓励 合适 的 混合 相 结合 ,并 取消 “不 正当 的 鼓励 办 法 ”( 见 有 关 第 


254° 生物 多 样 性 公约 指南 
11 条 的 讨论 鼓励 措施 ) 。 
(c) 保 护 并 及 鼓励 那些 按 传统 文化 惯例 而 且 符 合 保护 或 持续 利用 生物 资源 的 习惯 使 用 方式 。 


今天 许多 土著 和 地 方 社区 已 经 并 仍然 将 陆地 ,海洋 和 水 生生 物资 源 用 于 各 种 经 济 、 文 化 和 宗教 用 
途 。 文 化 管理 机 制 和 大 量 丰 富 的 传统 知识 与 习惯 性 使 用 生物 资源 齐头并进 ,这 有 助 于 某 些 社区 避免 过 
度 开 发 生物 资源 ,并 适应 在 所 能 获得 的 生物 资源 的 限度 内 生存 (McNeely,1993b) .有 一 些 文化 管理 的 
实例 , 现 仅 举 以 下 几 例 : 
自觉 限制 狩 猜 ; 
。 SHE pi 9-H AR 
。 轮 流 使 用 狩猎 区 、 农 业 区 和 捕 鱼 区 ; 
。 禁止 猎取 某 些 物种 ; 
。 对 森林 皆 伐 加 以 限制 ; 
。 从 宗教 信仰 的 角度 保护 特殊 森林 的 树林 ; 
。 和 采用 特殊 的 农业 、 林 业 和 捕 鱼 方法 或 技术 ,或 者 减少 利用 生物 多 样 性 所 造成 的 影响 ,或 者 甚至 
增加 生物 多 样 性 的 技术 (McNeely,1993b) 。 
在 序言 部 分 第 12 段 ,生物 多 样 性 公约 》 确 认 许 多 土著 和 地 方 社区 同 生 物资 源 有 着 密切 和 传统 的 
依存 关系 。 此 外 ,序言 部 分 第 13 段 认 识 到 妇女 在 保护 生物 多 样 性 和 持续 利用 生物 多 样 性 组 成 部 分 中 


发 挥 的 极其 重要 作用 。 第 10 条 (c) 款 要 求 缔约 国保 障 及 鼓励 那些 按照 传统 文化 惯例 而 且 符 合 保护 或 ， 


持续 利用 要 求 的 生物 资源 习惯 使 用 方式 。 

土著 和 地 方 社区 的 传统 知识 .发 明和 实践 ,直接 来 自生 物资 源 的 习惯 使 用 方式 。 因此 ,应 参照 第 8 
条 (j) 款 来 看 第 10 条 (c) 款 。 第 8 条 (j) 款 鼓励 缔约 国 尊重 .保存 和 维持 土著 和 地 方 社区 有 关 保 护 和 持 
续 利 用 的 知识 .发 明和 实践 ,经 拥有 者 认可 ,促进 更 广泛 地 应 用 ,并 鼓励 公平 分 享 因 利用 此 等 知识 、 创 
新 方法 和 作法 而 获得 的 好 处 。 第 17 条 (2)( 土 著 和 传统 知识 的 交流 ) 及 第 18 条 (d) (与 开发 和 利用 土著 
与 传统 技术 合作 ) 也 是 至 关 重 要 的 。 

缔约 国 在 努力 实施 第 10 条 (c) 款 时 ,如 能 认识 到 当地 人 民 与 生物 物资 之 间 的 关系 或 许 会 有 所 帮 
助 , 因 为 当地 人 民 最 终 主 宰 保护 区 内 外 生物 资源 的 命运 (Forster,1993) 。 但 是 ,习惯 使 用 方式 、 传 统 知 
识 和 随 之 建立 的 传统 管理 结构 逐步 受到 许多 因素 的 破坏 ,在 出 现 国家 经 济 和 全 球 经 济 的 情况 下 尤其 
如 此 。 人 口 的 迅速 增长 贫困、 旅游 事业 和 生物 多 样 性 的 损耗 ,造成 了 一 些 极为 复杂 的 问题 。 

更 集权 政府 的 新 的 体制 也 已 在 起 作用 。 现 代 法 律 、. 体 制 和 生物 资源 管理 实践 几乎 不 承认 习惯 使 用 
方式 ,而 且 未 涉及 社区 所 有 权 和 社区 争端 解决 等 土著 和 地 方 社 区 规范 。 例 如 ,将 动物 种 类 的 国有 化 与 
禁止 狩 狂 结合 起 来 ,并 建立 将 周围 居民 排除 在 外 ,而 不 是 包括 在 内 的 保护 区 , 剥 村 了 土著 和 地 方 社区 - 
使 用 生物 资源 的 权利 ,这些 社区 可 能 要 依赖 生物 资源 维持 它们 的 经 济 和 文化 特性 。 按 传统 方式 猎取 受 
保护 物种 的 作法 已 变 成 偷 猎 。 在 保护 区 ,传统 轮流 耕作 的 农业 成 为 非法 侵占 国家 公园 。 

随 着 这 些 资源 的 丧失 ,传统 资源 管理 系统 的 制约 和 权衡 机 制 受 到 破坏 .由 于 不 鼓励 持续 利用 生物 
资源 ,地方 居民 开始 对 远离 他 们 的 当局 产生 敌意 ,因为 这 些 当局 限制 他 们 获取 似乎 不 归 地 方 所 有 的 利 
益 (Forster ,1993) 。 

缔约 国 的 主要 目标 ,应 是 促进 实施 政府 的 政策 ,尽量 减少 或 消除 敌意 以 及 政府 与 地 方 社区 之 间 在 
控制 和 管理 生物 资源 方面 进行 的 竞争 .从 长 远 看 ,适当 的 习惯 .使 用 方式 .传统 知识 和 文化 体制 可 补充 
更 现代 的 做 法 和 体制 ,以 实现 更 具体 的 管理 目标 。 

在 某 些 情况 下 ,对 生物 资源 实行 更 适当 的 管理 ,包括 从 国家 到 亚 国家 一 级 或 地 方 一 级 履行 日 常 管 
理 责 任 , 由 地 方 社区 提供 广泛 的 人 力 和 丰富 的 传统 知识 。 可 用 如 下 方式 , 即 在 一 个 当地 控制 和 平衡 的 
框架 内 鼓励 和 维持 和 谐 的 传统 的 利用 方式 ,再 用 一 种 高 水 平 的 监督 性 的 控制 来 保证 社区 履行 责任 时 
误 入 歧途 。 还 可 采取 适当 的 鼓励 办 法 ,鼓励 各 个 社区 [ 见 第 11 条 (鼓励 措施 )]。 

可 酌情 推广 现代 技术 和 做 法 ,以 帮助 各 社区 解决 它们 传统 上 未 解决 过 的 问题 ,如 人 口 过 剩 、 旅 游 


第 10 条 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 持续 利用 55° 


或 恢复 受到 破坏 的 景观 ,以 用 于 生产 用 途 。 

开始 这 种 操作 的 决定 自然 要 由 国家 政府 做 出 ,国家 政府 对 履行 公约 规定 的 各 项 义务 负 有 基本 责 
任 。 由 于 多 种 原因 ,这 种 分 散 化 的 方法 可 能 对 国家 资源 管理 机 构 具 有 吸引 力 , 在 预算 和 人 力 资源 使 用 
过 度 的 情况 下 尤其 如 此 。 

实现 这 一 目标 的 第 一 步 应 包括 

+ 确定 和 修改 助长 冲突 、 竞 争 和 和 剥夺 权利 的 现行 国家 法 律 . 机 构 和 政策 ; 

。 确定 符合 保护 或 持续 利用 要 求 的 习惯 使 用 方式 和 传统 知识 ; 

。 建立 可 使 社区 有 效 参 与 做 出 对 其 具有 影响 的 管理 决定 的 机 制 , 如 建立 保护 区 ; 

。 加 强 在 社区 一 级 的 结构 。 


(d) 在 生物 多 样 性 已 减少 的 退化 地 区 资助 地 方 居 民 规 划 和 实施 补救 行动 ; 


(d) 款 认为 最 好 在 地 方 一 级 规划 和 实施 退化 地 区 补救 行动 。 当 地 居民 获得 和 使 用 生物 资源 意味 
着 ,如 果 补 救 行动 能 够 取得 成 功 , 这 些 居民 就 可 获得 大 部 分 利益 。 因 此 ,如 能 提供 适当 的 支持 ,就 会 极 
大 地 促进 当地 人 民 采 取 补 救 行动 ,并 确保 这 一 行动 取得 成 功 , 还 可 确保 一 个 地 区 不 再 陷入 退化 状况 。 

补救 行动 往往 是 劳动 密集 型 的 ,并 取决 于 可 能 代价 高 昂 的 补救 程度 .因此 ,没有 政府 的 支持 ,当地 
人 民 不 可 能 采取 补救 行动 ,即使 从 长 远 角度 讲 , 这 类 行动 可 能 证 明 具 有 很 大 的 成 本 效率 (McNeely， 
1988) 。 政 府 的 首要 任务 应 当 是 提供 一 种 鼓励 采取 补救 行动 和 协助 当地 人 民 和 采取 这 类 行动 的 框架 。 

补救 过 程 的 第 一 个 步骤 ,是 协助 地 方 社区 制定 补救 行动 计划 。 为 保障 地 方 社 区 的 利益 ,并 使 其 能 
够 进行 合作 ,应 确保 它们 充分 参与 制定 任何 行动 计划 。 这 能 提高 社区 居民 的 认识 ,有 助 于 增强 对 该 项 
目的 责任 感 , 并 能 使 人 们 清楚 地 了 解 对 补救 行动 的 成 功 致 关 重要 的 新 信息 。 

行动 计划 中 一 项 基本 的 ,如 果 不 是 不 言 而 喻 的 ,目标 是 首先 要 确定 这 个 地 区 退化 的 各 种 原因 。 在 
许多 情况 下 ,地 方 上 发 生 的 问题 产生 的 根源 可 能 在 于 实际 上 是 促进 退化 的 国家 政策 。 查 明 并 消除 这 些 
不 正当 的 鼓励 措施 ( 见 有 关 第 11 条 的 讨论 ) 是 当务之急 ,并 有 助 于 当地 居民 保证 该 地 区 今后 不 再 退 
化 。 第 10 条 (c) 款 的 评注 概述 了 可 采取 的 其 他 措施 。 

另 一 个 重要 步骤 是 确认 地 方 社区 处 理 它 过 去 面临 类 似 问 题 的 传统 能 力 。 由 于 具有 传统 生活 方式 
的 社区 同 生物 资源 有 着 密切 和 传统 的 依存 关系 ,因此 ,它们 或 许 发 展 了 可 以 用 于 促进 采取 补救 行动 的 
做 法 、 知 识 和 体制 。 

在 传统 知识 匮乏 或 需要 补充 的 情况 下 ,政府 可 为 建立 社区 能 力 提供 资助 。 一 些 措施 可 包括 

。 进行 教育 和 宣传 (使 用 地 方 语言 i] 

。 进行 技术 培训 ; 

。 转让 必要 的 技术 或 材料 ; 

。 提供 组 织 或 行政 方面 的 支持 ; 

。 提供 财政 资助 。 

如 果 不 是 发 挥 全 部 补救 作用 的 话 , 财 政 资助 将 发 挥 大 部 分 重要 作用 。 各 国政 府 可 协助 这 方面 的 工 
PE ,提供 低 息 或 无 县 贷款 或 相应 的 资金 ,其 他 有 益 的 资助 措施 可 包括 财务 奖励 ,如 补贴 、. 税 款 减 让 或 实 
物 奖励 ,如 奖励 以 劳动 换取 食品 。 还 可 利用 奖励 办 法 促进 地 方 社区 与 其 他 部 门 之 间 的 伙伴 关系 ,这 些 
部 门 包括 大 学 .银行 .宗教 团体 和 非 政府 组 织 (INCU,， UNEP and WWF ,1991)。 国 内 管理 机 构 也 可 争 
取 捐 款 国 和 国际 组 织 提供 援助 资金 .技术 或 技术 援助 。 


(e) 鼓 励 其 政府 当局 和 私营 部 门 合作 制定 生物 资源 持续 利用 的 方法 。 
(e) 款 确认 私营 部 门 与 政府 间 有 必要 进行 合作 ,以 实现 生物 资源 的 持续 利用 。 在 这 方面 ,合作 各 方 


应 共同 认识 到 一 个 国家 需要 从 社会 .经 济 和 环境 方面 持续 利用 生物 资源 。 
在 履行 这 项 义务 方面 ,一 个 随即 产生 的 问题 是 “给 私营 部 门 做 出 定义 ?>. 人 们 会 立即 想到 的 是 商业 


56° 生物 多 样 性 公约 指南 


和 工业 ,但 从 非 政府 组 织 和 机 构 以 及 个 人 也 是 私营 部 门 的 一 部 分 。 

商业 和 工业 可 以 发 挥 特殊 的 重要 作用 :将 生物 资源 用 于 各 个 方面 ,以 生产 人 类 消费 品 。 但 是 ,还 有 
许多 事例 说 明 ,在 索取 和 消费 生物 资源 方面 以 及 在 产生 的 废物 种 类 和 数量 方面 都 说 明生 产 工艺 缺少 
效率 ,因此 是 不 可 持续 的 。 非 消费 性 工业 ,如 生态 旅游 业 也 对 生物 资源 具有 直接 和 间接 影响 。 目 前 , 许 
多 工业 和 商业 部 门 正 单独 或 联合 采取 措施 ,以 有 利 环境 的 方式 生产 商品 和 作 各 种 方面 的 服务 。 本 款 确 
认 , 通 过 政府 与 私营 部 门 之 间 的 合作 ,将 能 加 强 这 类 努力 ,以 发 展 新 的 生产 技术 ,用 于 取得 或 更 加 有 效 
地 利用 原生 物资 源 , 并 进一步 减少 废物 和 污染 。 

政府 可 将 鼓励 和 立法 结合 起 来 ,鼓励 上 述 做 法 。 工 业 可 采取 自愿 行动 原则 、 最 佳 管理 作法 或 自愿 
施加 的 内 部 政策 鼓励 这 样 做 。 个 人 在 购物 决定 或 消费 习惯 方面 也 能 对 所 有 这 一 切 产生 影响 。 


有 


S11 AR 鼓励 措施 “57° 


Silk 鼓励 措施 


每 一 缔约 国 应 尽 可 能 并 酌情 采取 对 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 组 成 部 分 起 鼓励 作用 的 经 济 和 社 
会 措施 。 


缔约 国 可 以 采取 各 种 手段 ,促进 保护 生物 多 样 性 和 持续 利用 其 组 成 部 分 。 但 是 这 些 手段 传统 上 依 
末 指 挥 和 控制 机 制 不 足以 保护 满足 社会 福利 所 需 的 生物 多 样 性 (MecNeely,1988) 。 其 主要 缺陷 是 未 能 
充分 对 付 使 地 区 生物 多 样 性 受到 损失 的 国家 和 国际 的 经 济 上 的 驱动 力 。 近 年 来 利用 经 济 手段 解决 环 
境 问 题 已 被 更 加 广泛 地 接受 。 生 物 多 样 性 公约 反映 了 这 一 趋势 。 

第 11 条 要 求 各 缔约 国 采 取 鼓 励 措 施 保护 生物 多 样 性 及 持续 利用 其 组 成 部 分 。 所 采取 的 措施 应 在 
经 济 和 社会 方面 具有 合理 性 。 

该 条 款 的 措辞 委婉 ,甚至 有 点 虚构 的 成 分 。 虽 然 该 条 题 为 “鼓励 措施 ”, 但 其 义务 本 身 并 不 是 要 制 
定 鼓 励 方案 ,而 是 要 采取 鼓励 措施 ,更 精确 地 讲 , 是 鼓励 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 及 其 组 成 部 分 。 此 
外 ,公约 确认 ,各 缔约 国 的 情况 有 所 不 同 :对 一 个 国家 适合 的 经 济 和 社会 措施 可 能 并 不 适合 另 一 个 国 
家 。 实 际 上 真正 需要 采取 的 是 适合 缔约 国 具体 情况 的 综合 鼓励 和 控制 方法 ,用 于 补充 和 支持 上 述 指挥 
和 控制 机 制 ,同时 取消 或 尽量 少 用 促使 生物 多 样 性 受到 损失 的 鼓励 办 法 。 

各 种 鼓励 促进 了 希望 采取 的 行动 。 在 公约 范围 内 ,鼓励 办 法 专门 用 于 或 促使 政府 .工商 业 或 当地 
人 民 保护 生物 多 样 性 和 持续 利用 及 其 组 成 部 分 。 这 种 办 法 可 适用 于 地 方 、 国 家 和 国际 各 级 水 平 。 

某 些 鼓励 是 直接 给 予 的 (现金 或 实物 ) 。 例 如 ,为 保护 生物 多 样 性 而 直接 给 予 现金 鼓励 ,包括 向 农 
民 提 供 贷款 ,帮助 其 支持 推广 害虫 综合 治理 ”技术 的 费用 ,向 土地 拥有 者 提供 补贴 ,以 用 某 种 方式 管 
理 土 地 (如 欧洲 联盟 向 某 些 农民 提 供 的 资助 ) ,或 禁止 改变 现 有 土地 使 用 方式 (如 同 英国 具有 特殊 科学 
意义 的 指定 地 点 )。 各 国政 府 还 向 土地 拥有 者 提供 贷款 ,以 恢复 受到 威胁 或 损害 的 生境 ,如 英格兰 和 威 
尔 士 的 乡村 管理 计划 。 

为 保护 生物 多 样 性 直接 给 予 实物 鼓励 的 办 法 ,可 包括 使 地 方 社 区 建立 符合 地 区 保护 目标 的 习惯 
使 用 保护 区 ,以 及 在 公约 缔约 国之 间 为 一 个 地 区 森林 恢复 项 目 提供 种 苗 或 技术 转让 。 

为 保护 生物 多 样 性 给 予 的 其 他 鼓励 是 间接 的 。 这 类 鼓励 不 需要 为 保护 提供 直接 或 特殊 的 预算 拨 
款 , 而 可 以 是 财政 、 服 务 或 社会 基础 之 上 的 。 财 政 鼓励 措施 包括 对 保护 湿地 等 特殊 生境 类 型 实行 免税 
或 减 税 。 例 如 ,在 明尼苏达 ,对 湿地 和 天 然 高 草地 不 收 土地 税 。 另 一 项 财政 措施 是 为 自然 互惠 信贷 借 
x. 

以 服务 为 导向 的 保护 生物 多 样 性 鼓励 措施 ,包括 公共 教育 或 技术 援助 方案 ,如 农业 、 林 业 或 渔业 
扩展 方案 . 旨 在 提高 生活 质量 的 社会 鼓励 措施 包括 对 土地 使 用 权 实 行 改 革 , 建 立 社区 机 构 或 者 获得 家 
庭 计划 服务 。 

相 比 之 下 ,不 鼓励 措施 抑制 不 可 取 的 行动 。 在 公约 范围 内 ,这 类 措施 是 为 阻止 生物 多 样 性 损耗 而 
设计 的 各 种 陈述 或 机 制 。 因 此 是 对 鼓励 办 法 的 补充 , 即 所 谓 “ 葛 卜 加 大 棒 ”。 税收 或 其 他 收费 是 典型 的 
抑制 机 制 ,这 类 办 法 促使 居民 或 商业 纠正 “不 利于 ”环境 的 行为 。 财 政 抑制 办 法 往往 用 于 污染 方面 (如 
对 放射 物 或 污水 收费 ) 。 当 然 也 可 用 于 其 他 类 型 的 环境 损害 ,包括 生物 多 样 性 损失 。 例如 ,对 使 用 某 类 
土地 实行 税收 或 其 他 收费 .许多 传统 文化 和 社区 发 展 了 自己 极为 有 效 的 强 有 力 的 抑制 机 制 ,包括 利用 
舆论 和 禁止 手段 。 

实际 上 , 某 些 鼓励 措施 是 鼓励 了 生物 多 样 性 的 损耗 或 给 保护 设置 了 种 种 障碍 。 因 而 ,被 称 为 不 正 
当 的 鼓励 。 例 如 ,一 些 国家 在 土地 开垦 早 就 对 国家 不 利 的 情况 下 ,还 为 土地 开垦 提供 赠 款 。 对 农产品 
价格 实行 补贴 通常 证 明 对 生物 多 样 性 极为 有 害 , 这 种 作法 助长 破坏 自然 生境 ,甚至 开垦 不 太 适 合 农用 
土地 以 及 以 现代 标准 品种 代替 适合 地 方 的 品种 .此 外 ,为 渔民 改造 捕 鱼 工具 提供 补贴 往往 证 明 是 大 错 
特 错 的 ,只 有 给 渔民 各 种 方法 ,让 他 们 不 要 捕捞 太 多 的 鱼 种 ,然后 在 不 用 发 布 任何 适当 的 控制 机 制 情 
况 下 ,每 年 还 可 以 捕 到 鱼 。 至 于 物种 ,大 量 捕杀 狼 等 肉食 动物 ,会 进一步 增加 这 类 动物 的 死亡 率 , 而 且 


“58° 生物 多 样 性 公约 指南 


这 样 做 往往 证 明 是 毫 无 必要 的 。 

上 述 鼓 励 办 法 往往 出 于 完全 正当 的 政治 或 社会 原因 ,但 是 制定 这 种 办 法 使 环境 考虑 的 具体 化 ,会 
加 剧 非 故 意 的 使 生物 多 样 性 遭 到 损失 的 情况 .在 这 种 情况 下 ,实际 上 该 系统 未 能 对 代表 影响 生物 多 样 
性 的 其 他 部 门 所 建立 的 鼓励 和 抑制 政策 采取 一 致 的 措施 。 双 边 和 多 边 发 展 机 构 经 常 通过 其 政策 和 方 
FE ,造成 类 似 情况 。 

这 些 不 正当 的 鼓励 办 法 不 仅 直接 使 各 国政 府 损 耗 了 大 量 资金 ,还 过 分 利用 物种 或 加 重生 态 系统 
退化 ,而 间接 地 使 国民 经 济 付出 了 洪 在 的 代价 .因此 ,根据 公约 采取 的 鼓励 和 抑制 办 法 ,必须 鉴别 不 正 
当 的 鼓励 办 法 ,并 考虑 采取 各 种 途径 ,消除 或 尽量 减少 这 种 鼓励 办 法 对 生物 多 样 性 产生 的 消极 影响 。 

要 建立 综合 性 的 鼓励 和 抑制 制度 并 消除 不 正当 的 鼓励 办 法 ,就 需要 更 好 地 用 数量 来 表明 生物 多 
样 性 的 价值 :生物 多 样 性 直接 价值 (消费 和 生产 性 用 途 的 价值 ) 和 间接 价值 ( 非 消费 性 用 途 、 选 择 和 存 
在 的 价值 ) 总 数 。 目 标 应 是 确定 在 保护 区 内 外 多 次 直接 和 间接 利用 生物 多 样 性 组 成 部 分 所 获得 的 最 大 
好 处 。 这 将 会 为 决策 者 提供 他 们 所 需 的 更 多 资料 ,以 确定 特殊 政策 选择 的 实际 成 本 和 惠 益 。 

第 11 条 确认 各 缔约 国 的 特有 环境 有 可 能 导致 制定 各 种 混合 的 鼓励 和 抑制 措施 。 但 是 ,得 到 最 成 
功 运用 的 措施 将 是 那些 在 不 同 的 政策 .各 级 管理 和 各 级 行动 基础 上 制定 的 措施 ,这 类 措施 承认 鼓励 和 
抑制 机 制 不 是 保护 法 和 其 他 传统 管理 技术 的 备 选 办 法 ,而 是 支持 和 补充 这 些 技 术 的 手段 。 

制定 国家 生物 多 样 性 策略 [ 见 专栏 8 和 第 6(a) 条 ] ,确认 使 生物 多 样 性 遭受 损失 的 直接 原因 [ 见 
第 7(c) 条 ], 并 将 保护 和 持续 利用 纳入 部 门 和 器 部门 计 划 [ 第 6(b) 条 和 第 10(a) 条 ], 这 一 切 将 有 助 于 
缔约 国 查 明 不 正当 的 鼓励 办 法 和 建立 一 种 协调 的 鼓励 和 抑制 机 制 的 机 会 。 取 得 成 功 的 另外 一 些 特 征 
包括 : 

。 建立 立法 机 制 ; 
。 建立 容易 适应 变化 的 情况 的 灵活 制度 ; 
"监测 该 制度 的 效力 ,并 酌情 加 以 修订 。 


第 12 条 研究 和 培训 nels 


第 12 条 ”研究 和 培训 


从 广义 上 讲 ,研究 是 收集 和 应 用 知识 。 训 无 疑问 , 现 有 知识 和 技术 足 可 用 于 《生物 多 样 性 公约 》 需 
要 采取 的 很 多 措施 C(WRI,IUCN and UNEP,1992)。 在 这 些 知 识 中 存在 着 广泛 的 差距 (UNEP， 
1993a ) 。 最 重大 的 差距 可 能 存在 于 生物 多 样 性 、 保 护 、 持 续 利 用 和 发 展 之 间 的 界面 上 (WRI,IUCN and 
UNEP,1992) 。 如 不 充分 了 解 这 个 非常 复杂 的 领域 ,最 终 会 妨碍 人 类 有 效 保 护 生 物 多 样 性 和 获取 其 许 
多 尚未 利用 的 惠 益 的 能 力 。 

如 果 缺 少 训练 有 素 的 人 员 ,就 完全 不 能 有 效 进 行 与 生物 多 样 性 有 关 的 研究 ,保护 管理 和 其 他 活 
动 。 所 有 国家 都 存在 人 的 能 力 不 足 的 情况 。 但 在 发 展 中 国家 ,经 过 培训 的 人 员 短 缺 的 情况 更 为 严重 。 

第 12 条 重点 强调 的 是 研究 和 培训 ,因此 该 条 直接 涉及 《生物 多 样 性 公约 》, 特 别 是 第 7 条 所 规定 
的 几乎 每 项 义务 .因此 ,第 12 条 可 被 视 为 公约 的 基本 内 容 之 一 该 条 (a) 款 涉及 人 的 能 力 培养 问题 ( 科 
学 和 技术 培训 ) 。(b) 款 侧重 研究 。(c) 款 提出 进行 国际 合作 ,开展 与 生物 多 样 性 有 关 的 研究 。 


考虑 到 发 展 中 国家 的 特殊 需要 ,缔约 国 应 : 
(a) 在 查 明 、 保 护 和 持续 利用 生物 多 样 性 及 其 组 成 部 分 的 措施 方面 建立 和 维持 科技 教育 和 培训 方 
案 , 并 为 该 教育 和 培训 提供 资助 以 满足 发 展 中 国家 的 特殊 需要 ; 


缺少 受过 培训 的 人 员 , 是 限制 所 有 国家 实施 有 效 保护 和 持续 利用 措施 的 主要 压制 因素 。(a) 款 要 
求 各 缔约 国 建 立 和 保持 科技 教育 方案 ,以 查 明 、 保 护 和 持续 利用 生物 多 样 性 及 其 组 成 部 分 。 缔 约 国 应 
对 下 面 三 类 人 员 进 行 直接 培训 :专业 人 员 、 技 术 员 和 直接 利用 生物 资源 的 人 员 ,特别 是 地 方 社区 .商业 
和 工业 界 中 的 人 (IUCN and UNEP ,1980) 。 
生物 多 样 性 保护 和 持续 利用 涉及 社会 和 生态 过 程 的 相互 作用 (IUCN and UNEP,1992) 。 因 此, 缔 
约 国 在 自然 科学 和 社会 科学 方面 的 专业 能 力 都 需要 加 强 。. 此 外 人 迫切 需要 研究 人 员 和 管理 人 员 ,他们 能 
够 取得 研究 成 果 并 将 这 些 成 果 用 于 解决 该 领域 的 各 种 问题 。 
在 自然 科学 方面 需要 以 下 人 才 : 
。 分 类 学 家 ; 
。 应 用 生态 学 家 
。 生物 技术 专家 ; 
。 保护 生物 学 家 ; 
。 就 地 和 移 地 保护 管理 人 员 。 
在 社会 科学 方面 需要 以 下 人 才 : 
。 人 类 学 家 ; 
。 环境 经 济 学 家 
。 环境 律师 ; 
。 地 理学 家 ; 
。 政 治学 家 ; 
社会 学 家 。 
Te 级 水 平 的 人 员 去 建立 和 维持 专业 人 员 教 育 和 培训 方案 。 在 技术 一 
RIEL , 极 需 要 有 人 员 去 从 事 生 物 多 样 性 实验 室 和 野外 活动 。 许 多 需要 得 到 满足 的 几 个 实例 包括 
。 农业 、 林 业 和 渔业 方面 的 野外 推广 官员 ; 
。 环境 影响 评估 专家 ; 
。 计算 机 和 数据 库 管 理 专家 ; 
。 保护 区 管理 人 员 ; 
。 分 类 学 领域 的 助教 ; 


。60 。 生物 多 样 性 公约 指南 


。 生物 技术 实验 室 和 移 地 保护 设施 的 技术 人 员 。 
一 级 的 方案 可 将 正规 培训 与 实践 为 主 的 在 职 培训 十 分 恰当 地 结合 起 来 进行 (IUCN and 
UNEP,1980). 
FEE AA PR EET A KS LR TN RAY AT, Oe Be BB YB AR A HEE AR 
务 可 以 极 大 地 帮助 这 些 人 学 习 和 实施 生物 多 样 性 保护 和 可 持续 利用 技术 。 在 这 一 层次 的 计划 需要 仔 
细 设 计 , 以 保证 参与 者 了 解 对 所 提供 的 技术 的 需要 、 目 的 和 预期 结果 (IUCN and WWF and UNEP, 
1980). 
为 实施 (a) 款 所 采取 的 第 一 步 是 检查 和 评议 现 有 的 科技 教育 和 培训 方案 。 这 可 以 作为 制定 国家 
生物 多 样 性 策略 ( 见 专栏 8) 过 程 的 一 部 分 来 完成 , 并 有 助 于 查 明 缔约 国 现 有 制度 中 的 需要 。 
发 展 中 国家 特别 需要 提高 其 培训 能 力 。(a) 款 确认 了 这 一 点 并 要 求 缔 约 国 支持 发 展 中 国家 在 教 
育 和 培训 方面 的 特殊 需要 。 这 类 支持 可 以 采取 多 种 形式 ,包括 : 
。 发 达 国 家 和 发 展 中 国家 有 相似 研究 重点 的 大 学 动物园 .植物 园 和 水 族 馆 之 间 的 结 成 兄弟 关 
系 和 人 员 交 换 ; 
”有 相似 的 向 忆 地" 基 观 或 生理 问题 的 发 六 国家 和 人 发 展 中 国 守 人保 失 区 写 加 加 宁 二 十 和 二 四 
员 交 换 ; 
。 组 织 和 资助 培训 班 ; 
。 建立 专业 和 技术 网 络 ; 
。 向 发 达 国 家 或 发 展 中 国家 的 大 学 或 培训 中 心 提供 奖学金 ; 
。 提供 培训 材料 或 其 他 专业 文献 ; 
。 提供 实验 室 和 其 他 研究 设备 。 
公约 中 其 他 有 关 科 学 和 教育 培训 的 条 款 有 第 13 条 (公共 教育 和 认识 )、 第 ROR SRE 
传 资源 的 缔约 国共 同 进 行 科学 研究 )、 第 16 条 (4) 款 (为 私营 部 门 技术 的 共同 开发 提供 便利 )、 第 17 条 
(信息 交流 )、 第 18 条 (技术 和 科学 合作 ) 以 及 第 19 条 (1) 款 (提供 遗传 资源 的 缔约 国 切 实 参与 生物 技 
TR FE) 。 


(b) 特 别 在 发 展 中 国家 , 除 其 他 外 ,按照 缔约 国会 议 根 据 科 学 、 技 术 和 工艺 咨询 事务 附属 机 构 的 
建议 做 出 决定 ,促进 和 鼓励 有 助 于 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 的 研究 ; 


(b) 款 要 求 缔约 国 促进 和 鼓励 有 助 于 生物 多 样 性 保护 及 对 其 组 成 部 分 持续 利用 的 科学 研究 . 重 
点 在 有 助 于 发 展 中 国家 保护 和 持续 利用 的 研究 。 
各 缔约 国 国 家 的 研究 需要 是 不 同 的 ,但 (b) 款 指出 他 们 的 研究 重点 会 受到 缔约 国会 议决 策 的 影 
响 ( 见 第 23 条 的 讨论 ) 。 这 是 科学 .技术 和 工艺 咨询 事务 附属 机 构建 议 的 结果 ( 见 第 25 条 的 讨论 ) 。 
在 发 达 国家 和 发 展 中 国家 ,迫切 需要 开展 研究 。 财 政和 技术 资源 是 主要 的 限制 因素 。 由 于 没有 认 
识 到 研究 与 管理 是 互补 过 程 ,二 者 的 结合 会 使 保护 生物 多 样 性 和 持续 利用 其 组 成 部 分 的 技术 发 挥 更 
大 效力 ,所 以 事情 往往 就 变 得 复杂 化 了 (Harmon ,印刷 中 ) 。 
自然 科学 与 社会 科学 有 三 个 广泛 重 友 的 研究 领域 ， 
” 碍 明和 监测 生物 多 样 性 组 成 部 分 ( 见 第 7 条 ); 
” 碍 明和 监测 生态 系统 功能 及 人 类 与 生态 系统 和 物种 之 间 的 相互 作用 ， 
”管理 生物 资源 和 影响 它们 的 过 程 和 活动 IUCN，WWF and UNEP, 1980), 
为 使 有 限 的 资源 得 到 最 有 效 的 利用 , 缔约 方 应 当 考 虑 确定 其 国家 生物 多 样 性 研究 的 优先 重点 。 
该 过 程 的 第 一 步 包 括 进行 一 项 生物 多 样 性 的 国家 研究 ( 见 专栏 9) 来 收集 现 有 的 信息 和 查 明 不 足 并 制 
定 国家 生物 多 样 性 策略 ( 见 专栏 8) 以 确定 其 他 的 需要 和 能 力 。 
由 此 就 可 以 作出 国家 生物 多 样 性 研究 和 管理 行动 计划 。 这 样 一 个 计划 将 服务 于 : 
。 确认 研究 和 管理 的 需要 
> 排 定 研究 和 管理 优先 重点 顺序 


第 12 条 研究 和 培训 .61 。 


。 制 定 实施 重点 的 进程 表 ; 

。 为 相关 的 专门 管理 行动 研究 提供 框架 ; 

。 建立 在 情况 改变 时 重新 评价 和 修改 研究 和 管理 需要 的 机 制 。 

这 实际 上 是 为 政府 .科学 界 和 国际 援助 提供 者 提供 了 一 个 参照 点 (IUCN，WWF and UNEP, 
1980) 。 为 了 保证 与 国家 的 研究 和 管理 需要 相 一 致 ,应 当 通过 便于 有 关 的 公共 和 私人 部 门 参与 的 过 程 
来 制定 计划 。 

最 后 ,应 该 认 清 像 生 物资 源 管 理 这 样 的 研究 最 终 要 在 特定 的 社会 一 政治 环境 下 进行 (IUCN， 
WWF and UNEP, 1980). 因此 ,持续 性 的 研究 计划 常常 需要 得 到 公众 、 政 治 领 导 人 和 生物 资源 管理 
者 的 支持 。 研 究 人 员 可 以 通过 公共 报道 .举行 公众 展示 等 方式 有 效 地 向 公众 和 政治 领导 人 宣传 研究 目 
的 及 其 结果 的 重要 性 以 得 到 人 们 的 认可 。 在 管理 圈 内 ,还 可 以 进一步 通过 使 研究 计划 和 结果 符合 生物 
资源 管理 者 的 需要 来 促成 对 研究 的 支持 。 


(c) 按 照 第 16、18 和 20 条 的 规定 ,提倡 利用 生物 多 样 性 科研 进展 ， 制 定 生物 资源 的 保护 和 持续 
利用 方法 ,并 在 这 方面 进行 合作 。 


这 一 款 要求 缔 约 国 在 利用 研究 的 进展 来 制定 保护 生物 多 样 性 和 可 持续 性 利用 其 组 成 部 分 的 方法 
方面 进行 合作 。 第 16 条 (技术 的 取得 和 转让 )、 第 18 条 (科学 和 技术 合作 ) ,以 及 第 20 条 (资金 ) 已 有 专 
门 的 描述 。 

(c) 款 确认 了 将 研究 成 果 应 用 于 实践 活动 的 重要 性 。 一 方面 这 样 做 总 是 需要 资金 (所 以 参照 第 20 
条 ) , 另 一 方面 也 非常 需要 缔约 国之 间 合 作 通过 硬 技 术 和 软 技 术 的 转让 .人 力 资 源 的 开发 和 机 构建 设 
提高 国家 的 能 力 。 这 就 是 本 款 提 出 参照 第 16 条 和 第 18 条 的 原因 。 

合作 可 以 采用 多 种 形式 ,其 中 一 些 已 在 (b) 款 的 注解 中 提 到 了 。 除了 提供 财政 支持 以 外 ,缔约 国 
还 可 以 对 合作 研究 计划 、 合 资 和 信息 交换 给 予 便利 。 


62° 生物 多 样 性 公约 指南 


第 13 条 ”公众 教育 和 意识 


公众 对 生物 多 样 性 的 重要 性 缺乏 意识 ,如 生物 多 样 性 与 日 常生 活 的 关系 ,使 用 生物 多 样 性 组 成 部 
分 的 惠 益 及 丧失 生物 多 样 性 的 后 果 等 ,如 果 对 生物 多 样 性 的 保护 和 持续 利用 所 作 的 努力 要 想 成 功 的 
话 , 这 是 一 个 必须 克服 的 主要 障碍 .确实 ,如 果 没 有 广大 公众 的 理解 与 支持 ,任何 保护 生物 多 样 性 的 努 
力 都 是 不 可 能 成 功 的 。 

正规 与 非 正规 教育 相 结合 ,能 进一步 使 公众 理解 到 生物 多 样 性 与 日 常生 活 各 方面 都 紧密 相关 ,可 
使 公众 认识 到 个 人 行为 最 终 是 怎样 影响 到 生物 多 样 性 的 枯竭。 另外 ,有 了 公众 更 多 的 理解 ,就 会 有 更 
多 的 公众 去 支持 为 实施 保护 生物 多 样 性 所 需要 采取 的 重要 措施 。 

第 13 条 反映 了 环境 教育 和 意识 这 条 广 为 接 受 的 原则 对 保护 自然 资源 是 至 关 重 要 的 。 虽然 第 13 
条 的 标题 是 “公众 教育 和 意识 ”, 但 本 条 的 精神 实质 是 通过 正规 与 非 正 规 教育 ,进一步 提高 人 类 对 生物 
多 样 性 的 理解 。 因 此 ,对 (a) 款 的 评论 讲 的 是 正规 与 非 正 规 教育 方面 的 公众 教育 和 意识 。 


缔约 国 应 ， 
(a) 促 进 和 鼓励 对 保护 生物 多 样 性 的 重要 性 及 所 需要 的 措施 的 理解 ,并 通过 大 众 传播 工具 进行 宣 
传 和 将 这 些 题目 列 入 教育 大 纲 ; 


(a) 段 的 目的 是 通过 不 同 的 媒体 和 教育 课程 ,促进 公众 理解 : 

。 生物 多 样 性 及 其 重要 意义 ; 

”保护 生物 多 样 性 所 需要 的 措施 。 

在 完成 这 项 义务 中 ,每 个 缔约 国 可 以 有 多 种 选择 然而 ,主要 通过 两 大 手段 促进 理解 : 即 正规 与 非 
正规 教育 。 其 结果 是 ,缔约 国 所 采用 的 方法 应 该 反映 这 两 个 相辅相成 的 机 制 。 

一 种 作出 实际 选择 ,并且 帮 助 把 一 个 有 效 的 行动 路 线 制 定 成 适应 一 个 缔约 国 具体 需要 的 途径 是 : 
将 对 正规 与 非 正 规 公 共 教 育 的 关注 纳入 制定 国家 生物 多 样 性 策略 的 进程 中 去 ,这 就 导致 有 一 个 生物 
多 样 性 教育 行动 计划 。 这 样 的 行动 过 程 , 不 仅 是 一 项 极 佳 的 增强 公众 意识 的 训练 ,还 是 一 个 找 出 现 有 
环境 教育 计划 的 优 缺 点 ,以 及 发 现 有 助 于 (a) 款 成 功 实施 的 文化 ,传统 .宗教 方面 的 价值 .知识 和 实践 
做 法 的 良好 途径 。 


正规 教育 


正规 教育 是 与 教室 联系 在 一 起 的 。 毫 无 疑问 ,需要 发 展 大 学 一 级 的 有 关 生 物 多 样 性 的 教育 。 事 实 
上 ,第 12 条 (研究 和 培训 ) 论 述 了 这 种 需要 的 某 些 方面 ,强调 要 把 重点 放 在 培养 生物 多 样 性 专家 上 。 然 
而 ,在 中 小 学 一 级 讲授 的 课程 能 够 面向 更 多 、 处 于 接受 能 力 最 强 年 龄 阶段 的 年 青 人 。(WRI,IUCN and 
UNEP ,1992) 。 

仅仅 要 求学 生 上 生态 课 或 生物 课 ,可 能 不 足以 使 他 们 正确 了 解 生 物 多 样 性 的 诸多 方面 。 因 此 , 重 
要 的 第 一 步 是 评估 全 国 中 小 学 的 课程 设置 ,并 且 决 定 从 课程 何 处 引入 与 生物 多 样 性 有 关 的 题目 ,这 或 
许可 以 作为 国家 生物 多 样 性 策略 的 一 部 分 来 实施 ,或 在 缔约 国 全 面 环境 教育 策略 或 计划 下 贯彻 实行 。 
生物 多 样 性 介 于 各 学 科 之 间 的 特性 意味 着 它 可 以 被 融 进 很 多 不 同 题目 的 课堂 讨论 之 中 ,而 不 一 定 要 
为 它 专 门 开 设 一 门 课程 。 

