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Full text of "Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini. / Europe and Italy. Studies in honour of Giorgio Chittolini."

Reti Medievali E-Book 
15 



Reti Medievali E-Book 



Comitato scientifico 

Pietro Corrao (Università di Palermo) 

Roberto Delle Donne (Università di Napoli "Federico II") 

Stefano Gasparo (Università "Ca' Foscari" di Venezia) 

Paola Guglielmotti (Università di Genova) 

Gian Maria Varanini (Università di Verona) 

Andrea Zorzi (Università di Firenze) 



Europa e Italia. 
Studi in onore di Giorgio Chittolini 

Europe and Italy. 
Studies in honour of Giorgio Chittolini 



Firenze University Press 
2011 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini / Europe and Italy. 
Studies in honour of Giorgio Chittolini. - 

Firenze : Firenze university press, 2011. - XXXI, 453 p. ; 24 cm 
(Reti Medievali. E-Book ; 15) 

Accesso alla versione elettronica: 
http://www.ebook.retimedievali.it 

ISBN 978-88-6453-234-9 



© 2011 Firenze University Press 

Università degli Studi di Firenze 
Firenze University Press 
Borgo Albizi, 28 
50122 Firenze, Italy 
http://www.fupress.it/ 

Printed in Italy 



Indice 



Nota VII 

Tabula gratulatoria IX 

Bibliografia di Giorgio Chittolini, 1965-2009 XVII 

David Abulafia, Piombino between the great powers in the latefif- 

teenth century 3 

Jane Black, Doublé duchy: the Sforza dukes and the other Lombard 

title 15 

Robert Black, Notes on the date and genesis of Machiavelli^ De 
principatibus 29 

Wim Blockmans, Cities, networks and territories. North-central 

Italy and the Low Countries reconsidered 43 

Pio Caroni, Ius romanum in Helvetia: a che punto siamo? 55 

Jean-Marie Cauchies, Justice episcopale, justice communale. Délits 
de bourgeois et censures ecclésiastiques à Valenciennes (Hainaut) 
en 1424-1430 81 

William J. Connell, New light on Machiavelli^ letter to Vettori, 10 
December 1513 93 

Elizabeth Crouzet-Pavan, Le seigneur et la ville : sur quelques usa- 

ges d'un dialogue (Italie, fin du Moyen Àge) 129 

Trevor Dean, Knìghthood in later medieval Italy 143 

Gerhard Dilcher, Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund. Ein 
Vergleich von Form und Funktion mittelalterlicher Stàdtebùnde 
siìdlich und nòrdlich der Alpen 155 

Arnold Esch, II riflesso della grande storia nelle piccole vite: le sup- 
pliche alla Penitenzieria 181 



Jean-Philippe Genet, État, État moderne, féodalisme d'état : 
quelques éclaircissements 195 

James S. Grubb, Villa and landscape in the Venetian State 207 

Julius Kirshner, Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525): 

issues, cases, legai opinions 223 

Miguel Àngel Ladero Quesada, Recursos navales para la guerra en 

los reinos de Espana. 1252-1504 249 

John Easton Law, Games ofsubmission in late medieval Italy 265 

Michael Matheus, Fonti vaticane e storia dell'università in Europa 275 

Francois Menant, Des armes, des livres et de beaux habits : l'inven- 

taire après décès d'un podestat crémonais (1307) 295 

Hélène Miller, La fin du Grand schisme d'Occident : la résolution de 

la rupture en obédiences 309 

Anthony Molho, What did Greeks see of Italy? Thoughts on 
Byzantine and Tuscan travel accounts 329 

Edward Muir, Impertinent meddlers in state building: an anti-war 
movement in seventeenth-century Italy 343 

John M. Najemy, The medieval Italian city and the "civilizing process" 355 

José Manuel Nieto Soria, Eljuramento real de entronización en la 
Castilla Trastàmara (1367-1474) 371 

Werner Paravicini, Das Testament des Raimondo de Marliano 385 

Josef Riedmann, Neue Quellen zur Geschichte der Beziehungen 

Kaiser Friedrichs II. zur Stadt Rom 405 

Ludwig Schmugge, Zum ròmischen "Weihetourismus" unter Papst 
Alexander VI. (1492-1503) 417 

Chris Wickham, Thefinancing of Roman city politics, 1050-1150 437 



Nota 



Con questa raccolta di studi la redazione di Reti medievali intende onorare in 
Giorgio Chittolini un maestro che, con l'esempio delle sue ricerche e con la sua 
disponibilità sempre aperta al confronto e alla discussione, ha indicato a un'in- 
tera generazione di storici italiani l'importanza di una attitudine sempre vigi- 
le alla comparazione e al contatto con la comunità scientifica internazionale 
degli studiosi del medioevo e dell'età moderna. Questa stessa comunità, per 
nostro tramite e attraverso non solo i saggi raccolti nel presente volume, ma 
anche una tabula gratulatoria che include quanti riconoscono un debito intel- 
lettuale con lui, gli rende omaggio in occasione del compimento del 70° anno 
di età e della sua uscita dai ruoli dell'Università. 



La cura del volume è di Paola Guglielmotti, Isabella Lazzarini e Gian Maria Varanini. Pietro 
Corrao, Roberto Delle Donne e Andrea Zorzi hanno contribuito ad allestire il volume. La biblio- 
grafìa degli scritti di Giorgio Chittolini è a cura di Maria Nadia Covini. 



VII 



Tabula gratulatoria 



David Abulafia, Gonville and Caius College, Cambridge 

Rosanna Alaggio, Università del Molise 

Giuliana Albini, Università degli Studi di Milano 

Bruno Anatra, Università di Cagliari 

Giancarlo Andenna, Università Cattolica del Sacro Cuore, Milano 

Franco Angiolini, Università di Pisa 

Michele Ansani, Università di Pavia 

Christina Antenhofer, Leopold-Franzens Universitàt, Innsbruck 

Letizia Arcangeli, Università degli Studi di Milano 

Enrico Artifoni, Università di Torino 

Mario Ascheri, Università di Roma Tre 

Giovanni Assereto, Università di Genova 

Claudio Azzara, Università di Salerno 

Barbara Baldi, Università degli Studi di Milano 

Simone Balossino, Université dAvignon et des Pays de Vaucluse 

Walter Barberis, Università di Torino 

Federico Barbierato, Università di Verona 

Attilio Bartoli Langeli, Deputazione di Storia Patria per l'Umbria 

Enrico Basso, Università di Torino 

Gianluca Battioni, Milano 

Ingrid Baumgàrtner, Universitàt Kassel 

Hans-Juergen Becker, Universitàt Regensburg 

Marco Bellabarba, Università di Trento 

Cristina Belloni, Bressanone 

Marco Bettotti, Trento 

Roberto Bizzocchi, Università di Pisa 

Jane Black, York College, York 

Robert Black, University of Leeds 

Wim Blockmans, Universiteit Leiden 

Francesca Bocchi, Università di Bologna 

Sofìa Boesch Gajano, Università di Roma Tre 



IX 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini 



Giorgetta Bonfiglio-Dosio, Università di Padova 

Renato Bordone (t), Villafranca d'Asti 

Elena Brambilla, Università degli Studi di Milano 

Klaus Brandstàtter, Leopold-Franzens Universitàt, Innsbruck 

Gian Paolo Brizzi, Università di Bologna 

Maria Teresa Caciorgna, Università di Roma Tre 

Donatella Calabi, Istituto Universitario di Architettura di Venezia (IUAV) 

Giacomo Campagna, Università degli Studi di Milano 

Patrizia Cancian, Università di Torino 

Dario Canzian, Università di Padova 

Carlo Capra, Università degli Studi di Milano 

Franco Cardini, Istituto italiano di scienze umane, Firenze 

Guido Cariboni, Università Cattolica del Sacro Cuore, Milano 

Sandro Carocci, Università di Roma Tor Vergata 

Pio Caroni, Universitàt Bern 

Enrico Castelnuovo, Scuola Normale Superiore, Pisa 

Guido Castelnuovo, Université de Savoie 

Jean-Marie Cauchies, Facultés universitaires Saint-Louis, Bruxelles 

Francesca Cavazzana Romanelli, Archivio storico del Patriarcato di Venezia 

Federica Cengarle, Milano 

Giovanni Ciccaglioni e Alma Poloni, Pisa 

Samuel K. Cohn, University of Glasgow 

Simone Collavini, Università di Pisa 

Rinaldo Comba, Università degli Studi di Milano 

William J. Connell, Seton Hall University 

Pietro Corrao, Università di Palermo 

Renzo P. Corritore, Università di Pavia 

Alfio Cortonesi, Università della Tuscia, Viterbo 

Pietro Costa, Università di Firenze 

Maria Nadia Covini, Università degli Studi di Milano 

Elizabeth Crouzet-Pavan, Université Paris Sorbonne (Paris IV) 

Emanuele Curzel, Università di Trento 

Nicolangelo DAcunto, Università Cattolica del Sacro Cuore, Brescia 

Vincenzo DAlessandro, Università di Palermo 

Potito dArcangelo, Università degli Studi di Milano 

Trevor Dean, Roehampton University, London 

Angela De Benedictis, Università di Bologna 

Donata Degrassi, Università di Trieste 

Massimo Della Misericordia, Università di Milano Bicocca 

Roberto Delle Donne, Università di Napoli Federico II 

Francesco Del Punta, Scuola Normale Superiore, Pisa 

Ignazio Del Punta, Lucca 

Marzia De Luca e Marco Lunari, Lecco 



X 



Tabula gratulatoria 



Amedeo De Vincentiis, Università della Tuscia, Viterbo 

Flavia De Vitt, Università di Udine 

Gerhard Dilcher, Goethe Universitàt, Frankfurt am Main 

Arnold Esch, Deutsches Historisches Institut, Rom 

Elena Fasano Guarini, Università di Pisa 

Giuseppe Felloni, Università di Genova 

Elisabetta Filippini, Università Cattolica del Sacro Cuore, Milano 

Alessio Fiore, Università di Torino 

Gian Giacomo Fissore, Università di Torino 

Giampaolo Francesconi, Istituto Storico Italiano per il Medioevo, Roma 

Maria Sofia Fusaro, University of Exeter 

Laura Gaffuri, Università di Torino 

Giuseppe Galasso, Università di Napoli Federico II 

Laura Galoppini, Università di Pisa 

Donato Gallo e Mariella Magliani, Università di Padova 

Andrea Gamberini, Università degli Studi di Milano 

Andrea Gardi, Università di Udine 

Stefano Gasparo, Università Ca' Foscari, Venezia 

Marina Gazzini, Università di Parma 

Jean-Philippe Genet, Université of Paris 1 - Panthéon-Sorbonne 

Marco Gentile, Università di Parma 

Dieter Girgensohn, Universitàt Gòttingen 

Marica Grendi Milanesi, Università di Pavia 

Paolo Grillo e Patrizia Merati, Università degli Studi di Milano e Università 

dell'Insubria 
James S. Grubb, University of Maryland 
Paola Guglielmotti, Università di Genova 

Yoshihisa Hattori, Kyoto University 
Alfred Haverkamp, Universitàt Trier 

Cecilia Iannella, Università di Pisa 

Teresa Isenburg, Università degli Studi di Milano 

Julius Kirshner, University of Chicago 
Michael Knapton, Università di Udine 
Thomas Kuehn, Clemson University 

Miguel Àngel Ladero Quesada, Universidad Complutense de Madrid 
Roberto Lambertini, Università di Macerata 
Paola Lanaro, Università Ca' Foscari, Venezia 
John Easton Law, University of Swansea 



XI 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini 



Tiziana Lazzari, Università di Bologna 

Isabella Lazzarini, Università del Molise 

Stefano Davide Levati, Università degli Studi di Milano 

Franca Leverotti, Università di Milano Bicocca 

Umberto Longo, Università di Roma La Sapienza 

Vito Loré, Università di Roma Tre 

Michele e Francesca Luzzati, Pisa 

Sandra Macchiavello, Università di Genova 

Patrizia Mainoni, Università di Bari 

Jean-Claude Maire Vigueur, Università di Roma Tre 

Marta Mangini, Università degli Studi di Milano 

Leardo Mascanzoni, Università di Bologna 

Carmela Massaro, Università del Salente 

Michael Matheus, Deutsches Historisches Institut, Rom 

Olivier Mattéoni, Université Paris 1 Panthéon-Sorbonne 

Francois Menant, École Normale supérieure, Paris 

Maureen C. Miller, University of California, Berkeley 

Hélène Millet, Laboratoire de Médiévistique Occidentale de Paris (CNRS 

Université Paris 1) 
E. Igor Mineo, Università di Palermo 
Mario Mirri, Università di Pisa 

Anthony Molho, European University Institute, Fiesole 
Giorgio Montecchi, Università degli Studi di Milano 
Mario Montorzi, Università di Pisa 
Serena Morelli, Seconda Università di Napoli 
Simona Mori, Università di Bergamo 
Reinhold C. Mueller, Venezia 
Edward Muir, Northwestern University 
Giovanni Muto, Università di Napoli Federico II 

John M. Najemy, Cornell University 

Ottavia Niccoli, Università di Trento 

Marilyn Nicoud, Université d'Avignon et des Pays de Vau eluse 

José Manuel Nieto Soria, Universidad Complutense de Madrid 

Paolo Gabriele Nobili, Università degli Studi di Milano 

Elisa Occhipinti, Università degli Studi di Milano 
Giuseppe Olmi, Università di Bologna 

S.E. Mons. Sergio Pagano, Archivio Segreto Vaticano 

Beatrice Pasciuta, Università di Palermo 

Alessandro Pastore, Università di Verona 

Gian Savino Pene Vidari, Università di Torino 

Liliana e Roberto Perelli Cippo, Università degli Studi di Milano 



XII 



Tabula gratulatoria 



Giuseppe Petralia, Università di Pisa 

Giovanna Petti Balbi, Università di Genova 

Giorgio Picasso, Università Cattolica del Sacro Cuore, Milano 

Gabriella Piccinni, Università di Siena 

Giuliano Pinto, Università di Firenze 

Paolo Pirillo, Università di Bologna 

Giorgio Politi, Università Ca' Foscari, Venezia 

Valeria Polonio, Università di Genova 

Paolo Prodi, Università di Bologna 

Adriano Prosperi, Scuola Normale Superiore, Pisa 

Anna Maria Pult, Università di Pisa 

Dino Puncuh, Università di Genova 

Diego Quaglioni, Università di Trento 

Riccardo Rao, Università di Bergamo 

Josef Riedmann, Leopold-Franzens Universitàt, Innsbruck 

Albert Rigaudière, Académie des Inscriptions et Belles-Lettres, Paris 

Mario Rosa, Scuola Normale Superiore, Pisa 

Gabriella Rossetti, Università di Pisa 

Mariaclara Rossi, Università di Verona 

Enrico Roveda, Pietra de' Giorgi (Pavia) 

Flocel Sabaté, Universitàt de Lleida 

Renzo Sabbatini, Università di Siena 

Enrica Salvatori, Università di Pisa 

Hitomi Sato, Università degli Studi di Milano 

Rodolfo Savelli, Università di Genova 

Raffaele Savigni, Università di Bologna 

Ludwig Schmugge, Universitàt Ziirich 

Francesco Senatore, Università di Napoli Federico II 

Renata Segre Berengo, Venezia-Milano 

Giuseppe Sergi, Università di Torino 

Francesca Sofia, Università di Bologna 

Gigliola Soldi Rondinini, Università degli Studi di Milano 

Francesco Somaini, Università del Salente 

Claudia Storti, Università degli Studi di Milano 

Lorenzo Tanzini, Università di Cagliari 
Pierluigi Terenzi, Università degli Studi di Milano 
Lucia Travaini, Università degli Studi di Milano 
Laura Turchi, Università di Modena e Reggio Emilia 

Gian Maria Varanini, Università di Verona 

Ferruccio Vendramini, Deputazione di Storia Patria per le Venezie 



XIII 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini 



Paola Vismara, Università degli Studi di Milano 
Giovanni Vitolo, Università di Napoli Federico II 

Chris Wickham, AH Souls College, Oxford 
Dietmar Willoweit, Universitàt Wurzburg 

Andrea Zannini, Università di Udine 

Danilo Zardin, Università Cattolica del Sacro Cuore, Milano 

Gabriella Zarri, Università di Firenze 

Andrea Zorzi, Università di Firenze 



Archivio Storico dell'Università di Bologna 

«Archivio storico ticinese» 

Archivio di Stato di Cremona 

Archivio di Stato di Milano 

Ateneo Veneto di Scienze, Lettere ed Arti, Venezia 

Biblioteca Civica Angelo Mai di Bergamo 

Biblioteca Civica di Pizzighettone (Cremona) 

Biblioteca del Senato della Repubblica "Giovanni Spadolini" 

Bodleian Library, Oxford 

Centro di Ricerca sulle Istituzioni e le Società Medievali, Università di Torino 

Department of History and Classics, University of Swansea 
Dipartimento di Arte, archeologia, storia e società, Università di Verona 
Dipartimento di Paleografia e Medievistica, Università di Bologna 
Dipartimento di Scienze dell'antichità, del medioevo e geografico-ambienta- 

li, Università di Genova 
Dipartimento e Biblioteca di Scienze della storia e della documentazione sto- 
rica, Università degli Studi di Milano 
Dipartimento di Scienze umane, storiche e sociali, Università del Molise 
Dipartimento di Storia, Università di Padova 
Dipartimento di Storia, Università di Parma 

Fondazione Bruno Kessler, Trento 

Fondazione Leon Battista Alberti - Centro Studi, Mantova 

Fondazione Istituto Internazionale di Storia Economica "F. Datini", Prato 

Historisches Seminar, Universitàt Heidelberg 



XIV 



Tabula gratulatoria 



International Research Center for Locai Histories and Cultural Diversities, 

Università degli Studi dell'Insubria, Varese e Como 

Istituto italiano di scienze umane, Firenze 

Istituto per la storia della società e dello stato veneziano, Fondazione Giorgio 

Cini, Venezia 
Istituto per le ricerche di storia sociale e religiosa, Vicenza 
Istituto Storico Italiano per il Medioevo, Roma 

Società per gli Studi Storici, Archeologici e Artistici della Provincia di Cuneo 

Societas Veneta per la storia religiosa, Padova 

«Società e Storia» 

Soprintendenza per i beni librari, archivistici e archeologici della Provincia 

autonoma di Trento 
«Storica» 
Sudtiroler Landesarchiv, Bozen - Archivio Provinciale, Bolzano 

Università Cattolica del Sacro Cuore, Biblioteca della sede di Milano 
Università Cattolica del Sacro Cuore, Biblioteca della sede di Brescia 
Università Cattolica del Sacro Cuore, Dipartimento di studi medievali e rina- 
scimentali 
Università di Udine 
University of Glasgow 
University of Manchester 

The Warburg Institute, University of London 



XV 



Bibliografia di Giorgio Chittolini 
1965-2009 

a cura di Maria Nadia Covini 



1965 

1. I beni terrieri del capitolo della cattedrale di Cremona fra il XIII e il 
XIV secolo, in «Nuova rivista storica», 49 (1965), pp. 213-273 (anche in 
volume: Milano, Società editrice Dante Alighieri, 1965) 

1969 

2. Città e contado nella tarda età comunale (a proposito di studi recenti), 
in «Nuova rivista storica», 53 (1969), pp. 706-719 

1970 

3. La crisi delle libertà comunali e le origini dello Stato territoriale, in 
«Rivista storica italiana», 82 (1970), pp. 99-120 (riedito in 17, pp. 3-35) 

1971 

4. Borromeo, Filippo (1419-1464), in Dizionario biografico degli italiani, 
voi. XIII, Roma, Istituto dell'Enciclopedia italiana, 1971, pp. 45-46 

5. Borromeo, Giovanni (1439-1495), in Dizionario biografico degli italia- 
ni, voi. XIII, Roma, Istituto dell'Enciclopedia italiana, 1971, pp. 53-55 

6. Borromeo, Vitaliano (1391-1449), in Dizionario biografico degli italia- 
ni, voi. XIII, Roma, Istituto dell'Enciclopedia italiana, 1971, pp. 72-75 

1972 

7. Infeudazioni e politica feudale nel ducato visconteo-sforzesco, in 
«Quaderni storici», 7 (1972), n. 19, pp. 57-130 (riedito in 17, pp. 36-100) 

1973 

8. Signorie rurali e feudi alla fine del Medioevo. I. Il luogo di Mercato, il 
comune di Parma e i marchesi Pallavicini di Pellegrino. Una contro- 
versia giurisdizionale del secolo XV, in «Nuova rivista storica», 57 
(1973), PP- 1-52 (riedito in 17, pp. 101-180, con il titolo II luogo di 
Mercato, il comune di Parma e i marchesi Pallavicini di Pellegrino) 



XVII 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini 



9. Un problema aperto: la crisi della proprietà ecclesiastica fra Quattro e 
Cinquecento. Locazioni novennali, spese di migliorie ed investiture 
perpetue nella pianura lombarda, in «Rivista storica italiana», 85 
(1973), PP- 353-393 

1974 

10. Signorie rurali e feudi alla fine del Medioevo. IL La «signoria» degli 
Anguissola su Riva, Grazzano e Montesanto fra Tre e Quattrocento, in 
«Nuova rivista storica», 58 (1974), pp. 270-317 (riedito in 17, pp. 181- 
2 53> con il titolo La «signoria» degli Anguissola su Riva, Grazzano e 
Montesanto fra Tre e Quattrocento) 

1976 

11. Alcune considerazioni sulla storia politico-istituzionale del tardo 
medioevo: alle origini degli stati regionali, in «Annali dell'Istituto sto- 
rico italo-germanico in Trento», 2 (1976), pp. 401-419 

1977 

12. Il particolarismo signorile e feudale in Emilia tra Quattro e 
Cinquecento, in II Rinascimento nelle corti padane. Società e cultura, 
Bari, De Donato, 1977, pp. 23-52 (riedito in 17, pp. 254-291) 

13. Entrate e alienazioni di entrate nell'amministrazione sforzesca. Le 
vendite del 1466-67, a cura della Banca Commerciale Italiana, preprint 
del convegno Istituzioni e attività finanziarie milanesi dal XIV al XVIII 
secolo, Milano 20-22 ottobre 1977 (riedito in 66, pp. 145-166, con il tito- 
lo Alienazioni di entrate e concessioni feudali nel ducato sforzesco) 

1978 

14. Alle origini delle «grandi aziende» della bassa lombarda. L'agricoltura 
dell'irriguo fra XV e XVI secolo, in «Quaderni storici», 13 (1978), n. 39, 
numero monografico: Azienda agraria e microstoria, a cura di C. Poni, 
pp. 828-844 (riedito in 19) 

15. I capitoli di dedizione delle comunità lombarde a Francesco Sforza: 
motivi di contrasto tra città e contado, in Felix ohm Lombardia. Studi 
di storia padana in onore di Giuseppe Martini, Milano, Tip. Ferraris 
(Alessandria), 1978, pp. 673-698 (riedito in 66, pp. 39-60) 

16. La formazione dello stato regionale e le istituzioni del contado: ricer- 
che sull'ordinamento territoriale del dominio fiorentino agli inizi del 
secolo XV, in Egemonia fiorentina ed autonomie locali nella Toscana 
nord-occidentale del primo Rinascimento: vita, arte, cultura, Atti del 
VII Convegno internazionale del Centro italiano di studi di storia ed 
arte, Pistoia 18-25 settembre 1975, Pistoia, presso la sede del Centro, 
1978, pp. 17-70 (riedito in 17, pp. 292-351, con il titolo Ricerche sull'or- 
dinamento territoriale del dominio fiorentino agli inizi del secolo XV) 



XVIII 



Bibliografia 



1979 

17. La formazione dello stato regionale e le istituzioni del contado. Secoli 
XIV e XV, Torino, Einaudi, 1979 (Piccola Biblioteca Einaudi, 375; riedi- 
zione di 3, 7, 8, 10, 12, 16) 

18. Introduzione, in La crisi degli ordinamenti comunali e le origini dello 
stato del Rinascimento, a cura di G. Chittolini, Bologna, il Mulino, 1979 
(Istituzioni e società nella storia d'Italia, II), pp. 7-50 

19. Alle origini delle «grandi aziende» della bassa lombarda. L'agricoltura 
dell'irriguo fra XV e XVI secolo, in L'azienda agraria nell'Italia centro- 
settentrionale dall'antichità a oggi, Atti del Convegno, Verona 28-30 
nov. 1977, Napoli, Giannini, 1979, pp. 185-199 (riedizione di 14) 

1980 

20. Progetti di riordinamento ecclesiastico della Toscana agli inizi del 
Quattrocento, in Forme e tecniche del potere nella città (secoli XIV- 
XVII), a cura di S. Bertelli, Perugia, Università di Perugia, 1980 (Annali 
della Facoltà di Scienze Politiche dell'Università di Perugia, 1979-80, n. 
16), pp. 275-296 

1981 

21. Signorie rurali e feudi alla fine del Medioevo, in Comuni e signorie: 
istituzioni, società e lotte per l'egemonia (Storia d'Italia diretta da G. 
Galasso, voi. IV), Torino, Utet, 1981, pp. 597-676 

1982 

22. Governo ducale e poteri locali, in Gli Sforza a Milano e in Lombardia e 
i loro rapporti con gli Stati italiani ed europei (1450-1535), Atti del 
Convegno internazionale, Milano 18-21 maggio 1981, Milano, Cisalpino- 
Goliardica, 1982, pp. 27-41 <www.biblioteca.retimedievali.it/ > 

1983 

23. Le terre separate nel ducato di Milano in età sforzesca, in Milano nel- 
l'età di Ludovico il Moro, Atti del Convegno Internazionale, Milano 28 
febbraio-4 marzo 1983, Milano, Archivio storico civico e Biblioteca 
Trivulziana, 1983, 1, pp. 115-128 (riedito in 66, pp. 61-83) 

24. Contadi e territori: qualche considerazione, in «Studi bresciani», 4 
(1983), pp. 39-49 (riedito in 66, pp. 1-17, ripreso in 58) 

1984 

25. Avvicendamenti e paesaggio agrario nella pianura irrigua lombarda 
(secoli XV-XVI), in Agricoltura e trasformazioni dell'ambiente. Secoli 
XIII-XVIII, a cura di A. Guarducci, Atti dell'XI Settimana di Studi 
dell'Istituto Francesco Datini di Prato, Firenze, Le Monnier, 1984 
(Istituto internazionale di storia economica F. Datini, Prato - ser. 2, Atti 
delle settimane di studio e altri convegni, 11), pp. 555-566 



XIX 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini 



26. Legislazione statutaria e autonomie nella pianura bergamasca, in 
Statuti rurali e statuti di valle. La provincia di Bergamo nei secoli XIII- 
XVIII, Atti del Convegno di Bergamo, 5 marzo 1983, a cura di M.R. 
Cortesi, Bergamo 1984 (Fonti per la storia del territorio bergamasco), 
pp. 93-114 (riedito in 66, pp. 105-125) 

27. Note sui benefici rurali nell'Italia padana alla fine del medioevo, in 
Pievi e parrocchie in Italia nel basso medioevo (sec. XIII-XV), Atti del 
VI Congresso di storia della Chiesa in Italia, Firenze, 21-25 settembre 
1981, Roma, Herder editrice e libreria, 1984 (Italia sacra. Fonti e docu- 
menti di storia ecclesiastica, 35-36), I, pp. 415-468 

1985 

28. La città nella storia, in Guida d'Italia. Milano, Milano, Touring Club 
Italiano, 1985, pp. 18-38 

29. Una geografia di corti e di piccoli stati, in Le sedi della cultura 
nell'Emilia Romagna. L'epoca delle signorie: le corti, a cura di G. 
Chittolini, C. Gallico, E. Guidoni, Federazione delle casse di risparmio e 
delle banche del Monte dell'Emilia e Romagna, Milano, Silvana ed., 
1985, pp. 11-34 

1986 

30. Su alcuni aspetti dello stato di Federico, in Federico di Montefeltro. Lo 
Stato, le arti, la cultura, a cura di G. Cerboni Baiardi, G. Chittolini e P. 
Floriani, Roma, Bulzoni, 1986 (Biblioteca del Cinquecento, 30), I, pp. 
61-102 (riedito in 66, pp. 181-210, con il titolo Città, terre e castelli nel 
ducato di Urbino al tempo di Federico da Montefeltro) 

31. Feudatari e comunità rurali nell'Italia centro-settentrionale (secoli 
XV-XVII), in «Studi storici Luigi Simeoni», 36 (1986), pp. 11-28 (riedi- 
to in 66, pp. 229-242; riedito in traduzione tedesca con il titolo 
Feudalherren und làndliche Gesellschaften in Nord- und Mittelitalien 
(15.-17. Jahrhundert), in Klientelsy steme in Europa der Friihen 
Neuzeit, a cura di A. Maczak, Munchen, R. Oldenbourg, 1989 [Schriften 
des Historischen Kollegs. Kolloquien, 9], pp. 243-259) 

32. Stati regionali e istituzioni ecclesiastiche nell'Italia centro-settentrio- 
nale del Quattrocento, in La chiesa e il potere politico dal Medioevo 
all'età contemporanea, a cura di G. Chittolini e G. Miccoli, Torino, 
Einaudi, 1986 (Storia d'Italia Einaudi, Annali 9), pp. 149-193 

33. Note sulla politica ecclesiastica degli stati italiani nel secolo XV 
(Milano, Firenze, Venezia), in État et Église dans la genèse de l'État 
moderne. Actes du colloque organisé par le Centre National de la 
Recherche Scientifique et la Casa de Velàzquez, Madrid, 30 novembre et 
i er décembre 1984, a cura di J.P. Genet e B. Vincent, Madrid, Casa de 
Velàzquez, 1986 (Bibliothèque de la Casa de Velàzquez), pp. 195-208 



XX 



Bibliografia 



1987 

34. La città europea tra Medioevo e Rinascimento, in Modelli di città. 
Strutture e funzioni politiche, a cura di P. Rossi, Torino, Einaudi, 1987 
(Biblioteca di cultura storica, 165), pp. 371-391 (anche in Torino, 
Edizioni di Comunità, 2001 2 , collana Territori di Comunità, 25, pp. 371- 
391) <www.biblioteca.retimedievali.it/> 

35. La politique ecclésiastique des ducs de Milan (1447-1535), in Pouvoir et 
institutions en Europe au XVI ème siede. Vingt-septième colloque inter- 
national d'Études Humanìstes, a cura di A. Stegmann, Paris, J. Vrin, 
1987 (De Petrarque à Descartes, 51), pp. 65-74 

1988 

36. La pianura irrigua lombarda fra Quattro e Cinquecento, in «Annali 
dell'Istituto Alcide Cervi», 10 (1988), pp. 207-221 

37. Di alcuni aspetti della crisi dello stato sforzesco, in Milan et les États 
bourguignons: deux ensembles politiques princiers entre Moyen Àge et 
Renaissance, a cura di J.-M. Cauchies e G. Chittolini, Bàie 1988 
(Publications du centre européen d'études bourguignonnes, 28), pp. 31- 
44 (riedito con lo stesso titolo nell'edizione italiana: Milano e 
Borgogna. Due stati principeschi tra medioevo e Rinascimento, Roma, 
Bulzoni, 1990 [Biblioteca del Cinquecento, 47], pp. 21-34) 

38. L'onore dell'officiale, in Florence and Milan: Comparisons and 
Relations, Act of two Conferences at Villa I Tatti in 1982-84, edited by 
C.H. Smyth and G.C. Garfagnini, Firenze, La Nuova Italia, 1988, pp. 
101-133 (edito anche in «Quaderni milanesi», 9, 1989, n. 17-18, pp. 5- 

55) 

39. Principe e comunità alpine in area lombarda alla fine del Medioevo, in 
Le Alpi per l'Europa: una proposta politica. Economia, territorio e 
società. Istituzioni, politica e società, coord. edit. E. Martinengo, 
Milano, Jaca Book, 1988 (Edizioni Universitarie Jaca, 49), pp. 219-235 
(riedito in 66, pp. 127-144, con il titolo Principe e comunità alpine) 

40. Stàdte un Regionalstaaten in Mittel- und Oberitalien zwischen Spàten 
Mittelalter undfrùher Neuzeit, in Res Publica. Biìrgerschaft in Stadt 
und Staat. Tagung der Vereinigung fur Verfassungsgeschichte in 
Hofgeismar am 30/31 Màrz 1987, a cura di G. Dilcher, Berlin, Duncker 
& Humblot, 1988 (Der Staat. Beiheft 8), pp. 179-200 (riedito in tradu- 
zione italiana in 66, pp. 19-37, con il titolo Città e stati regionali) 

41. Stati padani, «Stato del Rinascimento» : problemi di ricerca, in 
Persistenze feudali e autonomie comunitative in stati padani fra 
Cinque e Settecento, a cura di G. Tocci, Bologna, Clueb, 1988, pp. 9-29 
<www.biblioteca.retimedievali.it/ > 

1989 

42. Cities, «city-states», and regional states in north-central Italy, in «Theory 
and society», 18 (1989), numero monografico: Cities and states in Europe, 



XXI 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini 



1000-1800, a cura di W. Blockmans, G. Chittolini e Ch. Tilly, pp. 689-706 

43. Introduzione, in Gli Sforza, la chiesa lombarda, la corte di Roma. 
Strutture e pratiche beneficiarie nel ducato di Milano (1450-1535), a 
cura di G. Chittolini, Napoli, Liguori, 1989 (Europa mediterranea. 
Quaderni, 4), pp. XI-XXI 

1990 

44. «Quasi-città». Borghi e terre in area lombarda nel tardo medioevo, in 
«Società e storia», 13 (1990), n. 47, pp. 3-26 (riedito in 66, pp. 85-104) 

1991 

45. Statuti e autonomie urbane. Introduzione, in Statuti, città, territori in 
Italia e Germania tra medioevo ed età moderna, a cura di G. Chittolini 
e D. Willoweit, Bologna, il Mulino, 1991 (Annali dell'Istituto storico 
italo-germanico. Quaderno 30), pp. 7-45 (riedito in traduzione tedesca 
con il titolo Statuten und stàdtische Autonomien. Einleitung, in 
Statuten, Stàdte und Territorien zwischen Mittelalter und Neuzeit, 
Berlin, Duncker & Humblot, 1992 [Schriften des Italienisch-deutschen 
historischen Instituts in Trient, 3], pp. 7-37) 

46. The Italian city-state and its territori), in City states in classical anti- 
quity and medieval Italy: Athens and Rome, Florence and Venice, a 
cura di A. Molho, K. Raaflaub e J. Emlen, Stuttgart, F. Steiner, 1991, pp. 
589-602 

47. Presentazione, in «Cheiron», 8 (1991), n. 16, numero monografico: Storici 
americani e Rinascimento italiano, a cura di G. Chittolini, pp. 5-7 

48. Per la storia di una terra separata nel Quattrocento: spunti e docu- 
menti, in II borgo franco di Castelleone, Atti del convegno di studi, 
Castelleone 28-29 ottobre 1988, Comune di Castelleone s.d. [1991], pp. 
71-86 

1992 

49. Terre, borghi e città in Lombardia alla fine del Medioevo, in 
Metamorfosi di un borgo. Vigevano in età visconteo-sforzesca, a cura 
di G. Chittolini, Milano, Franco Angeli, 1992 (Storia, 155), pp. 7-30 
(riedizione, con modifiche, di 48) 

50. Il Medioevo, voi. I del Corso di storia a cura di G. Chittolini, C. Capra, 
F. Della Peruta, Firenze, Le Monnier, 1992 (e nuova edizione rivista con 
il titolo Storia medievale, Firenze 1995) 

1993 

51. Aspetti e caratteri di Milano «comunale», in Milano e la Lombardia in 
età comunale. Secoli XI-XIII (catalogo della mostra, Milano, 15 apr.-n 
lug. 1993), Cinisello Balsamo (Milano), Silvana ed., 1993, pp. 15-21 

52. Dagli Sforza alle dominazioni straniere, in Giovanni Antonio Amadeo. 
Scultura e architettura del suo tempo, a cura di J. Shell e L. 



XXII 



Bibliografia 



Castelfranco, Milano, Cisalpino, 1993 (Biblioteca dell'Archivio Storico 
Lombardo, ser. 2), pp. 19-35 (riedito in 66, pp. 167-180, con il titolo La 
crisi dello stato milanese alla fine del Quattrocento, traduzione in 59) 

53. Preface, in Two Thousand Years of Warfare, a cura di G. Chittolini, 
Hilversum (The Netherlands) e Danbury (Connecticut), Grolier 
Educational Corporation, 1993 e 1994 (The Roots of Western Civilisation, 
11), P- 8 

1994 

54. Organizzazione territoriale e distretti urbani nell'Italia del tardo 
medioevo/ Territoriale Organisation und Stadtbezirke im spàtmitte- 
lalterlichen Italien, in L'organizzazione del territorio in Italia e 
Germania : secoli XIII-XIV/ Hochmittelalterliche Territorialstrukturen 
in Deutschland und Italien, a cura di G. Chittolini e D. Willoweit, 
Bologna, il Mulino, 1994 (Annali dell'Istituto storico italo-germanico, 
Quaderno 37), pp. 7-26 e Berlin, Duncker & Humblot, 1996 (Schriften 
des Italienisch-deutschen historischen Instituts in Trient, 8), pp. 7-22 

55. Alcune ragioni per un convegno, in Roma capitale (1447-1527), a cura 
di S. Gensini, Pisa, Pacini editore, 1994 (Centro di Studi sulla Civiltà del 
Tardo Medioevo di San Miniato. Collana di studi e ricerche, 5 - 
Pubblicazioni degli Archivi di Stato. Saggi, 29), pp. 1-14 

56. «Episcopalis curiae notarìus». Cenni sui notai di curie vescovili 
nell'Italia centro-settentrionale alla fine del medioevo, in Società, isti- 
tuzioni, spiritualità. Studi in onore di Cinzio Violante, Spoleto, Centro 
italiano di studi sull'alto medioevo, 1994 (Collectanea, 1), pp. 221-232 

57. Il 'privato', il 'pubblico', lo Stato, in Origini dello Stato. Processi di for- 
mazione statale in Italia fra medioevo ed età moderna, a cura di G. 
Chittolini, A. Molho e P. Schiera, Bologna, il Mulino, 1994 (Annali 
dell'Istituto storico italo-germanico. Quaderno 39), pp. 553-589 (e con 
il titolo The «Private», the «Public» and the State, in «The Journal of 
Modem History», 67 (1995), numero monografico: The Origins of the 
State in Italy, pp. 34-61) 

58. Prefazione ad A. Rossini, Le campagne bresciane nel Cinquecento, 
Milano, Franco Angeli, 1994, pp. 3-25 (riedizione di 24) 

1995 

59. Milan in the face ofltalian war (1494-95), m The French Descent info 
Renaissance Italy, 1494-95. Antecedents and effects, a cura di D. 
Abulafia, Aldershot 1995, pp. 391-404 (riedizione in traduzione inglese 
di 52; ripreso nell'edizione italiana La discesa di Carlo Vili in Italia 
(1494-1495): premesse e conseguenze, Napoli, Athena, 2005) 

60. Alcune note sui documenti delle vìsite pastorali degli arcivescovi 
Nardini e Arcimboldi, in «Studia borromaica. Saggi e documenti di sto- 
ria religiosa e civile della prima età moderna», 9 (1995), pp. 37-48 

61. A proposito di statuti e copiaticci, jus proprium e autonomia. Qualche 



XXIII 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini 



nota sulle statuizioni delle comunità non urbane nel tardo medioevo 
lombardo, in «Archivio storico ticinese», 32 (1995), numero monogra- 
fico: Dal dedalo statutario, Atti dell'incontro di studio dedicato agli sta- 
tuti, Centro seminariale Monte Verità (11-13 novembre 1993), pp. 171- 
192 

62. Centri minori e città fra Medioevo e Rinascimento nell'Italia centro- 
settentrionale, in Colle Val d'Elsa: Diocesi e città tra Cinquecento e 
Seicento, a cura di P. Nencini, Castelfiorentino (Firenze) 1995, pp. 11-37 
(riedito con modifiche in 66, pp. 1-17, con il titolo Per una geografia dei 
contadi alla fine del Medioevo; tradotto e ampliato in 67) 

63. Podestà, in Lexìkon des Mittelalters, voi. VII, Miinchen, Artemis & 
Winkler, 1994-1995, coli. 30-32 

64. Sforza, Familie, in Lexìkon des Mittelalters, voi. VII, Miinchen, Artemis 
& Winkler, 1994-1995, coli. 1821-1824 

65. Stadt (Italien), in Lexikon des Mittelalters, voi. VII, Miinchen, Artemis 
& Winkler, 1994-1995, coli. 2178-2183 

1996 

66. Città, comunità e feudi negli stati dell'Italia centro-settentrionale 
(secoli XIV-XVI), Milano, Unicopli, 1996 (premessa e riedizione di 13, 
15, 23, 24, 26, 30, 31, 39, 40, 44, 52, 62) 

67. A geography of the 'Contadi' in Communal Italy, in Portraits of 
Medieval and Renaissance Living. Essays in Memory of David Herlihy, 
a cura di S.K. Cohn jr e SA. Epstein, Ann Arbor (Michigan), University 
of Michigan Press, 1996 (ampliamento e traduzione inglese di 62) 

68. Alcune note sul Ducato di Milano nel Quattrocento, in Principi e città 
alla fine del Medioevo, a cura di S. Gensini, Pisa, Pacini editore, 1996 
(Centro di Studi sulla Civiltà del Tardo Medioevo di San Miniato. 
Collana di studi e ricerche, 6 e Pubblicazioni degli archivi di stato. Saggi, 
41), pp. 413-432 

69. Civic Religion and the Countryside in Late Medieval Italy, in City and 
Country side in Late Medieval and Renaissance Italy. Essays presented 
to Philip Jones, a cura di T. Dean e C. Wickham, London, The 
Hambledon Press, 1996, pp. 69-80 

70. La storia delle istituzioni in Italia. L '«esempio» dei medievisti, in «Le 
Carte e la Storia. Bollettino semestrale della Società per gli Studi di 
Storia delle Istituzioni», 2 (1996), n. 1, pp. 7-16 

1997 

71. / principati italiani alla fine del Medioevo, in Poderes pùblicos en la 
Europa Medieval: Principados, Reinos y Coronas, XXIII Semana de 
Estudios Medievales, Pamplona, Gobierno de Navarra, 1997, pp. 235-259 

72. Profilo della storia di Milano in età medievale, in Pittura a Milano: 
dall'alto Medioevo al tardogotico, a cura di M. Gregori, Milano, Cariplo, 
1997, PP- VII-XIX 



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Bibliografia 



73. cura di Vigevano e i territori circostanti alla fine del Medioevo, Milano, 
Unicopli, 1997 (Storia lombarda, 4) 

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1998 

75. La città di Milano dalla caduta degli Sforza al dominio spagnolo, in 
Pittura a Milano. Rinascimento e Manierismo, a cura di M. Gregori, 
Milano, Cariplo, 1998, pp. VII-XIX 

76. L'evolution des frontières politiques et administratives dans un pays 
d'ancienne urbanisation: quelques notes sur l'Italie des villes, in 
Frontières et zones de contact dans la Mediterranée du I" au XIX eme sie- 
de, Actes du IV™ e séminaire Maroco-Italien, 23-27 juin 1998, Tanger, 
Commission nationale marocaine pour l'Unesco, 1998, pp. 55-67 

77. Il contado e la città, in Per i trentanni di «Nobili e mercanti nella Lucca 
del Cinquecento», Atti della Giornata di studi in onore di Marino Berengo, 
Lucca, 21 ottobre 1995, Lucca, Comune di Lucca, 1998, pp. 73-93 

78. Il lago di Garda fra Visconti e Scaligeri, in Commune Sermioni. Società e 
cultura della Cisalpina dopo l'anno Mille, Atti del Corso postuniversitario, 
Sirmione, ottobre 1997, a cura di N. Criniti, Brescia, Grafo, 1998, pp. 157- 
166 

79. W sprawie geografi i historii systemu feudalnego we Wloszech u 
schylku sredniowiecza i w poczqtkach erg nowozytnej [Questioni di 
geografia e storia del sistema feudale in Italia nel tardo medioevo e all'i- 
nizio dell'età moderna], in «Roczniki dziejów spolecznych i gospo- 
darczych» [Annali di storia sociale ed economica], 67 (1998), Feudalizm 
w Europie sredniowiecznej i nowozytnej [Il feudalesimo nell'Europa 
medievale e moderna], a cura di H. Manikowska, J. Kochanowicz, 
Poznari, Wydawnictwo Poznariskiego Towarzystwa Przyjaciól Nauk, 
1998, pp. 155-176 

80. Poteri urbani e poteri feudali-signorili nelle campagne dell'Italia cen- 
tro-settentrionale fra tardo medioevo e prima età moderna, in 
«Società e storia», 21 (1998), n. 81, pp. 473-510 (edito anche in Poteri 
economici e poteri politici, secc. XIII-XVIII, a cura di S. Cavaciocchi, 
Atti della XXX settimana dell'Istituto Datini, Firenze, Le Monnier, 1999, 
pp. 97-130) 

1999 

81. L'Europa delle città secondo Marino Berengo, in «Storica», 5 (1999), n. 
14, pp- 105-127 

82. L'affermazione del Comune, in Storia economica e sociale di Bergamo, 
voi. I: I primi millenni, tomo II: II Comune e la signoria, a cura di G. 
Chittolini, Bergamo, Fondazione per la storia economica e sociale di 
Bergamo, 1999, pp. 5-13 



XXV 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini 



2000 

83. Tra Milano e Venezia, in «Bergomum», 95 (2000), n. 1-2, numero 
monografico: La figura e l'opera di Bartolomeo Colleoni, Atti del 
Convegno di Studi, Bergamo 16-17 aprile 1999, pp. 11-35 

84. Alcune note sulle «enfiteusi ecclesiastiche» ferraresi, in Per Marino 
Berengo. Studi degli allievi, a cura di L. Antonielli, C. Capra, M. Infelise, 
Milano, Franco Angeli, 2000 (Varie), pp. 11-33 

85. A comment, in Fiorentine Tuscany: Structures and Practices of Power, 
Atti del seminario internazionale di studi, San Miniato, 7-8 giugno 1996, 
a cura di W.J. Connell e A. Zorzi, Cambridge 2000, pp. 333-345 (e con 
il titolo Considerazioni conclusive nell'edizione italiana Lo stato terri- 
toriale fiorentino (secoli XIV-XV). Ricerche, linguaggi, confronti, Pisa, 
Pacini editore, 2002, pp. 591-604) 

86. Note sulla geografia beneficiaria di alcune pievi milanesi fra '400 e 
'500, in Medioevo Mezzogiorno Mediterraneo. Studi in onore di Mario 
Del Treppo, a cura di G. Rossetti e G. Vitolo, Napoli, Liguori, 2000 
(Europa mediterranea. Quaderni, 12), I, pp. 179-201 

87. Società e poteri. Note sull'organizzazione territoriale del 'Patrimonio' 
nel secolo XV, in Patrimonium infesta: cortei, tornei, artifici e feste 
alla fine del medioevo (secoli XV-XVI), a cura di A. Modigliani, Atti del 
Convegno, Orte, 3-4 novembre 1995, Orte, Ente Ottava medievale, 
2000, pp. 9-24 

88. Società urbana, chiesa cittadina e religione in Italia alla fine del 
Quattrocento, in «Società e storia», 22 (2000), n. 87, pp. 1-17 (riedito in 
92 con altro titolo) 

89. Stàdte, kirchliche Institutionen und «bilrgerliche Relìgion» in 
Nord- und Mittelitalien in der zweiten Hàlfte des 15. Jarhunderts, 
in Reìch, Regionen und Europa in Mittelalter und Neuzeit. 
Festschrift fiìr Peter Moraw, a cura di P.-J. Heinig et al., Berlin, 
Duncker und Humblot, 2000, pp. 227-248 (riedizione in traduzione 
tedesca di 88) 

90. Stadt in den Bergen, Stadt in der Ebene. Die Beziehungen zum 
Territorium zwischen spàtem Mittelalter undfriìher Neuzeit, in Ville et 
montagne - Stadt und Gebirge, a cura di T. Busset, L. Lorenzetti, J. 
Mathieu, Ziirich, Chronos Verlag, 2000 («Histoire des Alpes - Storia 
delle Alpi - Geschichte der Alpen», 2000, n. 5), pp. 101-108 

91. cura di Ducato di Milano, Milano, Franco Maria Ricci, 2000 (Gli anti- 
chi stati italiani) 

2001 

92. Città, istituzioni ecclesiastiche e «religione civica» nell'Italia centro- 
settentrionale alla fine del sec. XV, in Girolamo Savonarola da Ferrara 
all'Europa, Atti del Convegno di Ferrara, 1998, a cura di G. Fragnito e 
M. Miegge, Firenze, SISMEL/Edizioni del Galluzzo, 2001, pp. 325-345 
(riedizione di 88) 



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Liber amicorum Arnold Esch, a cura di H. Keller, W. Paravicini, W. 
Schieder, Tiibingen, M. Niemeyer Verlag, 2001, pp. 489-501 

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nei secoli XIV e XV, a cura di G. Chittolini e K. Elm, Bologna, il Mulino, 
2001 (Annali dell'Istituto storico italo-germanico in Trento. Quaderni, 
56), pp. 7-30 

96. Papato, corte di Roma e stati italiani dal tramonto del movimento con- 
ciliarista agli inizi del Cinquecento, in II papato e l'Europa, a cura di G. 
De Rosa e G. Cracco, Soveria Mannelli (Catanzaro), Rubbettino editore, 
2001, pp. 191-217 

97. Politica, economia e società nel ducato di Milano alla fine del 
Quattrocento, in Bramante e la sua cerchia a Milano e in Lombardia, 
1480-1500, a cura di L. Patetta, catalogo della mostra di Milano, 31 
marzo-20 maggio 2001, Milano, Skira, 2001, pp. 39-47 

98. Premessa, in L'età dei Visconti e degli Sforza (1277-1535), a cura di A. 
Gamberini e F. Somaini, catalogo della mostra di Milano, 29 marzo-3 
giugno 2001, Milano, Skira, 2001, pp. 19-20 

99. cura di (con L. Antonielli), Storia della Lombardia, Bari-Roma, Laterza 
(Storie regionali, 1-5), 2001-2003 (riedito nella collana Storia e società, 
in due volumi, Roma-Bari, 2003) 

2002 

100. La validità degli statuti cittadini nel territorio (Lombardia, sec. XIV- 
XV), in «Archivio storico italiano», 160 (2002), I, pp. 47-78 

101. «Fiscalità d'État» et prérogatives urbaìnes dans le duché de Milan à la 
fin du Moyen Àge, in L'impòt au Moyen Àge: l'impót public et le prélè- 
vement seigneurial, fin XII 6 - début XVI" siede, I. Le droit d'imposer, 
Colloque tenu à Bercy les 14, 15 et 16 juin 2000, sous la direction scien- 
tifique de Ph. Contamine, J. Kerhervé et A. Rigaudière, Comité pour 
l'histoire économique et financière de la France, Paris, 2002, pp. 147- 
176 

102. «Religione cittadina» e «chiese di comune» alla fine del Medioevo, in 
La chiesa a pianta centrale tempio cìvico del Rinascimento, a cura di B. 
Adorni, Milano, Electa, 2002, pp. 15-26 

103. Uno sguardo a ritroso, in «Ricerche storiche», 32 (2002), n. 2-3, nume- 
ro monografico: Essere popolo. Prerogative e rituali di appartenenza 
nelle città italiane di antico regime, a cura di G. Delille e A. Savelli, pp. 
163-172 



XXVII 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini 



2003 

104. Il tema della città, in Tra Venezia e l'Europa. Gli itinerari di uno stori- 
co del Novecento: Marino Berengo, Atti delle giornate di studio su 
Marino Berengo storico, Venezia, 17-18 gennaio 2002, a cura di G. Del 
Torre, Padova, Il Poligrafo, 2003, pp. 57-89 

105. Introduzione: una traccia per i lavori, in Aspetti e componenti dell'i- 
dentità urbana in Italia e Germania (secoli XIV-XVI)/Aspekte und 
Komponenten der stàdtischen Identitàt in Italien und Deutschland 14.- 
16. Jahrhundert, a cura di G. Chittolini e P. Johanek (Annali 
dell'Istituto storico italo-germanico in Trento. Contributi - Jahrbuch 
des italienisch-deutschen historischen Instituts in Trient. Beitràge, 12), 
Bologna, il Mulino/Berlin, Dunker & Humblot, 2003, pp. 7-9 

106. Le città tedesche in alcune scritture diplomatiche italiane del Cinquecento, 
in 'Imago urbis': l'immagine della città nella storia d'Italia, Atti del 
Convegno internazionale, Bologna 5-7 settembre 2002, a cura di F. Bocchi 
e R. Smurra, Roma, Viella, 2003 (I libri di Viella. Arte), pp. 323-349 

107. Un paese lontano, in «Società e storia», 26 (2003), n. 100-101, pp. 331- 
354 <http://www.unisi.it/ricerca/stmod-siena/saggi/Chittolini.rtf > 

108. La signoria dei Visconti e degli Sforza, in Storia della Lombardia, a 
cura di G. Chittolini e L. Antonielli, 3: Dal 1350 al 1650, Roma-Bari, 
Laterza, 2003 (Storie regionali, 3), pp. 1-26 e nella collana Storia e 
società, Roma-Bari, Laterza, 2003, voi. I, pp. 156-176 

2004 

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di confine: Parma e il parmense, agosto 1447 - febbraio 1449, in 
«Società e storia», 28 (2005), n. 108, pp. 221-250 

120. Una collegiata rurale cinquecentesca di patronato comunitario. Note 
sulla fondazione di San Bassiano di Pizzighettone, nell'episcopato di 
Cremona, in Chiesa, vita religiosa, società nel medioevo italiano. Studi 
offerti a Giuseppina De Sanare Gasparini, a cura di M. Rossi e G.M. 
Varanini, Roma, Herder, 2005 (Italia Sacra. Studi e documenti di storia 
ecclesiastica, 80), pp. 155-173 

121. Milano viscontea, in Petrarca e la Lombardia, Atti del Convegno di 
studi, Milano, 22-23 maggio 2003, a cura di G. Frasso, G. Velli, M. 
Vitale, Padova, Editrice Antenore, 2005 (Studi sul Petrarca, 31), pp. 13- 
30 

122. (con C. Belloni), Fonti notarili e fonti pontificie per la storia delle dio- 
cesi lombarde alla fine del medioevo in Storia della Chiesa in Europa 
tra ordinamento politico-amministrativo e strutture ecclesiastiche, a 
cura di L. Vaccaro, Brescia, Morcelliana, 2005, pp. 181-190 

123. (con J.-F. Bergier, R. Ceschi, S. Seidel Menchi), Quale futuro per il pas- 
sato? Utilità e usi della storia, resoconto del dibattito del 28 ottobre 
2004, Locamo, Biblioteca Cantonale, in «Archivio storico ticinese», n. 
s., 45 (2005), n. 137, pp. 147-160 



XXIX 



Europa e Italia. Studi in onore di Giorgio Chittolini 



200Ó 

124. Gli stati cittadini italiani, in Europa im spàten Mittelalter: Politile - 
Gesellschaft - Kultur, a cura di R.C. Schwinges, C. Hesse, P. Moraw, Atti 
del convegno di Bern, 23- 27 Aprile 2003, Miinchen, R. Oldenbourg 
Verlag, 2006, pp. 153-166 

2007 

125. «Crisi» e «lunga durata» delle istituzioni comunali in alcuni dibattiti 
recenti, in Penale Giustizia Potere. Per ricordare Mario Sbriccoli, a 
cura di L. Lacchè, C. Latini, P. Marchetti, M. Meccarelli, Macerata, 
EUM, 2007, pp. 125-154 

126. Il «militare» tra tardo medioevo e prima età moderna, in Militari e 
società civile nell'Europa dell'età moderna (secoli XVI-XVIII), a cura di 
C. Donati e B.R. Kroener, Bologna, il Mulino, 2007 (Annali dell'Istituto 
storico italo-germanico in Trento. Quaderni, 71), pp. 53-102 

127. Note cronistoriche su un'antica collegiata della diocesi di Milano: San 
Giovanni in Baraggia, in Quel mar che la terra inghirlanda. Studi 
mediterranei in ricordo di Marco Tangheroni, a cura di F. Cardini e 
M.L. Ceccarelli Lemut, Pisa, Pacini editore, 2007, t. I, pp. 291-308 

128. Note sugli «spazi lacuali» nell'organizzazione territoriale lombarda 
alla fine del Medioevo, in Città e territori nell'Italia del Medioevo: studi 
in onore di Gabriella Rossetti, a cura di G. Chittolini, G. Petti Balbi, G. 
Vitolo, Napoli, GISEM - Liguori editore, 2007 (Europa mediterranea. 
Quaderni, 20), pp. 75-94 

2008 

129. Italienische und deutsche Fùrstentùmer im 15. Jahrhundert: ein 
Vergleich, in Die Visconti und der deutsche Siìdwesten. Kulturtransfer 
im Spàtmittelalter/I Visconti e la Germania meridionale. 
Trasferimento culturale nel tardo medioevo, a cura di P. Ruckert e S. 
Lorenz, Ostfildern, Jan Thorbecke Verlag, 2008, pp. 63-87 

130. Appunti su alcune bolle pontificie a favore degli «amfitiotici» nello 
Stato della Chiesa (secoli XIV-XVII), in Con la ragione e col cuore. 
Studi dedicati a Carlo Capra, a cura di M. Meriggi e S. Levati, Milano, 
Franco Angeli, 2008, pp. 11-31 

131. Ascesa e declino di piccoli stati signorili (Italia centro-settentrionale, 
metà Trecento), in «Società e storia», 31 (2008), n. 121, pp. 455-480 

132. Centri minori del territorio: terre «separate», piccole città, in Storia di 
Cremona. Il Quattrocento. Cremona nel ducato di Milano (1395-1535), 
a cura di G. Chittolini, Azzano San Paolo (Bg), Bolis Editore, 2008, pp. 

64-79 
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G.B. De Luca, in Tra diritto e storia. Studi in onore di Luigi Berlinguer 
promossi dalle Università di Siena e di Sassari, Soveria Mannelli 
(Catanzaro), Rubbettino editore, 2008, 1, pp. 449-461 



XXX 



Bibliografia 



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Curro, E.R. Dusteler, J. Kirshner e F. Trivellato, Firenze, Olschki, 2009, 
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The «Capitoli di dedizione» to Francesco Sforza, 1447-1450, in 
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State in Europe 1300-1900, a cura di W. Blockmans, A. Holenstein e J. 
Mathieu, Farnham-Burlington, Ashgate, 2009, pp. 51-63 

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XV), Atti del Convegno di studi storici, Genova 9-10 novembre 2007, a 
cura di V. Piergiovanni, Milano, Giuffré, 2009 (Studi storici sul notaria- 
to italiano, 13), pp. 59-92 



XXXI 



Europa e Italia. 
Studi in onore di Giorgio Chittolini 

Europe and Italy. 
Studies in honour of Giorgio Chittolini 



Piombino between the great powers 
in the late fifteenth century 

by David Abulafia 



1. Piombino has been unfairly neglected by historians. Although the Appiano 
lordship was small, consisting of Piombino itself, some small towns in the 
hinterland and, importantly, the island of Elba, this signoria lay in a strate- 
gically vital position, looking across the straits between Tuscany and Corsica, 
and effectively controlling the entrance into the waters of the Tyrrhenian 
Sea 1 . In addition, Elba, isola del ferro, was a major source of iron, as it had 
been since the Etruscan era, and the merchants of Piombino (not to mention 
its pirates) navigated the waters as far south as Tunis, where traders from 
Piombino enjoyed commercial privileges similar to those conferred on the 
Genoese, Pisans and Florentines 2 . However, the history of Piombino and its 
territory stili cannot be written without dose reference to seventeenth and 
eighteenth-century sources. A brief survey in reverse order of the literature 
explains why. In the last century one of the most indefatigable historians of 
the principality was Romualdo Cardarelli, who was employed by the Italian 
railways, and took every opportunity to collect archival material concerning 
the town on his travels around Italy on officiai business 3 . However, his essays 
on the subject did not culminate in an overall survey of the city's history nor 
in a history of its Appiano lords. One of the best surveys of the history of 
Piombino, by Cappelletti, dates from 1897; it remains the starting point for 



1 P. Ghelardoni, Il territorio piombinese nel XV secolo, in Populonia e Piombino in età 
medievale e moderna, ed. M.L. Ceccarelli Lemut and G. Garzella, Pisa 1996 (Biblioteca del 
Bollettino Storico Pisano, 44), p. 83-89. 

2 D. Abulafia, From Tunis to Piombino: piracy and trade in the Tyrrhenian Sea, 1397-1472, in 
The experience of crusading, voi. 2, Defining the Crusader Kingdom, ed. P. Edbury and J. 
Phillips, Cambridge 2003, p. 275-297; E. Massart, La signoria di Piombino e gli Stati 
Barbareschi, in «Bollettino storico pisano», 39 (1970), p. 69-118; also, on trade: P. Meli and S. 
Tognetti, Il principe e il mercante nella Toscana del Quattrocento: il magnifico signore di 
Piombino Jacopo III Appiani e le aziende Marchiani di Pisa, Firenze 2006. 

3 R. Cardarelli, Baldaccio d'Anghiari e la Signoria di Piombino nel 1440 e 1441 con prefazione e 
introduzione sulla storia dello Stato di Piombino dagli inizi fino a tutto il 1439, Roma 1922, a 
work based on his tesi di laurea which contains a fearsome invective against a journal editor who 
had failed to keep the promise to publish the entire work. However, neither his projected grand 
history of Piombino under the Appiani, nor his history of the Spanish Presidios on the Tuscan 
coast, saw the light of day; see La Biblioteca di Romualdo Cardarelli, 2 vols., Napoli 1994-1997. 



David Abulafia 



modem studies 4 . The valuable dependency of the Appiano signoria, the 
island of Elba, has not been the subject of intense historical research since 
G.A. Ninci published his Storia dell'isola dell'Elba in honour of the island's 
new master, Napoleon Bonaparte, in 1815 5 . Ninci, like everyone before and 
after, relied heavily on the manuscript history of Piombino written in the sev- 
enteenth century, of which more shortly; but he also employed Sienese and 
other Tuscan chronicles quite profitably. Stili, when he departed from the 
established line it was mainly to embroider the sources with a touch of imag- 
ination. Ninci in turn looked to Cesaretti, who devoted two volumes to the 
principality in 1788-1789, making use of what he thought were the decisions 
of the Consiglio of Piombino, though in fact he relied on the summaries pro- 
vided in the manuscript history of Piombino, preserved in Piombino (in a 
better copy) and in Pisa (in a less good one); but even the Piombino copy is 
thought not to have been written in the author's hand 6 . 

This is stili, though unpublished, an unrivalled source for events in the 
fifteenth and sixteenth centuries. Its full title is Memorie le più antiche che si 
sono potute ricavare della città di Piombino, and it was for some time attrib- 
uted to Pier Domenico Corsi, a sixteenth-century notable, an attribution 
which Ottavio Banti considered «non controllata e probabilmente non con- 
trollabile»; the attribution is also problematic since it implies that most of the 
work was written some time before its terminal date of 1634 and completed 
by another author, who was nonetheless so expert in imitating his predeces- 
sor that there is no sign of a join in the text. The Memorie are, again to cite 
Banti, «un testo annalistico»; the history they recount goes up to the end of 
the Appiano dynasty in 1634, which provides a terminus post quem for the 
writing of the work, but they are based on a dose reading of the Libri di 
Consigli stili to be found in the Piombino archives, on historians such as 
Guicciardini, Giovio and Malavolti and on the writings, for the late 
Quattrocento, of Pope Pius II. It has been argued that the manuscript was 
complete by 1706, but this depends on fine arguments about dating systems 
that are not particularly convincing: that the author was using the old Pisan 
dating system which was dropped that year. Stili, it appears to date from the 
mid to late seventeenth century or, at the latest, from the start of the eigh- 
teenth century, for it was written by an author who had a deep affection for 
the Appiano dynasty, which suggests that he may well have lived the early 
part of his life under their rule. The author appears to have been not merely 



4 L. Cappelletti, Storia della Città e Stato di Piombino dalle origini fino all'anno 1814, Livorno 

1897- 

5 G. Ninci, Storia dell'isola di Elba dedicata a Sua Maestà Napoleone il Grande Imperatore, 
Portolongone 1898. 

6 Bibloteca Civica Falesiana, Piombino, MS 139, entitled Memorie le più antiche che si sono potu- 
to ricavare dalla Città di Piombino [hereafter: MS 139]. On this MS, see O. Banti, Di una storia 
manoscritta del principato di Piombino, in Populonia e Piombino in età medievale e moderna, 
p. 91-98; A. Cesaretti, Istoria del Principato di Piombino e osservazioni intorno ai diritti della 
Corona di Toscana sopra i castelli di Valle e Montone, 2 vols., Firenze 1788. 



Piombino in the late fifteenth century 



from Piombino - that is clear - but also well connected with the city govern- 
ment, since he had access to the archives of the town. 

It is fair to say that everything that has been written subsequently about 
the Appiano lordship in Piombino summarises or repeats the information 
given by this source 7 . It is difficult to stand back from it very far, even with the 
help of fifteenth-century materials. Inevitably this means that the emphasis 
falls on politicai history - on the succession to the signoria, or on great 
moments such as Alfonso of Aragon's siege of Piombino in 1448; however, 
this source is also quite voluble concerning the diplomatic and commercial 
ties between Piombino and the kings of Tunis, apparently attracted by the 
high drama of this difficult relationship. Documentary sources have been 
mobilised less enthusiastically, in part because the author of the manuscript 
can be seen to have used archi vai sources; and his work has thus been treat- 
ed as an adequate substitute, chronicle and archive report in one. Yet, to take 
the example of Tunis, a handful of texts of treaties between Piombino and 
Tunis have survived, and they were edited first of ali by the great Sicilian 
Arabist Michele Amari in the mid-nineteenth century. More ancient stili is 
the history of Piombino written by Agostino Dati, bishop of Siena, around 
1500, which combines a high classical style with an account of Piombino's 
relations with other Italian powers, and of the vicissitudes of the ruling 
dynasty 8 . Such sources as the decisions of the Consiglio preserved in Archivio 
Comunale di Piombino, the diplomatic correspondence between Piombino 
and Milan preserved in the Archivio di Stato in Milan, and possibly later 
material from Simancas, will ali repay dose attention from historians 9 . This 
article provides no more than a first attempt to integrate a small number of 
the Milanese documents into the wider history of the lordship of Piombino. 