“全 球 生 物 多 样 性 策略 ” 建议 全 国 性 的 课程 设置 应 该 与 教师 , 非 政府 组 织 , 国 家 教育 部 、 环 境 部 共 
同 制 定 , 国 家 的 课程 应 该 有 如 下 内 容 ， 

> 强调 生物 多 样 性 对 社会 健康 与 福利 的 贡献 ; 

”强调 生物 多 样 性 对 生态 的 健康 发 展 的 贡献 ; 

。 把 生态 、 经 济 与 社会 这 些 主题 联系 在 一 起 (WRI,INCN and UNEP ,1992) 。 

“全 球 生物 多 样 性 策略 ?对 这 样 全 国 性 的 课程 给 予 了 很 多 具体 指导 。 它 还 强调 使 用 当地 制定 的 .与 


or aa Sop 


第 13 条 公众 教育 和 意识 “ 63 。 


学 生 所 处 环境 直接 相关 的 课程 来 补充 全 国 性 课程 。 
除了 在 课程 设置 上 的 努力 ,各 缔约 国 还 应 编写 与 保护 及 持续 利用 生物 多 样 性 相关 的 教材 ,建立 适 
当 的 伙 合 关系 ,一 起 编写 这 些 教材 。 最 后 ,重点 还 应 放 在 提高 教师 自身 对 生物 多 样 性 的 认识 上 。 


非 正 规 教 育 


非 正 规 教育 是 在 教室 以 外 进行 的 。 非 正规 教育 本 身 很 重要 ,还 能 对 正规 教育 起 到 有 益 的 补充 作 
用 。 实 际 上 ,因为 非 正 规 教 育 机 制 可 能 已 在 很 多 社区 和 家 庭 中 存在 ,鼓励 和 促进 这 些 非 正规 教育 可 能 
是 一 种 提高 生物 多 样 性 教育 和 认识 水 平 的 非常 经 济 的 途经 。 

因此 ,国家 生物 多 样 性 策略 的 一 个 方面 应 该 是 确定 非 正 规 教 育 机 制 的 地 位 ,进一步 促进 鼓励 非 正 
规 教育 ,应 认识 到 非 正 规 教 育 可 以 通过 各 种 途径 来 进行 ， 

。 文 化、 宗教 活动 ; 

。 口头 传播 ; 

。 作为 当地 社区 对 农业 、 保 健 、 普 及 文化 的 辅助 方案 ; 

。 提高 公众 意识 运动 ; 

。 以 公民 为 基础 的 保护 工作 计划 ; 

。 与 野生 动物 .自然 植物园 俱 乐 部 进行 联系 接触 ; 

。 与 环境 组 织 进行 联系 ; 

。 在 国家 公园 动物园、 植物 园 、 水 族 馆 举行 的 展览 。 

在 一 个 特殊 的 社会 中 , 非 正 规 教 育 可 以 针对 不 同 的 部 门 或 人 群 ,例如 ,政府 部 门 或 私营 部 门 ,成 人 
或 儿童 ,甚至 男人 或 妇女 。 合 适 的 团 组 可 包括 : 。 立法 者 和 管理 者 ; 

> 包括 工业 .商业 和 贸易 界 在 内 的 从 事 开 发 工作 ; 

。 专业 团体 ; 

。 HRA; 

。 依赖 生物 资源 生存 的 当地 社区 。 

非 正 规 教 育 主要 通过 利用 不 同 的 大 众 媒 体 来 取得 效果 。 对 各 种 现代 传播 媒介 的 使 用 ,如 无 线 电 、 
电视 .电影 、 报 纸 、 书 籍 及 广告 可 以 使 非 正 规 教育 立即 传 到 人 们 的 大 脑 。 传 统 的 媒介 如 庆典 民谣、 口头 
传播 和 通俗 艺术 以 及 宗教 组 织 也 可 能 是 特别 有 用 的 形式 ,不 应 该 被 忽视 。 

缔约 国 可 以 选择 制定 一 个 普通 的 非 正 规 教 育 计 划 ,或 者 根据 心目 中 的 一 个 具体 目标 制定 一 个 比 
较 专业 化 或 部 门 化 的 信息 活动 。 促 进 普 通 的 非 正 规 教育 可 能 成 为 发 展 全 国 的 生物 多 样 性 策略 的 一 个 
部 分 ,或 者 把 一 个 具体 的 日 子 定 为 全 国生 物 多 样 性 日 .生物 多 样 性 日 的 内 容 可 以 是 提高 公众 对 引进 外 
来 物种 危险 性 的 认识 ,对 需要 特别 环境 法 的 认识 或 者 与 一 个 自然 保护 区 相 邻 的 当地 社区 一 同 努力 , 提 
高 对 需要 建立 保护 区 的 认识 和 理解 (INCN，WWEF and UNEP ,1980) 。 

很 多 缔约 国 可 能 没有 财力 .技术 力 量 和 人 力 去 制定 .执行 有 效 的 非 正 规 教育 计划 .因此 ,与 私营 部 
门 发 展 伙伴 关系 ,包括 非 政 府 组 织 (NGOs) ,商业 、 动 物 园 植物园、 水 族 馆 、 自 然 历史 博物 馆 和 图 书 
馆 , 可 能 是 达到 具体 特定 目标 的 有 效 途 径 。 

例如 ,动物园 .植物园 和 水 族 馆 具有 与 开展 教育 目的 相 一 致 的 独特 的 设施 以 及 特别 适合 这 类 教育 
的 人 群 。 一 项 统计 显示 了 参观 上 述 设施 的 潜在 人 数 : 每 年 约 有 60 亿 以 上 的 人 参观 动物 园 (World Zoo 
Organization and UCN ,1993))。NGOs 可 以 在 具体 的 生物 多 样 性 问题 上 给 予 合作 伙伴 技术 ,以 及 提 
供与 当地 社区 的 联系 。 商 业界 可 以 给 合作 伙伴 带 来 资助 ,使 其 获得 做 广告 , 搞 公 共 关 系 及 通讯 的 专门 
技术 以 及 获得 报纸 .电视 和 无 线 电 。 

对 某 一 具体 计划 或 项 目的 成 果 评 估 对 今后 开展 更 多 高 效益 低 成 本 的 活动 是 至 关 重 要 的 。 成 功 的 
非 正 规 数 育 ( 和 更 多 的 正规 教育 方案 ) 的 一 个 基本 特性 可 能 是 能 够 把 关于 生物 多 样 性 的 信息 传播 给 与 
生物 多 样 性 有 关 的 人 们 ,如 果 做 得 好 的 话 ,一 定时 间 后 ,人 们 就 会 适应 这 种 信息 。 实 现 上 述 这 一 切 所 使 
用 的 技术 对 每 一 个 缔约 国 来 说 也 许 是 不 同 的 ,因为 不 同 的 社会 与 它们 所 赖 以 生存 的 生物 资源 有 着 不 
同 的 关系 。 


“64° 生物 多 样 性 公约 指南 


(b) 酌 情 与 其 他 国家 和 国际 组 织 合作 制定 关于 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 的 教育 和 公众 意识 方 
Re 


(b) 款 号 召 各 缔约 国 与 其 他 国家 和 国际 组 织 合作 ,制定 关于 保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 的 教育 
和 公众 意识 方案 。 在 具体 制定 .合作 中 ,每 个 缔约 国 应 牢记 自己 的 特点 .条 件 与 所 处 环境 。 因 此 ,应 该 
使 合作 方案 承认 和 补充 自己 的 特点 .条 件 和 所 处 环境 。 

缔约 国 在 与 其 他 国家 和 国际 组 织 的 合作 中 可 采用 多 种 不 同 的 方法 ,如 可 以 双方 共 建 国 与 国之 间 
的 计划 来 丰富 教育 课程 ,提供 技术 援助 及 交流 经 验 ,培训 教师 及 学 生 。 

缔约 国 还 可 以 吸取 国际 组 织 和 NGOs 的 技术 ， 如 联合 国 科教 文 组 织 CUNESCO)7 和 联合 国 环境 
署 (UNEP) 的 国际 环境 保护 教育 计划 (IEEP)。 


第 14 条 影响 评估 和 尽量 减少 不 利 影响 - 65° 


第 14 条 影响 评估 和 尽量 减少 不 利 影响 


第 14 条 涉及 了 4 个 不 同 的 领域 .1(a) 和 (b) 款 是 关于 对 缔约 国 的 拟 议 项 目 . 计 划 和 政策 的 环境 影 
响 的 评估 。1(c) 和 (d) 款 是 关于 越界 范围 的 合作 ,特别 是 在 通报 、 信 息 交 流 磋商 和 紧急 应 变 方面 的 合 
作 。 紧 急 应 变 计划 ,包括 国际 合作 ,在 1(e) 款 中 作 了 说 明 。 最 后 ,第 2 款 提 及 对 生物 多 样 性 造成 损害 的 
责任 问题 。 
1. 每 一 缔约 国 应 尽 可 能 并 酌情 : 
《a) 采 取 适 当 程 序 , 要 求 就 其 可 能 对 生物 多 样 性 产生 严重 不 利 影响 的 拟 议 项 目 进行 环 境 影 响 评 
估 ， 以 期 避免 或 尽量 减轻 这 种 影响 ,并 酌情 允许 公众 参加 此 种 程序 ; 


第 1(a) 款 适用 于 所 有 缔约 国 。 可 能 只 要 求 那些 目前 尚未 建立 程序 ,要 求 就 其 可 能 对 生物 多 样 性 
产生 严重 不 利 影 响 的 拟 议 项 目 进行 环境 影响 评估 (EIA) 程 序 的 缔约 国 , 要 求 他 们 采取 环境 影响 评估 
的 程序 。 但 是 ,那些 已 建立 程序 要 求 进行 环境 影响 评估 的 缔约 国 应 该 重审 自己 的 程序 ,确保 考虑 到 对 
生物 多 样 性 产生 的 影响 。 在 上 述 两 种 情况 中 ,本 段 的 最 终 目的 都 是 要 进行 环境 影响 评估 (EIA)， 以 避 
免 或 尽量 减轻 对 生物 多 样 性 的 严重 不 利 影 响 ( 见 专栏 12) 。 

公约 没有 给 “ 它 的 项 目 ” 一 词 下 定义 。“ 它 的 ?是 指 缔约 国 自己 ,特别 是 政府 。“ 项 目 ? 通 常 意 指 一 些 
由 一 个 缔约 国 所 进行 的 某 些 互相 无 联系 的 活动 ,可 能 是 一 个 开发 计划 的 一 部 分 ,如 建 一 个 水 坝 、 排 干 
一 块 沼泽 来 造 农田 或 修建 一 条 公路 。 

当 本 段 的 范围 明显 适用 于 缔约 国 项 目 时 ,缔约 国有 广泛 的 处 理 权 一 一 无 论 项目 是 公营 的 ,私营 
的 ,或 者 公私 兼 营 的 项 目 ， 要 求 环境 影响 评估 (CEIA)。 

对 私营 项 目 ,缔约国 可 建立 不 同 阔 值 水 平 上 的 政府 干预 ， 作 为 要 求 环境 影响 评估 的 标准 。 例 如 ， 
如 果 一 个 建筑 项 目 在 开始 前 需 经 政府 批准 的 话 ,政府 可 以 要 求 它 有 环境 影响 评估 (Chandler，1993) 。 

具体 项 目的 不 同方 面 ,例如 ,项 目 类 型 、 规 模 、 项 目 运行 需要 的 自然 资源 ,地 点 的 选择 .当地 人 口 
的 迁移 和 重新 安置 ,以 及 会 产生 何 种 类 型 的 污染 , 将 对 项 目 所 在 地 区 以 及 周边 地 区 会 产生 不 同 的 直 
接 与 间接 影响 .考虑 这 些 方面 都 符合 现 有 的 法 规 也 是 很 重要 的 ,特别 是 从 最 广义 上 跟 生 物 多 样 性 保护 
相关 的 法 规 。 因 此 ,在 与 生物 多 样 性 的 关系 上 ,应 在 事先 确定 环境 影响 评估 (CEIA) 的 三 个 目的 

。 项 目的 哪些 方面 可 能 在 基因 、 物 种 .生态 方面 对 生物 多 样 性 产生 严重 不 利 影响 ; 
。 要 避免 和 尽量 减少 不 利 影 响 ,可 采取 什么 步骤 ; 
。 拟 议 项 目 是 否 符合 现 有 的 环境 法 规 。 

项 目的 选 址 对 生物 多 样 性 尤为 重要 , 它 不 像 其 他 (如 空气 和 水 污染 ) 可 能 尽量 减少 对 环境 影响 ,而 
地 点 一 旦 选 定 ,如 果 不 是 不 可 能 的 话 也 将 是 很 难 实质 性 地 减少 该 项 目 对 生物 多 样 性 产生 的 直接 影响 。 

避免 某 个 特定 具体 地 点 是 唯一 能 尽量 减少 对 生物 多 样 性 直接 不 利 影响 的 可 靠 途 径 。 因 此 ,环境 影 
响 评估 的 一 个 目标 应 该 是 查 明 在 一 个 特定 地 区 内 的 合用 场地 ,然后 ,在 考虑 对 生物 多 样 性 和 其 他 环境 
影响 后 ,选择 一 个 将 能 消除 或 尽量 减少 不 利 影响 的 合适 项 目地 点 。 

这 明显 说 明 , 如 果 一 开始 对 生物 多 样 性 的 组 成 部 分 缺乏 基本 信息 ,就 很 难 就 一 个 项 目 对 生物 多 
样 性 产生 的 影响 作出 评估 。 与 此 有 关 的 条 款 有 :第 7 条 ( 查 明 与 监测 ), 及 第 12 Kb) (研究 ) 和 第 17 条 
(信息 交流 ) 。 应 该 利用 这 些 条 款 , 增 强 缔约 国 收集 有 关 环 境 影 响 评估 程序 信息 的 能 力 一 一 无 论 是 进行 
该 国 自 己 的 环境 影响 评估 还 是 检查 其 他 缔约 国 评估 的 准确 性 .不 管 是 进行 还 是 检查 环境 影响 评估 , 另 
一 个 必要 的 前 提 是 有 足够 的 技术 。 在 公营 部 门 和 私营 部 门 都 需要 训练 有 素 的 ,能 进行 或 检查 环境 影响 
评估 的 人 [请 见 第 12 Ba) KK GRID]. 

为 了 达到 最 佳 效果 ,环境 影响 评估 必须 在 项 目 设 计 进 程 早期 进行 ,而 且 该 与 经 济 、 工 程 一 道 , 作 为 
每 个 项 目 可 行 性 研究 的 第 三 个 组 成 部 分 。 
环境 影响 评估 作为 一 个 有 用 的 计划 工具 是 不 能 忽视 的 ,甚至 在 它 可 能 对 一 个 项 目 对 生物 多 样 性 


产生 不 利 影响 作出 量化 评估 有 困难 的 时 候 。 遇 到 这 种 情况 ,必须 采取 预防 性 措施 。 

第 1(a) 款 强调 在 已 建立 的 环境 影响 评估 程序 中 公众 参与 的 重要 性 。 “公众 参与 ?包括 所 有 有 关 的 
政府 机 构 , 以 及 私营 部 门 如 公民 、 商 业 和 非 政 府 组 织 。 

在 全 球 范围 内 ,现代 潮流 是 :不 仅 在 环境 影响 评估 方面 ,而 且 在 拟 议 项 目的 全 面 决策 过 程 中 有 更 
广泛 的 公众 参与 。 在 那些 建立 了 环境 影响 评估 程序 的 国家 中 ,公众 参与 的 水 平 不 尽 相同 。 

把 环境 影响 评估 程序 向 其 他 具备 特别 的 技术 和 关注 的 政府 部 门 及 私营 部 门 开 放 , 经 常 可 使 一 个 
项 目的 环境 影响 的 很 多 新 情况 更 清楚 .因此 ， 不 仅 应 在 最 后 评论 环境 影响 评估 报告 的 阶段 须 有 公众 参 
与 ,还 应 在 开始 确立 环境 影响 评估 的 范围 和 对 环境 影响 评估 报告 草案 (临时 ?评论 的 阶段 也 要 有 公众 
参与 。 在 参与 中 ,公营 及 私营 部 门 的 评估 能 力 就 会 发 展 起 来 。 

在 大 多 数 情况 下 ,需要 国家 立法 执行 环境 影响 评估 要 求 。 

至 少 ,应 该 明确 建立 : 

。 什 么 项 目 要 受到 环境 影响 评估 ,如 ,不管 是 公营 的 还 是 私营 的 ; 

。 评 估 的 程序 ,包括 : 在 项 目 设计 阶段 的 哪 一 段 需 要 进行 环境 影响 评 佑 ; 

。 要 求 谁 去 进行 环境 影响 评估 ,是 项 目的 拟 议 人 还 是 一 个 独立 的 组 织 ; 

。 谁 来 审查 环境 影响 评 佑 ; 

。 用 来 衡量 对 生物 多 样 性 产生 严重 不 良 影响 的 评估 标准 ; 

。 审 查 拟 议 项 目 是 否 符合 现 有 的 环境 法 规 的 要 求 ; 

。 对 项 目 提出 有 无 其 他 可 行 的 选择 方案 ,或 者 指出 为 什么 拟 议 项 目 是 优先 的 选择 的 要 求 ， 

。 提 出 选择 方案 ,以 避免 或 尽量 减少 不 利 影响 的 要 求 ， 

> 公众 参加 的 形式 与 级 别 ; 

。 产生 报告 的 形式 ; 

。 环境 影响 评估 结果 对 项 目 批准 程序 所 产生 的 影响 ; 

。 项 目 完 成 以 后 ,评估 该 项 目 产生 影响 的 程序 。 

因为 在 那些 需要 仔细 考虑 的 项 目 中 挑 出 一 个 优先 领域 (a priori) 是 困难 的 ,所 以 可 建立 一 个 两 
步 ? 程 序 , 包 括 : 

。 对 产生 严重 不 利 环境 后 果 的 可 能 性 进行 简短 , 非 正式 的 预 评 佑 ， 

.如果 可 能 存在 严重 不 利 环 境 后 果 的 话 , 进 行 一 次 更 加 全 面 完 整 的 环境 评 佑 。(de klemm, 

1993b ) 。 

一 些 国家 为 便利 评估 起 见 , 建 立 了 设想 中 有 严重 不 利 环境 影响 的 项 目 类 别 及 规模 的 一 览 表 和 可 
能 受到 一 个 项 目 威胁 的 特别 重要 或 敏感 地 区 的 清单 。 但 是 这 种 依靠 清单 的 程序 需要 包含 一 个 可 以 提 
出 未 预料 到 的 情况 的 机 制 。 例 如 ,甚至 一 个 “很 小 ”的 项 目 可 以 严重 影响 生物 多 样 性 ,比如 ,如 果 该 项 
目 威胁 到 一 个 对 农业 很 重要 的 植物 变种 的 最 后 还 保留 着 的 野生 种 群 。 

为 鼓励 政府 依照 颁布 的 环境 评估 程序 行事 ,国家 法 规 还 应 包括 私营 部 门 的 行动 权利 与 法 定 地 位 。 

行动 权利 应 基于 法 定 程序 和 内 容 充实 的 理由 ,例如 ,私人 方 应 该 能 够 在 法 庭 上 按 法 定 程序 对 未 经 
环境 影响 评估 而 作出 的 决定 提出 反对 。 私 人 方 还 可 以 对 一 项 环境 影响 评估 的 内 容 与 得 出 的 结论 表示 
异议 ,虽然 对 主管 的 当局 来 说 保持 适度 的 处 理 权限 是 必要 的 。 


(b) 采 取 适 当 措施 ,以 确保 其 可 能 对 生物 多 样 性 产生 严重 不 利 影 响 的 方案 和 政策 的 环境 后 果 得 
到 适当 考虑 ; 


第 1(b) 款 只 是 把 环境 影响 评估 的 概念 基础 扩大 到 所 有 的 政府 方案 和 政策 上 。 本 段 补 充 了 第 10 
条 (a) 球 (在 国家 决策 过 程 中 考虑 到 生物 资源 的 保护 和 持续 利用 和 第 6 条 (b) 款 (将 生物 多 样 性 的 保 
护 和 持续 利用 定 入 有 关 的 部 门 或 跨 部 门 计划 \ 方 案 和 政策 内 )。 第 1 条 (b) 款 包括 诸如 贸易 、 税 收 、 农 
业 、 渔 业 、 环 境 、 能 源 和 交通 在 内 的 领域 ,任何 对 生物 多 样 性 产生 严重 不 利 影响 的 环境 后 果 的 方案 或 政 
策 都 确实 包含 在 第 1(b) 款 内 了 。 因 此 ,这 是 一 个 全 新 的 义务 ,要 求 制定 、 执 行政 府 方案 和 政策 的 方法 


第 14 条 影响 评估 和 尽量 减少 不 利 影响 “ 67° 


都 要 作 相当 的 改变 。(b) 款 明显 地 超越 了 (a) 款 对 项 目 进 行 环 境 影响 评估 的 要 求 ; 事 实 上 , 它 填补 了 因 
用 “项 目 ” 一 词 造成 的 任何 间隙 或 模棱两可 之 处 。 对 很 多 实施 第 1(b) 款 的 缔约 国 来 说 ,在 环境 的 实践 
方面 将 需要 有 实质 性 的 进展 ,因为 几乎 很 少 有 缔约 国 对 政府 自己 主持 的 项 目 单个 进行 环境 影响 评 个 
的 。 但 是 一 些 国家 ,如 加 拿 大 、 荷 兰 . 美 国 已 经 开始 朝 这 个 方向 起 步 ,至 少 目前 新 方案 和 新 政策 都 须 经 
过 环境 评估 。 欧洲 共同 体 也 在 制定 它 自己 的 办 法 。 对 各 缔约 国 的 挑战 将 是 :确保 对 所 有 新 的 和 现行 方 
案 、 政 策 进 行 环境 评估 ,以 便 对 生物 多 样 性 可 能 产生 严重 不 利 影响 的 环境 后 果 进 行 仔细 考虑 ,并 采取 
行动 。 

有 效 执行 本 款 所 提要 求 ,需要 各 国立 法 确保 在 制定 方案 和 政策 时 ,充分 考虑 对 生物 多 样 性 所 产生 
的 环境 后 果 。 


(c) 在 互惠 基础 上 ,就 其 管辖 或 控制 范围 内 对 其 他 国家 或 国家 管辖 范围 以 外 地 区 生物 多 样 性 可 能 
产生 严重 不 利 影响 的 活动 促进 通报 、 交 流 信 息 和 磋商 ,其 办 法 是 为 此 鼓励 酌情 订立 双边 区 域 
或 多 边 协议 ; 


Cd) 如 遇 其 管辖 或 控制 下 起 源 的 危险 即将 或 严重 危及 损害 其 他 国家 管辖 的 地 区 内 或 本 国 管 辖 地 
区 范围 以 外 的 生物 多 样 性 的 情况 ,应 主 即将 此 种 危险 或 损害 通知 可 能 受 影响 的 国家 ,并 采取 
行动 预防 或 尽量 减轻 这 种 危险 或 损害 ; 


1(c) 和 (d) 款 涉及 对 保护 生物 多 样 化 的 在 国境 外 的 合作 .当今 有 关 在 国境 外 的 合作 的 条 款 是 国际 
环境 协议 常见 的 一 个 特点 。“ 在 跨国 界 情况 下 的 环境 评估 公约 ”"(ESPOO ,1991) 是 最 近 的 并 作 了 详细 
的 说 明 。 这 一 公约 已 有 29 个 国家 和 欧洲 经 济 共 同体 签字 ,但 尚未 实施 . 在 越 来 越 多 的 实例 中 ,在 国境 
外 合作 还 是 在 一 般 ( 惯 例 ) 国 际 环境 法 下 的 一 项 义务 。 

1(c) 款 讲 的 是 关于 对 具有 洪 在 跨国 界 影 响 的 活动 进行 通知 ,交换 信息 和 磋商 的 程序 上 的 义务 。 本 
条 款 指 的 是 在 缔约 国 管辖 或 控制 范围 内 的 活动 ,这 意味 着 在 国家 领土 内 的 一 切 活 动 , 在 沿海 地 区 可 到 
达 其 专属 经 济 区 或 大 陆架 的 海边 界限 , (大 陆 巢 的 海边 界限 在 大 陆 洪 200 海里 以 外 处 ) ,在 国家 注册 登 
记过 的 船 . 飞 机 或 安装 的 设施 上 的 活动 .这 项 义务 的 范围 是 :对 其 他 国家 或 超出 国家 管辖 范围 以 外 (在 
公海 ) 对 生物 多 样 性 可 能 产生 的 影响 [请 见 第 4 条 (管辖 范围 ) ,第 5 条 (合作 ) 和 方 框 7 的 讨论 ]。 

本 款 语气 相当 软弱 ,因为 本 段 只 要 求 缔 约 国 “促进 ?通报 交流 信 息 和 协商 ;由 于 提 及 “鼓励 酌情 达 
成 双边 、 地 区 或 多 边 安排 >， 促进 ”这 一 点 得 到 了 加 强 。 通过 鼓励 “安排 ?来 促进 “在 国境 外 的 合作 ”, 这 
是 一 项 严格 程度 远 远 不 及 其 他 国际 性 协议 ,甚至 一 般 国 际 法 的 义务 。 

1(d) 款 涉及 到 紧急 应 变 的 具体 情况 。 在 缔约 国 管辖 或 控制 范围 内 的 行动 似 将 产生 或 实际 上 已 产 
生 了 在 另 一 国 管辖 范围 内 或 超过 国家 管辖 范围 的 地 区 对 生物 多 样 性 的 危害 时 ,缔约 国 应 通知 其 他 可 
能 受到 影响 的 国家 ,即使 它们 不 是 公约 的 缔约 国 。 


Ce) 促进 做 出 国家 紧急 应 变 安 排 , 以 处 理 大 自然 或 其 他 原因 引起 将 严重 危及 生物 多 样 性 的 活动 或 
事件 ,鼓励 旨 在 补充 这 种 国家 努力 的 国际 合作 ,并 酌情 在 有 关 国 家 或 区 域 经 济 一 体 化 组 织 同 
意 的 情况 下 制定 联合 应 急 计划 。 


1(e) 款 是 关于 国家 级 和 国际 级 的 紧急 应 变 计 划 ,以 处 理 即 将 严重 危及 生物 多 样 性 的 紧急 情况 .本 
条 没有 直接 要 求 准备 应 急 计 划 ,而 是 把 义务 的 重点 放 在 促进 国家 做 出 紧急 应 变 安排 和 鼓励 国际 合作 
i. 


- 68° 生物 多 样 性 公约 指南 


专栏 12 ”何谓 环境 影响 评估 ? 


环境 影响 评估 (EIA) 是 一 个 专门 用 来 鉴定 一 个 拟 议 项 目 对 环境 的 影响 ,并 规划 适当 的 措 
施 以 减少 或 消除 其 不 利 影响 的 一 个 程序 。 环 境 从 最 广义 上 包括 人 类 健康 .财产 和 当地 生活 ,以 
及 对 整个 社会 的 影响 在 内 ,得 到 了 考虑 。 

在 许多 要 求 EIA 程序 的 管辖 范围 内 ,EIA 程序 仅 用 于 政府 主办 的 项 目 。 在 某 些 管辖 范围 
内 ,对 政府 部 门 的 项 目 和 私营 的 项 目 都 要 进行 环境 评估 程序 。 须 进行 EIA 的 项 目 可 包括 , 比 
如 ,建造 一 个 水 力 发 电 水 坝 或 一 个 工厂 ,灌溉 一 个 大 峡谷 ,开发 一 个 港口 ,建立 一 个 保护 区 或 建 
造 一 片 新 房屋 。EIA 报告 提出 了 潜在 的 环境 问题 要 点 ， 并 鉴别 减少 项 目 对 环境 不 利 影响 的 措 
施 。 

EIA 的 全 面目 标 是 双重 性 的 : 

。 为 决策 者 提供 拟 议 项 目的 环境 效应 信息 ,容许 通知 关于 项 目 是 否 应 该 继续 进行 的 决 

定 ; 

。 只 要 可 能 的 时 候 , 提 出 对 环境 影响 有 利 的 项 目 。 

项 目 设 计 通 常 有 五 个 阶段 :(1) 需 要 鉴别 ;(2) 预 可 行 性 研究 ; (3) 可 行 性 研究 ;(4) 评 估 ; (SD) 
批准 。 一 般 的 趋势 是 在 设计 后 期 即 在 项 目的 主要 纲领 制定 出 来 以 后 进行 EIA,， 这 时 ， 经 常 是 
在 对 项 目 重新 进行 设计 耗资 太 大 或 让 项 目 不 再 进行 下 去 时 。 这 不 是 EIA WAR. EIA 很 像 大 
多 数 决 策 者 所 熟悉 的 经 济 分 析 或 者 工程 可 行 性 研究 。EIA 是 一 种 在 环境 方面 与 上 述 技术 相同 
等 的 技术 , 它 确 保 把 对 环境 的 考虑 贯穿 在 项 目 设 计 与 项 目 批准 之 中 。 因 此 ,为 了 获取 最 大 惠 益 ， 
一 般 趋 势 是 应 在 设计 的 尽早 阶段 开始 进行 EIA fi EIA 评估 能 在 一 开始 就 影响 设计 并 鼓励 考 
虑 其 他 的 设计 方案 。 例 如 ,过 去 ,一 个 发 电厂 项 目 可 能 只 寻求 减少 大 坝 所 造成 的 环境 损失 ;而 
今 , 由 于 在 设计 早期 进行 了 EIA ,就 可 以 用 EIA 来 决定 是 否 大 坝 是 发 电 的 最 佳 办 法 ,是否 其 他 
对 环境 造成 损失 较 小 的 方案 可 以 得 到 , 并 切实 可 行 。 因 此 ,应 尽早 开始 进行 EIA ,并 使 其 影响 
设计 的 所 有 五 个 阶段 。 

不 少 的 EIA 报告 增加 了 各 种 各 样 的 建议 ,需要 用 制度 上 的 权力 和 技术 能 力 以 及 公众 参与 
来 确保 建议 得 到 充分 采纳 。 还 需要 有 一 个 反馈 机 制 来 确保 缺陷 得 到 纠正 。 最 后 ,项 目 峻 工 后 ， 
应 进行 审计 ,以 保证 所 有 商定 的 条 款 得 到 充分 实施 ,并 为 今后 吸取 教训 。EIA 过 程 中 的 公众 参 
与 可 以 保证 上 述 问 题 的 诸多 方面 的 执行 。 

在 发 展 中 国家 (加 拿 大 ,美国 也 同样 如 此 ), 采 用 EIA 对 单个 开发 项 目 可 能 产生 的 危害 进 
行 评 估 。 但 是 ,在 经 常 缺乏 有 效 计 划 制 度 的 情况 下 ,EIA 承担 了 更 为 重要 的 作用 , 它 被 视 为 一 
个 策略 计划 工具 ,有 时 被 称 作 策略 环境 评估 (SEA) 。 

在 大 多 数 情况 下 EIA 被 用 于 项 目 , 但 还 可 以 用 来 和 使 其 帮助 准备 和 评估 开发 计划 和 政 
策 。 例 如 ,多 种 土地 使 用 计划 和 部 门 投资 计划 ,也 可 以 将 EIA 改编 成 对 拟 议 技术 转让 的 评估 
[ 见 第 16 条 (技术 的 取得 和 转让 )]。 


2. 缔约 国会 议 应 根据 所 作 的 研究 ,审查 生物 多 样 性 所 受 损害 的 责任 和 补救 问题 ,和 包括 恢复 和 赔 
偿 ,除非 这 种 责任 纯 属 内 部 事物 。 


第 2 款 讲 的 是 责任 和 补救 。 因 本 款 措辞 较 含糊 ,所 以 对 本 款 的 范围 作出 估计 较为 困难 。 像 其 他 很 
多 双边 协议 一 样 ,本 款 把 考虑 “责任 问题 ”推迟 到 以 后 的 一 个 日 期 。[ 请 见 ， 如 “ 关于 长 期 跨国 界 空气 
污染 的 公约 ”(Geneva ,1979) ;联合国 大 会 的 “海洋 法 ”"(Montego Bay ,1982);“ 关 于 控制 危险 废物 的 跨 
国界 转移 及 其 处 理 的 公约 ”(Basel,1989) 。] 

生物 多 样 性 公约 在 这 方面 甚至 比 其 他 公约 更 为 胆 小 : 它 不 但 仅仅 要 求 缔约 国 “ 审 查 ” 这 个 问题 ,而 


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S14 Ae 影响 评估 和 尽量 减少 不 利 影 响 69° 


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只 能 在 这 两 步 过 程 完成 之 后 才 进行 。 

在 本 款 结尾 ， 除 非 这 种 责任 纯 属 内 部 事物 ?这 句 话 不 太 清楚 ,此 话 的 意图 好 像 是 局 限 在 一 个 具体 
管辖 范围 ， 即 没有 跨国 越界 这 个 成 分 ,排除 责任 或 补救 问题 。 

本 款 还 证 证 谈 到 “责任 和 补救 问题 ”, 这 给 关于 是 否 本 条 款 指 的 是 国际 法 下 的 责任 还 是 国内 法 规 
下 的 责任 ,还 是 两 者 兼 而 有 之 的 推测 留 下 很 大 余地 。 因 本 段 的 重点 是 在 跨国 界 影响 上 , 因 跨 国界 责任 
和 补救 可 能 是 同时 涉及 国际 和 国内 法 规 的 一 件 事 ,本 款 的 意图 可 能 是 要 求 各 国 考虑 制定 关于 责任 和 
补救 问题 的 国际 .国内 法 律 制度 。 

简 言 之 ,第 2 款 可 以 被 看 成 是 要 求 缔约 国 在 完成 有 关 研 究 后 ,集体 审查 制定 国际 间 和 国内 的 跨国 
界 责任 和 补救 (包括 恢复 和 赔偿 ) 的 法 律 制度 。 


第 15 条 ”遗传 资源 的 取得 


第 15 条 是 关于 获取 遗传 资源 的 权利 和 义务 以 及 取得 之 后 的 使 用 。 在 确认 一 个 独立 政府 有 权 决 定 
遗传 资源 的 获取 的 同时 ,缔约 国 应 努力 创造 条 件 , 有 助 于 其 他 缔约 国 取得 用 于 有 利于 环境 的 遗传 资 
源 ,并 尽量 减少 有 悖 于 本 公约 目标 的 限制 。 第 15 条 的 头 两 段 在 独立 政府 有 权 决 定 是 否 允 许 遗 传 资 源 
被 获取 ,和 它们 有 义务 帮助 其 他 缔约 国 获取 资源 这 两 方面 作 了 权衡 、. 对 比 。 

第 15 条 中 有 两 款 还 谈 了 从 遗传 资源 的 使 用 中 产生 惠 益 的 返回 问题 。 这 些 惠 益 包括 基于 所 供 遗 传 
资源 可 能 参加 的 科学 研究 (第 15(6) 条 ) ,公正 、 平 等 地 分 享 研究 开发 成 果 和 分 享 从 使 用 遗传 资源 产生 
的 商业 及 其 他 惠 益 [( 第 15 条 (7) 款 ]。 后 面 的 条 款 更 详细 地 盖 述 了 具体 惠 益 :(a) 利 用 遗传 资源 取得 和 
转让 技术 (第 16 条 (3) 款 ); (b) 参 加 基于 遗传 资源 的 生物 技术 研究 活动 [第 19(1)] 条 ;和 (c) 优 先 取 得 
从 所 提供 的 遗传 资源 用 于 生物 技术 用 途 所 产生 的 成 果 和 惠 益 [ 第 19(2) 条 ]。 


1. 确认 各 国 对 其 自然 资源 拥有 的 主权 权利 ,可 否 取得 遗传 资源 的 决定 权 属 于 国家 政府 ,并 依照 国 
家 法 律 行使 。 


第 1 款 肯 定 了 有 决定 权 的 政府 必须 依照 国家 法 律 ,决定 可 否 获取 遗传 资源 ,并 确认 这 种 权威 来 自 
一 个 国家 对 其 自然 资源 所 拥有 的 主权 权利 。 

遗传 资源 可 以 是 含有 遗传 功能 单位 的 植物 、 动 物 或 微生物 来 源 的 材料 ( 见 第 2 条 的 定义 )。 从 公 
约 的 上 下 文 来 看 ,遗传 资源 是 由 于 需要 或 使 作 它 们 的 遗传 材料 而 不 是 用 作 生 物资 源 的 其 他 属性 。 例 
如 ,为 伐木 而 进入 森林 或 为 打猎 而 进入 森林 均 不 在 第 15 条 之 列 。 

“生物 多 样 性 公约 ”是 第 一 个 国际 性 文件 ,承认 国家 对 其 管辖 范围 内 的 遗传 资源 拥有 主权 权利 和 
由 此 产生 的 调节 、 控 制 取 得 遗传 资源 的 决定 权 。 

在 重申 行使 管辖 范围 内 遗传 资源 的 国家 权利 时 ,第 15 条 并 没有 赋 子 国家 对 这 些 资源 的 财产 权 ， 
即使 “它们 的 ”一 词 出 现在 本 款 中 。 它 们 的 ?是 用 来 指 国 家 管辖 范围 内 的 自然 资源 的 简略 说 法 ( 见 专栏 
7) 。 确 实 , 在 公约 的 正文 中 没有 提 到 所 有 权 问 题 。 但 这 是 由 国家 法 律 决 定 的 。 所 有 权 特 别 与 今后 关于 
遗传 资源 的 法 规 有 关 。 


2. 每 一 缔约 国 应 致力 创造 条 件 ,便利 其 他 缔约 国 取得 遗传 资源 用 于 无 害 环境 的 用 途 ,不 对 这 种 
获取 施加 违 戎 本 公约 目标 的 限制 。 


在 行使 决定 可 和 否 获 取 遗 传 资 源 的 主权 权利 时 ,缔约 国 应 致力 于 便利 其 他 缔约 国 获取 .这 表示 缔约 
国 应 该 相互 给 予 照 顾 ,这 样 做 可 能 会 激励 其 他 国家 加 入 公约 。 

然而 ,本 条 似乎 仅仅 适用 于 无 害 环境 用 途 的 自然 资源 的 取得 。 由 什么 构成 这 种 无 害 用 途 便 由 提供 
遗传 资源 的 缔约 国 自行 项 酌 决 定 。 

缔约 国 还 不 应 对 获取 遗传 资源 施加 限制 ,施加 限制 是 违背 公约 目的 的 。( 见 第 1 条 )。 对 遗传 资源 
的 取得 不 加 限制 ,有 时 指 自由 或 不 受阻 碍 地 交换 ,至 少 对 植物 遗传 资源 来 说 , 一直 是 个 流行 的 观念 。 
这 种 观念 产生 于 国际 上 普遍 接受 的 一 个 原则 :遗传 资源 是 全 人 类 的 遗产 ,任何 人 ,不 论 为 何 种 目的 ,都 
可 以 得 到 遗传 资源 。 上 述 这 两 个 观念 在 1983“ 对 植物 遗传 资源 的 国际 承诺 ”第 1 条 中 得 到 明确 认可 ， 
上 面 提 到 的 是 一 个 非 约 束 性 文件 ,很 多 国家 都 签 了 字 ( 见 专栏 13)。 

自从 “承诺 ”首次 制定 以 来 ,各 国政 府 多 年 来 一 直 试 图 对 植物 遗传 资源 “不 加 限 止 地 获取 ”作出 定 
义 。 有 三 个 因素 使 其 定义 复杂 化 ， 

. “承诺 ”对 植物 遗传 资源 的 广泛 定义 把 植物 遗传 资源 的 范畴 扩大 到 自然 的 和 人 工 培育 的 植物 
品种 以 及 由 培育 者 开发 出 来 的 特殊 遗传 品种 ; 

知识 产 权 ( 如 植物 培育 者 对 植物 品种 和 遗传 材料 (如 分 离 出 的 基因 ) 所 拥有 的 权利 和 专利 权 


第 15 条 遗传 资源 的 取得 “71 。 


( 见 专 栏 15)) ， 可 以 限制 他 人 使 用 种 质 ; 

© 国家 不 断 增加 控制 以 限制 对 国家 管辖 范围 内 就 地 或 移 地 条 件 下 的 植物 种 质 的 实际 获取 。 

后 来 产生 的 “承诺 ”附件 谈 到 一 些 与 获取 有 关 的 问题 的 某 些 方面 .因此 ,此 处 重点 提出 是 具有 指导 
意义 的 。 附 件 指出 ,“ 承 诺 ? 对 不 加 限制 获取 的 原 定 目标 已 随 着 时 间 推 移 而 逐步 缩小 。 签 字 国 承认 "” HK 
取 植 物 遗 传 资 源 的 条 件 " 有 待 进一步 明确 (附件 3,3/91 号 决议 ,1991).“ 承 诺 ” 的 附件 现 确认 : 

。 农民 和 育种 者 都 有 权 决 定 可 和 否 让 他 人 取得 他 们 的 培育 品种 和 育种 材料 (附件 3,3/91 号 决议 ， 
1991) 。 

。 植物 育种 者 的 权利 与 “承诺 ?不 尽 一 致 (附件 1,4/89 号 决议 ,1989) 。 

“。 “承诺 ” 的 签字 国 只 可 以 在 植物 遗传 资源 自由 交换 上 施加 尽 可 能 小 的 限制 ,这 对 它 履 行 国家 和 

国际 义务 是 必要 的 。 (附件 1,4/89 号 决议 ,1989) 。 

“。“ 自 由 获取 ?不 一 定 意 指 免费 . 它 是 在 相互 交换 的 基础 上 ,或 根据 相互 同意 的 条 件 进 行 的 。( 附 

件 1，4/89 号 决议 ,1989) 。 
。 各 国 对 其 自己 的 植物 遗传 资源 拥有 主权 权利 (附件 3,3/91 号 决议 ,1991) 。 

由 什么 构成 了 对 获取 植物 遗传 资源 的 限制 的 争论 转移 到 “生物 多 样 性 公约 ”的 谈判 中 去 。 自 从 ” 
生物 多 样 性 公约 ”生效 以 来 ,现在 的 辩论 是 与 公约 的 履行 相关 的 。 然 而 ,在 这 个 论坛 上 ,辩论 已 扩大 
到 所 有 遗传 资源 一 一 植物 、 动 物 或 微生物 。 

当 人 们 认识 到 : 今天 没有 一 个 国家 在 遗传 资源 方面 是 完全 自给 自足 的 ,特别 是 农业 上 需要 的 植 
物 遗 传 资 源 ,不 论 其 是 就 地 的 或 移 地 来 源 的 ,解决 遗 传 资 源 取得 限制 问题 就 具有 更 重大 的 意义 。 所 有 
国家 都 是 相互 依靠 的 。 因 此 ,在 所 有 国家 之 间 保 持 自然 资源 的 流动 是 必 不 可 少 的 。 

在 履行 第 2 段 的 过 程 中 ,缔约 国 应 该 检查 自己 目前 对 就 地 、 移 地 遗传 资源 的 政策 和 可 行 的 现 有 法 
规 。 

缔约 国 可 采取 步骤 ,创造 条 件 ,便利 获取 和 消除 或 尽量 减少 对 违背 公约 目标 的 遗传 资源 的 限制 。 
步骤 可 包括 : 

。 制定 对 遗传 资源 获取 问题 的 统一 政策 ; 
。 创立 法 规 框架 ,统一 解释 遗传 资源 获取 问题 ,建立 该 领域 明确 的 权限 ,统一 遗传 资源 获取 的 程 
序 ; 
。 促进 用 于 研究 及 非 商业 目的 .诸如 惯例 和 传统 上 的 交换 ,这 样 无 限制 的 遗传 资源 交换 ; 
。 激发 鼓励 发 明 人 或 培育 人 限制 把 知识 产权 保护 的 范围 扩大 到 包括 由 另 一 缔约 国 提 供 遗传 材 
料 所 作 的 创新 上 ,确保 在 那个 国家 ,惯例 上 的 或 其 他 酌情 使 用 不 受阻 拦 。 
指南 对 第 15 条 第 4 款 至 第 7 款 所 作 的 评论 进一步 讨论 了 这 一 问题 。 


3. 为 本 公约 的 目的 ,本 条 以 及 第 16 和 第 19 条 所 指 缔约 国 提供 的 遗传 资源 仅 限 于 这 种 资源 原 产 
国 的 缔约 国 或 按照 本 公约 取得 该 资源 的 缔约 国 所 提供 的 遗传 资源 。 


第 3 KAA 15 R16 条 和 19 条 所 包含 的 遗传 资源 下 了 定义 ,遗传 资源 仅 限 于 : 

(1) 由 资源 原 产地 的 缔约 国 提 供 的 ( 见 第 2 条 的 定义 和 讨论 ); 

(2) 由 按照 本 公约 取得 遗传 资源 的 缔约 国 所 提供 的 。 

只 有 这 两 类 遗传 资源 ,提供 者 在 公约 下 才 有 享受 惠 益 的 资格 。 对 第 二 类 资源 需 作 一 些 解释 ,因为 
第 二 类 资源 排除 两 种 明显 的 情况 : 

”在 公约 生效 以 前 从 遗传 资源 提供 者 处 取得 的 资源 ; 

”在 公约 生效 以 后 ,从 遗传 资源 原 产 国 非法 取得 的 资源 。 


.72 。 生物 多 样 性 公约 指南 


专栏 13 ”为 保护 和 利用 植物 遗传 资源 的 FAO 全 球 系统 


“全 球 系统 ”于 1983 年 由 FAO 建立 的 , 旨 在 进行 协调 工作 ,主要 是 为 食品 和 农产品 ， 从 
分 子 、 种 群 .物种 和 生态 系统 各 个 层次 上 保护 和 利用 植物 遗传 资源 。140 个 国家 加 入 了 这 个 全 
球 系统 。 该 系统 包括 两 个 公共 机 构成 份 :植物 遗传 资源 委员 会 (CPGR) 和 "关于 植物 遗传 人 资 源 


的 国际 承诺 ”。 
CPGR 是 一 个 植物 遗传 资源 技术、 资金 方面 的 捐献 者 和 使 用 者 的 政府 间 论 坛 。123 个 国 


家 是 其 成 员 国 。 

“关于 植物 遗传 资源 的 国际 承诺 ”是 一 项 非 约 束 性 协议 ,宗旨 是 保证 对 当前 或 将 来 具有 重 
要 经 济 意义 的 植物 遗传 资源 的 勘查 、 保护 .评估 、 使 用 .取得 .“ 承 诺 ? 是 根据 “植物 遗传 资 
源 是 人 类 的 遗产 ,应 该 不 加 限制 地 取得 ?这 一 原则 制定 的 (第 1 条 )。 参 加 该 协议 的 国家 应 该 "在 
互 换 或 相互 达成 的 条 款 基 础 上 ， mie (355 条) 让 对 方 取得 用 于 科学 研究 .植物 繁殖 或 
遗传 资源 保护 目的 的 植物 遗传 资源 材料 “承诺 ”的 内 容 后 来 由 三 个 附件 加 以 限定 说 明 , 这 三 个 
附件 承认 :;“ 承 诺 ” 与 国家 保护 培育 者 权利 的 制度 相 一 致 ( 见 专栏 15), 认 识 到 自由 取得 并 不 意 
味 着 免费 (附件 1,1/89 决议 ,1989) ,农民 权利 的 概念 (附件 2,5/89 号 决议 ,1989)， 承 诺 ” 与 
植物 遗传 资源 主权 相 一 致 (附件 3,3/91 号 决议 ,1991) 和 其 他 一 些 问题 .为 了 履行 “农民 权利 ”， 
后 来 也 应 参加 国 的 要 求 , 成 立 了 “植物 遗传 资源 国家 基金 会 ”附件 3，3/91 号 决议 ,1991)。 已 
有 110 个 国家 参加 了 "承诺 ?协议 。 

为 补充 “承诺 ”, 通 过 CPGR ,已 经 或 正在 就 三 个 领域 的 国际 协议 进行 谈判 “植物 种 质 收集 
与 转让 的 国际 行为 准则 ?为 收集 和 转让 植物 遗传 资源 ,便利 在 平等 基础 上 获取 和 促进 资源 的 使 
用 和 开发 提供 了 指南 .1993 年 11 月 FAO 会 议 通过 了 这 一 行为 规范 。 因 为 “植物 生物 技术 国际 
行为 准则 ?影响 到 “植物 遗传 资源 的 保护 与 利用 ”, 前 者 将 在 两 个 层次 上 运作 。 首 先 , 它 要 促进 利 
用 生物 技术 来 保护 和 持续 使 用 植物 遗传 资源 ,其 方法 是 最 大 限度 地 发 挥 生物 技术 的 正面 效应 ， 
尽量 减少 可 能 的 负面 效应 。 第 二 , 它 将 提出 生物 安全 和 其 他 环境 方面 关注 的 问题 ,如 由 于 生物 
技术 产品 产生 的 遗传 流失 和 农业 一 生态 混乱 问题 .最 后 ,正在 同 很 多 国家 和 国际 机 构 如 国际 农 
业 研 究 顾问 小 组 的 国际 农业 研究 中 心 进 行 谈判 , 旨 在 达成 协议 ， 把 它们 的 移 地 植物 遗传 资源 
基地 和 正 进 行 的 收集 置 于 FAO 的 领导 之 下 ,以 担负 起 为 国际 社会 谋 利 益 的 重任 。 

“全 球 系统 ”的 技术 成 分 包括 一 个 “世界 信息 和 预警 系统 ”, 一 个 在 FAO 的 领导 和 管辖 之 
下 的 移 地 收集 基地 网 络 , 和 一 个 正在 建设 之 中 的 就 地 保护 区 网 。 

FAO 的 植物 遗传 资源 基金 会 按照 “承诺 ”中 第 6 条 的 规定 ,在 过 渡 性 的 基础 上 于 1988 年 
成 立 。 捐 助人 一 各 国政 府 ,NGOs 和 个 人 ，, 都 能 为 支持 植物 遗传 资源 保护 和 使 用 向 FAO 基 
金 会 捐赠 。 

在 “承诺 ”3/91 号 (附件 下,1991) 决 议 中 设想 的 “植物 遗传 资源 国际 基金 会 "将 为 植物 遗传 
资源 保护 和 利用 计划 提供 资金 ,这 一 计划 是 通过 “植物 遗传 资源 全 球 行动 计划 ?来 说 明 的 ,这 个 

“行动 计划 ?是 从 一 个 拟定 的 阶段 性 报告 ; “世界 植物 遗传 资源 的 状况 -中 发 现 信 ， 县 而 来 的 。 国 际 
基金 会 还 将 创立 实施 “农民 权利 ”构想 的 方法 。 

农民 的 权利 是 : 

权利 产生 于 过 去 、 现 在 和 将 来 , 农民 在 保护 改进 和 培育 成 合用 的 植物 遗传 资源 中 ,特别 
是 原 产地 中 心 /多 样 性 中 心 所作 的 贡献 。 这 些 权利 是 国际 社会 赋予 农民 的 。 为 了 取得 “国际 承 
诺 的 全 面目 标 ， 为 了 保证 农民 得 到 充分 的 惠 益 ,并 支持 他 们 贡献 的 持续 性 ,国际 社会 是 现在 
和 将 来 世代 农民 的 权利 的 托管 人 (附件 工 )。 


第 15 条 遗传 资源 的 取得 .73 。 


续 专 栏 13 ”为 保护 和 利用 植物 遗传 资源 的 FAO 全 球 系统 


农民 的 权利 的 概念 促进 了 种 质 资 源 供 者 和 使 用 者 之 间 的 公平 关系 , 依 此 ,农民 的 可 以 分 享 
由 他 们 自己 经 过 数 代 开 发 和 保存 下 来 的 种 质 资源 带 来 的 利益 .目前 ,农民 的 权利 概念 还 难于 履 
行 ,这 主要 是 因为 国际 基金 筹 款 性 质 尚 待 确定 ,此 外 国际 基金 的 授权 范围 和 收益 分 配 亦 未 有 有 定 
论 。 在 正式 生物 多 样 性 公约 约定 条 文通 过 会 议 上 采纳 的 内 罗 比 最 后 法 案 决 议 3 的 一 个 条 款 , 确 
认 了 在 FAO 全 球体 系 内 解决 农民 的 权利 争议 的 迫切 性 ( 见 附 录 )。 

作为 对 决议 3 的 回应 ,CPGR 在 1993 年 4 月 通过 CPGR 决议 1993/1( 植 物 遗 传 资 源 国际 
承诺 修正 案 ) ,第 27 届 FAO 大 会 也 于 1993 年 11 月 通过 了 这 一 决议 案 , 它 建议 在 下 列 方面 进 
行政 府 间 谈判 。 

。 使 生物 多 样 性 公约 与 “承诺 ?能 协调 起 来 。 
。 考虑 对 由 公约 中 未 涉及 的 互相 同意 的 原则 下 对 移 地 保护 的 植物 遗传 资源 的 获得 事项 。 
。 实现 农民 的 权利 。 

CPGR 希望 能 够 在 预计 于 1996 年 召开 的 植物 遗传 资源 第 4 届 国 际 技术 性 会 议 上 完成 对 
“承诺 ”的 修正 ,政府 间 密 切合 作 下 进行 ,如 果 各 国政 府 这 样 决定 了 承诺 ”可 以 成 为 具 法 律 约 
束 力 的 工具 , 反 过 来 , 它 又 变 成 公约 的 议定 书 。 


第 一 种 情况 反应 出 这 样 一 条 原则 , 即 国家 间 的 协议 与 任何 合法 的 条 例 一 样 ,一 般 不 对 过 去 的 行动 
产生 效力 。 第 3 节 体现 了 这 种 “不 可 追溯 性 原则。 因此 ,在 公约 实施 前 获得 的 遗传 资源 排除 在 第 15、 
16 和 19 条 之 外 。 已 有 的 在 公约 生效 前 建立 的 移 地 保护 遗传 资源 的 收藏 属于 此 类 。 

缔约 国 对 各 方 在 公约 生效 前 取得 的 遗传 资源 在 过 去 和 将 来 的 利用 ,无 权 要 求 适 用 公约 的 第 15、 
16 和 19 条 以 分 享 利 益 。 因 而 按照 第 15 条 (2) 款 缔约 国 没有 义务 对 要 求 提 供 遗 传 资 源 者 提供 已 有 的 
遗传 资源 ,对 其 利用 所 得 收益 无 需 与 它 方 分 享 。 

公约 对 缔约 国 已 有 的 移 地 保存 遗传 资源 收藏 不 能 要 求 权 利 这 一 事实 使 得 生物 多 样 性 公约 条 文通 
过 大 会 采纳 了 内 罗 比 最 后 法 案 ( 见 附录 ) 决 议 3 中 的 条 款 。 这 一 条 款 认 识 到 在 全 球体 系 中 在 保护 和 利 
用 植物 遗传 资源 方面 需要 寻求 各 种 适宜 的 各 方 的 解决 途径 ( 见 专栏 13) 。 

第 二 种 情况 涉及 到 公约 生效 后 可 能 出 现 的 一 些 情形 。 例 如 , 某 缔约 国 从 另 一 缔约 国 获得 遗传 资 
源 , 例 如 开始 时 在 法 律 上 对 方 没 有 事先 告知 是 同意 的 (而 同意 却 是 法 律 上 所 要 求 的 , 见 第 15 条 第 5 
款 ) ,在 此 情况 下 ,根据 公约 , 某 缔约 国 就 没有 法 律 根 据 的 权利 要 求 去 分 享 ,提供 给 第 三 个 缔约 国 的 遗 
传 资源 所 获得 的 惠 益 。 

第 3 节 中 有 两 个 问题 不 容 忽视 。 第 1, 除去 前 30 多 个 国家 已 经 批准 ,接受 ,通过 或 加 入 该 公约 ,在 
其 他 签约 方 国 家 公约 生效 的 日 期 不 同 ( 见 36 条 款 生 效 ) 。 这 对 于 资源 供 者 和 用 者 (无 论 是 其 他 国家 或 
私人 使 用 者 ) 来 讲 , 在 规范 公约 条 款 特别 是 第 15.16 和 19 条 的 适用 性 上 造成 一 定 困难 ; 

第 2, 尽 管 公 约 已 经 生效 ,对 于 一 个 起 源 国 或 一 个 使 用 者 来 说 ,一 种 遗传 资源 在 何 时 已 经 提供 和 
在 何 时 已 经 获得 ,公约 并 没有 给 出 时 间或 法 律 上 的 定义 。 公 约 中 条 款 2 算是 涉及 到 这 些 问 题 , 它 把 提 
供 遗 传 资 源 国家 “定义 为 从 现 产 地 或 移 地 保护 地 点 供给 遗传 资源 的 国家 。 每 一 缔约 国 应 在 国家 立法 中 
澄清 这 一 模糊 之 处 ,如 设想 在 国家 立法 中 确定 某 一 表明 遗传 资源 已 经 提供 的 具体 时 间 , 以 此 来 区 分 使 
用 者 携 遗 传 资 源 离 开 供应 国 和 携 物 仍 滞留 在 该 国 的 时 间 分 隔 。 


4. 取得 经 批准 后 ,应 按照 共同 商定 的 条 件 并 遵照 本 条 的 规定 进行 。 


第 4 款 规定 了 获得 (取得 ) 遗 传 资源 要 按照 共同 商定 的 条 件 。 实 质 上 短语 “共同 商定 的 条 件 ”, 是 
期 望 占有 遗传 资源 的 缔约 国 与 希望 得 到 遗传 资源 的 另 一 方 实体 ,如 个 人 、 公 司 、 机 构 、 团 体 或 一 个 政府 


1h 生物 多 样 性 公约 指南 
ee 5 REE ee 
之 间 通 过 谈判 达成 某 种 共识 。 一 次 成 功 的 谈判 可 以 产生 一 个 获得 的 协议 。 

获得 协议 对 各 缔约 国 重要 的 意义 很 可 能 不 仅 是 准许 获得 遗传 资源 ,并 且 成 为 同意 返回 以 后 利用 
这 些 遗 传 所 获得 收益 .的确 , 撤 开 获得 协议 去 谈判 惠 益 分 享 或 者 在 谈判 获得 协议 后 再 次 惠 益 分 享 证 明 
都 是 困难 的 。 

作为 遗传 资源 的 供 者 ,缔约 国 可 能 需要 建立 一 国家 机 构 ,去 与 其 他 政府 或 私人 实体 协调 和 执行 各 
种 获得 协议 。 建 立国 家 专门 机 构 有 3 个 有 利之 处 。 一 是 向 潜在 的 使 用 者 通告 遗传 资源 获得 的 规则 和 
规定 ;二 是 获得 的 判决 可 以 精简 掉 以 免 延 误 ;三 是 可 以 避免 一 些 决定 上 的 任意 性 。 专 门 机 构 可 以 是 一 
种 实际 的 措施 ,一 个 缔约 国 可 以 保证 获得 遗传 资源 是 方便 的 ,是 不 受 限 制 的 [ 见 15 条 (2) 款 ]。 

专门 机 构 可 以 是 一 个 政府 机 构 ,或 是 一 个 政府 或 是 大 学 里 相关 的 研究 机 构 。 也 可 以 是 私人 签约 
者 ,独立 的 个 人 或 非 赢利 组 织 , 其 中 任 一 方 均 可 代表 政府 扮演 中 介 角 色 。 决 定 专门 机 构 的 责任 范围 内 
的 机 制 决定 于 它 的 组 成 形式 。 如 果 是 一 个 政府 组 织 , 它 的 责任 范围 将 由 国家 立法 机 关 来 确定 ,并 且 依 
据 行政 管理 规章 和 政策 指导 来 运作 。 而 作为 私人 的 签约 者 或 是 非 赢利 组 织 , 其 责任 范围 则 由 合同 确 
定 。 

这 一 专门 机 构 应 被 授权 代表 缔约 国 与 它 方 就 遗传 资源 获得 的 条 件 ,包括 返回 的 惠 益 进 行 谈 判 它 
也 可 以 规范 遗传 资源 的 使 用 和 收集 ,预先 支付 使 用 费 ,占用 费 等 经 济 回报 和 补偿 ,并 且 协 助 享用 协议 
跟踪 遗传 资源 的 使 用 和 收集 支付 潜在 用 户 费 用 ,使 用 费 ,其 他 财政 偿还 或 其 他 补偿 以 及 设法 去 执行 获 
得 的 协议 。 此 外 ,这 一 机 构 还 可 在 对 遗传 资源 的 收集 和 特性 确定 方面 发 挥 作用 ,以 便 了 解 其 利用 潜在 
用 途 、 潜 在 价值 ,寻求 潜在 用 户 [ 见 7 条 (a) 和 (b) 款 的 讨论 ]。 

同 15 条 的 其 他 几 款 一 样 , 第 4 款 并 没有 涉及 遗传 资源 拥有 者 。 一 个 政府 对 其 管辖 范围 内 的 遗传 
资源 拥有 最 高 的 权利 。 于 是 ,无 论 国家 或 其 他 人 拥有 的 政府 有 权 决定 获得 遗传 资源 [ 见 15 条 (1) 款 ]。 

如 通过 实施 国家 立法 ,政府 可 以 确定 对 一 个 潜在 用 户 获得 遗传 资源 的 使 用 条 件 [ 见 条 款 15(5) 讨 
论 ]。 但 是 法 律 必须 明确 区 别 开 哪 些 遗 传 资源 归 其 国家 所 拥有 ,哪些 是 归 其 他 人 所 拥有 。 当 这 一 资源 
不 归 国家 所 有 时 ,会 出 现 很 多 种 情况 ,获得 的 立法 应 明确 地 指出 用 户 需要 与 资源 拥有 者 谈判 出 一 个 获 
得 协议 ,以 及 是 否 须 接受 政府 的 复查 或 须 与 国家 、 其 他 资源 拥有 者 签署 三 方 协议 。 


5. 遗传 科 源 的 取得 须 经 提供 这 种 资源 的 缔约 国事 先知 情 同意 ,除非 缔约 国 另 有 规定 。 


第 5 款 规定 了 获得 的 条 件 是 提供 遗传 资源 的 缔约 国 的 事先 知情 同意 (PIC) . PIC 这 一 概念 仅 用 于 
另 一 公约 , 即 “控制 有 害 废物 和 它们 的 处 理 跨国 界 转运 公约 >(Basel,1989) 和 Basel 公约 相 比 , 它 要 求 
知情 同意 的 观点 是 保护 进口 国家 的 环境 以 免 损害 ,而 本 款 所 要 求 的 知情 同意 的 观点 是 要 在 从 一 个 弹 
约 国 获得 遗传 资源 和 随后 出 口 之 前 。 

在 此 种 情况 下 ,事先 知情 同意 可 表述 为 

CL) 提供 遗传 资源 的 缔约 国 同意 (一 种 赞同 的 表示 ); 

(2) 基于 资源 资源 潜在 用 户 提供 的 有 关 信 息 ; 

(3) 在 准予 同意 获得 之 前 。 
从 程序 上 讲 , 与 用 户 间 的 双方 协议 ,应 首先 得 到 供 方 的 同意 ,并 且 经 过 供 方 提出 的 PIC 程序 内 究 

PIC 要 求 给 一 个 缔约 国有 权力 向 潜在 的 遗传 资源 用 户 ,这 用 户 可 以 是 另 一 个 缔约 国 或 者 是 一 个 
私 方 的 收集 者 或 一 个 私 方 公司 ,不 仅 在 获得 他 所 管辖 的 遗传 资源 前 要 有 权威 性 ,并 且 要 求 潜在 的 用 户 
镀 要 的 说 明 这 些 要 获得 的 遗传 资源 以 后 将 如 何 利用 以 及 由 谁 来 利用 。 有 没有 这 种 信息 对 供 方 决定 是 
否 或 以 什么 条 件 来 准予 获得 是 非常 重要 的 。 

香 语 该 缔约 国 另 有 决定 ”表示 给 予 PIC 的 要 求 只 是 给 遗传 资源 供 方 的 一 种 选择 而 不 是 一 种 义 
务 。 此 语 在 法 律 上 的 重要 含义 即 是 :如 果 供 方 缔约 国 已 经 采取 步骤 在 其 法 律 系统 内 建立 了 必要 的 程 
序 , 一 个 用 户 仅仅 被 要 求 提交 PICCHendrickx et al, 1993)。 若 缔约 国 供 方 还 不 具备 这 些 条 件 ,那么 他 
将 无 力 去 控制 用 户 获得 其 资源 ,除非 用 户 自愿 要 求 缔约 国 同意 。 这 一 短语 还 有 一 层 含义 , 即 是 缔约 国 


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第 15 条 遗传 资源 的 取得 “75 。 


在 决定 什么 情况 下 要 用 PIC 是 灵活 的 。 例 如 ,在 供 方 所 辖 范 围 内 PIC 程序 适用 于 所 有 遗传 资源 ,或 者 
是 仅 适 用 于 遗传 资源 的 某 些 特定 类 别 [ 见 15 条 (4) 款 讨论 ]。 
为 了 充分 达到 PIC 的 要 求 ,一 国 提 供 国 单一 的 行动 可 能 是 不 够 的 。 遗 传 资源 缔约 国 的 供 方 和 受 
方 国家 都 通过 国家 立法 是 必要 的 。 事 实 上 ,作为 任何 一 个 缔约 国 他 可 能 是 遗传 资源 的 供 方 ,也 可 能 是 
使 用 者 ,因此 在 颁布 的 国家 有 关 立 法 中 ,制定 有 本 款 的 内 容 , 应 该 说 是 把 两 种 情况 都 涉及 到 了 ,并且 使 
其 不 仅 适 用 于 国家 间 也 同样 适用 于 民间 的 交往 。 
作为 供 方 缔约 国 的 国家 法 规 可 以 阐明 对 其 资源 获得 的 起 码 的 或 一 般 的 条 件 ,而 一 件 一 件 的 谈 专 
门 的 条 文 如 利益 分 享 条 文 时 ,可 以 留 下 一 些 可 变通 的 余地 ,依照 国家 法 规 中 关于 资源 的 一 般 要 求 , 供 
方 可 以 提出 一 个 供 方 与 他 方 谈判 的 一 致 ,根据 这 些 基 础 ,谈判 可 以 进行 的 尽量 不 拖拉 并 限制 了 任意 作 
出 决定 。 
国家 法 规 可 以 包括 : 
"适用 范围 ,特别 应 指明 :包括 就 地 和 移 地 遗传 资源 。 无 论 是 属于 公众 的 还 是 属于 私人 性 质 的 ， 
以 及 是 商业 或 非 商业 性 质 的 用 户 都 应 该 经 过 PIC 程序 。 
”关于 决定 获得 所 必需 的 信息 ,包括 有 关 环境 评价 数据 和 今后 对 遗传 资源 利用 的 可 行 范围 等 信 
息 。 
。 是 否 需 要 支付 获得 费 和 采集 或 其 他 的 许可 证 。 
”一 般 限制 内 容 , 它 应 包括 对 今后 利用 的 限制 ,如 限制 采集 ,对 第 三 方 使 用 和 转让 的 限制 ,和 从 
环境 角度 合理 利用 的 规范 ,对 于 最 后 一 点 ,可 以 今后 专门 去 处 理 。 
“是 否 需 要 用 户 定 期 地 提交 有 关 遗 传 资 源 进一步 利用 的 报告 ,这 种 报告 的 形式 及 向 哪 方 提供 也 
应 注 明 。 
"政府 对 于 进行 合作 研究 的 政策 ,如 知识 产权 ,对 遗传 资源 派生 出 的 惠 益 分 享 ,还 应 明确 政府 
得 到 惠 益 后 对 其 的 分 配 规则 , 即 如 何 按照 获得 协议 在 一 国 的 公共 和 民间 实体 间 分 配 惠 益 。 
"出口 限 制 ,包括 要 求 获得 一 份 什么 资源 何 时 何 地 被 采集 的 报告 或 清单 ,对 于 没有 PIC 的 处 罚 
以 及 在 这 种 情形 下 今后 获得 的 有 关 政 策 。 
”生物 安全 上 的 限制 ,以 保证 遗传 资源 的 安全 交换 。 
> 获得 要 求 被 拒绝 后 的 上 诉 程 序 。 
在 立法 上 还 应 建立 专门 机 构 以 协调 和 执行 资源 获得 协议 [ 见 15 条 (4) 款 讨论 ]。 
对 遗传 资源 的 获得 进行 立法 应 该 牢记 如 下 立法 原则 即 力求 简化 程序 以 求 便 利和 减少 延误 时 间 。 
这 一 点 不 仅 在 15 条 (2) 款 中 已 有 所 体现 (对 于 遗传 资源 的 利用 提供 便利 ), 由 于 提供 遗传 资源 具有 弹 
性 ,如 此 规定 更 具 实 用 价值 。 
作为 遗传 资源 用 户 缔约 国 的 国家 立法 ,可 以 要 求 进口 人 说 明 其 进口 行为 和 对 遗传 资源 的 利用 是 
按照 提供 资源 的 缔约 国 的 PIC 要 求 进行 的 ,并 且 尊 重 供 方 国 家 的 所 有 体系 。 进 口 控制 措施 ,如 进口 许 
可 制 , 可 以 与 现 有 的 习惯 法 和 生物 安全 控制 措施 (例如 植物 卫生 或 检疫 规则 ) 统 一 起 来 。 
进一步 利用 一 词 涵盖 的 范围 非常 广 , 它 可 以 包括 对 遗传 资源 的 占有 、 栽 培 \ 使 用 和 进一步 的 转让 。 
对 其 控制 可 以 经 过 法 律 程序 ,通过 给 予 知识 财产 保护 ,产品 的 认可 和 颁发 许可 证 来 实现 。 法 律 也 可 以 
要 求 用 户 向 缔约 国 向 供 方 定期 报告 对 遗传 资源 的 进一步 利用 。 
最 后 ,此 系统 的 有 效 性 将 要 求 缔约 国 供 方 或 他 们 的 中 介 人 能 够 利用 遗传 资源 使 用 缔约 国 的 法 院 
系统 也 必须 提供 没有 PIC 情况 下 的 进口 及 以 后 使 用 遗传 资源 的 处 罚 和 补救 方法 。 


6. 每 一 缔约 国 实用 其 他 缔约 国 提 供 的 遗传 资源 从 事 开 发 和 科学 研究 时 ,应 力求 这 些 缔约 国 充分 
参与 ,并 与 可 能 时 在 这 些 缔约 国境 内 进行 。 


本 款 与 18 条 (科技 合作 ) 相 对 应 。 目 的 是 使 遗传 资源 供 方 缔约 国 能 够 与 参加 到 用 方 缔约 国 的 对 遗 
传 资源 进行 的 研究 工作 中 去 。 条 款 19(1) 仅 表述 了 参与 生物 技术 研究 这 一 个 较 狭 窄 的 责任 范围 ,而 此 
款 范 围 适 用 于 所 有 基于 缔约 国 一 方 提供 和 从 事 的 遗传 资源 的 所 有 一 切 科学 研究 工作 。 


° 76° 生物 多 样 性 公约 指南 


如 此 规定 ,目的 同 19 条 (1) 款 一 样 ,是 使 遗传 资源 的 供 方 缔 约 国 以 此 建立 起 开展 科学 研究 的 能 
力 ， 如 经 过 帮助 供 方 获得 科学 知识 和 必要 技能 ,有 利于 这 种 软 技术 的 转移 ( 见 第 16 和 19 条 的 讨论 )。 
合作 研究 无 论 是 在 哪 一 缔约 国内 进行 ,在 促进 研究 到 应 用 的 过 程 中 ,与 供 方 的 关系 更 大 一 些 。 在 遗传 
资源 供 方 缔约 国内 开展 的 研究 工作 ,可 使 更 多 当地 的 研究 人 员 参 与 甚或 使 供 方 得 到 一 些 (仪器 设备 方 
面 的 ) 硬 技术 .从 理想 化 角度 考虑 ,此 款 规定 的 责任 范围 将 有 助 于 所 有 缔约 国 在 交换 遗传 资源 的 同时 ， 
发 展 提高 科学 研究 的 能 力 以 更 好 地 利用 资源 。 对 本 款 规定 的 贯彻 落实 意味 着 ,要 求 使 用 遗传 资源 的 
缔约 国 采取 步骤 去 实现 ,使 政府 有 关 研 究 部 门 与 资源 供 方 一 起 建立 合作 研究 计划 ,共同 开展 遗传 资源 
的 研究 工作 ,可 能 的 话 , 在 供 方 国内 开展 合作 研究 。 一 个 先决 条 件 是 参与 这 些 研 究 和 行政 事务 的 各 有 
关机 构 线 要 有 一 个 内 部 的 评审 ,以 确定 是 否 能 这 样 去 做 以 及 应 采取 何 种 合适 的 步 又。 这 些 措 施 应 把 
提供 资金 支持 和 条 件 限 制 结合 起 来 ,鼓励 直接 从 事 研究 的 政府 部 门 和 向 私人 研究 组 织 , 大 学 、 公 司 、 企 
业 拨 款 的 政府 机 构 , 设 立 适当 的 对 遗传 资源 的 缔约 国 供需 双方 均 有 益 的 合作 研究 项 目 。 以 上 这 些 措 
施 的 类 型 可 由 提供 遗传 资源 缔约 国 间接 的 表达 出 来 。 例 如 ,在 签 定 遗 传 资 源 获得 协议 时 ,阐明 研究 伙 
伴 和 知识 产权 的 同时 要 求 设立 合作 研究 项 目 , 开 展 合作 研究 。 


7. 每 一 缔约 国 应 按照 第 16 和 19 条 ,并 与 必要 时 利用 第 20 和 21 条 设立 的 财政 机 制 , 酌 情 采 取 
立法 、 行 政 或 政策 措施 ,以 期 与 提供 遗传 资源 的 缔约 国 公平 分 享 研 究 和 开发 此 种 资源 的 成 果 
以 及 商业 和 其 他 方面 利用 此 种 资源 所 获得 的 利益 。 这 种 分 享 应 按照 共同 商定 的 条 件 。 


第 7 款 要 求 缔约 国 无 论 是 发 达 或 是 发 展 中 国家 ,都 应 采取 立法 上 、 行 政 管理 或 政策 上 的 措施 ,以 
期 与 提供 遗传 资源 的 缔约 国 , 平 等 互利 地 分 享 惠 益 。 可 分 享 的 惠 益 内 容 应 包括 ， 

+ 研究 和 开发 的 成 果 ; 

.从 利用 所 提供 的 遗传 资源 得 到 的 商业 或 其 他 惠 益 。 

分 享 以 相互 允诺 的 协议 条 文 为 依据 。 

参照 16 和 19 条 ,本 款 提 出 潜在 惠 益 应 扩 增 包括 

.使 用 遗传 资源 技术 的 获得 和 转让 [16 条 (3) 款 ]; 

“ 参加 基于 遗传 资源 开展 的 生物 技术 研究 活动 ; 

+ 从 对 遗传 资源 通过 生物 技术 利用 而 得 到 的 成 果 优先 使 用 权 和 其 惠 益 [19 条 (2) 款 ]。 

本 款 关注 分 享 的 大 部 分 惠 益 是 在 民间 部 分 。 因 此 它 强调 缔约 国 , 针 对 惠 益 分 享 制定 措施 ,同时 在 
共同 协议 中 对 具体 的 惠 利益 分 享 做 出 安排 。 应 该 提醒 注意 的 是 ,在 大 多 数 情况 下 ,提供 遗传 资源 的 缔 
约 国 为 一 方 ,而 另 一 个 私人 实体 ,往往 是 一 个 商业 企业 为 另 一 方 ,这 两 个 之 间 对 惠 益 分 配 问题 必须 要 
达成 协议 。 

围绕 着 遗传 资源 的 利用 ,可 能 出 现 的 情形 变化 多 样 , 因 此 对 每 一 个 提供 资源 的 缔约 国 来 讲 , 确 实 
不 能 (也 可 能 不 明智 地 ) 事 先 确 定 分 享 的 利益 应 包括 什么 ,和 采用 什么 样 的 方式 以 利于 得 到 分 享 惠 益 。 
因为 惠 益 分 享 是 以 完成 共同 商定 条 件 为 前 提 的 。 所 以 ,要 针对 每 一 具体 情形 进行 协商 谈判 。 这 种 谈判 
最 好 与 一 个 获得 协议 同时 或 作为 协议 的 其 中 的 一 个 部 分 来 进行 [15 条 (4) 款 ]。 针 对 每 一 具体 情况 对 
惠 益 分 享 条 件 进 行 谈判 ,可 使 缔约 国 各 方 在 一 特殊 情况 下 达成 平等 互利 的 协议 。 

如 上 所 示 , 惠 益 分 享 可 覆盖 多 项 内 容 , 即 包括 例如 遗传 资源 使 用 费 等 等 金融 上 的 惠 益 , 也 涉及 到 
利用 遗传 资源 发 展 起 来 的 关键 技术 的 获得 .遗传 资 源 供 方 要 求 的 权利 和 寻求 使 用 的 受 方 (政府 机 构 或 
私人 企业 ) 能 够 接受 的 条 件 是 联系 在 一 起 的 ,而 在 每 一 具体 情况 下 又 都 是 不 同 的 。 

遗传 资源 物质 的 现 有 价值 影响 到 谈判 的 内 容 。 其 变化 主要 依据 :(1) 遗 传 资 源 的 本 质 属性 ;和 (2) 
预计 以 后 各 种 使 用 的 形式 .以 此 考虑 ,如 果 遗 传 资源 供 方 缔约 国 能 够 独立 确定 一 个 潜在 的 用 户 可 如 何 
使 用 其 遗传 资源 ,或 者 一 个 特殊 遗传 资源 的 价值 ,那么 它 在 谈判 中 将 处 于 有 利 地 位 。 

供 方 通过 发 展 对 它 管辖 下 的 遗传 资源 特征 的 了 解 , 它 就 会 更 好 的 懂得 这 些 遗 传 资 源 今后 潜在 的 
用 户 , 以 及 更 有 能 力 去 讨论 可 能 返回 些 什么 [ 见 7 条 (a) 款 的 讨论 (确定 生物 多 样 性 的 组 分 ),7 条 (d) 
和 ] 通 过 鉴别 和 监测 生物 多 样 性 组 分 ,组 织 整理 收集 到 的 数据 ,12 条 (研究 和 培训 ) 和 17 条 (信息 交 


第 15 条 遗传 资源 的 取得 .77 。 


换 )] .此 外 ,对 于 遗传 资源 的 潜在 用 户 来 说 ,事先 需要 提供 其 今后 使 用 遗传 资源 有 关 的 信息 ,特别 关注 
的 是 有 关 商 业 上 能 否 利用 。 

令 人 遗憾 的 是 ,在 实践 中 ,在 许多 具体 情形 下 ,在 一 次 有 关 获 得 遗传 资源 谈判 时 ,不 可 能 获得 任何 
与 用 户 有 关 的 信息 ,例如 可 能 有 这 种 情况 ,遗传 资源 倒是 已 经 收集 了 ,其 最 终 产 物 也 已 决定 了 ,可 是 用 
户 可 能 有 很 多 ,但 尚 无 一 个 是 明朗 的 。 

另 一 种 复杂 情况 是 遗传 资源 来 自 多 个 供 方 而 形成 某 一 特定 的 最 终 产 品 。 这 种 情况 在 涉及 常规 植 
物 育 种 的 农业 实践 中 表现 明显 ,因为 在 大 多 数 情况 下 ,在 一 个 新 的 植物 品种 中 确定 某 一 遗传 资源 在 其 
中 的 作用 比重 是 不 可 能 的 。 相 比 之 下 ,如 果 一 个 遗传 资源 被 直接 地 用 于 某 种 药 的 衍生 物 或 用 于 生物 杀 
虫 剂 ,那么 就 有 可 能 量化 此 一 成 分 的 作用 ,因为 其 最 终 产品 是 可 以 辨认 的 ,并 且 其 可 以 被 分 解 成 原来 
的 组 成 成 分 。 

以 上 所 提 各 种 困难 既 不 可 低估 ,也 不 应 被 夸大 。 在 实际 操作 中 ,即使 不 能 总 是 在 事先 具体 确定 如 
何 对 某 些 遗传 资源 进行 使 用 ,或 者 其 作为 最 终 产 品 的 组 分 在 商业 上 的 价值 ,人 们 还 是 能 够 从 中 得 到 实 
在 惠 益 分 享 。 

技术 转让 ,特别 是 处 于 合作 研究 和 研究 成 果 分 享 情况 下 的 技术 转让 可 以 不 必 考 虑 下 一 步 对 遗传 
资源 如 何 利用 。 资 源 供 方 可 以 要 求 受 方 在 有 关 的 出 版 物 中 明示 谢意 ,或 者 事先 按 样品 数量 支付 费用 。 
即使 是 在 谈判 期 间 , 对 尚未 成 形 的 最 终 产 品 销售 难以 确定 时 ,也 可 以 根据 净 销 售 额 的 百分比 要 求 支付 
最 低 资 源 使 用 费 。 

在 谈判 乃至 最 终 达成 协议 期 间 ,也 应 考虑 在 相当 长 的 研究 与 发 展期 间 ,或 者 是 在 向 第 三 方 转让 过 
程 中 ,针对 一 些 意 料 之 外 的 最 终 产品 ,应 用 或 其 他 偶然 事件 如 何 进 行 调节 的 问题 。 

为 此 ,为 缔约 国 供 方 随时 提供 所 供 遗 传 资 源 的 现状 信息 是 合理 合法 的 ,因而 可 以 要 求 受 方 提供 任 
何 有 关 遗 传 资 源 使 用 现状 的 信息 。 同 样 , 当 最 初 用 户 方 打 算 向 第 三 方 转让 遗传 资源 时 ,在 协议 中 可 以 
在 转让 发 生 之 前 要 求 缔约 国 供 方 出 PIC。 这 样 可 使 供 方 与 第 三 方 就 共同 商定 条 件 进行 谈判 。 

至 少 ,缔约 国 各 方 应 在 作 获得 遗传 资源 谈判 时 对 短期 和 长 期 (包括 知识 产权 ) 资 源 使 用 中 的 潜在 
惠 益 、 惠 益 如 何 分 配 以 及 谁 拥有 收集 到 的 遗传 资源 材料 等 等 都 给 出 明确 的 定义 。 谈 判 各 方 应 牢记 ,好 
的 合作 伙伴 将 成 为 好 朋友 ,而 且 一 个 获得 协议 反映 出 一 种 双方 良好 愿望 的 确定 关系 。 

最 后 ,应 该 注意 第 7 款 也 同 公约 的 财政 条 款 相 联系 ( 见 20 和 21 条 讨论 )。 这 种 联系 意味 着 如 果 需 
要 , 因 分 享 研究 和 开展 成 果 和 其 他 惠 益 所 产生 的 全 部 事先 认可 的 增加 费用 ,可 以 通过 公约 的 财政 机 制 
来 提供 资金 ,如 果 缔 约 国 大 会 决定 这 类 的 活动 获得 资助 可 能 是 适宜 的 话 [ 见 第 20 条 (资金 )] 。 


78° 生物 多 样 性 公约 指南 


第 16 条 ”技术 的 取得 和 转让 


第 16 条 详细 说 明了 各 缔约 国 关 于 技术 转让 的 的 基本 义务 ,向 发 展 中 国家 转让 技术 的 基础 ,以 及 
为 实施 预期 的 转让 所 采取 的 措施 。 与 第 19 条 及 关于 资金 的 第 20 条 和 21 条 一 样 , 第 16 条 或 许 也 是 生 
物 多 样 性 公约 中 最 有 争议 的 一 条 。 它 反映 了 在 技术 转让 问题 的 其 他 论坛 上 北 一 南 之 间 多 年 的 争论 ,对 
于 一 些 至 关 重要 的 技术 ,也 反映 了 涉及 知识 产权 下 属 问题 的 争论 。 