What must be stressed, then, is that the history of Piombino is not simply 
the tale of a small and remote town, locai history without much resonance 
beyond the city's walls. The example of Piombino will help us understand 
how princely power often cooperated with traditional communal institutions 
in the government of a late medieval signoria: the Anziani of Piombino made 
their own decisions on important issues, working closely, however, with the 
prince, so that what emerged was a co-operative, dualistic government of 
prince and commune. Given the strategie importance of Elba, the struggle for 
control of the waters of the Tyrrhenian Sea in the age of Alfonso the 
Magnanimous and Ferrante of Naples closely involved the Appiano family in 
Piombino. Moreover, Piombino made some attempts to claim the commer- 
cial heritage of Pisa, now well past its prime; and, even if Florence was far 



7 V. Petronio, Cronistoria di Piombino e del suo Principato, Siena 2006 (though compiled from 
1943 onwards). 

8 Agostino Dati, Historia Plumbinensis, in Augustini Dati opera, Siena 1503. 

9 Archivio Comunale, Piombino, Libri di Consigli and Libri di Ragione; Archivio di Stato di 
Milano, Potenze Estere 313 [hereafter, ASM, PE 313], cited in the notes with the date as given 
(varying between the Milanese and Pisan systems, depending on whether the document origi- 
nated in Piombino or Milan), but adjustments of date have been made in the text of this article. 



David Abulafia 



more successful in fìlling Pisa's shoes, the Piombinese trade network reveals 
important features of fifteenth-century trade at a time of commercial recov- 
ery in the western Mediterranean. 

2. Overshadowed by Siena and Florence in the early flfteenth century, 
Piombino became an ally of the largest Italian state in the second half of the 
Quattrocento. By the 1450S Piombino had entered the sphere of influence of 
the Aragonese kings of Naples; the lord of Piombino was paying tribute to 
King Ferrante, and a stable relationship had developed between the 
Aragonese dynasty in the south and the Appiani, despite severe tensions 
between the Appiani and Ferrante's father (most famously, the siege of 
Piombino by Alfonso the Magnanimous in 1448). This relationship has been 
the subject of another article by me in a volume in memory of Philip Jones, 
and I shall not reproduce the arguments here, except to point out that the 
relationship developed gradually, and that Piombino saw Naples as a power- 
ful counterweight against predatory powers in and beyond Tuscany, notably 
the Florentines 10 . Milan lay over the horizon, but there was a steady stream of 
respectful correspondence between the Appiani and the Sforzas. Even after a 
warm relationship developed between the Neapolitan and the Milanese 
courts, the Sforzas remained sensitive to an extension of Neapolitan influ- 
ence in northern Italy, and the prince of Piombino took care to explain his 
relationship with Naples to the duke of Milan, sending ambassador to him in 
summer, 1456. The lord of Piombino wished it to be known that he was not 
trying to upset the apple-cart of Italian politics, nor to damage the Peace of 
Lodi, and he had nothing but good memories of the friendship of the 
Sforzas ' ' . One way of encouraging the Sforzas to think well of the Appiani was 
to send them presents of falcons from Elba («questa mia insula del ferro»), 
or even to permit members of the Milanese dynasty to catch falcons on the 
territory of Piombino 12 . 

Issues of moment emerged particularly during the periods when Milan 
was overlord of Genoa, or competing to control the city, which, after periods 
of Visconti and French overlordship, lay under the suzerainty of the Sforzas 
between 1464 and 1478 and 1487 to 1499, although pro-French and pro- 
Angevin factions did not remain quiet during those years. For these dates 
mask a much more complex picture, of internai rivalries and of tensions 
between the Sforzas and Genoa even when they were its overlords 13 . 
Piombino's relationship with Genoa was also full of contradictions. Although 
the Genoese had, in the past, provided consular cover for the Piombinesi in 



10 D. Abulafia, The Mouse and the Elephant: relations between the kings of Naples and the lord- 
ship of Piombino in the fifteenth century, in Communes and Despots in late medieval and 
Renaissance Italy, ed. J. Law and B. Paton, Aldershot 2010, p. 145-160. 
" ASM, PE 313, 6 June 1456. 

12 ASM, PE 313, 4 July 1466; ASM, PE 313, 23 August 1469. 

13 S.A. Epstein, Genoa and the Genoese, 958-1528, Chapel Hill, North Carolina, 1996, p. 286-289. 



Piombino in the late fifteenth century 



Tunis, the relationship between la Superba and what the Genoese saw as an 
irritating minor competitor also had its low points. The Genoese aspired to 
control the Elba iron mines, and their interests in Corsica also clashed on 
occasion with the ambitions of the Appiani and their subjects (as early as 
1401 Genoese intruders had tried to seize Elba). From 1455 Genoese busi- 
nessmen held the concession to mine for iron on Elba, though the Medici 
acquired this right in 1477' 4 . Piombino found itself sucked into bigger con- 
flicts between the Catalans and the Genoese, which was especially difficult for 
them once Alfonso of Aragon had become king of Naples, and even more so 
once he and his son Ferrante had begun to receive tribute from Piombino. In 
the background lay the continuing rivalry between René of Anjou and Alfonso 
of Aragon over control of the kingdom of Naples. In 1453, ambassadors were 
sent to Toulon to persuade Alfonso's old enemy René of Anjou, to prevent 
Provencal corsairs from attacking Piombinese shipping. Piombino demand- 
ed the release of prisoners and merchandise seized by René's sailors. The 
costs of the embassy were to be met one third by the signore, one third by the 
commune and one third by Blasino (Biagino) Calefati, one of the most active 
merchants in Piombino 15 . In 1456 the problem was that Catalan ships were 
attacking Genoese grain ships trading along the coastlines of the principality 
of Piombino, acts for which Emmanuel dAppiano felt it important to send 
apologies to Francesco Sforza". 

Trouble in these waters became ever more acute after 1458, as Genoa 
became the base from which Jean de Calabre attempted to reconquer Naples 
on behalf of his father 17 . Genoese-Catalan warfare blighted the waters 
between Italy and Spain in this period, as a fascinating account of naval con- 
flict between the Genoese and the Catalans in 1466, recently re-edited by 
Clara Fossati, makes plain 18 . Piracy, shipwrecks and other interruptions 
marred Genoese relations with Piombino in these years, and were reflected in 
the correspondence with Milan once Galeazzo Maria Sforza was lord of 
Genoa. In November 1468 a polite letter was sent to Jacopo II dAppiano 
reporting rumours that that a galley of the Grimaldi had been wrecked at sea 
and that its captain and crew were now safe in Appiano hands. Although the 
letter diplomatically assumed that the men would be restored to Genoa, the 
underlying message seems to be: do not dare assume that you can hold on to 



14 Abulafia, From Tunis to Piombino, p. 289-292. 

15 MS 139, f. 67r-u. 

16 ASM, PE 313, 12 August 1456. 

17 DAbulafia, The inception ofthe reign of Ferrante I of Naples, in D. Abulafia, ed., The French 
descent into Renaissance Italy, 1494-95: antecedents and effects, Aldershot 1995, p. 71-89. 

18 A. Gallo, Commentarius de Genuensium maritima classe in Barchinonenses expedita, anno 
MCCCCLXVI, ed. C. Fossati, Roma 2010 (Rerum italicarum scriptores, ser. 3, 8), 
<http://copac.ac.uk/search?ti=Commentarius%2ode%2oGenuensium%20maritima%20classe 
%20Ìn%2oBarchinonenses%20expedita,%20anno%2oMCCCCLXVI>; and C. Fossati, Genovesi 
e Catalani: guerra sul mare. Relazione di Antonio Gallo (1466), Genova 2008, both containing 
the Latin text and an Italian translation. 



David Abulafia 



them or their goods 19 . This theme was taken up in a subsequent letter of early 
December, where the point was made that the «cose tolti [sic] ali subditi nos- 
stri siano interamente restitute» 20 . According to a letter of 1471, the men of 
Piombino had expropriated ali the goods on board, «allegando hauere pos- 
suto secondo lantiqua consuetudine de vostri predecessori retenere diete 
robbe», as the Sforza court complained on Genoa's behalf; the fact was 
(Milan insisted) that the Genoese had always treated the Piombinesi well, 
with humanità and cortesia, so this behaviour was simply not acceptable 21 . 
Milanese diplomacy involved the exercise of considerable charm: Jacopo III 
was reminded of the good relations between his father Emanuele and 
Francesco Sforza, and of the warm ties between Milan and his protector King 
Ferrante, so that Jacopo 's co-operation with Milan «farà cosa grata ala S.ta 
M.ta del Re», a point not lost on Jacopo when he eventually replied in spring, 
1469, full of respect for both the duke and the king but not apparently offer- 
ing a solution to the disagreement 22 . Inevitably, the matter dragged on, and 
Galeazzo Maria Sforza was stili complaining more than a year and a half later, 
after receiving representations from the governor of Genoa; but Jacopo was 
stili failing to promise anything of substance, though he did offer sweet 
words: «quanto questo mi doglia, noi porria narrare» 23 . The final outeome is 
not recorded. 

These events, hardly unusual in themselves at a time when pirates, 
Christian and Muslim, bedevilled the Tyrrhenian Sea, drew Piombino to 
Galeazzo Maria's attention. Jacopo III d'Appiano's dose relationship with 
Naples did not dissuade the duke of Milan from intervention in Piombino; 
maybe it was irritation over matters such as the shipwreck that encouraged 
him, during a visit to Florence in 1471, to give his personal support to exiled 
Piombinesi who invited him to seize Piombino and Elba 24 . Since the Sienese 
had already warned the Piombinesi of the arrivai of an enemy army, the town 
was prepared for the onslaught and the rag-tag enemy army achieved noth- 
ing. The Florentines appear to have been content to stand aside and to let the 
invaders have their way, and Milan at most offered useless words of encour- 
agement. But Jacopo decided he could not simply rely on his own resources 25 . 
He complained about the way he had been treated to the Florentines and to 
the Neapolitans, who had become his protectors a few years earlier; and he 
requested Ferrante of Naples to send him troops, though for Cesaretti this 
involved nothing less than foreign occupation of the town: «sottoponendosi 



19 ASM, PE 313, 21 November 1468. 

20 ASM, PE 313, 7 December 1468. 

21 ASM, PE 313, 21 January 1471. 

22 ASM, PE 313, 16 March 1469, 3 Aprii 1470. 

23 ASM, PE 313, 1 December 1471 (also ASM, PE 313, 21 January 1471). 

24 Cesaretti, Istoria, voi. 2, p. 54-55, expanding (perhaps fancifully) on MS 139; I have not found 
any reference to this in the Piombino-Milan correspondence preserved in ASM, PE 313, which is 
perhaps not surprising. 

25 MS 139, f. 8or-v. 



Piombino in the late fifteenth century 



così per la prima volta ad un giogo straniero» 26 . There may have been some 
resentment that the citizens of Piombino were obliged to supply bedding for 
these troops once they arrived 27 . But the reasoning was explained by the 
author of the manuscript history of Piombino: 

Poiché passando continue solleuazioni di Guerra tra i Potentati d'Italia, e non potendo 
questo Stato all'occorrenza senza qualche appoggio sostener gran tempo l'impeto d'in- 
imico a lui Superiore, si pensò in Piombino con la legge o protezione di un tanto Rè non 
solo di godere una Pace più Sicura, e tranquilla, ma ancora di render vani quei pensieri, 
che auessero preteso di perturbargliela; per questo, e simili dimostrazioni d'affetto, che 
aueuano pratticato gl'Anziani in appagare anche in graue Scapito del Commune 28 . 

In return for its support the signore paid off debts that had been accrued 
by the commune; indeed, co-operation rather than confrontation generally 
characterised the relationship between the Appiani and the towns within 
their dominion. The intervention of the king of Naples in the internai affairs 
of Piombino was very limited; at one point Ferrante raised the question of the 
ownership of two castles claimed by the bishop of Massa, but to no effect 29 . 
When Jacopo III died in 1474 the signoria passed smoothly to his eldest son, 
another Jacopo, who was urged in his father's will to respect the ties binding 
the Appiano dominion to King Ferrante of Naples. These ties were reaffirmed 
when Jacopo IV married Ferrante's grand-daughter Vittoria in 1476; they 
were further strengthened when Jacopo took charge of troops in the army of 
Alfonso, duke of Calabria, in the aftermath of the Pazzi conspiracy, while 
Naples and Pope Sixtus IV were at war with Medicean Florence 3 ". Indeed, so 
ardent was the lord of Piombino that he pursued Costanza Sforza of Pesaro 
off the battlefield at Poggio Imperiale, where the Neapolitans secured a sig- 
nificant victory in September 1478; away from the protection of his own men, 
he was seized by her troops and conveyed to captivity in Poggibonsi. This did 
not last long, since there were signori from the other side who had been cap- 
tured, and Malavolti reports that an exchange was made with the lords of 
Carpi and Mirandola 31 . In any case, it is abundantly plain that Piombino had 
been drawn into the Neapolitan system of alliances, alongside such minor 
lords as the counts of Urbino. And, given the importance that the Aragonese 
in Naples attached to building their power and influence in Etruria - in the 
area between Siena and Rome - Piombino promised to have its strategie uses 
not simply as a protector of the sea lanes, but also as an advance position on 
land. Yet it would be a mistake to exaggerate Jacopo's dependence on 
Ferrante of Naples. He also took employment as captain of the Sienese 



26 Cesaretti, Istoria, voi. 2, p. 56. 

27 Cappelletti, Storia di Piombino, p. 110-111. 

28 MS 139, ff. 8ou-8lr. 

29 Cappelletti, Storia di Piombino, doc. IV, p. 461, for Valle and Montione. 

30 ASM, PE 313, 1 February 1476; Cappelletti, Storia di Piombino, p. 114-117. 

31 Orlando Malavolti, Historia de' fatti, e guerre de' Sanesi, Venezia 1599, pt. 3, f. 741;. 



David Abulafia 



armies in 1489. Like many minor signori, he saw in the condotte offered by 
other Italian polities a chance to gain renown and money. 

The rulers of Piombino were pre-occupied by the ambitions of other 
Italian powers far greater than themselves, and their foreign enterprises were 
mainly concerned with fostering trade overseas. But there was one exception, 
and this once again brought them into a region in which Milan had until 
recently played a role. Since Piombino and Elba stood astride the sea passage 
dividing Corsica from the Italian mainland, it is not surprising that they 
received appeals from Corsican rebels discontented with the government of 
the island by the Banco di San Giorgio in Genoa, which had itself been suc- 
ceeded between 1464 and 1478 by the overlordship of the Sforza dukes of 
Milan (in their capacity as lords of Genoa); in 1478 the island had been hand- 
ed over by the Milanese to the Genoese nobleman Tommaso di 
Campofregoso, but he only exercised his own claims to lordship for five years. 
Corsica was thus in a ferment by 1483, and an attempt by another Italian 
prince, such as the Appiano lord of Piombino, to gain lands in Corsica was not 
entirely preposterous: the island seemed open to the first corner. But the dif- 
ficulty was that even in the north of the island, where the Appiani concen- 
trated their efforts, there were deep divisions within the Corsican elite, and 
the Appiani merely represented one faction among many in a society riven by 
feud and faction. 

In response to an appeal for help from the rebel leader Rinuccio de Leca, 
Jacopo IV d'Appiano sent his brother Gherardo, count of Montagnano, with 
troops to Corsica in 1483. He concentrated his efforts on the fertile plain of 
the Balagne in the north-west of the island, and made some progress in Cap 
Corse as well, besieging Bastia. Ninci, writing for his Corsican master, the 
lord of Elba and ex-emperor of France, recounts how Gherardo was 
acclaimed as count of Corsica by Rinuccio da Leca, who also took an oath of 
fealty to Jacopo IV 32 . Rinuccio was vigorously opposed by a cousin, Gianpaolo 
de Leca, who not surprisingly called on the island's old master, Genoa, for 
help. Genoa had limited commercial interests in Corsica, even after many 
decades of Genoese rule there; its main export from Corsica was wine, and its 
main port of embarkation was Saint-Florent, dose to Cap Corse. But Genoese 
commercial shipping also made very intensive use of the passage between 
Elba and Corsica, and it was essential to ensure the stability of those waters. 
Thus the Genoese soon riposted with a landing at Saint-Florent; and 
Gherardo was scared away from the island. Cappelletti notes that, eighteen 
years later, a member of one of the families that opposed Gherardo d'Appiano 
was well received in Piombino by Jacopo IV, founding a locai family which 
was appositely named the Balagna 33 . It is thus clear that the dramatic evi- 
dence for an invasion of Corsica in 1483 represents only the tip of an iceberg. 



32 Ninci, Storia dell'isola, p. 63-64; Cappelletti, Storia, p. 117; P. Antonetti, Histoire de la Corse, 
Paris 1990 2 , p. 183. 

33 Cesaretti, Istoria, voi. 2, p. 73-74; Cappelletti, Storia, p. 118. 



IO 



Piombino in the late fifteenth century 



There were dose links between the rather wild island and Tuscany by way of 
Elba and Piombino. It is likely that commercial ties were intimate, even 
though Corsica offered little apart from primary goods such as wine and oil 34 . 
A number of Corsicans were brought to Appiano territory to repopulate the 
empty town of Populonia up the coast from Piombino 35 . 

More alarming for the Appiani were events on another island, Elba; they 
also reveal that the sea channel between Corsica and Elba was of cruciai 
strategie and commercial importance. In 1489 a Catalan pirate, Francese 
Torella (Francesco Turriglia, known as Fra Carlo the Pirate), arrived with a 
sizeable fleet, supposedly planning the invasion of Elba. With the island 
under effective siege, and locai shortages of essential goods, Jacopo was 
urged to flush the pirates out of Piombinese waters; but the problem was a 
lack of resources. Indeed, he very much feared that the inhabitants of Elba 
would pack their bags and leave, exposing the island even more to such pred- 
atore. Fortunately for Jacopo the king of Aragon, Ferdinand the Catholic, was 
aware of the crisis and was keen to intervene; Bernat de Vilamari, the com- 
mander of the Catalan -Aragonese fleet, arrived promptly off Piombino, and a 
letter from the Aragonese king assured the Appiani that he would not permit 
any of his subjects to commit aggressive acts against the signore and his sub- 
jeets. Fine gifts from the Appiani ensured that help was duly given against 
Torella, whose squadron scampered away on the arrivai of the officiai 
Aragonese fleet, and who left behind the goods and prisoners he had taken on 
Elba 36 . We can detect several motives on the part of the king of Aragon. One 
was certainly to clear the waters of the Tyrrhenian Sea of pirates, because 
their presence was damaging to commerce and the king was anxious to kick- 
start the Catalan economy again after the damaging interlude of the Catalan 
civil war. A second motive was surely to express his own politicai claims in 
the area, against the day when he could assert his authority over the kingdom 
of Naples and those parts of Italy which depended in some way on Naples. In 
the longer term, this policy culminated in the complete takeover of Naples in 
1503, and the involvement of Ferdinand in the complex politics of the Italian 
peninsula, but at this stage he was probably thinking of a looser relationship 
with his Neapolitan cousins. Catalan-Aragonese hegemony already extended 
over the islands of Sicily and Sardinia, though Alfonso V's attempts to secure 
Corsica had ended in defeat. But the events of 1489 can be seen as the first 
stage in the creation of a new politicai relationship binding the Appiani to the 
main line of the house of Aragon-Catalonia. 

A third incident in the same waters in 1491-1492 indicated that 
Ferdinanda promises of protection were stili unable to secure the tranquilli- 
ty that the Appiani sought. An embassy had to be sent to Milan to complain 



34 R. Emmanuelli, L'implantation génoise, in Histoire de la Corse, ed. P. Arrighi and A. Olivesi, 
Toulouse 1990 2 , p. 202. 

35 Petroni, Cronistoria, p. 94-95, for Corsican migration towards Piombino around 1490. 

36 MS 139, f. 88r-v. 



11 



David Abulafia 



at the activities of pirates who were deemed to be vassals of the Sforza duke, 
Nicolino and Batino. The duke was to be told how: 

infestassero i mari [fexf: mori] di Piombino commettendo mile insolenze, ed ostilità 
contro i sudditi del signore Jacopo, e che si volesse dignare di proibire a detti Pirati il 
corso del canale di Piombino, e di far restituire tutto quello, che auessero tolto in 
questo dominio, ò almeno permettesse, mentre dissimulasse il rimedio, che i 
Piombinesi senza chiamarsene offesi, auessero armati legni per rimouer l'orgoglio di 
quei ladroni 37 . 

The author of the Memorie could not, however, discover what had hap- 
pened to the embassy 38 . The file of correspondence between Piombino and 
Milan in the Potenze Estere section of the State Archives in Milan is very mea- 
gre at this point, but a letter dated 3 August 1491 [1492 Pisan-style], sent by 
Jacopo IV d'Appiano to the duke of Milan, confirms that the complaint was 
real: it speaks of «quelli che portanno la insignia sua» and of the activities of 
a Genoese captain, Butino Giustiniani, whose galleys had seized the property 
of Jacopo's vassals 39 . Ninci, the historian of Elba, was, nonetheless, certain that 
he knew the outcome: the Milanese government was angry that the pirates, 
whether or not supplied with Milanese letters patent, had been attacking the 
ships of a friendly state while flying the flag of Milan: «varj na-vigli armati con 
paviglione milanese; i quali, dopo aver arrestati non pochi bastimenti dell'iso- 
la, bloccaron questa strettamente». However, «gl'Elbani e lui si erano astenu- 
ti dall'armar contro i medesimi pel rispetto della bandiera amica che facevano 
sventolare al loro bordo», while Ludovico il Moro was anxious to do whatever 
he could to «conservarsi l'occupato dominio» 40 . In other words, the problem 
was not so much that Nicolino and Batino were flying the Milanese flag on 
their ships, as that they were attacking Piombinese vessels when they were 
expected to concentrate their attention elsewhere. It is worth asking whether 
the Milanese, or rather Genoese, pirates identified Piombino, at this stage, 
with other powers, notably Naples, since the relations between Milan and 
Naples had undergone a sharp decline since the 1460's. They may well have 
seen Piombino as fair game because of its intimate ties to the Aragonese king 
of Naples. Clearly, though, the efforts of Piombino, Aragon, Milan and Genoa 
were not sufficient to make the channel between Piombino and Corsica, and 
the waters around Elba, entirely safe; nor was the ability of the Piombinesi to 
keep their waters clear made easier by the rocky shoreline of Elba itself, which 
provided endless opportunities for pirates to hide. 

Remote from their main protector, the Aragonese king of Naples, the 
rulers of Piombino had to use their own talents to protect themselves from 
interference by very much greater powers. Milan, especially when it was over- 
lord of Genoa, entered their calculations, and the compact body of corre- 



7 MS 139, f. 891). 

8 MS 139, f. 90r. 

9 ASM, PE 313, 3 August 1492. 
Ninci, Storia dell'isola, p. 65. 



12 



Piombino in the late fifteenth century 



spondence between the Appiani and the Sforzas conveys a sense of the cau- 
tious respect which the lords of Piombino displayed when they addressed the 
dukes of Milan. On the great chess-board of late Quattrocento politics, as on 
any chess-board, pawns cannot be ignored, even when they stand at some 
remove from their king and queen. This is an instance in which a pawn occu- 
pied a significant strategie position and could even hope for aid from other 
more powerful pieces on the board. 



13 



Doublé duchy: the Sforza dukes 
and the other Lombard title 

by Jane Black 



It has always been known that the Sforza ruled as dukes of Milan for more 
than fifty years without any imperiai investiture. What has been less recog- 
nized is that the real problems in connection with the title lay not in respect 
of Milan itself but in the rest of the ducal territories. Francesco Sforza took 
the city of Milan on 26 february 1450, having already won control of almost 
ali Visconti possessions. The mechanism by which he became ruler of the city 
involved three separate acts: February 26 was the day on which the terms 
(capitoli di dedizione) were agreed that would form the basis of his rule 1 ; on 
11 March election by a general assembly of the people gave him the ducal 
title 2 ; his formai enthronement took place on 22 March, when the sceptre, 
sword, ducal seals and other symbols of office were bestowed by representa- 
tives of the city 3 . A similar procedure had already taken place in Pavia: on 18 
September 1447 terms had been drawn up giving Francesco control of the city 
and its contado; then, in a ceremony in the cathedral, he had been acclaimed 
count of Pavia by an allegedly enthusiastic populace 4 . Francesco's biographer 
Giovanni Simonetta described the scene: 



1 See A. Colombo, L'ingresso di Francesco Sforza in Milano e l'inizio di un nuovo principato, in 
«Archivio storico lombardo», s. 4, 32 (1905), 3, p. 297-344, nere p. 32lff. A full version of the 
terms, including Sforza's responses, is published in T. Sickel, Beitràge und Berichtigungen zur 
Geschichte der Erwerbung Mailands durch Franz Sforza, in «Archiv fur Kunde òsterreichischer 
Geschichtes-Quellen», 14, (1855), p. 189-258, doc. 22, p. 252-258; it can also be found, without 
Francesco's replies, in M. Formentini, Il ducato di Milano, Milan 1977, doc. 25, p. 178-182. 
Francesco Sforza'a claims to the duchy, especially in relation to his negotiations with Emperor 
Frederick III for a new investiture, were extensively discussed by F. Cusin, L'impero e la succes- 
sione degli Sforza ai Visconti, in «Archivio storico lombardo», n. s., 14, (1936), p. 3-115. See also 
CA. Vianello, Gli Sforza e l'impero, in Atti e memorie del Primo Congresso Storico Lombardo, 
Milano 1937, p. 193-269 and, more recently, G. Ianziti, Humanistic Historiography under the 
Sforzasi Politics and Propaganda in Fifteenth-century Milan, Milan 1988, p. 26-34 as we U as J- 
Black, Absolutism in Renaissance Milan: Plenitude of Power under the Visconti and the Sforza 
1329-1535, Oxford 2009, p. 84ff. 

2 On 11 March the assembly of ali heads of household proclaimed Sforza «verum et optimum 
principem, ducem et dominum»: see Colombo, L'ingresso cit., doc. 4, p. 88. 

3 The officiai record of the coronation is published in Colombo, L'ingresso cit., doc. 7, p. 95ff. 

4 The title had originally been conferred on Giangaleazzo Visconti by Wenceslas king of the 
Romans in 1396. On Francesco's election as count of Pavia, see G. Robolini, Notizie appartenenti 



15 



Jane Black 



Ali the power and jurisdiction of the city was transferred with full authority to 
Francesco himself and his descendants by representatives appointed by the citizens for 
the purpose; and they called him count of the Pavians, as though he had been declared 
trae prince of the city in an officiai diploma 5 . 

The citizens of Pavia thereafter pledged obedience to the Sforza as counts 
of Pavia rather than as dukes of Milan". 

Of the three stages in his elevation to the duchy, Francesco saw election 
as the key. His perception was evident in the officiai record of his enthrone- 
ment where it was underlined that the right of the Milanese to elect their 
duke was based on the Peace of Constance, on age-old custom and on long 
possession, as well as on imperiai privileges. To corroborate his title and the 
right of the Milanese to elect him, Francesco subsequently instructed the 
chancery to bring together a collection of the relevant documents 7 . First in the 
compilation were the two ducal diplomas of 1395 and 1396 granted by 
Wenceslas, one covering Milan and the other the rest of the cities, followed 
by the confirmation of those titles by Emperor Sigismund in 1426 8 . As 
Francesco explained to Frederick III in 1451, the authority of Milanese to 
elect their own duke independently of the emperor was contained in 
Wenceslas's originai investiture: the ducal title of 1395 had been granted not 
just to Giangaleazzo but to the city with its contado, which became a duchy; 
the duchy itself was not eradicated when the Visconti dynasty expired on the 
death of Filippo Maria but remained integrai to the patria itself, ready for the 
people to hand over to Francesco 9 . The collection included Filippo Maria's fic- 
titious transfer to Francesco of ali his lands, Francesco's election by the 
Milanese and the investitures of January and March 1397 making 
Giangaleazzo count of Angera and duke of Lombardy respectively (the last 
also a forgery). Most of the other documents were connected to privileges 
accrued by the city over the years, which conferred autonomy, including the 
guarantee of Milan's rights contained in the Peace of Constance of 1183 and 
in the follow-up agreements of 1185 and 1186, as well as three separate con- 
firmations of the city's liberties (by Otto IV in 1210, by Adolph of Nassau in 



alla storia della sua patria, 6, pt l, Pavia 1838, p. 70-71; E. Roveda, Le istituzioni e la società in 
età visconteo-sforzesca, in Storia di Pavia, published by Banca del Monte di Lombardia, 3/1, 
Dal libero comune alla fine del principato, I, Pavia 1992, p. 55-115, here p. 83-84. 

5 G. Simonetta, De rebus gestis Francisci Sfortiae commentarli, G. Soranzo ed., RIS 2 , 21/2, 
Bologna 1932, p. 188: «per eosdem cives, quos in castra legatos venisse diximus, rursus ad id 
negotii per populum constitutos, omnis civitatis potestas iurisditioque omnis in Franciscum 
ipsum ejusque posteros pieno jure transfertur eumque proinde veram suae civitatis principem 
publico documento [alternative reading: diplomate] declaratum (...) Papiensium comitem 
appellant». There are indeed no surviving documents relating to the proceedings which took 
place in the cathedral. 

6 Roveda, Le istituzioni cit., p. 99 and 102. 

7 Archivio di Stato di Milano [henceforth ASMi], Registri ducali 2, p. 191-260; the final document 
is described as having been completed in 1461. 

8 Ibidem, p. 191-207. 

' Cusin, L'impero e la successione cit., p. 100. 



16 



The Sforza dukes and the other Lombard title 



1295 and by Henry VII in 1306). There were two documents which provided 
a precedent for Milan's diplomatic independence from the emperor: the cre- 
dentials of the envoys sent in 1234 to support Frederick II's son, Henry, in his 
conflict with his father, and the treaty with Henry itself . There were other acts 
demonstrating that the Milanese were accustomed to choosing their ruler: 
the statute of 1349 granting hereditary powers to the Visconti together with 
the parallel act in favour of the descendants of Giangaleazzo 10 , as well as the 
instruments of 1330 and 1354 conferring authority first on Azzone and then 
on Bernabò, Matteo and Galeazzo". Evidence that the people of Milan some- 
times chose figures other than Visconti was contained in the act of 1308 
appointing Guido della Torre Capitano del Popolo for life 12 . Whatever the 
merits of these particular documents in legitimizing Francesco's position in 
the absence of an imperiai investiture, his status as duke was accepted as a 
fait accompli throughout Italy and beyond, jurists supporting the contention 
that the duchy was an independent entity 13 . 

Nevertheless, although his election in Milan was accepted as a valid 
process, it was an uncomfortable fact that Francesco's title did not provide 
him with the status he wanted. That was because the Visconti had had two 
ducal titles in Lombardy, the duchy of Milan created in 1395 and the duchy 
«of the other places» created the following year. The duchy of Milan, to which 
Francesco had been elected, covered only the city itself and its contado. What 
has generally been overlooked is that Francesco did not manage to acquire 
the other duchy, covering Visconti holdings which lay outside the jurisdic- 
tions of Milan and Pavia. These included Brescia, Bergamo, Como, Novara, 
Vercelli, Alessandria, Tortona, Bobbio, Piacenza, Reggio, Parma, Cremona, 
Lodi, Crema, Soncino, Bormio, Borgo San Donnino, Pontremoli, Verona, 
Vicenza, Feltre, Blenio, Belluno, Bassano and a number of Ligurian towns. 
Following the Lombard wars, this list was much reduced: Verona, Vicenza, 
Belluno, Bassano, Brescia, Bergamo, Feltre and Crema had been ceded to 
Venice; Vercelli had gone to the duke of Savoy and the Ligurian towns to 
Genoa. Francesco was signore of Cremona and Pontremoli in his own right as 
part of Bianca Maria's dowry. But with regard to his rest of the territories he 
had no actual title. 

The principle behind Francesco's election in Milan and Pavia had been 
that of the /ex regia, the idea that the Roman people had voluntarily trans- 
ferred their authority to the emperor. The citizens of Milan described how in 
their General Council they had «passed a /ex regia, or rather a /ex ducalis, 
and so handed to Francesco Sforza and his descendants ali power and rule [in 



10 ASMi, Registri ducali 2, p. 231-233; both of these acts were included in the Milanese statutes 
of 1396. 

11 Ibidem, p. 255-256. 

12 Ibidem, p. 241. 

13 The consummate arguments of the Sienese lawyer Francesco Corte in particular were general- 
ly accepted in legai circles: see Black, Absolutism cit, p. 102-105, 108-112. 



17 



Jane Black 



the city] and its duchy» l4 . But it was impossible to acquire the other Visconti 
duchy using the sanie formula. That was because the second duchy consisted 
of multiple separate communities so that there was no one body that could be 
assembled for the purpose of electing a new duke. As a result jurists were not 
able to resort to the concept of the lex regia as an overall solution to the 
dilemma of Sforza legitimacy 15 . The problem was insurmountable. One of 
Francesco's alternative strategies had been to forge the instrument included 
in the collection of documents mentioned above, which purported to show 
that Filippo Maria had given him ali his lands and cities; but it would never 
have been in Filippo Maria's power to allocate imperiai investitures, and so 
the fictitious donatio had not pretended to give Francesco any of the 
Visconti's actual titles". Francesco's best hope would have been to persuade 
Emperor Frederick III to renew the investitures, and indeed the Sforza never 
gave up their campaign at the imperiai court, every approach involving a 
request for both duchies. Pressing his case in 1457, for example, Francesco 
sent the emperor three possible versions of the kind of diploma he needed, 
according to each of which he would be made duke and count «of the said 
cities of Milan and of Pavia and Angera, and of ali their dioceses, distretti, 
and territories, as well ofall the other cities and lands» which he then held 17 . 
He and his successors would then truly be dukes of Milan and of the other 
cities just like the Visconti. But there was little prospect of an imperiai title 
since, as was well known, the emperor hoped to take over the Visconti domin- 
ions as devolved fiefs for the Habsburgs. Francesco had to solve day-to-day 
issues as best he could. When it carne to granting fiefs in the territories of the 
second duchy, for example, he simply stated it as a fact that he had come into 
the relevant title. To cite just one instance, the diploma investing Franchino 
Rusca with the fiefs of Locamo and Travaglia in 1451 declared that following 
the death of Filippo Maria the right to renew Rusca's fiefs belonged in law to 
Francesco Sforza because he had succeeded to both ducal titles 18 . 



14 «Statuerunt nobilissimi cives populares et plebei, legiptime congregati, lata lege regia sive 
ducali in prefatum illustrissimum Franciscum Sfortiam, eiusque descendentes et posteros 
imperpetuum, omnem transferre potestatem, dominium et ducatum annexum»: Colombo, 
L'ingresso cit., p. 89; see also Cusin, L'impero e la successione cit., p. 71, n. 114. 

15 None of the three chief jurists who attempted to interpret the Sforza position, Andrea 
Barbazza, Alessandro Tartagni, and Francesco Corte, used arguments based on the lex regia: see 
Black, Absolutism cit., p. 97-105. 

The donation is published in D. Giampietro, La pretesa donazione di Filippo Maria Visconti 
a Francesco Sforza, in «Archivio storico lombardo», 1 (1876), p. 641-645; the authenticity of the 
donation was dispelled by Cusin, L'impero e la successione cit., p. 54-58. 

17 «Te et filios descendentesque (...) in verum ducem et duces, comitem et comites successive 
ordine infrascripta ergimus (...) dictarum civitatum Mediolani ac Papié, necnon et Anglerie et 
totius diocesis, districtus, territorii earundem ac etiam omnium aliarum civitatum et terrarum et 
locorum ac jurium quorumcumque quas et que de presenti tenes et possides»: ASMi, Sforzesco, 
Alemagna 569, p. 43-4, 53 and 69 (my italics). 

18 «Cumque prefatus illustrissimus dominus Filippus Maria Anglus dux Mediolani decesserit 
eique in ipsis ducatus et ducatuum [ed. ducatu et ducatus] dignitatibus successerit illustrissimus 
dominus, dominus Franciscus Sforcia Vicecomes, Dux Mediolani etc, et ad eum legitime per- 



18 



The Sforza dukes and the other Lombard title 



Naturally, the lack of a title in the areas outside Milan, Pavia and 
Cremona was not something Francesco wished to advertise. To bolster the 
impression that he did hold the second duchy he called himself «Dux 
Mediolani etc, Papiae Angleriaeque Comes ac Cremonae dominus». «Duces 
et principes Mediolani etc.» was the designation assigned by Wenceslas in 
1396, so that with the use of that etc. Francesco contrived to present himself 
as duke of «the other places» as well as of Milan". Only rarely, indeed, in 
accordance with strict protocol, was the etc. omitted from his title. In the 
agreements with the Marquis of Monferrat drawn up as part of the Peace of 
Lodi, for example, Francesco was called simply «Dux Mediolani, Papiae 
Angleriaeque Comes ac Cremonae dominus» 20 . But in the Treaty of Lodi 
itself, as in documents issued by his chancery, etc. was added. The implica- 
tions of that cruciai etc. were doubtless lost on most contemporaries, but any 
lack of understanding on the part of the wider public was to be welcomed. 
The Sforza's legerdemain with regard to their title was further disguised 
when their style was abbreviated to «Dux Mediolani etc», where "etc." was a 
blanket reference to ali their other titles, both legitimate and pretended. 
Perhaps it was as part of the same strategy that the diploma covering the sec- 
ond duchy, as it appears in the collection of documents mentioned above, was 
entitled «Instrument for the duchy of Milan (Privilegium ducatus 
Mediolani)» although nowhere did Wenceslas himself give the diploma of 
1396 that name. Conceivably it was hoped that the description of the second 
duchy as Ducatus Mediolani would encourage the impression that election in 
Milan itself included ali the other cities. 

Further scope for masking the problem of the missing title arose from 
confusion over what was meant by the term «duchy of Milan». Those who 
lived under ducal rule were fully aware that the duchy itself was a separate 
entity: citizens of Como, for example, claimed that should be permitted to 
import wine and grain freely «from the city and duchy of Milan into the city 
and district of Como» 21 ; Galeazzo Maria, writing in 1468, agreed to the 
request from the Lake Lugano towns of Morcote and Vicomorcote that there 
should be no extra duties on food «either from our duchy of Milan or from 
the territories of the said valley» 22 . Nevertheless, the duchy of Milan could 
sometimes mean ali the duke's territories. Francesco's own officials occa- 
sionally referred simply to «nostro ducato de Mediolano» and to «li privilegij 
del ducato» when they meant the entire conglomerate. Imperiai negotiators 



tineat recognitio et renovatio predictorum feudorum, investituram et concessionum de quibus 
supra fit mentio»: L.M. Stampa and G. Chiesi, eds. Ticino ducale: il carteggio e gli atti ufficiali, 
Bellinzona 1993-2006, 1, pt 1, doc. 106 (24 Aprii 1451), p. 82. 

19 See the Treaty of Lodi, published in J. Dumont, Corps universel diplomatique du droit des 
gens, Amsterdam 1726-31, III, pt. 1, p. 202-206. 

20 See the treaty of 17 July 1454 and its ratification on 7 August 1454 (Dumont, Corps universel 
cit, III, pt. 1, p. 211-216). 

21 G. Rovelli, Storia di Como, Como 1789-1802, III, pt 1, p. 582. 

22 Ticino ducale cit., II, pt 1, doc. 610 (24 March 1468), p. 526. 



19 



Jane Black 



contended that «el ducato de Milano» had devolved to the empire by which 
they meant ali Filippo Maria's lands and titles 23 . Guicciardini's Fiorentine 
Hìstories described Florence's agreement with the French for the defence of 
the «ducea di Milano» again meaning ali the territories 24 . Understandably, 
when outsiders wanted to allude to the Sforza territorial state, they were 
tempted to simplify what was in truth a complex hotchpotch. Francesco 
believed that if Frederick III could be persuaded to grant any sort of investi- 
ture, a comprehensive title would be highly desirable. In 1461 the aim of the 
ongoing negotiations with the imperiai court was described as «to procure an 
investiture of the duchy of Milan and Lombardy», which would neatly cover 
the Sforza dominions 25 . Machiavelli in his Fiorentine Histories, indeed, called 
Francesco «duke of Lombardy» 26 . But the fact remained that neither he nor 
his immediate successors had any overall title in the area of Wenceslas's sec- 
ond duchy. 

To compensate for his lack of a ducal title outside the city, Francesco 
Sforza made the most of his status as duke of Milan, focusing his subjects' 
attention on the glories of the ducal rank itself. He ordered that the feast of 
San Fortunato, 26 February, should be celebrated as the day upon which he 
had been welcomed as ruler by the people of Milan, ceremonies being held 
not just in the city itself, but in other parts of the dominions. In the oration 
given on that day at the university of Pavia in 1466 Baldassarre Rasini, pro- 
fessor of rhetoric, commemorated the fact that 26 February was «that happy, 
happy day when the ducal insignia were conferred on our divine Caesar» 27 . 
Rasini's reference to Sforza as Caesar throughout his oration supported the 
suggestion too that Francesco Sforza was head of an independent territorial 
unit, an idea that was coming to be accepted in legai circles 28 . 

Since the Sforza had no actual title in the lands outside Milan, Pavia and 
Cremona, their authority had to have a different basis: there their rule was 
based on agreed contracts or capitoli. In a notable arride, first published in 
1978, Giorgio Chittolini drew attention to the terms of agreement (capitoli di 
dedizione) drawn up between Francesco Sforza and his subjects as he took 
control in each area of his dominions; Chittolini highlighted the kinds of locai 



23 These examples can be found in the list of missions to Frederick III in F. Cusin, Le aspirazioni 
straniere sul ducato di Milano e l'investitura imperiale (1450-1454), in «Archivio storico lom- 
bardo», n.s. 1 (1936), p. 277-369, doc. 1, p. 360-368. 

24 Storie fiorentine dal 1378 al 1509, R. Palmarocchi ed., Bari 1931, eh. 19, p. 196. 

25 Cusin, Le aspirazioni straniere cit., doc. 1, p. 360. 

26 Book 7, chapter 7. 

27 «Nani hic ille fuit dies iucundissimus, iucundissimus inquam hic fuit ille dies, ducales qui infu- 
las divo Cesari nostro contulit». The oration is published by G. Cristina, Un panegirico del pro- 
fessore pavese Baldassarre Rasini per Francesco Sforza pronunciata davanti all'Università di 
Pavia, in «Bollettino della Società pavese di storia patria», 99 (1999), p. 46-116, here p. 116. See 
also A. Sottili, L'università di Pavia nella politica culturale sforzesca, in Gli Sforza a Milano e 
in Lombardia e i loro rapporti con gli Stati italiani ed europei (1450-1535), Milano 1982, p. 519- 
563, here p. 551. 

28 Black, Absolutism cit., p. 99 ff. 



20 



The Sforza dukes and the other Lombard title 



concerns revealed by the capitoli, in particular, conflicts between small com- 
munities and the dominant neighbouring city 29 . Further attention has been 
given to these agreements in recent years 30 . Capitoli were presented in the 
forni of a petition with a list of demands, to each of which the duke respon- 
ded. The agreements shared many common features: requests for greater 
freedom to import or export agricultural products, a fairer distribution of 
taxes and the abolition of the requirement for country-dwellers to use urban 
courts appeared frequently. Guarantees were demanded in relation to the 
buying up of land by citizens of the dominant city because that trend had led 
to conflict over the tax liabilities; there were concerns over the billeting of 
troops and similar burdens 31 . The capitoli of Lodi agreed on 25 September 
1449, for example, requested that the city's imperiai privileges should be hon- 
oured, the city's jurisdiction over subject communities respected and Visconti 
grants of autonomy cancelled 32 . In Como's agreement, of 11 March 1450, 
besides the demand that the city's «provisiones ordines et statuta» should be 
observed, it was stipulated that ali grants, sales, concessions and privileges 
made by the Visconti should be annulled 33 . The city of Monza had long 
enjoyed independence from Milan, a status which the citizens naturally 
insisted should be maintained: the duke was to respect ali their privileges, 
statutes and provisions, as well as the «mixto et mero imperio et iurisdictione 
separatim dalla città di Milano» as the Visconti had done 34 . 

At the point when they drafted these capitoli, individuai communities, 
which included even small rural villages, were in no position to resist Sforza 
armies. Nevertheless, Francesco mostly accepted their terms. Of the requests 
mentioned above, he refused only one specific point: Como's demand for the 
abolition of ali Visconti decrees was met with the response that the duke 
would appoint a committee of lawyers to identify any which were «honesta et 
iusta» as worth saving. The rest of the clauses were accepted in full, along 
with most of the other requests submitted by locai inhabitants. Communities 



29 G. Chittolini, I capitoli di dedizione delle comunità lombarde a Francesco Sforza: motivi di 
contrasto fra città e contado, in Felix ohm Lombardia. Studi di storia padana dedicati dagli 
allievi a Giuseppe Martini, Milano 1978, p. 673-698; (republished in G. Chittolini, Città, comu- 
nità e feudi negli stati dell'Italia centro-settentrionale (secoli XIV-XVI), Milano 1996). The arti- 
cle includes a list of the dates of individuai capitoli and where they can be found. 

30 Of particular importance is the work of M. Della Misericordia, 'Per non privarci de nostre 
raxone, li siamo stati desobidienti.' Patto, giustizia e resistenza nella cultura politica delle 
comunità alpine nello stato di Milano (XV secolo), in C. Nubola and A. Wiirgler eds., Forme 
della comunicazione politica in Europa nei secoli XV-XVIII. Suppliche, gravamina, lettere, 
Bologna 2004, p. 147-215. 

31 Chittolini, I capitoli cit, p. 678-681. 

32 The capitoli of Lodi are in C. Vignati ed., Codice diplomatico laudense, 2 (Lodi Nuovo), pt. 1, 
Milano 1883, p. 518-520; here p. 519. 

33 The agreement is published in Rovelli, Storia di Como cit., Ili, pt. 1, p. 580-587; here p. 582 
and 585. 

34 For these capitoli see A.F. Frisi, Memorie storiche di Monza e sua corte, Milano 1794, II, p. 
200-201; here p. 200. These terms were agreed with the duke on 19 March 1450, even after the 
submission of Milan itself. 



21 



Jane Black 



of ali sizes stood to benefit, the promise to reduce the levies on salt, wine and 
grain in Parma and Lodi being matched by the easing of duties on beans and 
iron in the rural villages of Valle Vigezzo 35 . In spite of his dire finances 
Francesco was willing to sign away even future revenues in exchange for 
these contracts. That was because, despite his military ascendancy, Francesco 
would lack the basic authority to govern unless he agreed individuai 
covenants with locai communities. 

But there is another side to these agreements: they are evidence that in 
the area of the second duchy the status of the Sforza was very different from 
what it was in Milan, Pavia and Cremona 36 . Milan and Pavia had also agreed 
capitoli with Francesco when he first took control of these cities before his 
election as duke and count respectively 37 . The terms were similar to those of 
other communities. In their capitoli of 26 February 1450 the citizens of Milan 
requested that, despite a contrary decree, they should be allowed to seek 
benefices and privileges from the pope and emperor without the govern- 
ment's permission 38 . Another demand was that ali their statutes should be 
observed (until such time as they were reformed) 3 ". The people of Pavia insist- 
ed, in the capitoli agreed on 18 September 1447, that Sforza should honour 
ali imperiai privileges, their aim being to ensure that their territorial rights 
were restored 40 . Resentment of the previous regime was revealed in Pavia's 
demand that locai statutes should be observed while ali Visconti decrees were 
to be cancelled 41 . But in those cities the Sforza title was hereditary: the record 
of Francesco's election as duke of Milan was peppered with references to his 
descendants 42 . With his death, therefore, the Milanese capitoli would become 
redundant and in fact were not included in the collection of key documents 
described above. Their omission implied that, now that Francesco had been 
elected ruler, his descendants would no longer depend upon any such con- 
tact. Indeed, when Galeazzo Maria entered the city on 20 March 1466 after 



35 Francesco's response to Parma's demand for tax reduction was «Concedit ut petitur dum modo 
refformatio predicta facta tempore libertatis non diminuat solutionem consuetam fieri tempore 
domini ducis [Filippo Maria Visconti]». The capitoli are published in A. Pezzana, Storia della 
città di Parma, Parma 1842, II, p. 49-59; nere p. 50. Lodi's demands for reductions in duties on 
salt and grain were conceded {Codice diplomatico cit, p. 519). He promised the inhabitants of 
Valle Vigezzo that his taxes would not exceed those of Filippo Maria: see C. Cavalli, Cenni sta- 
tistico-storici della Valle Vigezzo, III, Torino 1845, p. 185. 

36 Cremona would remain under Bianca Maria's rule on Francesco's death and then go automat- 
ically to Galeazzo Maria. 

37 See notes 1, 4 above. 

38 Formentini, Il ducato cit., p. 180. The request contravened the decree of 1386: see Antiqua 
ducum Mediolani decreta, Milan 1654, p. 115. 

39 «Item che gli statuti dessa communità cusi civili comò criminali et de mercadanti et cadauni 
altri statuti siano servati fin a tempo che saranno riformati»: Sickel, Beitràge cit., p. 255. 

40 The capitoli are published in Robolini, Notizie cit., VI, pt. 1, p. 292-312; here p. 292-293. 

41 Robolini, Notizie cit., VI, pt. 1, p. 308. 

42 The Milanese capitoli di dedizione included a clause on the succession too: the duchy was to 
go Bianca Maria and her descendants «così maschi come femine»; see Formentini, Il ducato cit., 
p. 182. 



22 



The Sforza dukes and the other Lombard title 



Francesco's death he was immediately acclaimed duke by the General 
Council. His election in Pavia, too, provided Francesco with a hereditary 
title 43 . In fact Galeazzo Maria was made count of Pavia at Francesco's own 
coronation ceremony; he in turn bestowed that honour on his newborn son 
three years later. When, on Giangaleazzo Maria's accession, two envoys were 
sent to ask for a confirmation of the terms agreed with Francesco, they were 
turned down 44 . That was despite an attempt to persuade the regency govern- 
ment of the exceptional merits of their capitoli, which, the Pavians argued, 
benefited the public at large as well as individuai citizens 45 . There would be no 
new capitoli in Pavia until the arrivai of Louis XII and the start of a new 
regime 46 . 

Where Francesco enjoyed only a contractual relationship with the inhab- 
itants, by contrast, there was no automatic right of succession: individuai 
capitoli had been agreed with him personally, making no mention of inheri- 
tance 47 . The many common features shared by the terms of agreement drawn 
up everywhere in Francesco Sforza's early years disguised this underlying dif- 
ference, which became obvious only with his demise. After his death and, in 
turn, after that of Galeazzo Maria, those who lived outside the hereditary pos- 
sessions were free to demand fresh capitoli. Writing in September 1468, 
Galeazzo Maria described how, having come into the duchy of Milan itself by 
right of inheritance, he had been asked by the inhabitants of Sonvico whether 
he wished to confirm the capitoli granted by his father in 1450 48 . The princi- 
ple applied even in such key cities as Como, Parma and Monza, which had 
formed part of Visconti dominions since the early fourteenth century. On 24 
March 1466, four days after Galeazzo Maria's arrivai in Milan following 
Francesco's death, the people of Como sent envoys to Bianca Maria and the 
new duke to present, along with expressions of loyalty and the promise of a 
renewed oath of loyalty, their list of capitoli 49 . The capitoli of Monza, similar- 
ly, were reconfirmed, along with their earlier privileges, by Giangaleazzo 
Maria (although he refused to renew the dispensations granted by Francesco 



43 See note 4 above. 

44 Robolini, Notizie cit, VI, pt. 1, p. 99. 

45 Just four days after Galeazzo Maria's assassination the Pavians replied to the government's 
objections to their capitoli: «Però prima tendeno ad conservatione del stato al quale tuto questo 
populo è affectionato quanto may fosse subdito versso il suo signore et però dicti capituli tende- 
no ad bonifficacione in generale de tuti ly soy subditi et in singulare de molte persone che per 
quelli se confideno haver molte comoditate» (ASMi, Sforzesco 856, 29 December 1476) 

46 C. Magenta, I Visconti e gli Sforza nel Castello di Pavia, Milano 1883, I, p. 556. 

47 Oaths of loyalty, demanded on a new accession, as well as at other times, did promise obedi- 
ence to the duke's successors, but only on the terms established by capitoli; indeed capitoli with 
their many advantageous conditions, were usually agreed after the oath of loyalty had been 
sworn: see Della Misericordia, 'Per non privarci' cit., p. 184-185. 

48 «Post dominationis sue discessum nobis semper dolendum, in inclytum Mediolanensem duca- 
tum paterno et hereditario iure assumpti, illustrissima domina mater nostra colendissima 
nosque ab hominibus ipsis requisiti fuimus ut ipsa capitula et concessiones nos itidem confir- 
mare et approbare velemus»: Ticino ducale cit., II, pt. 1, doc. 742 (12 September 1468), p. 620. 

49 Rovelli, Storia di Como cit., Ili, pt. 1, p. 325. 



23 



Jane Black 



regarding customs duties) 50 . With a new accession, Parma too presented fur- 
ther conditions. On 1 February 1477, within six weeks of Galeazzo Maria's 
assassination, the citizens presented the regency government with a series of 
twelve demands: the extortionate requisitions of the previous period, for 
example, should be repaid and the tax burden reduced; except for the 
podestà, no officiai should remain in office for more than a year; judicial 
cases should be heard locally. These and the other points received a largely 
favourable response 51 . After Galeazzo Maria had freed himself from joint rule 
with Bianca Maria, he agreed to confirm the new set of capitoli presented to 
him by citizens of Soncino on 7 September 1468, guaranteeing the town's 
ancient privileges, statutes and jurisdiction; their capitoli were renewed 
again on 22 March 1477 following the accession of Giangaleazzo Maria 52 . 
Similarly, on 2 March 1477 the regency government agreed to confirm ali the 
privileges and statutes of Bormio in Valtellina, reducing its debt to the treas- 
ury, and endorsing the exemptions on duties granted by earlier dukes 53 . 
Significantly, in Piacenza, news of the death of Francesco was greeted with 
the refusai of the contadini to pay their taxes. «They are poor - it was 
explained -, and believe that, following of the death of the signore, they will 
not have to pay ever again» 54 . However securely enmeshed in the ducal 
dominions they were, the inhabitants of these places appeared to believe that 
the acknowledgement of a new ruler was voluntary. 

Most later capitoli were much the same as those agreed with Francesco 
Sforza, but there could be additional clauses. On the accession of Giangaleazzo 
Maria, there were new demands from Como. The request that duties on wine 
which were being transmitted to the ducal treasury should go instead to com- 
munal coffers became the focus of lengthy negotiations, the duke eventually 
giving way. In addition, in order to save money, the people of Como wanted 
the offices of podestà and commissario to be combined, a demand that was 
finally granted in 1484 55 . In 1477, too, as well as a confirmation of their earlier 
capitoli, the people of Mattarella wanted their fortifications to be strengthened 
and the duty on their iron trade within the Sforza dominions to be abolished 56 . 
The citizens of Bormio, too, had new demands 57 . Capitoli di dedizione were not 
simply one-off acts of submission: in their dealings with centrai government 
locai communities regularly referred to the particular terms that had previ- 



5 Frisi, Memorie cit, II, p. 207-209. 

51 Pezzana, Storia cit., IV, p. 7-8. 

52 F. Galantine», Storia di Soncino con documenti, Milan 1869-1870, III, p. 274; the capitoli of 
1468 are published as doc. 85, p. 274-276. 

53 G. Colò, Cronologia compendiata dei privilegi, decreti dominicali, ordini e rescritti del 
Contado di Bormio dal 1365 al 1777, in «Periodico della società storica per la provincia e antica 
diocesi di Como», 9 (1892), p. 129-164, p. 137. 

54 «Li nomini sono poveri et credono di non pagare may più per la morte del signore» (26 March 
1466, ASMi, Sforzesco 861). 

55 Rovelli, Storia di Como cit., Ili, pt. 1, p. 340-341. 

56 Cavalli, Cenni cit., Ili, p. 193 and 196. 

57 See Della Misericordia, 'Per non privarci' cit., p. 186. 



24 



The Sforza dukes and the other Lombard title 



ously been agreed. In 1453 the inhabitants of Morbegno in the Valtellina wrote 
to Francesco that they would not put up with infringement of their agreement, 
protesting in 1477 that, «contrary to the capitoli promised to this community 
by your predecessors», the boun-daries of their jurisdiction had been 
changed 58 . At some point after Francesco's death the town of Borgo San 
Donnino wrote to complain that the citizens were being too heavily taxed. «On 
the basis of the capitoli», they wrote, «they owed 500 lire imperiali for their 
grain and wine taxes» but «contrary to the terms of these capitoli» that sum 
had been increased to 1200 lire 59 . The people of Corte di Mattarella in the Val 
d'Ossola opposed Galeazzo Maria's increase in taxes on the grounds that they 
had capitoli which he himself had conceded and confirmed 60 . Such was the 
cost loss of the second duchy's loss. 

The less favourable status of the Sforza in the area covered by the second 
duchy, as compared to the hereditary dominions, continued to rankle. By 
1494 the international scene had changed sufficiently for Ludovico il Moro to 
attempt to rectify the anomaly. Frederick III's death in 1493 had removed a 
major obstacle. The new emperor Maximilian, desperate for funds with 
which to pursue his Italian ambitions, was willing to grant an investiture to 
Ludovico himself, marrying the late Galeazzo Maria's daughter Bianca Maria 
in exchange for a dowry of 400,000 ducats. The resulting diploma was issued 
on 5 September 1494 even before the death of the then duke, Giangleazzo 
Maria. The diploma more than rectified earlier deficiencies: Ludovico was 
invested with «the duchies of Milan and of Lombardy and of the other cities, 
and with the counties of Pavia and Angera and ali their territories as well as 
of ali the other cities, lands and places which are more fully and specifically 
listed and included in the diplomas and privileges granted by Wenceslas to 
Giangaleazzo»". The document reflected Ludovico's best hopes, containing 
as it did a flattering account of his own merits and the transfer of broad pow- 
ers, as well as the specific title of duke in the lands covered by Wenceslas's 
second investiture 62 . But, on Maximilian's orders, the new diploma was to 
remain for the moment secret, so that, when Giangaleazzo Maria did die 
shortly afterwards (21 October 1494), Ludovico's status was more precarious 
than that of any of the other Sforza. He could not legitimately succeed in the 
hereditary territories because Giangaleazzo had a three-year-old son 
(Francesco, "il Duchetto"); neither could he acquire any titles by means of 
popular election for fear of offending Maximilian. He therefore resorted to 



58 Ibidem, p. 196 and 193. 

59 ASMi, Comuni 12, Borgo San Donnino, no date. 

60 4 Aprii 1469: see Della Misericordia, 'Per non privarci' cit., p. 210; the authorgives many more 
such examples from the Alpine area. 

61 The diploma is published in J.C. Liinig, Codex Italiae diplomaticus, Frankfurt and Leipzig 
1725-1735, 1, cols. 483-494; here cols. 487-488. See Black, Absolutism cit., p. 92-93. 

62 Lùnig, Codex cit., I, col. 495. Ludovico later mentioned the form of the investiture he wanted: 
«havendo dato questa estate la copia et instrumento al tesaurero de Burgogna la poterai.. .fare 
cercare per sequire quella», Calvi, Bianca Maria Sforza cit., p. 78. 



25 



Jane Black 



having himself proclaimed ruler in his council: he had acceded to the princi- 
pality with the consent of ali the councillors and leading citizens, so he 
declared 63 . He then wrote to ali his dominions simply ordering everyone to 
accept him and celebrate 64 . The following spring Ludovico 's reliance on the 
publication of the imperiai diploma as a solution to the problem of the sec- 
ond duchy appeared to founder. In the wake of the League of Venice, 
Maximilian's priority was to curry favour in Germany so as to win support for 
his Italian campaign. In order not to offend the princes, the investiture as 
published on 5 Aprii 1495 was much less favourable than the earlier version. 
Ludovico was given only the duchy of Milan and the counties of Pavia and 
Angera «along with their other cities and lands», an ambiguous phrase that 
in no way compensated for the absence of any express reference to the sec- 
ond duchy. Happily for Ludovico, the final confirmation of his diploma, as 
issued by Maximilian on 25 November 1495, comprised the originai text 65 . 

The second duchy had apparently been restored. But it was not that sim- 
ple. Later on, when Emperor Charles V granted Francesco Sforza II his ducal 
diploma on 30 October 1524, that instrument lacked any reference to the sec- 
ond duchy, investing Francesco only 'de dicto ducatu Mediolani ac 
Comitatibus Papiae et Angleriae eorumque pertinentiis.' 66 The emperor had 
taken as his model, not Ludovico's originai diploma (which had referred 
specifically to the second duchy), but the document issued in Aprii 1495 that 
had included only the duchy of Milan, along with Pavia and Angera. Cities 
which lay beyond the boundaries of those possessions were again excluded 
from the imperiai title so that they felt free to request further capitoli: the 
people of Como, for example, presented Francesco II with new capitoli in 
May 1531 following the duke's restoration in 1529 in the aftermath of his 
breach with Charles V 67 . The issue of the second duchy was not finally 
resolved until after the death of Francesco II in 1535 and the end of the Sforza 
dynasty. In the investiture of 5 July 1536, whereby, having at last devolved 
back to the empire, the Sforza titles were given by Emperor Charles V to his 
son Philip, the problem of the second duchy was circumvented. Philip was 
invested with the «ducatus, status et dominium Mediolani» 68 ; this comprised, 
as the diploma explained, the duchy of Milan, the counties of Pavia and 



63 ASMi, Registri ducali 183, p. 147: «nos omnium procerum et primorum populorum consensu 
ad eiusmodi principatum assumpti fuerimus». See Vianello, Gli Sforza cit., p. 257-262. 

64 The obedient replies of the various subject cities are contained in ASMi, Sforzesco 1469. 

65 This version,which included the rights of succession of Ludovico's descendants, can be found 
in Dumont, Corps universel cit., Ili, pt. 2, p. 333-336. 

66 The diploma can be found in Dumont, Corps universel cit., IV, pt. 1, p. 398-399. 

67 Rovelli, Storia di Como cit., Ili, pt. 1, p. 468. 

68 As Nicolai Rubinstein pointed out, status in this period could mean dominion in the sense of 
territorial possessions: see Notes on the word stato in Florence before Machiavelli, in J.G. Rowe 
and W.H. Stockdale, eds., Florilegium Historiale. Essays presented to Wallace K. Ferguson, 
Toronto 1971, p. 313-26, here p. 320-321; the article is republished in N. Rubinstein, Studies in 
Italian History in the Middle Ages and the Renaissance, I, Politicai Thought and the Language 
ofPolitics, G. Chiappelli ed., Rome 2004, p. 151-163, here p. 162. 



26 



The Sforza dukes and the other Lombard title 



Angera, and ali the rights and territories which by law or custom or in any 
other way, at that time or in the past, belonged to those places or to those 
dukes and counts in accordance with ancient investitures. Reference to the 
status or dominion of Milan and to ali the places included in «ancient investi- 
tures» represented an attempt to create a homogeneous authority in contrast 
to the contracts and conditions with which the Sforza had had to contend 69 . 



69 Thereafter the Sforza's three remaining hereditary titles (covering Milan, Pavia and Angera) 
survived intact but there was no further attempt to revive the second duchy. 



27 



Notes on the date and genesis of 
Machiavelli's De principatibus 

by Robert Black 



Machiavelli's letter to Francesco Vettori describes the contents of The 
Prince on io December 1513: 

io ho [...] composto uno opusculo De principatibus, dove io mi profondo quanto io 
posso nelle cogitazioni di questo subbietto, disputando che cosa è principato, di quale 
spezie sono, come e' si acquistono, come e' si mantengono, perché e' si perdono 1 . 

There is good reason for thinking that Machiavelli had completed only 
the first eleven chapters of the text when he thus described the treatise to 
Vettori. The summary in the letter corresponds to the contents of chapters 1 
to 11: what kinds (hereditary [2], mixed [3], previously principalities [4], for- 
merly republics [5], civic [9], ecclesiastical [11]); how acquired (through the 
prince's own "virtue" and arms [6], through others' arms and by fortune [7], 
by crime [8]), how preserved [10], how lost [3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10]). Chapter 
11 opens with what seems to be the start of a conclusion: «Restaci solamente 
al presente a ragionare de' principati ecclesiastici 2 » and ends with what has 
the appearance of a primitive conclusion: «Ha trovato adunque la santità di 
papa Leone questo pontificato potentissimo: il quale si spera, se quegli [se. 
Alexander VI and Julius II] lo feciono grande con le arme, questo con la 
bontà» 3 . 

Machiavelli says in the letter to Vettori that he has not yet finished the 
treatise, which stili needs further filling out and refining: «tuttavolta io l'in- 
grasso e ripulisco» 4 . Machiavelli was possibly stili hard at work a fortnight 
later, when Vettori replied on 24 December to the effect that he had not yet 
seen the text: 



1 N. Machiavelli, Lettere, ed. by F. Gaeta, Torino 1984, p. 426. 

2 N. Machiavelli, Il principe, ed. by G. Inglese, Torino 1995, p. 73 (eh. 3.1). Ali references to the 
text of The Prince will be given according to this edition, based on Inglese's 1994 criticai edition, 
which I prefer to the criticai edition by M. Martelli, Roma 2006, which, in my view, tends to 
overindulge in conjectural emendation. 

3 II Principe, p. 77 (eh. 3.18). See De principatibus, ed. by G. Inglese, Roma 1994, p. 2-3. 

4 Lettere, p. 427. 



29 



Robert Black 



Voi mi scrivete (...) che avete composta certa opera di stati. Se voi me la manderete, 
l'arò cara; e ancora che non sia drento, iudico che sia conveniente iudichi la cosa vos- 
tra; non di meno, in quello mancarà la sufficienza e il iudicio, suplirrà l'amore e la 
fede 5 . 