这 是 条 复杂 而 又 有 歧义 的 条 款 , 它 模糊 的 内 容 反映 出 谈判 期 间 的 政治 争斗 及 随后 达成 妥协 方 
案 的 复杂 性 。 循 环 地 相互 参照 导致 明显 的 分 歧 , 这 为 不 同 的 解释 敞开 了 大 门 。 于 是 ,本 条 只 能 通过 各 
缔约 国 经 过 长 时 间 集体 或 单独 地 做 出 其 各 自 的 解释 之 后 才能 真正 成 形 。 因 此 ,以 下 的 说 明 必然 是 一 般 
Fee sani Beate LSD RA RED A YO SECA A HER LTS 
希望 包括 基于 其 他 论坛 上 对 此 及 有 关 问 题 的 类 似 讨论 所 形成 的 技术 转让 条 款 。 而 同时 ,其 他 政府 , 主 
要 是 发 展 中 国家 的 政府 ,认为 技术 转让 应 是 公约 的 一 项 主要 的 内 容 , 特 别 是 应 作为 一 项 与 遗传 资源 获 
取 有 关 的 对 应 条 款 .后 一 种 见解 具有 普遍 性 ,但 在 整个 谈判 期 间 , 当 本 条 范围 和 条 目 已 确定 时 ,技术 转 
让 问题 仍 有 很 大 争议 .发达 国家 特别 担心 的 是 ,一 些 用 语 可 能 解释 为 要 求 他 们 以 某 种 方式 强迫 他 们 的 
私营 部 门 转让 技术 (包括 生物 技术 )。 保护 知识 产权 是 同样 受 关心 的 问题 ,尤其 是 因为 基于 DNA 的 许 
多 受 知识 产权 保护 的 生物 技术 ,很 容易 在 未 经 知识 产权 所 有 者 允许 的 情况 下 进行 仿制 。 

第 16 条 必须 与 该 公约 其 他 条 款 结合 起 来 看 ,因为 国内 的 一 些 障碍 ,诸如 缺乏 科学 上 、 体 制 上 和 行 
政 管理 上 的 能 力 ,可 能 会 阻碍 某 些 缔约 国 引进 和 使 用 新 的 技术 。 因 此 ,第 16 条 的 内 容 必须 与 第 12 条 
(研究 和 培训 )、 第 17 条 (信息 交流 )、 第 18 条 (技术 和 科学 合作 ) 和 第 19 条 (生物 技术 的 处 理 及 其 惠 益 
的 分 配 ) 一 起 论述 和 实施 。 


1. 每 一 缔约 国 认 识 到 包括 生物 技术 在 内 的 技术 , 且 缔 约 国之 间 技 术 的 取得 和 转让 均 为 实现 本 公 

约 目标 必 不 可 少 的 要 素 , 因 此 承诺 遵照 本 条 规定 向 其 他 绩 约 国 提供 和 /或 便利 其 取得 并 向 其 
转让 有 关 生 物 多 样 性 保护 和 持续 利用 的 技术 或 利用 遗传 资源 而 不 对 环境 造成 重大 损害 的 技 
术 。 


第 1 款 规定 ,每 一 缔约 国 的 义务 是 要 承担 “向 其 他 缔约 国 提供 和 /或 便利 其 获取 并 向 其 转让 ” 

。 与 生物 多 样 性 保护 有 关 的 技术 ; 

。 与 持续 利用 其 组 成 成 分 有 关 的 技术 ; 

。 应 用 遗传 资源 的 技术 。 

这 些 技术 必须 不 会 对 环境 造成 重大 损害 。 

这 项 义务 的 措 词 有 三 方面 的 重要 性 。 第 一 ,该 义务 的 范围 限制 在 所 列举 的 三 类 技术 中 。 这 三 类 覆 
盖 了 范围 广泛 的 软 、 硬 技术 ,包括 像 现 代 生 物 技术 这 样 的 高 技术 。 | 

涉及 到 相关 的 技术 ， 有 两 点 必须 要 记 住 : 首 先 ,传统 技术 或 土著 使 用 的 技术 可 能 与 促使 实现 公约 
目标 的 “现代 ”技术 有 同样 价值 ， 

包括 硬 技术 和 软 技术 的 这 些 技术 ,不 应 仅 由 于 它们 不 是 “新 的 "“ 现 代 的 ?或 “科学 的 "技术 而 被 低 
估 。 其 次 ,许多 相关 和 有 用 的 技术 已 存在 于 公共 领域 ( 即 不 受 知识 产权 的 限制 ) ,这 些 技术 可 能 不 仅 适 
用 ,而 且 能 容易 而 廉价 地 转让 到 发 展 中 国家 , 

该 义务 的 第 二 个 重要 方面 ,是 对 提供 或 便利 技术 的 获取 和 转让 给 予 选择 的 余地 .各 缔约 国 得 到 一 
种 选择 机 会 ,便利 则 表示 各 缔约 国 必须 履行 该 项 义务 时 承担 的 最 起 码 的 义务 。 

该 款 适 用 于 每 个 缔约 国 , 它 不 仅 表明 技术 转让 可 能 出 现在 各 缔约 国之 间 , 而 且 表 明 便 利 技术 获取 
和 转让 的 最 起 码 义 务 是 所 有 缔约 国 , 不论 是 技术 的 供 方 还 是 受 方 ,义不容辞 的 责任 。 由 于 “提供 ?或 
便利 ` 均 未 在 公约 中 定义 ,所 以 各 缔约 国都 有 很 大 的 自由 以 最 适合 于 其 特殊 情况 的 方式 履行 该 义务 。 


第 16 条 技术 的 取得 和 转让 .79 。 


比如 ,一 国 可 将 公开 拥有 的 相关 技术 或 公共 范围 的 技术 直接 提供 给 其 他 缔约 国 。 

便利 技术 的 获取 和 转让 有 许多 不 同方 式 。 首 先 , 某 缔约 国 可 能 需要 评价 现 有 政策 和 措施 ,以 决定 
哪些 是 最 有 效 的 ,然后 酌情 确定 和 实行 必要 的 附加 措施 。 

便利 技术 取得 的 措施 可 以 包括 

。 通过 税收 和 其 他 经 济 刺 激 ( 见 第 11 条 ) 鼓 励 供 方 缔 约 国 出 口 和 受 方 缔 约 国 进口 ; 

。 改革 外 国 投资 法 规 ; 

> 贸易 援助 ; 

。 扩大 的 知识 产权 保护 ; 

> 合作 研究 和 发 展 方案 ; 

。 建立 国家 和 区 域 的 技术 交易 所 机 制 ; 

“ 专项 资金 ; 

tas 缔约 国 购买 知识 产权 。 

该 义务 的 第 三 个 重要 方面 ,是 最 终 要 在 各 缔约 国之 间 转 让 的 这 些 技术 必须 不 对 环境 造成 重大 损 
害 。 这 个 要 求 类 似 于 “环境 上 合理 的 技术 ”的 概念 , 见 21 世纪 议程 第 34 条 (环境 上 合理 的 技术 转让 、 合 
作 及 能 力 培 养 ) 。 


专栏 14 什么 是 技术 转让 ? 


根据 联合 国贸 易 发 展会 议 (UNCTAD) 的 定义 ,技术 转让 是 “为 产品 制造 所 使 用 的 程序 或 
提供 服务 维修 方面 系统 的 知识 转让 ”(UNCTAD ,1990) 。 技 术 在 供 方 和 受 方 之 间 流 动 ,不 论 是 
在 一 个 国家 内 部 还 是 国家 之 间 都 是 如 此 。 比 如 ,在 一 国内 部 ,技术 转让 发 生 在 公共 部 门 和 私营 
部 门 之 间 ,或 发 生 在 私营 部 门 内 部 .在 国际 上 ,技术 转让 是 国际 贸易 的 一 种 常见 现象 ,出 现在 不 
同 国家 的 私营 部 门 之 间 ,或 公共 部 门 之 间 ,或 是 二 者 结合 的 场合 。 当 技术 在 它 所 转让 到 的 特定 
公共 实体 或 某 私营 部 门 得 到 成 功 的 应 用 时 ,技术 转让 即 告 完 成 。 

技术 有 多 种 形式 ,但 可 归 为 两 大 类 : 软 技 术 和 硬 技 术 。 和 窗 巧 .技能 和 技术 通称 为 软 技术 。 这 
种 技术 被 称 为 “ 软 ” 技 术 ,是 因为 它 是 作为 信息 被 传递 的 ,不 必 具 有 有 形 的 形式 。 例 如 当地 嫂 中 
的 民族 植物 学 或 民族 药物 学 知识 .地 方 农村 社区 的 保护 技能 .有 关 野 生生 物 管理 技能 的 培训 班 
或 向 研究 人 员 传 授 生 物 技术 新 技能 的 研究 合 

硬 技术 在 另 一 方面 , 则 是 有 形 的 产品 。 最 明显 的 例子 是 设备 或 硬件 ,如 计算 机 或 生物 处 理 
工厂 。 较 不 明显 的 例子 有 农民 培育 的 某 一 特殊 植物 品种 的 种 子 或 是 用 遗传 工程 方法 使 之 产生 
出 特殊 物质 的 一 种 遗传 工程 菌 .如 果 没 有 某 种 形式 的 软 技术 转让 相伴 随 , 硬 技术 是 很 难 成 功 地 
转让 的 。 因 而 , 硬 技术 和 软 技术 的 转让 通常 是 相辅相成 的 过 程 。 

高 技术 是 先进 的 或 前 沿 的 硬 技术 或 软 技术 。 可 以 举 一 些 例子 ,如 某 种 遗传 工程 植物 .生物 
修复 的 细节 ,或 生物 气体 生成 过 程 ,或 生物 多 样 性 信息 管理 系统 必需 的 硬件 和 软件 。 

技术 能 够 通过 使 用 现代 科学 工程 方法 “正式 地 ?得 到 开发 ,也 可 以 “ 非 正 式 地 ?被 开发 。 后 者 
的 例子 ,如 有 某 社 区 农民 世代 对 不 同 的 当地 作物 品种 的 开发 ; 另 一 个 例子 是 当地 郎中 在 植物 提 
取 物 的 药性 及 使 用 方面 的 知识 。 

在 国际 环境 协议 方面 ,技术 转让 能 激励 各 国 签署 一 项 协议 ,或 当 一 些 缔约 国 不 具备 必要 的 
内 在 技术 能 力 时 ,技术 转让 可 能 是 协议 履行 的 前 提 .。 技 术 转 让 一 般 被 认为 是 从 北方 国家 流向 南 
方 国家 。 但 技术 转让 不 是 单 向 的 。 事 实 上 ,大 多 数 技术 转让 是 北 一 北 之 间 , 但 技术 却 可 能 并 确 
实 是 在 南 一 北 , 以 及 南 一 南 之 间 流 动 。 


“不 对 环境 造成 重大 损害 ”这 个 限制 条 件 引 出 的 两 个 重要 问题 是 : 
“ 谁 来 决定 一 项 特殊 技术 是 否 将 造成 对 环境 的 重大 损害 ， 
“如何 评 估 该 技术 ? 


- 80° 生物 多 样 性 公约 指南 


显然 ,提供 技术 的 缔约 国 在 这 一 点 上 负 有 特殊 的 责任 。 
接受 技术 的 缔约 国 对 决定 某 项 技术 是 否 会 对 环境 造成 重大 损害 负 有 同样 的 责任 。 然 而 ,获得 一 项 
特定 技术 的 能 力 将 取决 于 接受 方 缔约 国 的 
。 对 技术 和 应 用 该 技术 的 环境 的 相关 信息 的 获取 [ 见 第 17 条 (信息 交流 ) 和 第 19 条 第 4 款 ( 提 供 
关于 经 过 修饰 的 生物 体 方面 规定 的 使 用 和 安全 条 例 的 任何 现 有 信息 ) 的 规定 ]; 
. 收集 和 评估 相关 信息 的 技术 与 管理 能 力 [ 见 第 12 条 (研究 和 培训 ) 和 第 18 条 (技术 和 科学 合 
VE) 1; 
。 国家 管制 技术 进口 的 立法 。 
必须 谈 到 的 另 一 个 问题 是 ,该 评估 是 逐个 案例 还 是 在 归 类 的 基础 上 进行 .对 于 一 些 诸如 生物 技术 
等 快速 发 展 的 领域 ,评估 准则 的 制定 必须 基于 对 如 下 情况 的 理解 , 即 随 着 知识 水 平 的 提高 ,那些 在 当 
代 被 认为 可 能 会 造成 重大 环境 损害 的 技术 ,在 未 来 会 成 为 可 控制 的 或 可 管理 的 。 而 且 , 应 当 定 期 重新 
评价 评估 准则 的 适用 性 。 
许多 接受 方 缔约 国 可 能 面临 着 收集 和 评价 相关 技术 信息 的 技术 和 管理 能 力 有 限 的 问题 。 因 此 ,在 
一 些 情况 下 , 某 缔约 国 依靠 私营 部 门 的 帮助 和 建议 可 能 会 对 其 有 所 帮助 .通过 建立 一 个 技术 转让 咨询 
组 ,一 些 个 人 ,比如 科学 家 、 商 业 团体 和 非 政府 组 织 ,也 许 能 与 政府 部 门 一 起 工作 ,对 准备 转让 的 技术 
的 应 用 及 其 潜在 的 环境 影响 提出 公正 的 意见 。 在 难以 确定 准备 转让 的 技术 对 环境 的 影响 的 情况 下 应 
当 采 取 一 种 预防 措施 ( 见 序言 第 9 款 ) 。 


2. 以 上 第 1 款 所 指 技术 的 取得 和 向 发 展 中 国家 转让 ,应 按 公平 和 最 有 利 条 件 提 供 或 给 予 便利 ， 
包括 共同 商定 时 , 按 减 让 和 优惠 条 件 提 供 或 给 予 便利 ,并 于 必要 时 按照 第 20 和 21 条 设立 的 
财务 机 制 。 此 种 技术 属于 专利 和 其 他 知识 产权 的 范围 时 ,这 种 取得 和 转让 所 根据 的 条 件 应 承 
认 且 符合 知识 产权 的 充分 有 效 保护 。 本 款 的 应 用 应 符合 以 下 第 3.4 和 5 款 的 规定 。 


第 2 款 谈 到 向 发 展 中 国家 转让 技术 。 第 一 部 分 确立 了 一 般 义 务 , 概括 了 技术 转让 的 一 般 条 款 , 包 
括 与 公约 的 财务 机 制 的 接轨 。 第 二 部 分 涉及 属于 知识 产权 保护 范围 的 技术 转让 。 第 三 部 分 使 本 条 与 
本 条 后 三 款 相 互联 系 。 技 术 获 取 和 转让 将 按照 公平 和 最 有 利 的 条 件 实施 。 公 平和 最 有 利 的 条 件 包 括 
在 相互 同意 的 情况 下 给 予 减 让 和 优惠 。 该 公约 并 未 确定 这 些 条 件 的 范围 。 然而 ,相同 或 类 似 的 条 款 也 
可 在 联合 国 气候 变化 的 框架 公约 (New York ,1992)、 消 耗 臭 氧 层 物质 议定 书 (Montreal ,1987) 中 找 
到 ,《21 世纪 议程 ?中 也 使 用 类 似 措 辞 。 这 些 条 件 将 受益 于 一 致 的 “全 面 的 ?解释 。 

技术 获取 和 转让 是 与 公约 的 财务 条 款 相连 接 的 。 这 种 联系 很 重要 ,其 原因 有 两 个 :一 是 这 清楚 地 
表明 ,通过 公约 财务 机 制 得 到 的 资金 可 用 于 技术 转让 。 二 是 这 些 资金 能 提供 一 种 办 法 来 克服 与 技术 转 
让 有 关 的 法 律 和 经 济 上 的 困难 ,如 果 这 些 技术 是 需要 购买 的 ,包括 专利 技术 ( 即 知识 产权 所 涵盖 的 技 
术 )。 例 如 ,他 们 可 以 使 发 展 中 国家 能 在 其 自己 的 资金 无 法 承担 的 情况 下 获得 专利 技术 ,还 可 以 通过 补 
贴 技术 市 场 价值 和 优惠 价格 之 间 的 差价 的 方式 ,获得 所 需要 的 优惠 转让 条 件 。 

本 款 第 二 部 分 专门 涉及 向 发 展 中 国家 实施 属于 知识 产权 范围 的 技术 转让 ( 见 专栏 15)。 技 术 转 让 
应 根据 公认 的 、 符 合 “ 充 分 和 有 效 ” 的 保护 所 转让 技术 的 知识 产权 的 条 件 提供 。 

“充分 和 有 效 保护 ?这 个 短语 已 被 列 入 公约 ,以 与 最 近 完 成 的 在 关 贸 总 协定 (GATT) 乌 拉 圭 回合 
中 谈判 的 知识 产权 贸易 问题 协议 CTRIPs ) 建 立 起 联系 。 但 “充分 和 有 效 ” 短 语 既 未 在 公约 中 ,也 未 在 知 
识 产权 协议 中 正式 定义 ( 见 专栏 16) 。 

本 款 最 后 一 部 分 规定 其 应 用 要 与 随后 的 三 款 (3、4、5 款 ) 相 一 致 。 第 3 款 谈 到 将 使 用 遗传 资源 的 
技术 转让 到 已 提供 遗传 资源 的 缔约 国 。 

第 4 款 适 用 于 私营 部 门 的 技术 转让 。 第 5 款 是 对 知识 产权 的 合作 问题 的 陈述 。 


第 16 条 技术 的 取得 和 转让 “ 81 。 


专栏 15 与 第 16 条 密切 相关 的 知识 产权 


知识 产权 (IPRs) 是 私人 的 合法 权益 ,适用 于 人 类 用 来 产生 一 种 特殊 技术 的 无 形 的 贡献 。 
立法 和 判例 法 (case 一 law) 设 立法 律 权 利 ,并 确定 其 范围 。 其 最 基本 的 形式 是 ,在 知识 产权 生效 
期 间 ,， 知识 产 权 人 允许 其 所 有 者 控制 支配 其 他 人 对 技术 中 包含 的 知识 信息 进行 商业 性 应 用 。 

实际 上 ,所 有 者 在 规定 期 限 对 知识 产权 的 商业 性 开发 拥有 法 律 上 的 支配 权 , 从 而 对 其 技术 
也 同样 拥有 法 律 支配 权 .。 因 此 ,潜在 的 使 用 者 在 商业 上 应 用 该 知识 产权 之 前 必须 先 征 得 其 所 有 
者 的 许可 。 这 种 许可 根据 许可 协议 通常 是 能 够 得 到 的 ,这 样 技术 转让 就 达成 了 。 

有 许多 类 型 的 知识 产权 都 与 本 公约 有 关 。 例 如 ,版 权 被 扩展 到 科学 出 版 物 、. 计 算 机 软件 及 
数据 库 。 本 资料 只 集中 在 特别 关系 到 按照 本 公约 进行 技术 转让 的 三 种 形式 :专利 .商业 秘密 和 
植物 育种 者 权利 。 它 们 的 所 有 人 权利 的 范围 各 不 相同 。 


专利 


对 于 任何 操作 程序 、 机 器 或 天 然 成 分 ,只 要 具有 新 颖 性 、 实 用 性 ,并 含有 发 明 的 或 不 具 显 而 
易 见 步骤 的 ,都 可 以 被 批准 获得 专利 。 发 明 者 被 赋予 固定 期 限 的 个 人 支配 权 , 以 限制 其 他 人 重 
复 、 使 用 或 出 卖 该 发 明 。 为 了 获取 专利 ,必须 要 公布 其 要 点 。 

国际 上 对 专利 的 处 理 是 通过 世界 知识 产权 组 织 (WIPO) 管 理 的 巴黎 工业 产权 保护 公约 完 
成 的 。 巴 黎 公约 并 未 建立 国际 上 可 实施 的 专利 权 。 相反 地 ,专利 保护 仍然 是 国家 立法 和 判例 法 
的 一 种 现象 。 因此 ,专利 保护 程度 因 国 而 异 。 比 如 ,作为 公共 政策 ,许多 国家 不 允许 将 生物 机 体 
作为 专利 。 美 国 1980 年 首先 批准 把 实用 专利 的 保护 扩展 到 生物 机 体 。 在 这 种 情况 下 ,其 他 欧 
共 体 国家 就 他 们 应 当 提供 类 似 保护 的 问题 引起 了 一 场 争论 。 除 将 专利 扩展 到 生命 类 型 这 一 道 
德 问 题 外 ,还 有 一 个 问题 是 得 到 已 取得 专利 的 被 修饰 过 的 遗传 物质 变 得 困难 了 。 

鸟 拉 圭 回合 谈判 在 制定 出 作为 关 贸 总 协定 (CATT) 一 部 分 的 知识 产权 贸易 问题 CTRIPs) 
协议 的 谈判 中 ,讨论 了 国际 专利 保护 的 条 款 、 范 围 和 实施 问题 (见方 框 16) 。 知 识 产权 贸易 问题 
协议 规定 , 关 贸 总 协定 成 员 国 中 专利 保护 的 期 限 将 不 少 于 从 提出 专利 申请 入 档 日 期 开始 的 20 
年 (33 条 )。 在 适用 于 该 协议 覆盖 的 各 类 知识 产权 的 一 个 独立 部 分 , 还 特别 规定 了 一 般 的 实施 
义务 (41 条 ) 行政 管理 措施 及 补偿 办 法 (42 一 49 条 )、 临 时 措施 (50 条 ) .与 边境 措施 有 关 的 特 
殊 要 求 (51 一 60 条 ) ,以 及 违法 的 处 置 (61 HK). 

在 世界 知识 产权 组 织 主持 对 专利 法 条 约 进 行 的 专利 协调 谈判 中 也 在 讨论 专利 问题 。 


商业 秘密 


商业 秘密 用 于 保护 那些 因 确实 不 符合 专利 标准 而 不 能 获得 专利 的 内 容 , 或 由 于 该 秘密 所 
有 者 因 担 心 商业 对 手 将 利用 信息 而 对 其 产生 不 利 , 从 而 不 希望 公开 发 表 其 内 容 。 一 旦 信息 被 公 
开 揭示 ,所 有 者 就 不 能 再 声称 其 有 信息 秘密 ,同时 失去 控制 其 他 人 利用 该 信息 的 能 力 。 比 如 , 随 
后 申请 专利 和 被 批准 做 为 一 项 专利 的 能 力 可 能 会 受到 信息 公开 披露 的 影响 。 

商业 秘密 可 用 于 范围 广泛 的 信息 。 比 如 ,科学 的 信息 或 当地 郎中 的 知识 都 能 受到 保护 。 根 
据 材 料 转 让 协议 ,生物 材料 也 能 得 到 商业 秘密 法 的 保护 .商业 秘密 保护 一 般 仅 防止 已 和 诚实 的 
商业 行为 背道而驰 的 方式 收集 .公开 或 使 用 信息 与 材料 。 与 专利 不 同 ,商业 秘密 保护 并 不 限制 
其 他 人 以 其 他 独立 的 方式 (如 用 反 转 工程 (reverse engineering) 对 某 装 置 进行 研究 以 求 改 进 ) 
开发 或 使 用 相同 的 信息 。 商 业 秘密 保护 的 存在 与 实施 在 各 国 互 不 相同 。 在 一 些 国 家 ,未 经 许可 
公开 及 随 之 利用 商业 秘密 会 和 不 正当 竞争 法 联系 起 来 。 


- 82° 生物 多 样 性 公约 指南 


续 专 栏 15 “与 第 16 条 密切 相关 的 知识 产权 


商业 秘密 保护 作为 防止 不 公平 竞争 的 一 种 措施 ,在 巴黎 公约 第 10 乙 条 中 得 到 国际 公认 。 
知识 产权 贸易 问题 协议 (第 39 条 ) 也 要 求 各 成 员 国 保护 商业 秘密 ( 协议 中 称 为 "未 公开 的 信 . 
息 ”) 。 


植物 育种 者 权利 


植物 育种 者 权利 (PBRs) 在 1961 年 签订 的 1978 年 修订 CUPOV) 国 际 植物 新 品种 保护 公 
约 中 得 到 国际 公认 ，, .希望 成 员 国 承认 并 保护 新 的 、 独 特 的 均一 而 稳定 的 植物 品种 在 国际 上 的 
权利 [第 6 条 (1)]。 与 1978 年 的 条 文 相 比 ,1991 年 通过 但 尚未 生效 的 修正 内 容 , 在 两 个 方面 扩 
大 育种 者 权利 的 范围 。 

第 一 个 方面 ,植物 育种 者 权利 原来 的 最 小 范围 使 育种 者 有 权 排 斥 其 他 人 对 受 保护 品种 的 
繁殖 物质 (如 种 子 ) 进 行商 业 性 买卖 的 权利 [第 5 条 (1)]。 其 效果 是 绝对 地 建立 起 一 种 “农民 特 
权 ”。 这 种 特权 允许 购买 受 保护 品种 种 子 的 农民 保存 种 植 这 些 种 子 而 收获 的 种 子 以 在 来 年 继续 
使 用 而 不 必 再 向 植物 育种 者 支付 附加 费 。1991 年 的 文本 把 植物 育种 者 权利 扩大 到 商业 的 或 其 
他 在 理论 上 , 取消 农民 特权 [第 14 条 (1)]。 但 1991 年 的 文本 允许 国际 植物 新 品种 保护 联盟 成 
员 国 在 其 国内 立法 中 限制 植物 育种 者 权利 的 范围 ,因而 仍然 承认 农民 特权 [第 15 条 (2)] 。 

第 二 个 方面 ,1991 年 文本 内 容 像 1978 年 的 一 样 ,承认 育种 者 的 或 研究 工作 的 例外 情况 
[第 15 条 (iiii)]。 在 研究 的 例外 情况 中 , 受 保护 的 品种 可 以 由 其 他 育种 者 在 未 经 事先 批准 的 
情况 下 被 用 作 建 立新 的 .可 受 保护 品种 的 基础 .因此 ,与 专利 保护 的 遗传 物质 不 同 ,植物 育种 者 
权 并 不 限制 其 他 人 获取 植物 品种 的 遗传 物质 去 培育 新 的 植物 品种 。 因 而 国际 植物 新 品种 保护 
联盟 公约 有 助 于 保证 无 约束 地 获取 经 改造 的 遗传 物质 。 

然而 ,研究 例外 的 范围 在 1991 年 的 内 容 中 由 于 主要 来 源 品 种 (essential derivation) 这 一 
新 概念 的 引进 而 受到 限制 .根据 1991 年 的 文本 , 当 新 品种 与 被 保护 品种 关系 极 密切 ,因而 事实 
上 包含 有 被 保护 品种 的 全 部 基因 时 , 源 于 受 保护 品种 的 新 品种 的 应 用 要 遵守 最 初 的 育种 者 权 
利 [第 14 条 (5)]。 

主要 来 源 品 种 概念 的 建立 可 以 弥补 因 植 物 育 种 中 应 用 遗传 工程 而 可 使 育种 者 权利 扩大 这 
一 漏洞 ,还 可 提高 那些 涉及 到 植物 产品 或 植物 转化 的 操作 程序 的 某 个 专利 所 有 人 的 育种 者 的 
地 位 .不 合理 的 是 ,一 方面 , 某 品 种 的 育种 者 竟 会 被 那些 仅 给 该 品种 加 上 一 个 有 用 的 特性 ,并 开 
发 出 最 终 新 品种 的 人 和 剥夺 对 其 成 果 作 出 公正 的 重新 评价 的 机 会 ,而 另 一 方面 专利 所 有 者 有 权 
拒绝 育种 者 (或 任何 其 他 人 ) 利 用 已 获 专利 的 产品 或 操作 程序 。 而 这 个 新 概念 将 使 育种 者 能 够 
拒绝 专利 所 有 者 (或 任何 其 他 人 ) 开 发 转化 了 的 品种 ,如 果 该 品种 是 在 主要 来 源 品种 的 狭 窜 限 
制 范 围 之 内 的 话 . 对 于 应 用 或 开发 的 批准 将 以 许可 证 的 方式 给 予 ,并 支付 许可 证 可 能 使 用 期 限 
的 费用 。 


= See Cage ee oe ee WS SE 


第 16 条 技术 的 取得 和 转让 “83 ， 


SE 16 ” 关 贸 总 协定 和 知识 产权 的 贸易 问题 


初 看 起 来 ,知识 产权 与 国际 贸易 几乎 毫 不 相关 。 但 许多 国家 的 经 济 有 赖 于 技术 贸易 ,而 这 
种 技术 在 许多 情况 下 是 受到 知识 产权 保护 的 .知识 产权 的 标准 各 国有 所 不 同 ,并 可 能 形成 技术 
贸易 的 非 关 税 壁 又。 

70 年 代 关 贸 总 协定 (GATT) 东 京 回 合 上 ,注意 力 一 直 集 中 于 建立 一 个 针对 假冒 产品 的 贸 
易 法 规 , 但 未 达成 协议 。1986 年 ,一些 工 业 化 国家 游说 将 知识 产权 保护 问题 列 入 关 贸 总 协定 乌 
拉 圭 回合 议程 ,因为 该 问题 涉及 到 贸易 。 

许多 发 达 国 家 和 发 展 中 国家 对 此 持 不 同 观 点 。 发 达 国 家 认为 ,世界 各 国 对 知识 产权 保护 的 
差异 会 以 多 种 方式 形成 贸易 壁垒 ,其 中 包括 比如 用 仅 相 当 于 原始 研究 和 开发 所 需 费用 的 一 小 
部 分 资金 仿制 已 获 专利 的 技术 的 方式 。 他 们 对 专利 的 强调 特别 强烈 。 他 们 坚持 认为 ,巴黎 工业 
产权 保护 公约 (1) 未 能 提供 可 实施 的 符合 国际 议定 原则 的 最 小 专利 权 , 而 只 能 保证 国家 内 部 
处 理 的 权利 ;(2) 不 要 求 特殊 内 容 的 保护 ; (3) 人 允许 过 分 自由 的 许可 证 交易 ,在 一 些 特 殊 情 况 下 ， 
允许 一 项 专利 在 未 经 所 有 者 许可 的 情况 下 被 使 用 。 

大 多 数 发 展 中 国家 是 巴黎 公约 的 成 员 国 。 有 些 国家 仍然 认为 ,知识 产权 阻碍 了 技术 转让 ， 
因而 也 阻碍 了 发 展 。 他 们 坚持 认为 ,专利 保护 的 程度 应 适合 于 一 个 国家 经 济 和 技术 的 发 展 , 因 
此 应 从 国家 的 角度 来 考虑 决定 。 

在 多 次 争论 之 后 ， 以 及 认为 世界 知识 产权 组 织 是 更 合适 的 论坛 的 发 展 中 国家 提出 许多 反 
对 理由 之 后 ,知识 产权 贸易 问题 被 列 入 了 乌拉 圭 回 合议 程 。 根 据 1993 年 末 完 成 ,1994 年 初 签 
字 的 知识 产权 贸易 问题 协议 的 序言 ,该 协议 的 产生 是 由 于 对 一 些 与 知识 产权 相关 领域 的 新 原 
则 和 分 支 学 科 的 需要 ,包括 涉及 知识 产权 可 用 性 范围 与 应 用 的 适宜 标准 ,以 及 有 效 的 实施 措 
施 。 

从 道德 和 社会 经 济 两 重 原因 考虑 ,知识 产权 贸易 问题 谈判 中 更 有 争议 的 问题 之 一 是 把 专 
利 保 护 扩 展 到 活 生 物 体 。 根 据 知 识 产 权 贸 易 问题 的 最 终 协议 ,各 成 员 国 有 权 选 择 对 应 用 遗传 资 
源 的 所 有 符合 条 件 的 发 明 施 以 专利 保护 .强制 性 保护 必 将 扩展 到 保护 符合 条 件 的 微生物 发 明 。 
植物 品种 的 保护 不 仅 必 须 由 专利 及 一 些 其 他 有 效 的 专门 制度 ,如 植物 育种 者 权利 (见方 框 15) 
来 保证 ,而 且 还 应 由 两 者 的 结合 来 保证 。 每 一 缔约 国都 有 权 选 择 拒绝 接受 对 动 植物 及 其 生产 的 
基本 生物 学 程序 的 专利 申请 。 


3. 每 一 缔约 国 应 酌情 采取 立法 、 行 政 或 政策 措施 ， 以 期 根据 共同 商定 的 条 件 向 提供 遗传 资源 的 
缔约 国 ,特别 是 其 中 的 发 展 中 国家 ,提供 利用 这 些 遗 传 资源 的 技术 和 转让 此 种 技术 ,其 中 包括 
受到 专利 和 其 他 知识 产权 保护 的 技术 ,必要 时 通过 第 20 条 和 第 21 条 的 规定 ,遵照 国际 法 ,以 
符合 以 下 第 4 和 5 款 规 定 的 方式 进行 。 


第 3 款 论述 利用 遗传 资源 技术 的 特例 。 仔 细 阅 读本 款 可 清楚 地 看 出 其 复杂 性 。 特 别 值得 提出 的 
有 三 点 。 

第 一 ,所 建立 的 义务 不 需 每 一 缔约 国 把 使 用 遗传 资源 的 技术 真正 转让 给 提供 遗传 资源 的 缔约 国 ， 
而 是 说 该 项 义务 对 每 一 缔约 国 来 说 ,无 论 是 对 发 达 国 家 还 是 对 发 展 中 国家 , 是 酌情 采取 步骤 来 提供 
给 供给 遗传 资源 的 那些 缔约 国 获得 和 被 转让 使 用 遗传 资源 的 技术 。 

这 种 差别 微妙 而 又 重要 。 每 一 缔约 国 承担 的 义务 不 是 完全 彻底 地 转让 使 用 遗传 资源 的 技术 。 相 
反 , 只 是 建立 一 个 允许 实施 技术 转让 的 框架 ,在 这 种 情况 下 ,使 用 遗传 资源 的 技术 就 转让 给 提供 所 用 
遗传 资源 的 缔约 国 。 


“ 84° 生物 多 样 性 公约 指南 


第 二 ,该 款 承认 每 一 缔约 国都 是 遗传 资源 可 能 的 提供 者 和 使 用 者 。 每 一 缔约 国 作为 遗传 资源 的 一 
个 供 方 ,至 少 在 理论 上 潜在 地 有 权 接 受 使 用 和 遗传 资源 的 技术 。 然 而 ,该 款 强调 提供 遗传 资源 的 发 展 中 
国家 各 缔约 国 的 特殊 义务 。 

作为 遗传 资源 的 使 用 者 ,每 一 缔约 国 必须 制定 上 述 框架 .所 选择 的 满足 该 义务 的 措施 由 每 一 缔约 
国 自行 决定 ,但 目标 是 对 遗传 资源 的 供 方 实行 实际 的 技术 转让 。 例 如 , 某 缔约 国 可 以 采取 一 些 步 又 要 
求 其 政府 部 门 转让 技术 ,或 把 该 义务 扩大 到 利用 公共 资金 发 展 某 种 特殊 技术 的 任何 人 .缔约 国 也 可 购 
买 私营 部 门 开发 的 技术 ,并 将 其 直接 给 提供 了 他 所 依赖 的 提供 和 遗传 资源 的 缔约 国 . 也 可 以 提供 一 些 刺 
激 手段 鼓励 私营 部 门 直接 转让 技术 。 

第 三 , 即 最 后 _- 点 ,再 次 重申 必要 时 公约 的 财务 机 制 可 用 来 便于 缔约 国之 间 实 际 的 技术 转让 。 

根据 本 条 和 其 他 各 条 , 该 框架 受到 四 种 重要 方式 的 限制 。 首 先 ,第 15 条 (3) 谈 到 “由 一 缔约 国 提 
供 的 ”遗传 资源 仅 限 于 原 产 地 的 缔约 国 或 按照 本 公约 取得 该 资源 的 缔约 国 所 提供 的 遗传 资源 。 这 项 限 
制 的 后 果 在 第 15 条 (3) 款 的 评述 中 有 所 阐明 。 

另 一 限制 是 达成 共同 商定 的 条 件 。“ 共 同 商定 的 条 件 ” 的 有 关内 容 也 用 在 公约 其 他 条 款 中 ,如 第 
15 条 (4) 款 ,这 个 内 容 暗含 着 遗传 资源 的 使 用 方 与 供 方 之 间 的 谈判 。 在 此 情况 下 , 它 被 用 于 这 一 款 ， 
似乎 所 需要 的 措施 必须 提供 一 个 基础 ， 以 达成 共同 商定 的 条 款 。 因 此 ,作为 遗传 资源 使 用 者 ,缔约国 
可 以 要 求 其 机 构 寻 求 共同 商定 的 条 款 作为 取得 遗传 资源 的 协议 的 一 部 分 .类 似 地 ,也 可 以 同样 方式 限 
制 用 于 开发 技术 的 公共 资金 。 

第 三 个 限制 条 件 论述 技术 的 取得 和 转让 必须 符合 国际 法 的 规定 。 其 中 应 包括 适用 于 知识 产权 的 
国际 法 。 

最 后 ,第 3 款 的 应 用 必须 符合 第 4.5 款 的 规定 。 


4. 每 一 缔约 国 应 酌情 采取 立法 、 行 政 或 政策 措施 ,以 期 私营 部 门 为 第 1 款 所 指 技术 的 取得 、 共 同 
开发 和 转让 提供 便利 ,以 惠 益 于 发 展 中 国家 的 政府 机 构 和 私营 部 门 , 并 在 这 方面 遵守 以 上 第 
1、2 和 3 款 规定 的 义务 。 


第 4 款 要 求 每 一 缔约 国 采取 措施 ,鼓励 其 私营 部 门 为 发 展 中 国家 的 政府 和 私营 部 门 的 技术 获 
取 、 转 让 和 共同 开发 提供 便利 。 第 1 款 提 到 的 技术 是 :(1) 与 生物 多 样 性 保护 有 关 的 技术 ;(2) 与 生物 多 
样 性 各 个 组 成 部 分 的 持续 使 用 有 关 的 技术 ; 3) 利用 遗传 资源 的 技术 。 

大 量 利害 依 关 的 技术 为 发 达 国 家 的 私营 部 门 所 拥有 。 这 些 国家 自然 极 不 愿 接受 发 展 中 国家 建立 
一 种 会 要 求 私 营 部 门 向 潜在 的 竞争 对 手 转让 技术 机 制 的 呼吁 。 这 样 的 建议 实际 上 被 认为 是 与 自由 市 
场 经 济 的 基础 背道而驰 。 

所 达成 的 折 囊 方案 ,中 心 是 向 提供 遗传 资源 的 发 展 中 国家 政府 机 构 和 私营 部 门 为 和 有 技术 的 取 
得 ` 共 同 开发 和 转让 提供 便利 。 这 意味 着 鼓励 (而 非 强迫 ) 私 营 部 门 和 发 展 中 国家 共同 开发 并 转让 技 
术 .。 而 且 由 于 各 缔约 国都 将 采取 措施 , 要 求 遗传 资源 的 使 用 者 和 提供 者 都 采取 这 样 的 行动 。 对 于 每 个 
缔约 国 来 说 ,便于 取得 技术 的 一 个 首要 而 简单 的 方式 可 能 就 是 安排 促进 各 方 所 需 技术 的 信息 交流 ， 
i allele 17 条 信息 交流 )。 激 励 也 能 便于 技术 获取 ( 见 第 11 条 的 
讨论 ) 。 

第 4 款 中 提 到 本 条 1 至 3 款 。 这 表示 这 几 款 的 义务 也 覆盖 本 款 。 


5 引 约 国 认 识 到 专利 和 其 他 知识 产权 可 能 影响 到 本 公约 的 实施 ， 因 而 应 在 这 方面 遵照 国家 立 
法 和 国际 法 进行 合作 ,以 确保 此 种 权利 有 助 于 而 不 违反 本 公约 的 目标 。 


第 5 款 有 三 个 基本 主题 。 第 一 是 各 缔约 国 均 认识 到 知识 产权 能 对 实现 公约 的 目标 产生 正面 或 负 
面 的 影响 。 即使 正文 是 以 序言 方式 来 起 草 的 ,是 事实 的 陈述 ,而 不 是 结论 性 的 。 由 于 使 用 “可 能 ”一 词 ， 
说 明 每 一 缔约 国 并 未 就 知识 产权 对 技术 转让 的 正面 或 负面 影响 得 出 结论 。 其 含义 是 未 来 要 进行 进 一 


第 16 条 技术 的 取得 和 转让 “85 ， 


步 的 对 话 。 第 二 点 是 责成 各 缔约 国 合作 ,以 确保 知识 产权 不 影响 该 公约 的 目标 。 第 三 个 主题 反 过 来 与 
第 二 个 主题 有 关 ， 名 为 合作 , 但 它 不 仅 在 遵守 现行 的 国际 法 方面 ,而 且 在 遵守 国家 立法 方面 受到 很 
大 限制 。 


专栏 17 ”关于 专利 和 技术 转让 的 争论 


从 历史 上 来 说 ,发 展 中 国家 一 直 认 为 , 强 有 力 的 专利 保护 会 妨碍 技术 转让 ,特别 是 因为 受 
保护 的 技术 会 更 加 昂贵 ,其 应 用 会 受到 各 种 条 件 的 限制 。 而 这 又 会 影响 到 其 经 济 发 展 。 相 反 ， 
工业 化 国家 认为 , 强 有 力 的 知识 产权 保护 对 于 鼓励 向 发 展 中 国家 转让 技术 和 建立 对 当地 创新 
的 激励 机 制 是 必要 的 。 

这 场 争 论 持 续 了 近 30 年 , 早 在 1964 年 就 开始 了 ,当时 联合 国 第 一 次 开始 正式 讨论 这 个 
问题 。 联 合 国 初期 的 考虑 导致 了 1974 年 12 月 联合 国 大 会 正式 通过 关于 建立 国际 经 济 新 秩序 

宣言 。 关 于 建立 国际 经 济 新 秩序 的 行动 计划 也 在 同时 被 通过 。 这 个 中 心 论 题 是 要 改革 控制 
技术 转让 的 国际 体制 .巴黎 保护 工业 产权 公约 中 包括 的 国际 知识 产权 体制 可 能 被 改革 。 进而 ， 
技术 转让 的 行为 法 规 将 在 联合 国贸 发 会 议 的 主持 下 被 制定 。 关 于 建立 行为 法 规 的 工作 开始 于 
1977 年 ,但 迄今 尚未 完成 。 

这 场 争论 正在 随时 间 的 推移 而 减弱 ,因为 许多 发 展 中 国家 ,特别 是 拉美 和 东亚 国家 ,一 直 
在 强化 专利 保护 和 对 其 他 形式 知识 产权 的 保护 。 其 中 一 些 变 化 部 分 地 来 自 工 业 化 国家 对 发 展 
中 国家 施加 的 日 益 增 大 的 压力 。 朝 向 更 以 市 场 为 基础 的 经 济 发 展 的 总 趋势 和 为 外 资 及 技术 转 
让 提供 更 有 吸引 力 的 条 件 也 影响 着 这 种 变化 。 最 后 ,许多 发 展 中 国家 为 国际 市 场 提供 有 价值 的 
新 技术 的 能 力 日 益 提 高 ,对 这 种 变化 也 起 着 作用 。 


- 86° 生物 多 样 性 公约 指南 


第 17 条 信息 交流 


全 球 性 问题 要 求 世界 各 国 的 共同 行动 .共同 行动 的 核心 是 需要 各 国 互相 通报 其 国内 的 环境 状况 ， 
以 及 他 们 采取 的 解决 所 面临 的 环境 问题 的 措施 。 经 适当 回顾 、 修 改 和 应 用 , 某 一 国 在 特定 情况 下 的 经 
难 可 能 对 其 他 国家 找到 解决 类 似 问题 的 方法 有 非常 宝贵 的 价值 然而 ,关于 环境 问题 及 其 解决 方法 的 
知识 和 经 验 在 全 球 很 不 平衡 ,传播 得 也 很 差 特 别 是 在 发 达 国家 和 发 展 中 国家 之 间 存 在 着 信息 交流 的 
鸿沟 ,必须 架 起 一 座 桥梁 。 因 此 ,有 关 信 息 交流 的 条 款 已 成 为 国际 环境 及 保护 协议 标准 的 附加 条 款 。 

生物 多 样 性 保护 及 其 组 成 部 分 的 持续 利用 是 全 球 问题 ,需要 各 缔约 国 以 各 种 方式 相互 合作 ,便于 
各 国 采 取 行 动 。 合 作 的 一 个 方面 就 是 各 缔约 国 间 的 信息 交流 。 

第 17 条 是 一 个 普遍 性 条 款 , 可 以 单独 行文 , 或 可 以 被 认为 是 与 其 他 公约 条 款 相 衔接 ,特别 是 第 7 
条 ( 查 明 与 监测 )、 第 12 条 (研究 和 培训 ) 及 第 16 条 (技术 的 取得 和 转让 )。 第 1 款 给 出 了 有 关 便 于 生物 
多 样 性 保护 及 其 持续 利用 的 信息 交流 的 义务 。 第 2 款 有 一 个 非 专 一 的 清单 ,规定 可 交流 的 信息 类 型 。 


1. 缔约 国 应 便利 有 关 生 物 多 样 性 保护 和 持续 利用 的 一 切 公 众 可 得 信息 的 交流 ,要 兼顾 到 发 展 中 
国家 的 特殊 需要 。 


第 1 款 要 求 各 缔约 国 应 便利 信息 的 交流 。“ 便 利 ” 一 词 的 含义 是 期 望 各 缔约 国 排除 可 能 妨碍 信息 
交流 的 障碍 。 

便利 信息 的 交流 可 以 用 两 点 来 衡量 。 首 先 ,信息 必须 是 ”有关 生物 多 样 性 保护 及 其 持续 利用 "。 其 
次 ,第 17 条 仅 适 用 于 公众 可 得 到 的 信息 源 的 信息 。 其 中 不 包括 缔约 国 的 公共 或 私营 部 门 所 取得 的 保 
密 信 息 , 如 商业 秘密 ( 见 专栏 15) 。 

该 款 需 要 使 发 展 中 国家 的 “特殊 需要 ”得 到 考虑 。 这 个 要 求 特别 强调 发 展 中 国家 需要 获得 有 助 于 
他 们 达到 公约 目标 的 信息 。“ 特 殊 需要 ?一 词 甚 至 可 以 理解 为 要 对 发 展 中 国家 给 予 优待 。 

可 以 通过 多 种 方式 促进 信息 交流 ,包括 通讯 、 研 究 成 果 报告 会议 及 联机 电子 数据 通信 的 科学 交 
流 。 也 可 以 建立 或 维持 国家 的 \ 地 区 的 和 全 球 的 信息 交易 所 一 一 协调 信息 源 与 潜在 用 户 的 机 构 。 可 以 
建立 全 国信 息 交 易 所 作为 生物 多 样 性 信息 和 监测 中 心 [ 见 第 7 条 (d) 的 讨论 和 第 18 条 (3)] 。 

促进 信息 交流 的 另 一 方面 是 保证 可 利用 信息 以 便于 使 用 的 格式 来 提供 。 信 息 交 流 也 可 以 通过 提 
高 缔约 国 在 收集 、 提 供 及 最 终 应 用 生物 多 样 性 保护 及 其 组 成 部 分 持续 利用 信息 的 能 力 。 这 反 过 来 又 意 
味 着 培训 人 员 和 提供 装备 。 


2. 此 种 信息 交流 应 包括 交流 技术 .科学 和 社会 经 济 研究 成 果 及 培训 和 调查 方案 的 信息 专门 知 
识 ` 当 地 和 传统 知识 本 身 及 连同 第 16 条 第 1 款 中 所 指 的 技术 。 可 行 时 也 应 包括 信息 的 归还 。 


第 二 款 列 出 了 信息 交流 应 包括 什么 。 他 再 次 强调 指出 关于 生物 多 样 性 保护 及 其 组 成 部 分 持续 利 
用 的 信息 非常 广泛 ,并 可 能 有 多 种 形式 。 本 款 特 别 认识 到 与 根据 第 16 条 第 1 款 转让 的 技术 的 有 关 信 
明 交 流 的 必要 性 .这 通常 包括 可 操作 的 信息 ,也 许 还 包括 评估 技术 的 适合 性 或 评估 技术 对 环境 影响 的 


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言 息 ° 


所 交流 的 信息 不 限于 来 自发 达 国家 ,每 个 国家 都 有 关于 生物 资源 保护 及 其 持续 利用 的 潜在 有 用 
的 信息 。 所 以 ,各 缔约 国都 应 与 其 他 缔约 国 交流 这 类 信息 。 

第 2 款 还 规定 ,信息 交流 应 酌情 包括 “信息 的 归还 ”。 关 于 发 展 中 国家 物种 和 生态 系统 的 很 多 原 
始 独特 信息 由 发 达 国家 的 博物 馆 和 其 他 研究 机 构 所 掌握 ,而 这 种 信息 往往 是 这 些 标本 的 原 产 国 很 难 
获得 的 。 第 2 款 鼓励 这 些 信息 的 持 有 者 ,大 多 在 发 达 国 家 ,采取 措施 保证 所 掌握 的 信息 与 原 出 产 国共 
享 。“ 共 享 " 常 常 被 称 为 返回 "或 “归还 ”。 这 是 当务之急 ,因为 尽管 需要 增长 的 时 候 , 发 达 国家 对 这 斋 
大 资料 收藏 的 预算 却 在 缩减 。 


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第 18 条 ”技术 和 科学 合作 - 87° 


第 18 条 技术 和 科学 合 


1. 缔约 国 应 促进 生物 多 样 性 保护 和 持久 使 用 领域 的 国际 科技 合作 ,必要 时 可 通过 适当 的 国际 
机 构 和 国家 机 构 来 开展 这 种 合作 。 


第 18 条 要 求 缔 约 国 促进 国际 科技 合作 .期 望 科技 合作 要 在 生物 多 样 性 保护 及 其 组 成 部 分 持续 利 
用 的 各 个 方面 展开 。 必 要 时 可 通过 国际 机 构 和 国家 机 构 开 展 这 种 合作 。 


2. 每 一 费 约 国 应 促进 与 其 他 缔约 国 尤 其 是 发 展 中 国家 的 科技 合作 ,以 执行 本 公约 ,办 法 之 中 包 
括 制 定 和 执行 国家 政策 。 促 进 此 种 合作 时 应 特别 注意 通过 人 力 资 源 开发 和 机 构建 设 以 发 展 和 
加 强国 家 能 力 。 


第 2 款 规定 了 一 项 义务 ， 即 强调 各 缔约 国 执行 本 公约 时 有 促进 与 其 他 缔约 国 科 技 合作 的 义务 。 
合作 应 通过 国家 政策 的 制定 和 执行 来 实施 。 

发 展 和 加 强 缔约 国 的 国家 能 力 在 很 多 情况 下 可 能 要 借鉴 其 他 国家 包括 发 达 国 家 和 发 展 中 国家 的 
科学 技术 知识 。 在 人 力 资 源 开 发 和 机 构建 设 方面 ,国家 的 能 力 应 受到 特别 的 重视 。 

每 一 缔约 国 应 促进 与 其 他 缔约 国 的 合作 ,但 发 展 中 国家 与 其 他 国家 之 间 特 别 需要 合作 。 因 此 ,本 
款 特别 强调 发 展 中 国家 。 


3. 约 国会 议 应 在 第 1 次 会 议 上 确定 如 何 设 立交 换 所 机 制 以 促进 并 便利 科技 合作 。 


第 3 款 指出 交易 所 机 制 可 能 有 助 于 促进 并 便利 缔约 国之 间 的 科技 合作 。 例 如 ,这 样 一 种 机 构 能 使 
不 同 缔约 国 的 研究 人 员 为 共同 的 研究 兴趣 "协调 ?起 来 ,或 使 有 特殊 问题 .需要 或 需求 的 缔约 国 与 能 提 
供 帮助 的 另 一 缔约 国 相 协调 。 缔 约 国会 议 受 到 特别 委托 在 其 第 1 次 会 议 上 决定 如 何 建立 这 样 一 个 交 
易 所 。 


4. 缔约 国 为 实现 本 公约 的 目标 ,应 按照 国家 立法 和 政策 ， 鼓 励 并 制定 各 种 合作 方法 以 开发 和 使 
用 各 种 技术 ,包括 当地 技术 和 传统 技术 在 内 。 为 此 目的 ,缔约 国 还 应 促进 关于 人 员 培训 和 专家 
交流 的 合作 。 


技术 合作 的 特例 在 第 4 款 中 介绍 。 技 术 合作 是 较 大 的 过 程 , 技术 的 获取 和 转让 就 发 生 在 此 过 程 
中 ( 见 第 16 条 的 讨论 )。 根 据 421 世纪 议程 第 34 章 第 4 节 ， 技术 合作 需要 技术 提供 者 和 用 户 之 间 反 
复 的 “共同 努力 ”, 以 保证 技术 转让 成 功 。 因 此 ,从 根本 上 来 说 ,技术 合作 是 各 缔约 国 及 其 私营 部 门 之 间 
技术 合伙 人 的 创造 。 

第 4 款 要 求 通过 国家 立法 和 政府 政策 鼓励 并 制定 技术 合作 以 开发 和 使 用 有 助 于 实现 公约 目标 的 
各 种 技术 ( 见 第 1 条 的 讨论 ) 。 技 术 合作 适用 于 所 有 技术 , 包括 土著 技术 和 传统 技术 在 内 。 像 第 2 款 一 
样 ,能 力 培 养 同 样 得 到 强调 。 

本 义务 是 对 第 8 条 j( 促 进 更 广泛 地 应 用 土著 和 地 方 社区 的 知识 ,发 明和 实践 ) ,第 12 条 (研究 和 
培训 ) ,第 16 条 (技术 的 获得 和 转让 ) ,第 17 条 (信息 交流 ) 和 第 19 条 (生物 技术 的 处 理 及 其 惠 益 的 分 
配 ) 中 更 概括 的 补充 义务 。 


5. 缔约 国 应 经 共同 协议 促进 设立 联合 研究 方案 和 联合 企业 ,以 开发 与 本 公约 目标 有 关 的 技术 。 


第 5 款 在 第 4 款 的 基础 上 提出 促进 技术 合作 的 一 个 特殊 方面 : 缔约 国之 间 的 联合 研究 方案 和 联 


88° 生物 多 样 性 公约 指南 


合 技术 开发 企业 。 联 合 研究 和 技术 开发 能 够 使 参与 者 的 力量 联合 起 来 ,并 提高 弥补 各 自 弱 点 的 能 力 。 
根据 第 16 条 第 1 款 ， 这 些 技术 包括 保护 生物 多 样 性 的 技术 .生物 多 样 性 组 成 部 分 持续 利用 的 技术 ， 
或 利用 遗传 资源 的 技术 。 本 款 所 规定 的 义务 与 第 12 条 (c)( 促 进 利用 生物 多 样 性 科研 进展 并 在 这 方面 
合作 )、 第 15 条 (6)( 从 事 开 发 和 科学 研究 要 有 提供 遗传 资源 的 缔约 国 的 充分 参与 ), 以 及 第 19 条 (1)( 
与 提供 遗传 资源 的 缔约 国联 合 参加 生物 技术 研究 ) 中 所 列 更 具体 的 义务 并 列 的 。 


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第 19 条 生物 技术 的 处 理 及 其 惠 益 的 分 配 “89 ， 


第 19 条 ”生物 技术 的 处 理 及 其 惠 益 的 分 配 


第 19 条 是 最 难 谈 判 的 条 款 之 一 。 和 其 他 条 款 一 样 , 其 完整 的 含义 除了 成 员 大 会 所 采取 的 共同 行 
动 以 外 , 主要 是 通过 缔约 国 各 自 的 行动 发 展 . 本 条 提出 了 有 关 生 物 多 样 性 保护 及 其 组 成 部 分 持续 利用 
的 生物 技术 的 三 个 方面 。 第 1 款 涉及 缔约 国 利 用 他 所 提供 的 遗传 资源 参与 生物 技术 研究 活动 。 第 2 款 
谈 到 缔约 国 可 以 获得 应 用 其 提供 的 遗传 资源 的 生物 技术 所 产生 的 成 果 和 惠 益 。 第 3.4 款 分 别 要 求 缔 
约 国 要 (1) 考虑 到 对 于 改变 的 活 生 物 体 安 全 转让 、 处 理 和 使 用 的 有 关 问 题 草 案 的 需要 ;(2) 为 提供 给 
缔约 国有 关 改 变 的 活 生 物体 的 管理 和 影响 的 信息 的 双边 条 约 葛 定 基 础 。 


1. 每 一 缔约 国 应 酌情 采取 立法 、 行 政和 政策 措施 ， 让 提供 遗传 资源 用 于 生物 技术 研究 的 缔约 
国 , 特 别 是 其 中 的 发 展 中 国家 ,切实 参与 此 种 研究 活动 ;可 行 时 ,研究 活动 宜 在 这 些 红 约 国 中 
进行。 


第 1 款 列 出 与 其 他 条 款 类 似 的 要 求 , 其 中 有 第 15 条 (6) 款 ( 每 一 缔约 国 使 用 其 他 缔约 国 提 供 的 
遗传 资源 从 事 开 发 和 进行 科学 研究 时 ,应 力求 这 些 缔约 国 充分 参与 ,并 于 可 能 时 在 这 些 缔约 国境 内 进 
行 ), 第 16 条 (3) 款 ( 使 用 某 缔约 国 提供 的 遗传 资源 的 技术 取得 和 转让 ), 以 及 第 18 条 (2) 款 (加 强国 
家 科学 技术 能 力 方 面 的 合作 )。 

第 1 款 意 在 通过 那些 提供 遗传 资源 的 缔约 国 ,特别 是 发 展 中 国家 的 参与 ， 提 高 生物 技术 研究 的 
能 力 。 参 与 研究 代表 着 软 技 术 转让 。 

本 款 规 定 的 义务 虽然 仅 限于 生物 技术 研究 ,但 比 第 15 条 (6) 款 更 强硬 、 更 集中 ,第 15 条 (6) 款 中 ， 
缔约 国 仅 必须 "努力 开发 和 进行 以 遗传 资源 为 基础 的 科学 研究 ”, 而 这 里 ,要 求 缔约 国 需 建 立法 律 . 行 
政和 政策 框架 ,以 此 来 实现 "有效 的 参与 。“ 有 效 " 一 词 强调 达到 实质 性 参与 的 必要 性 ,例如 联合 或 合 
作 性 的 工作 ,研究 人 员 共 同 建立 目标 ,取得 各 方 共 同 受益 的 成 果 。 

像 第 15 条 (6) 款 一 样 ,本 款 认识 到 , 当 可 能 时 生物 技术 研究 应 在 提供 者 缔约 国境 内 进行 。 这 能 帮 
助 一 缔约 国 建立 起 比 该 国 研究 人 员 仅 参加 在 另 一 缔约 国 的 联合 研究 更 为 强大 的 国内 技术 和 工艺 能 
力 。 比 如 ,这 可 能 涉及 大 量 的 当地 研究 人 员 ,还 可 能 导致 用 于 此 项 研究 的 硬 技术 转让 。 另 外, 当 研 究 完 
成 时 ,不仅 人 员 得 到 技术 培训 ,而 且 硬 技术 也 可 能 留 在 实验 室 中 用 于 未 来 遗传 资源 相关 的 研究 。 最 终 
还 能 使 该 缔约 国 更 好 地 使 用 其 遗传 资源 来 解决 当地 的 问题 ,能 使 其 独立 开发 出 产品 投放 到 当地 、 地 区 
和 全 球 市 场 。 

本 公约 没有 明确 声明 所 建立 的 框架 必须 扩展 到 私营 部 门 。 保 证 本 款 目 标 得 以 实现 的 适当 方式 由 
各 缔约 国 酌情 决定 。 然 而 ,国家 为 便利 私营 部 门 参与 所 采取 的 措施 与 本 公约 的 精神 完全 一 致 ,应 当 得 
到 提倡 。 通 过 给 私营 部 门 激励 可 以 实现 这 一 点 ( 见 第 11 条 )。 此 外 ,如 果 用 公共 资金 资助 遗传 资源 的 
生物 技术 研究 ,那么 , 给 予 研究 经 费 的 条 件 限 制 也 许 是 鼓励 私营 部 门 一 一 研究 机 构 . 大 学 和 公司 有 效 
参与 研究 的 最 佳 方式 ， 而 不 论 是 在 缔约 国 提供 者 的 境内 或 境外 。 

最 后 ,提供 遗传 资源 的 缔约 国 在 遗传 资源 获取 协议 的 谈判 中 应 当 考 虑 到 这 个 问题 [ 见 第 15 条 (7) 
款 的 讨论 ] ,并 以 此 促进 有 效 地 参与 研究 。 

两 个 重要 的 衡量 标准 是 :该 义务 仅 适 用 于 (1) 原 产 国 提供 的 或 根据 该 公约 获得 的 遗传 资源 , (2) 
用 于 生物 技术 研究 的 遗传 资源 。 

第 1 项 衡量 标准 在 第 15 条 (3) 款 中 有 所 规定 。 其 中 最 重要 的 结果 是 第 1 款 对 该 公约 生效 前 所 获 
得 的 遗传 资源 的 不 适用 性 [ 见 第 15 条 (3) 款 的 讨论 ]。 

关于 生物 技术 研究 的 第 2 项 衡量 标准 有 两 点 说 明 。 第 一 ， 只 有 那些 实际 用 于 生物 技术 研究 的 遗 

传 资 源 属 于 此 范畴 。 因 此 ,本 款 把 提供 的 特定 遗传 资源 与 用 其 所 进行 的 专门 研究 紧密 地 联系 起 来 。 第 
二 ,所 提供 的 遗传 资源 未 必要 立即 用 于 生物 技术 研究 。 因 此 当 遗 传 资 源 将 要 使 用 时 ,必须 要 有 通讯 渠 
道 通知 供 方 缔约 国 , 保 证 参与 的 实现 。 因 而 ,一 份 遗 传 资 源 取得 协议 应 包括 研究 开始 之 前 需要 事先 通 


- 90° 生物 多 样 性 公约 指南 


知 的 条 款 。 缔 约 国会 议 也 许 应 当 讲 清 这 几 点 ,以 便 作 出 一 致 的 而 非 各 自 的 解释 。 


2. 每 一 缔约 国 应 采取 一 切 可 行 措施 ， VA AE BAAR iE AB He 42 Pit TE TR 09 Fe 4 ,特别 是 其 中 的 发 
展 中 国家 ,在 公平 的 基础 上 优先 取得 基于 其 提供 遗传 资源 的 生物 技术 所 产生 成 采 和 囊 益 。 Rid 
种 取得 应 按 共同 商 定 的 条 件 进 行 。 


本 款 默 认 遗 传 资源 具有 使 供 方 缔约 国有 权 得 到 回报 的 意义 ,所 得 到 的 回报 必须 是 

“。 被 特惠 提供 的 ; 

EH; 

- 共同 商定 的 。 

惠 益 的 权利 建立 在 平等 的 原则 基础 之 上 .对 价值 的 承认 、 惠 益 的 保证 和 共同 商定 条 件 的 要 求 同 第 
15 条 (7) 款 和 第 16 条 (3) 款 。 

“成 果 和 惠 益 ” 短 语 在 公约 中 未 子 定 义 。 不 过 ,其 含义 可 根据 通常 的 用 法 来 推断 。“ 成 果 ? 是 用 遗传 
资源 进行 生物 技术 研究 的 最 终 产品 ,可 以 包括 任何 科学 或 技术 数据 .任何 产品 ,为 任何 目的 , 不管 是 
盈利 的 还 是 不 盈利 的 ,而 生产 的 过 程 。“ 惠 益 ? 是 因 使 用 生物 技术 研究 成 果 ， 如 技术 或 工艺 信息 而 得 
到 的 利益 商业 利润 .特许 权 使 用 费 ,或 者 也 可 能 更 是 无 形 的 利益 。 

“ 迁 助 和 促进 ”也 未 在 公约 中 作出 定义 。 这 两 个 词 是 长 期 谈判 的 结果 ,用 词 经 过 仔细 的 选择 ,以 避 
免 含 有 强加 于 私营 部 门 任 何 承 诺 一 一 大 多 数 发 达 国 家 不 能 接受 的 义务 ,尽管 大 多 数 生 物 技术 研究 和 
开发 无 疑 都 是 在 私营 部 门 进行 .因此 ,各 缔约 国都 要 尽 其 所 能 来 实现 分 享 。 在 认为 可 行 之 处 可 采取 任 
何方 法 ,但 这 些 方法 必须 有 充分 理由 能 够 成 功 。 因 而 ,预期 的 一 些 措施 不 仅 被 用 于 政府 部 门 ,而 且 也 用 
于 私营 部 门 ,至 少 是 通过 提供 和 使 用 遗传 资源 的 缔约 国 双 方 所 采取 的 鼓励 措施 来 实施 。 

“在 公平 的 基础 上 优先 取得 ”的 范围 有 待 于 相互 议定 。 “优先 取 得 ?在 公约 中 未 做 定义 而 且 只 被 使 
用 了 一 次 。 该 短语 意 指 优惠 待遇 。 公 约 对 “公平 的 基础 ?也 未 子 定义 。 然 而 ,谈判 和 最 终 达 成 相互 议定 
的 条 款 将 会 考虑 到 共享 的 和 各 自 的 利益 。 

寻求 相互 同意 可 能 成 为 遗传 资源 取得 协议 谈判 的 部 分 。 然 而 ,正如 第 15 条 (7) 款 的 讨论 一 样 , 许 
多 情况 下 ,谈判 取得 协议 时 ,缔约 国 很 难 确定 怎样 才 公 平 。 


3. 缔约 国 应 考虑 是 否 需要 一 项 议定 书 , 规 定 适 当 程序 ， 特 别 包 括 事先 知情 协议 ,适用 于 可 能 对 
生物 多 样 性 的 保护 和 持续 利用 产生 不 利 影响 的 任何 由 生物 技术 改变 的 活 生 物 体 的 安全 转让 、 
处 理 和 使 用 ,并 考虑 该 议定 书 的 形式 。 


4. 每 一 缔 约 国 应 直接 或 要 求 其 管辖 下 提供 以 上 第 3 款 所 指 生 物体 的 任何 自然 人 和 法 人 ,将 该 缔 
约 国 在 处 理 这 种 生物 体 方 面 规定 的 使 用 和 安全 条 例 的 任何 现在 资料 以 及 有 关 该 生物 体 可 能 
产生 的 不 利 影响 的 任何 现 有 资料 ,提供 给 将 要 引进 这 些 生 物体 的 缔约 国 。 


公约 第 8 条 (g) 要 求 每 一 缔约 国 在 本 国 控制 生物 技术 改变 的 活 生 物体 (LMO) 使 用 和 释放 而 产 
生 的 危险 。 然而 ,国家 的 措施 可 得 益 于 国际 标准 的 建立 。 第 3 款 和 第 4 款 并 未 直接 论 及 各 国 国内 关于 
改变 的 活 生 物 体 的 规定 ,而 是 在 生物 安全 问题 的 两 个 方面 为 将 来 的 国际 行动 商定 基础 。 


第 3 款 


第 3 款 责成 缔约 国 作为 一 个 群体 (在 缔约 国会 议 上 ) 要 考虑 “生物 安全 ”议定 书 的 必要 性 和 议定 
书 可 以 推荐 或 委托 的 不 同安 全 保障 体系 。 这 在 公约 中 就 是 这 一 处 提 到 一 个 专门 议定 。 然 而 ,必须 要 了 
解 第 3 款 实际 上 不 需要 一 个 议定 书 ， 而 仅 要 求 缔约 国 考虑 其 必要 性 。 如 果 被 采纳 , 则 生物 安全 议定 书 
也 仅 适 用 于 批准 它 的 那些 缔约 国 , 因 为 议定 书 是 一 个 增补 但 又 独立 于 公约 的 一 个 法 律 文件 ( 见 第 32 
条 的 讨论 )。 


. ee a 


第 19 条 生物 技术 的 处 理 及 其 惠 益 的 分 配 。91 。 


缔约 国 大 会 有 最 终 决定 议定 书 范 围 的 权力 。 然 而 第 3 款 确实 指导 着 缔约 国 对 问题 的 考虑 。 预 期 
的 范围 限于 可 能 影响 生物 多 样 性 保护 和 持续 利用 的 生物 技术 改变 的 活 生 物 体 。 

“经 遗传 修饰 的 生物 体 ”"(GMOs ) 一 词 曾 用 于 本 款 的 初期 草案 中 ,但 后 来 由 “改变 的 活 生 物 体 ” 所 
取代 。 改 变 的 活 生 物 体 未 被 定义 ,但 它 包 括 由 生物 技术 产生 的 任何 生物 体 [ 见 第 8 条 (g) 的 讨论 ]。 

该 范围 进一步 被 限制 在 那些 进口 的 或 本 地 培养 的 改变 的 活 生 物 体 , 它 们 的 管理 和 使 用 可 能 对 生 
物 多 样 性 保护 和 持续 利用 有 不 利 影 响 。 某 一 改变 的 活 生 物 体 的 不 利 影 响 可 能 是 直接 的 ,也 可 能 是 间接 
的 [ 见 第 8 条 (g) 的 讨论 ]。 然 而 与 第 8 条 (g) 不 同 的 是 ,本 款 没 有 涉及 对 人 类 健康 的 危害 。 

本 款 要 求 缔约 国 考 虑 议定 书 是 否 应 当 包 括 对 于 缔约 国之 间 转 让 改变 的 活 生 物 体 事先 知情 协议 
(AIA) 的 程序 。 文 本 没有 说 明 事 先知 情 协 议 是 什么 。 然 而 ,谈判 者 的 意图 可 能 在 于 建立 一 种 程序 ， 虽 
类 似 于 控制 危险 废弃 物 跨 国界 转移 及 其 处 置 公约 (Basel，1989) 的 优先 知情 协调 (PIC) 程序 .UNEP 
化 学 品 国际 贸易 信息 交流 伦敦 指南 (1989) 或 FAO 农药 发 售 和 使 用 行为 法 规 (1989) ,但 考虑 到 假设 
其 他 那些 程序 提 到 的 危害 不 一 定 适合 改变 的 活 生 物 体 。 那 些 其 他 文件 结合 了 一 个 原则 ,就 是 一 个 国 
家 有 绝对 权利 拒绝 有 某 种 潜在 危险 的 物品 进口 。 

建立 事先 知情 协议 程序 可 以 防止 未 经 另 一 缔约 国事 先 同意 就 将 改变 的 活 生 物 体 从 一 缔约 国 转让 
到 该 缔约 国 。 进 口 缔约 国 应 得 到 出 口 缔约 国 或 其 国民 的 帮助 ,获得 有 关 该 改变 的 活 生 物体 转让 以 及 在 
可 能 情况 下 处 理 和 使 用 的 已 知 后 果 的 全 部 有 关 信 息 。 

关于 本 题目 的 UNEP 专家 小 组 委员 会 大 部 分 成 员 认 为 事先 知情 协议 程序 一 般 需 要 4: 

“。 关于 该 生物 体 的 信息 ; 

“。 关于 与 该 生物 体 释 放 有 关 的 更 需要 的 信息 ; 

“关于 出 口 国 中 该 生物 体 安全 处 理 和 使 用 的 立法 ; 

。 关 于 释放 已 计划 了 的 各 种 条 件 的 信息 ; 

。 初步 风险 评估 ; 

。 风险 管理 程序 ; 

“。 社会 经 济 意义 的 信息 与 评估 ; 

。 关 于 转让 的 实际 信息 (UNEP ,1993d) 。 


第 4 款 


第 4 款 规定 在 转让 之 前 向 对 方 缔约 国 提供 关于 将 改变 的 活 生 物体 的 信息 的 双边 义务 。 即 使 缔约 
国 大 会 决定 不 谈判 生物 安全 议定 书 ,或 如 其 后 谈判 的 议定 书 被 通过 但 无 事先 知情 协议 要 求 ,该 义务 仍 
然 适用 。 

无 论 是 可 能 提供 改变 的 活 生 物 体 的 缔约 国 还 是 其 国民 ,都 必须 提供 信息 。 应 当 提供 的 信息 有 两 
类 。 第 一 类 是 极其 一 般 性 的 ,通常 包括 出 口 缔约 国 本 身 采 取 的 关于 改变 的 活 生 物 体 使 用 和 安全 规章 措 
施 的 任何 现 有 资料 。 所 提供 的 信息 也 可 能 适合 其 本 国 的 有 关 部 门 需要 查 明 安全 性 的 信息 需要 。 任 何 
导致 员 彻 法 规 现 有 政策 和 指南 都 可 能 被 提供 。 还 可 包括 缔约 国有 关 部 门 对 于 改变 的 活 生 物 体 采 取 的 
任何 专门 决策 的 信息 。 这 些 做 法 还 可 以 包括 关于 改变 的 活 生 物体 国内 使 用 或 出 口 的 立法 和 行政 的 禁 
=o 

应 当 提供 的 第 二 类 信息 是 更 专门 的 ,适用 于 特殊 改变 的 活 生 物 体 “ 可 能 产生 不 利 影响 ”的 任何 现 
有 资料 。 其 信息 范围 看 来 似乎 很 广 , 可 以 解释 为 超越 了 生物 多 样 性 影响 的 范围 ,扩展 到 包括 比如 经 济 
或 人 类 健康 和 安全 的 资料 。 然 而 该 义务 并 未 要 求 出 口 缔约 国 或 其 国民 实际 去 调查 或 得 到 在 有 关 进 口 
缔约 国 中 改变 的 活 生 物 体 可 能 产生 潜在 的 不 利 影 响 的 信息 。 

第 4 款 提出 的 义务 有 五 个 方面 应 当 说 明 。 第 一 ,如 果 没 有 信息 可 以 利用 , 就 没有 任何 责任 ;第 二 ， 
为 了 鼓励 信息 共享 ,进口 缔约 国 应 保证 对 所 有 未 向 公众 公开 的 信息 保密 ;第 三 ,进口 国 必 须 具 备 行政 
和 技术 能 力 处 理 所 提 供 的 信息 并 做 出 结论 。 这 需要 受过 技术 培训 的 人 员 [ 见 第 12 条 (研究 与 培训 )] 
第 四 ,所 提供 信息 必须 是 清楚 而 有 效 的 格式 以 便 进 口 国 在 特定 的 社会 、 经 济 、 技 术 和 法 律 背景 下 使 用 。 
否则 就 会 妨碍 做 出 有 充分 信息 根据 的 评估 能 力 ,甚至 使 其 成 为 完全 不 可 能 。 


。92 。 生物 多 样 性 公约 指南 


最 后 ,哪些 信息 会 实际 交流 将 完全 取决 于 有 关 缔 约 国 对 “潜在 的 不 利 影响 ”这 个 短语 如 何 解释 。 如 
果 被 解释 为 “可 能 产生 的 不 利 影响 ?或 "可 能 的 不 利 影响 " 则 所 交流 的 信息 量 将 是 十 分 可 观 的 。 另 一 方 
面 , 如 果 将 其 解释 为 “可 能 或 很 可 能 产生 的 不 利 影响 ”那么 相应 的 信息 数量 就 会 少 得 多 。 缔 约 国会 议 
可 能 必须 考虑 这 个 问题 ,以 使 信息 需要 合理 化 。 

在 改变 的 活 生 物 体 被 “引进 ?之 前 提供 信息 还 意味 着 进口 缔约 国 可 以 决定 是 否 人 允许 进 口 。 然 而 ,由 
于 第 4 款 没 有 详细 说 明 事先 知情 协调 原则 的 可 行 性 或 建立 生物 安全 事先 知情 协调 程序 ,缺少 第 3 款 
中 所 期 望 的 那样 一 个 议定 书 ， 每 个 缔约 国 不 得 不 自行 决定 是 否 要 建立 这 样 一 个 关于 改变 的 活 生 物体 
进口 的 程序 。 


B20% KE - 93 


第 20 条 RS 


《21 世纪 议程 ?第 15 章 第 8 节 ( 生 物 多 样 性 保护 ) 预 计 1993 到 2000 年 间 ,每 年 大 约 需 35 亿美 元 
资助 其 提出 的 生物 多 样 性 保护 活动 。 全 球 生 物 多 样 性 战略 估计 全 世界 每 年 用 于 保护 生物 多 样 性 的 费 
用 大 约 需 170 亿美 元 。 

诚然 ,这 两 个 数字 都 代表 着 大 笔 资 金 , 但 对 此 应 有 正确 的 看 法 。 这 些 钱 比 全 世界 使 用 生物 资源 活 
动 的 费用 和 损耗 生物 多 样 性 的 活动 费用 (McNeely,1988) .或 比 全 世界 每 年 约 1 万 亿美 元 的 军费 
(WRI,IUCN & UNEP,1992) 要 小 许多 数量 级 。 

用 于 生物 多 样 性 保护 及 其 组 成 部 分 持续 利用 的 资金 并 非 是 不 可 回收 的 支出 ,这 实际 上 是 对 每 个 
缔约 国 在 未 来 生态 、 经 济 和 社会 安全 方面 的 投资 。 上 述 的 总 支出 估算 没有 考虑 到 基因 、 物 种 和 生态 系 
统 带 给 全 国 和 全 球 的 个 人 商业 .产业 和 社会 的 极 宝 贵 的 惠 益 ,也 没有 考虑 到 政府 因 取 消 促使 生物 多 
样 性 减少 的 “不 当 的 ” 贰 励 所 节省 的 大 量 经 费 ( 见 第 11 条 的 讨论 )。 

第 20 条 主要 考虑 公约 规定 的 国家 和 国际 的 财务 活动 责任 .第 1 款 包 括 所 有 缔约 国 在 国家 水 平 提 
供 资 金 的 义务 。 第 2 至 4 款 涉 及 发 达 国家 向 发 展 中 国家 提供 新 的 附加 资金 的 义务 。 最 后 ,第 5 至 7 款 
提请 考虑 一 些 特殊 的 发 展 中 国家 的 利益 。 

正如 《指南 ) 导 言 中 所 指出 的 ,曾经 相当 激烈 地 讨论 过 第 20 条 及 21 条 (财政 机 制 ) 的 条 款 , 包 括 慎 
重地 留待 缔约 国会 议 阐 明 的 用 语 。 


1. 每 一 费 约 国 承诺 依 其 能 力 为 那些 旨 在 根据 其 国家 计划 、 优 先 事项 和 方案 实现 本 公约 目标 的 
活动 提供 财政 支 助 和 鼓励 。 


第 1 款 承诺 每 一 缔约 国 为 执行 本 公约 必须 采取 的 国家 措施 提供 财政 支 助 和 鼓励 。 每 一 缔约 国 答 
应 尽 其 能 力 提供 资金 和 鼓励 。 根 据 国 力 限 定义 务 暗 含 每 个 缔约 国 必须 尽 最 大 努力 达到 既定 目标 。 

如 何 支 付 生 物 多 样 性 保护 及 其 持续 利用 的 费用 是 各 缔约 国 面 临 的 基本 问题 ,特别 是 国家 预算 极 
为 紧张 时 。 解 决 办 法 应 因 国 而 异 。 然 而 ,无疑 必须 要 在 目前 的 预算 额 之 外 找到 新 的 资金 。 

但 是 ,不 应 把 新 资金 作为 贯彻 本 公约 的 主要 制约 条 件 件 (McNeely,1988) .。 当然 ,首要 目标 是 应 当 
调查 现 有 的 保护 资金 如 何 使 用 ,是 否 能 更 合理 地 使 用 ,是 否 成 本 效率 更 高 ,或 是 否 用 于 更 优先 的 问题 
领域 .这 种 调查 可 以 作为 国家 生物 多 样 性 战略 的 一 部 分 来 进行 ( 见 专栏 8), 还 应 确定 和 考虑 直接 或 间 
接 影 响 生 物 多 样 性 的 政府 其 他 开支 。 应 当 搞 清 这 些 开支 怎样 才能 更 好 地 促进 而 不 是 妨碍 生物 多 样 性 
保护 ,新 型 的 基金 机 制 也 应 当 搞 清楚 。 

这 种 调查 应 与 本 款 和 第 11 条 所 要 求 的 鼓励 措施 的 制定 相符 。 第 11 条 的 注释 说 明 鼓 励 应 当 与 巡 
制 相 结 合 ， 不 当 的 ?这 励 措施 应 被 取消 ,以 鼓励 生物 多 样 性 保护 及 其 持续 利用 。 

理想 的 是 ,生物 多 样 性 保护 的 大 部 分 资金 应 来 自生 物资 源 的 受益 者 ,如 非 生 活 必需 的 消费 .商业 
和 工业 。 国 家 政策 应 谋求 确认 生物 多 样 性 在 国家 收入 中 的 众多 价值 和 生物 资源 的 价格 以 及 保护 的 实 
际 成 本 。 可 以 采取 的 措施 大 概 包括 : 

* 征收 木材 采伐 、 商 业 性 捕 鱼 或 野生 生物 及 野生 生物 产品 贸易 的 保护 税 ; 

“ 征收 保护 区 或 其 他 地 区 如 森林 或 沼泽 地 提供 的 生态 系统 维护 费 ; 

> 征收 国家 公园 入 园 费 以 补充 公园 管理 费 ; 

“ 从 生物 资源 开发 利润 (无 论 得 自 旅 游 还 是 开发 ) 中 拿 出 相当 一 部 分 返还 给 当地 社区 ; 

“ 将 保护 基金 与 开发 项 目 联系 起 来 [ 见 第 18 条 (my) 的 讨论 ]; 

“ 以 自愿 资助 或 谈判 对 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 使 用 收取 最 高 租金 的 强硬 特许 协议 的 方式 寻求 私 
营 部 门 的 支 助 。 


“94° 生物 多 样 性 公约 指南 


专栏 18 第 20.21 和 39 条 反映 出 的 资金 争论 及 妥协 方案 


在 形成 生物 多 样 性 保护 公约 之 初 就 很 明显 的 问题 是 ,帮助 发 展 中 国家 的 贯彻 公约 进行 财 
务 活动 的 持久 资金 机 制 对 于 公约 的 有 效 执行 是 必需 的 。 这 使 它 区 别 于 其 他 大 多 数 与 生物 多 样 
性 有 关 的 条 约 。 在 生物 多 样 性 公约 讨论 的 过 程 中 ,南北 双方 关于 财务 条 款 的 分 歧 日 益 加 深 , 形 
成 南北 两 派 。 其 焦点 是 : 
.。 是 否 和 如 何 建立 单独 的 生物 多 样 性 基金 ; 
。 应 当 包 括 哪些 费用 ; 
。 谁 管理 资金 ,是 缔约 国会 议 还 是 现 有 的 机 构 ,或 一 个 新 机 构 。 
发 展 中 国家 希望 建立 一 笔 由 缔约 国会 议 管理 , 由 发 达 国 家 出 资 的 单独 基金 。 发 展 中 国家 
的 目的 是 将 公约 的 资金 交 由 他 们 很 可 能 占 大 多 数 席位 的 缔约 国会 议 来 掌管 。 
发 达 国 家 从 来 也 不 和 否认 为 发 展 中 国家 建立 基金 来 贯彻 公约 的 必要 性 ,但 是 他 们 和 希望 由 全 
球 环境 基金 (GEF ) 一 一 一 个 建立 于 1990 年 ,由 世界 银行 、 联 合 国 开发 计划 署 和 联合 国 环境 规 
划 署 联合 管理 的 新 财务 机 构 来 作为 公约 下 设 的 财务 管理 部 门 ( 见 专栏 20)。 第 20 条 (资金 )`21 
条 (财务 机 制 ) 和 第 39 条 (临时 财务 安排 ) 是 最 后 一 次 谈判 会 议 的 最 后 几 小 时 达成 的 妥协 方案 。 
第 20 条 和 21 条 都 含有 一 些 故意 留待 缔约 国会 议 以 后 澄清 的 模糊 词语 。 但 总 的 来 说 ,缔约 国会 
议 被 授权 控制 所 建立 的 财务 机 制 和 组 建 管理 该 机 制 的 机 构 。 
“内 罗 毕 最 后 决议 ”的 决议 1( 见 附录 ) 邀 请 全 球 环境 基金 (GEF ) 在 公约 开始 签署 至 生效 期 
间 临 时 管理 该 财务 机 制 。 第 39 条 指定 GEF 作为 受 委托 的 临时 机 构 ,在 公约 生效 至 缔约 国会 议 
第 一 次 会 议 召 开 期 间或 直到 缔约 国会 议 另 外 做 出 决定 之 前 管理 财务 机 制 ， 假 如 她 能 完成 调整 
结构 以 满足 第 21 条 提出 的 该 机 制 应 以 民主 和 透明 的 方式 开展 业务 的 要 求 。 