Machiavelli had sent The Prince to Vettori by 18 January 1514, when the 
latter replied, saying that he had seen only chapters and not the entire work: 
«Ho visto e' capitoli dell'opera vostra, e mi piacciono oltre a modo; ma se non 
ho il tutto, non voglio fare judicio resoluto 6 ». Machiavelli's work on the trea- 
tise after 10 December evidently involved more filling out (ingrassare) than 
polishing (ripulire): the ultimate text is hardly a finished piece, resembling 
his letters rather than polished works such as The Art of War and the 
Fiorentine Histories. The final version of The Prince contains numerous 
latinisms, typical of chancery style 7 and found abundantly in his letters, but 
absent in his more refined works; the chapter titles have remained in Latin, 
in contrast to the Italian titles of the polished texts; there are numerous idio- 
syncracies, particularly of syntax, indicating that the text remained a rough 
draft, hardly subjected to scrupulous revision; where first versions of 
Machiavelli's works survive (for example, in the case of the Fiorentine 
Histories), it is clear that Machiavelli submitted his early efforts to a fastidi- 
ous process of stylistic refinement, unlike the text of The Prince 6 . With regard 
to filling out (ingrassare), on the other hand, many topics of the second part 
(beginning with chapter 12) emerge as elaborations and developments of 
themes raised in part one: fraud [18], love or fear of subjects [17], magna- 
nimity [19], liberality [16], mercenaries and indigenous armies [12-14] _ con- 
veniently listed in chapter 7 when he sums up Cesare Borgia's suitability as a 
model new prince: 

Chi adunque iudica necessario nel suo principato nuovo assicurarsi delli inimici, 
guadagnarsi delli amici; vincere o per forza o per fraude; farsi amare e temere da' po- 
puli, seguire e reverire da' soldati; spegnere quelli che ti possono o debbono offendere; 
innovare con nuovi modi gli ordini antiqui; essere severo e grato, magnanimo e li- 
berale; spegnere la milizia infedele, creare della nuova; mantenere l'amicizie de' re e de' 
principi in modo ch'e' ti abbino a benificare con grazia o offendere con respetto'. 

Chapter 12 opens with another introductory summary, indicating that 
Machiavelli was beginning a new section of the work: 

Avendo discorso particularmente tutte le qualità di quelli principati de' quali nel principio 
proposi di ragionare, e considerato in qualche parte le cagioni del bene e del male essere 
loro, e mostro e' modi con e quali molti hanno cerco di acquistargli e tenergli (...)'". 



5 Ibidem, p. 433. 

6 Ibidem, p. 441. 

7 B. Richardson, The Prince and its early Italian readers, in Niccolò Machiavelli's The Prince. 
New Interdisciplinari) Essays, ed. by M. Coyle, Manchester 1995, p. 18-39 (P- 20). 

8 F. Chabod, Scritti su Machiavelli, Torino 1964, p. 142-43. 

9 II Principe, p. 52 (eh. 7.43). See Inglese 1994, p. 3. 

10 Ibidem, p. 77-78 (eh. 12.1). See Inglese 1994, p. 3. 



30 



Machiavelli's De principatibus 



Indeed, the phrase «in qualche parte» recalls his intention to fili out the 
text, as articulated in the letter to Vettori, suggesting that Machiavelli had 
found his treatment in the previous chapters incomplete and that he now 
aimed to put those deficiencies right. 

The latest explicit and direct reference to an historical event in the text is 
to the burning of Mestre", which occurred just before the battle of Vicenza on 
7 October 1513. It is clear that Machiavelli's efforts to fili out the text did not 
extend beyond the spring of 1514. In the last chapter, addressing the Medici 
family explicitly, Machiavelli declares that it is necessary to assemble an army 
of their own men, thus looking forward to the revival of the Fiorentine mili- 
tia, suppressed after the fall of the Soderini republic: 

Volendo adunque la illustre Casa vostra seguitare quelli eccelenti uomini che redimer- 
no le provincie loro, è necessario innanzi a tutte le altre cose, come vero fondamento 
d'ogni impresa, provedersi d'arme proprie 12 . 

Leo X was envisaging the reestablishment of this militia in January and 
February 1514, and it was formally reconstituted by the Fiorentine Balìa the 
following 19 May. It would have made no sense for Machiavelli to have called 
for the revival of a military institution that had already been reinstated, and so 
the final chapter must have been completed by May 1514 13 . It is arguable, 



" Ibidem, p. 172 (eh. 26.19). 

12 Ibidem, p. 173 (eh. 26.20). 

13 De principatibus, p. 5; Il Principe, p. IX. This reading was first proposed in 1981 by G. Sasso, 
II Principe ebbe due redazioni?, reprinted in his Machiavelli e gli antichi, Milano 1988, voi. II, 
p. 197-276 (p. 206-208); see also G. Inglese, Il principe (De principatibus) di Niccolò 
Machiavelli, in Letteratura italiana. Le opere, ed. by A. Asor Rosa, I, Torino 1992, p. 889-941 
(p. 891-892), revised in his Per Machiavelli. L'arte dello stato, la cognizione delle storie, Roma 
2006, eh. 2, p. 49, 229-230, where he replies to objections raised by Mario Martelli in his Saggio 
sul Principe, Roma 1999, p. 287-288. The objection by F. Bausi to this reading is that Machiavelli 
was not alluding to the Fiorentine militia here, since such a force could not have been sufficient 
to expel the barbarians from Italy; rather, according to Bausi, this cali to arms referred to a 
national Italian army, to be led by the Medici, as is suggested in the subsequent phrase (26.21, 
P- 173) «per potersi con la virtù italica defendere da li esterni» (F. Bausi, Machiavelli, Roma 
2005, p. 198). However, Machiavelli suggests that this cali to arms was the preliminary first step 
(«inanzi a tutte le altre cose»), not that it represented final force that would take on the foreign 
occupiers of Italy. What he appears to suggest is that any attempt to remove the foreigners will 
fail unless the Medici start by getting together their own militia. Machiavelli makes no comment 
here about the ultimate force, except that it should, he hopes, be Italian; he does not suggest 
when an Italian army will be raised, only that the Medici need to start with their own militia. Nor 
does Bausi take into account the visionary dimension of the cali to Italian arms: as with the over- 
all thrust of the chapter, Machiavelli is dreaming of an Italian military renaissance, in which, 
nevertheless, the cali for an indigenous Fiorentine rearmament has the appearance of a more 
down-to-earth and practical preparation for this ultimate almost other-worldly aspiration: «per- 
ché non si può avere né più fidi, né più veri, né migliori soldati» (26.29, p. 173). The adherence 
by H. Baron, The Principe and the puzzle ofthe date of chapter 26, in «Journal of Medieval and 
Renaissance Studies», 21 (1991), p. 83-102, to the widely held view that the last chapter of The 
Prince was a significantly later addition (see The Prince, ed. by W. Connell, Boston 2005, p. 19) 
is refuted by J. Najemy, Between Friends. Discourses of Power and Desire in the Machiavelli- 
Vettori Letters of 1513-1515, Princeton 1993, p. 184-185. H. Jaeckel, in his whimsical What is 
Machiavelli exhorting in his Exhortatio? The extraordinaries, in Niccolò Machiavelli, politico 



31 



Robert Black 



indeed, that Machiavelli had fìnished his substantial rewriting of the text by 16 
Aprii 1514, when he offered a new and entirely negative view of Ferdinand of 
Aragon in a letter to Vettori 14 : «The sanie actions and methods that 
Machiavelli had once [in the letter of 29 Aprii 1513 and in The Prince] inter- 
preted as the foundation of Ferdinanda great reputation, prestige, and author- 
ity, as the source of the amazement and wonderment that he inspired in ali 
who beheld him, have now become traps («tranelli»): sordid tricks entirely 
lacking in mystery or cleverness and inciting only disgust and hostility» 15 . 

Doubts have been raised whether Machiavelli ever presented The Prince 
to Giuliano de' Medici. The fact that Vettori, himself intimately involved with 
the Medici in Rome as Florence 's resident ambassador, ceased to mention the 
work in his correspondence with Machiavelli after January 1514 (see above), 
has suggested that the dedication to Giuliano - whether owing to Vettori's 
lack of enthusiasm, or Giuliano 's anticipated indifference - never took place. 
Such a view has been reinforced by the fact that no copy of The Prince carries 
a dedication to Giuliano: the vast majority of manuscripts open with the ded- 
ication to Giuliano's nephew, Lorenzo de' Medici; there is also a little manu- 
script authority for a version of the text without the dedication or with the 
dedication but without the address to Lorenzo." The question of an actual 
dedication and presentation to Giuliano has recently arisen again as the 
result of a suggestion that Machiavelli in fact composed a dedication to 
Giuliano, not cast in the usuai form of a prefatory prose letter but as a 
metaphorical poem' 7 : 

Io vi mando, Giuliano, alquanti tordi, 
non perché questo don sia buono o bello, 
ma perché un po' del pover Machiavello 
Vostra Magnifìcenzia si ricordi. 

E se d'intorno avete alcun che mordi, 
li possiate nei denti dar con elio, 
acciò che, mentre mangia questo uccello, 
di laniare altrui ei si discordi. 

Ma voi direte - Forse ei non faranno 
l'effetto che tu di', ch'ei non son buoni 



storico letterato, ed. by J.-J. Marchand, Roma 1996, p. 59-84, advocates an even later chrono- 
logy, minimizing the fact that the presumed cali in this chapter for a French-Florentine-Papal 
alliance against the Swiss and Spanish was more germane to the diplomatic situation in 1513 and 
1514, while the papal position was stili undecided, than from the very end of 1514, when 
Machiavelli became aware that Leo X was opting for a Spanish-Imperial alliance against the 
French: see below. 

14 Lettere, p. 452-454. 

15 Najemy, Betweenfriends, p. 279-280. See M. Marietti, Machiavel. Le penseur de la necessità, 
Paris 2009, p. 193. 

16 The Charlecote manuscript (Charlecote Park Warwickshire L.2) has no dedication (De princi- 
patibus, p. 56); Perugia Biblioteca Comunale Augusta G. 14, Rimini Biblioteca Comunale 'A. 
Gambalunga' SC MS. 435 and Vatican City Biblioteca Apostolica Vaticana Urbinate lat. 975 have 
the dedication without the address to Lorenzo de' Medici (De principatibus, p. 41, 51, 54). 

17 H. Jaeckel, I "tordi" e il "principe nuovo". Note sulle dediche del "Principe" di Machiavelli a 
Giuliano e a Lorenzo de' Medici, in «Archivio storico italiano», 156 (1998), p. 73-92. Jaeckel's 
hypothesis is rejected by Inglese, Per Machiavelli, p. 230 as «inconsistente». 



32 



Machiavelli's De principatibus 



e non son grassi: ei non ne mangeranno. 

Io vi risponderei a tai sermoni, 
ch'io son magherò anch'io, come lor sanno, 
e spiccon pur di me di buon bocconi. 

Lasci l'opinioni 
Vostra Magnificenzia, e palpi e tocchi, 
e giudichi a le mani e non agli occhi 18 . 

This poem has sometimes been interpreted literally as a gift of thrushes, 
sent to Giuliano on Machiavelli's release from prison": Machiavelli would 
have been taking the occasion to remind his once intimate friend of the mis- 
erable state to which he had been reduced, particularly by the enemies who 
had taken away his job and caused him to suffer imprisonment and torture. 
However, there are several problems with a literal reading: it is hard to see 
why Machiavelli would have sent Giuliano - obviously more than well pro- 
vided with game birds - a clutch of his own self-confessed miserable speci- 
mens. Moreover, it has gone unnoticed that the early spring was well beyond 
the season for trapping thrushes: in his letter to Vettori of io December 1513, 
Machiavelli said that bird catching had already petered out 20 . Particularly 
telling is an allusion to The Prince itself: «E li uomini in universali iudicano 
più ahi occhi che alle mani; perché tocca a vedere a ognuno, a sentire a pochi: 
ognuno vede quello che tu pari, pochi sentono quello che tu se'» 21 . In both 
cases Machiavelli was elaborating an apologue by Poggio Bracciolini, who 
tells of a peasant crying while throttling a thrush; one onlooking bird who 
shows sympathy for the peasant's emotions is reproved by another for judg- 
ing by appearances rather by actions 22 . The common subject matter of thrush- 
es linking the three texts offers suggestive confirmation that, in fact, 
Machiavelli's poem constituted a metaphorical dedication to Giuliano. 
Nevertheless, it remains unclear when the text and dedicatory poem would 
have been presented to Giuliano 23 . 

The date of The Prince's rededication and presentation to Lorenzo di 
Piero di Lorenzo de' Medici is just as problematic. A number of manuscripts 
refer to Louis XII (died during the night of 31 December 1514-1 January 1515) 
as «el re di Francia presente» (16.9). These words might seem to suggest that 
the version of the text upon which these manuscripts were based was avail- 
able and in circulation before the beginning of 1515 24 . It is clear, however, that 
such a primitive version was not the text of The Prince in its final form. For 
there are another group of manuscripts that correct this reference to Louis 
XII, omitting the word «presente». A few lines later, ali manuscripts of the 



18 Tuffe le opere, a cura di M. Martelli, Firenze 1971, p. 1004. 

19 E.g. R. Ridolfi, Vita di Niccolò Machiavelli, 7th ed., Firenze 1978, p. 507 n. 25. 

20 Lettere, p. 424. 

21 II Principe, p. 119 (17.17). 

22 R. Fubini, Postilla ai "Tordi", in «Archivio storico italiano», 156 (1998), p. 93-96 (p. 95-96). 

23 Jaeckel, l 'tordi', p. 82-83. 

24 II Principe, p. 106 n. 



33 



Robert Black 



text contain a reference to Ferdinand of Aragon (d. 23 January 1516) as «el re 
di Spagna presente» (16.10). The deletion of 'presente' from Louis but not 
Ferdinand implies that the text of The Prince was updated sometime in 1515, 
or more exactly, between the deaths of Louis XII and Ferdinand 25 . 

There is further indication of when Machiavelli retouched the text of his 
completed work. Ch. 14 contains the following passage: 

la prima cagione che ti fa perdere quello è negligere questa arte [delle arme], e la 
cagione che te lo fa acquistare è lo essere professore di questa arte. Francesco Sforza, 
per essere armato, di privato diventò duca di Milano; e' figliuoli, per fuggire e' disagi 
dell'arme, di duchi diventorno privati. Perché, in tra le altre cagioni che ti arreca di 
male, lo essere disarmato ti fa contennendo 26 . 

Among Francesco Sforza's descendants who were dukes of Milan, only 
his son Ludovico il Moro and the latter's own son, Massimiliano, lost power 
after military defeats. Massimiliano suffered defeat by the French on 13-14 
September 1515 at the battle of Marignano, and so the allusion to 
Massimiliano must have been added by Machiavelli thereafter 27 . Moreover, it 
has gone unnoticed that in the Discourses Machiavelli uses the identical word 
«figliuoli» in reference to Francesco Sforza's issue: 

Tanto che un principe savio e buono, per mantenersi buono, per non dare cagione né 
ardire a' figliuoli di diventare tristi, mai non farà fortezza, acciò che quelli non in sulle 
fortezze, ma in sulla benivolenza degli uomini si fondino. E se il conte Francesco 
Sforza, diventato duca di Milano, fu riputato savio, e nondimeno fece in Milano una 
fortezza, dico che in questo ei non fu savio; e lo effetto ha dimostro come tale fortezza 
fu a danno e non a sicurtà de' suoi eredi 28 . 



25 De principatibus, p. 18, 91-92. It is improbable, given the diffuse manuscript evidence, that the 
elimination of 'presente' from the identification of Louis XII was the result of the intervention by 
a copyist rather than by Machiavelli himself, especially since he himself apparently updated the 
text of 3.43 to the same effect, interpolating the phrase «vivendo lui» to imply that Louis XII was 
dead; otherwise, there is no specific indication in the text of chapter 3 that Louis XII was dead 
while Machiavelli was writing. Without the phrase «vivendo lui», the text is coherent on the pre- 
sumption that Louis XII was stili alive: «E quali errori ancora, potevono non lo offendere, se non 
avessi fatto il sesto, di torre lo stato a' viniziani». There is no clear reason, with regard to con- 
tent, why Machiavelli should have written the phrase «vivendo lui», except to update the text in 
the light of Louis XII's death. For the significance of this phrase, see Connell, The Prince, cit., p. 
i9i 33> 49 an d below. 

26 II Principe, p. 97-98 (ch. 14.2-4). 

27 First noted by F. Chabod in his edition of II principe, Torino 1924, p. 73 and in 1925 (see F. 
Chabod, Machiavelli and the Renaissance, Cambridge Mass. 1958, p. 35) but retracted by him 
in 1927 (see Chabod, Scritti, p. 156). The interpretation of «figliuoli» as descendants, not sons, 
was rejected by Chabod, basing himself on the erroneous opinions of E. Rossi, Per la storia delle 
opere del Machiavelli, «La cultura», 6 (1926), p, 194, whose only evidence is a general passage 
from Muratori's Annali d'Italia, written more than two centuries after The Prince and without 
any specific relevance or reference to Machiavelli; for more references to «figlioli» meaning 
descendants, see S. Battaglia, Grande dizionario della lingua italiana, voi. V, Torino 1968, p. 
967, where the passages cited include Dante Purgatorio 12, 71 and Guido da Pisa. 

28 N. Machiavelli, Discorsi sopra la prima deca di Tito Livio, a cura di F. Bausi, Roma 2001, p. 
467 (II.xxiv.16-17). 



34 



Machiavelli's De principatibus 



In this latter case «figliuoli» can be interpreted only to mean "descen- 
dants" because he goes on to discuss the Sforza losses of Milan referring con- 
sistently to the Sforza in the plural («loro» and «Sforzeschi»), so indicating 
that he meant Ludovico il Moro and Massimiliano: 

Perché, giudicando mediante quella vivere sicuri e potere offendere i cittadini e suddi- 
ti loro, non perdonarono a alcuna generazione di violenza, tale che, diventati sopra 
modo odiosi, perderono quello stato come prima il nimico gli assaltò, né quella fortez- 
za gli difese, né fece loro nella guerra utile alcuno; e nella pace aveva fatto loro danno 
assai, perché se non avessono avuto quella, e se per poca prudenza avessono agramente 
maneggiati i loro cittadini, arebbono scoperto il pericolo più tosto e sarebbonsene riti- 
rati, e arebbono poi potuto più animosamente resistere allo impeto francioso co' sud- 
diti amici sanza fortezza, che con quelli inimici con la fortezza (...) E per isperienza si è 
visto come questa fortezza di Milano né agli Sforzeschi né a' Franciosi, ne' tempi avver- 
si dell'uno e dell'altro, non ha fatto a alcuno di loro utile alcuno (...) 29 . 

In the sentence following the one in which he speaks of «figliuoli», more- 
over, he goes on to speak of Francesco Sforza's titular heirs («eredi»), using 
the terni as a synonym for «figliuoli» (II.xxiv.17) and so proving absolutely 
that «figliuoli» meant descendants, not sons. In fact, the whole sentence 
about the Sforza in Prince 14 has the appearance of an interpolation. The 
paragraph (14.1-7) is otherwise an entirely abstract and theoretical discus- 
sion, without examples. Machiavelli moves from discussing two reasons, then 
interrupts the flow of the argument with the Sforza examples, only to return 
to discussing a further reason, three times using the same word («cagione»). 
Massimiliano's defeat at Marignano, paired with his father's similar fate, 
seems to have been an example of Machiavelli's theoretical point too good to 
omit. 

So Machiavelli took up the completed text of The Prince in the four 
months between 13-14 September 1515 and 23 January 1516. Presumably at 
the same time he made another renowned - and problematic - interpolation. 
Ch. 1 divides the treatise's subject matter into two categories: hereditary and 
new principalities. But Ch. 2, entitled De principatibus hereditariis, opens 
with a reference to republics, before turning to the actual topic of the chap- 
ter: 

Io lascerò indreto il ragionare delle republiche, perché altra volta ne ragionai a lungo. 
Volterommi solo al principato e andrò ritessendo gli orditi soprascritti, e disputerò 
come questi principati si possino governare e mantenere. Dico adunque che, nelli stati 
ereditari e assuefatti al sangue del loro principe, sono assai minore difficultà a man- 
tenergli che ne' nuovi 30 . 

The opening sentence of this chapter has generated almost endless spe- 
culation, since the only extant and general work in which Machiavelli wrote 
at length 31 on republics was the Discourses, a text in which Machiavelli refers 



Discorsi, II.xxiv.18-21, p. 467-468. 
' Il Principe, p. 7-8 (ch. 2.1-2). 
1 «A lungo» for Machiavelli could mean a full discussion within a broader context: in the 



35 



Robert Black 



several times to The Prince. Chronological problems with regard to The 
Prince are lessened if it is assumed that this sentence was interpolated at the 
time that Machiavelli is now known to have inserted the above reference to 
the Sforza into the text. It is clear that Machiavelli was working on the 
Discourses (or a primitive version of the text) no earlier than 1515 32 and 
apparently no later than the sanie year 33 ; this project was well known in 



Discourses (II.xx.2) he describes his treatment of mercenaries and auxiliaries in The Prince as a 
discussion «a lungo». Mercenaries and auxiliaries were a preeminent but not the exclusive sub- 
ject of The Prince, and the sanie could be said for republics in the Discourses or indeed in that 
work's first eighteen chapters (often regarded as a relict of an earlier treatment of republics: see 
F. Gilbert, The composition and structure of ' Machiavelli' s Discorsi, in his History. Choice and 
Commitment, Cambridge Mass. 1977, p. 115 ff; Baron, The Principe, p. 405 ff). Alternatively, «a 
lungo» could mean a full treatment in a single chapter: see Discourses II.1.29, where he refers to 
his treatment of composite principalities, discussed «a lungo» only in Prince 3; or where he says 
in Discourses II.vm.22 that he will complete a discussion «a lungo» in the following chapter. 
«Largamente», a synonym for «a lungo», is used by Machiavelli to refer to discussions elsewhere 
in parts or chapters: Discourses III.xix.12 and III.xlii.8. 

32 It is improbable that Machiavelli could have been preparing a work of such weight and impor- 
tance as the Discourses without a single mention or allusion in his extensive correspondence 
with Francesco Vettori between March 1513 and January 1515. «The politicai issues about which 
he and Vettori wrote to each other in 1513 and 1514 are almost exclusively those of foreign poli- 
cy, diplomacy, and the international scene, not the problems of civil constitutions and social 
classes that fili the pages of the Discourses» . (Najemy, Between Friends, p. 336). There is good 
evidence that Machiavelli wrote the first eighteen chapters of Discourses I - and indeed the 
entire work - no earlier than 1515. A famous series of literary discussions took place in the gar- 
dens of the Rucellai family in Florence; these occurred in two phases: from 1502 to 1506 
Bernardo Rucellai acted as host (Gilbert, History, p. 229). After his death on 7 October 1514 (G. 
Pellegrini, L'umanista Bernardo Rucellai e le sue opere storiche, Livorno 1920, p. 22), the gath- 
erings met through the hospitality of his grandson, Cosimo Rucellai (Gilbert, History, p. 128-29). 
It was the second phase in which Machiavelli participated. Filippo de' Nerli, a fellow interlocu- 
tor there and dose friend of Machiavelli's, described how the Discourses grew out of these dis- 
cussions: «che avendo convenuto assai tempo nell'orto de' Rucellai una certa scuola di giovani 
letterati e d'elevato ingegno, mentreché visse Cosimo Rucellai, che morì molto giovane ed era in 
grande aspettazione di letterato, infra' quali praticava continuamente Niccolò Machiavelli (e io 
ero di Niccolò, e di tutti loro amicissimo, e molto spesso con loro conversavo) s'esercitavano cos- 
toro assai, mediante le lettere, nelle lezioni dell'istorie e sopra di esse, ed a loro istanza compose 
il Machiavello quel suo libro de' discorsi sopra Tito Livio» (F. de' Nerli, Commentar] dei fatti 
civili occorsi dentro la città di Firenze dall'anno 1215 al 1537, voi. II, Trieste 1859, p. 12). So, on 
the evidence of Nerli, the Discourses developed from discussions in the Rucellai gardens - dis- 
cussions which could in ali probability not have begun before 1515, given the recent death of 
Bernardo Rucellai and the consequent change in the gardens' ownership. During the second half 
of 1514, moreover, Machiavelli was involved in an intense love affair, which he first wrote about 
to Vettori on 3 August 1514, when he explicitly stated that he had foresaken serious study in 
favour of amorous pursuits: «Ho lasciato dunque i pensieri delle cose grandi e gravi; non mi 
diletta più leggere le cose antiche, né ragionare delle moderne; tutte si sono converse in ragio- 
namenti dolci; di che ringrazio Venere e tutta Cipri» {Lettere, p. 465-466). As Ridolfi confirms, 
«Né si trova di fatto che in questo tempo conducesse opera alcuna» (Ridolfi, Vita, p. 249). So the 
evidence points to 1515 as the terminus ex quo of the Discourses. 

33 If Inglese {Per Machiavelli, p. 244 n. 5) is correct - as I think he must be - that the passage in 
II.xix.2 {Discorsi, p. 431) needs be emended to «Quando sarebbe potuto persuadere a uno ita- 
liano, da tre anni indietro [text: da trenta anni indietro] [...] a Novara», then Machiavelli is 
revealed to have reached this point in the text no earlier than 25 March 1516 (when the year 
changed according to the Fiorentine calendar ab incarnatione) or June 1516, the third anniver- 
sary of the battle of Novara, no later than June 1517, and probably no later than 25 March 1517; 
it is widely agreed that the Discourses developed from a sequential commentary to Livy's first 



36 



Machiavelli's De principatibus 



Florence and encouraged by a number of prominent Florentines 34 . So the 
interpolation of this first sentence of The Prince's second chapter would have 
been, at the end of 1515 or early in 1516, a topical and appropriate addition, 
explaining why Machiavelli was limiting himself to principates. Indeed, the 
text would flow more naturally if, after devoting the previous chapter to prin- 
cipates in general, he then went on to discuss hereditary principalities in 
detail, opening with a summary of the argument in the previous chapter, 
namely that hereditary principalities posed fewer problems: 

Acquistonsi [principati nuovi] o con l'arme d'altri o con le proprie, o per fortuna o per 

virtù. 

II. DE PRINCIPATIBUS HEREDITARIIS. 

Dico adunque che, nelli stati ereditari e assuefatti al sangue del loro principe, sono 

assai minore difficultà a mantenergli che ne' nuovi 35 . 

In fact, Machiavelli later writes in The Prince as though the generic treat- 
ment of republics in the Discourses had not yet been written: «ancora che 
dell'uno [quando uno privato cittadino con el favore degli altri sua cittadini 
diventa principe della sua patria] si possa più diffusamente ragionare dove si 
trattassi delle republiche» 36 . Grammatically, this is a potential imperfect con- 
struction with the meaning of "eventually" 37 , suggesting that the main text of 
The Prince was written before the Discourses had been begun. 

The principal revision to The Prince, presumably in readiness for its 
rededication to Lorenzo, was not the last chapter but arguably chapter 3. This 
chapter, with its comparison of contemporary France and republican Rome 
based on a detailed reading of Livy XXVI and XXXI-XXXIV 38 , is uncharacter- 
istic of The Prince, whose sources were, in the main, not primarily classical 
and humanist: the sole ancient source relied on intensively and at length is 
Herodian's History as translated by Poliziano in Chapter 19; otherwise, there 
are a couple of direct quotations from Vergil and Livy, and intermittent 
recourse to other ancient authors and to a humanist such as Biondo 39 . The 



decade (see e.g. Gilbert History [first published in 1953]; H. Baron, In search of Fiorentine civic 
humanism: essays on the transition from medieval to modem thought, Princeton N.J. 1956; 
Inglese, Per Machiavelli), and II.xix corresponds to VII.38 in Livy (Gilbert, History, p. 120; 
Inglese, Per Machiavelli, p. 201). Having reached such an advanced stage in the project by 1516, 
it would be hard to believe that he had not begun the preliminary commentary upon which the 
Discourses are based sometime in 1515. 
34 See the remarks by Nerli cited above. 
35 i7 principe, p. 7-8 (eh. 1.4; 2.3). See Baron, In search of Fiorentine civic humanism, p. 409-411. 

36 II principe, p. 54 (eh. 8.1). 

37 Ibidem, p. 54, [1] n. 2. 

38 See Inglese, Per Machiavelli, p. 77. 

39 N. Machiavelli, Il principe, ed. by L. A. Burd, Oxford 1891, provided an intensive and lengthy 
analysis of Machiavelli's sources, but he tended to exaggerate Machiavelli's reliance on the clas- 
sics in The Prince and many of his references are vague and unconvincing; for an up-to-date and 
more measured analysis, see the commentary in II principe, cit, as well as Inglese, Per 
Machiavelli, p. 77 ff, where, in my view, however, he does not recognize the differing approach 
and attitude to the ancients in The Prince and the Discourses. 



37 



Robert Black 



most significant role of the ancients and the humanists in The Prince was to 
reject their heritage: Machiavelli would challenge the idealism of a Plato in 
Chapter 15 4 " and overturned Cicero's moral philosophy as transmitted via De 
officiis and via humanists such as Platina or Pontano in their treatment of the 
virtues 41 . It is striking that in The Prince the only extended example of lessons 
taken from paradigmatic Roman procedures and cited in order to correct 
deficiencies in present-day practices occurs in Chapter 3, where Machiavelli 
contrasts the expansionist policies of Louis XII unfavourably with those prac- 
tised by the republican Romans. This treatment is so much more character- 
istic of the Discourses, that it is possibly arguable that this chapter was 
rewritten later, when the Discourses were well under way 42 ; other arguments 



40 «La immaginata bontà de' non mai veduti in terra cittadini, i quali da Platone et più altri 
nobilissimi ingegni considerati et fincti di virtù et sapientia perfecti, più tosto sono per specie et 
figura dipincti che mai in carne veduti» had been referred to by Matteo Palmieri in the preface 
to Della vita civile, a work that Machiavelli used in the Discourses: cited by II principe, p. 102. 

41 Q. Skinner, Machiavelli. A Very Short Introduction, Oxford 2000, p. 41 ff. In The Prince 
Machiavelli gives the impression of an erstwhile student of the classics and of humanism who is 
seeking to move beyond their heritage. The dedication of The Prince to Lorenzo de' Medici con- 
tains the phrase «non ho trovato, in tra la mia supellettile, cosa quale io abbia più cara o tanto 
esistimi quanto la cognizione delle azioni delti uomini grandi, imparata da me con una lunga 
esperienza delle cose moderne e una continua lezione delle antiche» ([Dedica] 3; Il principe, p. 
4). This implies that The Prince is rooted in humanist study, but, on face value, there is no rea- 
son to doubt that this dedicatory letter was written for the presentation to Lorenzo in late 1515 
or early 1516 and so reflected the humanist direction that Machiavelli had taken as a result of his 
contacts with the Rucellai gardens circle, rather than his approach when actually composing The 
Prince. The passage in the letter of IO December 1513 «io ho notato quello di che per la loro con- 
versazione ho fatto capitale» (Lettere, p. 426), i.e. «I have taken notes on those passages in 
ancient authors which I have been able to turn to advantage», describes accurately Machiavelli's 
cherry-picking the classics for juicy examples, typical of his methods in The Prince, rather than 
the intensive study of Livy and Polybius, characteristic of his approach in the Discourses. His 
stress on reading the classics in this letter is part of his ironie riposte to Vettori's letter of 23 
November where the latter had emphasized his nocturnal immersion in the ancients (Lettere, p. 
421). In his letter of IO December, Machiavelli's claim to be able to serve the Medici was based 
on practical experience alone: «quindici anni che io sono stato a studio all'arte dello stato» 
(Lettere, p. 428). 

42 Thus 3.24-30 - the long digression on the Romans - forms a discrete section which could 
without difficulty have been interpolated into a text that would read smoothly from 3.23 to 3.31; 
unlike the theme of Louis XII's failures, which envelops the entire chapter, Machiavelli neither 
introduces the Roman comparison at the beginning nor alludes to it again after returning to dis- 
cuss France in 3.31. For different and more complex hypotheses regarding the revisions to this 
chapter, involving several conjectural emendations to the text, see M. Martelli, La struttura 
deformata: sulla diacronia del cap. Ili del Principe, in «Studi di filologia italiana», 39 (1981), p. 
77-120. Martelli suggestively indicates that the final version of the chapter retains traces of early 
revisions, particularly in the shifting focus from new to mixed principalities, but his reconstruc- 
tion of a primitive version of the chapter is not persuasive, involving as it does, for example, the 
retention of the phrase «cose dette» in 3.31 (p. 105); in the actual text of The Prince these «cose 
dette» refer to the rules for holding «principati misti» spelled out in 3.12, 3.14 and 3.21, preced- 
ed by the phrase «come è detto» (3.21) - a verbal echo that Martelli's primitive version elimi- 
nates. Moreover, without the preceding general rules as articulated in 3.21, their introduction for 
the first time in 3.24 seems abrupt; «queste parte» (3.24) reads more naturally as recalling the 
general rules previously enunciated in 3.21 rather than as introducing them for the first time in 
3.24. Entirely unsatisfactory is the abrupt shift in Martelli's reconstructed first paragraph (p. 
104-5) from a negative first section, where the problems of holding a new principate are made to 



38 



Machiavelli's De principatibus 



in favour of its revision after the death of Louis XII are its vehement critique 
of his reign and the insertion of the phrase «vivendo lui» 43 , as well as the 
chapter's overall obituarial character, offering what seems to constitute a 
final, negative verdict on Louis's interventions in Italy. A revised chapter 3 
condemning Louis XII's Italian policies would tend to magnify the achieve- 
ment of Francis I after Marignano - an interpretation that could have been 
only gratifying to Lorenzo de' Medici, who had favoured the French rap- 
prochement 44 , in contrast to Leo X, who had clung to the anti-French alliance 
and signed a secret treaty with the king of Spain and the emperor; this turn 
of events could hardly have been anything but satisfying to Machiavelli, who 
had recommended France to Leo X at the end of 15 14 45 , and it is hard to resist 
impression that, with his subtle revisions to the text of The Prince, he was 
gloating between the lines. 

The presentation to Lorenzo must have taken place before he became 
duke of Urbino on 18 August 1516, because he is addressed without a title and 
only as «Magnifico Laurentio Medici Iuniori» 46 . Presumably Machiavelli's 
revisions to the text were made in readiness for the dedication to Lorenzo. 
After the disappointing and discouraging reception of the text by Francesco 
Vettori and the rebuff by Giuliano, Cardinal Giulio de' Medici and the pope 
early in 1515 47 , it is credible that Machiavelli put The Prince to one side. Given 



seem insuperable, to a second section, where the difficulties are represented as minimal; Martelli 
fails to notice that, in his reconstructed version, the sentence «E sempre interverrà che via sarà 
messo (...)» must now refer to the new prince, not to a rivai foreign power as it does in The 
Prince's actual text (cf. p. 104-105 with 3.21), since he has eliminated the explicit subject «uno 
forestiere potente»: Martelli's grafting of 3.21-23 onto 3.1-4 results in a text even less coherent 
than the actual text of The Prince, whose inconsistencies led him, so he asserted, to posit a prim- 
itive version subsequently vitiated by the introduction of new material and arguments. Indeed, 
the reconstructed version's final sentence «E chi non governerà bene questa parte (...)» (p. 105, 
3.23) becomes a non sequitur, since it now abruptly reverses the hitherto positive argument. 
Finally, Martelli's historical hypothesis (p. ili ff: namely that the change from new to mixed 
principalities was triggered in reaction to the initiative to provide Giuliano de' Medici with a 
mixed principality in North Italy, as signalled in Machiavelli's letter of 31 January 1515 [Lettere, 
p. 490-491]), is uncovincing, given that there had been discussions about implicitly mixed prin- 
cipalities for the Medici princes since at least July 1513 (see Vettori's letter to Machiavelli, 12 July 
1513, in Lettere, p. 392-393) and Machiavelli had been preoccupied by this problem since at least 
June 1513 (see his letter to Vettori, 20 June 1513, in Lettere, p. 386); indeed, as early as the win- 
ter of 1513-1514, Lorenzo de' Medici was trying to have Piombino annexed to Florence (see R. 
Devonshire Jones, Lorenzo de' Medici, Duca d'Urbino, 'Signore' of Florence, in Studies on 
Machiavelli, ed. by M. Gilmore, Firenze 1972, p. 313), and in March 1514 Alfonsina Orsini, 
Lorenzo's mother, complained that Cesare Borgia, who had ruled over a mixed state composed 
of numerous individuai elements in the Romagna, had not received from Alexander VI half of 
what Leo X was proposing to give to Giuliano de' Medici (Marietti, Machiavel, p. 389 n. 68). 
"The Prince, p. 19, 33, 49. 

44 Marietti, Machiavel, p. 201-202. 

45 Letter to Vettori of IO December 1514, Lettere, p. 469-78. See Najemy, Between Friends, p. 297 
ff. 

46 Ridolfì, Vita, p. 525 n. 39. 

47 See the letter from Pietro Ardinghelli to Giuliano de' Medici, first published in part by C. 
Guasti, I manoscritti Torrigiani donati al R. Archivio Centrale di Stato di Firenze, in «Archivio 
storico italiano», ser. 3, 19 (1874), p. 231 and then in full by O. Tommasini, La vita e gli scritti 



39 



Robert Black 



the overwhelmingly military emphasis of the treatise, it is tempting to think 
that Machiavelli was inspired to look to Lorenzo as a suitable alternative ded- 
icatee after the latter was appointed Captain General of the Fiorentine mili- 
tici on 6 June 1515 48 . It has been seen that the Fiorentine militia, once super- 
vised by Machiavelli and then disbanded by the Medici, had been revived by 
them on 19 May 1514. After the appointment of a new captain and chancellor 
in mid-September 1514, progress in reconstituting the force had been slow, 
but in the early months momentum gathered so that, when Lorenzo de' 
Medici officially assumed command on 12 August 1515, forty-one companies 
had been organized; the last of these had been created at the beginning of 
July, preliminary to Lorenzo's ceremonial inauguration as Captain General of 
the Fiorentine militia the following month. Machiavelli's formulation of the 
originai legislation constituting the republican militia had been copied in the 
new legislation of 1514, and so it is not surprising that he was approached to 
advise on the organization of the revived force. First there were verbal dis- 
cussions, and then he submitted a short memorandum, which he later enti- 
tled Ghiribizzi d'ordinanza. This text was written shortly before the early 
months of July, because Machiavelli states there that the militia force had 
already reached thirty-seven of its ultimate forty-one companies 49 . The prob- 
lem with this document is its addressee. It has been widely believed this was 
Machiavelli's friend Paolo Vettori, who had shown an interest in the militia 
since the return of the Medici, having advised against its disbandment in 
1512; this attribution has been justified partly on the basis of the title of 
address used and partly because of Machiavelli's occasionally frank language 
in finding fault with the militia's reorganization 50 . It has been shown, howev- 
er, that this form of address was not uniquely appropriate to a high-ranking 
commander in his own right such as Vettori (as head of the papal galley fleet) 
but could have been used to address the commander himself, Lorenzo de' 
Medici 51 . The point about Machiavelli's occasionally frank tone is hardly per- 
suasive, given that Machiavelli was prone to give his opinions bluntly to 
members of the Medici family even loftier than Lorenzo (for example in the 
two memoranda of late 1512 addressed to the then Cardinal Giovanni 52 ). In 
fact, Lorenzo must have been the text's addressee: it has been overlooked that 



di Niccolò Machiavelli nella loro relazione col machiavellismo. Storia ed esame critico, Torino 
1883-1911, t. II, p. 1064-1065. 

48 H. Butters, Governors and Government in Early Sixteenth-Century Florence, Oxford 1985, p. 
265. 

49 See J.-J. Marchand, in L'arte della Guerra. Scritti politici minori, ed. by J.-J. Marchand, D. 
Fachard and G. Masi, Roma 2001, p. 585-587. 

50 Ridolfi, Vita, p. 522-523; Marchand, L'arte della Guerra, p. 587; Najemy, Between Friends, p. 
312; Bausi, Machiavelli, p. 312. 

51 De principatibus, p. 9-10, n. 16. 

52 Opere, ed. by A. Panella, Milano and Roma 1938-1939, p. 778 (see J.-J. Marchand, Niccolò 
Machiavelli. I primi scritti politici [1499-1512], Padova 1976, p. 303-304); Marchand, I primi 
scritti politici, p. 298-301; Marchand, L'arte della Guerra, p. 579-581. For Cardinal Giovanni as 
the addressee of the «Ai Palleschi», see Marchand, L'arte della Guerra, p. 579. 



40 



Machiavelli's De principatibus 



in the document Machiavelli writes, «Io lascerò indreto el disputare se questo 
ordine è utile o no, e se fa per lo stato vostro come per un altro» 53 . The terni 
«stato», meaning regime in contemporary usage 54 , could refer only to an enti- 
ty over which someone has personal power; «stato» could never be a syn- 
onym for "state" in the modem sense sometimes meaning country. Paolo 
Vettori did not have a «stato», but Lorenzo de' Medici did. So Machiavelli had 
extensive contact with Lorenzo de' Medici about the militia in the summer of 
15 15". Of course, it was entirely logicai for Lorenzo at this moment to have 
been in touch with Machiavelli, who had organized the earlier republican 
militia. What is particularly significant is that such contact may have inspired 
Machiavelli to rededicate The Prince to Lorenzo". 

So, according to this scenario, Machiavelli would have begun to consider 
a dedication to Lorenzo in the summer or autumn of 1515, and put the final 
touches to the text in the late autumn or early winter of 1515/1516. The work 
could have been presented to Lorenzo at any time after the battle of 
Marignano, but Machiavelli probably would not have waited too long after 
January 1516, because, unlike Louis XII, there was no attempt to update the 
text in the light of Ferdinanda death. 



"L'arte della Guerra, p. 588. 

54 See N. Rubinstein, Notes on the word stato in Florence before Machiavelli, in Florilegium 
Historiale. Essays presented to Wallace K. Ferguson, ed. by J. Rowe and W. Stockdale, Toronto 
1971, p. 313-326, now reprinted in his Studies in Italian History in the Middle Ages and the 
Renaissance, I, Politicai Thought and the Language of Politics. Art and Politics, ed. by G. 
Ciappelli, Rome 2004, p. 151-163. 

55 De principatibus, p. 9-10; Inglese, Per Machiavelli, p. 216. 

56 The similarities between Machiavelli's letter of 31 January 1515, in which Giuliano de' Medici 
is stili seen as the potential new prince, and The Prince itself, suggest Machiavelli had then stili 
not hit upon the idea of rededicating the work to Lorenzo de' Medici: see Marietti, Machiavel, p. 
200. 



41 



Cities, networks and territories. 

North-central Italy and the Low Countries 

reconsidered 

by Wim Blockmans 



European history has most often been written from the viewpoint of 
growth. The growth of the monastic orders, the communes, the bourgeoisie, 
the state, capitalism and so on. Grand theories such as the always fascinating 
insights formulated by Max Weber, describe long-term processes such as sec- 
ularization, bureaucratization and state formation. Such approaches are 
surely helpful to discern major tendencies, but reality is always far more com- 
plex and diverse than a handful ideal types. In the following pages, I intend 
to develop an argument in favour of historical explanations as necessarily 
dealing with complex systems, including a multitude of variables and inter- 
actions, ali changing over time. Growth, as well as its corollary decline, need 
to be qualified with regard to the level of analysis. Decline in one region may 
very well contribute to the growth of another one, whereby the overall system 
may just be adapted to external changes. Therefore, concepts describing a 
particular configuration, such as an urban hierarchy, a city-state, a regional 
state, or a multiple monarchy can just be seen as stepping stones in the com- 
plex patterns of change historians are studying. An overly strong accent on 
one or the other particular model or region, seen as general or dominant, dis- 
torts the constantly changing relations of highly variegated interactions. The 
difficulty will then reside in avoiding the Scylla of purely descriptive juxtapo- 
sitions of unique cases, as well as the Charybdis of teleological over-simplifi- 
cation. 

In recent years, major efforts have been made in bridging the historio- 
graphical gap between locai and regional studies, on the one hand, and the 
tradition describing the steady growth of larger politicai systems integrating 
many, but surely not ali, the pre-existing structures into dynastic states. The 
interpretation of an overall tendency in Europe towards the formation of 
strong dynastic states no longer prevails as a primarily top-down process ini- 
tiated by princes, their courtiers and bureaucrats 1 . Attempts have been made 

1 Ch. Tilly, ed., The Formation of National States in Western Europe, Princeton 1975; R. Bonney, 
The European Dynastic States 1494-1660, Oxford 1991. 



43 



Wim Blockmans 



to compare ancient City-States with medieval and early-modern ones 2 . The 
continuity of locai and regional powers within overarching state structures 
has been stressed, which could lead to long-term stabilisation on smaller le- 
vels than that of the large dynastic states 3 . The relative autonomy of econom- 
ie systems vis-à-vis state power has been understood as a necessary corollary 
to the study of politicai systems 4 . This led to the insight that the variety of 
state structures depended highly on the complex interaction between existing 
and newly emerging power systems of various kinds 5 . The relative strength of 
the contenders rested highly on their economie basis and on the level of com- 
munity building in previous stages 6 . 

Ali this showed the need to think in terms of multiple dimensions - polit- 
icai, economie, cultural - and multiple levels. As the three dimensions were 
organised and functioned along different logics, their interactions operated 
at various levels since economie and cultural phenomena did not coincide 
with politicai borderlines. Ali these elements underwent changes due to 
internai as well as external processes, which made the complexity of the 
interactions hard to oversee. Therefore, most analyses remain limited to par- 
ticular regions, aspeets and periods. A more encompassing insight might 
require computer simulations such as these used for weather forecasts. 

Giorgio Chittolini has greatly contributed to our better understanding of 
the the way in which the large communes in North and Central Italy under- 
went towards city-states and then to regional states. He clarified the variation 
between the regions and explained how their interaction triggered warfare 
and rivalry which profoundly changed the structure of the social and politicai 
system during the fourteenth and fifteenth centuries. It were, however, the 
urban elites who extended their control over the countryside and strength- 
ened it in order to secure their own economie interests. The regional states 
which were Consolidated in the middle of the fifteenth century, maintained 
most of their features even under the Habsburg domination. They differed 
profoundly from any other politicai system in Europe as their basis was urban 
and not feudal, and the capital city's domination was not counterbalanced by 
politicai participation and representation of the smaller towns 7 . 



2 A. Molho, K. Raaflaub, and J. Emlen, eds., City States in Classical Antiquity and medieval 
Italy, Stuttgart 1991; M.H. Hansen, Polis and City-State. An Ancient Concept and its Modem 
Equivalents, Copenhagen 1998. 

3 Ch. Tilly and W.P. Blockmans, eds., Cities and the Rise of States in Europe, A.D. 1000 to 1800, 
Boulder 1994; W. Blockmans, A. Holenstein, and J. Mathieu, eds., Empowering Interactions: 
Politicai Cultures and the Emergence ofthe State in Europe, 1300-1900, Cornwall 2009. 

4 R. Bonney, ed., Economie Systems and State Finance, Oxford 1995. 

5 MA. Ladero Quesada et al., Poderes Publicos en la Europa Medieval. Principados, Reinos y 
Coronas, Pamplona 1997; Ph. Contamine, ed., War and the Competition Between States, Oxford 
1998. 

6 P. Blickle, ed., Resistance, Representation and Community, Oxford 1997. 

7 G. Chittolini, The Italian City-State and its territory, in Molho, Raflaub and Emlen, City 
States, p. 589-601; Cities, "City-States", and Regional States in North-Central Italy , in Tilly and 
Blockmans, Cities and the Rise of States, p. 28-43; I principati italiani alla fine del Medioevo, 
in Ladero Quesada, Poderes Publicos, p. 235-259. 



44 



North-central Italy and the Low Countries 



Several authors have compared the cities' dominant position in North- 
Central Italy with that in Flanders, where the three major cities also tended 
to control their hinterland, most clearly during the periods of revolt during 
the fourteenth and fifteenth centuries 8 . Most recently, Giorgio Chittolini com- 
pared the county of Flanders with the duchy of Milan and observed correctly 
that the urbanisation percentages depend highly on the threshold applied to 
count an agglomeration as a city. In the whole of the Low Countries around 
the middle of the fifteenth century, 241 localities have been considered as 
towns, as they had been granted urban privileges. However, 102 of these had 
less than thousand inhabitants, and only 37 more than 5000. The latter 
counted together 495,000 inhabitants or 60 per cent of the population of ali 
the privileged towns*. If only centres with more than 5000 inhabitants are 
counted, Lombardy reached the level of 25% urban population, and Flanders 
around 15%. Moreover, one should rather consider the realities of the social 
and economie geography than the politicai borderlines. So, Bergamo and 
Brescia belong to the Milanese network more than to the Venetian 
Terraferma in which they were incorporated, and Genoa was its great gate- 
way 10 . Similar observations have to be made about the county of Flanders 
which, as an economie region, included Lille, Tournai, Valenciennes, and 
Mechelen, ali cities of more than 10,000 inhabitants. It is therefore more 
adequate to consider larger economie systems as a whole. Even then, there 
can be no doubt about the lower level of urbanisation in the Low Countries, 
as compared to North-Central Italy, and the smaller size of their metropolis- 
es. In 1300, three Italian cities had a population of 100,000, and 21 others 
20,000 or more. In the Low Countries, only Ghent had then over 65,000 
inhabitants, and ten others reached 20,000. At the end of the fifteenth cen- 
tury, North-Central Italy had around 5.3 million inhabitants on a total sur- 
face of over 100,000 square kilometres, the Low Countries 2.5 millions on e. 
80,000 square kilometres, which implies approximate average densities of 
48 and 31 respectively". 



8 Most recently E. Crouzet-Pavan and E. Lecuppre-Desjardin, eds., Villes de Fiandre et 
d'Italie (XIIF-XVr siècle). Les enseignements d'une comparaison, Turnhout 2008, with 
especially the contributions about power relations: M. Boone, Les pouvoirs et leurs 
représentations dans les villes des anciens Pays-Bas (XIV-XV siècle), p. 175-206 ; J.-C. 
Maire Vigueur, Les inscriptions du pouvoir dans la ville. Le cas de l'Italie communale (XIF- 
XV siècle), p. 207-233; G. Cherubini, Rapport de synthèse: Les pouvoirs dans la ville en 
Fiandre et en Italie, p. 235-243. 

* P. Stabel, Composition et recomposition des réseaux urbains des Pays-Bas au Moyen Age, in 
Crouzet-Pavan and Lecuppre-Desjardin, Villes de Fiandre et d'Italie, p. 41, 58. 

G. Chittolini, Paysages urbans du comté de Fiandre et du duché de Milan (XV siècle), in W. 
Paravicini, ed., La Cour de Bourgogne et l'Europe, Paris 2010 (in print). 

" G. Pinto, Poids démographique et réseaux urbains en Italie entre le XIIT et le XV siècle, in 
Crouzet-Pavan and Lecuppre-Desjardin, Villes de Fiandre et d'Italie, p. 13-27 ; P. Stabel, 
Composition et recomposition des réseaux urbains, ibidem, p. 29-63; W. Blockmans, Les pou- 
voirs publics dans des régions de haute urbanisation, « Fiandre » et « Italie » aux XIV-XVF 
siècles, ibidem, p. 65-74. 



45 



Wim Blockmans 



As it comes to the position of the metropolises vis-à-vis the smaller cities, 
what matters is the rank size distribution. How much larger - and probably 
also more powerful - was the dominant city than the next in size in its hin- 
terland? After the huge population losses in Tuscany during the second half 
of the fourteenth century, Florence had a population of 40,000, Pisa went 
down to 10,000. The proportion of 4:1 allowed Florence to subdue its sea- 
port. Similar proportions can be noted between Venice and Milan, on the one 
hand, and their dependent cities, on the other. In Flanders, these proportions 
were even more outspoken. Bruges may have had in the third quarter of the 
fifteenth century 37,000 to 42,000 inhabitants, its main rivai and seaport 
Sluis (L'Ecluse) did not exceed 9,000. The next in the hierarchy under Bruges 
was Dunkerque with little more than 6,000. In the quarter of Ghent, the dis- 
tribution was even more unequal: the largest secondary town Kortrijk 
(Courtrai) had a population of 8,500, nearly one-sixth of that of the capital 
city; the next was Oudenaarde with 6,500. And even the third dominant city, 
Ypres, which held its position until the end of the eighteenth century notwith- 
standing its huge population losses from an estimated 27,000 around 1300 
to 9,000 in 1450, could maintain its supremacy over towns such as 
Diksmuide, Veurne (Furnes) and Belle (Bailleul) which hardly had more than 
2,000 inhabitants. Obviously, the division of the entire territory of the coun- 
ty between the three largest cities in the 1340S had brought about institu- 
tional arrangements aiming at the consolidation of the domination by Ghent, 
Bruges and Ypres as the "Three Members of Flanders". Even the graduai sup- 
pression of many of these capitals' privileges by the growing monarchical 
powers did not entirely suppress their pre-eminence, for example in the dis- 
tribution of the fiscal burden. In Brabant and Holland, which territories 
equally had a fairly high urbanisation rate, the main cities developed more 
slowly and they remained smaller until 1500. Therefore, they could not attain 
any overweight towards the aristocracy and the prince comparable with that 
of Ghent, Bruges, and even Ypres 12 . 

For a full understanding of the power relations among cities and their 
hinterlands, however, our scope cannot remain limited to internai rank size 
distributions. Three further factors need to be considered as well: the institu- 
tional configuration during the period of initial urban growth from the tenth 
to the thirteenth centuries, the impact of monarchical powers, and the 
region's position in the world-economy. Taking for granted that North- 
Central Italy was the most densely urbanized region in medieval Europe, I 
will now examine the period in which the Low Countries underwent the rela- 
tively rapid urbanisation, and which distinguished it over several centuries 
from the developments in most other parts of Europe. As Jan de Vries has 
convincingly demonstrated, North Italy and the Southern Low Countries 



12 W. Blockmans, The impact of cities on state formation: three contrasting territories in the 
Low Countries, 1300-1500, in Blickle, Resistance, p. 256-271; Boone, Les pouvoirs et leurs 
représentations. 



46 



North-central Italy and the Low Countries 



stand out as the regions with the highest "urban potential" around 1500 13 . It 
seems worthwhile to compare these regions systematically from various 
viewpoints, starting with the geographical condition. 

Looking at the urbanisation in the Low Countries in context of the cours- 
es of the main rivers, the assumption is that the lower reaches of the Rhine, 
Meuse and Scheldt rivers and their estuaries would be advantageous for 
human mobility and the mass transport of goods across various distances. 
This is the main reason that these areas were able to support greater urban 
populations than other areas. The population density per square kilometre 
was higher, and the region as a whole flourished for centuries. The transport 
hubs that became the foundation of the urban network have kept their impor- 
tance to this day: the connections across land and water from Cologne to the 
North Sea; the routes to, on and along the Scheldt and Meuse rivers; the sea 
ports; the connection to England from Calais. 

Lying on the coast, the Low Countries could enjoy many advantages com- 
pared to the landlocked hinterland: the sea provided plenty of opportunities 
for fishing, trade and transport. As a result, the coastal provinces were also 
more open to external contacts and influences. They thus became more com- 
mercially oriented and were able to support urbanisation on a larger scale. 
Other geographical factors such as the various soil types also played a role. 
Even before the Roman occupation, and certainly during it, the fertile loam 
areas of the south were more heavily populated than the sandy or marsh 
areas of the north. Later, in the middle ages the higher productivity of the 
land could support higher population growth rates in these areas. The less 
attractive areas included the peat soils of the river and coastal areas in the 
north, as working the land continually brought new problems. The rolling 
countryside and hard bedrock in the south and east prevented large scale 
agricultural development and limited transport possibilities. However, these 
areas were rich in naturai resources such as rock, ore, wood and coal which 
were much in demand in the lower lying areas. The diversity of the region 
offered great opportunities for development, and this diversity became the 
major factor that stimulated the mobility of people and goods. 

Thus, while the geographic features offered opportunities, the degree to 
which these were exploited strongly depended on the human factors of the 
wider environment. What stands out is that from the eleventh century 
onwards, the river deltas have relatively high concentrations of human and 
material capital. This concentration has continued up to this very day. 
Furthermore, over the course of the last millennium, always one or the other 
area was at the forefront of their times. 

During the seventh to the tenth centuries, the development of the upper 
Meuse river was strongly favoured by the naturai environment and its human 
context. The centre of the Frankish Empire's possessions lay in the region 



13 J. de Vries, European Urbanization, 1500-1800, Cambridge Mass. 1985, p. 158-161. 



47 



Wim Blockmans 



around Aachen and Liege, from where they could continue the building of 
settlements started in pre-historic and Roman times. The South Limburg 
loess soils are especially fertile, and the ore mined in this region supplied the 
iron industry, which in turn was very useful for producing knights' armour. 
In later periods, these advantages lost their importance as the balance of 
power was superseded by ever more important macro-economie forces. The 
cities along the upper Meuse River may have risen early, but from the 
eleventh century onwards they started to lose their might. 

The internai dynamic within the Low Countries whereby the core activi- 
ties continually moved from one area to another - though remaining in each 
other's immediate vicinity - is the most striking feature of the region's devel- 
opment over the long term. The geographic opportunities had different 
impaets, depending on the changing developments in the wider European 
context. One Constant was clear throughout: that the Low Countries at any 
time was a border area, or better, a convergence point where different trends 
and developments carne together. Its geographic location meant that the 
region was destined to link the early growth centres of the Rhine to the North 
Sea. The naturai environment of the river estuaries was not particularly con- 
ducive for agriculture, and this stimulated the population to turn to the sea 
for their livelihoods. The key to success thus lay in the impulses and poten- 
tials from the upper reaches of the river and from the sea. The region was des- 
tined to be a transit hub and meeting place, and locai developments and their 
effeets depended on creativity and the creation of external relationships. 

If we look back at the long term development, as demonstrated by 
Fernand Braudel, as it took place in Europe from the eleventh to the seven- 
teenth centuries, we can clearly see that the main growth of major economie 
systems occurred in two regions: Northern Italy and the Low Countries. The 
metropolitan cores of these two regions were continually moving, but by the 
end of the sixteenth century the domination of the Mediterranean had come 
to an end. To Braudel, the cores in the Low Countries were Bruges, Antwerp 
and Amsterdam. His model exposes both the hierarchy of regions as well as 
their internai dynamics within an intercontinental economie system. The 
driving force is the capitalist pursuit of profit held by actors who were con- 
stantly looking for the best combination of production factors. At the same 
time, the European economie system as a whole was showing both a steady 
intensification of its internai commercialisation, and a steady expansion of an 
intercontinental system towards a real worldwide economy 14 . 

This interpretative model helps clarify the dynamics in the Low 
Countries. It shows the European and intercontinental contexts in which to 
situate change, thus providing the backdrop for events to be understood at a 
higher level than at the level of sheer locai, specific and coincidental factors. 
Two events come immediately to mind: first, the continuai enlargement of 



14 F. Braudel, Le temps du monde, Paris 1979, p. 74-223. 

48 



North-central Italy and the Low Countries 



the European system within which the Low Countries held a prominent posi- 
tion, though stili subordinate to that of North-Central Italy; second, the con- 
tinually improving effìciency of the way in which the economy was organised. 
The enlarging scale is well reflected by the size of the metropolitan popu- 
lation, that is, the city with the largest concentration of human and material 
capital within the system. This can be underpinned by statistics of the popula- 
tion of ali the towns in the immediate hinterland, and by the total population 
of the region. However, objection can be raised against these last two indica- 
tore given the random character of the demarcation of the hinterland and 
region. To work out the boundaries, historians usually depend on administra- 
tive sources that were drawn up within a state context. The economie networks 
however do not always coincide with these historical demarcations, leading to 
distortion. The assumption must be made that a city needs a hinterland for the 
exploitation of naturai resources and for food supply that is in proportion to 
its population. A large city thus needs provisions from a hinterland that is suf- 
ficiently productive to meet both its needs and possibly those of the other cities 
in the region. Only a highly productive and sufficiently large hinterland can 
support major cities, and this similarly requires a high degree of market ori- 
ented production and a certain level of population density. With every step in 
the development of the capitalist economie system in the Low Countries, the 
highest population of the current largest city is roughly doublé that of the pre- 
vious largest city. This can be seen in the following simple list: 



Arras 


thirteenth century 


25,000 residents 


Bruges 


fourteenth and fifteenth century 


45,000 


Antwerp 


sixteenth century 


100,000 


Amsterdam 


seventeenth century 


200,000 


[London 


eighteenth century 


400,000] 



Looking at this table, these figures should logically show a proportional 
increase in the control that a city exerts over its hinterland. The term "control" 
is not meant only in terms of the size of a given area, but also in terms of the 
city's role as the centrai place in a hierarchy of markets, whereby increasing 
technical effìciency also exerts a strong influence. Two more points can be 
made about the table above. One, Braudel did not consider the vanguard posi- 
tion of Arras, possibly because this metropolis lay outside his chronological 
boundaries. Until 1191, thus in the first stage of urban growth, Arras and its 
region fully belonged to the mighty county of Flanders. Without the preceding 
stage of Arras being at the core of an industriai, commercial and financial cen- 
tre with satellite cities, the connections between North-Central Italy, Flanders 
and England from the twelfth century onwards cannot be explained. Two, the 
figure for Bruges is on the low side. This is explained by the fact that a larger 
city lay within its economie system: Ghent, at 45 kilometres away. Ghent (with 
a population of 65,000 around 1350) however did not have the highest con- 
centration of commercial capital and trading organisations, and its complex 
connections to the sea prevented it from dominating ali areas. 



49 



Wim Blockmans 



Up to the early fourteenth century, the major cities in Flanders and Artois 
did not show any tendency towards formalising their control over their hin- 
terlands. In contrast to Italy, the structure of the dioceses did not offer each 
city in the Low Countries a pre-structured contado of on average one or two 
thousand square kilometres 15 . Only Tournai and Cambrai were surrounded 
by a small territory of a dozen villages, under the bishop's rule. Liège and 
Utrecht became the capital cities of large territorial principalities which did 
not comprise the whole extent of the diocese; the bishops ruled over their 
own territories as lay princes, but beyond their borders they had to restrict 
themselves to their role as purely spiritual leaders. A second circumstance 
did not favour the formation of city-states during the period of strong urban 
growth before the fourteenth century. Again in contrast to Italy, the county of 
Flanders was ruled by fairly strong counts who in the course of the twelfth 
and early thirteenth century organised their administration in fifteen castel- 
nies, where they appointed bailiffs as their judicial officers' 6 . So, the structure 
of the dioceses was too large, and that of the castelnies too small to support 
any hypothetical territorial ambitions citizens may have had. Instead, they 
organised the protection of the trade in cooperation with the territorial rulers 
through merchants guilds, hansa's and fairs. The need for the formation of 
city-states, dominated by the three major cities, was felt only in the 1340S, as 
a reaction against the count's policy which ruined their trade relations with 
England in the context of macro-economie changes which threatened the old 
textile centres 17 . These attempts remained successful only during the revolts, 
but these were systematically crushed by the military overweight of the count, 
in the fourteenth century supported by the King of France. In neighbouring 
Brabant, the administrative division of the duchy may have supported the 
pre-eminence of the four major cities, but these lacked the overweight vis-à- 
vis the secondary cities, while the duke and the aristocracy could mostly 
counterbalance them' 8 . 

Let us now look at the features of an economie system within which a 
metropolis was the core. These systems underwent continuai geographic 
expansion which was connected with the increase of organisational efficien- 
cy. If the core position moved to another location the move did not mean a 
radicai shift. On the contrary, each location's economie system continually 
adjusted to the changing circumstances. Every adjustment was directed at 
making the most profit by reducing costs and increasing scale. The transi- 



15 Chittolini, The Italian City-State, p. 591. 

16 H. Nowé, Les baillis comtaux de Fiandre, des origines à la fin du XIV siècle, Brussels 1929, 

P- 47-59- 

17 J.H. Munro, Medieval woollens: the Western European woollen industries and their strug- 
gles for international markets, e. 1000-1500, in D. Jenkins, ed., The Cambridge History of 
Western Textiles, Voi. I, Cambridge 2003, p. 228-243. 

18 W. Blockmans, Alternatives to monarchical centralisation: the great tradition of revolt in 
Flanders and Brabant, in H.G. Koenigsberger, ed., Republiken und Republikanismus im 
Europa derfrùhen Neuzeit, Miinchen 1988, p. 145-154. 



50 



North-central Italy and the Low Countries 



tions were graduai because the moving of the centre of specialised activities 
to a location in a bordering area where there were fewer limitations and more 
possibilities for expansion happened over time. Technical knowledge was 
shared because there were already forms of competition, complementarity 
and cooperation between neighbouring areas. This is verified by the fact that 
not one single rising metropolis made innovative breakthroughs in each and 
every area compared to its predecessor. Most of the activities were extensions 
of previous activities, with some new ones arising and others declining. The 
"down-graded" metropolitan areas for a while stili maintained some of the 
most specialised activities, for which a high level of technical qualifications 
and much capital were required. Arras, for example, continued to play an 
important role in the new textile industry, and, in particular, in carpet weav- 
ing. Bruges kept its staple of Castilian wool and continued to stili be of impor- 
tance as a financial and artistic centre, just as Antwerp was in the seventeenth 
century". 

The geographic reach of Arras' economie system was defined by the fairs 
of Champagne, Flanders, Saint Denis and England. Italian trading companies 
were active in ali these places and though important, were not the only trad- 
ing partners. In Arras itself, family companies of traders, entrepreneurs and 
financiers formed the economie basis, while protection outside the city walls 
was guaranteed by merchants' guilds and hansa's. 

In Bruges, the geographic horizon stretched quite a bit further afield: 
both the Rhine region, with its centre Cologne, and the German Hanseatic 
League had significant representation in the city, together with other nation- 
alities and Italian and Iberian trading companies. Bruges' most striking 
advantages compared to Arras were the privileged presence of many repre- 
sentatives of a wide range of foreign trading companies; its significantly bet- 
ter accessibility for sea going ships; and its excellent connections to the fairs 
of Brabant and their Continental hinterland. The scale and the range of the 
supply of goods and services were significantly increased as a result of the 
regular maritime connections to Genoa, Venice, England and the Hanseatic 
areas 20 . Bruges' services became more sophisticated with the increased pro- 
fessionalism of functions such as broker, money trader and banker, and this 
ultimately led to the creation of the world's first stock exchange. Trade was 
protected by the city authorities, and where necessary by the other "Members 
of Flanders" and representatives of the count or duke. 