2. 发 达 国家 缔约 国 应 提供 新 的 额外 的 资金 ， 以 使 发 展 中 国家 缔约 国 能 支付 它们 因 执 行 那 些 履 
行 本 公约 义务 的 措施 而 承担 议定 的 全 部 增加 费用 ,并 使 它们 能 享 到 本 公约 条 款 产 生 的 审 益 ; 
上 项 费用 将 由 个 别 发 展 中 国家 同 第 21 条 所 指 的 体制 机 构 商 定 ,但 须 遵循 纺 约 国会 议 所 制订 
的 政策 战略 方案 重点 、 合 格 标准 和 增加 费用 指示 性 清单 。 其 他 缔约 国 , 包 括 那些 处 于 向 市 声 
经 济 过 渡 过 程 的 国家 ,得 自愿 承担 发 达 国家 缔约 国 的 义务 。 为 本 条 的 目的 ,缔约 国会 议 应 在 其 
第 一 次 会 议 上 确定 一 份 发 达 国 家 缔约 国 和 其 他 自愿 承担 发 达 国家 缔约 国 义 务 的 缔约 国名 单 。 
缔约 国会 议 应 定期 审查 这 份 名 单 并 于 必要 时 加 以 修改 。 另 将 鼓励 其 他 国家 和 来 源 以 自愿 方式 
作出 捐款 。 履 行 这 些 承诺 时 ,应 考虑 到 资金 提供 必须 充分 、 可 预测 和 及 时 , 且 名 单 内 缴 款 缔约 
国之 间 共 同 承担 义务 也 极为 重要 。 


BRA 1 款 所 列 义务 以 外 ,发 达 国 家 还 需要 提供 “新 的 额外 的 资金 ,以 使 发 展 中 国家 能 支付 为 执 
行 该 公约 并 享受 其 惠 益 而 “议定 的 全 部 增加 费用 ”.“ 新 的 额外 的 ” 意 指 现 有 的 双边 和 多 边 资金 之 外 的 
蜗 金 。 发 展 中 国家 "一 词 未 被 定义 ,但 似乎 不 包括 正在 向 市 场 经 济 过 渡 的 国家 CUNEP,1993)。 

其 他 国家 ,如 那些 处 于 经 济 过 渡 中 的 国家 ,可 以 自愿 承 负 发 达 国家 的 财务 义务 。 非 成 员 国 和 其 他 
来 源 也 可 以 自愿 方式 做 出 捐款 。 鼓 励 所 有 国家 自愿 做 出 贡献 。 

无 论 何 种 来 源 ,资金 都 应 通过 第 21 条 所 建立 的 财务 机 制 发 挥 作 用 。 发 达 国家 缔约 国 以 及 那些 自 
BT PGES ASN AEP AFSL IS Se A RD 

各 种 情况 下 的 全 部 增加 费用 ( 见 专栏 19) 必 须 由 涉及 的 发 展 中 国家 与 缔约 国会 议 指定 运行 其 机 
Page py TAPE. 这 意味 着 对 所 建议 的 资助 措施 进行 逐一 审查 。 弹 结 任何 协议 都 必须 根据 缔约 加 
会 议 指 定 的 : 


B20% 资金 - 95 


“ 政策 .策略 和 项 目 优先 领域 ， 

“ 合格 标准 和 

* 增加 费用 指示 性 清单 。 

本 款 清 楚 地 阑 明 公 约 的 财务 项 目的 全 部 运作 和 重点 由 缔约 国会 议 控制 。 然 而 赋予 缔约 国会 议 的 
任务 是 挑战 性 的 :给 定 涉及 公约 问题 的 范围 ,增加 费用 指示 性 清单 不 易 确 立 , 缔 约 国会 议 应 对 此 早 做 
慎重 考虑 。 


专栏 19 增加 费用 


总 论 


最 近 的 全 球 环境 法 律 文件 如 关于 消耗 臭氧 层 物 质 的 蒙特 利 尔 议定 书 ( 第 10 条 ) ,气候 变化 
公约 (第 11 条 ?和 生物 多 样 性 公约 (第 20 条 ) 都 包括 有 特别 财务 需要 的 缔约 国 可 以 得 到 资金 的 
财政 条 款 。 其 首要 目的 是 帮助 他 们 完成 该 协议 所 规定 的 义务 。 

除了 其 各 自 的 大 会 所 确定 的 标准 以 外 ,每 个 协议 都 对 将 为 采取 特别 行动 能 资助 的 费用 规 
为 “增加 费用 ”。 对 蒙特 利 尔 议 定 书 而 言 , 这 些 费 用 被 限制 在 “全 体 议 定 的 增加 费用 ”( 第 10 条 
(1)) 。 在 气候 变化 公约 和 生物 多 样 性 公约 中 , 这 些 费 用 被 限制 在 “议定 的 全 部 增加 费用 < 分 别 
见 两 个 公约 的 第 4 条 (3) 和 第 20 条 (2)]。 

增加 费用 是 含有 成 本 /效益 分 析 内 容 的 一 个 理论 概念 。 成 本 /效益 分 析 是 对 特定 行动 的 成 
本 和 效益 定量 化 与 比较 的 一 种 尝试 .理论 上 ,确定 成 本 和 效益 的 过 程 能 帮助 决策 者 通过 比较 不 
同 选择 的 成 本 和 效益 来 做 出 更 客观 的 资助 决定 。 除 了 增加 费用 外 ,成 本 /效益 分 析 的 其 他 方面 
还 包括 计算 某 个 行动 的 总 费用 、 增 加 效益 和 总 效益 。 成 本 以 货币 形式 衡量 , 效益 也 可 以 货币 形 
式 衡量 。 此 外 ,效益 也 能 用 “有 效 性 ?来 衡量 ,例如 所 保护 的 生物 多 样 性 的 量 。 

对 增加 费用 有 两 种 解释 , 即 总 增加 费用 和 净 增 加 费用 。 前 者 是 对 增加 费用 最 基本 的 解释 ， 
表示 一 缔约 国 为 完成 一 个 条 约 的 义务 实施 特殊 行动 (如 一 项 政策 , 项 目 或 计划 ) 所 负担 的 费用 
与 其 不 是 缔约 国 而 采取 的 另 一 项 行动 (基本 行动 ) 的 费用 相 比 所 超出 的 值 .总 增加 费用 的 算术 
表达 式 是 : 

I.=A.—B,.,H## 

I. 王 建议 行动 的 增加 费用 

A.= 按 照 该 条 约 采取 行动 的 费用 

B. 一 基本 行动 费用 

净 增 加 费用 是 对 该 概念 更 严格 的 解释 。 这 里 ,计算 与 前 述 几 乎 相同 ,但 还 要 减 去 该 缔约 国 
从 事 建 议 行动 获得 的 国内 惠 益 。 净 增加 费用 的 算术 表达 式 为 : 

工 三 A. 一 B. 三 Di 其 中 

I. 王 建议 行动 的 增加 费用 

A. 王 按照 该 条 约 采取 的 行动 的 费用 

B. 王 基本 行动 的 费用 

D, 王 该 缔约 国 采取 建议 的 行动 获得 的 惠 益 


上 述 例子 的 简单 性 掩盖 了 增加 费用 的 概念 在 现实 应 用 中 的 复杂 性 。 特 别 是 在 生物 多 样 性 问题 
的 应 用 中 。 首先 ,生物 多 样 性 公约 在 “议定 的 全 部 增加 费用 ”短语 中 使 用 “全 部 ”一 词 。 该 词 在 公 
约 中 未 子 定 义 ,而 必须 由 缔约 国 大 会 来 定义 ,因为 它 可 以 代表 多 种 不 同 的 费用 ,包括 机 会 费用 、 
直接 和 间接 费用 或 投资 与 运行 费用 。 不 同 的 资助 时 限 也 要 在 其 定义 中 加 以 考虑 。 


- 96° 生物 多 样 性 公约 指南 


续 专 栏 19 增加 费用 


其 他 复杂 因素 包括 确定 生物 多 样 性 损失 的 折扣 率 、 评 估 生 物 多 样 性 保护 及 其 持续 利用 的 
惠 益 ,以 及 应 付 我 们 因 缺 乏 生态 系统 的 结构 与 功能 和 物种 在 其 中 所 处 位 置 的 知识 和 了 解 而 产 
生 的 不 确定 性 。 除 此 之 外 , 另 一 个 重要 问题 是 确定 一 个 代表 性 的 基准 。 

前 述 简单 公式 说 明 , 增 加 费用 (或 其 附带 的 增加 惠 益 ) 是 建立 适当 基准 的 极 重 要 的 决定 因 
素 。 基 准 活动 费用 被 用 作 参 照 点 , 据 此 减 去 建议 的 行动 费用 ,以 确定 增加 费用 。 基 准 费用 可 以 
代表 某 一 特殊 情况 的 当前 状况 。 涉 及 相互 排斥 的 行动 选择 ( 如 是 否 修建 一 座 大 坝 或 是 否 转移 
一 项 特别 的 硬 技术 ) 的 基准 费用 对 于 决策 有 相当 明确 而 直接 的 作用 。 最 简单 的 基准 就 是 不 采 
取 行 动 , 但 要 记 住 不 采取 行动 的 代价 可 能 相当 大 。 

在 有 多 种 行动 可 选择 时 ,如 生物 多 样 性 保护 的 例子 ,确定 适当 的 基准 就 更 加 复杂 。 例 如 ,如 
果 存 在 有 鼓励 生物 多 样 性 损失 的 “反常 的 ?经 济 刺激 ( 见 第 11 条 的 讨论 ) ,那么 ,特别 选择 的 基 
准 是 放任 这 种 廖 误 还 是 排除 它 ?在 生物 多 样 性 领域 ,国家 的 生物 多 样 性 策略 可 以 通过 为 国家 草 
拟 出 要 贯彻 和 达到 的 特殊 政策 与 目标 来 提供 基准 。 

为 保证 生物 多 样 性 保护 及 其 组 成 部 分 的 持续 利用 必须 采取 的 措施 ,其 实质 也 并 非 在 任何 
情况 下 都 经 得 起 建立 基准 的 检验 。 许 多 措施 不 是 谭 慎 的 一 次 性 行动 ,如 转让 一 项 特别 的 技术 。 
相反 地 ,很 多 行动 将 经 过 某 一 定时 期 “在 该 领域 内 ?来 进行 . 另 一 个 复杂 化 因素 是 不 同 国家 会 有 
不 同 的 基准 ,因为 一 些 国家 已 经 采取 了 比 别 国 更 多 的 保护 措施 .因此 ,从 理论 上 来 说 ,那些 无 力 
为 保护 措施 提供 资金 或 决定 不 资助 这 些 措 施 的 国家 可 能 比 那些 已 采取 行动 的 国家 更 适合 于 资 
助 。 由 此 可 以 得 出 的 一 个 结论 是 ,没有 统一 的 基准 ,增加 费用 这 一 概念 会 鼓励 部 分 符合 条 件 的 
缔约 国 不 采取 行动 。 


全 球 环 境 基金 与 增加 费用 。 


全 球 环境 贷款 机 构 (GEF)( 见 专栏 20) 是 另 一 个 基于 增加 费用 概念 的 国际 机 制 。 在 其 决策 
过 程 中 , 它 要 比较 所 建议 行动 的 国内 惠 益 . 国 内 费用 和 全 球 环境 利益 (UNEP ,1993f) 。 它 决定 
并 资助 建议 的 行动 获得 全 球 环境 惠 益 的 增加 费用 。 

在 理论 上 ,GEF 只 资助 获得 全 球 环境 利益 的 净 增 加 费用 。 即 获得 全 球 环境 利益 的 总 增加 
费用 减 去 该 行动 为 其 国家 带 来 的 国内 惠 益 。(UNEP ,UNDP and Word Bank ,1993) 。 然 而 ,由 
于 前 述 的 许多 同样 原因 ,该 概念 的 简单 性 是 靠不住 的 ,特别 是 对 于 有 关 生 物 多 样 性 的 项 目 更 是 
如 此 。 

在 生物 多 样 性 领域 ,人 们 发 现 增 加 费用 这 个 概念 太 复杂 ,以 至 GEF 不 能 在 实际 中 应 用 
(UNEP,UNDP and World Bank ,1993) 。 建 立 基 准 是 困难 的 ,并 且 实 际 上 不 可 能 直接 估算 避免 
生物 多 样 性 减少 而 带 来 的 全 球 惠 益 。 而 且 也 没有 衡量 进展 的 尺度 。 结 果 ,GEF 一 直 不 能 把 握 
增加 费用 这 一 概念 ,， 所 建议 的 生物 多 样 性 项 目的 增加 费用 一 直 只 被 确定 为 该 项 目的 总 费用 
CUNEP ,UNDP land World Bank ,1993) 。 

为 解决 增加 费用 在 其 所 有 4 个 重点 领域 带 来 的 一 些 问题 ,GEF 建立 了 衡量 环境 增加 费用 
计划 (PRINCE)。 1993 年 11 月 ,一 个 PRINCE 资助 的 考察 团 在 墨西哥 选择 了 4 个 地 点 开始 研 
究 增加 费用 在 生物 多 样 性 保护 中 的 应 用 (GEF ,1994) 。 

总 之 ,增加 费用 是 一 个 理论 性 很 强 的 概念 。 缔 约 国 会 议 必 须 对 其 在 生物 多 样 性 公约 中 的 应 
用 方式 加 以 认真 的 竹 虑 ,以 使 其 有 效 地 应 用 于 世界 实际 情况 。 一 旦 技术 问题 得 到 解决 ,资助 决 
定 也 许 只 需 依 赖 于 哪些 费用 是 一 个 发 展 中 国家 与 为 管理 该 公约 第 21 条 提出 的 财务 机 制 而 建 
的 机 构 所 “同意 的 ”。 


B20% 资金 。97 。 


第 2 款 最 后 一 句 指出 ,财政 义务 的 实施 必须 考虑 到 对 “资金 提供 必须 充分 、 可 预测 和 及 时 ”的 需 
要 。 虽 然 “ 充 分 ?意味 着 所 提供 的 资金 应 当 充 足 ， 可 预测 ?和 ”及 时 ?意味 着 定期 补充 使 缔约 国 在 必要 时 
得 到 资金 ,但 这 些 词 决 不 意味 着 可 以 按 字面 理解 .根据 19 国正 式 通过 公约 文本 时 做 出 的 共同 宣言 , 具 
体 怎样 向 捐助 国 提出 这 些 要 求 必 须要 经 过 缔约 方 大 会 同意 和 有 待 时 日 的 工作 来 解决 ,因为 资助 本 公 
约 终究 是 一 个 国家 的 决策 。 

另 一 个 应 由 缔约 方 大 会 必须 澄清 认证 其 含义 的 要 求 是 必须 考虑 捐款 缔约 国之 间 “ 共 同 承担 义 
务 ”。 这 个 短语 意 为 根据 捐款 缔约 国 各自 的 财政 能 力 来 分 担 财政 义务 。 


3 . 发 达 国 家 缔约 国 也 可 通过 双边 区域 和 其 他 多 边 渠 道 提供 与 执行 本 公约 有 关 的 资金 ,而 发 展 
中 国家 缔约 国 则 可 利用 该 资金 。 


根据 第 3 款 , 发 达 国 家 除了 按 第 2 款 的 义务 提供 资金 外 ,还 可 以 通过 双边 .区域 性 和 多 边 渠道 提 
供 资 金 。 提 供 这些 另 外 的 资金 对 第 2 款 的 分 担 义务 的 决定 会 有 何 影 响 也 必须 考虑 。 


4. 发 展 中 国家 缔约 国有 效 地 履行 其 根据 公约 做 出 的 承诺 的 程序 将 取决 于 发 达 国家 红 约 国有 效 
地 履行 其 根据 公约 就 财政 资源 和 技术 转让 作出 的 承诺 ,并 将 充分 顾及 经 济 和 社会 发 展 以 及 
消除 贫 因 是 发 展 中 国家 缔约 国 的 最 优先 事项 这 一 事实 。 


第 4 款 强 调 发 达 国 家 的 资金 和 技术 转让 承诺 与 发 展 中 国家 有 效 地 履行 该 公约 的 能 力 之 间 的 决定 
性 联系 .同时 ,在 此 再 次 强调 了 序言 的 第 9 款 中 提出 的 发 展 中 国家 的 首要 任务 是 经 济 和 社会 发 展 以 及 
消除 贫困 。 在 联合 国 关 于 气候 变化 的 框架 公约 (New York ,1992) 第 4 条 (7) 中 也 可 以 找到 同样 的 条 
款 。 

这 一 陈述 性 声明 的 法 律 意义 不 易 评 价 。 它 似乎 仅 承认 ,发展 中 国家 缔约 国 采 取 的 保护 生物 多 样 性 
和 持续 利用 其 组 成 部 分 的 措施 的 成 效 取 决 于 发 达 国家 提供 的 资金 和 技术 转让 。 

它 也 可 能 被 发 展 中 国家 解释 为 履行 该 公约 的 前 提 条 件 .但 这 种 解释 也 许 不 完全 现实 ,因为 建立 这 
种 条 件 的 用 语 在 公约 谈判 期 间 被 提出 并 被 否决 (Chandler,1993) 。 


5 . 各 红 约 国 在 其 就 筹资 和 技术 转让 采取 行动 时 应 充分 考虑 到 最 不 发 达 国 家 的 具体 需要 和 特殊 
情况 。 


6. 缔约 国 还 应 考虑 到 发 展 中 国家 缔约 国 、 特 别 是 小 岛屿 国家 中 由 于 对 生物 多 样 性 的 依赖 、 生 物 
多 样 性 的 分 布 和 地 点 而 产生 的 特殊 情况 。 


7. 发 展 中 国家 ， 包 括 环境 方面 最 脆弱 、 例 如 境内 有 干旱 和 半 干 旱地 带 、 沿 海 和 山岳 地 区 的 国家 
的 特殊 情况 也 应 予以 考虑 。 


第 5 一 7 款 考 虑 了 几 组 特殊 的 发 展 中 国家 的 利益 ,这 些 国 家 是 : 

。 最 不 发 达 国 家 (第 5 款 ) 

+ 特别 依赖 生物 多 样 性 分 布 和 地 点 的 国家 ,如 小 岛屿 国家 (第 6 款 ); 

“ 环境 脆弱 的 国家 。 

文本 中 的 特别 提 及 表明 ,这 些 国家 应 当 在 资金 分 配 上 得 到 优待 ,如 果 是 最 不 发 达 国 家 ,技术 转让 
也 应 子 以 优惠 .但 该 公约 未 提出 标准 或 定义 以 确定 某 一 国家 是 否 属于 这 几 类 中 之 一 ,特别 是 其 是 否 属 
于 “环境 机 制 最 脆弱 "的 国家 。 


98° 生物 多 样 性 公约 指南 


第 21 条 财务 机 制 


1. 为 本 公约 的 目的 ,应 有 一 机 制 在 赠与 或 减 让 条 件 的 基础 上 向 发 展 中 国家 缔约 国 提供 资金 ,本 
条 中 说 明 其 主要 内 容 。 该 机 制 应 为 本 公约 目的 而 在 缔约 国会 议 权 力 下 履行 职责 ,遵循 会 议 的 
指导 并 向 其 负责 。 该 机 制 的 业务 应 由 缔约 国会 议 第 一 次 会 议 或 将 决定 采用 的 一 个 体制 机 构 开 
展 。 为 本 公约 的 目的 ,缔约 国会 议 应 确定 有 关 此 项 资源 获取 和 利用 的 政策 战略 .方案 重点 和 
资格 标准 。 捐 款额 应 按照 缔约 国会 议定 期 决定 所 需 的 资金 数额 ,考虑 到 第 20 条 所 指 资金 流动 
量 充分 、 及 时 且 可 以 预计 的 需要 和 列 入 第 20 条 第 2 款 所 指名 单 的 缴 款 顷 约 国 分 担负 担 的 重 
SM, 发达 国 家 缔约 国 和 其 他 国家 及 来 源 也 可 自愿 提供 捐款 。 该 机 制 应 在 民主 和 透明 的 管理 
体制 内 开展 业务 。 


2. 依据 本 公约 目标 ,缔约 国会 议 应 在 其 第 一 次 会 议 上 确定 政策 战略 和 方案 重点 ,以 及 详细 的 次 
格 标准 和 准则 ,用 于 资金 的 获取 和 利用 ,包括 对 此 种 利用 的 定期 监测 和 评价 。 纺 约 国 会 议 应 在 
同 受 托 负责 财务 机 制 运行 的 体制 机 构 协 商 后 ,就 实行 尺 上 第 1 款 的 安排 作出 决定 。 


第 1 款 建立 起 使 发 展 中 国家 缔约 国 能 获得 资金 以 使 其 能 履行 公约 的 财务 机 制 。 该 资金 将 可 通过 
补助 金 或 借款 的 方式 获得 。 这 意味 着 这 笔 钱 可 能 是 无 偿 赠 耶 的 ,或 以 低 于 市 场 的 利率 借贷 的 。 

该 机 制 建立 于 缔约 国会 议 权 力 之 下 ,遵循 会 议 的 指导 并 向 其 负责 .该 机 制 的 业务 应 由 缔约 国会 议 
决定 的 一 个 机 构 开 展 。 

第 39 条 把 全 球 环境 基金 (GEF)( 见 专栏 20) 指定 为 在 公约 生效 至 缔约 国会 议 第 一 次 会 议 期 间或 
直至 缔约 国会 议 指定 其 他 机 构 期 间 的 临时 (财务 ) 机 构 。 然 而 这 取决 于 其 彻底 重组 ,以 使 该 机 制 能 民主 
而 透明 地 开展 工作 。 

第 2 款 要 求 缔约 国会 议 在 其 第 一 次 会 议 上 确定 该 机 制 的 : 

“ 政策 .战略 和 项 目 优先 领域 重点 ; 

“ 有 关 资 金 获 取 和 利用 的 资格 标准 和 准则 ,包括 对 此 种 利用 的 定期 监测 和 评价 。 

这 些 反映 出 对 保证 该 机 制 在 一 个 民主 和 透明 管理 体制 下 开展 业务 的 首要 要 求 。 第 2 款 强调 指出 
财务 机 制 的 下 属 位 置 :缔约 国会 议 在 同 受托 负责 财务 机 制 运行 的 (财务 ) 机 构 协 商 后 ,就 实行 第 1 款 的 
安排 作出 决定 。 

缔约 国会 议 还 要 定期 确定 所 需 资金 的 数额 。 捐 款 应 反映 第 20 条 提 及 的 资金 流动 量 充分 .可 预计 
的 和 及 时 的 需要 ,以 及 第 20 条 还 提 到 的 缔约 国 分 担负 担 的 重要 性 。 

缔约 国会 议 确 定 的 所 需 资 金 数额 是 特别 有 争议 的 。 发 达 国家 担心 所 选择 的 表述 可 能 被 解释 为 强 
迫 他 们 或 GEF 捐款 。 所 以 , 当 公 约 的 协议 文本 在 内 罗 毕 通过 时 ,19 个 国家 发 表 了 一 个 共同 声明 。 该 声 
明 记 载 了 他 们 的 理解 , 即 缔约 国会 议 的 决定 只 是 指 “ 所 需 的 资金 数额 ”公约 中 的 原 话 ) ,而 不 是 “缔约 
国 捐款 的 程度 性质 和 形式 。” 


3 续 约 国会 议 应 在 本 公约 生效 后 不 迟 于 两 年 内 ,其 后 在 定期 基础 上 ,审查 依照 本 条 规定 设立 的 
财务 机 制 的 功效 ,包括 以 上 第 2 款 所 指 的 标准 和 准则 。 根 据 这 种 审查 ,会 议 应 于 必要 时 采取 适 
当 行动 ,以 增进 该 机 制 的 功效 。 


缔约 国会 议 应 在 公约 生效 后 每 两 年 要 审查 机 制 的 功效 ,以 及 资格 标准 和 准则 .缔约 国会 议 必要 时 
有 权 采 取 任 何 适 当 的 行动 以 增进 该 机 制 的 功效 。 


4. 弹 约 国 应 审议 如 何 加 强 现 有 的 金融 机 构 ， 以 便 为 生物 多 样 性 的 保护 和 持续 利用 提供 资金 


21 财务 机 制 “99 。 


第 4 款 要 求 缔约 国 考虑 加 强 为 生物 多 样 性 保护 和 持续 利用 提供 资金 的 现 有 财务 机 构 。 财务 机 制 
将 不 更 换 已 经 在 为 生物 多 样 性 保护 提供 资金 的 现 有 财务 机 构 。 这 样 可 以 使 向 发 展 中 国家 提供 资金 及 
在 生物 多 样 性 领域 增加 这 种 资助 有 更 大 灵活 性 。 


专栏 20 全球 环 境 基 金 是 什么 ? 


全 球 环境 基金 正式 建立 于 1991 年 ,以 对 人 均 收 入 不 足 4000 美元 的 国家 就 4 个 全 球 环境 
问题 :全球 变 暖 、 国 际 水 域 污染 .生物 多 样 性 丧失 和 同 温 层 的 臭氧 层 消耗 提供 帮助 .该 机 构 提供 
额外 赠 款 和 优惠 资助 ,以 承 负 为 获取 议定 的 全 球 环境 惠 益 而 进行 的 投资 项 目 、 技 术 援 助 和 研究 
所 需 的 议定 增加 费用 。 

包括 12 个 发 展 中 国家 在 内 的 28 个 国家 已 承诺 抵押 8 亿美 元 建立 一 笔 基础 基金 , 称 为 全 
球 环境 信托 基金 (GET)。 其 中 一 些 国家 和 其 他 国家 承诺 3 亿美 元 用 于 额外 共同 投资 安排 。 最 
后 ,按照 蒙特 利 尔 议定 书 , 已 有 2 亿美 元 承诺 用 于 帮助 发 展 中 国家 逐步 淘汰 消耗 臭氧 层 的 物 
质 。 全 球 环境 基金 是 由 世界 银行 、 联 合 国 开 发 计划 署 C(UNDP) 和 联合 国 环境 规划 署 (UNEP) 
联合 操纵 的 。 世 界 银 行 管理 GEF ,并 且 是 GET 的 资金 库 ,还 负责 GEF 资助 的 投资 项 目 。 联 合 
国 开 发 计划 署 负责 提供 技术 援助 ,鉴定 项 目 , 并 管理 非 政 府 组 织 的 一 个 小 额 补助 金 项 目 。 联 合 
国 环境 规划 署 作 为 科技 咨询 小 组 委员 会 (STAP) 秘 书 处 ,对 GEF 的 工作 提供 环境 方面 的 专门 
技能 。 

GEF 成 立 的 最 初 3 年 是 试验 阶段 ,于 1994 年 6 月 结束 。 如 果 是 独自 实施 的 项 目 ,资金 限 
额 为 1000 万 美元 。 如 果 作 为 世界 银行 项 目的 一 个 部 分 联合 实施 , 则 限额 为 3000 万 美元 。 小 额 
补助 金 项 目 目前 有 1000 万 美元 的 资金 ,单项 借款 不 得 超过 5 万 美元 (如 果 是 区 域 性 导向 的 项 
目 则 不 超过 25 万 美元 ) 以 支持 与 GEF 核心 领域 有 关 的 社区 项 目 。 补 助 金 由 非 政府 组 织 代 表 组 
成 的 国家 委员 会 分 配 。 

独立 的 科技 咨询 小 组 委员 会 由 来 自 工业 化 国家 和 发 展 中 国家 的 15 一 20 名 专家 组 成 ,协助 
制定 项 目 选择 的 标准 ,还 负责 评议 项 目 建 议 书 。 

试验 阶段 的 补助 金 有 两 个 基本 标准 。 第 一 ,项 目 必须 使 全 球 环境 受益 (见方 框 19) 。 第 二 ， 
项 目 必 须 是 创新 性 的 。 

一 个 项 目 , 如 果 从 当地 费用 和 惠 益 上 看 具有 经 济 可 行 性 ， 而 不 顾全 球 性 环境 惠 益 ,都 不 能 
予以 资助 。GEF 可 以 资助 那些 没有 优惠 资助 通常 就 不 可 行 , 但 具有 全 球 惠 益 的 项 目 。 同 样 ， 
GEF 可 以 提供 补充 资金 使 一 个 可 行 项 目 产生 全 球 性 环境 惠 益 。 

GEF 从 最 初 就 在 其 内 部 结构 、 选 择 的 执行 机 构 及 其 资助 的 项 目 设 计 等 方面 遭 到 猛烈 的 
批评 。 目 前 正 采取 行动 来 说 明 这些 问 题 。 联 合 国 气候 变化 的 框架 公约 和 生物 多 样 性 公约 已 通 
过 规定 GEF 作为 其 各 自 财 务 机 制 的 体制 机 构 的 做 法 来 帮助 促进 人 们 观念 上 的 转变 。1993 年 
底 ,公布 了 一 份 单独 的 GEF 评价 报告 。 

关于 重组 GEF 的 政府 间 谈 判 在 1993 年 谈 了 一 整 年 , 并 延至 1994 年 。 该 谈判 导致 GEF 
的 重组 。 这样 ，GEF 于 1994 年 初 开 始 了 一 个 新 阶段 (GEF I ) ,这 个 阶段 将 延续 到 1996 年 。 捐 
助 国 本 身 已 承诺 为 GEF 补充 20. 2 亿美 元 的 资金 。 


- 100+ 生物 多 样 性 公约 指南 


第 22 条 ”与 其 他 国际 公约 的 关系 


虽然 本 公约 是 第 一 个 关于 生物 多 样 性 的 综合 性 公约 ,但 还 有 一 些 现 有 的 国际 保护 公约 ,涉及 到 与 
生物 多 样 性 公约 有 关 的 一 些 特殊 保护 问题 及 其 他 有 关 方面 .因此 ,本 公约 与 现 有 国际 公约 的 关系 需要 
详细 说 明 。 这 就 是 第 22 条 的 目的 。 

本 条 款 是 国际 公约 的 典型 特色 ,他 要 说 明 一 个 新 公约 是 否 影响 并 在 何 种 程度 上 影响 过 去 公约 所 
规定 的 义务 ,并 有 助 于 避免 对 缔约 国 意 图 的 事后 讨论 。 若 没有 这 样 一 个 条 款 ,新 的 义务 很 容易 被 解释 
为 目前 流行 的 假设 , 即 谈判 者 们 故意 通过 采用 关于 某 个 特定 问题 的 新 法 则 来 改变 现 有 法 则 。 


1. 本 公约 的 规定 不 得 影响 任何 缔约 国 在 任何 现 有 国际 协定 下 的 权利 和 义务 ,除非 行使 这 些 权 利 
和 义务 将 严重 破坏 或 威胁 生物 多 样 性 。 


第 1 款 建立 一 个 法 则 ,从 而 使 现行 国际 公约 的 权利 和 义务 不 受 本 公约 的 影响 。 该 规定 涉及 到 “ 任 
何 现 有 国际 协定 ”, 这 表明 保护 协定 (如 CITES 或 拉 姆 萨 公 约 ) 以 及 貌似 无 关 的 其 他 问题 的 协定 (如 关 
贸 总 协定 ) 都 包括 在 内 。 

但 该 法 则 又 受到 本 款 末 的 “除非 行使 这 些 权 利和 义务 将 严重 破坏 或 威胁 生物 多 样 性 "这 句 话 所 限 
制 . 它 指出 , 当 本 公约 与 其 他 协定 有 抵触 时 ,如 果 执 行 其 他 协定 会 严重 损害 或 威胁 生物 多 样 性 , 则 应 以 
本 公约 为 准 。 所 提 到 的 权利 和 义务 的 “行使 ”, 意 为 在 抵触 情况 下 ,其 他 国际 公约 中 有 抵触 的 具体 条 款 
在 此 特殊 情况 下 不 能 应 用 。 

然而 ,本 款 实际 上 可 能 很 难 实施 , 因 为 实施 有 赖 于 特定 案例 的 环境 和 如 何 解释 “严重 破坏 或 威胁 ” 
一 词 。 严 重 破坏 或 威胁 这 一 看 法 意味 着 在 公约 生效 之 前 必须 建立 一 个 标准 。 这 些 词语 当然 需要 进 一 
步 的 解释 或 指导 标准 。 


2. 箭 约 国 在 海洋 环境 方面 实施 本 公约 不 得 抵触 各 国 在 海洋 法 下 的 权利 和 义务 。 


在 谈判 中 有 个 普遍 的 意见 , 即 该 公约 应 适用 于 海洋 环境 。 但 其 对 于 海洋 环境 的 适用 性 使 其 与 通行 
的 、 联 合 国 海洋 法 公约 推论 出 的 现行 海洋 法 有 洪 在 的 抵触 。 例 如 ,第 8 条 a 款 要 建立 的 海洋 保护 区 与 
航行 权 的 关系 ,只 是 很 多 问题 之 一 。 

与 第 1 款 不 同 , 第 2 款 中 现行 公约 性 的 通用 的 海洋 法 是 不 受 一 般 法 规 限制 的 。 第 2 款 确认 各 缔约 
国 必须 与 海洋 法 赋予 各 国 的 权利 和 义务 相 协调 地 执行 生物 多 样 性 公约 。 因 此 ,本 公约 的 执行 与 海洋 法 
相抵 触 的 情况 下 ,以 海洋 法 为 准 。 

这 个 结论 被 认为 是 必要 的 ， 因 为 海洋 法 的 一 些 内 容 , 特别 是 联合 国 海 洋 法 公约 (UNCLOS) 是 与 
生物 多 样 性 保护 或 生物 资源 的 持续 利用 直接 相关 的 。UNCLOS 除了 是 一 个 将 于 1994 年 生效 的 主要 
的 部 门 性 国际 文件 以 外 ,还 包括 很 多 直接 或 间接 关系 到 涉及 生物 多 样 性 公约 问题 的 条 款 。 鉴 于 本 款 以 
及 第 4 条 和 第 5 条 (管辖 范围 和 合作 ) ,应 当 考 虑 对 生物 多 样 性 公约 与 UNCLOS 的 关系 深入 进行 审 
查 。 


22% 与 其 他 国际 公约 的 关系 。101 。 


专栏 21 ”与 生物 多 样 性 保护 有 关 的 国际 条 约 


现 已 生效 的 一 些 公 约 涉及 到 生物 多 样 性 保护 的 各 个 方面 。 这 些 公 约 与 生物 多 样 性 公约 一 
起 构成 适用 于 生物 多 样 性 的 一 套 制度 。 其 中 有 4 个 主要 的 全 球 性 文件 : 


关于 特别 是 水 合生 境 的 国际 重要 湿地 公约 (Ramsar,1971) 


拉 姆 萨 公 约 要 求 各 缔约 国 促 进 保护 国际 重要 湿地 并 合理 地 利用 其 管辖 区 内 的 所 有 湿地 。 
应 当 在 湿地 区 域 建立 保护 措施 ,以 便利 湿地 和 水 禽 的 保护 。 每 个 缔约 国 至 少 要 选 定 一 处 有 国际 
意义 的 湿地 列 入 本 公约 保留 的 世界 性 名 单 中 。 


关于 保护 世界 文化 与 自然 遗产 公约 (Paris ,1972) 


世界 遗产 公约 要 求 缔约 国 采取 步骤 鉴别 保护、 保持 其 管辖 区 内 的 文化 与 自然 遗产 ,并 将 
其 传 赠 给 后 代 。 有 突出 世界 价值 的 文化 和 自然 区 域 都 符合 列 入 世界 遗产 名 单 的 条 件 。 该 公约 
建立 了 世界 遗产 基金 ,可 以 由 世界 遗产 委员 会 用 于 帮助 各 国 建立 和 保护 世界 遗产 遗址 。 


濒危 动 植物 物种 国 款 贸易 公约 (Washington ,1973) 


濒危 动 植物 物种 国际 贸易 公约 (CITES) 管 制 列 于 其 附录 (I, 工 和 开 ) 中 的 物种 的 国际 贸 
易 。 附 录 I 列 出 由 于 贸易 而 受到 或 可 能 受到 灭绝 威胁 的 物种 。 按照 本 公约 的 条 款 , 除 特殊 情况 
外 ,禁止 这 类 物种 的 贸易 。 附 录 工 所 列 物种 是 目前 尚未 受到 灭绝 威胁 ,但 如 不 对 其 贸易 实行 严 
格 的 国际 控制 ， 就 可 能 会 有 灭绝 危险 的 物种 。 附 录 正 列举 出 任 一 缔约 国 在 其 管辖 范围 内 确定 
为 管理 对 象 阻止 或 限制 开发 的 物种 ,以 及 需要 其 他 CITES 缔约 国 在 控制 国际 贸易 方面 进行 合 
作 的 物种 。 


移 徙 性 野生 动物 保护 公约 (Bonn,1979) 


迁徙 性 野生 动物 公约 缔约 国 在 公约 框架 范围 内 保护 迁徙 性 野生 动物 及 其 栖息 地 。 缔 约 国 
应 承诺 :(1) 采 取 严 格 措施 保护 附录 I 中 被 列 为 濒危 的 迁徙 性 野生 动物 物种 ;(2) 通 过 协定 保护 
和 管理 那些 保护 状况 不 佳 、 或 通过 国际 合作 能 明显 促进 其 保护 的 迁徙 性 野生 动物 。 目 前 已 经 
就 瓦 登 海 (Wadden Sea) 的 海豹 .欧洲 蝙蝠 和 小 型 鲸 类 签署 了 协议 。 另 一 项 关于 古 北 界 水 禽 
(Paleartic waterfowl) 的 协议 正在 草拟 之 中 。 


102° 生物 多 样 性 公约 指南 


第 23 条 缔约 国会 议 
1. 特此 设立 约 国会 议 。 缔 约 国会 议 第 一 次 会 议 应 由 联合 国 环境 规划 署 执 行 主任 于 本 公约 生 
站 后 一 年 内 召开 。 其 后 ,缔约 国会 议 的 常会 应 依照 第 一 次 会 议 所 规定 的 时 间 定 期 举行 。 


2. 缔约 国会 议 可 于 其 认为 必要 的 其 他 时 间 举 行 非常 会 议 ; 如 经 任何 缔约 国 书 面 请 求 , 由 秘书 处 
将 该 项 请 求 转 致 各 缔约 国 后 六 个 月 内 至 少 有 1/3 缔约 国 表示 支持 时 , 亦 可 举行 非常 会 议 。 


第 23 条 基本 上 是 不 言 自 明 的 。 该 条 建立 了 公约 的 最 高 机 构 :缔约 国会 议 。 该 会 议 由 公约 各 缔约 
国 代表 和 观察 员 组 成 ,包括 非 政 府 组 织 (NGO)( 见 第 5 款 的 讨论 和 专栏 23)。 他 的 基本 职能 是 指导 和 
监督 执行 与 进一步 完善 该 公约 的 全 过 程 。 缔 约 国 会 议 需 举行 定期 会 议 。 本 公约 与 其 他 许多 公约 不 同 ， 
他 是 由 会 议 自行 决定 隔 多 长 时 间 举 行 一 次 会 议 。 其 他 公约 的 缔约 国会 议 通 常 是 每 隔 两 三 年 举行 一 次 
会 议 。 

专栏 22 MHHSWRMAH SH THR lie 


第 23 条 规定 了 缔约 国会 议 。 该 条 概述 了 缔约 国会 议 的 广泛 责任 ,并 要 求 其 采取 其 他 特别 
行动 ,如 为 其 自身 及 所 属 机 构 通 过 议事 规则 。 此 外 ,公约 的 一 些 条 款 也 指示 缔约 国会 议 采 取 特 
别 行动 。 其 中 最 重要 的 条 款 列举 如 下 ,并 强调 指出 那些 要 在 缔约 国 第 一 次 会 议 上 采取 的 行动 : 


第 14 条 第 2 款 
审查 生物 多 样 性 所 受 损 害 的 责任 和 补救 问题 。 
第 18 条 第 3 款 
在 第 一 次 会 议 上 确定 如 何 设 立交 易 所 机 制 以 促进 并 便利 科技 合作 。 
第 19 条 第 3 款 


考虑 是 否 需要 一 项 议定 书 , 规 定 适当 程序 ,用 于 由 任何 生物 技术 改变 的 活 生 物 体 的 安全 转 
让 、 处 理 和 使 用 。 


第 20 条 第 2 款 


在 第 一 次 会 议 上 确定 一 份 发 达 国 家 缔约 国 和 其 他 自愿 承 负 发达 国 家 缔约 国 财政 义务 的 缔 
约 国名 单 。 
制定 一 份 增加 费用 指示 性 清单 。 


第 21 条 第 1 款 


决定 采用 一 个 体制 机 构 开 展 财务 机 制 的 业务 ( 注 :第 21 条 第 1 款 指出 缔约 国会 议 可 在 其 
第 一 次 会 议 上 决定 )。 
定期 决定 财务 机 制 所 需 的 资金 数额 。 


3 有 约 国会 议 应 以 协商 一 致 方式 商定 和 通过 它 本 身 的 和 它 可 能 设立 的 任何 附属 机 构 的 议事 规 
则 和 关于 秘书 处 经 费 的 财务 细则 。 缔 约 国会 议 应 在 每 次 常会 在 通过 到 下 届 常 会 为 止 的 财政 期 
间 的 预算 。 