The hinterland of Antwerp included the expanding colonial acquisitions 
of Castile and Portugal, the most important trading partners, stili followed 
closely by Italy, the Hanseatic League and England. South Germany was 
more strongly represented in Antwerp than in Bruges. The orientation to 
Cologne and the fairs of Frankfurt opened important new markets in Central 



19 P. Spufford, From Antwerp to London. The Decline of Financial Centres in Europe, 
Wassenaar 2005, p. 34. 

20 P. Spufford, Power and Profit. The Merchant in Medieval Europe, London 2002, p. 172-173. 



51 



Wim Blockmans 



Europe. The combination of Amsterdam as the distribution centre of Baltic 
grain, the harbour of Arnemuiden on the island of Walcheren in Zeeland as 
the first port of cali before reaching Antwerp, the good maritime conditions 
of the Western Scheldt, and the possibilities for ships to dock in the city itself 
meant great improvements of the harbour facilities for sea going vessels. In 
Antwerp, the stock market became more sophisticated and the massive state 
loans began to play a heavier role. As the centrai money market for the 
Habsburg Empire, Antwerp enjoyed the protection of the Emperor. Around 
1480 and during the decades that followed, real wages were lower in Antwerp 
than in Bruges and Ghent while regulations for trade and craftsmanship were 
less stringent than in Flanders. These conditions attracted entrepreneurs 
who brought employment opportunities with them. This in turn encouraged 
massive immigration. Wages remained relatively low for decades, which 
stimulated further growth. 

Parallel to the economie upscaling was the politicai unification of the Low 
Countries under one dynasty. While the institutional and social effeets of this 
should certainly not be overestimated, the question can be posed about the 
economie and cultural effeets. The introduction of a common currency in the 
Burgundian territories in 1433 and its long term stability certainly con- 
tributed to the reduction of transaction costs in ali areas. Wages could be kept 
to the same level for decades and this gave rise to fewer social conflicts than 
during the fourteenth century. The second positive effect was the greater 
homogeneity of the region vis-à-vis foreign countries. From then on cases of 
conflict in one of the principalities ran the risk of reprisals by the many sub- 
jeets of the Burgundian or Habsburg dynasties. Similarly, foreigners were 
faced with a far more powerful ruler. In short, the trading position of the Low 
Countries became stronger than that of others. The different principalities 
within the Low Countries worked to maintain their own strong economie 
positions: Flanders maintained the ban on the import of English cloth, and 
Holland entered a bitter competition with the German Hanseatic League, 
kept off ali export taxes while these were imposed in the other principalities 
in Ì543-Ì545- The expansion of the Habsburg Empire from 1517 onwards in 
Spain, 1519 in the Holy Roman Empire, and from 1525 in Italy eased the eco- 
nomie relationship between the wealthiest parts of Europe, whose centres lay 
in Genoa, Seville, Augsburg and Antwerp. Under the Empire's protection, 
important entrepreneurs, traders and financiers from each of these places 
could carry out their transcontinental operations. 

However, the disadvantages of linking the Low Countries to the 
Habsburg Empire lay in the fact that the Emperor prioritised other interests 
than did his subjects. The strengthening of the state apparatus carne at the 
cost of the autonomy of the cities. Dordrecht for example, was unable to 
maintain its traditional tax exempt status under Charles the Bold. After rebel- 
lions in Utrecht and Ghent, Charles V removed the guilds' right to politicai 
participation and independence. He even built a citadel in each of these cities 
- as a warning to the people. Limiting politicai participation was intended to 



52 



North-central Italy and the Low Countries 



smooth the path to levying taxes. These were initially intended to fìnance the 
continuous wars, especially those with France. While the subjects longed for 
order, stability and peace to carry out trade, Charles V and Phillip II put their 
unassailable, autocratic power first. The Church vindicated this ambition, but 
it was not able to address the needs of the time. The merciless manner in 
which both sovereigns oppressed the Protestant movements which spread on 
a huge scale among the urban middle classes and the rural proletariat from 
1540 onwards, gradually undermined the loyalty that subjects traditionally 
had for their monarchs. This affected not only the freedom of conscience of 
the citizens who were used to their own autonomy, but also affected the very 
foundations of civil order based on regular, albeit oftentimes tense, dialogue 
between the subjects and their monarchs which had grown during the course 
of the centuries. 

Ultimately, it was the monarchy, by their very actions, which ensured that 
an abrupt end carne to the prominent role of each of the metropolises that 
form the guiding principle of this book. Around 1300, King Phillip IV's mili- 
tary operations destroyed the ties between Artois and Flanders, and vitally 
damaged the fairs of Champagne that were essential for Arras and surround- 
ing cities. The oppression of the rebellion against Maximilian strangled the 
Bruges economy in the 148OS, partly as a result of his order that ali foreign 
traders must operate from Antwerp. The steep rising in the fiscal burden, 
leading to the first Habsburg state bankruptcy, destroyed the Antwerp money 
market in 1554-1556. The repression of the revolt of the Low Countries, cul- 
minating in the long-lasting siege and the eventual fall of Antwerp in 1585 
dealt the final blow. The simultaneous upscaling of the economie systems, of 
the power of the state and of the new communication media, drove the ten- 
sions between politics, economics and culture to a head. In the spring of 1559, 
the Peace of Cateau-Cambrésis finally ended the wars that the Houses of 
Valois and Burgundy-Habsburg had fought with each other since 1465. A 
brief revival temporarily halted the downward cycle, but a deep rift with the 
developments of previous years became apparent. The submission of the 
rebellious cities in the south by Alexander Farnese, Duke of Parma and 
grandson of Charles V, closes this chapter with the Fall of Antwerp in 1585. 

The dynamic of the relocations of the cores of economie activity and 
demographic concentration was clearly determined by the needs of the 
European world-economy which required optimal harbour facilities for ever 
larger sea-vessels. Venice, Genoa and Porto Pisano met these requirements 
over the centuries, while in the Low Countries relocations were needed 
repeatedly. On the other hand, the metropolises Arras, Bruges and Antwerp 
saw their decline speeded up by monarchie policies. In North-Central Italy 
the impact of the fourteenth-century mortality was far greater than in the 
Low Countries, and that contributed to the concentration of many smaller 
city-states into larger regional states. The metropolises remained fairly the 
same, as their overweight vis-à-vis secondary cities was maintained even 
after heavy population losses. A striking contrast with the seaward orienta- 



53 



Wim Blockmans 



tion of the successive metropolises in the Low Countries, is the dominance of 
land-locked cities such as Milan, Florence, Bologna and Siena. They had in 
common their key position on major overland trading routes, in a fertile plain 
at the feet of a chain of mountains. The density and the value of the trade 
were so much higher in Italy than in the rest of Europe, that they made the 
dominance of these capital cities stili possible. Moreover, as Giorgio 
Chittolini has so well shown, the urban elites had Consolidated their position 
by turning to landed property as well. 



54 



Ius romanum in Helvetia: 
a che punto siamo? 

di Pio Caroni 



1. Dove eravamo 



Ci furono tempi, in cui gli storici svizzeri, massime quelli più attenti al 
ruolo svolto dal diritto nelle società del passato, ragionarono con grande 
determinazione e insolita unità di intenti sul destino della scienza giuridica in 
terra elvetica. Come se un meccanismo occulto li avesse tutti indotti a guar- 
dare nella stessa direzione, a imboccare e percorrere le stesse strade, a scru- 
tare le stesse vicende, ovviamente in vista di conseguire un esito da tutti taci- 
tamente auspicato. Fatto più unico che raro in un paese, ove sia il federalismo 
politico che la compresenza di lingue, tradizioni e culture diverse hanno spes- 
so mitigato l'impatto di strategie nazionali, quindi anche frenato la realizza- 
zione di progetti comuni. 

Capitò mezzo secolo fa, in risposta a un appello internazionale, che face- 
va allora capo a Erich Genzmer, vòlto all'elaborazione di un'opera complessi- 
va sulla presenza e la vitalità del diritto romano nel Medio Evo europeo 1 . Da 
mettere accanto a quella che, a partire dal 1830, ma con ben altri intenti 2 , F.C. 
von Savigny aveva dedicato allo stesso, ondivago tema. Aderirono notoria- 
mente in molti, e un po' ovunque, a questo ammaliante richiamo, persino - 
appunto - in terra elvetica. Il che può anche stupire. Da quando infatti due 
icone della nostra storia giuridica, Eugen Huber e Ulrich Stutz, avevano 
ragionato e scritto di questo argomento 3 , nessuno aveva più osato riaprire il 



' Rinviano agli albori di questa iniziativa gli interventi di E. Genzmer, F. Calasso e U. Nicolini 
pubblicati in «Archives d'Histoire du droit orientai - Revue internationale des droits de l'anti- 
quité», 2 (1953), pp. 431-470. Critico fu dall'inizio l'atteggiamento di Calasso (ibidem, pp. 441- 
463, poi in Storicità del diritto, Milano 1966, pp. 230 sgg.), attendista quello di F. Wieacker 
{Privatrechtsgeschichte der Neuzeit, 2 ed. rivista, Gòttingen 1967, pp. 19, 60). 

2 Vi accenno, poiché il tema è centrale, in P. Caroni, Occhiuto, ma non troppo: Savigny in Italia, 
in «Quaderni fiorentini per la storia del pensiero giuridico moderno», 30 (2001), pp. 723-733, 
specialmente 727 sgg. 

3 E. Huber, System und Geschichte des Schweizerischen Privatrechts, IV, Geschichte des Schweizerischen 
Privatrechts, Basel 1893, pp. 107-126; U. Stutz, Die Schweiz in der deutschen Rechtsgeschichte, in 
Sitzungsberichte der preussischen Akademie der Wissenschaften, 1920, IV, pp. 92-114. 



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Pio Caroni 



cantiere, meri che meno avanzare dubbi sull'attendibilità delle loro conclu- 
sioni. Che erano, nell'ottica romanistica, tutt'altro che euforiche, se è vero che 
il primo vide nel diritto romano solo un "modesto ingrediente" della prassi 
giuridica medievale 4 e una presenza sporadica e contenuta in epoca moderna, 
comunque ben lontana dalla receptio in globo vel in complexu lentamente 
subentrata in àmbito imperiale 5 . Appurata cosi la singolarità dell'evoluzione 
svizzera, ossia una continuità tutta "germanistica" 6 , il silenzio era poi calato 
sul tema. Un silenzio più subito che condiviso, almeno così mi pare. 

All'appello aderirono dunque in molti, che subito si misero al lavoro. Già 
nel 1955 si costituì una comunità di studiosi, decisa a celebrare i fasti medie- 
vali dello ius romanum in Helvetia 7 . Le premesse per ragionarne erano idea- 
li, gli stimoli esterni salutari, l'esito in realtà dall'inizio scontato. Ragione per 
cui, dopo vent'anni di ricerche a tappeto, tutte destinate a tastare il polso alla 
presenza romanistica 8 , l'interprete più versatile e fecondo di questa eccezio- 
nale stagione, l'indimenticato Ferdinand Elsener, potè trarne conclusioni a 
dir poco lusinghiere". Sconfessavano infatti le tesi di Huber e Stutz, che ave- 
vano forse esagerato nel minimizzare, e mostravano che i territori dell'antica 
Confederazione avevano invece ampiamente registrato e assorbito il nuovo 
messaggio. Stavano a documentarlo la ragguardevole presenza di giuristi nei 
tribunali ecclesiastici e nelle amministrazioni cittadine, il favore concesso alle 
procedure arbitrali, il ricorrere di una terminologia eulta nella prassi docu- 
mentaria e legislativa - peraltro rivelatrice di una indubbia collaborazione 
notarile - come anche altri indizi, qui non evocati in dettaglio". 
Permettevano di concludere che a cavallo fra medioevo ed età moderna la 
Confederazione si disponesse a recepire in complexu forme e contenuti vei- 



4 Huber, Geschichte cit, p. 115. 

5 Ibidem, p. 118. 

6 Stutz, Die Schweiz cit., pp. 95, 105-106, ili; K.J.A. Mittermaier, Uber die neuesten rechtshi- 
storischen Forschungen in Bezug auf die Schweiz und den Werth der schweizerischen 
Rechtsgeschichte fùr das Studium des Rechts, in «Kritische Zeitschrift fiir die 
Rechtswissenschaft und Gesetzgebung des Auslandes», 11 (1839), pp. 79-99, passim e special- 
mente pp. 81, 99. Sul concetto di "continuità germanistica" si veda infra, nota 133. 

7 Questo non era solo il "logo" del gruppo di circa 25 membri, che operò sotto la direzione del 
romanista vodese Philippe Meylan. Era altresì il titolo della collana destinata a far conoscere le 
ricerche più significative germogliate dall'iniziativa. Che comunque, dopo aver pubblicato tre 
titoli fra il 1964 e il 1967, restò inattiva. 

8 Elenchi bibliografici di contributi svizzeri si leggono in P. Caroni, Einflilsse des deutschen 
Rechts Graubùndens sùdlich der Alpen, Koln - Wien 1970 (Forschungen zur Neueren 
Privatrechtsgeschichte, 14), p. 2, nota 7; Th. Biihler, Die Methoden der Rezeption des ròmisch- 
gemeinen Rechts in die Erbrechte der Schweiz, in «Zeitschrift der Savigny-Stiftung fùr 
Rechtsgeschichte» [d'ora in poi «ZRG»], Germanistische Abteilung, 120 (2003), pp. 1-60, p. 3 
nota 9. 

9 Considerazioni riassuntive in F. Elsener, Die Schweizer Rechtsschulen vom 16. bis zum 19. 
Jahrhundert, unter besonderer Beriìcksichtigimg des Privatrechts, Zùrich 1975, pp. 20-24. 

10 II consuntivo appare in realtà troppo euforico, sarebbe a mio avviso da rivedere e forse cor- 
reggere. Già perché molti indizi non reggono ad un esame storiografico comprensivo dell'entro- 
terra delle singole situazioni. Ma il tema esula da quello qui approfondito, basti perciò questo 
breve accenno. 



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Ius romanum in Helvetia 



colati dalla scienza giuridica, che allora era per antonomasia quella canoni- 
stica e romanistica. Proprio come tutti gli altri territori imperiali". 

Ma nell'età moderna la traiettoria si interruppe, anche se non bruscamente. 
E quello che forse non fu che un fuoco di paglia a poco a poco si spense. Cos'era 
successo? Chi aveva creduto alle nuove certezze, quelle così bene riassunte da 
Elsener, o ne era comunque convinto sulla scorta di proprie ricerche, dovette 
cercarne le ragioni in avvenimenti esterni, capaci di incrinare una parabola tanto 
promettente. E le individuò in quelle turbolenze, che negli ultimi anni del XV 
secolo avevano messo a dura prova il rapporto fra la Confederazione e l'Impero. 
Scatenate apparentemente dall'opposizione svizzera alle decisioni della Dieta di 
Worms del 1495, quindi anche dalla chiusura nei confronti del nuovo 
Reichskammergericht, dal conflitto militare con l'aristocrazia sveva, poi accan- 
tonato con la pace di Basilea del 1499, avevano finalmente provocato se non una 
rottura formale, almeno un allontanamento della Confederazione dall'Impero, 
quindi anche da quel diritto romano-comune, che l'ordinanza del 1495 - dando- 
ne per scontata la conoscenza - imponeva ai giudici del nuovo tribunale di appli- 
care in prima battuta 12 . Se qualche perplessità vis-à-vis di tale spiegazione appa- 
re lecita 13 , nessun dubbio adombra finora il giudizio sulle conseguenze di questa 
interruzione e dell'involuzione che ne seguì. Investe i tre secoli dell'epoca moder- 
na, fino alla caduta della vecchia Confederazione, nel I798. Li considera tutti con- 
notati negativamente, quindi marcati da imbarbarimento, declino, decadenza, 
regresso, ristagno, concretamente dalla scomparsa di tutti quegli indizi così pro- 
mettenti, che avevano vivacizzato la "protorecezione". Una chiusura rimpetto al 
progresso e all'incivilimento, se si vuole, anche se non proprio una catastrofe 14 . 
Perché qualche traccia sporadicamente si intrawede, anche se non è paragona- 
bile - né per intensità, né per durata - a quanto stava succedendo altrove. Poi 
anche perché l'immobilismo, così minacciosamente assurto a simbolo di tre 
secoli di grigia mediocrità, va (semmai) riferito unicamente alla cultura giuridi- 
ca e non alla pratica del diritto. Nemmeno dunque a quelle regole giuridiche, alle 
quali ogni società ricorre e che si appropria secondo modalità, che intimamente 
le corrispondono 15 ; non potendosi ragionevolmente ammettere che una società 
abbia mai dovuto rinunciare a disciplinare àmbiti bisognosi di ordine per l'im- 
possibilità "culturale" di intervenire. 

Detto ora diversamente: se appare lecito affermare, che il revival di ricer- 
che medievistiche provocate dall'appello di sessant'anni fa permetta tuttora 
una valutazione leggermente più ottimistica di quella a suo tempo formulata 
da Eugen Huber, in punto all'età moderna nulla sostanzialmente è cambiato. 
Qui la moderazione rimane di prammatica". 

" Elsener, Rechtsschulen cit., p. 24; Biihler, Methoden cit., p. 2; R. Pahud de Mortanges, 
Schweizerische Rechtsgeschichte. Ein Grundriss, Zùrich - St. Gallen 2007, pp. 134-139. 

12 Elsener, Rechtsschulen cit., pp. 27-30. 

13 Perplessità che alludono all'esistenza (e forse anche alla prevalenza) di altre cause della depre- 
cata involuzione. Si veda in merito quanto si afferma infra, alla nota 39. 

14 Elsener, Rechtsschulen cit., pp. 30-33, 117, 146, 237-260, 269, 277, 366. 

15 Sul nesso fra la struttura politica di una società e il suo diritto si veda infra, nota 39. 

Così F. Elsener, Studien zur Rezeption des gelehrten Rechts. Ausgewàhlte Aufsàtze, 



57 



Pio Caroni 



2. Il ribaltone 



Stando così le cose da oramai qualche decennio, perché riaprire il discor- 
so? Cosa ci spinge a riproporre temi, che da tempo credevamo oramai com- 
pletamente esplorati? È il recente intervento di un noto storico del diritto 
svizzero, Theodor Buhler, che se condivide quanto finora appurato in punto 
all'evoluzione medievale 17 , giudica diversamente quanto avvenne poi in epoca 
moderna 18 . Non nega del tutto la distinzione fra protorecezione (medievale) e 
la recezione vera e propria. Ma sconfessa ugualmente sia Eugen Huber che 
Ferdinand Elsener quando contesta l'involuzione in epoca moderna. Le sosti- 
tuisce piuttosto un lento, ma continuo dilatarsi della presenza romanistica; 
poco appariscente, ma a suo modo implacabile, come lo può esser un costan- 
te stillicidio 19 . Scandito da infiltrazioni, contagi, imitazioni, influssi, ossia da 
operazioni tutto sommato modeste, segnalate dall'uso di frasi, nozioni e defi- 
nizioni mutuate (più o meno abilmente) dall'inesauribile thesaurus giusro- 
manistico. In capo alle quali prese però corpo quanto finora nessuno aveva 
mai ardito pensare, men che meno scrivere: una recezione del diritto roma- 
no-comune tale da esser parificata a quanto era avvenuto nei paesi confinan- 
ti. L'affermazione conclusiva del saggio di Buhler fuga in merito ogni dubbio: 
«Die Rechtsentwicklung in der Schweiz ist somit keine andere als in 
Suddeutschland, Italien und Frankreich» 20 . 

Questo esito appare subito clamoroso; ne è convinto - e perfino fiero - 
dapprima l'autore, certo com'è di aver finalmente accantonato le logore ver- 
sioni finora correnti, quelle che ho appena tentato di riassumere 21 . E ne sono 



Sigmaringen 1989, pp. 64-65, ove si conferma esplicitamente la visione di Eugen Huber. Punto 
di vista ora condiviso da Pahud de Mortanges, Schweizerische Rechtsgeschichte cit, pp. 141-142, 
anche se servendosi dell'etichetta (magari fuorviante) di «Extensivierung der 
Verwissenschaftlichung». Sempre ancora notevoli ed equilibrati i giudizi di P. Liver, Allgemeine 
Einleitung, in Berner Kommentar, Einleitungsband, Berna 1962, pp. 14-20; C. Schott, Wir 
Eidgenossen fragen nicht nach Bartele und Baldele..., in Gerichtslauben-Vortràge. Freiburger 
Festkolloquium zum 75. Geburtstag von Hans Thieme, a cura di K. Kròschell, Sigmaringen 1983, 
pp. 17-45; C Schott, Die Eidgenossen vor deva Reichskammergericht, in Deutsches Recht zwi- 
schen Sachsenspiegel und Aufklàrung. Zum yo. Geburtstag von R. Lieberwirth, a cura di G. 
Lingelbach e H. Liick, Frankfurt a.M. 1991, pp. 79-93. 

17 Buhler, Methoden cit., p. 2. 

18 Aveva già affermato anni fa, forse esagerando, che la storia della recezione del diritto comune 
in Svizzera «bleibt somit noch zu untersuchen und darzustellen» (Th. Buhler, Em.il Remigius 
Frey's Abhandlung zur Rezeption des ròmischen Rechts in der Schweiz, in Rechtsgeschichte und 
Inter disziplinaritàt. Festschrift jur C. Schott zum 65. Geburtstag, a cura di M. Senn e C. Soliva, 
Bern - Frankfurt a.M. 2001, pp. 99-108, la frase citata a p. 108). Ribadisce questa (discutibile) 
affermazione in Methoden cit., p. 4, e dedica la parte centrale del suo saggio (pp. 25-53) a col- 
mare questa "lacuna". 

19 Buhler usa perciò i termini di "Infiltration" {Methoden cit., pp. 9, 59) oppure "Tràufeln" (ibi- 
dem, p. 59). 

20 Ibidem, p. 60. Ho formulato un primo, sommario giudizio in merito in P. Caroni, Al di fuori di 
ogni contrapposizione dialettica: "Vaterlàndisches Recht" nella Svizzera settecentesca, in II 
diritto patrio tra diritto comune e codificazione (secoli XVI-XIX), a cura di I. Birocchi e A. 
Mattone, Roma 2006, pp. 173-197, specialmente p. 176, nota 9. 

21 Così esplicitamente in due recensioni pubblicate in «ZRG», Germanistiche Abteilung, 123 



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Ius romanum in Helvetia 



parimenti convinti quegli storici, che hanno subito plaudito alle sue conclu- 
sioni - senza comunque entrare nei dettagli 22 - forse perché permettono, se 
condivise, di cancellare finalmente quest'ultima isola ribelle nel bel mezzo di 
una mappa continentale dominata dalla supremazia del diritto comune. 
Voglio dire: le tesi di Buhler corrodono certezze secolari. Meritano, già per 
questo motivo, di venir analizzate con rigore. 

3. Quale (concetto di) recezione? 

Quando ragiona sulla «recezione del diritto romano-comune» 23 , l'autore 
sceglie di muoversi in un'area chiaramente circoscritta, quella della «nomen- 
clatura» 24 , delle espressioni 25 , quindi di una terminologia di chiara ascenden- 
za romanistica, come risulta dalla folta documentazione pubblica o privata, 
negoziale o legislativa, che cita con grande cura. La ritiene ovviamente un 
indizio non solo importante, ma anche sufficiente, di una continua e silen- 
ziosa penetrazione di un mondo altro nelle fonti locali. Circoscrivendo così il 
campo delle sue ricerche l'autore si distanzia consapevolmente da quell'ap- 
proccio storiografico - propiziato da Franz Wieacker 26 e condiviso anche da 
Ferdinand Elsener 27 - che insisteva piuttosto sul lento emergere della scien- 
za giuridica e vedeva perciò nella recezione del diritto comune anzitutto la 
transizione a un nuovo stadio dell'evoluzione, quello che si esprime, come 
ricordava Savigny, in un «orientamento scientifico», in forza del quale il 
diritto «ora appartiene alla coscienza dei giuristi» 28 . È una scelta legittima, 
quella di Buhler, oltre a tutto semplifica la ricerca, poiché la riduce a un rapi- 
do e quasi meccanico compulsare di fonti, che garantisce sempre anche rapi- 
de scoperte. Ma a me pare ugualmente discutibile, massime poiché inidonea 



(2006), p. 579 e «Schweizerische Juristen-Zeitung», 102 (2006), p. 23. 

22 Per esempio G. Wesener in «ZRG», Romanistische Abteilung, 124 (2007), pp. 567-568; L. 
Waelkens in «Revue historique de droit frangais et étranger», 84 (2006), p. 321 (che conclude 
però il suo commento con un'avvertenza a dir poco sibillina: «A décharge des collègues qu'il 
amende: le droit romain 'classique' est un produit du dix-neuvième siècle et on peut donc bien 
avoir des difficultés à le retrouver dans les actes antérieurs»). 

23 Così esplicitamente già il titolo del saggio. 

24 Buhler, Methoden cit, p. 11. 

25 È dunque parola di "Ausdruck" {ibidem., pp. 13, 15, 19, 20, 31), "Begriff" {ibidem, pp. 14, 41, 
51), "Verbum" {ibidem, p. 12), "Formel" {ibidem, p. 12), "Bezeichnung" {ibidem, p. 16), "Wort" 
{ibidem, p. 17), "terminus technicus" {ibidem, p. 52). 

26 Wieacker, Privatrechtsgeschichte cit., pp. 113 sgg. Già nella prima edizione di questo celebre 
manuale, che è del 1952, l'autore aveva optato per questo diverso approccio, raccogliendo l'ap- 
plauso esplicito di W. Kunkel, «ZRG» Romanistiche Abteilung 71 (1954), pp. 520 sgg. Sul punto 
si veda anche T. Giaro, Alt- und Neueuropa, Rezeptionen und Transfers, in Modernisierung 
durch Transfer zwischen den Weltkriegen, a cura di T. Giaro, Frankfurt a.M. 2007, pp. 273-317, 
specialmente 282. 

27 Lo sottolinea anche D. Willoweit nella premessa agli articoli scelti di Elsener, Studien cit., pp. 

7-15. 

28 F.C. von Savigny, Vom Beruf unserer Zeit fur Gesetzgebung und Rechtswissenschaft, 
Heidelberg 1814, p. 12 (qui nella traduzione in G. Marini, A.F.J. Thibaut-F.C. Savigny. La pole- 
mica sulla codificazione, Napoli 1982, p. 100). 



59 



Pio Caroni 



a cogliere e descrivere la complessità delle situazioni via via esaminate. Come 
tenterò di mostrare. 

3.1. Se nel 1980 poteva sembrare scontato vedere nella recezione anzitutto un 
apporto terminologico-concettuale 29 , oggi questa scelta è difficilmente condi- 
visibile, appare persino quale occasione sprecata. In questi ultimi trent'anni 
sono infatti emerse nuove metodologie, che hanno guardato diversamente 
anche al tema qui discusso e l'hanno così liberato da quell'angusta gabbia, 
nella quale l'avevano spesso rinchiuso gli storici del diritto 30 . Per farne final- 
mente una categoria generale della storia sociale in senso lato, quindi della 
cultura, della letteratura, della linguistica, della musica, anche (ma appunto 
non solo) del diritto. Le loro riflessioni hanno gettato nuova luce su fatti ora- 
mai appurati, ne hanno fatto risaltare aspetti finora ignoti o poco considera- 
ti. E hanno a tal modo vivacizzato il nostro approccio a un tema che lenta- 
mente stava atrofizzandosi. 

Ragionandone riassuntivamente qui 31 , penso anzitutto a come l'ermeneu- 
tica ha spostato la nostra attenzione sul destinatario di un messaggio, dal 
quale solo dipende in ultima analisi il significato concreto conferito a un reci- 
pendium. A come ci ha insegnato a considerarne i giudizi 32 , a metterli in rela- 
zione non tanto con un suo atto valutativo, quanto con la sua precompren- 
sione, ragione per cui è sembrato lecito affermare che il destinatario recepi- 
sce non come vuole, nemmeno come può, ma come è 33 . Ma alludo pure alla 
fecondità di quel dibattito che, provocato da statements salutarmente dis- 
parati - come lo sono quelli espressi da fautori della teoria sistemica, da evo- 
luzionisti, da comparatisti, da sociologi e da storici - ha ripetutamente e a 
lungo messo a fuoco il tradizionale concetto di recezione, contrapponendolo 
ad altri ritenuti opposti o complementari, come per esempio transfer, trans- 



2 * L'autore aveva ragionato sul concetto di recezione e respinto la tesi della 
"Verwissenschaftlichung", senza peraltro motivare questa sua scelta, in Rechtsquellentypen, 
Ziirich 1980, pp. 50-68. Analoghe le riflessioni di J. Lautner, che dal 1930 al 1967 era stato tito- 
lare della cattedra romanistica nell'Università di Zurigo (J. Lautner, Zur Bedeutung des rómi- 
schen Rechts filr die europàische Rechtskultur und zu seiner Stellung im Rechtsunterricht, 
Ziirich 1976, pp. 27, 45-46, 128 nota 269). Ma Lautner fu meno drastico nel separare i due 
momenti: si veda p. 27 nota 61. 

30 Un esempio basta a documentarlo, quello della voce Rezeption nelYEvangelisch.es 
Staatslexikon, Stuttgart-Berlin 1966, p. 1874. Redatta da H. Coing vedeva nella recezione «den 
Vorgang der Aufnahme des ròmischen Rechts in Deutschland, im spàteren Mittelalter und am 
Beginn der Neuzeit. Die Rezeption war ein langdauernder Prozess, der im 13. Jahrhundert 
begann und erst im 16. Jh. seinen Abschluss fand». Nell'ultima edizione di questo prestigioso 
dizionario enciclopedico, quella del 2006, la voce è scomparsa del tutto. 

31 L'accenno si vuole sommario, non essendo questo il tema del presente contributo. 

32 Notevolissime anticipazioni di questo metodo in P. Koschaker, Europa und das ronzisene 
Recht, Miinchen-Berlin 1966 4 , p. 282; Wieacker, Privatrechtsgeschichte cit., pp. 16 sgg., 45. 

33 P. Caroni, Receptio duplex vel multiplex. L'ABGB nel contesto svizzero, in L'ABGB e la codifi- 
cazione asburgica in Italia e in Europa. Atti del convegno internazionale, Pavia 11-12 ottobre 
2002, a cura di P. Caroni ed E. Dezza, Padova 2006, pp. 497-524, specialmente 516-517, 520; P. 
Caroni, Gesetz und Gesetzbuch. Beitràge zu einer Kodifikationsgeschichte, Basel - Genf- 
Miinchen 2003, pp. 303 sgg. 



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Ius romanum in Helvetia 



plant, borrowing, acceptation, translatio, traditio, Wiedergeburt, ecc. 34 . 
Senza dimenticare in terzo luogo quell'importante filone di ricerche che inda- 
ga da qualche anno sulla "Verschriftlichung" tardomedievale del diritto con- 
suetudinario locale, trasmesso finora solo oralmente. E che non si acconten- 
ta di appurare il contenuto di questo diritto, ma si interroga preferibilmente 
sui motivi di tale operazione, sulle procedure di volta in volta seguite e sulle 
conseguenze che provocò, rispettivamente sull'impatto concreto del diritto 
scritto sulla realtà sociale 35 . 

3.2. Se avesse frequentato anche solo uno di questi cantieri, tuttora aperti e 
operosi; e se avesse tentato di riflettere su quanto proponevano e propongo- 
no, Biihler si sarebbe tosto accorto che la strada imboccata per "scoprire" la 
recezione non era la più indicata. Suggeriva infatti di aggrapparsi esclusiva- 
mente alle parole, senza tener conto del loro entroterra, ossia di tutto quanto 
le incorniciasse: della società che le aveva prima volute e confezionate, poi 
adoperate e inserite in quei documenti, nei quali noi oggi, a distanza di seco- 
li, le riscopriamo. E analogamente non riteneva urgente appurare il significa- 
to concreto di questo "trapianto", delle pratiche che facilitò, provocò oppure 
impedì 36 . 

Semplifica magari la ricerca, questa scorciatoia, come ho ricordato. Ma 
nasconde altresì una verità fondamentale: che le parole, quelle che contano, 
non arrivarono da sole, spinte dal vento di mezzogiorno, ma furono piuttosto 
accompagnate da mani tanto o poco esperte. Che sapevano come maneggiarle 
e come ora sottenderle (o sostituirle) al diritto preesistente. Fuor di metafora: 
abbagliato dalla "semplicità" del metodo poi scelto, l'autore ha preferito non 
vedere che la terminologia giusromanistica era in realtà il biglietto da visita dei 
giuristi, e che loro, i giuristi, erano l'oggetto del desiderio. Dove venivano per- 

34 Una sede indubbiamente privilegiata di questo dibattito è stato, negli ultimi dieci anni, il Max- 
Planck-Institut fiir Europàische Rechtsgeschichte di Francoforte. Averlo animato con intelligen- 
za pari al coraggio è stato un grande merito della compianta collega Marie Therese Fògen. Si 
veda per esempio: M.T. Fògen e G. Teubner, Rechtstransfer, in «Rechtsgeschichte», 7 (2005), 
pp. 38-45; G. Teubner, Rechtsirritationen. Der Transfer von Rechtsnormen in rechtssoziologi- 
scher Sicht, in Soziologie des Rechts. Festschrift filr E. Blankenburg, a cura di J. Brand, Baden- 
Baden 1998, pp. 233 sgg.; Giaro, Alt- und Neueuropa cit, pp. 279-290. In campo comparatisti- 
co il dibattito viene periodicamente vivacizzato dalla contrapposizione delle tesi di A. Watson 
(per esempio in Legai Transplants: an approach to comparative Law, Athens-Georgia 1993 2 ) e 
P. Legrand (Le droit compare, Paris 2009 3 , passim; ma anche The sanie at the different, in 
Comparative Legai Studies: Traditions and Transitions, a cura di P. Legrand e R. Munday, 
Cambridge 2003, pp. 240-311). Tentano con grande prudenza di percorrere una via mediana i 
due contributi di G.M. Rehm, Transplants as tool of legai reform, e R. Knieper, Boundaries and 
potentials in the transfers oflaw: An advisors's view of legai cooperation, in «Rabels Zeitschrift 
fiir auslàndisches und internationales Privatrecht», 72 (2008), pp. 1-42 e 88-113. 

35 Si veda anzitutto S. Teuscher, Erzàhltes Recht. Lokale Herrschaft, Verschriftlichung und 
Traditionsbildung ini Spàtmittelalter, Frankfurt a.M. - New York 2007. 

lh Di «trapianto normativo» ha parlato U. Santarelli in un'acuta voce di enciclopedia (Recezione, 
in Enciclopedia del diritto, voi. XXXIX, Milano 1988, pp. 58-68, la citazione a p. 59). Ma ha subi- 
to precisato che in realtà il concetto di recezione non rinvia a singole norme dapprima inserite 
nel (e più tardi derivate dal) Corpus iuris, ma ad un fenomeno ben altrimenti complesso, del 
quale la scienza giuridica - con la cultura, dalla quale germogliò - fu costitutiva (pp. 66-67). 



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Pio Caroni 



ciò attesi e blanditi, perché ritenuti capaci di corrispondere alle attese dei loro 
committenti, rispettivamente di realizzare le riforme da questi auspicate, non 
arrivavano a mani vuote, ma muniti di solida scienza. Non però di una scien- 
za giuridica qualunque, ma della sola disponibile allora. Che era concreta, per- 
ché cresciuta su materiali storici, quelli ordinati nel Corpus iuris. Per questo 
motivo non è facoltativo, ma inevitabile vedere nella recezione del diritto 
comune anzitutto una vera e propria "Verwissenschaftlichung" 37 della pratica 
giuridica. L'aveva intuito Savigny nel frammento già citato, lo ribadì due gene- 
razioni più tardi con granitica certezza Rudolf Sohm: «Weil wir der fremden 
Rechtswissenschaft bedurften, haben wir das fremde Recht rezipiert» 38 . 

Ora è appurato, che il motivo determinante del rifiuto svizzero della 
recezione non fu la paura di dover vivere sotto un diritto diverso, nuovo ed 
estraneo, perciò incomprensibile, ma piuttosto il desiderio di opporsi alla 
presenza e all'attività dei giuristi. Era radicato nelle strutture repubblicane 
dei singoli Cantoni, di quelli cittadini come di quelli campagnoli, intendeva 
dunque garantire una gestione diretta e democratica delle faccende giuridi- 
che, impedendo che venissero monopolizzate dagli specialisti 39 . Ai quali gli 
umori popolari riservarono spesso apprezzamenti poco gratificanti. È ben 
vero che, dal suo punto di vista, Buhler non è tenuto a ragionare su questi 
interrogativi 40 . Ma non può ugualmente impedire a chi muove da altre pre- 



37 Vocabolo quasi intraducibile. Anche se letteralmente aderente, «scientificizzazione» (così U. 
Santarelli rende in italiano il vocabolo usato da Wieacker: Storia del diritto privato moderno, I, 
Milano 1980, pp. 187 sgg.) irrompe nella frase con il fragore di un mattone lanciato contro una 
vetrina. 

38 R. Sohm, Die deutsche Rechtsentwicklung und die Codificationsfrage, in «Zeitschrift fur das 
Privat- und òffentliche Recht der Gegenwart», 1 (1874), pp. 245-280, la frase citata a p. 258. 

39 Molti autori vedono nell'istinto repubblicano, quindi nella vitalità di strutture associazionisti- 
co-democratiche, il motivo prevalente dell'opposizione alla salita in cattedra della scienza giuri- 
dica. Così ad esempio F. von Wyss, Das Schweizerische Privatrecht in seiner Beziehung zur 
Rechtswissenschaft, Zurich 1863, pp. 3-7; Paul F. von Wyss, Uber Rechtsstudium in der Schweiz 
und Studium des Schweizerischen Rechts, Basel 1874, pp. 6-7; Huber, Geschichte cit., p. 122; 
Liver, Allgemeine Einleitung cit., pp. 17-18; Lautner, Bedeutung cit., p. 44; Schott, Wir 
Eidgenossen cit., pp. 40-45; P. Caroni, Statutum et silentium. Viaggio ne/Z'entourage silenzioso 
del diritto statutario, in «Archivio storico ticinese», 32 (1995), pp. 129-160, specialmente 148; 
Caroni, Rechtseinheit. Drei historische Studien zu Art. 64 BV, Basel - Frankfurt a.M. 1986, pp. 
95-96. A conferma di quella tesi, che crede nella congruenza fra strutture politiche e l'articolar- 
si del diritto. Così esplicitamente già E. Huber, Die Schweizerischen Erbrechte in ihrer 
Entwicklung seit der Ablòsung des alten Bundes vom deutschen Reich, Bern 1872, pp. V e 87 e 
recentemente Caroni, Vaterlàndisches Recht cit., pp. 177, 186. Congruenza del resto documen- 
tata anche dall'atteggiamento apertamente ostile della repubblica oligarchica veneziana e del suo 
patriziato nei confronti della scienza giuridica, delle subtilitates iuris e del diritto comune. Erano 
in compenso tenaci assertori dell'aequz'fas e dell' arbitrium giudiziale, quindi di un approccio 
pragmatico ai problemi della giustizia. Si veda per esempio G. Cozzi, La politica del diritto nella 
repubblica di Venezia, in G. Cozzi, Repubblica di Venezia e stati italiani. Politica e giustizia dal 
secolo XVI al secolo XVIII, Torino 1982, pp. 217-318, passim; GM. Varanini, Gli statuti delle 
città della Terraferma veneta nel Quattrocento, in Statuti città territori in Italia e in Germania 
tra medioevo ed età moderna, a cura di G. Chittolini e D. Willoweit, Bologna 1991, pp. 247-317, 
specialmente 257-261, 296, 313; A. Cavanna, La storia del diritto moderno (secoli XVI-XVHI) 
nella più recente storiografia italiana, Milano 1983, pp. 59-63, 110. 

40 Avendo scelto di inventariare i fonemi giusromanistici, tutto il resto, quindi anche l'esplora- 



62 



Ius romanum in Helvetia 



messe e giudica condizionato da altre coordinate di formulare apprezza- 
menti meno euforici. 

Concretamente: l'emersione - peraltro incontestata - di una terminolo- 
gia vagamente sapienziale nelle fonti giuridiche di un territorio, il cui diritto 
ancora «viveva nella coscienza di tutto il popolo» 41 , appare problematica. 
Sembra infatti documentare più un contatto episodico, fortuito e superficiale 
che non la volontà esplicita di servirsi di una forma per impadronirsi del cor- 
rispondente contenuto. Un contatto vòlto a rivestire di un abito moderno, un 
po' esotico e indubbiamente elegante, una realtà tradizionale e tuttora condi- 
visa. Non mancano attestazioni esplicite in questo senso 42 , come anche casi di 
fantasiose storpiature (o maldestre manipolazioni) della terminologia classi- 
ca 43 . Fanno pensare a quelle piante appunto esotiche, che rincasando dalle 
vacanze - e forse violando le prescrizioni doganali - portiamo con noi per 
prolungare il ricordo delle vacanze, e che nel giro di poche settimane poi 
avvizziscono, venendo loro a mancare l'habitat. Questo fu magari anche il 
destino di molte formule freneticamente volute 44 , ma poi - prive loro pure del 
necessario habitat, che solo il giurista poteva garantire - risucchiate dalla 
logica di un diritto ancora popolare. 

3.3. Può avere un suo fascino (più o meno discreto) la caccia alle parole rive- 
latrici, che il nostro autore ha praticato con abnegazione. Già, perché ha 
mimato con successo quella disinvoltura, con la quale talvolta i comparatisti 
saccheggiano la storia per colmare i vuoti delle loro cattedrali. Sanno che così 
facendo manipolano il passato e lo colonizzano a piacere, ne sono talvolta - 
bontà loro - persino fieri, anche se feriscono la suscettibilità degli storici. Ma 
non per questo demordono 45 . 



zione del loro divenire, esulava infatti dalle sue ambizioni. 

41 Savigny, Beruf cit., p. 11 (qui nella traduzione in Marini, La polemica cit., p. 100). 

42 Citano casi concreti: Huber, Geschichte cit., pp. 116-117; P. Walliser, Romischrechtliche 
Einflùsse ini Gebiet des heutigen Kantons Solothurn vor 1500, Basel - Stuttgart 1965, pp. V e 
223; L. Carlen, Walliser Rechtsgeschichte. Ausgewàhlte Aufsàtze, Brig 1993, pp. 268-269; 
Caroni, Einflùsse cit., pp. 35-36, 209. Desta invece qualche sorpresa il fatto che anche Biihler se 
ne renda chiaramente conto, si veda Methoden cit., pp. 6, 7, 8, 13, 14, 16-17, 18, 19, 25, 29, 32, 
35, 39, 41, 47, 48, 49, 52, 53, 55- 

43 Chi consulta ad esempio le convenzioni concluse in vista del matrimonio o gli atti mortis 
causa, si imbatte regolarmente in storpiature talvolta molto colorite di termini classici, così ad 
esempio della dote «cui dicitur morkengaba, vel cresementum vel augmentum dotis» (così in 
una redazione del diritto consuetudinario vallesano della prima metà del XV secolo, si veda A. 
Heusler, Rechtsquellen des Cantons Wallis, Basel 1890, p. 157). 

44 Di «frenesie de formules romaines» ha parlato S. Stelling-Michaud, L'Université de Bologne 
et la pénétration des droits romain et canonique en Suisse, Genève 1955, p. 234. 

45 Rinvio in merito a quanto ho scritto recentemente in P. Caroni, La solitudine dello storico del 
diritto. Appunti sull'inerenza di una disciplina altra, Milano 2009, pp. 185-186. A questi rilievi 
aggiungo un'ultima "perla", scoperta recentemente, ossia la candida confessione che si legge in 
P. Jung, Die Kodifikation des Europàischen Zivilrechts ini Spiegel historischer Texte, Halle - 
Wittenberg 2004, p. 3: «Ich muss hier vorwegschicken, dass ich insoweit gànzlich unhistorisch 
vorgehe und die Texte nicht nur losgelost von ihrem jeweiligen zeitgeschichtlichen Kontext als 



63 



Pio Caroni 



Ma Biihler non è un comparatista. Se rincorre, colleziona e ordina quelle 
parole-chiave, delle quali si è detto, non lo fa per riparare il tetto della sua 
casa, quindi non per sovvenire al presente. Lo fa piuttosto per documentare 
una continuità. Ma quale? Quella che può ragionevolmente sprigionarsi dalle 
parole. Ma da parole, è bene non dimenticarlo, preventivamente espropriate 
del loro entourage, in un certo senso scarnificate e solo grazie a questa "cura" 
parificate, allineate a documentare una longue durée, che lo storico del dirit- 
to sembra peraltro apprezzare più dei suoi colleghi di discipline contigue 46 . 

Non credo che la "resa" di quest'operazione sia modesta. Ma va pur detto 
che è esclusivamente di natura omofonica. Documenta infatti la continuità di 
suoni, quelli prodotti dalle parole scritte (magari) nello stesso modo, ma che 
di volta in volta, se reinserite nel loro contesto spaziale e temporale, assumo- 
no poi significati diversi 47 . Ognuno ha naturalmente il diritto di votarsi a que- 
ste ricerche, di apprezzarne e diffonderne gli esiti. Ma chi si accontenta di una 
resa omofonica per inferirne anche una continuità di significati (materiali) - 
questa è in fondo l'ambizione del nostro autore - prende secondo me luccio- 
le per lanterne. Ed evoca scenari destinati a rimanere del tutto immaginari. 

4. La sussidiarietà del diritto comune 

Se mi fermassi qui, a questo consuntivo schematico e poco lusinghiero, 
farei giustizia sommaria. Preferisco perciò verificare queste mie conclusioni, 
saggiarne la plausibilità. Per esempio mostrando le conseguenze negative 
dell'oscuramento di quel contesto, che accerchiava le parole-chiave via via 
usate dal nostro autore. E di farlo analizzando qualche situazione concreta, 
sulla quale lui pure si è soffermato. 

La prima ruota attorno a quella massima, che invitava il giusdicente a far 
capo al diritto comune per sopperire al silenzio del diritto locale-statutario, 
applicabile in prima battuta. Il suo significato concreto non era scontato, ma 
dipendeva dal contesto culturale. In Italia, ove gli statuti la evocavano spes- 
so ed esplicitamente 48 , aveva una portata fondamentale, speculare com'era 
all'omonimo sistema delle fonti, quello che bene o male funzionò fino a due 
secoli fa. Prerogativa di giuristi, da loro perciò esclusivamente gestito, poiché 
solo loro sapevano come attingere al tesoro magmatico rinchiuso nel Corpus 



Steinbruch zur Gewinnung und Illustration auch aktuell bedeutsamer Ideen und 
Argumentationsmuster heranziehe » . 

46 Anche l'affermazione, nella quale talora ci imbattiamo, secondo cui la scansione dei "tempi 
lunghi" si addica perfettamente alla vita del diritto (così per esempio P. Grossi, Prima lezione di 
diritto, Roma - Bari 2003, pp. 21-22; S. Lepsius nella «Zeitschrift fiir Neuere Rechtsgeschichte», 
27 [2005], pp. 308-309) meriterebbe di venir analizzata con maggior rigore. 

47 Sulla continuità "omofonica" si veda Caroni, La solitudine cit., pp. 193 sgg. 

48 «È da notarsi, che quand'anche nel presente Statuto non fosse stata espressa quest'ultima clau- 
sola, si dovrebbe nondimeno sottintendere, per la regola generale altrove stabilita, secondo l'as- 
sioma de' legisti»: lo si legge negli Statuti di Milano, volgarizzati con note e spiegazioni, a pub- 
blica intelligenza e utilità, Milano 1773, p. 133. 



64 



Ius romanum in Helvetia 



iuris, il sistema interferiva già nell'interpretazione del diritto statutario, che 
si auspicava possibilmente conforme al calco romanistico 4 '. Senza di che 
sarebbe stato difficile chiamarlo come davvero si fece. Altrove, in mancanza 
di un medium sapienziale, ove dunque la sede del diritto era ancora «la 
coscienza comune del popolo» 50 , la sua importanza era ovviamente più mode- 
sta. Si accontentava di additare al giudice l'esistenza di un serbatoio alterna- 
tivo di soluzioni concrete, alle quali ricorrere per colmare le lacune (vere o 
presunte) dello statuto 51 . 

Anche Buhler la ricorda, questa massima, quando la ricca ma disparata 
documentazione che allega glielo permette. Ma ignora (o forse non ritiene 
degna di considerazione) la sua bivalenza. Allinea perciò situazioni molto 
diverse, perché caratterizzate da una sussidiarietà ovvero forte (scil. sorretta 
dalla scienza giuridica 52 ), ovvero debole (scil. semplicemente alternativa 53 ). 
Non credo l'abbia fatto consapevolmente, magari per dimostrare che anche in 
tema di sussidiarietà non avevamo nulla da invidiare ai vicini. Ma è innega- 
bile che rimescolando impassibilmente cose diverse non si sia poi accorto di 
un fatto storicamente eccezionale: che cioè nei baliaggi "italiani" degli 
Svizzeri e delle Tre Leghe Grigie 54 le due valenze della sussidiarietà, attratte- 
vi e sollecitate dalle inevitabili tensioni politiche sottese alla "sudditanza" -, 
si siano ripetutamente scontrate, dando vita a fuochi d'artificio, che attendo- 
no sempre ancora di venir studiati e descritti con la necessaria circospezio- 
ne 55 . Non solo perché unici a livello continentale, come ho spesso tentato di 
ricordare. Ma proprio anche perché documentano queir insularità dell'evolu- 
zione giuridica confederale, che l'autore - come pretendono le sue conclusio- 
ni - ha invece voluto negare. Ragione per cui non è davvero il caso di passar- 
li sotto silenzio. 



49 Gli Statuti di Milano volgarizzati cit, p. XI dell'Introduzione ricordano che «per universale 
sentimento de' Dottori tutte le leggi municipali di qualunque siasi nazione ricevono da quello 
stesso Gius commune la loro prima e naturale interpretazione». Ma è bene non dimenticare che 
in epoca moderna questa regola fu spesso disattesa e fece posto a un'interpretazione autonoma 
dello ius proprium. Si veda per esempio infra, nota 69, come anche P. Caroni, 
Entwicklungstendenzen ini Schweizer Rechtsleben. Bemerkungen zur schweizerischen 
Rechtsgeschichte der Neuzeit, in «Zeitschrift fiir historische Forschung», 2 (1975), pp. 223-240, 
specialmente 229, e la bibliografia ivi citata. 

50 Savigny, Beruf cit., p. 11 (qui nella traduzione in Marini, La polemica cit., p. 99). 

51 Giaro, Alt- und Neueuropa cit., pp. 292-293; Caroni, Statutum et silentium cit., pp. 139-140. 

52 Buhler, Methoden cit., p. 44. 

53 Ibidem, pp. 2, 55, 59 (ove l'autore riassume e bilancia così: «Die Lehre von der Immunisierung 
des àlteren schweizerischen Rechts gegeniiber dem ròmischen Recht làsst sich nicht aufrecht 
erhalten. Auch ist jene gegeniiber der Subsidiaritat des gemeinen Rechts im Sinne einer wesent- 
lich stàrkeren Beriicksichtigung zu revidieren»). 

54 I primi comprendevano il territorio che a partire dal 1803 divenne il Cantone Ticino; i secon- 
di consistevano in tre distinte entità politico-amministrative, ossia la Valtellina, Chiavenna e 
Bormio. Si veda P. Caroni, Sudditi subalpini a confronto, in «Archivio storico ticinese», 38 
(2001), pp. 293-298, passim. 

55 A ulteriore dimostrazione del fatto, che anche un sistema delle fonti si articola in sequela a esi- 
genze emerse in àmbito politico, in un certo senso perciò le riflette: Caroni, Statutum et silen- 
tium cit., pp. 146, 151. 



65 



Pio Caroni 



Erano dunque terre, questi baliaggi "italiani", nelle quali la tradizione 
scientifica, con le tournures, i miti e i rinvìi, che le erano propri, si era presto 
insediata. Ivi presumibilmente sospinta, come pare ragionevole ritenere, dal- 
l'influenza di centri che, come Milano e Como, l'avevano subito condivisa e 
diffusa. Lo documenta, fra altre cose, proprio anche il rinvio sussidiario al 
diritto comune: già noto a statuti quattrocenteschi 56 , diventa in epoca moder- 
na formula corrente", in realtà una clausola poco meno che superflua 58 , anche 
se dai contorni vaghi, più allusivi che espliciti. Predestinata perciò a venir 
letta come suggerivano le strategie - spesso contrastanti - dei padroni e dei 
sudditi. 

Ai primi, che da sempre amavano gestire in prima persona anche il 
mondo dei precetti giuridici e delle contese che ne nascevano, l'impatto con 
la realtà così diversa - già perché popolata da avvocati, procuratori e sapien- 
ti, che discutevano in latino e si richiamavano, quando sembrava utile, a un 
ordinamento lontano e inafferrabile, ma appunto non inerme - dei paesi 
soggetti risultò indubbiamente traumatico 59 . Tentarono comprensibilmente 
di raddrizzare il quadro o, almeno, di limitare i danni. Per esempio asseren- 
do che le spesso invocate «leggi et ragioni communi»' rinviassero a ben 
vedere al diritto del princeps, ossia del titolare della sovranità politica, quin- 
di in ultima analisi al loro diritto comune" rispettivamente - facendo que- 
sto difetto per l'endemica frammentazione - al diritto del Cantone di origi- 
ne del balivo giudicante 62 . Mancando ancora quasi del tutto le relative ricer- 
che, resta arduo valutare l'esito di questo ribaltone. Ragione per cui la pru- 
denza rimane d'obbligo. Non mancarono infatti né repliche teoriche a que- 
sto forse temerario assunto 63 , né echi di improvvisi ravvedimenti, al momen- 



56 Lugano 1441, cap. 3 e 220; Valle Maggia, in «Archivio storico ticinese», 5 (1963), p. 686. 

57 Bellinzona 1692, capp. 3; Valle Maggia 1626, 1/l, II/79, 83; Lugano 1696, capp. 2, 114, 124, 177, 
191, 197, 200, 201; per la Valtellina e Chiavenna si vedano i rinvii in Caroni, Sudditi subalpini 
cit, p. 298, nota 36. 

58 Lo ricordano gli Statuti di Milano volgarizzati, che ho già citati supra, nota 48. 

59 Caroni, Statutum etsilentium cit., pp. 148-151; Caroni, Sovrani e sudditi nel labirinto del dirit- 
to, in Storia della Svizzera italiana dal Cinquecento al Settecento, a cura di R. Ceschi, Bellinzona 
2000, pp. 581-596, specialmente 588-590. 

60 Così per esempio gli Statuti della Valle Maggia 1626, 1/l. 

61 Questo il tenore dei decreti pubblicati da A. Heusler nella «Zeitschrift fur Schweizerisches Recht» 
[d'ora in poi «ZSR»], 12 (1893), N. 443, 450/452, degli Statuti criminali di Bellinzona del 1692, cap. 
27, degli Statuti di Blenio del 1500, cap. 93 e degli Statuti della Riviera 1632, cap. 93. Sul versante 
grigione l'equiparazione ius commune/diritto comune retico fu invece un fatto isolato. Vi ricorse - 
se vedo bene - solo J.B. Tscharner in uno scritto del 1789, teso a contestare il Ragionamento giu- 
ridico-politico sopra la costituzione della Valtellina e del contado di Chiavenna dell'insigne giuri- 
sta valtellinese Alberto de Simoni, apparso anonimo nel 1788. Si veda J.B. Tscharner, Griìndliche 
Darstellung der landesherrlichen Rechtsamen der hohen und Souverainen Republik Graubùnden 
ùber die Provinzen Veltlin und Clefen, Chur 1789, pp. 55-58. 

62 Statuti della Riviera 1632, cap. 93: nel silenzio dello statuto e della consuetudine «che il Podestà 
abbia d'osservare e sentenziare conforme agli statuti et consuetudini delli tre Cantoni et se nelli detti 
Cantoni in ciò fossero differenti, habbia di seguire quello nel suo Cantone sarà statuito e solito». 
Questa norma statutaria sconfessa la ricostruzione dei fatti proposta da Bùhler, Methoden cit., p. 44. 

63 In ciò si distinse il giurista valtellinese Giuseppe Vincenzo Besta (1752-1840), al quale dobbia- 



66 



Ius romanum in Helvetia 



to di attenersi alla nuova graduatoria, per esempio decidendo vertenze con- 
crete 64 . Non è perciò da escludere che improvvise indolenze o sorde ostru- 
zioni da parte dei sudditi abbiano col tempo convinto i Magnifici Signori a 
battere altre strade, ossia a imboccare scorciatoie esterne al reticolo traccia- 
to dal sistema, quindi in grado di garantire esiti meno aleatori e più rapidi. 
Quelle per esempio che prevedevano l'emanazione e la diffusione capillare 
di grida e decreti 65 . 

Quanto ai secondi, ossia ai sudditi, il loro compito era certamente diver- 
so e forse anche più agevole. Già perché giocavano in casa, si muovevano in 
uno spazio materiale e dottrinario familiare, che conoscevano a menadito e 
che sapevano, quand'era necessario, sfruttare con destrezza (e furbizia). Per 
blindare il sistema, ovviamente, come usa dire oggigiorno. Non però - come 
eravamo abituati a pensare - in vista di farne risplendere la purezza romani- 
stica e quindi per impedire ai Signori di inquinarla con indesiderati apporti 
di origine barbaro-germanistica 66 . Ma per esigenze materiali, tutte legate alla 
loro situazione politica e al desiderio di non deteriorarla. Da sudditi, quali 
erano, vedevano infatti nel loro sistema delle fonti una diga capace di resi- 
stere agli assalti e alle incursioni dei Signori, massime poiché vanificava a 
limine i loro ripetuti tentativi di legiferare, di farlo senza nemmeno cercare il 
concorso dei destinatari, proprio come quei sovrani assoluti, ai quali peraltro 
molti di loro guardavano con simpatia 67 . 

Teoricamente non era diffìcile servirsi del sistema delle fonti per intrap- 
polare l'ipotetico indesiderato legislatore. Bastava ribadirne l'ubiquità spa- 
zio-temporale e la completezza materiale, la sua indiscutibile omogeneità e 
coerenza, quindi un'autonomia, che non tollerava né correzioni né aggiunte 
esterne. Bastava cioè rappresentarlo quale «fìssa legislazione perpetua, 



mo un notevole commentario manoscritto degli Statuti valtellinesi del 1548, datato 1795, con- 
servato nella Biblioteca dell'Università degli Studi di Milano, Fondo Besta, Bl G55. Si diffonde 
sull'argomento qui all'esame sia nelle Osservazioni generali sopra la competenza de Statuti, § 
4, sia nel commento al cap. 2 degli Statuti, art. 14. Sull'autore di quest'opera si veda qualche rag- 
guaglio in Caroni, Einflùsse cit., p. 62, nota 10. 

64 Si vedano gli atti di un processo celebrato davanti al Tribunale della Riviera il 31 luglio e il 14 
agosto 1787, ove sia l'attore che il convenuto si richiamarono alle Institutiones Iustiniani TV, 5, 
3 (Archivio Cantonale Bellinzona, Riviera, Cartella n. 11). Ma sul valore concreto da attribuire a 
questo documento nulla può essere affermato, senza prima aver esaminato sistematicamente la 
giurisprudenza di questa istanza. 

65 Si veda in merito quanto ho scritto in Caroni, Statutum et silentium cit., pp. 157-160 e Caroni, 
Sovrani e sudditi cit., pp. 592-593. 

66 Formulo con qualche ironia, riproponendo comunque i termini "idealistici" di un confronto 
scientifico connaturale agli storici del diritto, perché radicato nella bipartizione propugnata dalla 
scuola storica, che ancora nel secolo scorso fu vivace. 

67 Se è nota l'ammirazione che Salomon Landolt, il celebre Landvogt von Greifensee evocato con 
maestrìa da Gottfried Keller nelle Zùricher Novellen, nutriva per Federico il Grande di Prussia (D. 
Hess, Salomon Landolt. Ein Charakterbild, Zùrich - Leipzig 1912, pp. 42, 44, 46-47, 170-171), non 
è meno degno di attenzione l'apprezzamento generalmente positivo da parte degli aristocratici 
svizzeri. Si veda per esempio, con le sfumature del caso, O. Eisenmann, Friedrich der Grosse ini 
Urteil seiner Schweizer Mitwelt, Zurich 1971; R. Witschi, Friedrich der Grosse und Bern, Bern 
1926; U. Im Hof, Isaak Iselin und die Spàtaufklàrung , Bern 1967, pp. 135-137, 196-197. 



67 



Pio Caroni 



immobile e inviolabile» 68 , per scoraggiare ogni contrario conato. Esito questo 
raggiungibile ovvero dilatando ad arte la valenza del diritto statutario, insi- 
stendo perciò sull'urgenza di interpretarlo non quale semplice ius non com- 
mune, ma quale ordinamento autoreferenziale"; ovvero sottolineando l'asso- 
luto, indiscutibile automatismo del soccorso offerto dal diritto comune nel 
malaugurato caso di lacuna statutaria. Un automatismo che chiudeva ogni 
discorso, poiché reprimeva «qualunque pretesto di necessaria provvidenza 
potesse stimolare l'alta Podestà a farvi addizioni di legislatura» 70 . 

Quale insegnamento trarne e come concludere queste riflessioni sulla 
sussidiarietà del diritto comune? Affermando che se è vero che l'antagonismo 
politico non ha creato il divario fra le due contrapposte filosofie della sussi- 
diarietà, va ugualmente ammesso che se n'è poi appropriato, l'ha strumenta- 
lizzato, quindi anche accentuato e irrigidito. E ciò in sequela alla funzione 
difensiva, alla quale il sistema delle fonti era destinato a servire. 

Pare lecito dedurre, da questa prima conclusione, che venendo meno la 
molla politica, ove dunque le regole giuridiche potevano essere adottate o 
respinte senza pregiudizi per l'autonomia di chi le maneggiava, queste "cir- 
colassero" liberamente, potessero venir scelte, adottate, modificate esclusiva- 
mente in base alla loro maggior o minor idoneità a soddisfare esigenze del 
destinatario, a comporne i litigi, a fugarne i dubbi, a risolvere dunque pro- 
blemi concreti. Le ricerche di Buhler confermano del resto pienamente que- 
sta deduzione quando documentano la ripetuta adozione di termini (e qual- 
che volta anche dei relativi istituti) "romanistici" negli ordinamenti cittadini 
o campagnoli della Svizzera alemannica in epoca moderna. Singole, puntuali 
"annessioni", che nessuno contesta. Volendolo avrebbe potuto documentare 
anche l'operazione inversa, solo che non rientrava nel suo programma, per- 
ché ne avrebbe messo in ombra il messaggio centrale. Operazione inversa, 
che pur esiste e già venne studiata, consistente nell'inserimento di istituti, 
norme, regole di origine non sapienziale (e solo in questo senso "germanisti- 
ca") in ordinamenti statutari della Svizzera italiana". Non c'è nessun motivo 
di tacerle, tutte queste "manovre". Sono in realtà cose ovvie, scontate. Da che 
mondo è mondo anche le regole giuridiche viaggiano, se la politica non le 
blocca. Viaggiano per sopperire alle necessità materiali del destinatario. 
Come tante altre merci, del resto. E senza lasciarsi condizionare dalle nostre 
ottiche taroccate, che ne fanno volentieri indizi di fantomatiche recezioni (e 
continuità), romanistiche o germanistiche che siano. 



68 Così l'aveva descritto G.V. Besta nel suo Commento al cap. 105 degli Statuti criminali valtelli- 
nesi, p. 2. 

69 Questa la soluzione preferita da Besta, Commento al cap. 188 degli Statuti civili valtellinesi, pp. 
1 e 9. Cito parzialmente questi frammenti in Statutum et silentium cit., pp. 154-155. 

70 G.V. Besta, Commento al cap. 105 degli Statuti criminali valtellinesi, p. 2. 

71 Mi permetto di rinviare a mie ricerche di quarant'anni fa, in capo alle quali ho creduto di scor- 
gere l'evoluzione "riassunta nel testo" nelle tre valli italofone delle Leghe Grigie, ossia Mesolcina, 
Bregaglia e Poschiavo: Caroni, Einflùsse cit., pp. 147-150, 169-171, 207-209, 214-215. 



68 



Ius romanum in Helvetia 



5. Diritto comune nella Basilea degli umanisti e oltre 

E ora cambiamo scenario, senza comunque abbandonare l'universo ubi- 
quitario del diritto comune. E occupiamoci di Basilea, della città come del ter- 
ritorio che lentamente, dal tardo Medio Evo, le crebbe attorno 72 . Libera città 
imperiale 73 , dal 1460 sede universitaria, finalmente centro di una prestigiosa 
stagione umanistica ricca anche di feconde "ricadute" giuridiche, tutto con- 
correva a farne non un imitabile modello, ma un unicum nell'appartata real- 
tà della Confederazione. 

Buhler la conosce bene, la storia giuridica della città e del Cantone 74 , ne 
parla dunque con rara competenza. Non tanto per sottolineare la peculiarità 
del percorso basilese - come era lecito attendersi, viste le premesse - quan- 
to per allinearlo a quello degli altri Cantoni. Ribadisce perciò lo stillicidio di 
concetti romanistici 75 , sottolinea l'impatto della Stadtgerichtsordnung del 
1719 (senza peraltro considerarlo decisivo 76 ) e sposta finalmente l'apogeo 
della recezione al XIX secolo, quindi in piena età codificatrice 77 . È una scelta 
che ovviamente rispetto, anche se la considero con incredula perplessità. 
Forse perché mi attendevo altri accenti, che proprio nel caso - appunto sin- 
golare - di Basilea ritenevo fosse agevole percepire. Tento di spiegarmi, muo- 
vendo da ragionamenti già svolti in altre occasioni 78 . 

Se nel 1432 Enea Silvio Piccolomini, presente a Basilea per il Concilio, e 
quindi presumibilmente non del tutto ignaro del diritto ivi vigente e applica- 
to, poteva scrivere dei basilesi che «vivunt sine certa lege, consuetudine 
magis quam scripto iure utentes, sine iuris perito, sine notitia Romanorum 
legum» 7 '; e se nel 1573 Basilius Amerbach poteva confermare questo giudizio 
in un suo notissimo consulto, ricordando che «de testamentis, tutelis, suc- 
cessionibus perpaucas apud nos leges scriptas esse. Consuetudine vero et 
more recepto plura regi, reliquia, quae legibus moreve definita non sunt, ab 
arbitrio iudicum, ex aequo, ut aiunt, et bono pronuntiantium, magna prò 
parte dependere» 8 "; nel 1719, proprio emanando il nuovo Statuto cittadino, si 



72 Sul lento formarsi del territorio cittadino si veda ora H.R. Hagemann, Vielschichtiges Recht. 
Zivilrechtspflege im neuzeitlichen Basel, Basel 2009, pp. 16-20. 

73 Sul significato concreto di questo "titolo", tutt'altro che scontato e univoco, si veda H.R. 
Hagemann, Die Rechtsgutachten des Bonifacius Amerbach, Basel 1997, pp. 76 sgg. 

74 Buhler esordì come autore di opere storico-giuridiche con un notevole scritto dedicato a 
Andreas Heusler und die Revision der Basler Stadtgerichtsordnung 1860-1870, Basel 1963. 

75 Buhler, Methoden cit, pp. 18-21, 24-25, 26-28, 29-30, 31. 
16 Ibidem, pp. 38-42. 

77 Ibidem, pp. 57-58. 

78 Caroni, Entwicklungstendenzen cit., pp. 227-232; Caroni, Vaterlàndisches Recht cit., pp. 187- 
190; Caroni, L'educazione giuridica in Isvizzera dal XVI al XIX secolo, in «Quaderni fiorentini 
per la storia del pensiero giuridico moderno», 5-6 (1976-1977), pp. 1009-1030, specialmente 
1026-1027. Per questo motivo non tornerò a ragionare sulla bibliografia già esaminata, ma farò 
tesoro di quanto offre quella più recente, in primis ovviamente delle ricerche di H.R. Hagemann. 

79 Citazione integrale in Caroni, Vaterlàndisches Recht cit., p. 189, nota 77. 

80 Testo del consulto in H. Thieme, Ideengeschichte und Rechtsgeschichte. Gesammelte 
Schriften, Band I, Kòln - Wien 1986, pp. 429-431, la citazione a p. 429; Hagemann, 



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voltò decisamente pagina. Non tanto perché la nuova legislazione avesse 
adottato un numero imprecisato 8 ' - ma comunque cospicuo - di singole rego- 
le romanistiche, quanto perché rinviò sussidiariamente al diritto comune 2 , 
sottomettendosi così, almeno formalmente e con radicalità finora sconosciu- 
ta, all'omonimo sistema delle fonti 83 . 

Fu una mossa clamorosa, questa; prima ancora di appurarne le conse- 
guenze concrete 84 lo si può lecitamente affermare. Già perché documenta con 
chiarezza la singolarità dell'evoluzione giuridica basilese. Una singolarità tri- 
dimensionale, visto che marca dapprima il rapporto fra la città e il territorio 
circostante (la cosiddetta "Landschaft" 85 ), secondariamente quello rimpetto 
agli altri membri della vecchia Confederazione 86 ,_/ma/menfe la posizione della 
libera città imperiale nei confronti dell'Impero e dei suoi innumerevoli ceti. 
Ove la recezione della scienza giuridica si era generalmente consumata fra il 
XV e il XVI secolo ed era stata, con tutte le riserve del caso, tendenzialmente 
totale. È l'aspetto che reclama qualche ulteriore approfondimento. 

Vi è anzitutto uno scarto cronologico. A Basilea, come risulta da quanto 
si è ricordato, la transizione a una pratica giuridica sapienziale fu lenta e si 
concluse (se davvero si concluse) solo nel corso del XVIII secolo 87 . Ossia pro- 
prio in quel secolo, nel quale l'emersione del diritto naturale e la critica illu- 
ministica facevano ovunque pericolosamente vacillare il mito giustinianeo 88 . 
Nell'ottica continentale l'esperienza basilese va dunque ritenuta estempora- 
nea. Il che sarebbe un peccato veniale, dato che ogni paese ha i suoi tempi (e 



Vielschichtig es Recht cit., pp. 22, 27, 54; Hagemann, Bonifacius Amerbach cit., pp. 58-59, 222; 
Hagemann, Die Rechtsgutachten des Basilius Amerbach, Basel 2001, pp. 19-20, 51-52. 

81 Anche perché tuttora controverso. Lo statuto basilese aveva infatti preso a modello il 
Wurttembergisch.es Landrecht del 1610, che si riteneva speculare al diritto romano. Ma si di- 
scute da tempo sia sulla reale fedeltà del modello al diritto romano (come documenta un con- 
sulto del 1850, parzialmente riprodotto da T. Biihler in «ZSR», 88 [1969], I, pp. 131 sgg., spe- 
cialmente 153-155), sia su quella dello statuto basilese al modello tedesco. Opinioni discordanti 
esprimono per esempio B. Christ, Die Basler Stadtgerichtsordnung von 1719. Als Abschluss der 
Rezeption in Basel, Basel - Stuttgart 1969, pp. 52-62; Biihler, Methoden cit., pp. 39, 41; 
Hagemann, Vielschichtig es Recht cit., p. 43. 

82 Stadt-Gerichtgsordnung 1719, art. 620 (testo completo in Caroni, Educazione giuridica cit., p. 
1027, nota 62). 

83 Bùhler non la evoca, questa eccezionale misura. Il che, considerato l'approccio al nostro tema 
da lui privilegiato, non sorprende. All'astrattezza del rinvio preferisce perciò la prova della con- 
creta recezione di singole regole. 

84 È di Hagemann l'espressione, alla quale alludo nel testo. Vede nell'articolo conclusivo dello 
statuto cittadino «eine wichtige, folgenschwere Neuerung» {Vielschichtiges Recht cit., p. 36). 

85 Sul regime giuridico di queste terre Hagemann, Vielschichtiges Recht cit., pp. 37 sgg. Anche 
nella Landesordnung del 1757, come del resto in quelle precedenti del 1611 e del 1654, manca 
ogni e qualsiasi rinvio alla valenza sussidiaria del diritto comune. In mancanza di una regola 
scritta le controversie andavano perciò decise «nach bestem Verstand, Wissen und Gewissen». 
Così ibidem, pp. 46-47, 49-50, 72, 93, 121. 

86 Hagemann, Vielschichtiges Recht cit., pp. 17, 71-72; R. Carré, Fra diritto romano e giustizia 
popolare. Il ruolo dell'attività giudiziaria nella vita e nell'opera di J.J. Bachofen (1815-1887), 
Frankfurt a.M. 1999, p. ili. 

87 Hagemann, Vielschichtiges Recht cit., pp. 87 sgg. 

88 Rinvio alla relativa bibliografia in Vaterlàndisches Recht cit., p. 188, nota 73. 



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Ius romanum in Helvetia 



gli orologi che si merita). Se non nascessero, a complicare le cose e a turbare 
l'idillio, dubbi, stavolta fondati, in punto all'intensità di questa transizione. 
Sono originati dal contesto istituzionale dell'attività giudicante, ossia dal 
fatto che nei tribunali cittadini sedevano normalmente giudici laici (ossia 
popolari), reclutati più in base all'onestà personale che a meriti intellettuali o 
competenze professionali. Erano di regola commercianti e artigiani, digiuni 
di specifiche conoscenze giuridiche 8 ', al pari di quei procuratori (Amtsleute, 
Fùrsprecher) assoldati dalla città, ai quali l'attore e il convenuto dovevano 
inevitabilmente ricorrere 90 . È vero che questa struttura dell'organo giudican- 
te ha origini medievali, sia in punto alla netta distinzione fra presidente (del 
tribunale) e giudici (ai quali spettava il diritto esclusivo di decidere), sia 
quoad competenze professionali. Ma non è men vero che restò sostanzial- 
mente invariata anche in epoca moderna 91 . È logico perciò supporre che il 
nuovo statuto cittadino l'abbia messa a dura prova 92 . Poiché con un improv- 
viso colpo di spugna - come sembra indicato leggere il rinvio sussidiario al 
diritto comune - costringeva giudici e procuratori non solo a ricorrervi in 
caso di lacuna, ma anche (e quasi direi soprattutto) a tenerne conto già inter- 
pretando il diritto locale' 3 . Accollava loro - così disponendo - un compito 
visibilmente sproporzionato, che non furono in grado di onorare alla lettera. 
Ignari della lingua come anche delle nozioni tecniche veicolate dal diritto 
classico, non ne poterono garantire una trasmissione intatta 94 . Si accontenta- 
rono perciò di meno, di una lettura artigianale del nuovo statuto, ossia del- 
l'unica suggerita (o permessa) dalla loro cultura, abituata più a riflettere su 
cose concrete che a seguire i voli pindarici dei giuristi 95 . Fidandosi nel dubbio 
di quanto già conoscevano, ossia di quelle pratiche domestiche consegnate 
dal tempo, che persino l'articolo conclusivo dello statuto non aveva voluto (o 
potuto) passare sotto silenzio 96 . In altre parole: capitò che le attese suscitate 



89 Hagemann, Vielschichtiges Recht cit., pp. 36, 83, 98-99. 

90 Ibidem, p. 100. Il loro comportamento, massime il loro linguaggio sboccato, provocò spesso 
dure (ma finalmente inefficaci) reazioni dell'autorità politica. È vero che talvolta questa conces- 
se alle parti la libertà di ricorrere ai servizi di un giurista esterno. Il cui intervento, spesso vòlto 
a svelare ai giudici laici gli arcani del diritto classico, fu ognora considerato quale corpo estraneo 
della procedura (ibidem, pp. 110-114). 

" Hagemann, Vielschichtiges Recht cit., p. 98. 
' 2 Ibidem, p. 36. 

93 Massima già ricordata {supra, nota 49), elaborata dalla scienza giuridica medievale, che a 
Basilea fu (teoricamente) condivisa fino alla fine dell'Ancien Regime. Si veda Hagemann, 
Vielschichtiges Recht cit., pp. 84, 88, 91, ma già Bonifacius Amerbach cit., pp. 57-58 e Basilius 
Amerbach cit., pp. 70-72. 

' 4 Hagemann, Vielschichtiges Recht cit., p. 36 cita una perizia del 1732 che combatte l'abitudine 
degli avvocati di allegare fonti e autori, poiché provocherebbe il malumore dei giudici. Testo pub- 
blicato sia in Rechtsquellen von Basel. Stadt und Land, a cura di J. Scimeli, volume I, Basel 1856, 
N. 496, p. 942, che in E.R. Frey, Die Quellen des Basler Stadtrechts, namentlich der 
Gerichtsordnung von 1719, Basel 1830, pp. 171-172. 

" Citano casi concreti Christ, Stadtgerichtsordnung cit., pp. 118-120; Caroni, 
Entwicklungstendenzen cit., p. 232; Caroni, Vaterlàndisches Recht cit., p. 189. 
" Prima di dar via libera al diritto comune l'art. 620 ordinava al giudice di consultare ed even- 
tualmente attenersi all'«altes Herkommen und Observantz» della città. Si veda in merito 



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Pio Caroni 



dai concetti, ad esempio da quello di diritto comune (e della scienza che l'a- 
veva elaborato) si scontrassero con la realtà, restìa a recepirle e a corrispon- 
dervi; e che ne venissero logicamente ridimensionate. Ragione per cui si atte- 
starono automaticamente su posizioni più moderate (se non proprio più 
modeste). Ciò spiega perché a dispetto di quanto sollecitava il nuovo statuto 
cittadino 97 , lo spazio concesso al diritto locale rimanesse tuttora intatto, quin- 
di determinante: non solo quando i giudici popolari decidevano 98 , ma anche 
quando i membri della facoltà giuridica elaboravano consulti in vertenze cit- 
tadine 99 . 

Non è dunque un caso - conviene concludere così - se anche Hans- 
Rudolf Hagemann, che da anni esplora con passione e prudenza la storia giu- 
ridica della sua città, si sia finalmente arreso davanti all'evidenza documen- 
tata dagli atti e abbia concluso la recentissima monografia dedicata proprio 
alla storia del diritto privato in epoca moderna sottolinenando il ruolo preva- 
lente assuntovi dalla Billigkeit, riconosciuta quale «Richtschnur fùr die 
gesamte zivile Rechtssprechung» 10 ". Concetto emblematicamente sfuggente, 
refrattario alla precisione sottesa all'imbricarsi dei dogmi come all'intrecciar- 
si delle teorie, riassumeva procedure decisorie altre 1 " 1 , che l'Europa già con- 
quistata dalla scienza giuridica e ora scossa dal messaggio illuministico osser- 
vava con meraviglia e (forse anche) disappunto. Preferite ad altre lusinghe, 
che la città renana dunque conosceva, mostravano che era possibile avventu- 
rarsi nel labirinto del diritto comune senza smarrirvisi, quindi senza ricorre- 
re alla mediazione dell'uomo di legge per uscirne indenni 102 . 



Hagemann, Vielschichtìges Recht cit., pp. 64 sgg.; Caroni, Educazione giuridica cit., pp. 1026- 
1027; Caroni, Vaterlàndisches Recht cit., pp. 188-189; Carré, Bachofen cit., pp. 109-110. 

97 Hagemann, Vielschichtìges Recht cit., pp. 67. 

98 Ibidem, p. 158, ove si sottolinea che, messi alle strette dalle irraggiungibili coordinate romani- 
stiche, i giudici ripiegavano su una interpretazione tradizionale del nuovo statuto, scostandosi da 
quanto la teoria loro suggeriva. 

99 Hagemann, Vielschichtìges Recht cit., pp. 74, 75, 78, 124. 

Ibidem, p. 258. A quella "Billigkeit" si riferisce Fautore, che simboleggiava una giustizia intui- 
tiva - peraltro tipica della tradizione giuridica svizzera fino a Ottocento inoltrato - «alla quale la 
nostra mente di moderni è ormai disawezza da secoli» (così Santarelli, Recezione cit., p. 59). 
10 ' Il che spiega sia l'intatta popolarità di procedure altrove contestate e poi rimosse (per esem- 
pio la pressione che i giudici esercitavano per costringere le parti a sottoscrivere transazioni più 
o meno amichevoli, si veda Hagemann, Vielschichtìges Recht cit., pp. 118-120), sia il netto rifiu- 
to di motivare le sentenze, che ancora in pieno XIX secolo fu confermato per i giudicati di prima 
istanza (ibidem, pp. 23-24). 

102 Ernst Kramer ha recentemente attirato l'attenzione sugli anni basilesi di Ernst Rabel (1906- 
1910), che lo videro non solo titolare della cattedra di diritto romano e diritto privato svizzero, 
ma anche membro del Tribunale d'Appello del cantone di Basilea-Città, presieduto inizialmente 
da Andreas Heusler. In una conferenza tenuta durante il lungo soggiorno americano Rabel rias- 
sunse così l'attività del tribunale: «The new Swiss Civil Code of 1907 was not yet in force. 
Wieland and I held lectures to introduce the judges and lawyers of three cantons to the new 
Code. We had many federai and cantonal enactements. However, our court stili maintained 
habits of former times, common law manners; we did not bother generally with much analyzing 
and construing of texts - the contrary of what we did in Germany - and we frequently followed 
in our decisions the dictates of our hearts more than learned doctrines. That an elegant motiva- 



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6. Qualche riflessione conclusiva 

Rinuncio per il momento a occuparmi di altre situazioni e tento di trarre 
qualche insegnamento concreto dalle critiche ventilate finora. 

6.1. Torno dapprima a evocare le drastiche conclusioni del saggio di Biihler. 
Non per infierire, ma per segnalare che azzerano, con un breve tratto di 
penna, differenze, scarti, peculiarità; che ipotizzano a tal modo un appiatti- 
mento totale del passato, di un passato che non sa più distinguere e per que- 
sto motivo rimescola a piacimento e allinea teorie, tempi e luoghi. Sia la radi- 
calità che la discutibilità di queste "conclusioni" risultano con evidenza dalle 
mosse che vi preludono. 

a) Vi è anzitutto l'aspetto settoriale. Biihler tien conto nel suo intervento 
esclusivamente di regole successorie. Era il suo diritto e credo che abbia scel- 
to bene. Perché da sempre la trasmissione dei beni causa mortis fu al centro 
di conflitti di interessi, che né il diritto canonico, né quello profano potevano 
abbandonare a un tacito (ma chimerico) consenso fra possibili eredi. Di qui 
l'urgenza di una statuizione esplicita per imporre soluzioni altrimenti irrag- 
giungibili. Il che spiega sia la folta documentazione normativa 103 , sia il fre- 
quente ricorso a soluzioni veicolate dal diritto canonico e/o comune. Ma pro- 
prio per questo motivo non è corretto generalizzare 104 ed estendere, più o 
meno tacitamente, a tutto il campo civilistico, quindi anche agli àmbiti tradi- 
zionalmente retti dalla consuetudine, i risultati di un'analisi condotta esclu- 
sivamente su quello successorio. 

b) Il secondo è quello temporale. Che dire di un autore - peraltro lui pure 
notoriamente versatile - che rincorre lungo i secoli nomina, proprio solo 
nomina (rispettivamente suoni), scavalca spavaldamente steccati e ignora 
contesti, senza tener conto della prudenza che suggeriscono, per sboccare poi 
trafelato in pieno Ottocento a celebrare l'epilogo del lungo iter recettivo 105 ? In 
sostanza tre cose. Anzitutto che purtroppo non è più solo, da quando i neo- 
pandettisti - superate vecchie idiosincrasie - vedono nei codici monumenti 
di saggezza romanistica, rispettivamente l'approdo a lungo vagheggiato della 
recezione 1 " 6 . Secondariamente che le regole della tradizione romanistica 
inghiottite dal vortice codificatorio e qui inevitabilmente aggregate ad altre, 
furono spesso destinate a soddisfare nuove esigenze, il che ne modificò la 
valenza originaria. Considerarle tuttavia frutto di una intatta recezione mi 



tion, in brilliant scholarship, can be found everytime when afterwards the written judgment is 
formulated is a truth I soon learned» (E.A. Kramer, Ernst Rabel-Ein Lebensbild, in «Basler 
Juristische Mitteilungen», 52 [2006], pp. 118-128, il passo citato a p. 120, nota 6). Si muovono 
sulla linea di questa esperienza anche le riflessioni di Carré, Bachofen cit., pp. 112-115, 192-196. 

103 Caroni, Einflùsse cit., pp. 11-12; Hagemann, Vielschichtiges Recht cit., p. 62. 

104 Biihler, Methoden cit., p. 59. 

105 Ibidem, pp. 53 sgg. 

106 Caroni, Solitudine cit., pp. 186 sgg. 



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Pio Caroni 



pare perciò fuori luogo. Per non insistere finalmente sul significato concreto 
da attribuire a quelle (comunque rare) regole dei codici, che iterarono il rin- 
vio sussidiario al diritto comune, violando apertamente quella demarcazione 
epocale fra i due sistemi delle fonti, che Calasso aveva ripetutamente traccia- 
to con grande determinazione'" 7 . Pensare che l'abbiano fatto per recuperare 
terreno perduto, come sembra fare il nostro autore 108 , non è vietato ma, 
secondo me, poco plausibile"". 

e) Resta, buon ultimo, l'aspetto spaziale. La prudenza suggeriva di tener 
conto del federalismo politico e del multiculturalismo della vecchia 
Confederazione. Consigliava, anche in tema di recezione, di distinguere fra 
città e campagna, fra territori germanofoni, francofoni e italofoni, forse anche 
fra cantoni a democrazia diretta e altri retti da un'oligarchia più o meno patri- 
ziale. Anche qui era stato Savigny a precorrere i tempi: riferendosi ai paesi 
cisalpini, preferì infatti parlare di "Wiederbelebung" del diritto romano, piut- 
tosto che di recezione"". Aveva così indicato una strada, che in molti poi 
imboccarono, appunto distinguendo". 

Buhler invece non si lascia irretire da "civetterie" regionali. Preferisce 
accomunare tutti i territori dell'antica Confederazione, tutti secondo lui 
ugualmente disponibili e pronti ad attingere a piene mani all'inesauribile the- 
saurus lessicale del diritto successorio classico. Ne esce un quadro uniforme 
e coerente, ma purtroppo solo immaginario" 2 . 

6.2. In un recente intervento il nostro autore ha precisato la portata delle sue 
deduzioni e si è accontentato di accostare l'evoluzione svizzera a quella tede- 
sca: «Die damaligen Kantone bzw. Stànde (haben) weitgehend die 
Rezeptionen aus dem Reich mitgemacht, sodass die Situation mit 
Deutschland weitgehend dieselbe war»" 3 . Può essere utile riflettere sulla con- 



107 Calasso, Storicità cit., pp. 115-117, 193, 196-197; Calasso, Introduzione al diritto comune, 
Milano 1951, pp. 5, 125-126; F. Calasso, Medio Evo del diritto, I, Le fonti, Milano 1954, p. 454. 

108 Buhler, Methoden cit., pp. 55-56. 

109 Ho tentato di additare le cause concrete di un tale curioso repechage in P. Caroni, Codificare 
rinviando al diritto comune. Come leggere l'art. 5 del Codice civile ticinese del 1837, in 
«Verbanus», 26 (2005), pp. 119-130. 

110 F.C. von Savigny, System des heutigen Rómischen Rechts, I, Berlin 1840, p. 79. 

111 Si veda ad esempio Calasso, Medio Evo cit., pp. 617, 627; Calasso, Storicità cit., pp. 282, 289, 
291; Wieacker, Storia del diritto privato moderno, I, Presentazione di U. Santarelli, pp. XIV-XV; 
Pahud de Mortanges, Schweizerische Rechtsgeschichte cit., pp. 138, 142. Preferiscono invece 
parlare di recezione anche nella Svizzera Italiana Huber, Geschichte cit., p. 123; Stutz, Die 
Schweiz cit., p. 105; Wesener, in «ZRG», Romanistische Abteilung, 124 (2007), p. 567; E. 
Genzmer, in «ZRG», Romanistische Abteilung, 67 (1950), p. 605. 

112 Non è fuori luogo ricordare, che proprio la diversità dell'impatto con il messaggio sapienziale 
sotteso al diritto romano-comune nelle tre regioni linguistiche spiega (almeno parzialmente) la 
mancanza di un rapporto conclusivo svizzero nell'ambito dell'iniziativa citata supra, nota 1. Chi 
scrive si affida per una volta ai ricordi personali e non ha dimenticato le accese discussioni degli 
anni Settanta del secolo scorso con i compianti maestri e colleghi Alexander Beck, Philippe 
Meylan e Ugo Nicolini, conclusesi purtroppo con un nulla di fatto. 

113 «Schweizerische Juristen-Zeitung», 102 (2006), p. 23. 



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Ius romanum in Helvetia 



sistenza di questa affermazione contrapponendola alle testimonianze (coeve) 
di due grandi giuristi svizzeri dell'Ottocento, ossia Friedrich Ludwig Keller e 
Johann Caspar Bluntschli. Allievi prediletti di Savigny, attivi dapprima a 
Zurigo, poi in grandi università tedesche, avviarono in gioventù quelle rifor- 
me istituzionali e legislative, che a lungo andare conferirono un'aura scienti- 
fica alla tradizionale prassi giuridica zurighese prima, federale poi" 4 . 

Cominciamo dal secondo. Inaugurò la carriera universitaria nella sua 
città natale insegnando diritto romano, non però come era costume profes- 
sarlo nelle università tedesche, sebbene «nach Schweizer Art»" 5 . Ossia prefe- 
rendo alla conoscenza delle leggi imperiali quella degli scritti dei giuristi clas- 
sici" 6 . L'aveva indotto a questa scelta non solo l'esempio di Keller" 7 ma anche 
(e forse anzitutto) il fatto che la Svizzera non avesse né recepito il diritto 
comune" 8 , né di conseguenza riconosciuto il Corpus iuris quale fonte di dirit- 
to positivo" 9 . Il paese si accontentò dunque di meno, di un influsso indiret- 
to, esterno e superficiale. Di sole "parole" ed "espressioni", in realtà "ciarpa- 
me" di poco valore 120 , aggiustato alla buona e senza troppi riguardi per il 
modello originale. Se poi queste affermazioni non bastassero a documentare 
la singolarità della reazione svizzera all'avanzata dell'onda sapienziale, allo- 
ra dovremmo riesumare gli allori che Bluntschli si meritò codificando il dirit- 
to privato del suo Cantone. Il Privatrechtliches Gesetzbuch (PBG), zurighese, 
entrato in vigore fra il 1854 e il 1856, ovunque riconosciuto quale opera magi- 



1 14 Fu Bluntschli a indicare in Keller «den ersten Begriinder und Bildner einer wissenschaftlichen 
schweizerischen Jurisprudenz» (J.C. Bluntschli, Erinnerung an Friedrich Ludwig Keller, estrat- 
to dalla terza annata [1861] della «Kritische Vierteljahresschrift fùr Gesetzgebung und 
Rechtswissenschaft», Miinchen 1861, p. 15). Di Keller si occupa la recentissima, splendida opera 
di T. Weibel, Friedrich Ludwig Keller und das Obergericht des Kantons Ziìrich, Zurich 2006, 
recensita da W. Ernst in «ZRG», Romanistiche Abteilung, 125 (2008), pp. 688-695. 

115 J.C. Bluntschli, Denkwùrdiges aus meinem Leben, I, Nordlingen 1884, p. 150. 

116 Ibidem, pp. 150-151. 

1 ' 7 Bluntschli ha sempre riconosciuto i meriti di Keller, anche quando la lotta politica, che li vide 
in campi opposti, aveva distrutto l'iniziale armonia. Ricorda dunque come il maestro insegnasse 
diritto romano «nur mit erheblichen Modifikationen» e comunque non come se fosse «eine gel- 
tende Gesetzgebung»: così in Erinnerung cit, p. 5; Bluntschli, Denkwùrdiges cit., I, p. 38; 
Bluntschli, Die neueren Rechtsschulen der deutschen Juristen, Zurich 1862", p. 46. 

118 Bluntschli lo ribadì spesso: per esempio in «Beobachter der ostlichen Schweiz», numero del 
26 gennaio 1844; oppure in Schweizerisches Obligationen- und Handelsrecht, in «Zeitschrift fiir 
vergleichende Rechtswissenschaft», 2 (1880), pp. 337-358, specialmente 339. Vi accennano 
esplicitamente H. Oppikofer, J.C. Bluntschlis Theorie und die einheimische Rechtsentwicklung, 
in «ZSR», 60 (1941), pp. 361-382, specialmente 365-366, 370-371; Lautner, Bedeutung cit., pp. 

38-45- 

119 Denkwùrdiges cit. I, pp. 37, 151, 152, 200; Bluntschli, in «Monatschronik der Ziircherischen 
Rechtspflege», 6 (1835), pp. 180 (proprio in ciò si coglie, afferma qui Bluntschli, «ein durch- 
greifender Unterschied zwischen den Rechten der deutschen Schweiz und denen 
Deutschlands»). Quanto poi all'opportunità di considerare tuttavia diritto vigente le costituzio- 
ni imperiali, Bluntschli non misura le parole: la considera «von jeher eine Thorheit» (così in Der 
Bayerische und der sàchsische Entwurf eines bùrgerlichen Gesetzbuches, in «Kritische 
Vierteljahresschrift fiir Gesetzgebung und Rechtswissenschaft», 3 [1861], pp. 421-446, la cita- 
zione a p. 429). 

120 Nel testo originale «Worten», «Ausdriicke», «Wortkram»: «Monatschronik der 
Ziircherischen Rechtspflege», 6 (1835), p. 181. 



75 



Pio Caroni 



strale 121 , nacque infatti sotto lo sguardo occhiuto di Savigny. Non lo ritenne 
blasfemo e non lo folgorò, come si era abituato a fare dal 1814 in poi. Lo vide 
persino di buon occhio. Ma perché mai? È presto detto: perché a differenza 
di tutti gli altri codici pensati, proposti e realizzati in paesi finora retti dal 
diritto comune, quello di Zurigo né intendeva contestare, né aspirava a sosti- 
tuirsi al primato di questo diritto; non intendeva cioè opporsi a una tradizio- 
ne scientifica, già perché questa in realtà non esisteva. Mirava piuttosto a 
instaurarla, questa tradizione, facendo ovviamente tesoro di tutte quelle 
verità, che la scuola storica aveva nel frattempo formulate e diffuse. 

Quanto poi a Keller - l'unico romanista che Savigny nel 1846 ritenne 
degno di aspirare alla "sua" cattedra berlinese 122 - la testimonianza è ancora 
più solare. Quella sottesa al suo insegnamento zurighese 123 , come quella offer- 
ta da una rara confidenza, nascosta in una pagina del manuale delle Pandette, 
pubblicato postumo nel 1861 124 . Dopo aver incitato i destinatari del manuale, 
quindi anzitutto i suoi studenti berlinesi, a non lasciarsi schiacciare dalla 
mole e dal peso della tradizione, delle fonti e della dottrina; dopo averli esor- 
tati a dominare la materia, osservando come le regole astratte si intrecciano 
con le esigenze concrete della vita, in un continuo alternarsi di posizioni, sog- 
giunse testualmente, rievocando le esperienze vissute in patria: 

Ich sage das nicht, weil ich es von Anderen gehort oder es mir selbst a priori construiert 
hàtte. Nein, ich hatte lange Jahre die Gelegenheit, davon die praktische Probe zu 
macheti. Meine friiheren Verhàltnisse brachten es mit sich, dass ich theoretisch und 
praktisch mit einem Rechtssystem zu thun hatte, welches der Gesetze und der 
Literatur fast gànzlich entbehrte. Die Beobachtung des Lebens und des Verkehrs der 
Menschen war da beinahe meine einzige Quelle, und ohne diese hàtte ich wahrlich 
stillschweigende Vorlesungen halten mùssen 125 . 

6.3. Chi legga il testo del nostro autore e rifletta sulle tesi che formula, prima 
o poi si interroga: per quale motivo da tempo 126 , a intervalli più o meno rego- 
lari, si indaga sul destino del diritto romano in Svizzera, massime su quello 
della scienza che se ne occupò? C'è una molla che segretamente preme, uno 
stimolo che periodicamente spinge gli storici a occuparsene? Come altrimen- 
ti spiegare la ricorrente attrattività del tema? Cerco anch'io una risposta a 
questo interrogativo, che non solo metta un punto finale alla lettura critica 
del saggio di Bùhler, ma apra altresì una prospettiva a future ricerche. 



121 Basti a documentarlo il rinvio alle riflessioni di Liver, Allgemeine Einleitung cit., pp. 24-27. 

122 L. Jelowik, Friedrich Ludwig Keller: seine Berufung nach Halle und Berlin ini Spiegel des 
Briefwechsels berùhmter Zeitgenossen, in «ZSR», ili (1992), I, pp. 441-457, in particolare p. 

455- 

123 Si veda supra, nota 117. 

124 Friedrich Ludwig von Keller, Pandekten. Vorlesungen, aus dem Nachlasse des Verfassers 
herausgegeben von Emil Friedberg, Leipzig 1861. 

125 Ibidem, Einleitung, p. XXIV (corsivo mio). 

126 La prima opera dedicata specificamente a questo tema è la rassegna di E.R. Frey, citata supra, 
nota 94. 



76 



Ius romanum in Helvetia 



A me pare dunque che le ricerche germogliate un po' ovunque sul conti- 
nente in sequela all'ambizioso programma IRMAE (Ius Romanum Medii 
Aevi) - meritorie e di regola non solo riassuntive - abbiano purtroppo pro- 
vocato anche qualche ricaduta negativa. Una riguarda la Svizzera. Dopo aver 
infatti scoperto che l'evoluzione medievale, quella che chiamiamo la pre- o 
protorecezione, fu più intensa di quanto creduto finora 127 , anche queste nuove 
ricerche dovettero purtroppo confermare che in epoca moderna la parabola 
si era incrinata, non aveva avuto quel seguito vincente, che gli storici magari 
auspicavano. Quanto davvero successe dispiacque, fu dunque da loro descrit- 
to facendo capo a quella terminologia negativa, che ho già ricordata: ristagno, 
declino, tramonto 128 . Questi sembrando i tratti caratteristici di un paese, che 
aveva sprecata l'occasione più unica che rara di associarsi a un itinerario pro- 
mettente, perché finalmente civilizzatore. Di qui l'isolamento imbarazzante e 
mal sopportato, poiché vissuto quale costante mancanza di qualcosa di essen- 
ziale. Che gli altri, i paesi contigui, avevano e che a noi purtroppo faceva difet- 
to. Qualcuno reagì, è vero. Fu così documentata l'attività di autori e tradutto- 
ri, la circolazione di opere, l'episodica presenza di giuristi nelle amministra- 
zioni cittadine, lo sporadico intervento di giudici togati, avvocati e notai. Poca 
cosa, magari; ma comunque un segno di vita 129 . 

Alla radice di questa situazione, che il nostro autore ha tentato di rad- 
drizzare; quindi anche a monte dei malumori, che tuttora provoca, come dei 
complessi di inferiorità, che spesso l'accompagnano, stanno secondo me atte- 
se improvvidamente concrete: quelle nutrite da chi si era gettato a capofitto 
nella ricerca, convinto com'era di poter tosto documentare una vivace pre- 
senza della scienza giuridica anche nella vita del nostro paese. Attese che, 
come spesso capita 130 , condizionarono forse oltre misura le ricerche; le orien- 
tarono nella direzione reclamata dall'esito auspicato, a esclusione di tutto 
quanto, pur interferendo, non poteva, non doveva "servire". Fallito ugual- 
mente l'affondo per mancanza di riscontro nella realtà, la delusione fu gran- 
de, lo scorno pure. Spiegano, dicevo, gli accenti negativi usati per caratteriz- 
zare l'isolamento del paese. 

Vista la piega assunta dalle cose e per trovare una via d'uscita a questo 
spiacevole stallo, può essere utile rileggere quella splendida pagina autobio- 
grafica, nella quale Bluntschli descrisse la sua conversione, ossia come dopo 
aver inizialmente insegnato diritto romano all'università si sentisse lenta- 
mente attirato dal diritto locale, nel quale si era già imbattuto durante l'a- 



127 Si veda supra, nota il. 

128 Si veda supra, note 13 e 14. 

129 A dimostrazione del fatto che il ristagno, nemmeno in punto al destino della scienza giuridi- 
ca, non fu totale. Si veda il consuntivo equilibrato e condivisibile di C. Soliva, Das eidgenóssische 
Stadt- und Landrecht des Zùrcher Bùrgermeisters Johann Jakob Leu. Ein Beitrag zur 
Geschichte der Rechtswissenschaft in der Schweiz des 18. Jahrhunderts, Wiesbaden 1969, pp. 
180-183; Caroni, Vaterlàndisches Recht cit, p. 197. 

130 Caroni, Solitudine cit., pp. 76-77 et passim. 



11 



Pio Caroni 



lunnato giudiziario. Era il diritto che bene o male disciplinava, ancora nella 
prima metà dell'Ottocento, la vita della città come del territorio circostante. 
Non concedeva spazio al diritto comune, nemmeno lo tollerava quale com- 
primario. Ma non era per questo spurio o figlio dell'ignoranza. Rispecchiava 
piuttosto certezze maturate nel tempo e teneva conto di nuove sollecitazioni: 
magari artigianalmente, ma con grande efficacia 131 . La sua alterità aveva, ai 
tempi di Bluntschli, un nome, che nel frattempo non è più di moda: era dirit- 
to tedesco (o germanico). Oggi preferiamo parlare del diritto di una società 
repubblicana, che per secoli in esso, nella sua gestione comunitaria e nel suo 
aggiornamento costante ma pragmatico, bene o male si è rispecchiata. Quindi 
non era sofisticato, ma popolare; nemmeno era diventato appannaggio di un 
ceto o di un gruppo professionale, ma era rimasto retaggio della coscienza 
comune. Detto in altre parole: documentò per secoli che, date concrete pre- 
messe di natura costituzionale, una vita del diritto al difuori dell'alveo scava- 
to dalla scienza giuridica, priva dunque di un involucro sapienziale, era pen- 
sabile, possibile, persino ragionevole e appropriata. Una vita né inferiore a 
quella gestita da giusperiti, né disprezzabile, ma di uguale dignità. Meritevole 
almeno di quel rispetto, con il quale persino Savigny ne aveva parlato 132 . 

Per tutti questi motivi mi chiedo, concludendo il mio ragionamento: se in 
epoca moderna questa fu la natura del nostro diritto privato, perché non 
prenderla sul serio, non studiarla, facendone risaltare la sua originalità, la 
sua alterità? Perché spesso, invece di prenderla di petto, quasi ce ne vergo- 
gnarne, la soffochiamo, quando non tentiamo di "nobilitarla" andando alla 
ricerca di (improbabili o pretestuosi) correttivi, ovviamente romanistici? 
Eugen Huber e Ulrich Stutz, le icone citate inizialmente, si riconoscevano 
ancora nella fortunata metafora della "continuità germanistica" 133 . Senza 



131 Bluntschli, Denkwùrdiges cit., I, p. 151: «Aber allmàhlich nahmen meine Studien eine ande- 
re Richtung, die mich von dem romischen Rechte weg und der Bearbeitung des nationaldeut- 
schen Rechts zufiihrte. Die nàhere Bekanntschaft mit dem Ziircherischen Rechte, welche ich in 
der gerichtlichen Praxis gewonnen hatte, iiberzeugte mich, dass dasselbe nicht aus dem romi- 
schen, sondern in alien seinen Grundbegriffen nur aus dem deutschen Rechte zu erklàren sei. In 
der Schweiz war das alte deutsche Recht dem neuen Bediirfnisse gemàss volkstiimlich fortgebil- 
det und diese Entwickelung war nicht, wie in Deutschland, durch die Reception des romischen 
Rechts durchbrochen und gestòrt worden. Die schweizerischen Gerichtshofe waren niemals von 
bloss gelehrten, auf den Universitàten zum Gehorsam gegen das kaiserlich ròmische Gesetzbuch 
erzogenen Berufsrichtern besetzt worden. Es blieben in den Gerichten auch unstudierte Mànner 
aus dem Volk sitzen, und sie sprachen und entschieden mit bei dem Urteil. Es konnte daher nie 
die lateinische Rechts- und Gelehrtensprache die gemeinverstàndliche deutsche Volkssprache 
verdràngen, wie das in Deutschland allerdings geschehen ist». 

132 Vi aveva accennato a due riprese, per descrivere una realtà poi superata dall'emergere e dal- 
l'affermarsi della scienza giuridica. Anzitutto nel Beruf cit., pp. 11-12, più tardi in conclusione 
della rassegna Stimmen fiir und wider neue Gesetzbùcher, in «Zeitschrift fiir geschichtliche 
Rechtswissenschaft», 3 (1817), pp. 1-52, specialmente p. 45. 

133 Si veda anzitutto supra, nota 6. Fra gli autori, che videro nel Codice Civile Svizzero (CCS) del 
1907 un codice di stampo germanistisco va ricordato anzitutto A. Egger, per esempio in Das 
schweizerische Zivilgesetzbuch vom 10. Dezember 1907, in «Archiv fiir Rechts- und 
Wirtschaftsphilosophie mit bes. Beriicksichtigung der Gesetzgebungsfragen», 2 (1908-1909), 
pp. 111-121; oppure in Schweizerische Rechtssprechung und Rechtswissenschaft, 



78 



Ius romanum in Helvetia 



complessi, persino con piacere. Oggi, è vero, preferiamo magari metafore 
meno ambigue. Ma il tema, sul quale riflettere, è rimasto invariato: è quello 
del diritto privato di un paese che a lungo fece meno della mediazione sapien- 
ziale, senza venirne per questo penalizzato. Urge secondo me conoscerlo 
meglio, seguirne l'evoluzione, descriverne l'intrecciarsi con l'emergere di 
nuove attese, appurare come, in pieno Ottocento, confluisse nei codici senza 
venirne snaturato, ma assumendo ugualmente nuove valenze. Questi sono 
secondo me i quesiti, sui quali siamo chiamati a riflettere. Senza rincorrere 
fantasmi e senza rimpiangere appuntamenti in apparenza mancati; ma anche 
senza sconfessare il contesto repubblicano, che li incorniciò durevolmente. 



Rektoratsreden 1912 und 1913, Berlin 1913, p. 31. Sul declino della visione germanistica, al quale 
si accenna marginalmente nel testo, si veda ora F.L. Schafer, Juristische Germanistik. Eine 
Geschichte der Wissenschaft vom einheimischen Privatrecht, Frankfurt a.M. 2008; L. 
Waelkens, Droit germanique: La fin d'un mythe?, in «Revue historique de droit francais et 
étranger», 87 (2009), pp. 415-426. 



79 



Justice episcopale, justice communale. 

Délits de bourgeois et censures ecclésiastiques 

à Valenciennes (Hainaut) en 1424-1430 

par Jean-Marie Cauchies 



Quelles qu'en soient la portée, la durée, les conséquences effectives, l'ap- 
plication des censures ecclésiastiques que sont l'interdit et l'excommunica- 
tion suscitent toujours l'émoi dans la société medievale au sein d'une com- 
munauté locale, urbaine ou villageoise. Qu'il s'agisse là de sanctions desti- 
nées à amener des coupables au repentir plutót que visant une expiation ne 
change rien à leurs effets spirituels, psychologiques et sociaux. Que l'absolu- 
tion soit promise aux contrevenants, sous certaines conditions à satisfaire, au 
bout du chemin, n'empèche pas que, pour un temps plus ou moins long, une 
population dans son ensemble souffre durement de l'interruption des servi- 
ces religieux ou de la dispensation des sacrements. Il nous est possible de 
definir assez clairement et de distinguer les unes des autres les mesures ful- 
minées par l'autorité ecclésiastique. On rappellera que l'interdit, sans exclu- 
re ses victimes de la communauté des fidèles, peut ètre dit personnel ou locai, 
suivant qu'il affecte un ou plusieurs individus, d'une part, ou un espace, villa- 
ge, bourg, paroisse, ville tout entière, d'autre part. Ceux sur lesquels il s'abat 
peuvent alors ètre momentanément privés de célébrations d'offices divins, de 
sacrements, de sépulture en terre chrétienne, donc des moyens de salut. On 
parie alors du « cés » ou cessus, cessatio (a divinisi, cessus vel interdictum. 
L'excommunication est en soi plus grave encore puisqu'elle entraìne, pure- 
ment et simplement, rupture au regard de la communion de l'Église, margi- 
nalisation, plutót, qu'exclusion pure et simple 1 . Cela étant dit, il n'est pas cer- 
tain que dans l'esprit des personnes et des collectivités frappées par les sanc- 
tions canoniques, la distinction à introduire entre celles-ci soit toujours très 
limpide... 

Lorsqu'une mesure de censure est justifiée par un conflit de juridiction 
entre Église et autorité communale, fùt-ce autour d'un incident mineur et 



1 La nuance est clairement formulée par E. Vodola, Excommunication in the Middle Ages, 
Berkeley, Los Angeles et Londres, 1986, p. 47 : « Indeed, it was the marginai status of excom- 
munication that made them dangerous : they were relegated to the borders but remained a part 
of the whole » - c'est nous qui soulignons. 



81 



Jean-Marie Cauchies 



isole ou d'actes répétés jugés attentatoires au personnel ou aux compétences 
ecclésiastiques, un interdit locai frappant l'espace communal en tout ou en 
partie va souvent de pair avec l'excommunication des membres du magistrat, 
tenus pour responsables des motifs mèmes de l'interdit. Les sanctions envi- 
sagées ici interviennent donc au premier chef dans les conflits répétés sur- 
gissant entre justices des villes et des évèques, non sans qu'y interfere fré- 
quemment un troisième acteur, lui aussi détenteur de pouvoirs judiciaires, à 
savoir le seigneur d'une ville, roi, prince, sire. Un souci légitime de protéger 
ses féaux sujets ou des intérèts politiques et juridiques sont de bonnes raisons 
de l'y mouvoir 2 . 

On dispose pour Valenciennes, la ville la plus importante du comté de 
Hainaut à la fin du moyen àge, d'un dossier peu ordinaire 3 . Les années qu'il 
concerne semblent marquées dans ce pays par des relations particulièrement 
tumultueuses entre pouvoirs la'ics et ecclésiastiques. Une excommunication ful- 
minee le 4 mars 1430 (n. st.) par l'officiai de l'évèque de Cambrai, ordinaire du 
lieu, contre les édiles de Valenciennes et leur personnel, en marquera, dans les 
limites de la documentation disponible, le point d'orgue. En voici les pièces. 

1°. Un rouleau de papier, sans date, émanant du promoteur de la cour episcopale de 
Cambrai, contenant un mémoire en dix-huit points, intitulé : « Che sont les articles les- 
quels li promotteres de le court de Cambray donne et fait contre Valenchiennes et en le 
ville de Valenchiennes en le partie ditte diocese de Cambrai 4 perpetréz avoecq protes- 
tation de taire proefve s'il sont deniiés et en mieux refourmer » 5 . 

2°. Un autre rouleau de papier, aussi sans date, produit par le magistrat (la « loi ») 6 de 
Valenciennes aux fins de réfuter point par point les griefs du promoteur : « Responsces 



- Cet article s'insère dans des cadres chronologique, géographique et politique au sujet desquels 
on se référera à de précédents travaux du soussigné : d'une part, un chapitre entier consacré aux 
conflits entre juridictions laiques et ecclésiastiques dans J.-M. Cauchies, La législation princiè- 
repour le comté de Hainaut. Ducs de Bourgogne et premiers Habsbourg (1427-1506), Bruxelles 
1982 (Publications des Facultés universitaires Saint-Louis, 24), pp. 521-544 ; d'autre part, un 
article pourvu des indications bibliographiques complémentaires nécessaires : J.-M. Cauchies, 
« Et qu'ily procedoient soumierement par voye de cés et d'escumenication... » : menaces et pra- 
tiques d'interdit et d'excommunication dans les villes du Hainaut au XV siede, dans La ville et 
l'Église du XIII' siècle à la veille du Concile de Trente. Regards croisés entre comté de 
Bourgogne et autres principautés. Actes du colloque des 18 et 19 novembre 2005, ed. J. Theurot 
et N. Brocard, Besancon 2008 (Annales littéraires de l'Université de Franche-Comté, 825 - Sèrie 
« Historiques », 30), pp. 65-74. Un autre article et un livre récents se sont aussi révélés particu- 
lièrement utiles pour notre propos : M. De Smet et P. Trio, De verhouding tussen Kerk en stad 
in de Nederlanden in de late Middeleeuwen, onderzocht aan de hand van het interdict, dans 
« Jaarboek voor middeleeuwse geschiedenis », 5 (2002), pp. 247-274 ; V. Beaulande, Le malheur 
d'ètre exclu ? Excommunication, réconciliation et société à la fin du Moyen Age, Paris 2006 
(Université Paris I Panthéon-Sorbonne. Histoire ancienne et medievale, 84). 

3 Le principal ouvrage de référence pour l'histoire de la ville reste l'Histoire de Valenciennes, dir. 
H. Platelle, Lille 1982 (Histoire des villes du Nord/Pas-de-Calais, 3), en particulier les trois cha- 
pitres consacrés, pp. 49-95, à la période des XIV-XV e siècles. 

4 La partie la plus vaste et la plus peuplée de la ville, sur la rive droite de l'Escaut, relève alors du 
diocèse de Cambrai, l'autre, rive gauche, du diocèse d'Arras. 

5 Lille, Archives départementales du Nord (cité : ADN), B 1205/15580". 

6 Le magistrat communal valenciennois, dit aussi « loi de la ville », détenteur du pouvoir urbain, 
se compose à l'epoque d'un prévót et de douze échevins ou jurés, à la fois administrateurs et 
juges, dont la charge est annuelle (renouvellement à la mi-mai) ; c'est en principe au moment où 



82 



Justice à Valenciennes en 1424-1430 



u claretéz donnees a reverends peres en Dieu monseigneur de Tournay et monseigneur 
d'Arras par les officiers de le loi de Valenchiennes, cascuns de son temps et saison et ces 
temps et saisons pour desquierque a le ville et bonnes gens sur u contre les articles des 
impositions dou promotteur de le court de Cambray ». Les faits litigieux sont ici, pour 
la plus grande satisfaction de l'historien, regroupés chronologiquement, année par 
année (1424-1428). La conclusion du mémoire est sans ambiguité : « Et ensi on a esté 
et est adiéz contrariiés, sci qu'il samble, sans title u cause vraye » 7 . Ce mémoire a donc 
été communiqué à deux prélats, les évèques de Tournai et d'Arras, à savoir Jean de 
Thoisy et Hugues de Cayeu, conseillers du due de Bourgogne et à ce moment « mam- 
bour », c'est-à-dire régent et gouverneur, du comté de Hainaut, Philippe le Bon 8 . 

3°. Un troisième rouleau de papier, derechef sans date, proposant la réplique du pro- 
moteur de Cambrai aux réponses fournies par la partie adverse à son propre mémoire, 
sur « leurz grans et oultrageux excés et delis par eux commis et perpetrés contre la 
jurisdiccion et liberté de l'eglise ». On retrouve ici encore les dix-huit points du premier 
document, dans le mème ordre, avec pour chacun d'eux examen et réfutation, article 
par article, des arguments valenciennois, autour des faits précis pour lesquels « pre- 
vost, jurés et eschevins de Vallenciennes et tous aultres leurz aydans, confortans, 
conseillans et favorisans sont exeommeniiet et telz doivent estre declarés et denunciéz 
tant de droit comme de l'auctorité dez cannoniques sanxions » 9 . 

4°. Une copie sur papier, collationnée à l'originai, de l'acte par lequel l'officiai de 
Cambrai prononce la sentence d'exeommunication à l'adresse des « coupables », pré- 
vót, jurés, échevins de Valenciennes et tous leurs suppóts (clerici, scriptores, consules, 
proconsules), tenus collectivement pour/aufores, et ce « contumaciis excessisque, cri- 
minibus et delictis et notoriis impedimentis » survenus. Il est date de Cambrai, du 
samedi suivant le jour des Cendres en mars 1429 (a. st.), soit le 4 mars 1430 (n. st.). Au 
dos de cette copie figure un texte raturé, aux allures de minute, énumérant quelques 
prises de position et arguments de la ville relatifs aux dix-huit points évoqués 10 . 

5°. Un document sur papier, sans date ni marque d'authentification, portant au dos la 
mention suivante : « Les cas principaulx pour lesquelz le cés a esté mis a Valenchiennes 
en Fan XVIII ». Sept points litigieux seulement y sont brièvement évoqués, sans guère 
apporter d'éléments nouveaux en complément des autres pièces du dossier". 

Les sources ainsi rassemblées permettent de jalonner les étapes du conflit 
mais aussi de confronter des versions distinctes des mèmes faits. Faute de 
données supplémentaires, il n'est pas possible de connaìtre les résultats 
immédiats d'éventuelles interventions de tiers tenus informés, soit les deux 



ils jugent au penai, sous la présidence du prévòt, que les échevins, appelés ainsi au civil, sont 
dénommés jurés. Pour ce qui concerne les institutions valenciennoises, voir J.-M. Cauchies, 
Valenciennes (moyen àge), dans Les institutions publiques régionales et locales en Hainaut et 
Tournai/Tournaisis sous l'Ancien Regime, coord. F. Mariage, Bruxelles 2009 (Archives généra- 
les du Royaume. Miscellanea archivistica. Studia, 119), pp. 271-280. 

7 ADN, B 1204/15490. Analyse : Cartulaire des comtes de Hainaut, de l'avènement de Guillaume 
II à la mort de Jacqueline de Bavière (1337-1436), ed. L. Devillers, V, Bruxelles 1892 
(Commission royale d'histoire. In-quarto), p. 61 (sous une cote périmée). 

8 Si Hugues de Cayeu (évèque en 1426, t 1439) semble ètre demeuré dans l'entourage ducal un 
personnage de seconde zone, Jean de Thoisy (évèque en 1410, 1 1433) devait exercer successive- 
ment les fonctions de chancelier (de 1419 à 1422) puis de chef du conseil de Philippe le Bon. 

* ADN, B 1205/15580. 

10 ADN, B 1205/15569. Analyse : Devillers, Cartulaire cit, V, p. 105 (sous une cote périmée). Le 

style utilisé à Cambrai pour la datation des actes est celui de Pàques. 

" ADN, B1205/15580 3 . L'année 1428 est la dernière durant laquelle se sont déroulés des faits 

rapportés. 



83 



Jean-Marie Cauchies 



ecclésiastiques de haut rang (voir 2°) proches du prince du pays et « sei- 
gneur » de la ville. On n'en sait pas davantage à propos de lettres, d'argu- 
mentaires échangés, si ce n'est, sans guère de lumières, de l'apaisement inévi- 
tablement recherché 12 . Meme si elles demeurent relativement statiques et 
balisent des moments plutòt qu'un déroulement, les pièces exploitées plon- 
gent leur lecteur, au-delà de débats juridictionnels, dans des épisodes hauts 
en couleurs de la vie d'une cité medievale. 

Au nombre des motifs de friction révélés dans les textes, le refus ou le 
défaut de livraison d'un délinquant, clerc ou la'ic, entre les mains de la justi- 
ce episcopale tient la première place, avec sept cas distincts 13 . Deux prètres 
accusés d'avoir agressé un héraut d'armes du due de Brabant 14 n'ont été ainsi 
livrés qu'après exposition ignominieuse sur une charrette et jets de pierre de 
la populace, au lieu de Tètre sans retard et sans outrages. Le meurtrier d'un 
religieux de Tournai a été poursuivi et ses biens saisis et mis sous séquestre 
au profìt de l'ordinaire, sans que la ville en retienne rien, mais il s'est enfui, 
ce que conteste le promoteur, qui en dénonce la présence persistante à 
Valenciennes, en toute liberté. Si un la'ic bigame n'a pas été livré, c'est parce 
qu'il n'a été ni arrèté pour ce motif - mais bien pour voi - ni reclame par l'of- 
fìcialité - sans quoi on y eùt donne suite. Cinq « hérétiques » n'ayant pas été 
confìés à sa cour, l'évèque de Cambrai a dù effectuer lui-mème un déplace- 
ment à Valenciennes, à ses frais ; justice fut alors rendue et les coupables exé- 
cutés. Un prètre inculpé pour voi aurait bien été emprisonné et condamné à 
une amende mais ensuite relàché, sans transfert entre les mains du doyen de 
chrétienté. Un bourgeois incestueux, saisi au corps par la justice communale 
à la requète de la justice episcopale, a été tout bonnement relàché, lui aussi. 
Enfin, un prètre mis en prison pour avoir agressé un notable n'a pas été livré 
conformément aux usages en vigueur. 

Plusieurs articles nourriciers du conflit font état de matières dont la 
connaissance devait ètre alors très controversée. Elles allaient d'ailleurs occu- 
per une place en vue dans les négociations et la législation princière qui 
émailleront le deuxième quart du XV e siècle en Hainaut 15 . Le promoteur 
conteste à la ville toute compétence sur des biens meubles de prètres décédés 
saisis pour acquitter leurs dettes et satisfaire leurs créanciers. La partie 
adverse soutient le contraire : elle a le devoir de protéger tout créancier la'ic, 
quel que soit le débiteur, et de le garder de tout procès long et dispendieux 



12 Voir note 37 infra. 

13 On en trouve une mention explicite dans les statuts synodaux de l'epoque : Statuta antiquissi- 
ma dioecesis Cameracensis, ed. E.H.J. Reusens, Louvain 1903 (Analectes pour servir à l'histoi- 
re ecclésiastique de la Belgique, IP section : Sèrie des cartulaires et des documents étendus, 6 - 
réimp. Bruxelles 1997 : Archives générales du Royaume, Reprints, 85), p. 47. 

14 II s'agit de Jean IV (1415-1427) : voir infra. 

15 Une ordonnance de 1448 réservera radicalement aux seuls tribunaux de la juridiction tempo- 
relle en Hainaut la connaissance des questions de dettes et de testaments, tandis qu'une autre de 
1449, notifiant les dispositions d'un concordat devenu nécessaire, en partagera l'attribution 
entre les tribunaux des deuxjustices : Cauchies, Législation princière cit., pp. 537, 540. 



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Justice à Valenciennes en 1424-1430 



pour, tout compte fait, de modiques sommes. A Cambrai, on tient pour acquis 
que des biens meubles doivent nécessairement suivre le statut de leur pos- 
sesseur. En ce qui concerne des testaments de prètres, l'autorité communale 
conteste à l'episcopale sa prétendue compétence exclusive pour tous les actes 
du genre et met en exergue le fait que sont en cause des instruments résul- 
tant d'ceuvres de loi, produits de la juridiction dite gracieuse des échevins. 

La cour cambrésienne supporte mal que des gens d'Eglise fassent l'objet 
de mesures pénales à l'initiative des prévót, jurés et échevins : amendes, 
emprisonnements. Jamais pourtant, proteste la « loi », amende n'est infligée 
à pareille personne ! Si un chanoine de la ville proche de Condé a bien été cité 
à comparaìtre pour avoir blessé un bourgeois et s'est vu sanctionner finan- 
cièrement sous peine de bannissement, il s'en est acquitté et n'a pas fait valoir 
une condition de prètre que d'ailleurs on lui conteste à Valenciennes. Un cha- 
pelain de l'église Saint-Géry" a pour sa part été mis en prison... pour le pro- 
téger d'une vindicte populaire - dixit la ville - mais - dixit le promoteur - on 
a refusé de le libérer sur les instances du doyen de chrétienté et on l'a frappé 
d'une lourde amende sous un prétexte fallacieux. Dans le tout premier cas 
répertorié dans les mémoires successifs, il est question de deux porteurs de 
mandements de la cour episcopale, saisis au corps pour ètre contraints de 
renoncer à leur démarche de citation, en l'occurrence à l'adresse d'un bou- 
cher de Valenciennes 17 ... 

À trois reprises, interdit et/ou excommunication sont évoqués autour d'in- 
jures, coups et blessures infligés à des ecclésiastiques. Les violences à l'égard 
de clercs comptent au nombre des causes les plus productives de censures 
canoniques 18 . On a déjà évoqué le cas de deux prètres violents placés sur un 
véhicule et « lapidés » par des habitants de la ville, au point de faire couler le 
sang : les édiles reconnaissent avoir déjà agi ainsi par le passe pour des délin- 
quants, fussent-ils gens d'Eglise, mais nient tout consentement au jet de pier- 
res, s'offrant encore à sanctionner cet acte collectif si plainte est déposée ; en 
ayant protégé en outre de la foule les concubines des deux hommes et livré 
ceux-ci, avec retard certes, aux bons soins de l'ordinaire, le magistrat estime 
bien avoir agi davantage en leur faveur qu'à leur préjudice ! Dans un autre cas, 
les faits eux-mèmes sont contestés puisque, si le promoteur accuse un la'ic 
d'une agression au couteau contre deux prètres, la partie adverse réfute toute 



16 A l'origine paroisse unique de la rive droite, cambrésienne. 

17 Les deux hommes ont toutefois échappé à la mésaventure survenue à Liège à un prètre force 
d'ingurgiter des morceaux d'un document épiscopal dont il était porteur... : De Smet et Trio, 
Verhouding tussen Kerk en stad cit, p. 261. L' agression (violenter) contre des porteurs de lett- 
res d'une cour ecclésiastique est un motif de censures (« omnino cessetur a divinis ») mis en évi- 
dence dans les statuts synodaux : Les statuts synodaux franqais du XIII' siècle, IV : Les statuts 
synodaux de l'ancienne province de Reims (Cambrai, Arras, Noyon, Soissons et Tournai), ed. 
J. Avril, Paris 1995 (Collection de documents inédits sur l'histoire de France. Section d'histoire 
medievale et de philologie. Sèrie in-8°, 23), pp. 80 (1260), 122-123 (1287-88) ; Statuto antiquis- 
sima cit., p. 45 (XV e siècle). 

18 Voir Beaulande, Le malheur d'ètre exclu cit., pp. 89 sq. 



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Jean-Marie Cauchies 



blessure de ce gerire et impute au contraire à l'un des prètres en présence de 
l'autre, tous deux ayant été injuriés verbalement il est vrai, des coups de bàton 
assénés au la'ic. Enfin, le prètre tournaisien frappé à mort dans une taverne en 
était-il bien un ? Sa renommée, son comportement indigne, quoi qu'il en soit, 
ne plaidaient pas pour lui : diffamation, s'exclamera-t-on à l'officialité ! 

On sait par ailleurs que nombre d'interdits ont pu ètre justifiés par une 
violation du droit d'asile 19 . lei toutefois, il n'en est fait état que dans un seul cas. 
L'affaire, il est vrai, paraìt rocambolesque et mérite que l'on s'y attarde. Après 
l'avoir séquestrée et rackettée, huit mauvais garcons tentent d'emmener avec 
eux une jeune fille, laquelle parvient à prendre la fuite et à se réfugier dans une 
église pendant un office. Ses poursuivants s'efforcant de l'en faire sortir, un 
attroupement se forme et on recourt à la force publique. À leur tour en fuite, 
sept des agresseurs sont arrètés en ville, le huitième, selon le promoteur, ayant 
été indùment - droit d'asile oblige - appréhendé dans le cimetière voisin de 
l'église. Le magistrat conteste la réalité de ce dernier fait mais ne manque pas 
de souligner que cela n'eùt pas été mal agir, vu la gravite du cas : « car le delit 
aroit estet et fu sacrilege et en enffraindant le juridiction del eglise et tiere 
sainte ne puet ne doit tei pekiet u enormité quelquement afrancquir ». Une 
justice exemplaire n'est-elle pas avant toute chose nécessaire ? 

À deux reprises, le mot terrible d'« hérésie » apparaìt dans les documents 
produits. On a déjà évoqué plus haut les cinq condamnés pour lesquels l'évèque 
en personne s'est déplacé à Valenciennes. Il est un autre cas, individuel celui-là, 
qui nous éclaire sur les modalités de l'excommunication. Un bourgeois appré- 
hendé par un sergent de la prévóté-le-comte, office du prince, a été relaxé après 
requète de la ville en raison de son statut, sans considération pour le motif mème 
de son arrestation. Or, à la base de celle-ci, se trouvaient des poursuites du pro- 
moteur visant à faire comparaìtre l'homme à Cambrai pour qu'on l'y interroge 
sur sa foi chrétienne : exeommunié depuis plus d'un an et un jour en effet, il n'a- 
vait nullement manifeste le repentir indispensable à la levée de la censure, obs- 
tination qui, ipso facto, le rendait suspect de convictions hérétiques 20 , sa libéra- 
tion, de surcroìt, l'encourageant à poursuivre ses mauvaises actions. 

Les autres griefs en jeu demeurent isolés, mais non anodins. Voici un 
refus de payer des dìmes - une troisième matière, avec les dettes des prètres 
et les testaments, qui sera au cceur des affrontements entre juridictions 
la'ique princière et ecclésiastique en Hainaut 21 - : non, rétorque la partie 



19 Voir Les statuts synodaux franqais cit., pp. 110-111 (1283), pour les églises et cimetières. 

20 Le droit canonique statue en effet : « si quis, obdurato animo, per annum insorduerit (le terme 
et fort : insordescere, croupir dans la saleté) in censura exeommunicationis, est de haeresi 
suspectus » (cité par E. Jombart, Excommunication, dans Dictionnaire de droit canonique, V, 
Paris 1953, col. 628). Avec les mots « car tous choux qu'il (sic) soubstiennent exeommunicacion 
an et jour sont suspect en le foy », on retrouve l'expression usitée dans des statuts synodaux : 
Beaulande, Le malheur d'ètre exclu cit., p. 50. 

21 Voir note 13 supra ; le texte de 1449 laissera à la « court espirituelle » la compétence au pos- 
sessore pour les dìmes bien fondées et mal payées mais lui déniera toute intervention au péti- 
toire « si question est si les hiretaiges doivent disme ou non ou de quelle part ou portion elle 



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Justice à Valenciennes en 1424-1430 



valenciennoise, il ne s'agit en rien d'une opposition de principe à cette rede- 
vance, mais de réticences devant l'imposition de terres de peu de rapport, 
conjointement - accusation derechef jugée diffamatoire à Cambrai ! - à des 
pratiques lucratives du clergé en matière de sépulture (« terre sainte ») et de 
sacrements. Dans le mème ordre de choses, un différend porte sur la taxation 
jugée abusive, par assimilation à des bénéfices de bon rapport, de cantuaires 
fondés dans une église de la ville. Cité à comparaìtre pour une dette, un par- 
ticulier a détruit, déchiré le mandement de la cour et l'interdit a été fulmine 
dans l'étendue de la paroisse urbaine Notre-Dame de la Chaussée 22 où le fait 
s'est produit ; la ville ne dément certes pas la gravite de l'acte mais, les auto- 
rités n'en ayant pas été informées, elle considère la mesure comme non fon- 
dée et invite la juridiction episcopale à s'en prendre au coupable, domicilié 
dans un village hors du ressort communal. L'argument de l'officialité est 
péremptoire : « en quelconque lieu on desquire, prent, violente, detient ou 
art 23 mandemens de le court espirituelle, on y doibt cesser le divin office en 
celluy lieu leur le delit est commis dusqu'a tant que le justice du lieu livre le 
malfaiteur au diocesain » 24 . On lit bien qu'en l'espèce, les Valenciennois 
veillent à s'excuser de ne pouvoir satisfaire à cette condition. 

Le moment est venu de s'interroger, au-delà des épisodes particuliers 
narrés, sur les motivations générales ou spéciales formulées dans leurs argu- 
mentations et leurs prises de position par les autorités en litige. Face à des 
reproches qui lui sont adressés, le magistrat valenciennois pose explicitement 
la question que voici : s'agit-il ou non d'un « cas de nouvelleté » ? des précé- 
dents justifient-ils une mesure arrètée, une attitude choisie ? À propos des 
prètres menés en charrette (« sur beniaux »), mesure infamante s'il en est, on 
souligne que la pratique ne doit pas surprendre, « ce n'est point cas de nou- 
velleté car de loing temps a on y a bien mene aultrez prestres », et qu'il faut 
tenir compte que « leur fait estoient si enorme et villain contre honneur de 
prestrage » : n'ont-ils pas en effet arraché du tabard d'un héraut puis jeté à 
terre et foulé aux pieds un écusson aux armes du due de Brabant, « en despi- 
tant le prince et se signourie » ? Vendre des biens de prètres n'est pas davan- 
tage « cas de nouvelleté mais cose de si loing temps usee qu'il n'est memore 
dou contraire », les compétences de la ville en matière « de tous les biens de 
desoubz li » étant fixée par le droit en usage. À l'inverse, ce qui fut « cas de 
nouvelleté » et merita une peine d'emprisonnement sans autre forme de pro- 
cès est le fait qu'un prètre, conversant avec un notable, l'interpellant vive- 
ment, « mist main a lui et de fait le tint tout court, ce que oncques plus on ne 
vit advenir en le ville ne par especial en maison de justice » 25 . 



est », ce qui est en cause ici. 