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第 23 条 缔约 国会 议 - 103+ 


公约 并 未 制定 缔约 国会 议 或 其 附属 机 构 的 议事 规则 ,而 是 赋予 会 议 建 立 这 些 规则 的 责任 。 规 则 采 
取 协 商 而 不 是 投票 表决 通过 。 秘 书 处 的 资助 规则 由 缔约 国会 议 以 同样 的 方式 通过 。 缔约 国会 议 的 主 
要 职能 之 一 ,是 通过 到 下 届 常 会 为 止 期 间 的 财政 预算 本 款 中 所 述 预 算是 使 公约 作为 一 种 机 构 发 挥 作 
用 所 必须 的 ,包括 下 列 费 用 : 

“ 缔约 国会 议 的 各 次 会 议 ; 

“ 缔约 国会 议 任何 附属 机 构 ; 

“秘书 处 。 


4. 缔约 国会 议 应 不 断 审查 本 公约 的 实施 情形 ,为 此 应 ， 

(a) 就 按照 第 26 条 规定 递送 的 资料 格式 及 间隔 时 间 , 并 审议 此 种 资料 以 及 任何 附属 机 构 提 交 的 
报告 ; 

(b) 审查 按照 第 25 条 提供 的 关于 生物 多 样 性 的 科学 、 技 术 和 工艺 咨询 意见 ; 

(c) 视 需 要 按照 第 28 条 审议 并 通过 议定 书 ; 

(d) 视 需 要 按照 第 29 条 和 第 30 条 审议 并 通过 对 本 公约 及 其 附件 的 修正 ; 

(ec) 审议 对 任何 议定 书 及 其 任何 附件 的 修正 ,如 做 出 修正 决定 ， 则 建议 有 关 议 定 书 缔约 国 予 以 通 
it ; 

(f) 视 需 要 按照 第 30 条 审议 并 通过 本 公约 的 增补 附件 ; 

(g) 视 实施 本 公约 的 需要 ,设立 附属 机 构 , 特 别 是 提供 科技 咨询 意见 的 机 构 ; 

Ch) 通过 秘书 处 ,与 处 理 本 公约 所 涉 事项 的 各 公约 的 执行 机 构 进 行 接触 ， 以 期 与 它们 建立 适当 
的 合作 形式 ; 

G) 参 酌 实施 本 公约 取得 的 经 验 ， 审 议 并 采取 为 实现 本 公约 的 目的 可 能 需要 的 任何 其 他 行动 。 


缔约 国会 议 的 主要 责任 是 审查 和 指导 公约 的 实施 。 第 4 款 (a) 一 (iD) 列 出 缔约 国会 议 应 当 尽 其 责 
任 的 各 个 方面 。 第 4 款 (i) 指 出 所 在 的 各 个 方面 并 不 全 面 ;此 外 ,其 他 更 特殊 的 权限 包括 在 公约 其 他 条 
款 中 (见方 框 22) 。 

本 款 中 所 列 九 项 任务 中 ,有 四 项 直接 关系 到 公约 未 来 的 发 展 。 这 表明 公约 的 协商 者 很 重视 对 文件 
未 来 的 考虑 和 协商 ,以 执行 和 扩展 议定 的 初步 框架 。 缔 约 国 会 议 被 授权 通过 和 修订 公约 的 议定 书 , 以 
及 通过 和 修订 公约 或 其 议定 书 的 附件 。 


5. 联合 国 、 其 各 专门 机 构 和 国际 原子 能 机 构 以 及 任何 非 本 公约 缔约 国 的 国家 , 均 可 派 观察 员 出 
席 缔约 国会 议 。 任 何其 他 组 织 或 机 构 , 无 论 是 政府 性 质 或 非 政府 性 质 , 只 要 在 与 保护 和 持续 利 
用 生物 多 样 性 有 关 领 域 具有 资格 ,并 通知 秘书 处 愿意 以 观察 员 身 份 出 席 缔约 国会 议 , 都 可 被 
接纳 参加 会 议 , 除 非 有 至 少 1/3 的 出 席 缔约 国 表示 反对 。 观 察 员 的 接纳 与 参加 应 遵照 缔约 国 
会 议 通过 的 议事 规则 处 理 。 


本 条 款 与 许多 现行 的 其 他 公约 的 条 款 相似 。 它 包括 两 个 不 同 的 方面 :观察员 的 接纳 ,以 及 一 旦 接 
纳 后 ,其 参加 缔约 国会 议 举 行 的 会 议 的 权利 。 缔 约 国会 议 被 授权 根据 本 条 第 3 款 通 过 的 议事 规则 管理 
观察 员 的 接纳 和 参加 会 议 的 事项 。 

然而 ,有 关 接 纳 的 一 些 基 本 原则 本 款 中 已 有 详细 说 明 。 有 两 种 不 同 的 情况 :第 一 种 情况 包括 一 些 
根据 其 性 质 具 有 参与 权 的 机 构 , 因 而 事实 上 是 被 接纳 的 。 这 些 机 构 有 联合 国 及 其 专门 机 构 , 以 及 不 是 
公约 缔约 国 的 任何 国家 。 第 二 种 情况 包括 所 有 其 他 机 构 一 一 政府 机 构 或 非 政府 组 织 。 这 些 必须 提交 
到 某 一 接纳 议程 ,需要 : 

“ 在 公约 所 涉及 的 领域 具有 资格 ; 

“ 通知 秘书 处 愿 成 为 观察 员 ; 

+ 在 该 问题 的 特别 会 议 上 持 反 对 意见 者 不 足 出 席 缔 约 国 总 数 的 三 分 之 一 。 


。104 。 生物 多 样 性 公约 指南 


最 后 的 要 求 表明 ,接纳 程序 不 允许 对 参与 未 来 所 有 会 议 资格 的 一 揽 子 承认 .而 第 二 类 机 构 为 参加 


以 后 的 所 有 会 议 必须 重新 申请 观察 员 身 份 。 

如 上 所 述 ,缔约 国会 议 还 必须 确定 观察 员 参 与 会 议 的 权利 .这 通常 包括 根据 议事 规则 规定 的 某 些 
准则 散发 文件 和 发 言 的 权利 。 这 些 准则 的 一 些 先例 可 见于 CITES (濒危 动 植物 物种 贸易 公约 ) 以 及 拉 
姆 萨 尔 约 (湿地 ) ,伯尔尼 公约 (欧洲 野生 动物 ) 和 波恩 公约 (迁徙 性 野生 动物 ) 中 。 

以 观察 员 身 份 参与 会 议 的 权利 随 之 带 来 了 某 些 义 务 。 最 重要 的 义务 也 许 就 是 严格 遵循 公约 的 议 
事 规 则 。 


专栏 23 ” 非 政府 组 织 在 执行 生物 多 样 性 公约 中 能 起 的 作用 


联合 国 环境 与 发 展 大 会 (UNCED) 处 理 过 程 中 已 强调 指出 非 政府 组 织 在 达到 环境 和 可 持 
续 性 发 展 目标 中 起 的 重要 作用 。21 世纪 议程 第 27 章 ( 加 强 非 政府 组 织 的 作用 : 可 持续 性 发 展 
的 伙伴 ) 中 强调 了 这 一 点 。 

生物 多 样 性 损失 的 极 大 数量 和 错综复杂 性 将 会 损伤 各 缔约 国 成 功 地 执行 公约 的 能 力 和 财 
力 。 生 物 多 样 性 的 损失 的 真正 本 质 需 要 人 们 在 国家 和 当地 层次 上 寻求 尽 可 能 多 的 解决 办 法 。 在 


这 些 层次 上 , 非 政府 组 织 的 各 种 专门 技能 特别 适合 于 帮助 缔约 国 处 理 涉 及 保护 生物 多 样 性 和 
持久 使 用 其 组 成 部 分 的 复杂 问题 。 因 此 ,缔约国 应 更 多 地 汲取 非 政 府 组 织 在 这 些 领域 的 技能 。 

非 政府 组 织 可 能 有 助 于 在 科学 .决策 和 公民 之 间架 起 桥梁 ,并 因而 加 强 决策 过 程 。 非 政府 
组 织 还 有 助 于 在 生物 多 样 性 的 重要 性 和 造成 生物 多 样 性 损失 的 因素 方面 建立 起 公众 意识 ,并 
通过 这 些 而 有 助 于 创造 一 种 政治 气候 ,使 之 能 决断 难题 并 采取 行动 。 最 后 , 非 政 府 组 织 还 可 以 
象 守护 神 一 样 监督 在 当地 、 国 家 和 国际 层次 上 为 执行 公约 而 采取 的 行动 。 


5 242% 秘书 处 - 105° 


第 24 条 秘书 处 


1. 特此 设立 秘书 处 ,其 职责 如 下 : 

(a) 为 第 23 条 规定 的 缔约 国会 议 作 出 安排 并 提供 服务 ; 

(b) 执 行 任何 议定 书 可 能 指派 给 它 的 职责 ; 

(c) 编 制 关 于 它 根据 本 公约 执行 职责 情况 的 报告 ,并 提交 缔约 国会 议 ; 

(d) 与 其 他 有 关 国 际 机 构 取 得 协调 ,特别 是 订 出 各 种 必要 的 行政 和 合同 协议 ,以 便 有 效 地 执行 其 
职责 ; 

Ce) 执行 缔约 国会 议 可 能 规定 的 其 他 职责 。 


经 验 已 经 证 明 一 个 国际 公约 在 缔约 国 大 会 休会 期 间 , 只 有 在 一 个 能 发 挥 一 系列 作用 的 秘书 处 支 
持 下 才 可 能 得 到 满意 的 实施 。 第 24 条 建立 了 公约 的 秘书 处 并 以 非 限定 的 方式 列举 了 其 职责 :1(e) 款 
已 明确 地 指出 ,缔约国 大 会 的 决定 可 能 给 秘书 处 授权 额外 的 职责 。 在 这 款 中 所 提 到 的 职责 ,考虑 到 公 
约 的 性 质 , 特 别 重要 的 一 点 是 与 其 他 有 关 国 际 机 构 ” 的 协调 ,其 他 公约 的 秘书 处 属于 此 范畴 。 

在 谈判 的 过 程 中 , 曾 不 断 强 调 过 该 公约 的 实施 必须 考虑 到 根据 其 他 公约 所 进行 的 活动 以 及 必须 
有 与 之 有 效 的 协作 ,这 一 目标 可 能 看 似 较 易 实现 ,但 是 确实 有 实际 与 操作 的 困难 .比如 :每 一 个 公约 都 
有 自己 的 机 构 和 组 织 、 缔 约 国 , 而 且 这 些 缔约 国 控制 根据 公约 所 开展 的 所 有 活动 .因此 ,协调 需要 政治 
上 的 意愿 和 其 他 方面 的 支持 每 一 个 公约 都 有 不 同 的 缔约 国 , 而 它们 可 能 是 也 可 能 不 是 生物 多 样 性 公 
约 缔约 国 ,这 一 事实 也 可 能 使 协调 复杂 化 。 与 国际 组 织 的 协调 也 存在 同样 的 问题 。 


2. 缔约 国会 议 应 在 其 第 一 次 常会 上 从 那些 已 经 表示 诛 意 执行 本 公约 规定 的 秘书 处 职责 的 现 有 合 
格 国际 组 织 之 中 指定 某 一 组 织 为 秘书 处 。 


根据 第 二 款 的 内 容 , 该 公约 的 秘书 处 将 不 是 一 个 新 建立 的 机 构 。 反 之 ,大 会 将 该 秘书 处 的 职责 委 
托 给 一 个 现 有 的 国际 组 织 。 需 要 考虑 的 是 ,这 个 现 有 的 组 织 必须 是 “合格 的 ”, 并 且 已 经 公开 声明 愿意 
实施 大 会 秘书 处 的 职责 。 

在 该 公约 正式 生效 和 有 关 缔约 国 大 会 召开 第 一 次 会 议 期 间 , 联 合 国 环境 署 将 根据 第 40 条 设立 秘 
书 处 临时 机 构 .内 罗 毕 最 后 行动 案 ( 见 附件 工 ) 也 要 求 联 合 国 环境 署 执行 主任 在 公约 生效 之 前 ,临时 行 
使 秘书 处 的 职责 ( 见 第 40 条 讨论 ) 。 


- 106° 生物 多 样 性 公约 指南 


第 25 条， 科学、 技术 和 工艺 咨询 事务 附属 机 构 


1. 特此 设立 一 个 提供 科学 、 技 术 和 工艺 咨询 意见 的 附属 机 构 , 以 向 缔约 国会 议 . 并 酌情 向 它 的 其 
他 附属 机 构 及 时 提供 有 关 执 行 本 公约 的 咨询 意见 。 该 机 构 应 开放 供 所 有 缔约 国 参加 ,并 应 为 
多 学 科 性 。 它 应 由 有 关 专 门 知识 领域 内 卓 有 专 长 的 政府 代表 组 成 。 它 应 定期 向 缔约 国会 议 报 
告 其 各 个 方面 的 工作 。 


第 25 条 专门 建立 了 一 个 独立 的 多 学 科 的 附属 机 构 以 向 缔约 国 大 会 和 其 他 附属 机 构 提供 科学 、 
技术 和 工艺 方法 的 咨询 。 公 约 所 有 的 缔约 国都 可 以 加 入 该 附属 机 构 。 

该 附属 机 构 将 由 合格 的 政府 代表 组 成 。 在 第 三 款 中 ,缔约 国 大 会 不 用 进一步 地 说 明 , 看 来 观察 员 
(无 论 来 自 政府 机 构 还 是 非 政府 机 构 ) 并 不 被 许可 参与 这 个 机 构 的 各 种 会 议 ,虽然 该 附属 机 构 的 程序 
规则 可 以 泪 清 这 一 点 .然而 ,实际 上 缔约 国 将 有 权 决定 他 们 在 缔约 国 大 会 的 这 个 附属 机 构 和 其 他 机 构 
的 代表 形式 ,在 其 他 的 情况 下 ,这 一 点 已 经 导致 NGE 的 大 量 参与 ,或 者 通过 他 们 参加 政府 代表 团 或 
者 通过 事先 磋商 。 


2. 这 个 机 构 应 在 缔约 国会 议 的 权力 下 ,按照 会 议 所 订 的 准则 并 应 其 要 求 , 应 : 

(a) 提 供 关于 生物 多 样 性 状况 的 科学 和 技术 评估 意见 ; 

(b) 编 制 有 关 按 照 本 公约 条 款 所 采取 各 类 措施 取得 的 成 效 科 学 和 技术 评估 报告 ; 

(c) 查 明 有 关 保 护 和 持续 利用 生物 多 样 性 的 创新 的 \ 有 效 的 和 当代 最 先进 的 技术 和 专门 技能 ,并 
就 促进 此 类 技术 的 开发 和 /或 转让 的 途径 和 方法 提供 咨询 意见 ; 

(d) 就 有 关 保 护 和 持续 利用 生物 多 样 性 的 科学 方案 以 及 研究 和 开发 方面 的 国际 合作 提供 咨询 意 
Rs; 

(e) 回 答 缔约 国会 议 及 其 附属 机 构 可 能 向 其 提出 的 有 关 和 科学、 技术、 工艺 和 方法 的 问题 。 


该 附属 机 构 在 缔约 国 大 会 的 管理 下 行使 职责 ,因此 ,必须 遵守 由 大 会 制定 原则 。 它 只 能 给 大 会 本 
身 提 供 咨询 , 且 仅仅 是 在 其 要 求 之 下 。 这 也 暗示 只 有 大 会 的 缔约 国 可 向 该 附属 机 构 咨询 ,单一 缔约 国 
则 不 行 。 
第 二 款 (a) 一 (e) 罗 列 了 大 会 可 能 要 求 予 以 咨询 的 广阔 的 领域 范围 。 第 二 款 (b) 涉 及 的 范围 尤其 
广 。 它 是 指 “ 按 照 本 公约 条 款 所 采取 的 各 类 措施 ”取得 的 成 效 的 科学 和 技术 评估 。 因此 ,该 附属 机 构 可 
能 被 要 求 评估 一 块 由 本 公约 履 盖 , 且 已 经 采取 措施 的 地 区 。 可 能 是 国际 的 ,也 可 能 是 国家 水 平 的 。 唯 
一 的 局 限 是 “措施 的 类 型 ”其 意思 是 该 附属 机 构 将 考虑 由 某 些 缔约 国 采取 的 特殊 的 单独 行动 ,仅仅 是 
措施 的 范畴 。 这 种 区 分 是 否 行 得 通 , 需 拭 目 以 待 。 


3. 这 个 机 构 的 职责 、 权 限 、 组 织 和 业务 可 由 缔约 国会 议 进 一 步 订 立 。 


对 缔约 国 大 会 来 说 ,尽快 解决 有 关 使 该 附属 机 构 运行 的 实际 问题 很 重要 。 这 一 款 承认 了 需要 制订 
更 细节 的 规划 ,并 且说 明了 缔约 国 大 会 已 被 授权 进一步 制定 该 附属 机 构 的 职责 权限、 组 织 和 任务 。 


第 26 条 报告 ,第 27 条 争端 的 解决 . 107 。 


第 26 条 报告 


每 一 个 缔约 国 应 按 缔约 国会 议决 定 的 间隔 时 间 ，, 向 缔约 国会 议 提高 关于 该 国 为 执行 本 公约 条 款 
已 采取 的 措施 以 及 这 些 措 施 在 实现 本 公约 目标 方面 的 功效 的 报告 。 


第 26 条 ,说 明了 监测 公约 实施 的 机 制 。 每 一 缔约 国有 义务 定期 的 报告 履行 公约 的 各 种 措施 。 报 
告 必须 包括 这 些 措 施 的 功效 。 这 就 是 说 ,每 一 个 缔约 国 可 能 要 从 执行 第 7 条 中 得 到 的 信息 ( 查 明 和 监 
测 ) 来 完成 报告 的 责任 。 

报告 将 通过 由 秘书 处 交 给 缔约 国 大 会 审议 ,这 种 间隔 性 的 递交 报告 意味 着 报告 将 由 大 会 讨论 。 

本 公约 没有 说 明 呈 交 报 告 的 间隔 时 间 。 这 项 决定 将 由 缔约 国 大 会 作出 ,许多 其 他 的 公约 要 求 向 每 
次 缔约 国 大 会 呈 交 报告 。 

对 缔约 国 大 会 同样 重要 的 是 决定 报告 的 格式 :为 了 使 报告 有 实用 价值 ,报告 必须 是 可 比 的 。 因 此 ， 
在 报告 的 格式 和 履 盖 范围 上 必须 达成 一 致意 见 。 


第 27 条 争端 的 解决 


第 27 条 提供 了 争端 解决 的 方式 ,在 本 公约 下 产生 的 任何 争端 应 按照 其 条 款 解 决 。 提 供 的 方法 是 
“经 典 ” 的 :它们 包括 约束 和 非 约束 的 程序 ,更 明显 地 强调 非 约束 解 决 程序 (如 :谈判 、 输 旋 或 调解 ) 。 


1. 缔约 国之 闻 在 就 公约 的 解释 或 适用 方面 发 生 争 痛 时 ,有 关 的 缔约 国 应 通过 谈判 方式 寻求 解决 。 


2. 如 果 有 关 缔 约 国 无 法 以 谈判 方面 达成 协议 ,它们 可 以 联合 要 求 第 三 方 进行 干 旋 或 要 求 第 三 方 
出 面 调停 。 


对 于 每 一 项 争端 ,缔约 国 肯定 是 首先 通过 谈判 寻求 解决 办 法 ,这 是 基本 和 传统 的 争端 解决 原则 。 
如 果 通 过 谈判 解决 方式 不 能 够 实现 ,争端 双方 可 以 选择 第 三 者 进行 输 旋 或 者 调解 .涉及 争端 的 双 
方 必 须 共同 来 决定 使 用 第 三 者 的 服务 。 


3. 在 批准 、 接 受 、 核 准 或 加 入 本 公约 时 或 其 后 的 任何 时 候 , 一 个 国家 或 区 域 经 济 一 体 化 组 织 可 书 
面向 保管 者 声明 ,对 按照 以 上 第 1 或 第 2 款 未 解决 的 争端 , 它 接受 下 列 一 种 或 两 种 争端 解决 办 
法 作为 强制 性 办 法 : 

Ca) 按照 附件 @ 二 第 1 部 分 规定 的 程序 进行 仲 截 ; 

(b) 将 争端 提交 国际 法 庭 。 


任何 时 候 , 一 个 国家 可 以 向 本 公约 的 保管 者 发 表 声 明 , 它 接受 通过 仲裁 ,国际 法 院 或 谈判 和 调停 
失败 ,作出 强制 性 争端 解决 办 法 。 选择 任何 程序 都 导致 限定 性 决定 。 只 有 在 一 个 国家 已 经 明确 地 声明 
它 接受 这 样 程序 采取 强制 性 办 法 时 ,两 种 程序 才 适 用 。 既 使 缔约 国 已 经 接受 仲裁 或 者 将 争端 递交 国际 
法 院 作 为 强制 办 法 ,它们 仍 要 首先 以 非法 律 ( 非 约束 ) 程 序 力求 解决 其 争端 。 

本 公约 附件 二 的 第 中 部 分 阐述 了 仲裁 的 程序 ,文中 提出 的 规则 是 许多 其 他 国际 公约 都 包含 的 标 
HE REF. 对 于 两 个 缔约 国之 间 的 争端 ,仲裁 的 法 院 将 是 经 典 的 三 人 委员 会 。 如 果 有 更 多 的 缔约 国 涉及 
争端 , 需 有 同样 利益 的 缔约 国 将 选择 一 个 “共同 ”的 仲裁 者 ( 见 附件 二 第 1 部 分 第 2 条 第 (2) 款 )。 

在 国际 法 院 之 前 适用 的 程序 在 国际 法 院 条 例 部 分 有 所 说 明 。 


- 108+ 生物 多 样 性 公约 指南 


4. 如 果 争 闯 各 方 尚未 按照 以 上 第 3 款 规定 接受 同一 或 任何 程序 , 则 这 项 争端 应 按照 附件 @@ 第 2 
部 分 规定 提交 调解 ,除非 缔约 国 另 有 协议 。 


在 缔约 国 没有 同意 接受 任何 法 律 程 序 (仲裁 或 者 国际 法 院 ) 和 谈判 、. 难 旋 或 调解 失败 的 情况 下 , 争 
端 必须 呈送 调解 。 将 争端 呈送 调解 是 一 种 义务 ,除非 缔约 国 另 有 协议 。 

调解 程序 将 不 导致 一 个 有 约束 的 决定 调解 委 员 会 将 提出 解决 争端 的 建议 ,有 关 缔 约 国 必 须 真 诚 
地 考虑 。 五 人 调解 委员 会 程序 在 本 公约 附件 二 的 第 2 部 分 有 所 描述 。 有 争端 的 缔约 国 也 可 就 不 同 成 
员 的 委员 会 达成 协议 。 


5. 本 条 规定 应 适 于 任何 议定 书 , 除 非 该 议定 书 另 有 规定 。 
一 般 来 说 ,解决 争端 的 规则 适 于 本 公约 包括 的 和 本 公约 的 任何 议定 书 。 然 而 ,这 些 议定 书本 身 将 


是 国际 协定 , 受 限 于 第 32 条 的 总 条 款 ( 本 公约 和 其 议定 书 之 间 的 关系 ), 它 们 也 可 以 提供 自己 的 处 理 
争端 规则 。 


第 28 条 议定 书 的 通过 ,第 29 条 公约 或 议定 书 的 修正 - 109 。 


第 28 条 ”议定书 的 通过 


1. 缔约 国 应 合作 拟订 并 通过 本 公约 的 议定 书 。 
2. 议定 书 应 由 本 公约 缚 约 国会 议 举行 会 议 通过 。 
3. 任何 拟 议 议定 书 的 文本 应 由 秘书 处 至 少 在 举行 上 述 会 议 以 前 六 个 月 递交 各 绕 约 国 。 


本 公约 为 生物 多 样 性 有 关 许 多 目标 提供 了 一 个 法 律 框架 。 该 框架 被 设计 成 一 种 文件 可 通过 称 为 
各 种 “协议 书 ” 的 附加 的 法 律 文件 来 进一步 发 展 。 第 28 条 涉及 议定 书 的 通过 。 它 使 缔约 国有 责任 在 议 
定 书 的 拟定 和 通过 上 进行 合作 。 同 时 ,阐明 了 其 通过 (第 2 款 ) 和 考虑 (第 3 款 ) 的 基本 规则 。 

本 公约 没有 说 明 议 定 书 的 内 容 。 这 是 指 本 公约 履 盖 的 任何 内 容 , 如 果 缔 约 国 认 为 必要 ,都 可 能 导 
致 一 项 议定 书 的 产生 。 第 19 条 第 3 款 指出 了 这 样 的 一 个 领域 , 它 要 求 缔 约 国 考虑 。 由 生物 技术 改变 
的 活 生 物 体 的 安全 转让 、 处 理 和 使 用 上 需要 一 项 议定 书 以 及 议定 书 的 形式 ,因为 的 活 生 物 体 可 能 对 生 
物 多 样 性 的 保护 及 其 组 成 部 分 的 持续 利用 会 有 负 影 响 。 

一 项 议定 书 和 本 公约 的 法 律 关系 在 第 32 条 有 所 阐述 。 


第 29 条 ”公约 或 议定 书 的 修正 
.任何 缔约 国 均 可 就 本 公约 提出 修正 案 。 议 定 书 的 任何 缔约 国 可 就 任何 议定 书 提出 修正 案 。 


| 


.本 公约 的 修正 案 应 由 缔约 国会 议 举行 会 议 通过 。 对 任何 议定 书 的 修正 案 应 在 该 议定 书 缔 约 国 
的 会 议 上 通过 。 就 本 公约 或 任何 议定 书 提 出 的 修正 案 , 除 非 该 议定 书 另 有 规定 ,应 由 秘书 处 至 
少 在 举行 拟 议 通过 该 修正 案 的 会 议 以 前 六 个 月 递交 本 公约 的 签署 国 供 其 参考 。 


iS) 


CD 


. 红 约 国 应 尽力 以 协商 一 致 方式 就 本 公约 或 任何 议定 书 的 任何 拟 议 修正 案 达 成 协议 ,如果 尽 了 
一 切 努 力 仍 无 法 以 协商 一 致 方式 达成 协议 , 则 作为 最 后 办 法 ,应 以 出 席 并 参加 表决 的 有 关 文 书 
的 缔约 国 2/3 多 数 票 通过 修正 案 ; 通 过 的 修正 应 由 保管 者 送 交 所 有 缔约 国 批准 、 接 受 和 核准 。 


Hae 


对 修正 案 的 批准 、 接 受 或 核准 ,应 以 书面 通知 保管 者 。 依 照 以 上 第 3 款 通过 的 修正 案 ， 应 于 至 
少 2/3 公约 缔约 国 或 2/3 有 关 议 定 书 缔约 国 交 存 批准 、 接 受 或 核准 书 之 后 第 90 天 在 接受 修正 
案 的 各 红 约 国之 间 生 效 , 除 非议 定 书 内 另 有 规定 。 其 后 ,任何 其 他 缔约 国 交 存 其 对 修正 的 批准 、 
接受 或 核准 书 第 90 天 之 后 ,修正 即 对 它 生效 。 


5. 对 本 条 而 言 ， 出 席 并 参加 表决 的 缔约 国 ? 是 指 在 场 投 赞成 票 或 反对 票 的 缔约 国 。 


第 29 条 涉及 对 本 公约 或 其 议定 书 的 修正 , 谁 可 提出 修正 案 ( 第 1 款 ), 它 们 将 如 何 被 通过 (第 2、3 
款 ) 以 及 如 何 生效 (第 4 款 )。 本 公约 的 修正 案由 缔约 国 大 会 通过 。 秘书 处 必须 在 所 述 的 时 间 内 提前 将 
所 有 建议 的 修正 案 送 交 有 关公 约 缔约 国 。 对 议定 书 的 建议 修正 案 也 必须 递交 给 公约 缔约 国 ( 见 第 23 
条 第 4 段 e), 这 一 点 已 暗含 在 第 2 款 的 最 后 一 句 ,尽管 并 不 十 分 清楚 。 对 本 公约 和 其 议定 书 的 修正 案 
通过 协商 采用 ,而 且 本 条 要 求 缔约 国 尽力 向 这 个 目标 发 展 。 这 些 努 力 不 一 定 是 成 功 的 ,但 是 作为 最 后 
办 法 ,被 2/3 多 数 票 规定 采用 。 

本 公约 及 其 议定 书 的 修正 案 应 于 2/3 公约 缔约 国 协商 表明 他 们 接受 修正 , 交 存 公约 或 议定 书 修 
正 案 第 90 天 之 后 生效 .其 余 的 1/3 缔约 国 ,在 第 90 天 之 后 仅仅 对 每 个 独立 的 和 特别 的 缔约 国 修正 案 
生效 。 第 5 款 是 指 弃权 者 将 在 决定 多 数 票 时 不 被 考虑 在 内 。 


- 110° 生物 多 样 性 公约 指南 


第 30 条 附件 的 通过 和 修正 


象 很 多 国际 保护 或 环境 协议 一 样 ,公约 包括 附件 .增补 的 附件 可 能 在 最 后 阶段 通过 和 公约 的 议定 
书 也 将 包括 有 附件 .本 文 的 目的 是 澄清 公约 和 它 的 附件 或 议定 书 和 它们 各 自 附件 之 间 的 关系 , 象 规定 
通过 和 修正 这 些 附件 一 样 。 


1. 未 公约 或 任何 议定 书 的 附件 应 成 为 本 公约 或 该 议定 书 的 一 个 构成 部 分 ;除非 另 有 明确 规定 , 凡 
提 及 本 公约 或 其 议定 书 时 , 亦 包 括 其 任何 附件 在 内 。 这 种 附件 应 以 程序 、 科 学 、 技 术 和 行政 事项 
为 限 。 


2. 任何 议定 书 中 就 其 附件 另 有 规定 者 除外 ,本 公约 的 增补 附件 或 任何 议定 书 的 附件 的 提出 `. 通 过 
和 生效 ,应 适用 下 列 程序 : 

(a) 本 公约 或 任何 议定 书 的 附件 应 依照 第 29 条 规定 的 程序 提出 和 通过 ; 

(b) 任 何 缔约 国 如 果 不 能 接受 本 公约 的 某 一 增补 附件 或 把 它 作为 缔约 国 的 任何 议定 书 的 某 一 附 
件 , 应 于 公约 保管 者 就 其 通过 发 出 通知 之 日 起 一 年 内 将 此 情况 书面 通知 保管 者 。 保 管 者 应 于 
接 到 任何 此 种 通知 后 立即 通知 所 有 缔约 国 。 一 缔约 国 可 于 任何 时 间 撤 消 以 前 的 反对 声明 ,有 
关 附 件 即 按 以 下 (c) 项 规定 对 它 生效 ; 

(c) 在 公约 保管 者 就 附件 通过 发 出 通知 之 日 起 满 一 年 后 ,该 附件 应 对 未 曾 依 照 以 上 (b) 项 发 出 通 
知 的 本 公约 或 任何 有 关 议 定 书 的 所 有 缔约 国生 效 。 


3. 本 公约 附件 或 任何 议定 书 附件 的 修正 案 的 提出 `. 通 过 和 生效 ,应 遵照 本 公约 附件 或 议定 书 的 提 
出 、 通 过 和 生效 所 适用 的 同一 程序 。 


4. 如 一 个 增补 附件 或 对 某 一 附件 的 修正 案 涉及 对 本 公约 或 对 任何 议定 书 的 修正 , 则 该 增补 附件 
或 修正 案 须 于 本 公约 或 有 关 议 定 书 的 修正 生效 以 后 方 能 生效 。 


公约 或 一 个 议定 书 构成 各 个 文件 完整 的 部 分 。, 因 而 第 1 款 更 证 实 了 用 传统 条 约 制定 协定 。 尽 管 
题材 可 能 由 议定 书 论述 ,而 选 题材 仅 局 限于 与 公约 相关 的 要 处 理 的 问题 ,可 是 附件 是 局 限于 程序 、 科 
学 、 技 术 和 行政 等 类 事项 。 

在 第 29 条 已 经 描述 了 公约 和 其 议定 书 的 修正 ,附件 的 提出 和 修正 应 遵循 一 般 的 规则 。 然 而 ,对 于 
一 个 附件 的 生效 ,公约 象 很 多 其 他 国际 协定 一 样 ,应 提供 简化 程序 。 遵 照 第 2 款 (c) ,在 保管 者 就 修正 
案 已 以 通知 一 年 之 后 对 所 有 缔约 国 附 件 生效 , 除 保管 者 已 经 通知 的 这 些 缔约 国 以 外 ,他 们 不 能 通过 附 
件 。 这 样 简化 程序 的 目的 是 加 快 生效 的 速度 。 


第 31 条 RRM, 第 32 条 本 公约 与 其 议定 书 之 间 的 关系 “ 111 。 


第 31 条 ”表决权 
1. 除 以 下 第 2 款 的 规定 外 ,本 公约 或 任何 议定 书 的 每 一 缔约 国 应 有 一 票 表决 权 。 


第 1 款 更 明确 了 一 国 一 票 的 规则 。 国 际 法 的 传统 法 则 起 源 于 主权 平等 的 原则 ,票数 不 加 权 ,每 一 
个 缔约 国都 有 同样 的 权力 参加 。 


2. 区 域 经 济 一 体 化 组 织 对 属于 其 权限 的 事项 行使 表决 权时 ,其 票数 相当 于 其 作为 本 公约 或 有 关 
议定 书 缔约 国 的 成 员 国 数目 。 如 果 这 些 组 织 的 成 员 国 行使 其 表决 权 , 则 该 组 织 就 不 应 使 其 表 
决 权 , 反 之 刘 然 。 


单独 国家 和 区 域 经 济 一 体 化 组 织 ( 见 第 2 条 定义 ) 都 可 成 为 本 公约 缔约 国 。 表 决 权 次 数 需 澄 清 ,这 
些 组 织 的 成 员 国 ,本 公约 的 缔约 国 ,都 不 能 行使 其 两 次 表决 权 , 即 使 作为 一 个 缔约 国 , 又 通过 组 织 。 这 
就 是 为 什么 第 2 款 规 定 区 域 经 济 一 体 化 组 织 的 成 员 中 行使 其 表决 权 , 则 该 组 织 就 不 应 行使 其 表决 权 ， 
反之 亦 然 。 不 论 是 区 域 经 济 一 体 化 组 织 还 是 成 员 国 ,依靠 各 自 的 实力 行使 其 表决 权 , 关 系 到 区 域 经 济 
一 体 化 组 织 和 其 成 员 国 ,可 能 改变 表决 的 主题 ,在 这 种 情况 下 ,区 域 经 济 一 体 化 有 权力 行使 表决 权 , 这 
样 做 其 票数 相当 于 本 公约 缔约 国 的 成 员 国 数目 。( 票 数 是 由 大 会 上 产生 的 )。 


第 32 条 ”本 公约 与 其 议定 书 之 间 的 关系 
1. 一 国 或 一 区 域 经 济 一 体 化 组 织 不 得 成 为 议定 书 强 约 国 , 除 非 已 是 或 同时 成 为 本 公约 缮 约 国 。 


本 公约 和 相继 包括 的 任何 议定 书 , 从 法 律 上 来 说 是 独立 文件 。 因 而 ,本 公约 的 缔约 国 不 一 定 成 为 
任何 议定 书 缔约 国 。 

对 比 之 下 ,公约 原则 和 规定 必须 被 全 体 所 接受 ,因而 ,成 为 任何 议定 书 缔约 国 的 先决 条 件 一 定 是 
本 公约 缔约 国 , 没 有 一 国 或 一 区 域 经 济 一 体 化 组 职能 仅仅 成 为 一 个 议定 书 的 缔约 国 。 这 条 规则 是 必要 
的 ,作为 一 个 公约 提供 公共 的 基础 ,今后 议定 书 的 建立 都 基于 此 。 


2. 任何 议定 书 下 的 决定 ,只 应 由 该 议定 书 的 缔约 国 作 出 。 尚 未 批准 、 接 受 或 核准 一 项 议定 书 的 公 
约 缔约 国 , 可 以 以 观察 者 身份 参加 该 议定 书 缔约 国 的 任何 会 议 。 


第 2 款 着 重 强调 议定 书 是 独立 的 法 律 文件 ,以 陈述 按照 任何 议定 书 作出 的 决定 是 由 这 缔约 国 作 
出 的 。 这 意味 着 本 公约 的 缔约 国 或 其 他 议定 书 的 缔约 国 , 谁 不 是 这 缔约 国 按 考虑 就 没有 权力 参加 这 
个 议定 书 的 决策 过 程 。 然 而 ,这 些 缔约 国 确 有 权力 以 观察 者 身份 参加 该 议定 书 的 缔约 国 的 各 种 会 议 。 


。112 。 生物 多 样 性 公约 指南 


33-42% 最 后 措施 


第 33 一 38 条 和 40 一 42 条 谈 到 本 公约 实施 需要 的 途径 。 第 一 步 是 公约 的 签 慎 ， 由 签署 人 或 一 个 加 
明 国 签署 和 批准 ,然而 如 果 一 个 公约 已 经 生效 ,其 是 有 约束 力 的 。 生 物 多 样 性 公约 是 在 1993 4 12 月 
29 日 生效 ,第 90 天 之 后 ,30 个 批准 的 文件 (认可 的 、 核 准 的 或 接受 的 ) 由 保管 者 保存 ( 见 36 条 )。 

同时 ,本 公约 对 成 为 缔约 国 的 这 些 30 个 国家 生效 ,在 这 之 后 ,本 公约 对 每 一 个 补 增 国 向 保管 者 交 
交 一 本 正式 文本 90 天 后 生效 。 


第 33 条 £ 效 


本 公约 应 从 1992 年 6 月 5 日 至 14 日 在 里 约 热 内 卢 , 并 从 1992 年 6 月 15 日 至 1993 年 6 月 4 日 
在 纽约 联合 国 总 部 公开 供 各 国 和 各 区 域 经 济 一 体 化 组 织 签署。 


未 公约 在 里 约 热 内 卢 环境 与 发 展 大 会 上 由 156 个 政府 和 欧洲 经 济 共同 体 签署 。 在 一 个 公约 上 签 
署 ,正常 情况 下 如 果 这 个 公约 要 求 批准 的 话 , 对 这 个 国家 是 没有 约束 力 的 ,然而 ,一 个 政府 签署 一 个 公 
级 之 后 ,该 国有 义务 制止 废弃 公约 的 主题 和 目的 的 行为 ( 见 例子 ,Vienna 条 约法 公约 第 18 A. EMS 
样 性 公约 的 目的 在 第 1 条 已 陈述 。 

在 本 文公 开 签署 期 终结 之 后 ,希望 参与 公约 的 国家 将 遵循 第 35 条 (加 入 ) 的 程序 加 入 。 


第 34 条 批准、 接受 或 核准 


书 应 交 存 公约 保管 者 。 


2. 以 上 第 1 款 所 指 的 任何 组 织 如 成 为 本 公约 或 任何 议定 书 的 缔约 组 织 而 该 组 织 没有 任何 成 员 国 
是 缔约 国 , 则 该 缔约 组 织 应 受 公约 或 议定 书 规定 的 一 切 义务 的 约束 。 如 这 种 组 织 的 一 个 或 多 个 
成 员 国 是 本 公约 或 有 关 议 定 书 的 缔约 国 , 则 该 组 织 及 其 成 员 国 应 就 履行 其 公约 或 议定 书 义 务 
的 各 自 责任 作出 决定 。 在 这 种 情况 下 ,该 组 织 和 成 员 国 不 应 同时 有 权 行 使 本 公约 或 有 关 议 定 书 
规定 的 权利 。 


3. 以 上 第 1 款 所 指 组 织 也 应 在 其 批准 、 接 受 或 核准 书 中 声明 其 对 本 公约 或 有 关 议 定 书 所 涉 事项 
的 权限 。 这 些 组 织 应 将 其 权限 的 任何 有 关 变 化 通知 保管 者 。 


批准 .接受 和 核准 是 声明 一 国 ( 或 一 个 区 域 经 济 一 体 化 组 织 ) 签 署 公约 后 正式 愿意 受 一 个 公约 来 
约束 的 不 同形 式 ( 见 第 33 条 ) 。 

假使 区 域 经 济 一 体 化 组 织 成 为 一 个 生物 多 样 性 公约 的 缔约 国 , 第 2 款 和 第 3 款 适 用 。 最 重要 的 是 
该 组 织 和 其 成 员 国 必须 明确 他 们 关于 在 该 公约 下 的 义务 的 各 自 的 职责 ,此 外 ,该 组 织 和 其 成 员 国 各自 
的 和 相关 的 权限 必须 在 交 由 该 组 织 的 公约 保管 者 的 批准 、 接 受 或 核准 书 上 明确 声明 。 


第 35 条 加 A 


1. 本 公约 及 任何 议定 书 应 自 公 约 或 有 关 议 定 书 签署 截止 日 期 开放 供 各 国 和 各 区 域 经 济 一 体 化 组 
织 加 入 。 加 入 书 应 交 存 保管 者 ， 


第 33 一 42 条 最 后 措施 小 3 


2. 以 上 第 1 款 所 指 组 织 应 在 其 加 入 书 中 声明 其 对 本 公约 或 有 关 议 定 书 所 涉 事项 的 权限 。 这 些 组 
织 也 应 将 其 权限 的 任何 有 关 变 化 通知 保管 者 。 


3. 第 34 条 第 2 款 的 规定 应 适用 于 加 入 本 公约 或 任何 议定 书 的 区 域 经 济 一 体 化 组 织 。 


生物 多 样 性 公约 签署 截止 日 期 是 1993 年 6 月 4 日 ( 见 第 34 条 )。 第 35 条 5 条 第 1 款 指出 该 公约 
开放 供 各 国 和 区 域 经 济 一 体 化 组 织 加 入 。 