22 Paroisse de la rive droite née à la fin du XIP siècle du partage de la paroisse Saint-Géry. 

23 De « ardoir », brùler. 

24 Voir note 17 supra. 

25 Le récit est plaisant : le prètre, écrit le promoteur, était muni d'un mandement de citation 



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Jean-Marie Cauchies 



Il arrive que l'on débatte autour d'un texte déterminé ou d'une règie vague- 
ment invoquée. Ainsi, à propos encore de la prerogative communale touchant 
la vente de biens d'ecclésiastiques pour l'acquittement de dettes, le magistrat se 
réfère-t-il aux « edis », bans communaux, en vigueur, soumettant aux mèmes 
normes tous les habitants, ecclésiastiques compris : « Item, se les priestres sont 
priestres, se ne sont point pour chou leurs biens prestres » ! N'est-ce pas une 
condition impérative pour une ville de mériter le noni de « ville de loi » : « ville 
ne doit point yestre nommee ville de loi se elle ne congnoist de chou de desoubz 
li » ? Par contre, la mème autorité conteste l'existence (« on ne scet point ne n'a 
oy parler » ...) et l'enregistrement d'un texte normatif que lui attribue le promo- 
teur, qui défendrait sous peine d'amende l'exécution dans sa ville de mande- 
ments de la cour episcopale ; certes existe-t-il un ban déjà ancien interdisant à 
tout habitant de recourir à une autre justice pour obtenir le paiement d'un dù, 
ce qui amène le défenseur des prérogatives de l'officiai à écrire que c'est bien 
celui-ci qui est implicitement visé. À propos de « mettre main a biens de clerc 
ne de prestre » à la suite d'un décès, on reprochera aux Valenciennois de ne pas 
se conformer à leur propre coutume. 

Un certain nombre de cas répertoriés ayant entraìné des censures, les 
documents émanés de la cour episcopale traduisent à plus d'une reprise le 
souci de les fonder. Quatre motivations, en gradation, les justiflent : la raison, 
la justice, le droit « écrit » 26 , les statuts synodaux (Cambrai) et provinciaux 
(Reims). C'est dans les premiers articles du mémoire répertorié sous 3 que 
ces références sont explicites. Sans doute les rédacteurs ont-ils considéré pour 
la suite qu'il était superflu de les répéter à l'envi. Toutes tendent à sauvegarder 
l'autorité et les droits de l'ordinaire, mais à propos d'un des épisodes les plus 
spectaculaires, ponctué de manifestations de foules, à savoir celui des prètres 
exposés au courroux populaire, le clergé tout entier et l'Eglise dans son ensem- 
ble sont tenus pour victimes des agissements locaux : « le juridiction vitupe- 
rant », mais aussi « le universelle eglise et prestrage escandelisant ». 

Laissons ici de coté les arguments de l'ignorance ou du silence que mettent 
en jeu les autorités communales : les faits prétendument litigieux n'ont pas été 
portés à leur connaissance, aucune plainte n'a été déposée ni quelque délin- 
quant reclame en qualité de clerc ou d'agresseur de clerc par le doyen de chré- 
tienté, compétent pour le faire. Bref, tout cela ne serait souvent que tracasse- 
ries sans fondement, « en ceste partie on a vollu et voelt ocupper le ville et boi- 
nes gens sans cause »... On débat du pourquoi d'une action et on invoque la 



devant l'officialité d'Arras et il voulut seulement se faire écouter de son interlocuteur, « qui luy 
ne voloit entendre » ; dès lors, il « le tira ung petit par le manche pour soy retourner vers luy et 
entendre a se ditte execucion [du mandement], et par tant le prinrent a tort et a maise cause »... 
L'expression « maison de justice » désigne la halle échevinale, lieu de réunion du magistrat. 
26 Tout porte à croire, les sources statutaires épiscopales étant explicitement désignées par 
ailleurs, que Fon vise ici les prescriptions canoniques en general. Un concordat de peu postérieur 
(1434), conclu entre Philippe le Bon en qualité de comte de Hollande et l'évèque d'Utrecht, se 
réfère au bescreven recht à propos du droit d'asile : De Smet et Trio, Verhouding tussen Kerk en 
stad cit, p. 263 note 74. 



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Justice à Valenciennes en 1424-1430 



bonne foi. Ainsi en va-t-il à propos d'un homme originaire de Gand (Fiandre), 
arrèté pour avoir déjà contraete concomitamment deux mariages et manifeste 
la volonté de prendre une troisième épouse. Emprisonné à Valenciennes, l'in- 
dividu a été « questionné » puis banni à perpétuité par la justice communale, 
à la grande colere de l'officiai, aux griffes duquel il a ainsi échappé. Le magis- 
trat affirme que le motif de l'arrestation avait été le voi et que la justice epis- 
copale ne l'a nullement reclame pour le cas mentionné, sans quoi on y eùt 
donne bonne suite : « il n'est point a doubter que justice n'en euwist fait tei 
devoir qu'il euwist appartenu ». Interdit et exeommunication ayant une fois de 
plus frappé, il serait pourtant équitable que « le ville ne boines gens ne doivent 
avoir a souffrir ne porter ». Mais le promoteur met en doute la parole de la 
ville : un informateur s'est rendu à Gand et le cure de Saint -Jean en cette ville 
a bien attesté, par écrit, la réalité du cas. L'entrave mise à l'exercice de la juri- 
diction spirituelle justifie donc les mesures fulminées. 

Les études déjà menées sur les relations entre juridictions la'iques et 
ecclésiastiques en Hainaut, comme d'ailleurs dans des principautés voisines 
(Brabant, Hollande), au XV e siècle démontrent à suffisance que le prince ter- 
ritorial, en l'occurrence le due de Bourgogne, ne demeure pas purement et 
simplement au balcon lorsque s'affrontent, tout comme ici, clergé et bour- 
geois 27 . Les années durant lesquelles se sont produits les faits relatés précè- 
dent et couvrent les débuts de la régence assurée par Philippe le Bon, de 1427 
à 1433. Plus tard, sa médiation sera bienvenue dans plus d'un conflit et le 
magistrat d'une ville frappée par l'interdit, lui-mème subissant de concert le 
poids de l'excommunication de ses membres, ne devra pas hésiter à y avoir 
recours. Toute requète et protestation de provenance locale ne peut en effet 
qu'apporter de l'eau au moulin lorsque s'ouvrent avec des représentants dio- 
césains débats et négociations. Le bailli de Hainaut, principal officier du pays, 
les officiers de justice subalternes aussi, tei celui de la circonscription de 
Valenciennes, dénommé prévót-le-comte pour le distinguer du prévót de la 
ville, sont au premier chef concernés, de mème, quand les choses gagnent en 
relief, que le conseil de la principauté, l'héritier de la curia medievale. 

Il est donc légitime de s'interroger sur la place dévolue dans le cours des 
événements à l'autorité temporelle par excellence du pays. Elle demeure à 
vrai dire restreinte. L'incident mettant en scène un héraut d'armes a été rap- 
porté. Il s'est déroulé en 1425 et l'injure faite en s'en prenant à l'écusson du 
tabard visait le maitre du héraut, à savoir le due de Brabant. Jean IV, cousin 
germain du due de Bourgogne, exerce en effet alors des prérogatives de 
« bail » dans un comté qui appartient en fait à son épouse Jacqueline de 
Bavière, avec laquelle il est en conflit ouvert. Dans cette lutte intestine, 
Valenciennes « tient » pour Jean 28 ; on comprend donc la fureur mal conte- 



27 Voir note 2 supra. 

28 J.-M. Cauchies, Mons et Valenciennes devant le Grand Conseil du due de Bourgogne : un 
conflit de longue durée (1394-1446), dans « Bulletin de la Commission royale pour la publica- 
tion des anciennes lois et ordonnances de Belgique », 28 (1997), pp. 101-102. 



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Jean-Marie Cauchies 



nue des habitants du lieu à l'égard des deux prètres coupables de l'outrage, 
fùt-ce par attachement sincère, fùt-ce par crainte de représailles de la part du 
Brabancon. Quand, l'année suivante, l'officialité proteste contre le maire de 
la ville, qui, quoique excommunié, continue à convoquer la « loi », celle-ci 
rétorque que la question est du ressort du prince puisque c'est lui qui baille 
commission au maire : « ossi le signourie et loi en ce cas toucque a monsei- 
gneur 29 ... » En 1426 encore, la libération d'un bourgeois que l'Eglise voulait se 
taire livrer pour suspicion d'hérésie intervient à la suite d'une requète de la 
ville au prince, pour plus d'assurance : « et le loi, tenue au bourgois pourca- 
chier et deffendre et qui de le princhipalité dou cas ne savoient point encore 
parler, pourcacha a monseigneur de le avoir en delivre ». Plus tòt, dans le cas 
d'un chanoine de Condé agresseur d'un bourgeois de Valenciennes (1424), le 
promoteur s'était insurgé contre l'argumentation communale : « le prince n'a 
nul auctorité sur clers ne sur gens d'eglise ». Bref, on évoque un pouvoir tem- 
porel il est vrai mal assis, compte tenu des circonstances politiques, mais on 
ne le voit pas intervenir, directement et ouvertement en tout cas. Il en ira 
autrement dans l'avenir. Mais Jean IV sera mort et Philippe le Bon tiendra 
mieux les rènes en mains 30 . 

La sentence d'excommunication frappant les prévót, jurés et échevins de 
Valenciennes en charge au printemps 1430 ne fait état de griefs qu'en termes 
généraux : contumaciae (obstinations), excessus (abus de pouvoir), crimina 
(fautes), delieta (péchés), impedimenta (entraves, en l'occurrence à la juridic- 
tion ecclésiastique). Aucun épisode précis n'est narré. Tout semble se passer 



29 Le maire ou « mayeur » est un subordonné du prévót-le-comte, au nom duquel il peut 
« semoncer » le magistrat, c'est-à-dire lui ordonner d'administrer la justice, et taire office de 
ministère public avant la lettre. 

30 Jean IV étant decèdè le 17 avril 1427, le due Philippe serait investi du gouvernement du 
Hainaut les 22-23 j um suivants. Un article des « responsces » du magistrat laisse apparaìtre en 
toile de fond un événement balisant la lutte pour le pouvoir en Hainaut (1424). A-t-on laissé le 
meurtrier du prètre tournaisien quitter la ville ? Les gardes aux portes ne pouvaient connaìtre 
tout le monde, d'autant plus que les allées et venues y étaient alors exceptionnellement intenses 
et que « s'estoit mal a faire de pooir adont avoir ne trouver I pekeur (délinquant) ». Des négo- 
ciations avaient en effet amene intra muros, relate-t-on, le due de Bourgogne en personne, des 
gens de son hotel, des États de Hainaut, des Membres de Fiandre, des États d'Artois et de 
Brabant, députés par ces assemblées, et mème encore « d'aultrez signeurs et marches ». Voilà 
certes des données fort intéressantes pour les prémisses de l'histoire des États généraux dans les 
Pays-Bas bourguignons : la question serait à approfondir. Mais sans doute y a-t-il ici confusion 
entre une assemblée des États de Hainaut effectivement tenue à Valenciennes en juillet 1424, en 
présence du due Jean de Brabant - et non Philippe de Bourgogne -, et, en la mème ville, une 
réunion du mème corps, élargie à des représentants d'autres territoires, en juin 1427 cette fois, 
autour du nouveau gouverneur du pays et vrai maitre des lieux. Les édiles valenciennois auraient 
donc bien ici la mémoire courte en termes de chronologie ! Sur les événements relatifs aux réuni- 
ons de 1424 et 1427 : Devillers, Cartulaire cité, IV, Bruxelles 1889, pp. 395-396 (juillet 1424) ; R. 
Wellens, Les États généraux des Pays-Bas des origines à la fin du règne de Philippe le Beau 
(1464-1506), Heule 1974 (Anciens pays et assemblées d'états, 64), pp. 97-98 (juin 1427) ; en 
juillet 1424, Philippe le Bon chevauchait de Paris à Dijon, loin du Hainaut, avant de séjourner 
quelque temps dans la capitale de son duché de Bourgogne : H. Vander Linden, Itinéraires de 
Philippe le Bon, due de Bourgogne (1419-1467) et de Charles, covate de Charolais (1433-1467), 
Bruxelles 1940 (Commission royale d'histoire. In-quarto), p. 40. 



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Justice à Valenciennes en 1424-1430 



comme si l'autorité diocésaine tenait désormais la coupé pour pleine. La mesu- 
re viendrait ainsi sanctionner une accumulation de faits bien connus - notoria, 
lit-on -, suscitant à présent une réaction forte et globale. Mais ce n'était de 
toute évidence pas une « première » dans le cours des rapports difficiles entre- 
tenus par le siège de Cambrai avec la ville de Valenciennes ! Il est vrai, et on le 
comprend à la lumière du dossier reconstitué, que les édiles en cause, cités per- 
emptorie devant l'officiai, n'y ont pas compara en janvier précédent 31 , le pro- 
moteur de la cour episcopale requérant alors du juge contre eux une sentence 
par contumace (« promotore dieta die coram nobis sufficienter comparante [...] 
et requirente ipsos citatos per nos contumaces reputari »). La copie conservée 
de l'acte, collationnée à l'originai cinq jours seulement après la date de son 
émission 32 , a dù ètre jointe sans tarder aux autres pièces analysées - les mémoi- 
res dressés de part et d'autre -, ce que tend à accréditer la cote commune « N 
85 » dont elles ont été pourvues par un archiviste à la fin du XVII e siede 33 . Les 
relations des conflits suscités entre 1424 et 1428 sont fécondes, on l'a vu, en 
mentions d'interdits et d'exeommunications qui n'eurent rien de virtuel... 

L'officiai prescrit la publication {palam et publice) de la lettre par voies 
orale et d'affichage : « presens nostrum mandatum et omnia contenta in 
eodem in facie ecclesiarum predictarum locisque et ad valvas prenotatas 
veras copias presentium (...) affigendas et affixas ». Tout le clergé du diocèse 
de Cambrai en donnera notification (denunciatio) en chaire à toutes les mes- 
ses, jusqu'à commandement contraire. On noterà qu'à aucun moment, il n'est 
fait état dans le dossier d'une quelconque mesure d'obstruction à la publicité 
des censures, circonstance aggravante qui ne manquait pas d'alourdir encore 
certains contentieux. Il arrivait en effet que les autorités locales décrétassent 
l'irrégularité de pareilles publications 34 . 

Faute de sources complémentaires, nous ne sommes nullement informés 
des effets sociaux produits en ville par ce chapelet de mesures coercitives et 
répressives. On en devine toutefois les inconvénients. La perturbation des 
offices et de la dispensation des sacrements ne restait pas la seule en pareil 
cas. L'ordre public, les activités professionnelles, le négoce pouvaient subir 
aussi leur lot de retombées 35 . Rivalités et rancceurs resurgissaient alors ; des 
édiles exeommuniés, jugés ainsi peu fréquentables, étaient susceptibles de se 
heurter à la défiance et aux reproches de leurs administrés. Les membres du 
clergé se voyaient placés dans une situation delicate, tiraillés entre l'obéis- 



31 « Ad feriam quartam post Epiphaniam Domini », soit le 10 janvier 1430 (n. st.). 

32 Le 9 mars 1430 (n. st.). 

33 II s'agit de Jean Godefroy, fonctionnaire royal francais responsable de l'examen et du classe- 
ment du chartrier (ou trésor) comtal hainuyer (1693), alors que son souverain, Louis XIV, s'est 
emparé de Mons ; la lettre « N » correspond dans ce classement à la layette des pièces intéres- 
sant Valenciennes : Cauchies, Législation princière cit., pp. 13-14. 

34 De Smet et Trio, Verhouding tussen Kerk en stad cit., p. 260. 

35 Une étude exemplaire des conséquences de l'interdit, tout à la fois religieuses, économiques et 
politiques, dans une grande ville a été menée par R.C. Trexler, The spiritual power. Republican 
Florence under interdici, Leiden 1974 (Studies in medieval and Reformation thought, 9). 



91 



Jean-Marie Cauchies 



sance due à leurs supérieurs et la convivialité qu'il souhaitaient entretenir 
avec ceux dont ils avaient la charge spirituelle. Le caractère parfois aigu des 
conflits pouvait résulter du fait que les dirigeants la'ics, offìciers du prince et 
magistrats communaux, auraient tendance à considérer toute censure ecclé- 
siastique prononcée contre eux comme un empiètement du chef de son initia- 
teur. Les occasions de heurts étant fréquentes et répétées, des historiens ont 
estimé que vivre sous le coup d'un interdit s'assimilait dans certaines villes à 
une situation (presque) normale 36 . Dans ce cas, les effets réels devaient s'en 
trouver amortis. On songerait volontiers ici, par une analogie quelque peu 
osée, à ces maux d'un autre ordre, peste ou fléaux assimilés, avec lesquels on 
cohabitait parce qu'il subsistaient à l'état endémique, dans tei ou tei quartier, 
sans que l'on en pàtit trop... Protestant contre un interdit fulmine alors mème 
que les biens du meurtrier d'un prètre, lui-mème en fuite, ont été mis sous 
séquestre pour ètre laissés à l'ordinaire, le magistrat de Valenciennes se dit 
lasse de ces vexations répétées : « Et enssi a bien considérer ces devoirs, le cés 
ne aultre occupation ne doit yestre en le ville pour ledit hommecide. Et a dur 
venroit se a cascune fois pour enssi faire et a i tei, il convenoit que le corps de 
le boine ville euwist a souffrir, car elle seroit subgette as mauvaix ». S'il fallait 
tout le temps fulminer... 

Pour nous, les choses s'arrètent là. Négociations, levée - inéluctable -, 
conséquences à court terme échappent à notre information, réserve faite d'un 
texte livré sous forme abrégée par un auteur valenciennois de la fin du XVI e 
siècle dans une compilation de documents et de faits. Le 27 mars 1430 en 
effet, Philippe le Bon devait encourager la ville de Valenciennes à « faire 
appointement » : n'est-ce pas alors le « saint temps de Caresme » ? En cas 
d'échec, ajoute le due de Bourgogne, médiateur en l'espèce, il faudra bien 
« proceder par le moyen de justice » 37 . Les interdits feront l'objet, avec nom- 
bre d'autres points litigieux, de l'édit et concordat promulgué près de vingt 
ans plus tard par ce prince pour le Hainaut (29 novembre 1449). Trois arti- 
cles y seront consacrés, sans pour autant, on le devine, écarter à l'avenir tout 
affrontement autour du « cés ». 



36 De Smet et Trio, Verhouding tussen Kerk en stad cit., p. 254 ; les auteurs se réfèrent en parti- 
culier aux travaux de l'historien des rapports entre Église et « État » en Hollande, A.G. Jongkees. 

37 Devillers, Cartulaire cité, V, p. 77. Voir aussi M. Bauchond, La justice criminelle du magistrat 
de Valenciennes au Moyen Age, Paris 1904, p. 42. 



92 



New light on Machiavelli's letter to Vettori, 
io December 1513 

by William J. Connell 



The letter that Niccolò Machiavelli sent to Francesco Vettori on io 
December 1513, announcing that he has written a treatise «on principalities», 
has become modem history's best known private letter 1 . Its fame is compa- 
rable with or possibly surpasses that of such earlier epistolary texts as Plato's 
Seventh Letter, the letters between Peter Abelard and Hélo'ise, Dante's Letter 
to Can Grande, and Petrarch's Ascent ofMont Ventoux and his Ad posteri- 
tatem epistola. Machiavelli's correspondence, moreover, is recognizably "pri- 
vate" and "modem" in ways that earlier and contemporary collections of 
«familiares» are not. Readers of Machiavelli's letter will recali how 
Machiavelli described to Vettori his life at the family farm («in villa») at 
Sant'Andrea in Percussina: how he enjoyed trapping birds in the fall; how, 
with winter coming, he was having a stand of trees cut down for firewood; 
how in the morning he read poetry; how he walked down the road to talk with 
passersby; how he took his midday meal with his family; how went to the 
«hosteria» next door to play games of «criccha» and «triche-tach» with his 
neighbors; how in the evening he donned «royal and courtly clothes» to 
«speak» with the ancient authors; how he said that had written a small work 
«de principatibus»; how he wondered whether to present it to Giuliano de' 
Medici; how he expressed doubt about visiting his friend Vettori in Rome; 
how he hoped that his fifteen years spent studying «l'arte dello stato» as a 
chancery officiai and his lifetime of faithful servi ce to the Medici family might 
be rewarded with a job 2 . 

An epistolary and rhetorical masterpiece, Machiavelli's letter has been 
published, translated and anthologized countless times. It continues to 
inspire reflection and study in ali who are interested in Machiavelli's thought 
and writings. Among other things, the letter offers a fascinating view of the 



1 I am especially grateful to A.E. Baldini, Francesca Klein, Jean-Jacques Marchand, Carlo 
Alessandro Pisoni, Marcello Simonetta and Corrado Vivanti for their suggestions and assistance, 
and to the principi Borromeo-Arese for access to their private archive on Isola Bella. 

2 N. Machiavelli, Opere, ed. C. Vivanti, 3 vols., Torino 1997-2005 [henceforth: Opere (Vivanti)], 
II, p. 294-297; N. Machiavelli, Tutte le opere, ed. M. Martelli, Firenze 1971 [henceforth: Tutte le 
opere (Martelli)], p. 1158-1160. 



93 



William J. Connell 



circumstances, both material and psychological, in which Machiavelli wrote 
The Prince. Yet for ali of the attention the letter to Vettori has received, the 
nature of the underlying text remains unclear. Discovered and published for 
the first time in 1810, the letter has never received a proper criticai edition 3 . 
A series of cruxes and textual problems has led to frequent suggestions that 
the manuscript copy on which modem editions are based must be flawed. 
The study that follows sheds new light on Machiavelli's famous missive and 
the circumstances in which it was composed. Although the originai of the let- 
ter is probably lost, new evidence suggests that the copy that we have is more 
reliable than generally supposed. 

Another question involves the accuracy not of the copyist but of the let- 
ter-writer. A series of problems in the text, most of them involving sticky 
questions of chronology, has encouraged the idea that Machiavelli exaggerat- 
ed or otherwise tailored the description of his daily activities in order to bet- 
ter impress Vettori or possibly other readers to whom Vettori might have 
shown the letter in Rome. Closer examination of these issues leads to the con- 
clusion that while Machiavelli may have exaggerated here and there, the let- 
ter does not contradict in an unseemly way ali that we know from other 
sources. 

A third matter regards the invitation from Vettori of 23 November 1513 
that prompted Machiavelli's famous response. Clearly Vettori invited 
Machiavelli to visit him in Rome after the term of the latter's confinement 
had been completed, but there has been much confusion concerning the 
nature of Machiavelli's relegatio. Moreover, the correspondence of the two 
friends had ended on 25 and 26 August, when Machiavelli sent letters to 
which Vettori did not respond. Hitherto we have not known what specifical- 
ly prompted Vettori to take up the correspondence again after a silence of 
three months, but a newly discovered letter to Vettori from Florence offers a 
possible explanation. 

Finally, what precisely the 10 December 1513 letter tells us about the 
progress Machiavelli had made in writing The Prince has been a matter of 
controversy. Some scholars have argued that only the first eleven chapters 
were completed by December 1513, while others have thought that the letter 
shows that The Prince was complete or nearly complete 4 . Machiavelli proba- 
bly made final corrections to The Prince in 1515, as I have argued elsewhere, 
but there are indications in the letter to Vettori that the work was substan- 
tially complete through Chapter 25 by December 1513 5 . 



3 The letter was first published in A. Ridolfi, Pensieri intorno allo scopo di Nicolò [sic] 
Machiavelli nel libro «Il Principe», Milano 1810, p. 61-66. 

4 Particularly helpful on this question is G. Sasso, Il «Principe» ebbe due redazioni?, in G. Sasso, 
Machiavelli e gli antichi e altri saggi, 4 vols., Milano-Napoli 1987-1997, II, p. 197-276. 

5 W.J. Connell, Introduction: The Puzzle of «The Prince», in N. Machiavelli, «The Prince» with 
Related Documents, ed. W.J. Connell, Boston 2005 [henceforth: The Prince (Connell)], p. 19 and 
29 n. 46. These later additions included Chapter 26, the reference to the Discourses on Livy in 
Chapter 2 and some alterations to Chapter 3 made after the death of Louis XII. 



94 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



1. The Machiavelli-Vettori Correspondence in the Apografo Ricci 

The modem textual tradition for the publication of Machiavelli's private 
correspondence began with Edoardo Alvisi's edition of the Lettere familiari 
in 1883, which, although marred by lacunae and the censorship of some 
material for reasons having to do with morals, was based on the transcription 
and comparison of the surviving manuscripts 6 . This was followed by biogra- 
phical studies of Machiavelli that relied on ampie archival research that were 
written by Pasquale Vinari and Oreste Tommasini 7 . Subsequently manu- 
scripts of the private letters were re-examined in the editions by Guido 
Mazzoni and Mario Casella (1929), Sergio Bertelli (1969), and Mario Martelli 
(1971)— the last of whom undertook an exacting retranscription of ali of the 
known letters 8 . Further commentary was provided in Roberto Ridolfi's biog- 
raphy, in the two editions of the letters done by Franco Gaeta, and in Corrado 
Vivanti's now-standard edition of the Opere 9 . In addition Giorgio Inglese 
offered a rich commentary on Machiavelli's correspondence with Vettori and 
Francesco Guicciardini, Giovanni Bardazzi commented on ten of 
Machiavelli's private letters, including the one of 10 December 1513, and 
John Najemy published a fine study of Machiavelli's correspondence with 
Vettori from 1513 to 1515 10 . 

The originai of the letter that was sent by Machiavelli to Vettori on 10 
December 1513 is not known to survive, although a few such originals from 
the Machiavelli-Vettori correspondence of 1513-1515 do exist. Nor is there a 
surviving draft or «minute» of the letter. Modem editions of the famous let- 
ter are based on a copy that was made at the behest of Machiavelli's grand- 
son, Giuliano de' Ricci (1543-1606) in a large manuscript volume or 
«regesto» of Machiavelli material that Ricci compiled between the 1570S and 
the 1590S, now preserved in the Fondo Palatino of the Biblioteca Nazionale 
Centrale di Firenze and known to scholars as the Apografo Ricci". Over the 



6 N. Machiavelli, Lettere familiari, ed. E. Alvisi, Firenze 1883, with the 10 December 1513 letter 
on p. 305-310. For an overview, see S. Bertelli, Appunti e osservazioni in margine all'edizione di 
un nuovo Epistolario machiavelliano, in «Il Pensiero politico», 2 (1969), p. 536-579. 

7 P. Villari, Niccolò Machiavelli e i suoi tempi, 3 vols., Milano 1895-1897 2 [henceforth: Villari, 
Machiavelli]; O. Tommasini, La vita e gli scritti di Niccolò Machiavelli nella loro relazione col 
machiavellismo, 2 vols. in 3, Bologna 1994-2003 2 [henceforth: Tommasini, La vita]. 

8 N. Machiavelli, Tutte le opere storiche e letterarie, ed. G. Mazzoni and M. Casella, Firenze 1929, 
whch included 37 selected letters; N. Machiavelli, Epistolario, in Machiavelli, Opere, 11 vols., ed. 
S. Bertelli, Milano and Verona 1968-1982, voi. V, which added many letters and gave the manu- 
script locations; Tutte le opere (Martelli). 

9 R. Ridolfi, Vita di Niccolò Machiavelli, Firenze 1978 7 [henceforth: Ridolfi, Vita]; N. Machiavelli, 
Lettere, ed. F. Gaeta, Milano 1961; N. Machiavelli, Lettere, ed. F. Gaeta, in N. Machiavelli, Opere, 
4 vols. in 5, Torino 1984-1999, voi. Ili [henceforth: Lettere (Gaeta 1984)], p. 423-428; Opere 
(Vivanti) . 

10 N. Machiavelli, Lettere a Francesco Vettori e a Francesco Guicciardini, ed. G.Inglese, Milano 
1989 [henceforth: Lettere (Inglese); N. Machiavelli, Dieci lettere private, ed. G. Bardazzi, Roma 
1992; J. M. Najemy, Between Friends: Discourses of Power and Desire in the Machiavelli- 
Vettori Letters of 1513-1515, Princeton 1993 [henceforth: Najemy, Between Friends]. 

" For the Apografo Ricci [henceforth: AR], see Biblioteca Nazionale Centrale di Firenze [hence- 



95 



William J. Connell 



years it has become commonplace for scholars to criticize Ricci's skills as a 
copyist and editor. His decision not to transcribe Machiavelli's lost play, Le 
maschere, is unforgivable. Ridoni described Ricci as a copyist who «read 
"lightning bugs" for "lanterns"» («lesse lucciole per lanterne») 12 . There is no 
question but that Ricci made a mess of the draft letter known as the 
Ghiribizzi to Soderini. Yet it is worth noting that Ricci was himself apologetic 
about his copy 13 . When it was discovered in modem times by Jean-Jacques 
Marchand, the autograph of the Ghiribizzi, which is a very sloppy draft with 
numerous corrections and cancellations and confusing marginalia, gave trou- 
ble to modem scholars, too 14 . Perhaps it has become too easy to attribute 
problems in the texts as we have them to Ricci's presumptive failings as a 
copyist and editor. Ridolfi's very remark about «lightning bugs» and 
«lanterns» is indicative of a certain laxity, since he referred to a text, the io 
December letter to Vettori in fact, that was copied not by Ricci but by some- 
one else with a different hand 15 . A fresh examination of Ricci's manuscript 
provides new information concerning the reliability of Ricci's copies of an 
important group of letters sent by Machiavelli to Vettori, including the letter 
of io December 1513. What has been known hitherto about Ricci's treatment 
of the Machiavelli-Vettori correspondence has been determined largely by 
two passages that appear relatively early in the pages of the Apografo and 
were published by Tommasini. The first of these reads as follows: 

Giuliano de' Ricci a chi legge. Io ho sempre (humanissimi lettori) tenuto gran conto 
delle memorie antiche, et sempre mi è parso officio debito di ciascuno il cercare di 
mantenere le cose dei suoi il più che sia possibile, et anco risuscitarle et metterle in luce 
et in consideratione alli posteri (non si partendo mai della verità). Et di questo mi sono 
in testimonio le fatiche che ho durato nella investigatione [cane: delli huomini, et] 
delle actioni, et delli huomini della famiglia de' Ricci. Testimonio non piccolo ne rende 
ancora la presente fatica attorno alle cose di Niccolò Machiavelli mio avolo, et questa è 
la cagione che havendo trovato una lettera scritta dal decto Machiavello a Francesco 
Vettori sopra la triegua fatta l'anno 1513 infra il re di Francia et quello di Spagna, ricer- 
cando io di quella che discorresse sopra questa materia gli scrisse il Vettori, mi sono 
capitato alle mani molte lettere sue, le quali, parendomi che in esse, oltre alla piacevo- 
lezza et garbatezza, vi sia la notitia di molte cose seguite in quelli tempi, non narrate 



forth: BNCF], Ms. Palatino, E.B.15.10. The letter of IO December 1513 is copied on fols. 15OU-15IU. 

12 Ridolfi, Vita, p. 545 n. 19. 

13 Concerning the Ghiribizzi, Ricci wrote, AR, fol. 57U: «Se e' mi fosse lecito, o per meglio dire, pos- 
sibile conservare l'originale di donde io traggo la infrascritta lettera del Machiavello, credo certo 
che chi la vedesse in un medesimo tempo si maraviglierebbe della diligentia mia, mi scuserebbe 
delli errori che nel copiarla havessi fatto, mi harebbe compassione della fatica che ci ho durato, et 
in ultimo mi harebbe un grande obbligo, che io l'havessi ridotta in modo che si possa vedere. Et 
perché la è piena di cassi, di rimessi consumata, non tanto dal tempo, quanto dalla straccuratag- 
gine, et inoltre vi sono molte chiose, io, per poterle notare, et anco per potere fare mentione di 
alcune diversità, lascio, contro al solito, le margini del libro larghe. Leggetela dunque, humanissi- 
mi lettori, che in essa riconoscerete lo ingengno del Machiavello non meno che vi habbiate fatto, 
o siate per fare, in altra cosa sua». See also Tommasini, La vita, I, p. 631-632. 

14 R. Ridolfi and P. Ghiglieri, / «Ghiribizzi» al Soderini, in «La bibliofilia», 72 (1970), p. 52-72. 

15 The Apografo Ricci is mentioned just five times in Ridolfi's Vita, and in those instances Ridolfi 
seems to have been following Tommasini's analysis rather than taking a look for himself. See 
Ridolfi, Vita, p. 434 n. 9, 472 n. 2, 539 n. 34, 541 n. 34. 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



semplicemente, ma discorsovi [sic] sopra fondatamente et con bellissimo giuditio, mi 
sono risoluto a registrarle tutte per ordine, inserendovi le risposte del Machiavello 
dove le troverrò, che saranno poche, perché non se ne salvava registro. Non voglio già 
mancare di dire che queste lettere sono scritte da l'uno amico all'altro, senza alcuno 
ornamento di parole, et senza mettervi alcuno studio, ma solo tirato giù secondo che 
veniva loro alla mente. Serviranno anco queste lettere, oltre a quanto ho detto di sopra, 
per dimostrare lo stato nel quale doppo il 1512 si ritrovava il Machiavello, et il giuditio 
che ne faceva il Vettori, persona reputatissimo, giuditiosissimo, et in quelli tempi 
favorito, et molto adoperato dalli 111." 11 Medici, sotto il governo de' quali si reggeva 
all'hora la città doppo la cacciata del Soderini, al cui tempo, sendo stato assai adoper- 
ato il Machiavello, et particularmente nelli ultimi mesi, quando lo exercito spagnuolo 
passò in Toscana, et saccheggiò Prato, non è maraviglio se dalli inimici suoi (che non 
gliene avanzava), fu trovata occasione di farlo incarcerare, come nella seguente lettera 
del Vettori, scrittali pochi giorni doppo la creatione di Leone X mo , s'intenderà 16 . 

[Giuliano de' Ricci to the reader. I have always, most humane readers, taken great care of 
old records, and I have always thought it everyone's proper obligation to try to preserve 
one's ancestors' things insofar as possible, and also to revive them and bring them into the 
light and into the consideration of those who have come afterward, albeit never departing 
from the truth. And evidence of this is the labor that I have endured in the investigation of 
the deeds and men of the Ricci family. Further and not trivial evidence of this is my pres- 
ent effort concerning the affairs of Niccolò Machiavelli, my grandfather. And this is the rea- 
son why, when I found a letter written by the said Machiavello to Francesco Vettori about 
the truce that was made in 1513 between the kings of France and Spain, and then when I 
looked for the letter that Vettori wrote to him discussing this matter, there carne into my 
hands many of his [Vettori's] letters, which, since it appeared to me, apart from the pleas- 
ure and style they offered, that they contained notice of many things that happened in 
those times, not simply narrated, but treated in a well-founded way, with the best judg- 
ment, I decided to copy them out ali in order, inserting Machiavello's responses wherever 
I find them, although these will be few because no register of them was kept. I don't want 
to forget to say, of course, that these letters are written from one friend to another, with- 
out fancy wording, and without putting much effort in them, just written down as matters 
carne to mind. These letters will also be useful, in addition to what I have said above, to 
illustrate the state in which Machiavello found himself after 1512, and what was thought of 
it by Vettori, who was a person of the highest reputation and most judicious, and in those 
times favored and put to much use by the most illustrious Medici, under whose mie the 
city was then governed after the fall of Soderini, during whose time, since Machiavello was 
much employed then, and especially during the last month, when the Spanish army passed 
into Tuscany and sacked Prato, it is no wonder if an occasion was found by his enemies (of 
which he had no lack), for putting him in prison, as may be understood in the following let- 
ter of Vettori's, written to him a few days after the election of Leo X]. 

As can be seen, the passage emphasizes Ricci's partiality toward 
Machiavelli, which was certainly genuine. It has caused modem critics, not 
without reason, to be suspicious of Ricci's role as an apologist for his grand- 
father. It is also worth noting that at the time of writing, which is to say in the 
early 1570S, Ricci seems to have thought that very few of Machiavelli's letters 
to Vettori had survived. 

A second passage, also known to scholars, comments again on these let- 
ters of Vettori's to Machiavelli, and it has encouraged speculation about the 
censorship to which Ricci may have subjected the correspondence. It reads as 
follows: 



16 AR, fol. 44r. My transcription. See also Tommasini, La vita, I, p. 633; Bertelli, Appunti e osser- 
vazioni cit, p. 38. Translations in brackets [ ] are my own. 



97 



William J. Connell 



Giuliano de' Ricci a chi legge. Passarono infra questi tempi tra il Vettori et il 
Machiavello molte lettere appartenenti a loro innamoramenti, et a loro piacevolezze et 
burle, le quali, non mi essendo capitate alle mani, non sono state da me registrate, 
come anco ho lassato di registrare qualche parte delle lettere da me copiate dove il 
Vettori tratta di simili intrattenimenti, et solo ho scritto quella parte dove si tratta di 
stati et di maneggi d'inportanza, sì come ho fatto nella seguente lettera, nella quale ho 
lasciato il principio et il fine, trattandosi in que' luoghi di uno amorazzo del Vettori. Et 
solamente ho scritto quello che egli risponde a quanto dal Machiavello gli fu scritto in 
materia di quello che andava attorno circa la resolutione del re di Spagna di guerra o 
d'accordo con quello di Franzia [cane: il che è]. Et chi vuole vedere quanto sopra 
questo scrisse il Machiavello, legga il discorso, o lettera, la quale è copiata qui addrieto 
a ccarte [sic] sette 17 . 

[Giuliano de' Ricci to the reader. During this time many letters were exchanged 
between Vettori and Machiavello that pertained to their love affairs, and to their pas- 
times and jokes, which, not having come into my hands, I have not copied down, just 
as I have also left out some portion of the letters I have copied in which Vettori treats 
of similar amusements, and I have only written down that part in which states and 
affairs of importance are treated, just as I have done in the following letter, in which I 
have left out the beginning and the end, since in those places it is a question of a love 
affair {amorazzo) of Vettori's. And I have only written down what he writes in reply to 
Machiavello regarding what was happening concerning the choice of the king of Spain, 
whether for war or for an agreement with the king of France. And whoever wants to see 
what Machiavello wrote about this should read the discourse or letter that was copied 
here above on page seven]. 

Ricci thus acknowledges that he has suppressed material deemed inde- 
cent or extraneous, and there has thus been ampie reason to wonder about 
the content of the letters that survive only in Ricci's copies. As Guido 
Ruggiero put it recently, «Unfortunately, however, the letters that we have 
were for the most part those collected and copied in the sixteenth century by 
Giuliano de' Ricci, Machiavelli's grandson, who admits that he "did not copy" 
some of the material that dealt with the "loves" and "pleasures" of Machiavelli 
and his friends and instead focused on copying letters that dealt with "states" 
and "matters of importance"» 18 . Confirming that Ricci left out a good deal of 
the Vettori material, John Najemy points out that the Apografo «contains 
only nine of Vettori's eighteen extant letters to Machiavelli between March 
1513 and January 1515»". 

It is interesting to note that both of the statements by Ricci that have been 
quoted appear in the first part of his manuscripts volume. Ricci's Apografo 
was a work in progress, which meant that it was possible that he would have 
access at a later date to new material, and also that he might choose to treat 
it differently. Another interesting element is that the censorship mentioned 
in the second statement seems specifically to regard Vettori's letters. It leaves 
us wondering about the other half of the correspondence, which is to say the 
letters that Machiavelli sent to Vettori, and whether they too were censored. 



17 AR, fol. 54r. My transcription. See also Tommasini, La vita, I, p. 638. 

18 G. Ruggiero, Machiavelli in Love: Sex, Self, and Society in the Italian Renaissance, Baltimore 
2006, p. 129. 

19 Najemy, Between Friends, p. 12. 



98 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



How Machiavelli's letters to Vettori carne into Ricci's hands is a matter 
that has not yet been studied, although the Apografo sheds much light on the 
question. At a certain point, after a series of initial documentary finds, includ- 
ing the ones discussed above, Ricci began copying into his register the con- 
tents of journals of Machiavelli's that contained extracts of Fiorentine histo- 
ry beginning from the death of Cosimo de' Medici 20 . When a new document or 
set of documents carne his way, he interrupted the work on these extracts in 
order to insert the new discoveries in his register. One such instance occurred 
with the discovery of the Discorso o dialogo intorno alla nostra lingua, 
which carne to Ricci's attention in a manner described on folio i33r of the 
Apografo: 

Giuliano de' Ricci a chi legge. Havevo disegnato d'andare seguitando di copiare questi 
giornaletti d'historie del Machiavello, quando mi è capitato alle mani un discorso o 
dialogo intorno alla nostra lingua, dicono fatto dal medesimo Niccolò, et se bene lo stile 
è alquanto diverso dall'altre cose sue, et io in questi fragmenti che ho ritrovati non ho 
visto né originale, né bozza, né parte alcuna di detto dialogo, nondimeno credo si possa 
credere indubitatamente che sia dello stesso Machiavello, atteso che li concepti 
appariscono suoi, che per molti anni per ciascuno in mano di chi hoggi truova si tiene 
suo, et quello che più di altro importa è che Bernardo Machiavelli, figlio di detto 
Niccolò, hoggi di età di anni 74, afferma ricordarsi haverne sentito ragionare a suo 
padre, et vedutogliene fra le mani molte volte. Il dialogo è questo che seguita 21 . 

[Giuliano de' Ricci to the reader. I had planned to go on copying these notebooks of the 
histories of Machiavello when there carne into my hands a discourse or dialogue about 
our language that they say was done by our same Niccolò. And although the style is 
somewhat different from his other things, and although I, among the literary remains 
that I have found, have seen neither the originai nor a draft nor even a part of the said 
dialogue, nonetheless I believe it can be believed without a doubt to be by the same 
Machiavello, seeing as the ideas appear to be his, and as ali of the current owners main- 
tain that it is his; and, what counts most of ali, is that Bernardo Machiavelli, the son of 
the said Niccolò, who is today 74 years old, affirms that he remembers hearing it dis- 
cussed with his father and seeing it in his hands many times. The dialogue is this one 
that follows]. 

This particular passage was much discussed in the debates concerning 
the authorship of the Discorso o dialogo that erupted in the 1970S. Of inter- 
est is not only what it tells us about the course of Ricci's work, but also the 
indication of an evolving criticai caution concerning the documents copied 
into the register. Ricci hesitates between the terms «discorso» and «dialogo» 
in discussing the untitled work. He acknowledges the difficulty in securing a 
firm attribution. He even admits that the style is «alquanto diverso» from 
that of his grandfather. Since Ricci took the trouble to give «74» as the age of 
his uncle Bernardo, who was born in 1503, Ricci's copying of the text can 



20 AR, fol. 85r.: «Fragmenti, ricordi, et giornali appartenenti a historia, autore Niccolò 
Machiavelli. Copierànnosi con quel maggiore ordine che si potrà, levandole da quadernucci et 
stracciatogli di sua mano...». See also Tommasini, La vita, I, p. 651. 

21 AR, fol. 1337". My transcription. See also Tommasini, La vita, I, p. 663. The text of the Discorso 
o dialogo continues to AR, fol. I38r. 



99 



William J. Connell 



been dated firmly to 1577 22 . One could wish for more information, but it is 
doubtful that Ricci was being intentionally opaque or stingy 23 . 

But let us return to the correspondence with Vettori. After inserting the 
Discorso o dialogo, Ricci went back to copying historical extracts 24 . But then 
a new find carne his way. It is surprising, considering the patient work on the 
Machiavelli-Vettori correspondence that has been done by so many scholars, 
many of whom state that they have consulted the Apografo Ricci, that the 
important passage that follows has not yet been remarked on or published 25 . 
Probably it dates from 1577 or shortly thereafter, since it appears only a few 
folios after the 1577 interruption for the copying of the Discorso o dialogo, 
although the only firm terminus ante quem is a reference to «1594» appear- 
ing later in the Apografo 26 . The important passage reads as follows: 

Giuliano de' Ricci a chi legge. Di nuovo sono forzato a intralasciare l'ordine dell'andare 
copiando scritture appartenenti ad historie, havendo havuto di Casa li heredi di 
Francesco Vettori le stesse lettere che dal Machiavello furono scritte al decto Vettori in 
più tempi, le quali io copierò tutte, senza alterare niente, et se ad alcuno paresse, che 
ce ne fosse qualcuna, che havesse del licentioso, o, del lascivo, passila, et legga le altre 
dove egli maravigliosamente discorre delle cose del mondo. Scùsime che, forse ingan- 
nato dalla molta affezione che io porto alla memoria di questo huomo, mi lascio 
trasportare a scrivere tutto quello che di lui truovo, sia come si voglia, il che fo con più 
ragione, havendo disegnato che questo libro sia comune a pochi altri che a me stesso 27 . 

[Giuliano de' Ricci to the reader. Again I am forced to interrupt the order of my copy- 
ing writings pertaining to histories, since I have had from the house of the heirs of 
Francesco Vettori the very letters that were written by Machiavello to the said Vettori 
at different times. I shall copy them ali, without altering anything, and if anyone should 
think that there is a letter that has something licentious or lascivious in it, he should 
pass it over and read the others where he [Machiavelli] discourses marvelously on the 
affairs of the world. Excuse me that, perhaps deceived by the great affection that I feel 
for the memory of this man, I allow myself to be moved to write down ali that I find 
that is his, be what it may. I do it with more justification since I have planned that this 
book should be shared with few others besides myself]. 

Unfortunately, Ricci's notice concerning these letters from Machiavelli to 
Vettori escaped the attention of Tommasini, who did not include it in his 
«analisi» of the Apografo Ricci. Subsequent scholars have commonly used 



22 B.T. Tommaso Sozzi, Introduzione, a N. Machiavelli, Discorso o dialogo intorno alla nostra 
lingua, Torino 1976 [henceforth: Discorso (Sozzi)], p. xi. 

23 Even if one modem scholar may have thought so: M. Martelli, Una giarda fiorentina. Il 
«Dialogo» della lingua attribuita a Niccolò Machiavelli, Roma 1978. 

24 AR, fol. 1381;: «+. Seguitano Memorie appartenenti a historie del 1495 scritte da Niccolò 
Machiavelli». These continue to fol. I4lr. 

25 See, in addition to the works cited in notes 6-10 above, R. Ridolfi, Per un'edizione critica del- 
l'epistolario machiavelliano. La lettera al Vettori del 29 aprile 1513, in «La bibliofilia», 68 (1966), 
p. 31-50; R. Ridolfi, Le carte del Machiavelli, in «La bibliofilia», 71 (1969), p. 1-23; E. Niccolini, 
Ventiquattro lettere di Francesco Vettori, in «Giornale storico della letteratura italiana», 107 
(1990), p. 547-589; and J.-J. Marchand, Gli autografi di otto lettere di Francesco Vettori al 
Machiavelli (e una lettera inedita a Paolo Vettori), in «Interpres», 12 (1992), p. 223-269. 

26 For «1594» in the ms., see below at note 29. 

27 AR, fol. 1411; [with «142» at the upper left]. My transcription. 



100 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



Tommasini's description as a guide to the Ricci manuscript, which is why, one 
suspects, that the passage has not been known to Machiavelli scholarship. 

The folios that come after this important passage contain the texts of no 
fewer than twenty-one of Machiavelli's letters to Vettori, and they include the 
famous letter of 10 December 1513. Ricci preserved the group's chronological 
order (and presumably this was how they were arranged among the Vettori 
papers), with the exception of the first two letters copied, dated 16 Aprii 1514 
and 20 December 1514 respectively, which he seems to have studied and tran- 
scribed first because they were related to letters that Ricci already knew from 
other versions preserved among Machiavelli's papers 28 . The letters that fol- 
lowed— and they include many of the most important of the correspondence 
- were those of 13 March 1513, 18 March 1513, 9 Aprii 1513, 16 Aprii 1513, 20 
June 1513, 10 August 1513, 26 August 1513, 10 December 1513 (the letter that 
concerns us especially), 19 December 1513, 5 January 1514, 4 February 1514, 
25 February 1514, 10 June 1514, 4 December 1514, 31 January 1515, 5 Aprii 
1527, 14 Aprii 1527, 16 Aprii 1527, and 18 Aprii 1527. 

Ricci's comment tells us much that is new about the texts of the above- 
mentioned letters to Vettori. To begin with, the copies were made from 
Machiavelli's «originals», which is to say they were made from the physical 
autographs that were received by Vettori and preserved with Vettori's papers. 
The copies that Ricci worked from were thus cleaner and more legible than 
Machiavelli's drafts, and they represented the writer's final versions. They 
were also the texts to which Vettori's letters actually responded, not the 
approximate versions found in drafts. 

Of great interest is Ricci's claim to have copied these particular letters in 
their entirety. Censorship was no longer an issue.. «[F]orse ingannato dalla 
molta affezione», he copied this group of letters without omitting licentious 
content. 

Also worth noting are Ricci's changed intentions for the Apografo volume. 
In his initial statement, quoted above, Ricci had spoken of reviving and bring- 
ing into the light lost work. In the past scholars have reasonably associated the 
Apografo with a project to publish Machiavelli's writings. But Ricci now states 
that he intends for his volume to be shared with «pochi altri che a me stesso». 
Times were changing. Certain forms of literature were in the process of going 
underground. Machiavelli's letters were best enjoyed in private. 



28 The texts of these two letters have given editors trouble in recent decad es, and each is perhaps 
worth revisiting. On the letter of 16 Aprii 1514, see Lettere (Inglese), p. 235. About this letter, 
Ricci writes in AR, fol. 1411): «Questo che seguita è il fine di una lettera scritta dal Machiavello al 
Vettori addì 16 di aprile 1514 che è differente da il fine della copia trovata fra le scritture sue che 
è registrato in questo a carte 7 et notatevi le diversità sino a tanto che ha riscontro in qualche 
parte». On the letter of 20 December 1514, see J.-J. Marchand, Contributi all'Epistolario machi- 
avelliano: la lettera al Vettori del 10 dicembre 1514 nel testo originale inedito, in «La bibliofil- 
ia», 72 (1970), p. 265-266; and compare Lettere (Inglese), p. 265-266. About this letter Ricci 
writes in AR at fol. I42r: «Giuliano de' Ricci a chi legge. La lettera che seguita fu scritto dal 
Machiavello per complire a un discorso fatto che è copiato in questo a carte 4, 5, 6, non li paren- 
do in quello havere a bastanza dechiarato la intentione sua nel dannare la neutralità». 



101 



William J. Connell 



Unfortunately, none of these twenty-one letters survives today as an 
«originai», which is to say in the physical version that was sent to Vettori 
and later copied into the Apografo. We do not have the precise texts to 
compare with Ricci's copies. Considering the effort that has gone into hunt- 
ing down Machiavelli's autographs over the past century, one imagines 
these missing letters were lost or destroyed as a group, or, if they have sur- 
vived (although that seems increasingly unlikely), they survive together. A 
similar fate seems to have befallen nineteen letters from Machiavelli to 
Francesco Guicciardini that were given to Ricci for copying in 1594 by the 
heirs of Francesco Guicciardini. Those letters, too, survive only in Ricci's 
copies 29 . 

2. Ricci's Corrections to the Letter ofio December 1513 

Since copies are ali that we have, it makes sense to inquire whether these 
are «good» copies. In the course of transcription Ricci undoubtedly intro- 
duced errors into the texts that we have. Yet, as has been seen, he tried to 
treat this group of letters sent to Vettori with particular care. By now, more- 
over, Ricci had acquired a good deal of experience in the reading of 
Machiavelli's script. Certainly he was better off than when, eighty-four folios 
earlier, he had struggled with the Ghiribizzi to Soderini 30 . A few of the letters, 
including the famous letter of 10 December 1513, were copied in a hand other 
than Ricci's, but Ricci corrected these himself against the originals. 

In particular, is the text of the 10 December letter reliable? It helps to 
know that the source was the originai letter as sent. It was once argued that 
Ricci had the text of the 10 December letter copied either from Machiavelli's 
surviving draft or from a copy made from the draft 31 . To be sure, it was 
already clear, from the measured way in which the letter of 10 December 
replied to Vettori's of 23 November, that Machiavelli must have sent some- 
thing like the letter whose text we have had ali along 32 . Moreover, Vettori's 
letter of 24 December 1513 discusses Machiavelli's of the io th , acknowledging 
the earlier letter's queries about employment and about the dedication of 



29 Ridolfi, Vita, p. 574 n. 9, writes that there were twenty of them, now lost, but Ricci's text, AR, 
e. l62r, states «diciannove». See also Tommasini, La vita, I, p. 641. On these letters and the 
Guicciardini correspondence see G. Masi, «Saper ragionar di questo mondo». Il carteggio fra 
Machiavelli e Guicciardini, in Cultura e scrittura di Machiavelli, Atti del Convegno di Firenze- 
Pisa 27-30 ottobre 1997, Roma 1998, p. 487-522, and especially 492 on Ricci. 

30 See above at notes 13-14. 

31 C.H. Clough, Machiavelli's «Epistolario» and Again What Did Machiavelli Wear in the 
Country, in «Bulletin of the Society for Renaissance Studies», 1 (1983), 3, p. 7-18 [henceforth: 
Clough, Machiavelli's «Epistolario»], p.ll: «Moreover what emerges is the very strong likelihood 
that the text of the famous letter in the Regesto derived from a draft which the writer had 
retained among his papers». 

32 FV to NM, 23 November 1513, in Machiavelli, Opere (Vivanti), II, p. 291-293; and on the way 
Machiavelli matched Vettori's letter point by point see G. Ferroni, Le «cose vane» nelle «Lettere» 
di Machiavelli, in «Rassegna della letteratura italiana», 76 (1972), p. 215-264 (231-232). 



102 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



Machiavelli's «trattato» 33 . But now we can speak of this letter and also of the 
other letters in this group with greater confìdence as copies from the author's 
final versions. 

The copying of the 10 December letter does seem now and then to have 
given diffìculty to Ricci's scribe. He left two blank spots where Ricci himself 
supplied the missing words from the originai, and there were also a few other 
interventions of Ricci's. So, about two-thirds of the way through the letter, 
when Machiavelli discusses his evenings with the ancients, there appears a 
small group of corrections. After the words «Et quelli per loro humanità mi 
rispondono:», the scribe left a blank that Ricci fìlled with the words «et non»: 
«Et non sento per 4 hore...» [the words in Ricci's hand are here in italics]. On 
the next line Ricci corrected the scribe's «non sento la povertà» to read «non 
temo la povertà» - a correction that caused Ricci himself some initial diffìcul- 
ty, sin ce the «s» of the canceled «sento» was initially overwritten as an «/». The 
next line, too, in which Machiavelli quotes from the Paradiso, also required 
Ricci's intervention. The scribe had left a blank, writing: «perché Dante dice che 
non fa scienza sanza [....] lo havere inteso», so Ricci first supplied the missing 
«lo ritenere». Then he canceled the words «ritenere lo havere», leaving the ini- 
tial «lo». Finally he supplied in the margin the words that give the proper text 
from Paradiso V.41-42: «perché Dante dice che non fa scienza sanza lo ritenere, 
lo havere inteso». Possibly Ricci consulted a printed Dante in his effort to set 
matters straight. Ricci's last correction appears toward the end of the letter, 
where he canceled the scribe's «che io non diventi per povertà contendendo» 
and wrote in the margin «contennendo». In modem editions the passage thus 
reads «che io non diventi per povertà contennendo»™. 

«Contennendo» is a somewhat recondite term, and Ricci's apposite cor- 
rection becomes possibly more significant when one realizes that Machiavelli 
used the word no fewer than four times in Chapter 19 of The Prince 35 . The 
word's appearance at the end of the 10 December 1513 letter may suggest that 
at the time the letter was written Machiavelli's treatise «on principalities» 
already comprised Chapter 19. Moreover, since Chapter 19 is the concluding 
chapter of Machiavelli's section on the moral qualities of the prince, com- 
prising Chapters 15-19, it would make sense if this entire section of The 
Prince had been completed by the time Machiavelli wrote to Vettori. The evi- 
dence is slender, but it is there. And we owe some thanks to Ricci for pre- 
serving this small clue. 

The foregoing suggests that Ricci was a reasonably careful editor of this 
group of Machiavelli's letters, and in particular, of the letter of 10 December 
1513. Readers of Machiavelli's correspondence will find this somewhat reas- 
suring. Yet there remain a number of problems with the text. 



33 FV to NM, 24 December 1513, in Machiavelli, Opere (Vivanti), II, p. 300-303. 

34 AR, fol. 15IU. 

35 N. Machiavelli, Il Principe, ed. M. Martelli, Roma 2006 [henceforth: Il Principe (Martelli)] p. 
243 (19.1), 244 (19.4), 263 (19-55), 264 (19-57)- 



103 



William J. Connell 



3. «Settembre», Thrushes and «I tordi» 

A longstanding crux in the famous letter to Vettori involves the season for 
trapping birds, or «fowling». Near the letter's beginning Machiavelli states 
that «up until now» he has been catching thrushes, that he has passed ali 
«September» this way, and that now he is sorry that trapping is over. «Ho 
infìno a qui uccellato a' tordi di mia mano... E così stetti tutto settembre; 
dipoi questo badalucco... è mancato con mio dispiacere». With his usuai 
attention to Tuscan detail, Roberto Ridoni noted that the season for thrush- 
es begins in October and ends at the end of November. He thus proposed 
emending «settembre» to «novembre» 36 . 

And the emendation makes perfect sense. Ornithologists confirm that the 
thrush (turdus philomelos), which migrates between the Baltic and Africa 
and passes through Italy in October and November, travels in accordance 
with a seasonal pattern that has been fixed for at least five millennia 37 . 
According to one source, 

...il passo intensivo e regolare, in base alla media delle osservazioni e relative regis- 
trazioni effettuate per circa un decennio, si può calcolare che inizi il 10-11 ottobre: esso 
procede con regolare aumento per tutta la 2 a quindicina del mese, raggiungendo il mas- 
simo nell'ultima decade, si mantiene ancora sensibile ma in costante diminuzione nella 
l a quindicina di novembre, e continua a decrescere nella 2 a quindicina di detto mese. 
Con la fine di novembre il passo, almeno nella fase normale, può dirsi esaurito 38 . 

[...the dense and regular migration, based on the mean of observations and their relat- 
ed recording over about a decade, can be calculated to begin at 10-11 October. It con- 
tinues to augment regularly throughout the second half of the month, reaching a peak 
in the last ten days. It is stili detectable but in steady decline in the first half of the 
month and it continues to decrease in the month's second half. With the end of 
November the migration, at least in its normal phase, can be said to be finished]. 

For Folgore da San Gimignano, writing in the early fourteenth century, 
October was the month for fowling and November the month for eating birds 
and game 39 . The first day of October marks the beginning of the Italian hunt- 
ing season today, as is known to anyone who has heard (and smelled) the 
birdshot of hunters in the Tuscan hills - or been asked by the Lega Abolizione 
Caccia to sign a petition. Thus Ridolfi's emendation, from «settembre» to 
«novembre» should be accepted. Although Ridolfi doesn't say so, possibly 
Ricci's copyist read an abbreviated «9bre» as «7bre», a slip that could have 
happened easily enough. 

But there is a related question about Machiavelli and thrush migration 
that deserves to be addressed at the same time, for there is, as yet, no firm 
date for a sonnet by Machiavelli entitled "The Thrushes" (7 tordi). Dedicated 



36 Ridolfi, Vita, p. 515 n. 19. 

37 T. Alerstam, Bird Migration, Cambridge 1990 (Lund 1982), p. 226. 

38 M. Rotondi, Migratori alati, Roma 1962, p. 204. 

39 Folgore da San Gimignano, Ottobre and Novembre, in Poeti del Duecento, ed. G. Contini, 2 
vols., Milano-Napoli i960, II, p. 416-417. 



104 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



to Giuliano de' Medici, the prospective dedicatee of The Prince according to 
the letter of 10 December 1513, the poem states that it accompanies a gift of 
thrushes. Giuliano is urged not to pay attention to Machiavelli's critics but to 
judge for himself the worth of the thrushes and of the poem's author. Ridolfi 
believed that the poem accompanied an actual gift of thrushes - «un mazzo 
di tordi presi al suo uccellare di Sant'Andrea» - sent to thank Giuliano for his 
help in securing Machiavelli's release from prison in March 1513 40 . Earlier, 
Vinari had taken as a sarcastic expression of Machiavelli's bile, writing «Ora 
nessuno vorrà credere che il Machiavelli mandasse veramente un dono di 
tordi a Giuliano de' Medici» 41 . More recently Hugo Jaeckel advanced the idea 
that the sonnet I tordi was composed as a possible dedicatory poem for The 
Prince 42 . 

The problem with Ridolfi's argument has to do with the proposed March 
timing for the gift. It is true that there is a return migration of thrushes in the 
spring that takes place in March and early Aprii, but the number of birds in 
the ripasso is smaller, and the volume of the catch would have been dimin- 
ished. Autumn, moreover, is a pleasant time for fowling, while March is often 
a cold month. By May 1513 Giuliano de' Medici had left Florence for Rome. A 
gift of real thrushes could not have coincided with the autumnal fowling sea- 
son, unless the impoverished Machiavelli went to the unlikely trouble and 
expense of sending the birds ali the way to Rome. Telling further against 
Ridolfi's argument is the likelihood that Machiavelli remained in Florence 
immediately after his release from prison. His letters of 13 and 18 March and 
of 9 and 16 Aprii were signed «in Firenze». The first secure evidence of 
Machiavelli's presence at Sant'Andrea does not appear until his letter of 29 
Aprii, when there would have been no more thrushes about to catch 43 . To be 
sure, the distance to Sant'Andrea was not far, and it is stili possible that 
Machiavelli visited Sant'Andrea shortly after his liberation. But he is not like- 
ly to have trapped the birds personally given his recent experience of torture. 
And according to contracts they signed with Machiavelli's father, Bernardo, 
the tenants at Sant'Andrea had been prohibited from fowling. 

Machiavelli's December letter describes bird-trapping as something that 
to him seemed «dispettoso e strano»: it was new to him. It thus seems prob- 
able that the sonnet «The Thrushes» refers not to an out-of-season gift of 
birds made in March, but to The Prince, and that it was Machiavelli's newly 
discovered pleasure in trapping thrushes in October and November, as 
reported in the famous letter to Vettori, that inspired the poem's conceit. 



40 Ridolfi, Vita, p. 222. 

41 Villari, Machiavelli, II, p. 208. 

42 H. Jaeckel, / «tordi» e il «principe nuovo». Note sulle dediche del Principe di Machiavelli a 
Giuliano e Lorenzo de' Medici, in «Archivio storico italiano» [henceforth: «ASI»], 156 (1998), p. 73- 
92. For a further endorsement see R. Fubini, Postilla ai «Tordi», in «ASI», 156 (1998), p. 93-96. 

43 NM to FV, 29 Aprii 1513, in Lettere (Gaeta), p. 383: «...come ne fa fede lo essermi ridutto in 
villa...» 



105 



William J. Connell 



4. But «ottobre» or «dicembre»? And, again, «settembre»? 

A further problem involving chronology internai to the letter of 10 
December 1513 regards the date that appears next to Machiavelli's signature, 
which ali of the modem editions give as «Die x Decembris 1513», although in 
fact the Apografo has it thus: «Die x D oct.bris 1513». [See Figure 1]. Another 
manuscript version of the famous letter, copied into a Barberini volume now 
in the Vatican Library, gives the date as «Die x octobris 1513». Since the 
Barberini volume is usually considered as dependent upon the Apografo, it 
simply confirms our reading of the Apografo's «octobris», although 
Barberini version lacks the puzzling «D» 44 . Thus Ridoni was mistaken when 
he wrote that the Apografo has the «correct date of 10 December» 45 . But nei- 
ther was Cecil Clough correct, when, in a discussion of the letter's manuscript 
tradition, he wrote that «In both Ricci's Regesto and the Barberini manu- 
script the letter is dated: 'die X Octobris in villa'», since Clough failed to men- 
tion the «D» of the Ricci codex (which also clearly states «In Firenze», not 
«in villa») 46 . 

Thus what stands out is the mysterious capitalized «D». Presumably it 
indicates the word «Decembris», since, apart from the «settembre» already 
discussed, the other elements of the correspondence agree that Machiavelli 
must have sent the letter to Vettori in December. But what were the sources 
of the contradictory «D[ecembris?]>> and «oct[o]bris» that are found in the 
Apografo's text? By itself, the «D» is meaningless, which would explain why 
it was omitted in the Barberini version, which most scholars consider a copy 
made from the Apografo. Moreover, Ricci's scribe is unlikely to have intro- 
duced a meaningless «D» without there having been a referent in the text he 
was copying. Thus it would appear that there really was a «D» in the originai, 
which would almost certainly have been part of a full «Decembris». But 
instead of writing «Decembris», Ricci's scribe lifted his pen, and, without 
cancelling the «D», he wrote «oct.bris». Whether this was done on his own 
initiative or on Ricci's is not certain. 

Two factors seem likely to have prompted the decision to alter the origi- 
nal's «Decembris» to «oct.bris» in the copy. The first of these was the error, 



44 Vatican Library, MS Barberini lat. 5368, also dating from the late sixteenth century. J. E. Law 
and M. Davies, What Did Machiavelli Wear in the Country?, in «Bullettin of the Society for 
Renaissance Studies», 1 (1983), 2, p. 12-18, argued that the Barberini volume may preserve vari- 
ants for the text of the 10 December 1513 letter that stili require careful study. Interestingly, B.T. 
Sozzi argued that while the Barberini volume was dependent on the Apografo, it also contained 
a few significant variants in its text of the Discorso o dialogo intorno alla nostra lingua; see 
Machiavelli, Discorso (Sozzi), p. XIV-XVI. Clough, Machiavelli's «Epistolario, p. 7-18, discount- 
ed the variants in the version of the 10 December 1513 letter and followed Tommasini in main- 
taining that the Barberini text iss entirely dependent on the Apografo. 

45 Ridolfi, Vita, p. 515 n. 18. 

46 Clough, Machiavelli's «Epistolario» cit., p. 12. Like Clough, Inglese, in Lettere (Inglese), p. 197 
n. 11, noticed the Apografo's «oct.bris» although he missed the «D» that appears in the ms. 
Inglese gives the proper place: «In Firenze». 



106 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



already discussed, by which the word «novembre» had been substituted with 
«settembre» earlier in the letter. A correction of the famous letter's date from 
December to early October would accord well with Machiavelli's earlier state- 
ments that «Ho infìno a qui [uccellato...] .... E così stetti tutto settembre; 
dipoi questo badalucco... è mancato con mio dispiacere». Thus a date emend- 
ed to October will have supported the prior (but mistaken) date for thrush- 
snaring that had already been copied into the text. 