加 入 的 效果 是 同 批准 一 样 。 往 往 一 国 或 区 域 经 济 一 体 化 组 织 同 意 由 该 公约 约束 ,仅仅 不 同 的 是 签 
署 导 致 批准 (或 等 同 它 的 ) ,而 一 旦 公约 签署 截止 ,一 国 只 能 加 入 。 


第 36 和 条 生 效 


1. 本 公约 应 于 第 30 份 批 准 、 接 受 、 核 准 或 加 入 书 交 存 之 日 以 后 第 90 天 生效 。2. 任何 议定 书 应 于 
该 议定 书 订 明 份 数 的 批准 、 接 受 、 核 准 或 加 入 书 交 存 之 日 以 后 第 90 天 生效 。 


3. 对 于 第 30 份 批 准 、 接 受 、 核 准 或 加 入 书 交 存 后 批准 接受 、 核 准 本 公约 或 加 入 本 公约 的 每 一 缔约 
国 ,本 公约 应 于 该 缔约 国 的 批准 、 接 受 、 核 准 或 加 入 书 交 存 之 日 以 后 第 90 天 生效 。 


4. 任何 议定 书 , 除 非 其 中 另 有 规定 ,对 于 在 该 议定 书 依照 以 上 第 2 款 规 定 生 效 后 批准 、 接 受 、 核 准 
该 议定 书 或 加 入 该 议定 书 的 缔约 国 , 应 于 该 纺 约 国 的 批准 、 接 受 、 核 准 或 加 入 书 交 存 之 日 以 后 
第 90 天 生效 ,或 于 本 公约 对 该 缔约 国生 效 之 日 生效 ,以 两 者 中 较 后 日 期 为 准 。 


5. 为 以 上 第 1 和 第 2 款 的 目的 ,区 域 经 济 一 体 化 组 织 交 存 者 的 任何 文书 不 得 在 该 组 织 成 员 国 所 
交 存 文书 以 外 另行 计算 。 


生物 多 样 性 公约 是 1993 年 12 月 29 日 生效 ,本 公约 应 于 第 30 份 批准 、 接 受 、 核 准 或 加 入 书 交 存 
之 日 以 后 第 90 天 生效 。 在 蒙古 国 的 批准 书 交 存 本 公约 保管 之 后 ,蒙古 成 为 第 30 个 缔约 国 。 本 公约 就 
这 30 个 缔约 国 而 言 , 于 1993 年 12 月 29 日 生效 。 

遵照 本 文 第 2 款 ， 对 每 一 个 后 来 的 缔约 国 的 批准 、 接 受 或 本 公约 的 核准 或 加 入 ,本 公约 就 这 些 缔 
约 国 而 言 ,批准 、 接 受 、 核 准 或 加 入 书 寄存 保管 者 之 后 第 90 天 该 公约 生效 。 

这 就 意味 着 本 公约 的 义务 是 在 不 同 的 时 间 内 对 不 同 的 缔约 国 发 生 影响 ,最 明显 的 有 关 第 15 条 
(3) 款 中 “由 一 个 缔约 国 提供 的 遗传 资源 这 一 点 时 绝对 根据 公约 生效 的 时 日 才 有 效 的 。 在 第 15,16 和 
第 19 条 中 涉及 到 ”。 它 绝对 地 限制 了 本 公约 的 生效 期 限 。 


第 37 条 保 B 


不 得 对 本 公约 作出 任何 保留 。 


一 种 保留 是 由 一 个 国家 提出 正式 的 声明 ,在 这 时 一 国 采取 这 样 的 行动 是 需要 成 一 个 为 公约 的 一 
个 成 员 ,依据 一 国 宣告 它 不 考虑 它 本 身受 该 公约 某 些 条 款 的 约束 这 些 保留 必须 清楚 地 阐明 和 不 再 在 
较 晚 的 时 刻 作 出 。 

任何 公约 的 文本 可 以 限定 这 些 缔约 国保 留 的 权力 生物 多 样 性 公约 已 经 决定 拒绝 所 有 的 保留 。 这 
种 拒绝 是 绝对 的 .这 一 严格 规定 是 出 于 期 望 保持 该 公约 引起 的 各 种 义务 之 间 的 平衡 ,如 果 缔 约 国有 权 


.114 。 生物 多 样 性 公约 指南 


做 出 保留 ,那么 这 些 义务 就 要 受到 威胁 。 


第 38 条 退 出 


1. 任何 缔约 国 于 本 公约 对 其 生效 之 日 起 两 年 之 后 的 任何 时 间 向 保管 者 提出 书面 通知 ,可 有 退出 本 


公约 。 


2. 这 种 退出 应 在 保管 者 按 到 退出 通知 之 日 起 一 年 后 生效 ,或 在 退出 通知 中 指明 的 一 个 较 后 的 日 
期 生效 。 


3. 任何 缔约 国 一 旦 退出 本 公约 , 即 应 被 视 为 也 已 退出 它 加 入 的 任何 议定 书 。 


第 39 条 临时 财务 安排 


在 本 公约 生效 之 后 至 缔约 国会 议 第 一 次 会 议 期 间 , 或 至 缔约 国会 议决 定 根据 第 21 条 指定 某 一 体 
制 机构 为 止 ,联合 国 开发 计划 署 、 联 合 国 环境 规划 署 和 国际 复兴 开发 银行 合 办 的 全 球 环 境 设施 若 已 按 
照 第 21 条 的 要 求 充 分 改组 , 则 应 暂时 为 第 21 条 所 指 的 体制 机 构 。 


缔约 国会 议 根 据 第 21 条 指定 了 某 一 体制 机 构 运 行 财政 机 制 。 本 条 指定 全 球 环境 基金 ( 见 专栏 
20) 作 为 财政 机 制 的 临时 体制 机 构 , 从 该 公约 的 生效 到 缔约 国 大 会 指定 了 永久 性 的 体制 机 构 ,最早 可 
能 被 指定 的 在 第 一 次 会 议 。 

第 39 条 的 主题 是 临时 指定 的 条 件 :全 球 环境 基金 根据 第 21 条 的 要 求 已 经 作 了 充分 的 调整 ,全球 
环境 基金 已 考虑 在 第 21 条 提 到 的 准则 ,特别 是 ,要 求 在 民主 和 透明 的 管理 系统 下 运行 的 机 制 。 

内 罗 毕 最 终 行动 决议 1( 见 附件 ) 也 要 求全 球 环境 基金 要 在 该 公约 公开 签署 和 生效 期 间 内 运行 财 
政 机 制 , 尽 管 没 有 提 到 调整 。 

决议 1 也 号 召 联合 国 开发 计划 署 、 世 界 银行 .区域 开 发 银行 、 联 合 国 环境 规划 署 和 其 他 的 联合 国 
机 构 ,例如 粮农 组 织 和 联合 国教 科 文 组 织 ,为 该 公约 条 款 的 临时 执行 从 公开 签署 和 生效 直到 第 一 次 缔 
约 国会 议 提 供 资金 和 其 他 资源 。 


第 40 条 ”秘书 处 临时 安排 


在 本 公约 生效 之 后 至 缔约 国会 议 第 一 次 会 议 期 间 , 联 合 国 环境 规划 署 执 行 主任 提供 的 秘书 处 应 
暂时 为 第 24 条 第 2 款 所 指 的 秘书 处 。 


许多 工作 需要 在 一 个 公约 的 生效 和 第 一 次 缔约 国会 议 之 间 的 临时 期 间 内 完成 。 本 条 陈述 了 联合 
国 环 噶 规划 署 执 行 主任 将 为 生物 多 样 性 公约 提供 一 个 临时 秘书 处 。1993 年 9 月 ,联合 国 环境 规划 署 
产生 一 个 临时 秘书 处 。 


在 第 一 次 常会 上 ,缔约国 会议 将 从 已 经 表示 了 他 们 愿意 执行 秘书 处 的 职责 目前 能 胜任 的 国际 组 
织 指 定 一 个 永久 的 秘书 处 [ 见 第 24 条 (2)]。 


第 41 条 公约 保管 者 


联合 国 秘书 长 应 负 起 本 公约 及 任何 议定 书 的 保管 者 的 职责 。 


———E————— EE 


833-42 条 最 后 措施 二 二 8 


公约 的 保管 者 有 重要 的 正式 职责 ,尤其 是 它 充 当 该 公约 的 存 迪 室 和 信息 库 的 地 位 (签署 ` 有 关 文 
件 书 的 保管 ,生效 等 等 ) 。 


第 42 条 作 准 文本 


本 公约 原本 应 交 于 联合 国 秘书 长 ,其 阿拉 伯 文 .中 文英 文法 文 、 俄 文 和 西班牙 文本 均 为 作 准 文 
本 。 


公约 的 所 有 作 准 文本 是 有 相当 权威 的 ,本 条 约 的 用 词 意味 着 有 同样 的 权威 性 在 每 一 个 作 准 文本 
。 在 作 准 语言 译本 中 有 不 一 致 的 情况 可 能 发 生 。 它 们 仅 由 协商 解 以 及 一 个 或 更 多 译本 的 修正 来 解 
。 增 加 一 个 具有 权威 性 译本 会 使 修正 该 公约 的 相关 条 文 显得 必要 (来 解决 第 42 条 ) 。 


a 


为 此 ,下 列 签名 代表 ,经 正式 授权 ,在 本 公约 上 签字 ,以 上 昭 信 守 。 
公元 1992 年 6 月 5 日 订 于 里 约 热 内 广 


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- 116° 生物 多 样 性 公约 指南 


附件 I ” 查 明 和 监 出 


1 生态 条 统 和 生境 ;内 有 高 度 多 样 性 ,大 量 地 方 特有 物种 或 受 威胁 物种 或 原野 ;为 移 栖 物种 所 需 ; 
具有 社会 经济、 文化 或 科学 重要 性 ,或 具有 代表 性 、 独 特性 或 涉及 关键 的 进化 过 程 或 其 他 生物 


进程 ; 
2 以 下 物种 和 群落 ;受到 威胁 ;驯化 或 培 殖 物 种 的 野生 亲缘 ;具有 医药 .农业 或 其 他 经 济 价 值 ; 具 
有 社会 、 科 学 或 文化 重要 性 ;或 对 生物 多 样 性 保护 和 持续 利用 的 研究 具有 重要 性 ,如 指示 物种 ; 


3. 经 述 明 的 具有 社会 、 科 学 或 经 济 重要 性 的 基因 组 和 基因 。 


附件 I 第 1 部 分 仲 OR 


第 1 条 

提出 要 求 一 方 应 通知 秘书 处 ， 当 事 各 方 应 依照 本 公约 第 27 FHF MRA HK, ie DHA RK 
的 主题 事项 ,并 特别 列 入 在 解释 或 适用 上 发 生 争 端的 本 公约 或 议定 书 条 款 。 如 果 当 事 各 方 在 法 庭 庭 长 
指定 之 前 没有 就 争端 的 主题 事项 达成 一 致意 见 , 则 仲裁 法 庭 应 裁定 主题 事项 。 秘 书 处 应 将 收 到 的 上 
述 资 料 递送 本 公约 或 有 关 议 定 书 的 所 有 缔约 国 。 
第 2 条 


1. 对 于 涉及 两 个 当 事 方 的 争端 ,仲裁 法 庭 由 仲裁 员 三 人 组 成 。 争 端 每 一 方 应 指派 仲裁 员 一 人 ,被 
指派 的 两 位 仲裁 员 应 共同 协议 指定 第 三 位 仲裁 员 ,并 由 他 担任 法 庭 庭 长 。 后 者 不 应 是 争 满 任何 
一 方 的 国民 , 且 不 得 为 争端 任 何 一 方 境内 的 通常 居民 ,也 不 得 为 争端 任何 一 方 所 雇用 , 亦 不 曾 
以 任何 其 他 身分 涉及 该 案件 。 


2. 对 于 涉及 两 个 以 上 当 事 方 的 争端 ,利害 关系 相同 的 当 事 方 应 通过 协议 共同 指派 一 位 仲裁 员 。 


3. 任何 空缺 都 应 按 早 先 指 派 时 规定 的 方式 填补 。 
第 3 条 
1. 如 在 指派 第 二 位 仲裁 员 后 两 个 月 内 仍 未 指定 仲裁 法 庭 庭 长 ,联合 国 秘书 长 经 任何 一 方 请 求 , 应 
在 其 后 的 两 个 月 内 指定 法 庭 庭 畅 菠 。 
2. 如 倍 奖 一 方 在 接 到 要 求 后 两 个 月 内 没有 指派 一 位 仲裁 员 , 另 一 方 可 通知 联合 国 秘书 长 ,后 者 应 
在 其 后 的 两 个 月 内 指定 一 位 仲裁 员 。 
第 4 条 
仲裁 法 庭 应 按照 本 公约 、 任 何 有 关 议 定 书 和 国际 法 的 规定 作出 裁决 
第 5 条 


除非 争 痛 各 方 另 有 协议 ,仲裁 法 庭 应 制定 自己 的 议事 规则 。 


附件 I 第 1 部 分 ORK “得 四 


第 6 条 
仲裁 法 庭 可 应 当 事 一 方 的 请 求 建议 必要 的 临时 保护 措施 。 
第 7 条 
争端 各 方 应 便利 仲裁 法 庭 的 工作 , 尤 应 以 一 切 可 用 的 方法 : 
(a) 向 法 庭 提 供 一 切 有 关 文件 , 资 料 和 便利 ; 
(b) 在 必要 时 使 法 庭 得 以 传唤 证 人 或 专家 作证 并 接受 其 证 据 。 
第 8 条 
当 事 各 方 和 仲裁 员 都 有 义务 保护 其 在 仲裁 法 庭 诉讼 期 间 秘密 接受 的 资料 的 机 密 性 。 
第 9 条 


除非 仲裁 法 庭 因素 情 特殊 而 另 有 决定 ,法 庭 的 开支 应 由 争端 各 方 平 均 分 担 。 法 庭 应 保存 一 份 所 有 
开支 的 记录 ,并 向 争端 各 方 提 送 一 份 开支 决算 表 。 


第 10 条 


任何 绒 约 国 在 争端 的 主题 事项 方面 有 法 律 性 质 的 利害 关系 ,可 能 因 该 案件 的 裁决 受到 影响 ,经 法 
庭 同意 得 参加 仲裁 程序 。 


第 11 条 

法 庭 得 就 争端 的 主题 事项 直接 引起 的 反诉 听取 陈述 并 作出 裁决。 
第 12 条 

仲裁 法 庭 关 于 程序 问题 和 实质 问题 的 坊 决 部 应 以 其 成 员 的 多 数 票 作出 。 
第 13 条 


争 痛 一 方 不 到 案 或 不 辩护 其 主张 时 ,他 方 可 请 求 仲 截 法 庭 继续 进行 仲 截 程序 并 作出 坊 决 。 一 方 缺 
席 或 不 辩护 其 主张 不 应 妨碍 仲裁 程序 的 进行 。 仲 裁 法 庭 在 作出 截 决 之 前 ,必须 查 明 该 要 求 在 事实 上 和 
法 律 上 都 确 有 根据 。 


第 14 条 
除非 法 庭 认 为 必须 延长 期 限 ,法 庭 应 在 组 成 后 五 个 月 内 作出 坊 决 ,延长 的 期 限 不 得 超过 五 个 月 。 
第 15 条 


仲裁 法 庭 的 栽 决 应 以 对 争 痛 的 主题 事项 为 限 , 并 应 阐明 所 根据 的 理由 。 我 决 书 应 裁 明 参 与 坊 决 的 
HR RAVE RRA AR. TR AT KARA BEM OPIS LARD, 


第 16 条 
裁决 对 于 争 六 各 方 具有 拘束 力 。 裁 决 不 得 上 诉 ,除非 争端 各 方 事前 议定 某 种 上 诉 程序 。 
第 17 条 


争端 各 方 如 对 裁决 的 解释 或 执行 方式 有 任何 争执 ,任何 一 方 都 可 以 提请 作出 该 截 决 的 仲 截 法 庭 
作出 决定 。 


- 118° 生物 多 样 性 公约 指南 


第 2 部 分 调 解 


第 1 条 
应 争端 一 方 的 请 求 ,应 设立 调解 委员 会 .除非 当 事 方 另 有 协议 ,委员 会 应 由 五 位 成 员 组 成 ,每 一 广 
Be 二 位 成 员 , 主 席 则 由 这 些 成 员 共 同 选 定 。 
第 2 条 
对 于 涉及 两 个 以 上 当 事 方 的 争端, 利害 关系 相同 的 当 事 方 应 通过 协议 共同 指派 其 调解 委员 会 成 
员 .如 果 两 个 或 两 个 以 上 当 事 方 持 有 不 同 的 利害 关系 或 对 它们 是 否 利害 关系 相同 持 有 分 岐 意见 ， 则 应 
分 别 指派 其 成 员 。 
第 3 条 
如 果 在 请 求 设立 调解 委员 会 后 两 个 月 内 当 事 方 未 指派 任何 成 员 , 联 合 国 秘书 长 接 照 提 出 请 求 的 
当 事 方 的 请 求 , 应 在 其 后 两 个 月 内 指定 这 些 成 员 。 
第 4 条 
如 在 调解 委员 会 最 后 一 位 成 员 指派 以 后 两 个 月 内 尚未 选 定 委员 会 主席 ,联合 国 秘书 长 经 一 方 请 
第 5 条 


调解 委员 会 应 按 其 成 员 多 数 票 作出 决议 ,除非 争端 各 方 另 有 所 议 , 它 应 制定 其 程度 。 它 应 提出 解 
决 争端 的 建议 ,而 争端 方 应 予 认真 考虑 。 


第 6 条 
对 于 调解 委员 会 是 否 拥 有 权限 的 意见 分 歧 , 应 由 委员 会 做 出 决定 。 


Mt ae - 119+ 


附录 “通过 生物 多 样 性 公约 商定 的 文本 会 议 " 所 通过 的 若干 决议 
决议 1 


临时 性 的 财务 安排 


大 会 ， 

已 同意 和 采纳 于 1992 年 5 月 22 日 在 内 罗 毕 通过 的 生物 多 样 性 公约 的 文本 ; 

考虑 到 为 了 在 本 公约 生效 后 其 有 关 条 款 能 够 早日 和 有 效 地 得 以 实施 ,准备 工作 应 在 本 公约 开始 
签字 和 生效 期 间 做 出 ; 

注意 到 为 了 本 公约 的 早日 和 有 效 运行 ,在 本 公约 开始 签字 和 生效 期 间 的 财政 支持 和 财政 机 制 是 
必要 的 。 

1. 邀请 联合 国 开 发 计划 署 全 球 环境 基金 ,联合国 环境 规划 署 和 国际 建设 和 发 展 银行 ,在 临时 的 基 
础 上 ,在 本 公约 开始 签字 到 生效 期 间 , 为 了 第 39 条 的 目的 ,根据 第 21 条 的 原则 进行 财政 安排 的 运作 ， 
直到 本 公约 缔约 国 大 会 第 一 次 会 议 召开 为 止 ; 

2. 呼吁 联合 国 开 发 计划 署 , 国 际 建设 和 发 展 银行 .各 地 区 发 展 银行 .联合 国 环境 规 化 署 和 其 他 联 
合 国 组 织 和 机 构 , 如 联合 国 粮农 组 织 和 联合 国教 育 . 科 学 和 文化 委员 会 提供 财政 和 其 他 资源 支持 ,以 
便 在 本 公约 开始 签字 到 生效 期 间 , 为 了 实现 第 39 条 的 目标 ,在 临时 的 情况 下 使 本 公约 关于 生物 多 样 
性 的 条 款 得 以 实施 ,直到 缔约 国 大 会 第 一 次 召开 。 


于 1992 年 5 月 22 日 通过 


120° 生物 多 样 性 公约 指南 


决议 2 


在 本 公约 关于 生物 多 样 性 公约 生效 期 间 的 生物 多 样 性 保护 和 
其 组 成 部 分 持续 利用 的 国际 合作 


大 会 ， 
同意 和 采纳 1992 年 5 月 22 日 于 内 罗 毕 通过 的 生物 多 样 性 公约 的 文本 主意 到 一 旦 公约 生效 为 使 
其 尽早 和 有 效 地 操作 要 求 作 很 多 的 准备 工作 ; 
进一步 注意 到 ,在 临时 安排 的 情况 ,所 有 政府 参与 各 种 谈判 ,特别 是 那些 参加 了 的 政府 是 合意 的 ， 
欣喜 的 注意 到 在 国家 、 双 边 和 多 边 支持 下 进行 的 第 一 轮 国情 报告 在 联合 国 环境 规 化 署 的 指导 下 至 今 
已 进行 了 工作 ,认识 到 联合 国 环境 规划 署 和 其 他 组 织 正在 组 织 实施 的 合作 计划 对 动员 所 有 方面 在 每 
一 个 地 区 参与 探讨 生物 多 样 性 保护 和 其 组 成 的 持续 利用 的 各 种 选择 。 
进一步 认识 到 ,有 关 生 物 多 样 性 国情 报告 的 制定 是 帮助 各 国 建 立 其 生物 多 样 性 基线 信息 的 第 一 
次 系统 尝试 ,是 国家 生物 多 样 保护 和 其 资源 持续 利用 行动 计划 的 基础 ; 
1. 呼吁 所 有 国家 和 地 区 经 济 合作 组 织 考虑 在 里 约 热 内 卢 召 开 联 合 国 环境 与 发 展 大 会 期 间或 在 以 
后 尽 可 能 早 的 时 机 在 公约 上 签字 ,并 且 在 此 后 考虑 批准 .接受 和 同意 或 认可 本 公约 ; 
2. 邀请 联合 国 环境 规 化 署 管理 委员 会 考虑 请 求 该 署 执 行 主 任 从 1993 年 开始 召开 生物 多 样 性 本 
公约 政府 间 委 员 会 会 议 ,并且 考虑 如 下 问题 ; 
(a) 一 旦 请 求 ,向 各 国政 府 帮助 其 进一步 制定 国情 报告 工作 ,以 承认 这 项 工作 在 进一步 制定 他 们 
的 国家 生物 多 样 性 战略 和 行动 计划 中 的 重要 作用 ,特别 要 
i 确定 生物 多 样 保 护 和 其 生物 多 样 性 组 成 部 分 的 持续 利用 重要 的 生物 多 样 组 成 部 分 ,包括 采集 和 
评估 对 有 效 监 测 这 些 资源 组 分 所 需要 的 数据 ; 
ii 确定 将 或 者 有 可 能 对 生物 多 样 性 产生 不 良 影 响 的 过 程 和 活动 ; 
ii 评估 生物 多 样 性 保护 和 生物 及 遗传 资源 持续 利用 的 潜在 经 济 含意 ,并 且说 明生 物 和 遗传 资源 
的 价值 ; 
iv 提出 生物 多 样 性 保护 和 生物 多 样 性 及 其 组 成 部 分 持续 利用 优先 行动 计划 ; 
v 审议 并 建议 对 生物 多 样 性 国情 报告 指南 草案 进行 修改 ; 
vi 确定 对 各 国 ,特别 是 对 发 展 中 国家 提供 支持 以 进行 国情 报告 的 方式 ; 
(b) 组 织 生 物 多 样 性 保护 和 其 资源 持续 利用 科学 和 技术 研究 议程 的 准备 工作 ， 包括 为 了 本 公约 
生效 之 前 使 其 生物 多 样 性 公约 条 款 早 日 实施 ,政府 间 科 学 合作 可 能 的 临时 机 构 的 安排 ; 
《c) 考 虑 到 阐明 适当 程序 的 议定 书 的 需要 和 形式 ,特别 要 包括 事先 知情 协议 .安全 转移 、 处 理 和 使 
用 由 生物 技术 产生 的 且 可 能 对 生物 多 样 性 保护 和 持续 利用 产生 不 良 影响 的 任何 经 遗传 修饰 
的 话 生 物体 方面 ; 
(d) 转 移 与 生物 多 样 性 保护 和 其 组 成 部 分 持续 利用 的 技术 ,特别 向 发 展 中 国家 转移 ,以 及 在 这 些 
领域 为 加 强国 家 能 力 建设 而 进行 技术 合作 的 形式 ; 
(e) 对 所 要 求 的 体制 结构 提出 政策 指导 以 在 本 公约 开始 签字 到 生效 期 间 ,在 临时 的 基础 上 与 本 公 
约 第 21 条 相 一 致 的 ,开展 财政 机 制 的 运作 ; 
(f 使 第 21 条 各 款 早 日 生效 的 方法 ; 
(g) 政 策 , 战 略 和 优先 项 目的 制定 以 及 有 权 获得 和 使 用 财政 资源 的 细节 标准 和 指南 ,包括 定期 地 
监测 和 评估 这 种 使 用 情况 ; 
(h) 本 公约 生效 之 前 对 国际 合作 行动 支持 的 财政 含意 和 相关 的 安排 ,包括 自愿 为 临时 秘书 处 的 
运行 和 本 公约 生物 多 样 性 政府 间 委 员 会 会 议 提供 的 现金 和 所 需要 实物 的 支持 ; 


Mt oe - 121+ 


(i) 为 本 公约 缔约 国 大 会 第 一 次 会 议 的 其 他 准备 工作 ; 

3. 进一步 要 求 联合 国 环境 规划 署 执行 主任 在 本 公约 生效 之 前 提供 临时 秘书 处 ,并 且 要 求 执行 主 
任 在 该 临时 秘书 处 的 建立 和 运行 上 寻求 联合 国 粮农 组 织 和 联合 国教 科 文 组 织 全 面 和 积极 的 参与 ,以 
及 在 重视 联合 国 环境 与 发 展 大 会 有 关 决 议 的 基础 上 与 有 关公 约 和 协议 及 国际 农业 研究 磋商 小 组 , 世 
界 保护 联盟 和 其 他 国际 组 织 秘书 处 的 全 面 合作 。 4. 邀请 联合 国 粮农 组 织 和 联合 国教 科 文 组 织 为 临时 
秘书 处 的 组 建 和 运行 提供 全 力 支 持 。5. 同时 要 求 联合 国 环境 规划 署 执行 主任 , 视 环 境 基 金 的 经 费 情 
况 为 这 项 工作 的 准备 和 有 关 会 议 的 举办 支付 费用 。6. 邀请 各 国政 府 为 临时 秘书 处 的 正常 运行 和 本 公 
约 生物 多 样 性 政府 间 委 员 会 会 议 的 成 功 举 办 慷慨 提供 支持 ,并 且 为 确保 发 展 中 国家 的 全 面 和 有 效 参 
加 提供 财政 支持 。7. 进一步 要 求 各 国政 府 通告 与 本 公约 条 款 相 符 和 其 生效 期 间 为 生物 多 样 性 保护 和 
其 组 成 部 分 持续 利用 采取 的 国家 行动 会 议 。8. 同时 要 求 主 要 国际 和 地 区 环境 公约 、 协 议和 组 织 的 秘 
书 处 向 政府 间 委 员 会 提供 其 开展 活动 的 情况 ,并 且 要 求 联 合 国 秘书 处 提供 将 在 里 约 热 内 卢 联合 国 环 
境 与 发 展 大 会 上 被 通过 的 《21 世纪 议程 ?的 有 关 章 节 。 


于 1992 年 5 月 22 日 通过 


- 122° 生物 多 样 性 公约 指南 


决议 3 
生物 多 样 性 公约 与 促进 持续 农业 之 间 的 相互 关系 


会 ， 
同意 并 采纳 在 1992 年 5 月 22 日 于 内 罗 毕 并 通过 的 公约 生物 多 样 性 文本 ， 认 识 到 全 人 类 对 拥有 
充足 的 粮食 住所、 衣物 、 人 燃料、 观赏 植 物 和 药物 产品 的 基本 和 持续 的 需求 ; 
强调 生物 多 样 性 公约 着 重 于 生物 资源 的 保护 和 持续 利用 ; 
antl aR FAN EAC ES) HELD FA A at A ERB sR A i A I ES ig RA 
遗传 资源 所 进行 的 机 构 性 研究 和 开发 所 带 来 的 惠 益 , 回 忆 到 在 基于 广泛 基础 上 的 国际 组 织 和 国 
际会 议 已 经 研究 ,讨论 并 为 要 对 植物 遗传 资源 的 保护 和 持续 利用 采取 紧急 行动 达成 共识 ; 
认识 到 联合 国 环境 与 发 展 大 会 筹备 委员 会 已 建议 的 ,为 粮食 和 持续 农业 ,对 有 关 植 物 遗 传 资源 的 
就 地 、 在 农场 及 迁 地 保护 及 持续 利用 的 政策 与 方案 的 优先 领域 ,以 及 已 综合 到 持续 农业 中 的 政策 和 方 
案 ,在 不 晚 于 2000 年 前 应 该 采纳 。 这 样 的 国家 行动 应 特别 包括 
(a) 为 粮食 和 农业 持续 发 展 在 植物 遗传 资源 保护 和 持续 利用 方面 计划 的 准备 或 优先 行动 方案 安 
排 ,如 可 能 的 话 这 些 计 划 和 方案 应 建立 在 为 粮食 和 持续 农业 的 发 展 对 植物 遗传 资源 的 国情 研 
究 基 础 上 ; 
(人 b) 在 农业 系统 中 在 合适 的 地 方 促进 多 样 化 的 作物 ,包括 作为 粮食 作物 的 有 潜在 价值 的 新 植物 ; 
(c) 在 合适 的 地 方 促 进 使 用 那些 因 缺 乏 了 解 但 有 潜在 使 用 价值 的 植物 和 作物 并 促进 对 它们 的 研究 ; 
(d) 加 强国 家 为 满足 粮食 和 持续 农业 而 利用 植物 遗传 资源 的 能 力 ,植物 育种 和 种 子 生产 的 能 力 ， 
无 论 是 通过 专门 机 构 还 是 农民 社区 ; 
(e) 尽 快 在 世界 范围 内 完成 现 有 迁 地 集 材料 第 一 次 再 繁殖 和 安全 的 繁殖 ; 
(f) 建 立 迁 地 收集 材料 网 络 ; 
重申 联合 国 环境 与 发 展 大 会 筹备 委员 会 已 经 建议 的 : 
(a) 在 与 国际 植物 遗传 资源 委员 会 ,国际 农业 研究 磋商 小 组 和 其 他 相关 组 织 紧 密 合 作 的 .由 联合 
国 粮农 组 织 操办 的 为 粮食 和 持续 农业 ,加 强 植 物 遗 传 资 源 的 保护 和 持续 利用 的 全 球 系统 ; 
(b) 促 进 1994 年 第 四 届 粮 食 与 持续 农业 保护 和 持续 利用 植物 遗传 资源 国际 技术 大 会 通过 的 关于 为 粮 
食 和 持续 农业 保护 和 持续 利用 植物 遗传 资源 首次 全 球 情 况 报告 .和 全 球 行动 计划 的 采纳 ; 
《c) 根 据 生 物 多 样 性 公约 谈判 结果 相符 合 的 ,对 粮食 与 持续 农业 所 需要 的 植物 遗传 资源 保护 和 持 
续 利用 全 球体 系 进行 调整 
回忆 到 联合 国 环境 与 发 展 大 会 筹备 委员 会 为 持续 农业 所 需要 的 保护 和 利用 动物 遗传 资源 条 款 达 
的 协议 ， 
1. 确认 生物 多 样 性 公约 条 款 中 有 关 遗 传 资 源 保 护 和 利用 对 粮食 和 农业 的 重要 意义 。 
2. 车 促 以 各 类 方式 寻求 发 展 生物 多 样 性 公约 与 为 粮食 和 持续 农业 所 需要 的 植物 遗传 资源 保护 和 
持续 利用 全 球 系统 之 间 互 补 性 合作 。 
3. 承认 支持 履行 所 有 的 活动 必须 要 有 条 款 , 这 些 活动 包括 为 粮食 和 持续 农业 保护 和 持续 利用 植 
物 遗 传人 资 源 计 划 在 关于 为 持续 农业 动物 遗传 资源 保护 和 利用 计划 ,以 上 这 些 都 已 在 里 约 热 内 卢 召 开 
的 联合 国 环境 与 发 展 大 会 上 所 通过 的 21 世纪 议程 所 采纳 。 
人 进一步 承认 寻找 解决 为 粮食 与 持续 农业 所 需要 的 植物 遗传 资源 保护 和 持续 利用 全 球 系统 中 的 
有 关 重 大 问题 方法 的 必要 性 ,特别 是 ; 
(a) 与 本 公约 未 取得 一 致 的 获得 迁 地 保护 收集 材料 ; 
(Gb) 农 民 的 权利 问题 。 
F 1992 年 5 月 22 日 通过 


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UNEP/Bio.Div/Panels/Inf.1. UNEP, Nairobi. 


UNEP. 1993b. REPORT OF PANEL II: EVALUATION OF 
POTENTIAL ECONOMIC IMPLICATIONS OF 
CONSERVATION OF BIOLOGICAL DIVERSITY AND ITS 
SUSTAINABLE USE AND EVALUATION OF 
BIOLOGICAL AND GENETIC RESOURCES (Expert 
Panels Established to Follow-up on the Convention on 
Biological Diversity). UN Doc. UNEP/ Bio.Div/ Panels 
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UNEP. 1993c. TECHNOLOGY TRANSFER AND 
FINANCIAL JSSUES: REPORT OF PANEL III (Expert 
Panels Established to Follow-up on the Convention 
on Biological Diversity). UN _ Doc. 
UNEP?/Bio.Div/Panels/Inf.3. UNEP, Nairobi. 


UNEP. 1993d. REPORT OF PANEL IV: CONSIDERATION 
OF THE NEED FOR AND MODALITIES OF A PROTOCOL 
SETTING OUT APPROPRIATE PROCEDURES 
INCLUDING, IN PARTICULAR, ADVANCE INFORMED 
AGREEMENT IN THE FIELD OF THE SAFE TRANSFER, 
HANDLING AND USE OF ANY LIVING MODIFIED 
ORGANISM RESULTING FROM BIOTECHNOLOGY 
THAT MAY HAVE ADVERSE EFFECT ON THE 
CONSERVATION AND SUSTAINABLE USE OF 
BIOLOGICAL DIVERSITY (Expert Panels Established 


to Follow-up on the Convention on Biological 
Diversity). UN Doc. UNEP/Bio Div/Panely/ Inf.4. UNEP, 
Nairobi. 


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Curriculum Through Environmental Education, 
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> 四 E 


Specialist Group of the IUCN Species Survival 
Commission. 1993. THE WORLD ZOO CONSER- 
VATION STRATEGY. The World Zoo Organization, 
Illinois, USA. 


FAO 
GATT 
GEF 
GEF/STAP 
GET 
GMO 
IARC 
ICCBD 
ICJ 
IEEP 
ICSU 
INBIO 
INC 
IPGRI 
IPR 
ISIS 
IUBS 
IUCN 
IZY 
LMO 
MVP 
MIRCEN 
NGO 
NBS 
OECD 
PRINCE 
PBR 
PHVA 
PIC 
REIO 
RFLP 
SCOPE 


缩 略 词 。129 。 


事先 知情 协议 
国际 植物 园 保护 (组 织 ) 

国际 自然 保护 联盟 环境 法 委员 会 
国际 农业 研究 磋商 组 

濒危 野生 动 植物 种 国际 贸易 公约 
国际 自然 保护 联盟 国际 公园 和 保护 区 委员 会 
联合 国 粮农 组 织 植物 遗传 资源 委员 会 
环境 影响 评价 

国际 自然 保护 联盟 环境 法 中 心 
联合 国 粮农 组 织 
关税 和 贸易 总 协定 

全 球 环境 货款 设施 (全 球 环境 基金 ) 
全 球 环境 货款 设施 (全 球 环境 基金 /科学 技术 顾问 团 
全 球 环境 信托 基金 

经 遗传 修饰 的 生物 体 
国际 农业 研究 中 心 

生物 多 样 性 公约 政府 间 委员 会 
国际 法 庭 

国际 环境 教育 计划 

国际 科学 联合 会 

国家 生物 多 样 性 研究 所 

生物 多 样 性 公约 政府 间 协商 委员 会 
国际 植物 遗传 资源 研究 所 

知识 产权 

国际 物种 信息 系统 
国际 生物 科学 联合 会 

国家 自然 保护 联盟 

国际 动物 园 年 鉴 

经 修饰 的 活 生 物体 

最 小 可 生存 种 群 

微生物 资源 中 心 

非 政 府 组 织 

国家 生物 多 样 性 策略 

经 济 合作 与 发 展 组 织 

环境 测度 增加 费用 计划 

植物 育种 者 权利 

种 群 与 生境 生存 力 分 析 

事先 知情 同意 

区 域 性 经 济 综合 组 织 

限制 性 片段 长 度 多 态 性 
环境 问题 科学 委员 会 


« 130 


SEA 
SSC 
TDWG 
TRIPS 
UN 
UNCED 
UNDP 
UNEP 
UNESCO 
UNGA 
UNIDO 
UPOV 
WCED 
WCMC 
WHO 
WIPO 
WRI 
WWF 


生物 多 样 性 公约 指南 


环境 战略 评 佑 

国际 自然 保护 联盟 物种 生存 委员 会 

国际 植物 科学 分 类 数据 库 工 作 小 组 

关税 贸易 总 协议 与 贸易 有 关 的 知识 产权 谈判 小 组 
联合 国 

联合 国 环境 与 发 展 大 会 ,也 称 作 “地 球 最 高 级 会 议 ” 
联合 国 开发 计划 署 

联合 国 环境 规划 团 

联合 国教 育 、 科 学 和 文化 组 织 ( 教 科 文 组 织 ) 
联合 国 大 会 

联合 国 工业 组 织 

保护 植物 新 品种 国际 联合 会 

世界 环境 与 发 展 委 员 会 

世界 保护 监测 中 心 

世界 卫生 组 织 

世界 知识 产权 组 织 

世界 资源 研究 所 

世界 野生 基金 会 (美国 过 去 和 现在 的 野生 动物 基金 会 ) 


生物 多 样 性 公约 指南 “ 131 。 


eh Ww 


A 1992 年 联合 国 环境 与 发 展 大 会 通过 《生物 多 样 性 公约 》 以 来 ,保护 和 持续 利用 生物 多 样 性 真 
正 变 成 了 全 球 性 的 联合 行动 。 我 国政 府 不 仅 批准 了 该 4 公约 》 而 且 在 国务 院 环 境 保护 委员 会 之 下 成 
立 了 国家 履行 生物 多 样 性 公约 协调 组 ， 并 开展 了 关 干 重要 的 履约 行动 。 然 而 , 在 具体 的 履约 活动 中 ， 
十 分 需要 介绍 生物 多 样 性 公约 条 款 及 其 履行 政策 方面 的 资料 .由 IUCN 环境 法 中 心 编 写 的 4 生物 多 样 
性 公约 指南 》， 从 草案 到 正式 出 版 , 历经 众多 国际 组 织 和 专家 的 共同 努力 ， 是 这 一 方面 较为 权威 性 的 
一 本 工具 书 。 受 IUCN 委托 , 此 书 的 中 文 版 由 我 们 负责 。 鉴 于 工作 的 连续 性 , 我 们 决定 将 此 书 作为 中 
国 科 学 院 生物 多 样 性 委员 会 组 织 编 译 的 4 生物 多 样 性 译 丛 (四 ) ;出 版 .前 三 集 分 别 是 4 生物 多 样 性 译 从 
(一 )》 包 括 《 保 护 世 界 的 生物 多 样 性 》 和 《生物 多 样 性 一 -有关 的 科学 问题 与 合作 研究 建议 }? 两 部 分 )、 
《全 球 生物 多 样 性 策略 》 和 《生物 多 样 性 译 丛 (三 ) 光 包括 《分 子 进 化 基础 》《 分 子 变 异 与 生态 学 问题 》 和 
《生物 系统 学 2000 年 汪 部 分 )。 我 们 还 将 继续 选择 国外 本 领域 好 的 资料 翻译 出 版 。 及 时 把 国外 新 的 
理论 ,方法 和 动态 介绍 到 国内 ， 以 推动 中 国 的 生物 多 样 性 保护 和 研究 工作 。 


参加 本 书 翻 译 的 人 员 及 分 工 如 下 : 

编者 的 话 和 前 言 贺 军 钊 、 马 克 平 
序言 TH 

第 1 条 和 第 2 条 周 吉 仲 

第 3 条 至 12 条 胡 振 欧 

第 13 条 和 14 条 单 雪 明 

第 15 条 金 启 宏 、 单 雪 明 
第 16 条 Ai 

第 17 条 至 23 条 司 吉 仲 


第 24 条 至 42 条 和 附件 | LS 

参加 本 书 的 审 校 人 员 : 钱 迎 倩 , 蒋 志 刚 、 郭 实 峰 、 马 克 平 。 

本 书 的 翻译 出 版 得 到 了 多 方面 的 支持 与 合作 。 中 国 科学 院 副 院 长 陈 宜 瑜 院士 欣然 为 本 书 作 序 ; 
中 国 科学 院 植 物 研 究 所 钱 迎 倩 教授 、 动 物 研究 所 蒋 志 刚 教授 和 郭 实 峰 先 生 等 对 译 稿 作 了 认真 校对 ; 
中 华人 民 共 和 国 濒危 物种 科学 委员 会 常务 副 主任 汪 松 教授 积极 推动 本 书 的 翻译 工作 , 特别 在 国际 联 
络 方面 的 工作 ; 中 国 科学 院 科 技 政策 研究 所 的 曹 艾 莉 女 士 参加 了 大 量 的 翻译 组 织 工作 ; 科学 出 版 社 
对 本 书 的 出 版 大 力 支 持 。 值 此 译文 即将 出 版 之 际 , 廊 对 上 述 各 位 先生 和 同仁 的 无 私 帮助 和 卓有成效 
的 工作 表示 囊 心 的 感谢 。 

SFB T ACR FE 
1997 年 5 月 5 日 


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IUCN Communications Division 

Rue Mauverney 28 “y. 

CH-1196 Gland, Switzerland = 

Tel: ++ 41 22-999 00 Gt 
Fax: ++ 41 22-999 0040 

E-mail: mail@haity eh 
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The World Conservation Union