Yet there is another item in Machiavelli's prior correspondence that is 
likely to have contributed to, or, more likely, to have been the source of the 
chronological confusion evident in the Apografo's copy of the 10 December 
missive. Machiavelli's letter to Vettori of 9 Aprii 1513 speaks of his confine- 
ment to Fiorentine territory, which remained a running theme of the corre- 
spondence. Toward the end of the 9 Aprii letter, referring to his sentence of 
confinement, Machiavelli writes: 

Se io potessi sbucare del dominio, io verrei pure anch'io sino costì a domandare se il 
papa è in casa; ma fra tante grazie, la mia per mia stracurataggine, restò in terra. 
Aspetterà il settembre 47 . 

[If I could just get out of the dominion, I too would go right there to ask if the Pope was 
«at home»; but among so many requests that have been launched at him, mine, on 
account of my own negligence, fell to earth. I shall wait for September]. 

The «September» date has escaped noti ce: neither Ridolfi, nor Gaeta nor 
Inglese nor Najemy remarks on it 48 . In the immediate context it seems to 
allude to an anticipated end of Machiavelli's confinement within the 
Fiorentine dominion. Certainly there is every reason to believe that is how 
Ricci would have understood the sentence «Aspetterò il settembre». The 9 
Aprii letter is copied in Ricci's own hand 49 . Since the letters to Vettori letters 
were copied in chronological order, Ricci's knowledge of the 9 Aprii letter 
probably preceded his knowledge of the 10 December 1513 letter. 

Ricci probably did not know that Machiavelli's confinement ended in 
November but believed it ended in September. The actual sentence, as deter- 
mined by the Signoria, established a relegatio that would end on 10 
November 1513, but Ricci nowhere cites this information, which in ali likeli- 
hood he did not possess 50 . The correspondence known to Ricci offers nothing 
that would correct the notion that beginning in September 1513 Machiavelli 
would be free to travel. Machiavelli's epistolary exchange with Vettori carne 
to what now seems a strange halt after 26 August, and it lasted until 23 
November. And Vettori's elegant letter of 23 November, which was clearly an 



47 NM to FV, 9 Aprii 1513, in Lettere (Inglese), p. 110-111. 

48 Najemy, Between Friends, p. 103-110, offers an especially fine discussion of the letter, 
although this point eludes him. 

49 AR, M.144V. 

50 N. Machiavelli, Opere, 6 vols., ed. P. Fanfani, L. Passerini and G. Milanesi, Firenze 1873-1877 
[henceforth Opere (Fanfani)], I, p. LXXXIV. 



107 



William J. Connell 



invitation to Machiavelli to come to Rome after the completion of the relega- 
no, seems not to have been known to Ricci, since it was not copied into the 
Apografo. Presumably it was among those letters of Vettori 's «that pertained 
to their love affairs, and to their pastimes and jokes, which, not having come 
into my hands, I have not copied down» 51 . 

Machiavelli's letter of io December, which, from its opening words, was 
plainly written after the expiration of the sentence of confinement, was a let- 
ter that Ricci would have expected to be dated in early October. And the 
Apografo's copies of the 9 Aprii and 10 December 1513 letters agree in giving 
«settembre» where «novembre» would be appropriate. Possibly in one or 
both cases an originai «9bre» was read as «7bre». The errors thus supported 
one another in confirming a putative end of Machiavelli's confinement in 
September-October rather than in November-December. 

Three emendations to the texts that we now have from the Ricci manu- 
script would seem to be required. In Machiavelli's letter to Vettori of 9 Aprii 
tS^* «settembre» should be changed to «novembre». In Machiavelli's letter 
to Vettori of 10 December 1513, «settembre» should again be changed to 
«novembre». And in the same letter «Die x D oct.bris 1513» should be 
emended to «Die x Decembris 1513». 

5. Machiavelli's «exile» 

There has been much confusion about the terms of Machiavelli's «con- 
finement» or «relegatio». Mindful of the classical and twentieth-century lit- 
erary traditions concerning politicai exile, modem writers have tended to 
portray the period after Machiavelli's release from prison as a time of forced, 
Ovidian (or Nerudian) isolation. Removed from the commerce and friend- 
ships of urban life, finding companionship among the rustics at the 
Albergaccio, Machiavelli gave himself over to his own thoughts and to his 
writing. To be sure, these ideas correspond more or less with how Machiavelli 
felt at the time, and sometimes - particularly in the work of a great writer - 
psychological truth may count for more than the «verità effettuale». Yet the 
practical aspects of the circumstances in which Machiavelli found himself 
warrant further investigation and clarification, especially since he describes 
them himself in some of his letters. 

Machiavelli's suffering did not descend ali at once, rather it carne in a 
series of moments. After the sack of Prato on 29 August 1512, after the 
removal of Pier Soderini as Standardbearer for Life, and after the return of 
the Medici to Florence, Machiavelli remained in his position as Second 
Chancellor and Secretary to the Ten of Liberty and Peace, although the Nine 
of the Militia, whose Chancellor he had been, were immediately dismissed. 
He was able to remain in office until 7 November 1512, when he was fired 



1 See above at note 17. 



108 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



from his positions as Second Chancellor and Secretary to the Ten 52 . On that 
same date, the Ten declared that their account with Machiavelli was paid and 
closed. Interestingly, the Ten said nothing that could be read as criticai of 
Machiavelli or his service. They did not state that he had been fired 53 . As we 
shall see, it is possible that he remained on reasonably good terms with the 
magistracy he had served for so long. 

Three days later, on 12 November 1512, the Signoria passed a deliberation 
that prevented Machiavelli from leaving Fiorentine territory for one year's 
time. The relegatio to Fiorentine territory put Machiavelli on a leash, but it 
did not exile him to a distant place. Machiavelli was able to stay in Florence, 
and he could come and go as he pleased so long as he remained in the 
Fiorentine dominion. Thus, to cite one common misunderstanding, the 
chronology in Giorgio Inglese's popular Einaudi edition of The Prince - pos- 
sibly compiled by someone other than Inglese - errs when it states that after 
his release from prison in March 1513 Machiavelli was «confinato 
all'Albergaccio, a Sant' Andrea in Percussina», and that a «ritorno» took 
place in February 1514 54 . 

The relegatio also imposed a penalty of 1000 gold florins should 
Machiavelli leave the dominion, and it required that he find three guarantors 
(«fideiussores») who pledged to pay the sum if he violated the terms, 
although it did not require that the sum be placed on deposit, as some have 
imagined 55 . The three guarantors, each responsible for one third of the 
amount, were Filippo and Giovanni Machiavelli and Francesco Vettori, who 
thus had a material interest in his friend's standing and whereabouts. 

On 17 November there was a third deliberation of the Signoria concerning 
Machiavelli by which he was forbidden to enter the Palace of the Signoria for 
one year's time 56 . Yet already on 27 November there was business that required 
that Machiavelli meet with the Ten of Liberty and Peace, and the Signoria lift- 
ed its ban, possibly to the end of the month 57 . On 4 December the Ten again 
needed to meet with him, and the Priors voted to allow him to enter and leave 
the Palace until the terms of the then-sitting Ten had ended 58 . 

52 The Signoria's deliberation was published in Opere (Fanfani), I, p. LXXXIII. 

53 This document, Archivio di Stato di Firenze [henceforth: ASF], Dieci di Balìa, Deliberazioni, condotte 
e stanziamenti, 59, fol. 631;, 7 December 1512, has not been published. It reads: «Prefati domini X™ etc. 
approbaverunt computami et rationes [cane: habitas] redditas dicto eorum magistratui per Nicolaum 
domini Bernardi de Machiavellis in omnibus et per omnia prout per Mag."' m dominum Pellegrinum de 
Lorinis, eorum collegam, firmatum et conclusum est, et propter ea stantiaverunt, etc. Mandantes, etc». 

54 N. Machiavelli, Il Principe, ed. G. Inglese, Torino 1995 [henceforth: Il Principe (Inglese), p. 
LXVIII. 

55 Opere (Fanfani), I, p. LXXXIV: «et quod prò observantiis ... diete relegationis [Machiavelli] 
debeat dare [...] fideiussores [...] qui se, [...] sub dieta eadem pena florenorum mille largorum, 
[...] in forma valida se obligent, quod predictos fines in totum servabit; alias de eorum solvere 
debeant, ut supra, Communi Florentie quantitatem predictam [...]». R. Devonshire Jones, 
Francesco Vettori: Fiorentine Citizen and Medici Servant, London 1972, p. 104, believed the 
large sum was actually deposited. 

56 Opere (Fanfani), I, p. LXXXIV. 

57 Opere (Fanfani), I, p. LXXXIV-LXXXV. 

58 Opere (Fanfani), I, p. LXXXV. 



109 



William J. Connell 



The story of Machiavelli's arrest, torture, imprisonment and release in 
February and March 1513 has been told many times. Pertinent here is that 
Machiavelli's release on 12 or 13 March appears to have been unconditional, 
save that the relegatio of the preceding November remained in effect, as did 
the prohibition on entering the Palace of the Signoria. But soon the latter pro- 
hibition on entering the Palace was again temporarily lifted. On 21 March it 
was raised until 21 Aprii, «prò nonnullis Communi Florentie et sibi neces- 
sariis» 59 . Again on 10 July it was deemed necessary («opus est») for 
Machiavelli to be permitted to enter the Palace until 31 July 60 . The reason for 
the series of four exemptions from the ban on entering the Palace has never 
been explained, although, as Ridolfi notes, there were two outstanding finan- 
cial questions, both involving expenditures that Machiavelli had made on 
behalf of the Ten in 1512, that were cleared up, respectively, on 10 December 
1512 and 28 July 1513 6 '. Both issues were thus resolved during periods when 
Machiavelli was permitted to enter the Palace. 

These exemptions, which were granted by the Signoria, meant that 
Machiavelli could be summoned to the Palace for a total of nearly four 
months, for what seems consistently to have been business with the Ten, for 
whom he had formerly worked. He was, in effect, «on cali», and, in addition 
to the questions regarding his expenses there may have been other business, 
perhaps related to the reorganization of the Chancery's business under his 
successor, Niccolò Michelozzi, that required his availability 62 . To give one 
example, a deliberation of the Ten, dated 27 August 1513, awarded two of 
Machiavelli's former coadiutori in the Chancery, Ser Luca Fabiani and Ser 
Giovanni da Poppi, seven gold florins each, for copying into a register «quam 
plura et plura instrumenta indutiarum et pacum et aliorum pertinentium ad 
eorum tempora sparsim in pluribus et pluribus membranis descriptorum, ne 
perirent [...]»". During Machiavelli's last several years in the Second 
Chancery he was frequently away on foreign missions and on recruiting trips 
for the militia, and his coadiutori were also frequently involved in outside 
business. Michelozzi's job involved restoring order to an office that had come 
dose to spinning out of control 64 . Whatever the precise reasons for these 
exemptions, it is reasonable to conclude that even during his so-called 
«exile» Machiavelli was in contact with the Ten and its chancery staff in the 
Palace of the Signoria at various times between March and July of 1513. 



59 Opere (Fanfani), I, p. LXXXV. 

60 Opere (Fanfani), I, p. LXXXV. 

61 Opere (Fanfani), I, p. LXXXII-LXXXII. 

62 For changes in the Second Chancery in this period, see V. Arrighi and F. Klein, Aspetti della 
cancelleria fiorentina tra Quattrocento e Cinquecento, in Istituzioni e società in Toscana nel- 
l'età moderna, Atti delle giornate di studio dedicate a Giuseppe Pansini, Firenze, 4-5 dicembre 
1992, 2 vols., Roma 1994, 1, p. 148-164 (153-155). 

63 ASF, Dieci di Balìa, Deliberazioni, condotte, stanziamenti, 60, fols. 4~/v-48r, 27 August 1513. 

64 Note the series of crises described by A. Guidi, Un segretario militante. Politica, diplomazia e 
armi nel cancelliere Machiavelli, Bologna 2009, p. 159-386, especially after the creation of the 
Nine for the Militia. 



110 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



Just how Machiavelli may have divided his time between Florence and 
the farm at Sant'Andrea in Percussina is not easy to judge. Machiavelli 
famously wrote to Vettori on 10 December: 

Io mi sto in villa, et poi che seguirno quelli miei ultimi casi, non sono stato, ad accozarli 
tutti, 20 dì a Firenze 65 . 

[I am staying at my farm, and since these last misfortunes of mine I have not been in 
Florence twenty days if they are counted ali together]. 

Yet, as we have seen, the very sanie letter was signed «In Firenze» 66 . 

Machiavelli probably did spend more than the «20 days» in Florence 
reported in the letter. Of his twelve surviving letters dating from 13 March to 
10 December 1513, eleven, including the letter of 10 December, are signed 
either «In Firenze» or «Florentie». Only the letter of 10 August 1513 is actu- 
ally signed «in villa» 67 . Of the letters signed from Florence there are two, 
those of 29 Aprii and 10 December, whose texts nonetheless place 
Machiavelli at his farm. Since SantAndrea was located along the post road to 
Rome, there was no need for Machiavelli to return to Florence to post his let- 
ters to Vettori. In those two instances (29 Aprii and 10 December) he is like- 
ly to have returned to Florence for other reasons. In the periods when 
Machiavelli was permitted to enter the Palace in Florence, 21 March-21 Aprii 
and 10-31 Jury, there is nothing that would place Machiavelli at SantAndrea, 
so he is likely to have stayed in Florence, «on cali», as previously suggested, 
for those weeks. What is important is the realization that Machiavelli was not 
living in forced isolation but instead moving back and forth between Florence 
and his farm. 

Although not strictly in rural solitude, Machiavelli was in ali likelihood 
present at SantAndrea for two extended periods in 1513. One of these was in 
the spring, when the letter of 29 Aprii gives the first indication of his presence 
of the farm, and two letters in the second half of June signed «Florentie» and 
«In Firenze», after more than a month of epistolary silence, suggest that he 
had returned to the city. A second period at SantAndrea seems to have lasted 
from August through to the December letter to Vettori. In a letter to Giovanni 
Vernacci of 4 August, sent from Florence, Machiavelli reported the death of a 
newborn - an event that surely added to his misery. Since the letter of 10 
August to Vettori (to whom he did not report the death) is signed «in villa» 



65 Lettere (Inglese), p. 193. 

66 See note 46 above. 

67 The twelve letters are as follows: NM from Florence to FV, 13 March; NM from Florence to FV, 
18 March; NM from Florence to FV, 9 Aprii; NM from Florence to FV, 16 Aprii; NM from 
Florence (but stating that he is at S. Andrea) to FV, 29 Aprii; NM from Florence to FV, 20 June; 
NM from Florence to Giovanni Vernacci, 26 June; NM from Florence to Giovanni Vernacci, 4 
August; NM from S. Andrea to FV, 10 August; NM from Florence to FV 25 August; NM from 
Florence to FV, 26 August; NM from Florence (but stating that he is at S. Andrea) to FV, 10 
December. 



Ili 



William J. Connell 



from Sant'Andrea, it seems probable that Machiavelli (perhaps with his recu- 
perating wife) spent most of August there as would have been customary, and 
that he returned to Florence only briefly at the end of the month, when he sent 
two letters to Vettori signed «In Firenze» dated 25 and 26 August. From 26 
August to 10 December 1513, we have no letters at ali of Machiavelli's, and the 
account given in the 10 December letter indeed suggests that Machiavelli 
spent those months at his farm. Thus he and his family did not return to the 
city in September as would have been customary. Although the famous letter 
to Vettori may have exaggerated somewhat the extent to which Machiavelli 
was removed from Florence, the letter's overall accounting for his time in 
these months seems sincere and authentic. 

When pondering the circumstances in which Machiavelli composed his 
treatise, it should also be noted that SantAndrea in Percussina was not real- 
ly the isolated spot it is sometimes imagined as being - or that it is today. The 
farm, with its osteria known as the «Albergaccio», stood dose by the Strada 
Regia Romana. This was the road that in the thirteenth and fourteenth cen- 
turies had gradually displaced the Via Francigena (whose undoing was that it 
avoided Florence) as the principal route for messengers, pilgrims and mer- 
chants traveling between Rome and ali of Northern Europe from the Rhine 
basin westward. In the fifteenth and sixteenth centuries a normal day's jour- 
ney for a pilgrim would have begun in Florence and ended at San Casciano, 
which was described by a pilgrim from Douai in 1518 as «a small town, but 
with good lodgings» 68 . In the 10 December letter San Casciano appears as the 
«next town over», where Machiavelli imagined that the «cries» of his friends 
at the Albergaccio could be heard". San Casciano was where Vettori knew 
Machiavelli could easily get the news of the world™. 

And even at Sant'Andrea, Machiavelli was able to stay abreast of major 
events. To be sure, in the mid-fifteenth century a deviation put the 
Albergaccio somewhat off of the main road, and its function as an overnight 
inn went into decline, so that by the time of Machiavelli's will of 1522 it 
appears to have closed 71 . Yet in 1513 the tavern (osteria) continued to offer a 
midday meal, and there was a small road that connected the tavern to the 
Strada Regia. It was at this intersection with the Strada Regia that 
Machiavelli would talk with travelers. In the letter to Vettori Machiavelli 
writes that after reading poetry in the late morning: 



68 Voyage de Jacques le Saige, de Douai à Rome, Notre-Dame-Lorette, Venise et autres saints 
lieux, ed. H.-R. Duthilloeul, Douai 1851, p. 20: «De Flourensse à Saincte Cachenne a huit mille. 
C'est une petite ville; mais il y a des bons logis...». 

69 NM to FV, IO December 1513, in Lettere (Inglese), p. 194: «...et siamo sentiti nondimanco gri- 
dare da San Casciano». 

70 FV to NM, 20 August 1513, in Lettere (Inglese), p. 169: «et vi dirò come le cose al presente stan- 
no, benché, se voi andate qualche volta, ora che siate in villa, a San Casciano, lo dovete intendere 
quivi». 

71 R. Stopani, "Io mi sto in villa ...": L'Albergaccio del Machiavelli a Sant'Andrea in Percussina, 
Firenze 1998, p. 47-52. 



112 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



Transferiscomi poi in su la strada nell'hosteria, parlo con quelli che passono, dimando 
delle nuove de' paesi loro, intendo varie cose et noto varii gusti et diverse fantasie 
d'huomini 72 . 

[I then move on to the road that leads up to the osteria, I speak with the people who 
pass by, I ask for the news of their countries, I learn various things and take note of the 
differing tastes and diverse fantasies of men]. 

Sometimes the word «paesi» has been read as «villages», but in this con- 
text it means «countries». Machiavelli was chatting not with villagers (pae- 
sani) of the Val di Pesa, but rather with travelers from foreign lands who were 
going to and from Rome. Thus Machiavelli's protests to Vettori that he was 
now uninformed about major events ring true to the extent that Machiavelli 
was now cut off from diplomatic correspondence. But even at his farm he was 
able to keep up with the news that was coming from ali over Europe. 

6. A New Letter from the Ten to Vettori 

One of the unanswered questions concerning the Machiavelli-Vettori cor- 
respondence involves the silence that followed Machiavelli's letter of 26 
August 1513. The correspondence of the two friends had been regular to that 
point, but after Machiavelli's of 25 August, which requested a favor for 
Donato del Corno, and a second of 26 August, which replied to Vettori 's of 20 
August, Vettori stopped writing. With no response to the previous two letters, 
Machiavelli did not write a third, and meanwhile Vettori remained silent 
until on 23 November he sent his warm invitation to visit Rome. There are 
any number of reasons why Vettori may have failed to reply to Machiavelli 
after 26 August. The two letters sent on 25 and 26 August may have been seen 
as excessive or asking for more than Vettori could help with. The friends' 
exchanges concerning France and Spain in previous letters may have run 
their course. Vettori may have decided to wait for Machiavelli's relegatio to 
end - and to be sure that it ended and that his friend was in the clear - before 
writing again. A puzzling chancery subscription on a recently discovered let- 
ter, sent by the Ten of Balìa in Florence to Vettori and dated 12 November 
1513, may have a hearing on this latter possibility. 

The letter, preserved in the private archive of the Borromeo family on 
Isola Bella, belonged to the ordinary correspondence of the Ten with Vettori, 
who was serving as Fiorentine ambassador to the papal court in Rome 73 . [See 



72 NM to FV, 10 December 1513, Lettere (Inglese), p. 194. 

73 Archivio privato Borromeo di Isola Bella, Acquisizioni diverse, «F», Firenze, Ten of Balìa to 
Francesco Vettori, 10 November 1513. The first published mention appears in P.O. Kristeller, Iter 
italicum, 7 voli., Leiden 1963-2007, VI, p. 14. The letter was brought to my attention by M. 
Simonetta, Lettere «in luogo di oraculi». Quattro autografi dispersi di Luigi Pulci e di (e a) 
Niccolò Machiavelli, in «Interpres», 21 (2002), p. 291-301 (293n.8), where he mentioned it as 
follows: «... e un'altra dei Dieci a Francesco Vettori oratore in Roma, attribuita alla mano di 
Marcello Virgilio Adriani, Ex Palatio Fiorentino, 12 novembre 1513, pure siglata N. Mach». 



113 



William J. Connell 



Figures 2 and 3]. The letter bears the usuai corporate «signature» of the mag- 
istracy of the Ten. At bottoni, again following ordinary practice, there is a 
chancery subscription. But the subscription reads «N. Mach(e)l.» - a tag that 
is hard not to read as standing for «Niccolò Machiavelli». [Figure 4]. On the 
verso [Figure 3] one sees that the letter was sealed before being sent, and that 
it was marked by Vettori as received. The hand of the letter is not 
Machiavelli's. This was known in the nineteenth century, when, according to 
a notice on the verso, it was identified (mistakenly) as belonging to the First 
Chancellor, Marcello Virgilio Adriani 74 . It is highly unlikely that Machiavelli 
had a role in the physical production of the document, since on 12 November 
there were stili five days remaining in the prohibition against his entering the 
Palace where the letter was written. 

Subscriptions such as the one at the bottoni of this letter would normally 
give the name of Florence's First or Second Chancellor. But the chancellor did 
not always write his own name. Instead, the coadiutore who wrote out the 
final copy of the letter would generally add the subscription with the 
Chancellor's name. Alison Brown has shown that a Chancellor's subscription 
might be used by his staff even when he was away from Florence. Thus the 
subscription was not a signature but an expression of the Chancellor's officiai 
responsibility for the work 75 . What is so odd about the letter in the Borromeo 
Archive is that while a subscription of «Niccolò Machiavelli» would have been 
appropriate before 7 November 1512, when Machiavelli was fired, it is highly 
inappropriate on a letter drawn up the following year. That the Borromeo let- 
ter is genuine is beyond doubt. The records of the Ten in the Archivio di Stato 
di Firenze include both a draft of the 12 November letter preserved in a «min- 
utario» and a copy of the final version, preserved in the magistracy's «copi- 
ano» 76 . Vettori's letters to the Ten are also found in that magistracy's 
Responsive, where his letter of 18 November confirms that he had received 
theirs of 10 November, which was undoubtedly the Borromeo letter 77 . 

Transcription of the 12 November letter reveals a text of little intrinsic 
interest. [See the full text in the Appendix]. The Ten's opening statement, to 



74 The notice reads: «Autografo di Marcello Adriani, in nome di Macchiavello [sic]». 

73 A. Brown, Bartolomeo Scala, 1430-1497, Chancellor of Florence: The Humanist as 

Bureaucrat, Princeton 1979, p. 141 n. 18. 

76 The version in the «minutario» is in ASF, Dieci di Balia. Legazioni e commissarie [henceforth: 
DBLC], 38, fol. 32611 (pencil). The version in the «copiano» is in DBLC, 40, fol. l8sr (pencil). 

77 ASF, Dieci di Balìa, Responsive, 118, fols. 298r-300r, Francesco Vettori to the Ten of Balìa, 18 
November 1513 (298r): «Mag.ci Domini, etc. Per una mia brieve de' xiiii significai a V.S. come in 
quella hora partivo et andavo a rincontrare mons.re Gurgense per honorarlo in nome di V.S. 
come mi era suto ordinato da N.S. Trova' lo a Viterbo, et sono stato in sua compagnia insino a 
hiersera, che entrò in Roma a una hora di nocte per riservarsi poi a entrare con cerimonia quan- 
do li potrà esser dato el consistono publico. Tornando, trovai che erano venute da V.S. tre let- 
tere, le quali m'erono sute mandate, et non mi havendo rincontro el cavallaro pel cammino, me 
l'ha questa sera portate indrieto, le quali sono de' x, xii, et xiiii, et perché N.S. questa sera ha a 
parlare con Gurgense, che verrà a visitare Sua S.ta secretamente, indugerò a conferire queste let- 
tere a domactina et max.e quella delli x circa la Carfagnana et scriverò a V.S. subito quello ritrar- 
rò...». [Emphasis added]. 



114 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



the effect that although they have nothing important to relate they are writ- 
ing because good practice requires them to write every few days, situates the 
letter firmly in Vettori's correspondence of those days. It begins: 

Mag.ce Orator etc. Questa fia più per buono uso che per alchuno bisogno che ne occor- 
ra, non havendo cosa alchuna da scriverti, né adviso da alchuna banda. Fu l'ultima no- 
stra de' x et l'ultime che habbiamo da te sono de' v, et non havendo dipoi altro da te 
stimiamo che non habbi havuto che scrivere, come non habbiamo anchor noi. Pure non 
si vogliono obmettere le buone consuetudini di scrivere spesso, et quando bene non 
accaggia cosa che importi, scrivere almeno de' 3 o 4 dì una volta, che serviva questo 
offitio almeno a' privati che scrivono per questa via. 

[Magnificent Ambassador etc. This letter is more to keep up with good practice than for 
any pressing need, since we have nothing to write to you about, nor news from any- 
where. Our last was of the lo th and the last we have from you were of the 5 , and since 
we haven't had any more from you, we imagine you had nothing to write, much like us. 
But one ought not to omit the good custom of writing frequently, even when there is 
nothing happening that matters, writing at least once every 3 or 4 days, so that at least 
this office assists the private persons who send letters in this way]. 

This may be compared with Vettori's own description of the dull corre- 
spondence with the Ten that appears in the letter he wrote just eleven days 
later to Machiavelli and five days after receiving the letter from the Ten with 
its puzzling subscription, «N. Mach(e)l.». Vettori wrote to Machiavelli on 23 
November: 

Scrivo, de' 4 dì una volta, una lettera a' Signori X, dico qualche novella stracha et che 
non rilieva, che altro non ho che scrivere... 78 . 

[I write a letter to their Lordships the Ten once every four days. I teli them some tired 
and unexciting news since I have nothing else to write...] 

Perhaps what is most interesting is the reference to certain «private per- 
sons» («privati») who used the couriers of the Ten to send their own letters. 
Possibly Machiavelli used the Ten's couriers for his correspondence with 
Vettori, which might explain why two of his letters from Sant'Andrea (29 
Aprii and 10 December) were signed from Florence 79 . 

The letter to Vettori entered the Borromeo archive probably as the result 
of a purchase by Count Gilberto VI Borromeo (1815-1885), a collector of auto- 
graph letters and manuscripts who bought widely on the European market 80 . 
Already in the nineteenth century it was known that the letter was not an 
autograph of Machiavelli's, and Count Gilberto could himself have judged 
this by comparing it with the genuine Machiavelli autographs in his posses- 
sion 81 . The early attribution of the hand to Marcello Virgilio Adriani is best 



78 FVto NM, 23 November 1513, Lettere (Inglese), p. 189-190. 

79 See note 67 above. 

80 C.A. Pisoni, A celeberrime bibliophile conte Gilberto Borromeo..., in Capolavori da scoprire. 
La collezione Borromeo, a cura di M. Natale, Milano 2006, p. 221-231. 

81 Simonetta, Lettere cit, p. 291-301. 



115 



William J. Connell 



explained by the existence of other letters from the Fiorentine chancery in 
which this sanie scribe, working under Adriani, used Adriani's subscription, 
«Marcellus» 82 . A person who did not understand the difference between a 
chancery subscription and a signature, and who saw this scribe's hand on a 
letter subscribed «Marcellus», might easily believe that it was Adriani who 
wrote out the letter from the Ten to Vettori on 12 November 1513, although 
that would stili not explain the puzzling subscription «N. Mach(e)l.». 

The letters Vettori received from Fiorentine magistracies are preserved 
in several thick and nearly complete filze, now among the archive's Acquisti 
e doni, that were acquired in 1968 from Sotheby's as part of the sale of the 
Phillips Collection 83 . Among the letters sent to Vettori by the Ten we find 
missives dated 8, 9, 10, 14 and 18 November and so forth, from both earlier 
and later dates 84 . It is reasonable to suppose that the letter of 12 November 
that ended in the Borromeo Archive was at some point removed from the 
filza that contained the other letters. These hundreds of letters to Vettori 
form a collection that is otherwise remarkably intact. Since there is little in 
the content of the 12 November letter that would attract anyone's interest, it 
seems almost certain that the unusual subscription, «N. Mach(e)l.», was 
what aroused someone's curiosity and resulted in the letter's separation 
from the Vettori archive, probably in the late eighteenth or early nineteenth 
century. 

A closer look at the other letters Vettori received from the Ten reveals 
that the «N. Mach(e)l. » on the Borromeo letter differs only slightly from what 
would have been the appopriate chancery subscription. When this same 
scribe inserted the subscription for Machiavelli's successor as Secretary of the 
Ten, Niccolò Michelozzi, the subscription was nearly identical but rendered 
as «N. Mich(e)l.». [See Figures 5-7, and compare Figure 4P 5 . In its abbreviat- 
ed form, Michelozzi's name was obviously similar to Machiavelli's. 
Comparison with three of this scribe's Michelozzi subscriptions reveals that 
ali that the scribe did was to fail to dot the «i», and then, at a subsequent 
moment, he returned his quill to connect the two stems of the «i» at bottom, 
thus forming an irregular, but unmistakeable «a». Since the third stroke of 
the «a» did not belong to the naturai flow of the subscription, the «a» would 
appear to be intentional, rather than an accidental turn of the quill pen. 



82 See, for an example of the same chancery hand, BNCF, Carte Machiavelliane, III, n. 76, Ten 
of Liberty and Balìa to NM, 13 October 1502, with the subscription «Marcellus». The letter is 
published in Opere (Vivanti), II, p. 647-648. 

83 ASF, Acquisti e doni [henceforth: AD], 352-358. Vanna Arrighi kindly supplied this informa- 
tion. 

84 ASF, AD, 353, e. I59r (8 November 1513), e. l6lr (9 November 1513), e. 1637--U (10 November 
1513)> c - l65r (14 November 1513), e. l69r (18 November 1513). 

85 ASF, AD, 353, e. 487-, Ten to FV, 7 February 1513/4; e. 5lr, Ten to FV, 8 February 1513/4; e. 
8or, Ten to FV, 11 March 1513/4. The hypothesis, somewhat farfetched, that the Borromeo let- 
ter may have been stolen and tampered with to be made to look like a Machiavelli autograph is 
ali the more unlikely given that these subscriptions, which could have been similarly altered, too, 
were not separated from the originai filza. 



116 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



The difference between a scribe's «i» and an «a», appearing in a single 
letter, is so small that it might hardly seem worth the trouble of examining. It 
could have resulted from a psychological, if not a mechanical slip. Possibly it 
was a small act of rebellion against Michelozzi, the scribe's new boss, who was 
imposing a rigor in record-keeping evident in the very text of the letter to 
Vettori, with its emphasis on «good practice». Michelozzi himself had writ- 
ten the draft, preserved in the «minutario», from which this scribe copied out 
the Borromeo letter 86 . 

But we know from other Renaissance contexts that even the slightest 
marks in chancery letters could be ways of sending messages 87 . Machiavelli 
was moreover stili a person who had come under officiai suspicion. In his let- 
ter of 10 December he feared that if he met the Soderini in Rome, when he 
returned to Florence he would go straight to prison, «perché... questo stato... 
è nuovo, e per questo sospettoso» 88 . 

What makes the subscription to the Borromeo letter so especially interest- 
ing are three factors: (1) The letter's recipient was Machiavelli's friend and 
patron, Francesco Vettori. (2) The letter was produced in the very chancery 
office that Machiavelli had directed for 14 years. (3) The date, 12 November 
!5!3> w as only two days after the completion of Machiavelli's relegatici. Perhaps 
- just perhaps - the subscription altered to «N. Mach(e)l.» represented a way 
for one of Machiavelli's chancery friends to confimi to Vettori in Rome that the 
confinement had ended uneventfully. Machiavelli was in officiai good standing 
and able to leave the dominion from 10 November. We know that Vettori 
received the letter from the Ten with its curious subscription on 18 November 89 . 
On 23 November Vettori, who had been out of touch with Machiavelli since 
August, at last sent his friend a long, warm letter, inviting him to visit him in 
Rome. And, on 10 December 1513, Machiavelli replied with his famous letter. 
That letter's opening words, «Tarde non furon mai grazie divine» [Divine 
favors were never late], are a comment not so much on the completion of the 
relegatio (which occurred one month earlier), but on the arrivai of Vettori's let- 
ter and invitation after more than three months of silence. 

7. Machiavelli's coadiutori: Antonio and Girolamo della Valle and Luca 
Fabiani 

The identity of the scribe who wrote the Borromeo letter is thus of some 
interest. To identify him required compiling a series of autographs of each of 
the six coadiutori serving the Ten of Balìa in the autumn of 1513'". It turns out 



86 ASF, DBLC, 38, fol. 326u (pendi), in Michelozzi's hand. 

87 V. Ilardi, Crosses and Carets: Renaissance Patronage and Coded Letters of Recommendation, 
in «American Historical Review», 92 (1987), p. 1127-1149. 

88 NM to FV, 10 December 1510, in Opere (Vivanti), II, p. 296. 

89 See note 77 above. 

90 1 am delighted to acknowledge the assistance of Francesca Klein of the Archivio di Stato di Firenze. 



117 



William J. Connell 



that he was not one of the friends in the chancery who are better known from 
Machiavelli's correspondence. He was not Agostino Vespucci or Giovanni da 
Poppi". 

Nor was the scribe of the Borromeo letter the sanie as the person who 
wrote a letter to Machiavelli about which there has been much speculation, 
signed «compater vester» and dated 29 August 1510 92 . Ridolfi once hypothe- 
sized that this was Marcello Virgilio Adriani or Pier Soderini 93 . Bertelli pre- 
ferred to describe it as a letter from an unknown friend in the chancery 94 . In 
the first part of the letter the writer tells Machiavelli (away on an embassy in 
France) about his family: 

Carissimo Nicolò. Questi di cancelleria non hanno paura d'una penna, ma Farebbono 
bene d'uno remo. E se non ti hanno raguagliato del termine in che si truovono tutte le 
cose tue, è stato perché non nessuno vuole fare quello che non se li apartiene. Mogliata 
è qui, et è viva; e' figliuoli vanno al lor piede; della casa non si è visto il fine et al 
Percussino sarà magra vendemmia. E questo è dove tu ti truovi 95 ... 

[Dearest Nicolò. These scribes in the chancery are not afraid of a pen, but they would 
certainly be afraid of an «oar» 96 . If they have not told you about ali your affairs, it is 
because no one wants to do what is not his work. Your wife is here and alive. Your chil- 
dren are walking on their own, your house is not yet finished, and there will be a poor 
harvest at Percussina...] 

The second part of the letter discusses politicai matters (hence Ridolfi's sug- 
gestion that the writer might have been Soderini) and the politicai section is in 
cipher. A comparison of this hand with the hands of the chancery coadiutori in 
1513 reveals that the scribe was a young man who in 1510 was not yet employed 
in the chancery but who would soon have a job there. The scribe of the «compa- 
ter vester» letter was Girolamo della Valle, the son of the long-time chancery 
coadiutore Antonio della Valle' 7 . The sender, which is to say the «compater» of 
the signature, must have been Girolamo's father, Antonio, who would have dic- 
tated the letter to his son. Antonio della Valle had been in the Fiorentine 
chancery since the 148OS, where he was a protégé of Bartolomeo Scala and thus 
one of the «new men» whom Scala promoted in Fiorentine society 98 . Della Valle 
had worked closely with Machiavelli for many years, and he is mentioned fre- 
quently in Machiavelli's letters. When Antonio died in 1511, his son Girolamo 



91 On Machiavelli's friendship with Vespucci, see J. M. Najemy, The Controversi/ Surrounding 
Machiavelli's Service to the Republic, in Machiavelli and Republicanism, ed. G. Bock, Q. 
Skinner, M. Viroli, Cambridge 1990, p. 101-117 (112, 114-5). On Giovanni da Poppi, see Guidi, Un 
segretario cit, p. 145, 345-347; and Arrighi and Klein, Aspetti cit., p. 154. 

92 The originai is in BNCF, Nuovi acquisti, 1004, fol. 66r. See also Lettere (Gaeta 1984), p. 339- 
340; Opere (Vivanti), II, p. 219-220. 

93 R. Ridolfi, Le carte cit., p. 9 n. 19. 

94 Bertelli, Appunti cit., p. 549: «un amico di Cancelleria». 

95 Opere (Vivanti), II, p. 219. 

96 Of being sentenced to row in a galley. 

97 For Girolamo della Valle's hand, see ASF, Notarile antecosimiano [henceforth: NA], 9869. 

98 Brown, Bartolomeo Scala cit., p. 205 et passim; V. Arrighi, Della Valle, Antonio, in Dizionario 
biografico degli italiani, Roma 1961-, XXXVII, p. 724-726. 



118 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



was hired in his place one week later, presumably on Machiavelli's recommen- 
dation". It is likely that Antonio either dictated the letter to his son, or that he 
provided him with a draft so that he could make a fair copy, including the large 
section in cipher. It was a way of preparing Girolamo for chancery work and of 
demonstrating to Machiavelli how the young man could be put to use. 

But the scribe whose hand appears on the letter from the Ten to Vettori of 
12 November 1513 was not Girolamo della Valle, even though this same Della 
Valle was, for instance, the scribe who copied the letter from the Ten to Vettori 
that immediately preceded the Borromeo letter and was sent from Florence on 
10 November 1513 l0 °. The copyist of the letter to Vettori of 12 November was 
instead a longtime coadiutore of the Ten named Luca Fabiani"". 

Like the older Antonio della Valle, Ser Luca Fabiani had been brought into 
the chancery under the auspices of Bartolomeo Scala 102 . Originally from the 
town of Montegonzi, near Montevarchi, Fabiani had worked from his youth as 
one of the principal copyists of Marsilio Ficino, in whose house he lived down 
to the latter's death. Fabiani was recorded affectionately in Ficino's testa- 
ment 103 , and so closely was he associated with him that he used the surname 
«de Ficinis» or «Ferino», although there is no firm evidence of kinship with 
the Ficino family 104 . Among the chancery's coadiutori Fabiani gives the 
impression of being an especially efficient a copyist. Thus, on 20 October 
1500, in a letter from Agostino Vespucci to Machiavelli, there is a humorous 
passage about some troubles that Fabiani had been having, but Vespucci con- 
cludes with high praise: «Scis etenim ipse quantopere fide et taciturnitate 
valeat, quantumve in scribendo velociter et concinne literarum caracteres 
exprimat...» 105 . [You know yourself his trustworthiness and tact, and how 
quickly and elegantly he makes his letters. On 22 November 1511, Ser Luca was 
one of the chancery scribes who witnessed Machiavelli's testament.] 

Fabiani has so far attracted little attention from historians of the 
chancery, but he fits splendidly the pattern described by Robert Black, where- 
by non-Fiorentine citizens from the dominion, who had strong humanistic 
skills and background but little interest in factional politics, became domi- 
nant in the chancery in the second half of the fifteenth century 106 . It is not 



99 Arrighi, Della Valle cit, p. 724-726. 

100 ASF, AD, 353, fol. 163™. 

101 For autographs of Fabiani's, see ASF, NA, 21350, no. 23, 2 September 1516; and the illustra- 
tion in P.O. Kristeller, Studies in Renaissance Thought and Letters, 4 vols., Roma 1956-1996, III, 
piate XVI. 

102 Brown, Bartolomeo Scala cit., p. 189, 297n. 

103 P.O. Kristeller, Supplementum Ficinianum, 2 vols. Firenze 1937, II, p. 195-196. 

104 For his career and biographical information, see S. Gentile, Note sullo «scrittoio» di Marsilio Ficino, 
in Supplementum Festivum: Studies in Honor o/Paul Oskar Kristeller, ed. J. Hankins, J. Monfasani, 
F. Purnell, Jr., Binghamton 1987, p. 33-397 (361-397). «Fabiano» was the name of Luca's father, and it 
appears from recent research that the name of the family in Montegonzi was «Capuccioni» . 

105 Agostino Vespucci to NM, 30 October 1500, in Opere (Vivanti), II, p. 30. 

R. Black, Machiavelli, Servant ofthe Fiorentine Republic, in Machiavelli and Republicanism 
cit., p. 71-99. 



119 



William J. Connell 



known that Fabiani had any special reason for sending Vettori a message 
about the completion of the terni of Machiavelli's relegatio. Ali that can be 
said is that he had worked under Machiavelli for many years and undoubted- 
ly knew him quite well. By 1513 he was probably the oldest of the Ten's coa- 
diutori. As we have already seen, in 1513 he was one of two chancery scribes 
charged with compiling a register of the Republic's treaties and agreements 1 " 7 . 
Certainly he had the experience and the skill to manage something like the 
discreet changing of an «i» to an «a» in a way that was barely noticeable. 

Yet it need not have been the case that Fabiani acted on his own initiative. 
We have already noticed the letter's reference to «private persons» («privati») 
who made use of the Ten's couriers for their correspondence. The passage 
may well have been an oblique way of referring to none other than Machiavelli, 
who would have been one of these «privati». And if that was what was intend- 
ed, then it matters that the letter, which in its draft forni in the chancery «min- 
utario» already included the phrase about «privati», was composed not by 
Fabiani, but by his boss, who was none other than Niccolò Michelozzi. (See 
above at note 86). There is no evidence of hard feelings between Machiavelli 
and Michelozzi. Machiavelli's letter to Vettori of 19 December 1513, written 
only shortly afterward, mentions Michelozzi in a way that indicates possible 
familiarity. Perhaps Machiavelli's friends in the chancery of the Ten were try- 
ing to do him a favor by encouraging Vettori to write. 

8. Ovid as a «minor poet» 

One final puzzle in the series of puzzles addressed by this study concerns 
Machiavelli's mention of the poets that he liked to read during his mornings 
at Sant'Andrea. Machiavelli writes: 

Partitomi del bosco, io me ne vo a una fonte, et di quivi in un mio uccellare. Ho un libro 
sotto, o Dante o Petrarca, o un di questi poeti minori, come Tibullo, Ovidio et simili: 
leggo quelle loro amorose passioni et quelli loro amori, ricordomi de' mia, godomi un 
pezzo in questo pensiero 108 . 

[When I have left the wood, I go out to a sprring, and from there to a birding site of 
mine. I have a book under my cloak, either Dante or Petrarch, or one of these minor 
poets: Tibullus and Ovid and ones like them. I read of those amorous passions of theirs 
and of their loves, I remember my own, and I delight for a while in these thoughts]. 

The passage is memorable for what it tells us about Machiavelli's taste in 
poetry, and also for what it does not teli us. The invocation of Dante antici- 
pates the quotation from Paradiso that will appear a few sentences later: 
«che non fa scienza sanza lo ritener lo aver inteso». The mention of Petrarch 
looks back to the letter's opening line from the Triumph of Eterniti) : «Tarde 
non fumo mai gratie divine». A possible distinction between «quelle loro 

107 See above at note 63. 

108 Lettere (Inglese), p. 194. 



120 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



amorose passioni» and «quelli loro amori» suggests differentiation between 
the idealized «loves» of Dante and Petrarch for Beatrice and Laura and the 
«amorous» trysts and romantic adventures and misadventures of Tibullus 
and Ovid. The passage seems finely phrased - but for the odd characteriza- 
tion of Ovid as a «minor» poet. Tibullus has always been considered a minor 
poet, of course, but not Ovid. In the Middle Ages Ovid's reputation was sec- 
ond only to Virgil's. Dante includes Ovid along with the greatest pagan poets 
- Homer, Horace, and Lucan in Canto IV of the Inferno. What Machiavelli 
does not teli us is why he considered Ovid, one of the poets cited most often 
in his writings, to be «minor». 

Examination of the late fifteenth and sixteenth-century printed editions 
might be thought to offer a clue. Perhaps Ovid was "minor" only in the sense 
that volumes of his poetry tended to be smaller in size? But in fact this leads 
nowhere, since Ovid was published in folio and quarto volumes and the range 
of formats was no different from those in which Dante and Petrarch were 
published. John Najemy offers no firm solution, but he points out that Ovid's 
place in the curriculum declined somewhat during the Renaissance. He also 
notes that Ovid's poetry was included in the elementary schoolbooks of the 
young (of minores)'" 9 . 

Probably a path to the answer is to be found in Machiavelli's unusual 
placement of Tibullus before Ovid. Machiavelli is suggesting that the Ovid 
who is «minore» is the Ovid whose verse is most like that of Tibullus. In other 
words, when Ovid wrote erotic verse that can be compared to Tibullus' com- 
positions he was writing verse that was «minore», that, in the context of the 
1513 letter, was lesser than the volgare poetry of Dante and Petrarch. What 
Machiavelli clearly has in mind of Ovid's are his Amores and especially the 
Ars amatoria. 

Knowing that Machiavelli was reading Tibullus and Ovid at the time he 
was writing The Prince, it is perhaps worth thinking about ways in which 
these poets may have influenced that work. The passage on «Fortuna» at the 
end of Chapter 25 comes immediately to mind. There Machiavelli writes: 

Io iudico bene questo, che sia meglio essere impetuoso che respettivo, perché la 
Fortuna è donna, e è necessario, volendola tenere sotto, batterla e urtarla; e si vede che 
la si lascia più vincere da questi che da quelli che freddamente procedano e però sem- 
pre, come donna, è amica de' giovani, perché sono meno respettivi, più feroci e con più 
audacia li comandano" . 

[Yet, I judge the following: that it is better to be impetuous than cautious, for Fortune 
is a lady, and it is necessary, if one wants get on top of her, to beat her and to dash her 
down. And one sees that she lets herself be won more by these men than by those who 
proceed coldly. For this reason, as a lady, she is always the friend of the young, 
because they are less cautious, more ferocious, and the they command her with more 
audacity]. 



' Najemy, Between Friends, p. 231-232 n. 24. 
' Il Principe (Martelli), p. 310 (25.26-27). 



121 



William J. Connell 



Scholars commenting on this passage have inevitably turned to the long 
literary tradition, dating back to the Greeks, that treated Fortune as tem- 
peramental woman who could be charmed or seduced"'. Already in a mar- 
ginai note to the Ghiribizzi of 1506 Machiavelli advised, «Tentare la Fortuna, 
che la è amica de' giovani...» [Test Fortune, since she is a friend to the 
young...]. Commenting on Chapter 25 of The Prince, Inglese cites Cicero to 
the effect that the maxim «fortes Fortuna adiuvat» was already ancient in the 
orator's day" 2 . Martelli thinks that Machiavelli adheres to the proverbiai 
«Audaces Fortuna iuvat»" 3 . Yet there is a violent eroticism in Machiavelli's 
discussion of Fortuna that these scholars overlook. Machiavelli takes up the 
traditional proverb, to be sure, but he gives it a very hard twist. 

Remarkably, there are two passages in the «minor poets» that 
Machiavelli was reading at Sant'Andrea in Percussina that illuminate what 
Machiavelli was doing with the image of Fortune in Chapter 25 of The Prince. 

Thus Tibullus (1.2.15-17) adapts the traditional proverb, «fortes Fortuna 
adiuvat», so that it is not Fortune but Venus, the goddess of eroti e love, who 
aids the strong and favors the young: 

audendum est: fortes adiuvat ipsa Venus. 
illa favet seu quis iuvenis nova limina temptat 
seu reserat fixa dente puella fores" 4 . 

[Be bold! Venus herself aids the strong. She helps whenever a young man crosses a new 
threshold, or a girl lifts back the bar on her door]. 

Meanwhile Ovid, in the Ars amatoria (1.665-666,669-670,673-678), 
offered Machiavelli a strong description of the use of violence in love, and 
how force wins over the beloved: 

Pugnabit primo fortassis, et «improbe» dicet: 
Pugnando vinci se tamen illa volet. 

Oscula qui sumpsit, si non et cetera sumet, 

Haec quoque, quae data sunt, perdere dignus erit. 

Vim licet appelles: grata est vis ista puellis: 

Quod iuvat, invitae saepe dedisse volunt. 
Quaecumque est veneris subita violata rapina, 

Gaudet, et inprobitas numeris instar habet. 
At quae cum posset cogi, non tacta necessit, 

Ut simulet vultu gaudia, tristis erit 1 ' 5 . 



" ' H.R. Patch, The Goddess Fortuna in Mediaeval Literature, Cambridge Mass. 1987. 

112 II Principe (Inglese), p. 167 note. 

113 II Principe (Martelli), p. 310 n. 56. 

114 Tibullus, 1.2.15-17, in Catullus, Tibullus, Pervigilium Veneris, ed. G.P. Goold, Cambridge 
Mass. 1988 2 , p. 198. See also P. Lee-Stecum, Powerplay in Tibullus: Reading «Elegies» Book 
One, Cambridge 1998, p. 72-86. 

115 Publius Ovidius Naso, Ars amatoria, 1. 665-666, 669-670, 673-678, in Ovid, The Art of Love 
and Other Poems, ed. G.P. Goold, Cambridge Mass. 1979 2 , p. 58. 



122 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



[Perhaps she will struggle at first, and cry, « You degenerate! » . But she will wish to be beat- 
en in the struggle. ... He who has taken kisses, if he does not take the rest, will deserve to 
lose even the kisses that were given. ...You may use force; women like you to use it; they 
often wish to give unwillingly what they like to give. She whom a sudden assault has taken 
by storni is pleased, and counts the audacity as a compliment. But she who, when she 
might have been compelled, departs untouched, though her looks feign Joy, will yet be sad] . 

In the famous passage concerning Fortune at the end of Chapter 25 of 
The Prince Machiavelli has performed something quite revolutionary by 
grafting the erotic energy he found in these minor poets onto the far more 
traditional theme of Fortune as a woman who is changeable. 

Perhaps it would be appropriate to conclude this study of a series of prob- 
lems in the letter of 10 December 1513 by proposing that Machiavelli's point- 
ed mention of Tibullus and Ovid in his letter to Vettori provides a reasonably 
secure indication that by that date he had already composed his Chapter 25 
on the problem of Fortuna. Thus by 10 December 1513 it seems likely that The 
Prince comprised not only chapters 1-11, as Meinecke once argued, but also 
chapters 15-19 on the moral qualities of the prince, as already suggested 
above"", and, finally, Chapter 25, which indeed might have been thought - at 
one stage in the process of composition - a suitable, and powerful conclusion 
to Machiavelli's famous treatise De principatibus. 

Much work remains to be done on Machiavelli's carteggio, including the 
famous letter to Vettori. The foregoing study suggests that many of the texts 
of Machiavelli's letters that we have had are of better quality than scholars 
have imagined. Detailed study of the letters' contents and context has 
revealed much new information about Machiavelli and his circumstances in 
1513. It suggests that the correspondence may yet have a great deal more to 
teli us about Machiavelli and the composition of his major works. 



1 See above at note 35. 



123 



William J. Connell 



Appendix 

Archivio privato Borromeo di Isola Bella, Acquisizioni diverse, «F», Firenze, 
Ten of Balìa to Francesco Vettori, 12 November 1513. 

[Recto:] 

[Hand o/Luca Fabiani :] 

Mag.ce Orator etc. Questa fia più per buono uso che per alchuno bisogno 
che ne occorra, non havendo cosa alchuna da scriverti, né adviso da alchuna 
banda. Fu l'ultima nostra de' x et l'ultime che habbiamo da te sono de' v, et 
non havendo dipoi altro da te stimiamo che non habbi havuto che scrivere, 
come non habbiamo anchor noi. Pure non si vogliono obmettere le buone 
consuetudini di scrivere spesso, et quando bene non accaggia cosa che impor- 
ti, scrivere almeno de' 3 o 4 dì una volta, che serviva questo offìtio almeno a' 
privati che scrivono per questa via. Ultimamente ti si scripse il rumore che ne 
era capitato ahi orecchi delle cose de Carfagnana. Harai havuto la lettera et 
factone la diligentia che ti si commisse et che merita la cosa & advisatone. 

Per via di Ferrara s'intende che lo exercito spagnuolo viene nel Pulesine 
di Rovigo in luogo di andare in Trevisana o Friuoli, & per esser più vicino a 
Ferrara sene doverra intendere più spesso advisi. 

La Santità di N.S. doverrà esser tornato di verso Civitavecchia & la ricre- 
atione & l'aria doverrà haverli giovato. Advisane di questo & d'ogn'altra cosa. 

Bene vale. Ex Palatio Fiorentino. Die xij Novembris MDXiij. 

Decemviri} 

BalieJ Rei p[ubli]c§ Fiorentine^ 

N. Mach(e)l. 

[Verso:] 

[Hand o/Luca Fabiani:] 
[Orato]ri Fiorentino apud 
Pont[ifìcem]. Francisco [de Vieto rijs] 
Concivi nostro Char.mo. 

Rom§. 

[Hand of Francesco Vettori:] 
Die xij novembris. 

[Unknown nineteenth-century hand:] 

Autografo di Marcello Adriani, in nome di Macchi avello. 



124 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 



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Figure l. The signature on the copy of Machiavelli's letter to Francesco Vettori, io December 1513, preserved 
in the Apografo Ricci, Biblioteca Nazionale Centrale di Firenze, Ms. Palatino, E. B. 15. io, fol. 15IV: « ... Die x D 
oct.bris 1513. Nicc: 10 Machiavelli. In Firenze». [Photograph reproduced by permission of the Ministero per i 
Beni Culturali e Ambientali]. 



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Figure 2. Archivio Borromeo di Isola Bella, Acquisizioni diverse, «F», Firenze, Letter of the 
Ten of Balìa to Francesco Vettori in Rome, 12 November 1513, recto. Hand of Luca Fabiani. 
[Photograph reproduced by permission of the Principi Borromeo-Arese]. 



125 



William J. Connell 





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Figure 4. Detail of Figure 2. Subscription: «N. Mach(e)L». Hand of Luca 
Fabiani. 



126 



Machiavelli's letter to Vettori, 1513 




Figure 5. Subscription of Niccolò Michelozzi: «N. Mich(e)L». Letter of the 
Ten of Balìa to Francesco Vettori, 7 February 1513/4, in ASF, Acquisti e 
doni, 353, fol. 48r. Hand of Luca Fabiani. [Photograph reproduced by 
permission of the Ministero per i Beni Culturali e Ambientali]. 




Figure 6. Subscription of Niccolò Michelozzi. Letter of the Ten to Vettori 
of 8 February 1513/4, ASF, Acquisti e doni, 353, fol. 5ir. Hand of Luca 
Fabiani. [Photograph reproduced by permission of the Ministero per i 
Beni Culturali e Ambientali]. 




Figure 7. Subscription of Niccolò Michelozzi. Letter of the Ten to Vettori 
of il March 1513/4, ASF, Acquisti e doni, 353, fol. Sor. Hand of Luca 
Fabiani. [Photograph reproduced by permission of the Ministero per i 
Beni Culturali e Ambientali]. 



127 



Le seigneur et la ville : 

sur quelques usages d'un dialogue 

(Italie, fin du Moyen Àge) 

par Elisabeth Crouzet-Pavan 



Sans doute est-ce seulement dans l'ordre de l'imaginaire que les rapports 
entre le pouvoir et l'espace urbain peuvent se construire en pleine harmonie. 
Dans cet ordre, l'espace est vierge ou docile, le pouvoir tout puissant et sa 
capacitò d'invention et d'appropriation infìnie. Autant donc de récits de fon- 
dation qui rejouent au gre des circonstances, selon les besoins de légitimation 
ou de consensus, l'histoire des origines et la rencontre du héros fondateur 
avec la ville qu'il va taire naìtre. Autant d'images encore qui inventent et paci- 
fìent, qui transposent et idéalisent, qui racontent l'histoire rèvée de la com- 
munauté et de ses monuments emblématiques. De ces réinventions, les sei- 
gneurs italiens usèrent pleinement. Souvent en effet, il leur fallait s'inventer 
une durée. Ou, si elles étaient pourvues du lustre de l'ancienneté aristocra- 
tique, c'est un ancrage à leur ville de residence que ces familles, d'abord liées 
au contado, devaient créer par les mots des chroniques ou les thèmes de la 
représentation iconographique. En égrenant les exemples, l'analyse pourrait 
ètre conduite. Elle permettrait de comprendre selon quels rythmes et quelles 
modalités d'un discours en fabrication continuée un dialogue imaginaire se 
tissa entre le seigneur et sa ville capitale. Un dialogue imaginaire qui attei- 
gnait peut-ètre l'un de ses points d'équilibre lors des cérémonies, réelles ou 
fìctives, de pose d'une première pierre 1 dont l'objet était de dire comment le 
sol, accueillant, s'ouvrait aux fondations, comment, par ce geste, le seigneur 



1 On sait que la tradition inventa pour ce qui est du Dòme de Milan la cérémonie fictive de la pose 
d'une première pierre par Giangaleazzo Visconti. Il est vrai que les rapports du seigneur de Milan 
avec le Conseil de la fabrique furent souvent diffìciles, et un monument qui avait été concu 
comme une entreprise de glorification dynastique servit fìnalement à l'illustration de la ville : G. 
Soldi Rondinini, La fabbrica del Duomo come espressione della spirito religioso e civile della 
società milanese (fine sec. XlV-sec. XV), in G. Soldi Rondinini, Saggi di storia e storiografia vis- 
conteo-sforzesche, Bologna 1983, pp. 49-64 ; Ph. Braunstein, Les débuts d'un chantier : le Dòme 
de Milan sort de terre (1387), in Travail et entreprise au Moyen Age, Bruxelles 2003, pp. 373 et 
suiv., qui montre bien comment l'entreprise voulue par le prince et l'archevèque est prise en 
main par la Fabrique ; P. Boucheron, Le pouvoir de bàtir. Urbanisme et politique édilitaire à 
Milan (XIV-XV siècles), Rome 1998, pp. 178 et suiv. 



129 



Elizabeth Crouzet-Pavan 



lancait un chantier qu'il avait voulu et projeté tandis que tous autour de lui 
communiaient dans la joie du monument à naìtre... Un dialogue imaginaire 
d'autant plus nécessaire que les nouveaux pouvoirs seigneuriaux s'installè- 
rent dans un espace urbain qui était loin d'ètre vierge. On le sait, par des 
chantiers cumulés, des transformations fonctionnelles et esthétiques, les 
pouvoirs communaux avaient inscrit les marques de leur légitimité, forte- 
ment et durablement, dans le paysage de la ville italienne et ils avaient ainsi 
facilité l'établissement et la pratique de leur pouvoir. Suivant une dynamique 
qui s'accelera, l'autorité publique avait aussi dispense des règles nouvelles 
d'organisation et d'utilisation de l'espace et ces dernières, bientót plus 
contraignantes et générales, mème si ces politiques urbaines connurent des 
pauses et des échecs, avaient modiflé. le territoire bàti et non bàti et les pra- 
tiques des hommes 2 . Surtout, ces régimes communaux, avec la construction 
des différents palais publics mais aussi par l'aménagement du système des 
grands espaces publics, en faisant naìtre des monuments et des places desti- 
nés à resister au temps, avaient eu le dessein d'énoncer au cceur de l'espace 
urbain que l'ordre politique voulait et devait ètre un ordre de la durée. 

Entre la ville et le seigneur, il put donc se nouer, dans l'Italie des derniers 
siècles du Moyen Àge, un dialogue imaginaire, aussi serein qu'il était com- 
pensatoire puisque dans cet ordre les actions du seigneur ne rencontraient ni 
résistances ni diffìcultés, et qui, mème s'il ne sera pas spéciflquement étudié 
ici, représente comme l'horizon idéal, à ne jamais oublier, d'une histoire qui 
s'accomplit bien plus diffìcilement dans les briques, les pierres et le marbré, 
sur les places et dans l'ordonnancement des bàtiments, par les modiflcations 
du bàti et du décor. Cette histoire réelle s'écrivit bien sur diversement à 
mesure qu'évoluaient les régimes seigneuriaux. Chronologiques, ses déclinai- 
sons furent également géographiques. L'objet n'est pas de les saisir dans leur 
complexité, une seigneurie après l'autre, au gre de l'identité du seigneur 3 mais 
aussi du statut de la ville, cité capitale ou cité soumise de l'état territorial, 
puisque, trop souvent, ce dernier paramètre, pourtant essentiel, n'est pas pris 
en compte dans l'analyse. Il ne s'agit pas davantage de partir à la recherche 
de toutes les transformations urbanistiques par lesquelles s'exprima, dans le 
paysage urbain, le langage des nouveaux pouvoirs. Bien plus limite, le propos 
est de suivre un peu de revolution de certaines des résidences seigneuriales 
dans l'Italie des derniers siècles du Moyen Àge. Autrement dit, dans cette his- 
toire longue, quelques questions seront plus précisément posées. Quel est le 
destin des anciens centres civiques ? Quels rapports la residence seigneuria- 
le entretient-elle avec les anciens sièges du pouvoir ? Comment comprendre 
le fait souvent répété de la construction d'un chàteau urbain 4 ? Peut-on dans 



2 E. Crouzet-Pavan, Enfers et paradis. L'Italie de Dante et de Giotto, Paris (2001) 2004, pp. 66- 
78 et E. Crouzet-Pavan, Villes vivantes. Italie. XII'-XV siècle, Paris 2009, chap. VI et VII. 

3 II faudrait bien sur distinguer les situations, variables selon que le seigneur est ou non étranger 
à la ville, membre d'une dynastie enracinée ou au contraire conquérant nouveau venu... 

4 On n'examinera donc pas ici le phénomène de X arroccamento dans les cités soumises, toutes ces 



130 



Le seigneur et la ville : sur quelques usages d'un dialogue 



la dialectique qui s'instaure repérer partout le travail d'une mème dyna- 
mique ? Sélection des exemples, sélection surtout des villes parce que seules 
les cités centres seront considérées au sein de ces espaces politiques qui, du 
fait de leur échelle supracommunale, comptaient nombre de villes, si ce n'est 
soumises, en tout cas désormais intégrées dans un système politique de plus 
ampie portée... Ainsi procède l'étude, par jalons successifs, ainsi est analysée 
une rencontre urbanistique trop souvent réduite aux termes d'un face-à-face 
hostile. 

1. L'enquète peut démarrer avec un premier constat. Il s'observe d'abord sou- 
vent comme une ténacité des structures en place. Entre 1280 et 1330, partout 
dans l'Italie communale les chantiers urbains s'étaient succédés à un rythme 
soutenu 5 . De la ville alors produite, de sa conflguration et de ses usages, les sei- 
gneurs ne peuvent aisément faire table rase. Rien n'est simple. L'espace a été 
fortement polarisé, les pierres sont là, elles font de la résistance, les pas et les 
habitudes des hommes aussi. D'où une première et longue prudence souvent 
des régimes seigneuriaux'. À Verone ou à Mantoue, à Ferrare, à Trévise ou à 
Milan, les travaux publics, les entreprises d'embellissement ordonnées par les 
seigneurs concernent d'abord au XIV e siècle les lieux centraux de la cité 7 . Alors 
que survivent encore les institutions communales, ce n'est pas tout de suite 
que le seigneur abandonne sa residence première pour s'installer loin du cen- 
tre ancien et consommer, avec la construction d'un nouveau palais, un divor- 
ce urbanistique 8 . Bien au contraire. C'est au cceur de la ville, gràce à l'agran- 



rocche que les Visconti édifièrent dans les villes soumises puisqu'il était de bonne politique d'im- 
poser une citadelle à des cités volontiers rebelles (Parme, Plaisance, Crémone ou Cóme) ou cette 
autre théorie de villes formée, dans les états de l'église, par Pérouse, Orvieto, Spolète, Viterbe, 
Assise ou Todi : A. Jamme, Forteresses, centres urbains et territoires dans l'état pontificai. 
Logiques et méthodes de la domination à l'àge albornozien, in Pouvoir et édilité. Les grands 
chantiers dans l'Italie communale et seigneuriale, dir. E. Crouzet-Pavan Rome 2003, pp. 375- 
417 ; M.G. Nico Ottaviani, Rocche e fortificazioni nello stato della chiesa, Perugia 2004 et pour 
l'Italie du Nord : N. Covini, Aspetti della fortificazione urbana tra Lombardia e Veneto alla fine 
del medioevo, in Castel Sismondo, Sigismondo Pandolfo Malatesta e l'arte militare del primo 
Rinascimento (Atti del Convegno di Rimini, 20-22 settembre 2002), dir. A. Turchini, Cesena 
2003, pp. 59-77 (uri < http://fermi.univr.it/rm/biblioteca/scaffale/c.htm#Nadia%2oCovini >). 

5 Crouzet-Pavan, Enfers et Paradis, pp. 66-78 et Crouzet-Pavan, Pour le bien commun. A propos 
des politiques urbaines dans l'Italie communale, in Pouvoir et édilité, pp. 11-40. 

6 La crisi degli ordinamenti comunali e le origini dello stato del Rinascimento, dir. G. Chittolini, 
Bologna 1980. 

7 On peut encore citer, mème si cette réalisation intervient sous le gouvernement de Cansignorio 
(1361-1375), l'embellissement à Verone de la place du marche : V. Bertolini, Cansignorio e la 
città marmorina, in Gli Scaligeri 1277-1387. Saggi e schede raccolti in occasione della mostra 
storico-documentaria, dir. G.M. Varanini, Verona 1988, pp. 255-260. Pour autant, on se garde- 
ra bien de considérer que dans la deuxième moitié du XIV e siècle, l'appareil communal aurait été 
partout vide de sa substance. 

8 G M. Varanini, Propaganda dei regimi signorili: le esperienze venete del Trecento, in Le 
forme della propaganda politica nel Duecento e Trecento, dir. P. Cammarosano, Roma 1994, 
pp. 311-343. Il faut aussi citer, bien étudié par Rubinstein, le cas de Florence sous le due 
d'Athènes qui commenga à faire fortifier le complexe du palais des prieurs et qui avait le projet 
de créer en murant la place et la zone alentour une véritable citadelle : N. Rubinstein, Fortified 



131 



Elizabeth Crouzet-Pavan 



dissement et à l'aménagement du premier noyau de maisons familiales, que 
les Della Scala s'installent et qu'ils créent un système d'édifìces et de jardins, 
au caractère clairement monumentai dès les années 1330-1340 9 . La politique 
édilitaire seigneuriale souvent poursuit les entreprises plus tòt menées et ainsi 
les places civiques continuent-elles à ètre ornées, le système d'adduction d'eau 
ou le réseau viaire à ètre entretenu. Quant aux anciens sièges du pouvoir cita- 
din, ils ne sont pas oubliés. En somme, le programme de magnificence que 
Galvano Fiamma théorise pour Azzone Visconti dans les années 1340 1 " est des- 
tine aussi à prendre corps dans ces lieux qui avaient été aménagés et ornés au 
nom du bien commun". A moins qu'il ne crée de l'utilité publique en mème 
temps qu'il orne la residence seigneuriale : sur une tour de la reggia de 
Padoue, Ubertino da Carrare fait ainsi installer l'horloge de Jacopo Dondi, 
merveille technique du temps au bénéfice de la communauté 12 . C'est que le 
magnifique ne doit pas dépenser pour son propre avantage mais pour « la 
communauté » 13 . La continuité peut donc souvent ètre forte mème si des inno- 
vations peuvent parfois concerner le système des fortifications, amélioré ou 
refait par ces régimes souvent agressifs et menacés. 

Il est évident que la seigneurie entend, au bout du compte, s'approprier 
les lieux centraux, les espaces civiques, pour mieux les contróler, les « digé- 
rer », tout comme elle entreprend de dénaturer à son profit les institutions 
communales qui demeurent en place. Mais cette première séquence révèle 
dans nombre de villes la rigidité des structures du bàti, la vigueur de la forma 
urbis agencée à l'àge communal comme la circonspection première de cer- 
tains de ces seigneurs qu'une historiographie amante des images fortes se 
plut à décrire comme les auteurs de tous les coups de force, politiques ou 
architecturaux. Comme si, s'inscrivant dans des pratiques anciennes, se 
posant en défenseur des intérèts de la communauté, ces seigneurs voulaient 
s'emparer en fait aussi, au profit de leur pouvoir, d'une précieuse continuité 
historique. 



Enclosures in Italian cities under Signori, in War, Culture and Society in Renaissance Venice. 
Essays in Honour o/John Hale, dir. D.S. Chambers, C.H. Clough et M.E. Mallett, London 1993, 
pp. 1-8. 

* M.M. Donato, I signori, le immagini e la città. Per lo studio dell'immagine monumentale' dei 
signori di Verona e di Padova, in II Veneto nel Medioevo. Le signorie trecentesche, dir. A. 
Castagnetti et G.M. Varanini, Verona 1995, pp. 381-454, pp. 384-385. 

10 L. Green, Galvano Fiamma, Azzone Visconti and The Revival of the classical Theory of 
Magnificence, in « Journal of the Warburg and Courtauld Institutes », 53 (1990), pp. 98-113 
(« ad magnificum principem decet tacere magnos sumptus circa totani communitatem »). 
Fiamma prenait appui sur Aristote, Ethique de Nicomaque, TV, chap. 2 : « La suite naturelle de 
notre sujet est, semble-t-il, la question de la magnificence; elle paraìt ètre l'art d'employer les 
grandes richesses. Toutefois, à la différence de la générosité, elle ne s'étend pas à toutes les 
manières de taire usage de l'argent, mais à celles-là seulement qui concernent la dépense. Sur ce 
point, elle surpasse la générosité. En effet, comme le nom grec l'indique, il s'agit d'une dépense 
convenable dans la catégorie de la grandeur ». 
" Crouzet-Pavan, Pour le bien commun, pp. 11-40. 

12 M.M. Donato, I signori, le immagini, pp. 385-386, et, de manière generale : B.G. Kohl, Padua 
under the Carrara. 1318-1405, Baltimore-London 1998. 

13 Aristote, Ethique de Nicomaque. 



132 



Le seigneur et la ville : sur quelques usages d'un dialogue 



Il y a bien sur des exceptions au premier rang desquelles il faut compter 
l'« Augusta », le chàteau de Castruccio Castracani, construit en 1322, demolì 
en 1370 quand la liberté communale est restaurée, vaste ensemble fortifié qui 
enserre d'un fort mur, gami à suivre Villani de 29 grandes tours, près du cin- 
quième du territoire urbain, une exception riche de signiflcations puisque 
beaucoup y voient comme un modèle et une source d'inspiration, mais une 
exception qui est, je le souligne, riche de toutes les signiflcations puisqu'il ne 
faut pas oublier que le « tyran » n'y résidait pas 14 . 

2. Puis la rupture paraìt plus souvent intervenir et c'est une deuxième séqu en- 
ee qui prend forme. Inutile de dire qu'il convient de la lier à revolution des régi- 
mes seigneuriaux dont le pouvoir s'est affermi 15 . Le principe héréditaire s'est, 
dans les crises, affirmé. La légitimation a été obtenue gràce à l'obtention du 
vicariat et seules les reconstructions des chroniques, ainsi à Ferrare, continuent 
tard dans le XV e siècle à faire comme si l'accession au pouvoir du nouveau sei- 
gneur résultait de la seule élection". Les formes de gouvernement changent, la 
classe de gouvernement aussi et les études en soulignent le net rétrécissement, 
mème si se sont d'abord parfois distingués, par le biais des clientèles liées au 
seigneur, quelques hommes nouveaux 17 . En Italie du Nord, à partir des années 
1340, c'est bien un nouveau paysage politique qui a pris forme 18 . Entre la ville 
et le seigneur, une distance commence dans certains cas à s'instaurer. 
Toutefois, seule l'introduction d'incessantes nuances, dégagées ville par ville, 
permet de rendre compte de cette évolution, souvent décrite de manière aussi 
schématique que téléologique. A Verone, Cangrande II décide de la construc- 
tion, après le complot de Fregnano della Scala (1354), du chàteau de San 
Martino in Aquaro (Castelvecchio) qui, gràce au pont sur l'Adige, pouvait aussi 
faciliter la fuite hors de la cité. Les liens puissants qui unissaient, depuis les ori- 
gines de leur domination, les Della Scala, ce lignage seigneurial d'origine cita- 
dine, au milieu urbain, hommes et pierres, commenceraient donc à se défaire. 
A Padoue, Francesco il Vecchio fait restructurer en 1374 le chàteau de San 
Tommaso qui est lié à la reggia par ce que l'on nomme le « traghetto » 19 . À 



14 L. Green, Lucca under Castruccio Castracani. The Social and Economie Foundation of a 
Fourteeth-Century Italian Tyranny, in « I Tatti studies », l (1985), pp. 137-155. 

15 Pour autant, on se gardera bien de considérer que dans la deuxième moitié du XIV e siècle, l'ap- 
pareil communal aurait été vide de sa substance. 

16 Qu'il s'agisse de l'investiture de Borso d'Este {Diario ferrarese dall'anno 1409 sino al 1502 di 
autori incerti, G. Pardi ed., Bologna, RIS 2 , XXIV/7, 1928-1937, 1450, p. 33) ou de celle 
d'Hercule : « Da tutto il popolo di Ferrara, suso il Palazzo de la Ragione da Ferrara, era stato elec- 
to Signore da Ferrara » (Diario ferrarese, 1471, p. 69). 

17 GM. Varanini, Gli Scaligeri, la classe dirigente veronese, l'elite internazionale, in Gli 
Scaligeri, pp. 113-124. 

18 R. Manselli, Il sistema degli stati italiani dal 1250 al 1454, in Comuni e signorie : istituzioni, 
società e lotte per l'egemonia, Torino 1981 ( Storia d'Italia diretta da G. Galasso, IV), pp. 61-136. 

19 Le moment est aussi difficile : conjuration familiale, guerre avec Venise... : G. Lorenzoni, 
L'intervento dei Carraresi, la reggia e il castello, in Padova. Case e palazzi, dir. L. Puppi et F. 
Zuliani, Vicenza 1978, pp. 38-48. 



133 



Elizabeth Crouzet-Pavan 



Ferrare, le chàteau de San Michele, potentiel refuge pour la dynastie, est cons- 
truit en 1385, après un violent épisode de contestation du pouvoir des Este. 
Dans cette ville, le siège du pouvoir, sur la place, était en effet voisin du Dòme 
et du Palais della Ragione et la famille seigneuriale avaient acquis maisons et 
terrains dans cette zone. A Mantoue, Bartolino da Novara, l'architecte à qui l'on 
doit le chàteau de Ferrare, élève la forteresse de San Giorgio à partir de 1396. 
Aux marges de la cité, bàti près de l'enceinte, mais englobant l'ancienne demeu- 
re fortifìée du lignage, le nouveau castello, dote de fortes tours, montre com- 
ment cette famille entendait afficher une légitimité et un pouvoir liés à la tradi- 
tion nobiliaire et militaire. Jusqu'alors, les Gonzague, suivant en cela l'exemple 
des précédents seigneurs de Mantoue, les Bonacolsi, avaient concentré leurs 
investissements fonciers mais aussi leurs projets de transformations morpho- 
logiques dans la civitas vetus. La place avait été transformée, à mesure que mai- 
sons et églises étaient démolies. Quant au palais, remodelé vers 1370 sous le 
règne de Ludovico, à partir d'édifices préexistants - la Magna Domus, le palais 
du Capitaine et diverses maisons - il formait une entité, un véritable complexe, 
principale residence de la famille quand elle était à Mantoue. Autrement dit, les 
Gonzague avaient acquis la maìtrise symbolique du centre de la civitas vetus 2 ". 
À Milan enfin, la forteresse de Porta Giovia était née de la guerre civile entre 
Bernabò et Galeazzo II Visconti (1355). Cette fortification, d'abord élevée à l'in- 
térieur des murs, recoit à partir de 1392 l'adjonction d'une citadelle hors les 
murs. Le chantier est poursuivi sous le due Filippo Maria : la jonction de la for- 
teresse et de la citadelle est réalisée, des salles d'apparat sont aménagées. Les 
ducs de Milan, à l'exemple de Giangaleazzo, n'avaient cependant pas attendu 
Filippo Maria pour se retrancher à l'occasion dans le chàteau de Porta Giovia 21 . 
Ainsi sont illustrées certaines des évolutions en cours. Mais, première 
observation, la chronologie de ces fortifications prouve bien qu'il ne faut pas 
tout mèler et qu'il importe de soigneusement distinguer entre la cité capitale 
et les cités soumises au sein de seigneuries territoriales dont on connaìt, dans 
ces années, la fragilité et les recompositions géographiques permanentes. Un 
exemple suffit à attester cette diversité des fonctions de l'appareil défensif et 
donc des lectures à conduire. A Trévise, c'est en 1331 qu'une nouvelle fortifi- 
cation imposante est élevée par les Della Scala 22 . A Vicence, le chàteau de 
porta San Felice est construit sous Mastino II et les Della Scala ne font que 
reprendre une politique de fortifications qu'avaient conduite avant eux les 
précédents maìtres de la cité à l'instar d'Ezzelino da Romano 23 . Mais, à 



20 Mais ils n'avaient cependant pas subverti l'ancien centre politique. Il a été en effet montré que 
la deuxième generation des édifices communaux avait été bàtie ici, au cours de la première moi- 
tié du XIIF siede, dans la civitas nova : I. Lazzarini, Gerarchie sociali e spazi urbani a Mantova 
dal Comune alla Signoria gonzaghesca, Pise 1994, pp. 40 et suiv. 

21 Boucheron, Le pouvoir de bàtir, pp. 203 et suiv. 

22 G.M. Varanini, Istituzioni e società a Treviso (1259-1339), in Storia di Treviso, dir. G. 
Brunetta, II, Il Medioevo, dir. G.M. Varanini et D. Rando, Venezia 1991. 

23 G.M. Varanini, Vicenza nel Trecento. Istituzioni, classe dirigente, economia (1312- 1404), in 
Storia di Vicenza, II, L'età medievale, a cura di G. Cracco, Vicenza 1988, p. 160. 



134 



Le seigneur et la ville : sur quelques usages d'un dialogue 



Verone, après la nouvelle enceinte de Cangrande (1327), opération de défen- 
se mais aussi de prestige, Mastino, reconstruisant le monument funéraire de 
Cangrande, faisant élever le sien, méne une politique monumentale à la gioi- 
re de sa domus qui redéfinit le centre urbain. En outre, deuxième nuance, le 
cceur de la cité n'est pas non plus fatalement abandonné. Songeons par exem- 
ple que la reggia des da Carrare, vaste et forte insula, désormais reliée aux 
murs par le « traghetto », occupait cependant une position centrale dans 
Padoue: difficile de trouver meilleure illustration d'un système de relations 
fortement ambivalent. Enfin, le chàteau proche des murs, moyen pour se 
défendre, outil pour fuir en cas de troubles, residence aussi, n'est encore 
qu'une residence occasionnelle. A Verone, la place civique continue à forte- 
ment polariser l'espace d'autant que tous les offices de gouvernement, à la 
différence de ce que l'on observe à Padoue, n'ont pas été absorbés par la resi- 
dence seigneuriale 24 . A Mantoue, il faut, répètent tous les chroniqueurs, 
attendre le concile de 1459 pour que Ludovico Gonzague décide, après un 
temps intermédiaire où les deux résidences sont utilisées 25 , de fixer sa cour 
dans le chàteau San Giorgio bientót transformé par l'adjonction de la chapel- 
le, la création de la bibliothèque et la mise en oeuvre d'un programme déco- 
ratif. N'oublions pas non plus d'autres données. Les rappeler permet de plai- 
der pour la validità d'une chronologie complexe dans cette histoire de la prise 
de distance du seigneur par rapport à la cité. Il faut aussi songer que les rési- 
dences seigneuriales n'étaient pas toutes urbaines. Le chàteau de Pavie, fonde 
en 1361, embelli et aménagé par Giangaleazzo après 1379, devient ainsi une 
residence pour ce prince qui se déplace et qui chasse. Dans ces années, les dif- 
férentes dynasties font en effet construire des résidences péri-urbaines, 
« délices » des Este autour de Ferrare - Schifanoia (1385-1391) avant le 
Paradiso (1391), Belfiore (1391), Belriguardo (1435) 26 - ou villas des 
Gonzague autour de Mantoue... La séparation d'avec la ville procède selon de 
complexes et successifs glissements que confirme une dernière notation de 
nature chronologique. C'est en 1401 que Francesco Gonzague réorganise la 
géographie administrative de la ville de Mantoue 27 . La réforme simplifie et 
uniformise puisqu'elle découpe la cité en quatre quartiere, eux-mèmes divi- 
sés en cinq contrade. Mais la simplification, parce qu'elle liquide les ancien- 
nes societates nées à l'àge communal, favorise aussi le dépérissement de cette 
vie associative qui, sur une base locale, contribuait au fonctionnement du 
politique. L'histoire de la progressive maìtrise de la cité par les nouveaux 
pouvoirs est une histoire longue dans laquelle on aurait donc tort de ne rete- 
nir que le face-à-face du prince, retranché dans sa forteresse, avec la cité. 



24 Varanini, Propaganda dei regimi, pp. 332-333. Relevons au reste les opérations d'embellisse- 
ment au centre sous la seigneurie de Cansignorio. 

25 J. Woods-Marsden, The Gonzaga ofMantua and Pisanello's Arthurian Frescoes, Princeton 
1988, pp. 6-7. 

26 W. Gundersheimer, Ferrara. The Style ofa Renaissance Despotism, Princeton 1973. 

27 Lazzarini, Gerarchie sociali, pp. 59-60. 



135 



Elizabeth Crouzet-Pavan 



Des chàteaux ont donc été construits et le fait est riche de significations. 
Sans doute valent-ils comme une menace et un instrument de peur, mais il 
faut se garder d'exagérer dans ce sens. En effet, servant d'abri ou de residen- 
ce temporaire, ils révèlent autant la peur de celui qui gouverne et qui s'y 
retranche. En outre, tout n'est pas qu'affaire de crainte et d'intimidation, de 
domination et d'imaginaire de la domination. Les seigneurs manifestent 
aussi leurs liens, forts pour beaucoup d'entre eux, avec la domination fonde- 
re et la tradition féodale et ces chàteaux adossés aux enceintes, qui regardent 
vers la campagne comme vers la ville, le disent comme ces nombreuses rési- 
dences de campagne et leurs programmes décoratifs où, aux cótés des jeux 
guerriere, sont représentés les rythmes des saisons et les délices champètres. 

3. Il faut enfin ajouter qu'une sèrie d'autres exemples prouve que certains sei- 
gneurs ne craignaient pas de demeurer au centre de la cité. C'est un choix 
délibéré des Trinci à Foligno comme des da Varano à Camerino, voire des 
Bentivoglio à Bologne si l'on veut elargir l'are chronologique 28 . Mais com- 
mencons avec les Chiavelli de Fabriano 29 . Depuis le début du XIV e siècle au 
moins, ils possédaient une demeure sur la place, une demeure dont l'impor- 
tance architecturale et politique grandit à mesure que, selon une courbe 
ascendante parfois contrariée, ils investissent le gouvernement de la ville. Au 
début du XV e siècle, les actes administratifs peuvent en conséquence selon les 
cas ètre pris dans le palais de la commune ou dans celui des Chiavelli. Au 
XIV e siècle, deux moments avaient marqué la construction du pouvoir des 
Trinci et son évolution vers une forme héréditaire : le maintien de la charge 
de gonfalonier de justice à l'intérieur de la famille gràce à la rédaction des sta- 
tuts du peuple, vers 1340, et l'obtention en 1398, par Ugolino III, d'un vica- 
riat pontificai transmissible à ses héritiers. Or, cette évolution s'accompagne 
d'une implantation de plus en plus manifeste sur la place de la commune. Les 
Trinci s'étaient d'abord installés au milieu du XIV e siècle dans le palais des 
chanoines adossé à la cathédrale. Puis, deuxième phase, à la fin des années 
1390, Ugolino achète diverses maisons bàties sur la platea vetus, que la 
cathédrale et le complexe du palais communal entouraient autrement. Les 
tours, les boutiques et les maisons acquises sont restructurées pour former 
un seul ensemble dont les Trinci font leur residence. Le nouveau palais s'élè- 
ve entre Yecclesia matrix et le siège du pouvoir communal et bien sur une 
telle situation est riche de deux interprétations complémentaires. La famille 
seigneuriale se place dans l'immediate proximité de l'église du saint patron 30 



28 V. Franchetti Pardo, Palazzo Trinci nel contesto della città di Foligno, in II Palazzo Trinci di 
Foligno, dir. G. Benazzi et F.F. Mancini, Perugia 2001, pp. 29-50, pp. 34-35. 

29 Sur tout ceci, voir la thèse en cours de J.-B. Delzant, Pouvoir et commande artistique en Italie 
centrale, thèse en co-tutelle sous la direction d'E. Crouzet-Pavan (Paris-Sorbonne) et J.-C. Maire 
Vigueur (Roma Tre). 

30 J.-B. Delzant, La prière peinte : textes sacrés et propagande politique dans la chapelle du 
palais Trinci de Foligno (XV' siècle), in Textes sacrés et culture profane : de la révélation à la 
création, dir. M. Adda, Berne 2010, pp. 181-211. 



136 



Le seigneur et la ville : sur quelques usages d'un dialogue 



et montre sa dépendance vis à vis de la commune. Mais, dans le mème temps, 
elle affiche sa puissance, bouleverse, en s'y implantant, la signification poli- 
tique de la place et fait régulièrement de sa residence le lieu de réunion des 
conseils communaux. Quant aux da Varano, suivant une logique d'acquisi- 
tions et de restructurations progressives semblable à celle des Trinci, en des 
séquences qui suivent le renforcement de leur pouvoir, ils prennent pied sur 
la place de la cathédrale, celle de Sainte-Marie-Majeure 31 . A la fin du 
Quattrocento, de dernières acquisitions interviennent sous Jules-César : elles 
sont destinées à agrandir la residence familiale qui accueillait aussi les offices 
de l'administration seigneuriale. L'espace civique est donc ici, comme à 
Foligno, investi avant d'ètre peu à peu recentré par la présence mème du 
palais seigneurial. Pour autant, l'ordre urbain ancien est plus apprivoisé que 
disloqué. Les palais de ces deux familles ne sont pas fortifiés. Choix est fait 
d'une absence d'éléments militaires agressifs et du refus d'une monumenta- 
nte trop imposante. Sur la place, la facade du palais est percée de nombreu- 
ses fenètres, semblables à celles des édifices voisins 32 . 

4. Dans la seconde moitié du XV e siècle, l'urbanisme des princes put bien sur 
manifester de plus larges ambitions. Bien des facteurs l'expliquent. C'est une 
generation de princes humanistes qui arrivent au pouvoir et, parmi eux, 
Frédéric de Montefeltre ou Ludovico Gonzague, tous deux formés auprès de 
Vittorino da Feltre, dans la Ca' Zoiosa, tous deux célèbres pour leur attentif 
patronage des arts et leur réelle compétence en matière d'architecture. Quant 
aux Este, Leonello et Borso, ils se distinguaient, et la littérature encomias- 
tique n'est pas la seule à y insister, par un intérèt particulier pour leur ville et 
son embellissement avant mème qu'Ercole I, « l'ingeniosus princeps », 
comme le nomme Pier Candido Decembrio, ne participe lui-mème active- 
ment à la conception architecturale des monuments 33 . À l'heure aussi où la 
carte des puissances se stabilise, une politique de magnificence peut vraiment 
se déployer et elle l'est à toutes les échelles, grands ou petits princes, rési- 
dences, équipements publics, églises, projets de restructuration urbaine tan- 
dis que, sollicités, les ingénieurs et les artistes circulent. Une autre phase 



31 L'espace urbain s'organisait ici autour de cette place et de celle de Sant'Angelo. 

32 J.-B. Delzant, Relire et interpréter la ville. Les stratégies d'insertion du pouvoir seigneurial 
urbain dans l'espace civique (Italie centrale, XIV-XV siècle, in Marquer la ville. Signes, 
empreintes et traces du pouvoir dans les espaces urbains (XII-XVII e siècle), dir. P. Boucheron 
et J.-Ph. Genet, à paraitre, Rome ; et J.-B. Delzant, Instaurator et fundator : édification de la sei- 
gneurie urbaine et construction de la ville (Italie centrale, fin du Moyen Age), in The Power of 
Space : Cities in Late Medieval / Early Modem Italy and Northern Europe, dir. M. Howell, à 
paraitre in Studies in European Urban History (1100-1800), Turnhout. 

33 M. Folin, Rinascimento estense. Politica, cultura, istituzioni di un antico Stato italiano, 
Roma-Bari 2001, pp. 250 et suiv. Sur les multiples attestations montrant le róle actif du due dans 
les affaires architecturales : T. Tuohy, Herculean Ferrara. Ercole d'Este, 14/1-1505, and the 
Invention ofDucal capital, Cambridge 1996, pp. 277 et suiv. L'intérèt, la passion, la compéten- 
ce du due dans le domaine de l'architecture sont les expressions de son bon gouvernement et tra- 
duisent sa noblesse et sa sagesse. 



137 



Elizabeth Crouzet-Pavan 



commence alors pour les résidences princières. Le temps s'ouvre, pour cer- 
tains, de la reconstruction du palais, ou au moins de son ampie réaménage- 
ment, comme si le prince, las de se heurter à des traces d'histoire, capable 
désormais de surmonter les résistances des temporalités anciennes, après de 
premières solutions intermédiaires, choisissait de plus clairement inserire 
ses marques et son pouvoir. Reste qu'il faut de suite remarquer, puisque ces 
histoires d'espaces sont des histoires de pouvoirs, qu'il fut plus facile au prin- 
ce d'intervenir sur un site vierge ou presque. Rien d'étonnant donc à ce qu'u- 
ne première entreprise retienne naturellement l'attention, celle que Frédéric 
de Montefeltre (1420-1482) mena à Urbino. 

A la frontière entre les Marches, l'Ombrie et la Romagne, la région où les 
Montefeltre entamèrent leur expansion n'avait pas vu se développer de gran- 
de ville. La montée en puissance du comte Antonio était passée sans doute par 
la conquète de centres assez importants comme Cagli et Gubbio. Ses succes- 
seurs avaient poursuivi cette politique qui se traduisit par l'occupation provi- 
soire, au gre de leurs actions territoriales parfois désordonnées, d'Assise ou de 
Forlì. Mais c'est avec Frédéric que le duché se développa comme un véritable 
État et qu'il trouva, avec Urbino, sa capitale 34 . Seigneur d'Urbino de 1444 à 
1482, Frédéric dispose du temps et des moyens nécessaires pour transformer 
sa ville 35 . C'est dans l'ancien espace communal, à proximité des palais du 
podestat et des prieurs, que Guidantonio, précédent seigneur d'Urbino, avait 
fait construire un premier palais seigneurial. Frédéric fait transformer cette 
residence et les échos de ses travaux longuement résonnent dans l'Europe de 
la Renaissance gràce à Castiglione 36 . Les contemporains déjà s'émerveillaient 
au point que Federico Gonzague réclamait qu'on lui envoyàt des dessins du 
palais lorsqu'il voulut en 1481 faire bàtir sa nouvelle residence. Les aménage- 
ments intérieurs du palais d'Urbino en font le modèle connu de la demeure 
princière du temps de l'humanisme. Quant à son mode d'insertion dans l'en- 
vironnement urbain, il a suscité de nombreuses analyses qui se plaisent à sou- 
ligner la rapidité relative d'une entreprise qui consistait pourtant à transfor- 
mer Urbino, à en faire « une ville en forme de palais ». Il est évident que 
Frédéric connaissait fort bien les implications politiques de ses choix architec- 
turaux et décoratifs. Fait important, il disposait aussi, gràce à son activité de 
condottiere, de revenus substantiels. Il reste que si, en une generation, est 
transformée une cité, il s'agit d'une bien petite cité à l'échelle de l'urbanisation 
italienne: 35 hectares, 5 000 habitants. Le paysage de champs et de douces 
collines de l'Italie centrale, représenté comme l'arrière fonds du doublé por- 
trait du due et de son épouse, traduit la prospérité du duché sous le bon gou- 
vernement du prince mais il doit aussi rappeler à l'historien que les campa- 
gnes encerclaient en effet le promontoire sur lequel avait été élevée l'elegante 



34 G. Benzoni, Federico da Montefeltro , in D. B. L, voi. XLV, Roma 1995, pp. 722-743; Federico 
di Montefeltro, dir. G. Cerboni-Baiardi, G. Chittolini et P. Floriani, Roma 1986, 3 voli. 

35 B. Roeck-A.Tormesmarm, Federico da Montefeltro, Herzog von Urbino, Berlin 2005. 

36 B. Castiglione, Le livre du courtisan, A. Pons ed., Paris 1991, pp. 21. 



138 



Le seigneur et la ville : sur quelques usages d'un dialogue 



construction du chàteau. lei donc, pas de résistance vigoureuse des pierres et 
des structures préexistantes qui sont remodelées. La fagade principale du 
palais est ainsi réorientée vers l'ouest et Rome. Le palais est transformé, la 
ville d'Urbino avec lui. Mais le due et ses architectes ne violent pas la cité. 
Frédéric est prudent dans sa ville comme il était modéré à la guerre. Le palais 
ne présente pas une hauteur excessive par rapport aux autres édifìces. C'est 
vers l'extérieur et la vallèe que la distance est marquée et l'escarpement utili- 
sé au profit de la fameuse faejade à loges et des deux tours élégantes qui ajou- 
tent à la hauteur. Le palais d'ailleurs n'a mème pas été édifié au plus haut du 
site mais au point vers lequel convergeaient les routes venant de Florence et 
de Rome. Facjade monumentale de la ville, il se dresse ainsi triomphalement et 
surplombe le territoire. Mais il est en revanche inséré dans l'organisme urbain 
avec une science maìtrisée qui exploite la planimetrie et l'orographie. Il s'ouv- 
re vers la ville, il ne l'écrase pas et la place que les princes d'Urbino parvien- 
nent à dégager devant leur somptueuse demeure devient le pivot de tout le 
développement urbanistique. Or, cette place publique, bordée de portiques à 
partir des années 1470, n'est pas autre chose que la projection du cortile cen- 
trai du palais 37 . Urbino devient, de la sorte, au sens plein du terme une ville 
princière. L'espace de la cour et la cité s'interpénètrent 38 . 

Le palais d'Urbino, grandiose opération monumentale, née de la volonté 
du prince qui réunit autour de lui une exceptionnelle concentration d'artistes 
italiens et étrangers et d'ingénieurs, mais réalisée dans une petite ville qui 
découvrit à mesure que le chantier progressait son destin de capitale, ouvre 
donc cette première voie à la réflexion 39 . Les princes rèvent de villes à leur 
image et d'un héritage urbain qui céderait sans crise devant leurs aspirations 
monumentales. Mais beaucoup ne font que les rèver, à moins qu'ils ne ten- 
tent, hors de la cité capitale, de réaliser leur cité ideale. 

Pie II n'a pas d'autre ambition : métamorphoser, entre 1459 et 1464, son 
bourg natal de Corsignano, et sur un terrain urbain à l'histoire jusqu'alors 
modeste, qu'encercle un paysage agricole, faire naìtre une ville, Pienza 40 . En 
1462, le centre devient siège épiscopal et accède donc au rang de cité. Dans la 
cathédrale, dans les palais, comme celui des Piccolomini, qui se veut une copie 
du tout récent palais Rucellai d'Alberti, le programme est de faire triompher la 



37 F.P. Fiore, Interventi urbani in una signoria territoriale del Quattrocento a Urbino e Gubbio, 
in D'une ville à l'autre. Structures matérielles et organisation de l'espace dans les villes euro- 
péennes (XIIP-XVP siècles), dir. J.-C. Maire Vigueur, Rome 1989, pp. 407-437. 

38 G. de Carlo, La storia di una città e il piano della sua evoluzione urbanistica, Padova 1966 ; 
C.H. Clough, The Duchy of Urbino in the Renaissance, London 1981 ; M.L. Polichetti, Il Palazzo 
di Federico di Montefeltro. Restauri e ricerche, Urbino 1985 ; L. Miotto et M.L. Polichetti, 
Urbino, città ideale, Urbino 1992. 

39 A Gubbio, c'est la communauté citadine qui cède à Frédéric le palais qui va ètre transformé en 
palais seigneurial mais, là encore, la rencontre du nouvel édifice avec le reste de l'espace urbain 
est sereine ; Fiore, Interventi urbani. 

40 E. Carli, Pienza. La città di Pio II, Roma 1966 ; C.R. Mack, Pienza : the Creation of a 
Renaissance City, Ithaca-London 1987 ; A. Tònnesmann, Pienza : Stàtedtebau und 
Humanismus, Mùnchen 1990. 



139 



Elizabeth Crouzet-Pavan 



nouvelle culture artistique. Fidèles et proches du pape achètent donc des mai- 
sons. Un véritable projet urbain est en ceuvre : nouvelle place, destinée à abri- 
ter l'activité commerciale, nouvelles maisons, nouvel hópital gràce à d'impo- 
santes disponibilités fìnancières et à la présence de Bernardo Rossellino. Mais 
la mort du pape fossilise l'entreprise et la population, un temps gonflée, 
décroìt rapidement. Un mème espoir animait Galeazzo Maria Sforza qui, dans 
les années 1470, entreprit de transformer le bourg de Galliate. La mort inter- 
rompt les travaux, le bourg ne devient pas cité, à la différence de Vigevano 41 . Il 
conserve seulement quelques traces de ce qui fut un projet urbanistique 42 . 

5. Le palais de Frédéric de Montefeltre vaut donc comme un exemple qui, 
hors d'Urbino, ne connaìt pas de véritable accomplissement. Mais porteur 
d'autres sens, il montre comment dans cette seconde moitié du siècle, le chà- 
teau peut parfois s'articuler à la ville. Retenons l'exemple de Mantoue. Le due 
s'installe dans le Castel San Giorgio et l'on pourrait dire que le pouvoir s'iso- 
le 43 . Ce serait oublier que l'aménagement, de suite entamé, mobilise les 
meilleurs architectes comme Luca Fancelli. Un vaste cortile entouré de por- 
tiques est degagé, sans doute sur le modèle du chàteau de Revere qui appa- 
raissait aux contemporains, Filarete ou Flavio Biondo, comme le paradigme 
de la demeure princière humaniste 44 . Mise en scène du pouvoir du prince, est- 
il souligné, qui trouvent son pendant dans le décor de la chambre des époux. 
Le prince qui jusqu'alors aimait à se taire représenter comme le chevalier 
idéal des cycles arthuriens peints par Pisanello, incarne maintenant la pro- 
spérité et la paix d'un àge d'or et, autour de sa figure, la cour s'organise. La 
seigneurie s'est transformée en principat et la souveraineté princière doit 
rayonner sur la ville. A la place ouverte devant le palais incombe cette fonc- 
tion. La restructuration urbaine est en marche, ou mieux vaudrait-il la requa- 
lification car là encore pas de véritables bouleversements. Les rues sont rec- 
tifiées et pavées, des terrains marécageux sont bonifiés. Gràce aux travaux 
accomplis sur les édifices publics et les églises, de nouvelles présences raonu- 
mentales sont insérées dans le tissu urbain medieval. Et lorsque Mantegna 
intervient au Castello, ou Alberti dans les églises de Sant' Andrea et San 
Sebastiano, l'empreinte de l'art nouveau vient se déposer sur la ville ancien- 
ne, la magnificence du prince s'exprime dans la gioire des édifices. Mieux 
vaut pourtant ne pas proposer une lecture trop brutalement univoque, 
dépendante des imaginaires qui sont alors fabriqués d'un prince démiurge, 



41 Qui fut la residence préférée de Ludovic le More: R. Schofield, Ludovico il Moro and Vigevano, 
in « Arte lombarda », 62 (1982), pp. 93-140. 

42 G. Andenna, "L'opportunità persa" ovvero la residenza ducale di Galliate nel secondo 
Quattrocento, in Vigevano e i territori circostanti alla fine del Medioevo, dir. G. Chittolini, 
Abbiategrasso 1997, pp. 341-366. 

43 M. Romani, Una città informa di palazzo. Potere signorile e forma urbana nella Mantova 
medioevale e moderna, Brescia 1995. 

44 P. Carpeggiani, La città sotto il segno del principe. Mantova e Urbino nella seconda metà del 
'400, in Federico di Montefeltro, t. 2, pp. 31-46 ; Tuohy, Herculean Ferrara, p. 142. 



140 



Le seigneur et la ville : sur quelques usages d'un dialogue 



transformant d'un coup la cité. Bien des chantiers traìnent, comme San 
Sebastiano, ou sont tòt mis en sommeil, tei Sant'Andrea, avant la Domus 
Nova. L'histoire ne s'arrète pas davantage et d'autres évolutions sont à venir. 
Au temps de Francesco Gonzague, alors mème qu'Isabelle d'Este met en 
oeuvre un programme culturel riche d'innovations, comment ne pas observer 
qu'aucune conscience urbanistique ne paraìt se manifester comme si la vie, 
les élites, la culture se repliaient avec le pouvoir sur la cour, comme si la cité 
n'était plus que le cadre passif mais inerte qui accueillait la cour 45 ? 

A Ferrare, le règne d'Ercole I marque pareillement un retour au centre de 
la cité. Le patronage des Este avait d'abord trouvé aux marges les espaces où se 
déployer 46 : villas, jardins, ou fameuse « addition » du due Borso d'Este qui 
avait commandé en 1442 la boniflcation d'une vaste zone marécageuse, le 
Polesine de Sant'Antonio, réunie à la cité par l'enceinte urbaine et appelée à 
ètre urbanisée. Sous Ercole I, le centre devient le théàtre de premières opéra- 
tions. Les deux principaux lieux de pouvoir, le palais d'une part, le Castel 
Vecchio d'autre part, sont unis par la « via Coperta ». Puis, les principaux offi- 
ces de l'État sont peu à peu concentrés dans le palais qui connaìt un vaste pro- 
gramme de réaménagements alors que les appartements ducaux sont installés 
au Castel Vecchio 47 . Tous les édifìces qui donnaient sur la place sont progressi- 
vement restructurés. Un vaste programme est conduit dont le langage archi- 
tectonique multiplie les références à l'antique. La via Coperta transforme donc 
en un unique complexe monumentai les deux lieux du pouvoir des Este en 
mème temps qu'elle tend à réintégrer dans la ville, assurément placée sous 
l'ombre du prince, le Castel Vecchio 48 . Le palais est devenu le centre du gou- 
vernement. Aux alentours, pour préserver la dignité du lieu, que l'on tend à 
protéger, voir à isoler, toutes les activités indésirables ont été éloignées. Et le 
due, à partir de 1490, s'attache à transformer sa ville en capitale ducale : forti- 
fications, extensions, constructions d'églises et de palais... Tous ces travaux 
sont destinés à impressionner à l'heure où le róle politique du due croìt sur la 
scène italienne 49 . Reste qu'il ne faut pas negliger un dernier point qui vient heu- 
reusement rendre de la densité à l'interprétation. On a discerné à Ferrare les 
progrès d'une rationalité qui s'exprimait dans la régularisation du trace des 
rues 50 ou dans la volonté de plus clairement distinguer entre les usages des 
lieux. Mais ces évolutions s'observent dans l'urbanisme de toutes les villes, quel 
que soit le pouvoir qui les domine. Partout les mèmes dispositions sont prises, 



45 C. Mozzarelli, Lo stato gonzaghesco. Mantova dal 1382 al 1707, in L. Marini, G. Tocci, C. 
Mozzarelli et A. Stella, I ducati padani. Trento e Trieste, Torino 1979, in Storia d'Italia, dir. G. 
Galasso, voi. 17, pp. 396-397. 

46 A quelques exceptions près, telle la statue equestre réalisée pour Niccolò III. 

47 Cela étant, il ne faut pas perdre de vue que ces cours étaient itinérantes. Le fait a été mis en 
évidence pour Milan, comme il a été montré que la cour des Este ne restait dans la mème resi- 
dence pas plus que quelques mois : Tuohy, Herculean Ferrara, pp. 142 

48 Je partage pleinement l'analyse de Folin, Rinascimento estense, p. 254. 

49 Tuohy, Herculean Ferrara, pp. 121 et suiv. 

50 Ibidem, pp. 121 et suiv. 



141 



Elizabeth Crouzet-Pavan 



assez lentes au reste à entrer dans les faits, qui visent à écarter des centres et 
des sièges du pouvoir, les marchands ambulants, le commerce de détail, les tas 
de bois et toutes les activités incompatibles avec la dignité des lieux. Une 
majesté du pouvoir se conceptualise qui ne prend pas seulement forme dans 
l'édifice qui en est le siège et auquel il revenait, dans sa morphologie et son 
décor, de se charger d'un certain nombre de caractères. La majesté du pouvoir 
rayonne et l'espace proche, tòt protégé par des dispositions spécifiques en 
matière d'ordre public, se charge d'une dignité appelée à se dilater. On se 
méprendrait en imputant ces évolutions aux seules politiques princières puis- 
qu'elles sont présentes par exemple à Venise au mème titre qu'à Ferrare 51 . 

A ces exemples, il revient d'avoir montré qu'il faut distinguer, nuancer et 
que la ville peut taire de la résistance. Elle en fait à Naples, où le Castel Nuovo, 
isole, demeure une oeuvre de défense militaire ; elle en fait à Milan, où le 
Castello de Porta Giovia, malgré les efforts et les projets des Sforza pour le 
relier au cceur de la cité, conserve, à la périphérie, sa fonction militaire 52 . 
Comment expliquer de tels contrastes dans revolution ? Il faut sans doute 
invoquer la taille des villes. Milan, Naples, deux métropoles, deux des villes les 
plus peuplées d'Italie, deux villes dangereuses. Il faut comprendre que certains 
pouvoirs demeuraient mal assurés et que les conquérants, Alphonse d'Aragon 
ou Francesco Sforza, le savaient et le redoutaient. Il ne faut pas oublier les 
pesanteurs propres à l'histoire de chaque communauté urbaine et que les 
structures matérielles, l'organisation du bàti et le corps social n'ont pas forcé- 
ment des évolutions synchrones. Entre la communauté urbaine et l'espace, les 
hiatus, infiniment, peuvent surgir, disparaìtre ou se durcir, se compliquer en 
fonction du spectre social. Des permanences subsistent, des réactions s'orga- 
nisent. La cité, dans ses pierres et sa morphologie, peut changer plus lente- 
ment que le corps social, conserver de ce fait comme des empreintes, les tra- 
ces d'une organisation qui se vide lentement de son sens. Les usages sociaux 
se dissocient alors de la réalité physique urbaine. Inversement, le groupe peut 
opposer la force de ses pratiques et, par leur crispation, refuser les mutations 53 . 
Les chàteaux de Milan et de Naples valent en conséquence comme un autre 
modèle, longuement actif dans l'histoire du XVT siècle italien. Alberti, dans le 
De re aedificatoria, conseillait aux tyrans d'habiter solitairement, dans une 
citadelle isolée près de la muraille. Les princes victorieux mais inquiets conti- 
nuent à suivre cette recommandation. 



51 E. Crouzet-Pavan, Sopra le acque salse. Espaces, pouvoir et société à Venise à la fin du Moyen 
Age, Rome 1992, 2 voli., t. 2, pp. 939 et suiv. 

52 P. Boucheron, Non domus ista est urbs. Palais princiers et environnement urbain au 
Quattrocento (Milan, Mantoue, Urbino), in Les palais dans la ville. Espaces urbains et lieux de 
la puissance publique dans la Mediterranée medievale, dir. P. Boucheron et J. Chiffoleau, Lyon 
2004, pp. 249-284. 

53 E. Crouzet-Pavan, La ville et ses villes possibles : sur les expériences sociales et symboliques 
dufait urbain (Italie du Nord et du Centre,fin du Moyen Age), in D'une ville à l'autre, pp. 643- 
680. 



142 



Knighthood in later medieval Italy 

by Trevor Dean 



Italian knighthood has not attracted much scholarly attention either in 
Italy or in the Anglo-Saxon academy. There was, for example, no article on 
Italy in the five volumes of annual conference proceedings entitled The Ideals 
and Practice of Medieval Knighthood, which ranged over England, France 
and Germany 1 . And there is no entry for "chivalry" or "knighthood" in 
Medieval Italy : An Enciclopédia 2 . That Italy could have anything significant 
or relevant to contribute to the study of knighthood seems not to be general- 
ly expected. There have been exceptions. Four out of thirteen chapters in 
Sidney Anglo's edited volume, Chivalry in the Renaissance, were devoted to 
Italy, but only one of these, Cecil Clough's Chivalry and magnìficence in the 
Golden Age ofthe Renaissance, really seems to grasp the topic head-on; but 
even he admits that «chivalry in the Italian Renaissance has remained neg- 
lected», and devotes most of his essay to those «manifestations of chivalry... 
associated with combat, such as tournaments and jousts» 3 . Another excep- 
tion is Maurice Keen, who fully acknowledges in an early chapter of his book 
Chivalry that the Italian nobility, though urban, was not alien to landowning, 
chivalry or the values of seigneurial aristocracy, that Italian knights went 
through «the same kinds of rituals as their northern compeers», and that 
chivalric literature was as readily taken up in Italy as in Germany. These 
views are clearly dependent on the work of Philip Jones. Even Jones had first 
to clear the ground of lingering ideas that Italy and chivalry were incompati- 
ble: «for ali the influence of... merchandising... it would be grossly wrong to 
visualize the nobility of communal Italy as somehow forming at any stage an 
alien species, a race apart, among the aristocracies of Europe» 5 . And he pro- 



1 The Ideals and Practices of Medieval Knighthood, ed. C. Harper-Bill, R. Harvey and S. Church, 
5 vols, Woodbridge 1986-1995. 

2 Medieval Italy: An Encyclopedia, ed. C. Kleinhenz, London 2004. 

3 Chivalry in the Renaissance, ed. S. Anglo, Woodbridge 1990, p. 33, 35. The other essays on 
Italy address sixteenth-century fencing and duelling (Anglo), Cornazzano's book on military 
matters (D. Zancani) and fifteenth-century imprese (K. Lippincott). 

4 M. Keen, Chivalry, New Haven 1984, p. 38-40. 

5 «Per quanto potente fosse l'influenza della civilitas, della mercatura o degli altri mores regio- 
nali, sarebbe grossolanamente errato figurarsi che la nobiltà dell'Italia comunale formasse in 
qualche modo, in qualsiasi stadio, una specie diversa, una razza a parte fra le aristocrazie 



143 



Trevor Dean 



ceeds, in a few very condensed pages, first to examine the vocabulary used to 
denote nobility and the accepted attributes or criteria of nobility, from birth, 
possessions and knighthood, to office, fiefs, ownership of castles and urban 
towers, and the practice of private war, then to argue for a progressive sharp- 
ening of class sensitivity and difference in twelfth and thirteenth century 
Italy, «as nobles and knights preserved ali the pretensions and self-con- 
sciousness of a superior, separate caste». As regards the process of knight- 
hood, Jones notes how from the thirteenth century it was surrounded by 
elaborate ceremonial (the bath and vigil, dubbing, golden spurs), how a clear 
distinction was maintained between true, dubbed knights and mere cavalry- 
men, how knighthood was sought in the most illustrious circumstances pos- 
sible (from the emperor, in Rome or Jerusalem), and, contrary to some con- 
temporary or later observers, such as Alvaro Pelagio, who remarked that 
many Italian knights were rustics or of peasant descent, that in practice 
knighthood remained «principally engrossed by nobles and ottimati». In 
these few pages, Jones refutes any suggestion that knighthood in communal 
Italy was diluted, or a pale, devalued version of its northern European coun- 
terpart, and argues for its continuing importance as a key part of the values 
and behaviour by which the nobility set itself apart. Jones was here counter- 
ing the views of Salvemini, who in an influential essay of 1896 had argued 
that knighthood in the thirteenth and fourteenth centuries had been democ- 
ratised and degenerated 6 . For Salvemini, a combination of factors - bour- 
geois acquisition of wealth undermining noble social exclusivity; use of mer- 
cenary armies removing the military rationale of chivalry - led to knighthood 
becoming a mere honorific title. The separation from values was made evi- 
dent in the stress Salvemini gave to mercantile mentality as dominant: in a 
world of measuring and counting, bourgeois traders saw nothing serious in 
chivalric morality. The separation from military practice was stressed in 
Salvemini's use of evidence from the fourteenth century of knighthood being 
conferred on children, old men and the dead. Knighthood thus became no 
more than a necessary qualification for a job as judge. In addition Salvemini 
marshalled evidence of two sorts: one the one hand, literary denunciations of 
the social position, attitudes and behaviour of contemporary knights, from 
Dante to Sacchetti, and, on the other hand, factual evidence of the actions of 
knights such as the violent and ambitious Luca da Panzano. These two forms 
of evidence supported his conclusion that ali that remained of late-medieval 
knighthood was the «poor ruins of a social status now vanished forever» 7 . 



d'Europa»: P.J. Jones, Economia e società nell'Italia medievale: il mito della borghesia, in 
Economia e società nell'Italia medievale, Torino 1980, p. 66-67, an d generally p. 66-93. 

6 G. Salvemini, La dignità cavalleresca nel comune di Firenze, in G. Salvemini, Magnati e 
popolani in Firenze dal 1280 al 1295, Torino i960, p. 355-360. 

7 «Miseri ruderi di uno stato sociale scomparso per sempre»: Salvemini, La dignità cavalleresca, 
P- 395- 



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Knighthood in later medieval Italy 



There is a clear reason for this general discounting of Italian knighthood 
in the later Middle Ages. The traditional focus of northern Italian historiog- 
raphy being cities and civic life, knighthood has struggled to find a place in 
the world of communes and city-states, merchants and markets. One of the 
few recent historians to devote attention to it is Franco Cardini, the focus of 
whose research has been on the intersection between chivalric literature and 
social behaviour, on chivalric "mentalities". Even Cardini acknowledges that, 
though «the most recent historiography of the society of north and centrai 
Italy between the thirteenth and fifteenth centuries shows a relative abun- 
dance of research on military institutions and on those who fought on horse- 
back, it has not made much noticeable progress in the area of chivalric digni- 
ty» 8 . In an important article a decade earlier, another historian had conclud- 
ed with the observation that, for Italy, the history of dubbing remains to be 
written, and deserves to be written, as «the heart of the problem» of knight- 
hood, and «the key point of the ritual universe of knighthood»'. Yet the ten- 
dency to interpret knighthood from a mercantile point of view persists: a 
Genoese nobleman in Sardinia is said to have used the conferrai of knight- 
hood as «a sort of special currency» 10 . 

More recently it has been argued that in the twelfth and thirteenth cen- 
turies, the numbers of dubbed knights were very few («a handful»), and that 
the class of milites - those who owned warhorses and had a taste for mount- 
ed warfare, and had the resources, attitudes and values to match - was much 
larger". It was the Angevins, it seems, who spread the fashion for ceremoni- 
al dubbing, Charles dAnjou himself knighting a number of Florentines 12 . And 
it was from Angevin Naples, according to Cardini, that Florence drew its 
chivalric texts and practices in the fourteenth century 13 . In this paper, I pick 
up from this point and look specifically at dubbing of knights in the four- 
teenth and fifteenth centuries. If, as Cardini writes, dubbing, because of its 
increasingly sumptuous and solemn character, expresses the desire and ten- 
dency of knights to dose themselves into a caste, it is important to examine 
who had access to dubbing and in what circumstances. 

The main aim of this essay is to establish a typology of dubbing. Recently, 
the occasion and location of dubbings have been divided into the martial 
(before or after battle) and the non-martial (great feast days, major court 



8 F. Cardini, L'acciar de' cavalieri: studi sulla cavalleria nel mondo toscano e italico (secc. XII- 
XV), Firenze 1997, p. 133. 

9 S. Gasparri, Note per uno studio della cavalleria in Italia, in «La cultura», 26 (1988), p. 38. 

10 «Una sorta di moneta di scambio pregiata»: L. Gallinari, Una società senza cavalleria? Il giu- 
dicato di Arborea e la corona di Aragona tra XIV e XV secolo, in «Anuario de estudios 
medievales», 31 (2003), p. 858. 

11 J.-C. Maire Vigueur, Flussi, circuiti e profili, in I podestà dell'Italia comunale, ed. J.-C. Maire 
Vigueur, Roma 2000, II, p. 1047-1055. 

12 C. Lansing, The Fiorentine Magnates: Lineage and Faction in a medieval Commune, 
Princeton 1991, p. 157. In addition to the references cited there: I registri della cancelleria 
angioina, ed. R. Filangieri, Naples 1950-, voi. 1, p. 117, 124, 208 (1268-1269). 

13 Cardini, L'acciar de' cavalieri, p. 98. 



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occasions) 14 . In England most knighthoods were conferred during military 
campaigns or royal ceremonies, and the English military failure in France in 
the mid fifteenth century had the effect of drying up the supply of new 
knights 15 . In France, the most common occasion for the bestowal of knight- 
hood was the ève of battle, and the rapid, battle-field rite also penetrated the 
most lavish of ceremonies, those held during royal festivities". More general- 
ly in northern Europe it has been said that late-medieval sources mention 
three occasions for dubbing, namely a solemn royal or imperiai court or coro- 
nation; a pilgrimage to the Holy Land; and the ève of battle". Though ali of 
these occasions of knighthood are present in Italy, they are expanded and 
supplemented: not just imperiai courts and coronations 18 , but princely 
entrées generally and non-imperial courts; not just Holy Land pilgrimers, but 
Roman ones too. And one other occasion was found too: knightings associat- 
ed with judicial office. In fact, this was the aspect of Italian knighthood 
stressed by historians in the late nineteenth and early twentieth centuries, as 
if this was ali that was left once knighthood had been emptied of its signifi- 
cance by popular pressures to discipline and curtail the excesses of the 
knightly class. Knighthood was thus "reduced" to a "mere" qualification for 
office. But judicial office had always been associated with knighthood: the 
knight was dubbed with the sword of justice, and the exercise and upholding 
of justice was part of chivalric ideology. 

Knighthood for judicial office can thus serve as the first type. It was 
expected that judges should be knights. A nobleman (dominus) of San 
Miniato, son of a man called Barone, due to set off for Reggio to act as 
Capitano del popolo, was knighted by his uncle". Jacopo dAppiano, made 
Capitano of Pisa in 1393, arranged for himself to be made a "knight of the 
popolo", considering the nature of his office 20 . In Bologna in 1366 it was 
thought noteworthy by the locai chroniclers when a podestà was appointed 
who was not a knight 21 . More usually, when a non-knight was appointed, per- 
haps unexpectedly, a simple ceremony of knighthood would be rushed 



14 F. Pilbrow, The knights of the bath: dubbing to knighthood in Lancastrian and Yorkist 
England, in Heraldry, Pageantry and Social Display in Medieval England, ed. P. Coss and M. 
Keen, Woodbridge 2002, p. 197-198. 

15 B.M. Daw, English knighthood in decline: the last years ofthe Hundred Years War, 1435-53, 
in «Bulletin ofthe John Rylands Library», 83 (2001), p. 203-204, 213-214. 

16 P. Contamine, La chevalerie en France à la fin du MoyenAge, in «Francia», 4 (1976), p. 273- 
282. 

17 Keen, Chivalry, p. 79. 

18 For example, the controversial knighting of Castracelo Castracani in Rome 1328, at which 
many barons grumbled that his «veste de cremisi» was not appropriate: Cronaca di Pisa di 
Ranieri Sardo, ed. O. Banti, Rome 1963, p. 81; Cronache senesi, ed. A. Lisini and F. Iacometti, 
in RIS 2 [Rerum Italicarum Scriptores], XV, pt 6, Bologna 1931-, p. 466. 

19 Diario di Ser Giovanni di Lemmo da Comugnori dal 1299 al 1320, ed. L. Passerini, Firenze 
1876, p. 171. 

20 Cronaca di Pisa di Ranieri Sardo, p. 259-260. 

21 Corpus chronicorum bononiensium, ed. A. Sorbelli, in RIS 2 , XVIII, pt 1, Città di Castello and 
Bologna 1906-1940, III, p. 209. 



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Knighthood in later medieval Italy 



through. Thus in Siena in 1351 the podestà died in post, and the Sienese gov- 
ernment decided to appoint his 25-year-old son in his place, and had him 
knighted at the commune's expense 22 . It was this practice that drew the acer- 
bic criticism of Franco Sacchetti in a piece of social commentary inserted into 
one of his novelle concerning Dolcibene, an entertainer or "courtier-knight" 
(cavaliere di corte) of a type that conservatives scorned and that historians 
have taken as a sign of decadence 23 . After inveighing against the giving of 
knighthood to «mechanicals, guildsmen, even bakers», or, worse, to 
«carders, usurers and ribaldi» - «shites not knights» 24 - Sacchetti also com- 
plains of judges and notaries receiving knighthood: 

How apt it is for a judge to be made a knight so that he can serve as podestà! It's not 
that knowledge does not befit a knight, but it should be real knowledge, without pay, 
without issuing Consilia from a lectern, without attending court as an attorney - that's 
good chivalric exercise. Even worse, notaries are made knights 25 ... 

The second type of knighthood was more frequent: knighthood before 
battle or after a victory. Shortly before besieging the fort (rocca) in Orvieto in 
1380, Rinaldo Orsini made several knights beside a fountain 26 . During a 
Bolognese military expedition against the invading forces of the duke of 
Milan in 1391, twenty knights were made at one time, when it was thought 
that battle was about to be joined 27 . Thirty years earlier, following joint 
Bolognese-papal defeat of Milanese forces, a horse-race had been held, with 
prizes consisting of captured armour, and then six knights had been created 
on the battle field: the papal commander, Galeotto Malatesta, first knighted 
the pope's politicai representative, and he in turn created the other five 
knights, members of the Bolognese urban elite 28 . This sort of two-stage cre- 
ation of knights was not uncommon. In Pisa in 1369, Giovanni d'Agnello first 
received knighthood from the emperor, and then granted it in turn to six 
Pisans 2 '. It obviously reflected or enacted locai hierarchies. 



22 Cronache senesi, p. 504. 

23 «Li cavalieri delle corti, come son questi buffoni, non sono nobili, perocché non sono accettati 
come cavalieri»: Lapo da Castiglionchio, quoted in F. Flamini, La lirica toscana del 
Rinascimento anteriore al tempo del Magnifico, Pisa 1891, p. 194-195; L. Ricciardi, Col senno, 
col tesoro e colla lancia: riti e giochi cavallereschi nella Firenze del Magnifico Lorenzo, Firenze 
1992, p. 50. 

24 «Li meccanici, gli artieri, insino a' fornai... ancora più giù, gli scardassieri, gli usurai e' rubal- 
di barattieri... cacaleria non cavalleria»: Franco Sacchetti, Il Trecentonovelle, ed. A. Lanza, 
Firenze 1984, p. 325. 

25 «Come risiede bene che uno judice per poter andare rettore si faccia cavaliere! E non dico che 
la scienza non istea bene al cavaliere, ma scienza reale sanza guadagno, sanza stare al leggio a 
dare consigli, sanza andare awocatore a' palagi de' rettori. Ecco bello esercizio cavalleresco. Ma 
e' ci ha peggio: che li notai si fanno cavalieri»: Sacchetti, Il Trecentonovelle, p. 325. 

26 Cronaca del conte Francesco di Montemarte, in Ephemerides Urbevetanae, ed. L. Fumi, RIS 1 , 
XV, pt 5, voi. 2, Città di Castello and Bologna 1903-1929, p. 245. 

27 Corpus chronicorum bononiensium, III, p. 434. 

28 Ibidem, p. 133-134. 

29 Cronaca di Pisa di Ranieri Sardo, p. 171-172. 



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Trevor Dean 



It was important that knighthood received by members of the elite should 
be mediated by the papal governor or the locai lord, and that the locai elite 
should not have direct access to the source of chivalric dignity, whether a suc- 
cessful commander from an illustrious family or the emperor himself. Such 
attempts to channel and control what Maurice Keen called the chivalric line 
of «apostolic succession» was an important, but neglected, aspect of Italian 
government, of a piece with governments' efforts to ensure that land held in 
fief by the nobility directly from the emperor should be mediated through 
them (a controversial claim which many imperiai feudatories objected to or 
ignored) 30 . At Ferrara, those who are recorded as knights were ali members of 
families important at the court of the ruling family - and whose position 
owed much to their military activities - while those families who were rarely 
present at court had few or no knights among their ranks 31 . Such mediation 
forces us to recognise the importance attached to the identity of the person 
dubbing the new knight. People remembered who had dubbed whom; if they 
record nothing else of the ceremony, chronicles specify the names of the par- 
ticipants 32 . In an amusing story told by Giovanni Gherardi da Prato in his 
Paradiso degli Alberti, a duel of honour is fought at the Visconti court in 
Milan between two court minstrels or jesters, who were both knights; the 
narrator establishes their chivalric credentials by claiming that one had been 
knighted by Emperor Charles V, the other by the lord of Padua. Sometimes 
this memory of dubbing was preserved in a change or addition to the new 
knight's name: one of the fourteenth-century Malatesta lords of Rimini, 
Malatesta Ungaro, was reportedly so called because he had been knighted by 
the king of Hungary 33 ; in Orvieto in 1315, Cinzio di Zaccaria was knighted by 
the podestà, who, according to the chronicle, «imposed on him his [own] 
name, and he was called "lord Benedetto"», and the square or campo where 
his house stood was changed from the «campo of pigs» to the «campo of 
flowers» 34 . So knighthood could have a transforming effect on the names of 
recipients, and even of their properties, and should thus be ranked with other 
initiations that involved a change or transmission of name (baptism, conver- 
sion, religious profession, apprenticeship). As with these analogous initia- 
tions, new knight and dubber entered a relationship, of loyalty, gratitude and 
honour 35 . 



30 G. Chittolini, Infeudazioni e politica feudale nel ducato visconteo-si brzesco, in G. Chittolini, 
La formazione dello stato regionale e le istituzioni del contado, Torino 1979, p. 59-65; J.W. 
Black, Natura feudi haec est: lawyers and feudatories in the duchy of Milan, in «English 
Historical Review», 109 (1994), p. 1155-1158. 

31 T. Dean, Land and Power in late medieval Ferrara: The Rule of the Este, 1350-1450, 
Cambridge 1988, p. 146-147. 

32 Ricciardi, Col senno, col tesoro e colla lancia, p. 36. 

33 F. Cardini, Malatesta "Ungaro" al purgatorio di San Patrizio. Immaginario e realtà di un 
episodio italiano di cavalleria, in Das andere wahrnehmen: Beitràge zur europàischen 
Geschichte, ed. M. Kintzinger, W. Stiirner and J. Zahlten, Koln 1991, p. 275. 

34 Annales Urbevetani, in Ephemerides Urbevetanae, p. 179. 

35 Pilbrow, The knights ofthe bath, p. 199. 



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Knighthood in later medieval Italy 



The third type of knightly investiture is the formai and ceremonial. This 
takes various forms, but in ali of these the religious aspects of knighthood are 
much more evident than in the previous two types. Maurice Keen observed 
that the religious element seldom reached as far as to allow a churchman to 
play the role of officiator, and when it did, the ecclesiastic involved was a 
prince-bishop; this seems to be the case in Friuli at least, where the patriarch 
of Aquileia in the late thirteenth century was apparently accustomed to dub 
knights: he did so for various Italian and German lords in 1297, and his 
refusai to do so for some other Italians in 1285 was seen as needing explana- 
tion by a locai chronicler 36 . More usually perhaps, as Keen suggested, reli- 
gious belief and practice affected the timing and location of the investiture. 
Ceremonial knighting often took place on major dates in the Christian calen- 
dar: dates associated with Christ himself (Christmas, Easter) or with his 
mother (Assumption) or with his apostles 37 . Azzo Visconti knighted two mem- 
bers of the Milanese nobility at Easter 1338 38 . Chivalric ceremonies also took 
place in cathedral churches before the high aitar, for example, in Milan in 
1394 or in Pisa in 1393 3 ". Guglielmo Suardi and Niccolò Terzi were knighted 
in Pavia cathedral, on Ascension day, by Giangaleazzo Visconti in 1386 40 . 
They might also take place at sites of Christian pilgrimage: in 1367 Niccolò II 
d'Este created twelve knights in Rome, «in the name and memory of the 
twelve apostles», and in 1413 Niccolò III, on pilgrimage to the Holy Land cre- 
ated five knights in the Holy Sepulchre, the whole occasion being marked by 
displays of piety (masses, vows, symbolic acts binding the new knights to 
Christ) 41 . Of these formai investitures there seem to have been two main 
types: knighthoods conferred by illustrious visiting dignitaries, such as the 
emperor, or conferred in locations of prestige; and (a much larger group) 
knighthoods conferred in order to bring legitimacy to new or unstable 
regimes, or to announce and exercise some new authority. This latter catego- 
ry is marked by variety of occasion and circumstance. Knighthood could 
accompany a pacification of factions and a return of exiles, as in Orvieto in 
1330 42 . It could act as a supplementary legitimation: recently appointed doge 
of Pisa, Giovanni dellAgnello sought from Emperor Charles IV confirmation 
of his title and knighthoods for members of his family: before his entry into 
Lucca, Charles IV knighted both Giovanni and his son, and Giovanni in turn, 
at the gate of the city, knighted six other men 43 . The grant of knighthood by 



36 Keen, Chivalry, p. 74; Juliani canonici Civitatensis Chronica, ed. G. Tambara, in RIS 2 , XXIV, 
pt 14, p. 18, 28. 

37 Ricciardi, Col senno, col tesoro e colla lancia, p. 26, 47. 

38 Gualvanei de la Fiamma... opusculum de rebus gestis ab Azone, Luchino et Johanne 
Vicecomitibus, ed. C. Castiglioni, in RIS', XII, pt 4, Bologna 1938, p. 25. 

39 Chronicon bergomense guelpho-ghibellinum, ed. C. Capasso, in RIS 2 , XVI, pt 2, Bologna 1928, p. 
56; Cronaca di Pisa di Ranieri Sardo, p. 259-260. 

40 Chronicon bergomense guelpho-ghibellinum, p. 28. 

41 Dean, Land and Power, p. 147. 

42 Annales Urbevetani, p. 191. 

43 Cronaca di Pisa di Ranieri Sardo, p. 169, 171-172. 



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new rulers could be part of a search for consensus. In Bologna, knighthoods 
were conferred at the formai entry into the city of new papal legates or gov- 
ernors (e.g. 1360, 1424) 44 . Every change of regime in Bologna in the early fif- 
teenth century was marked by the creation of knights: when Giovanni 
Bentivoglio made himself lord of the city in 1401, he created many knights 
«for this occasion» as the chronicler says; in 1402, when there was a popular 
revolt against Giovanni Bentivoglio and politicai exiles were recalled, the first 
exile to arrive were knighted in the piazza; the following month, Bolognese 
envoys went to the duke of Milan to surrender the city to him, and he knight- 
ed one of their number 45 . A more famous example of knighthoods conferred 
during a successful popular revolt carne in Florence in 1378, when a large 
number of knights were created during the Ciompi tumult. This gave rise to 
a problem, however: the knighthoods had obviously been conferred at great 
haste in the heat of the insurrection, and many of the new knights reported- 
ly refused to wear knightly robes or insignia, or to behave as knights, fearing 
that these knighthoods might be challenged on account of the absence of cer- 
emony. The Fiorentine government had to stage another, formai ceremony 
for them a few weeks later 46 . 

Knighthood could also be a part of a long-standing relation of patronage 
and protection between major and minor city. In 1406, the Fiorentine Piazza 
della Signoria was the stage for a sequence of knightly rituals that seems to 
have had the import of establishing or confirming the Fiorentine commune 
as a source of chivalric status in Tuscany 47 . The occasion was celebration of 
the Fiorentine capture of Pisa. First, of ali, over several days in October, the 
Guelf Party of Florence organised a series of parades (armeggiare) by bands 
of youths. Then on the 28 th , the Standard-bearer of Justice created as a knight 
Piero Gaetani, a Pisan, and presented him with gifts from the commune of a 
pendant and a cup hearing the arms of the Fiorentine popolo. The purpose of 
this knighting, however, was subsidiary to the main event, for Piero Gaetani 
then went to Santa Maria Novella, to meet the lord of Cortona, Francesco de' 
Casali. They returned to the Piazza with many other Fiorentine and Pisan 
knights, and Francesco and the Standard-bearer mounted a special platform, 
in front of the ringhiera where the Priors were sitting, and there Francesco 
was knighted: he was adorned, successively, with a golden beh, a sword, a 
garland and spurs, and, thus attired, he went with his company of knights 
and armeggiatori to make offerings at the altars of the cathedral and of Santa 
Maria Novella. Three days later, Francesco Casali held a joust on the Piazza 
Santa Maria Novella, threw a dinner in the refectory for the government and 



44 Corpus chronicorum bononiensium, III, p. 119, 574. 

45 Ibidem, p. 473, 483, 486. 

46 Diario d'anonimo fiorentino dall'anno 1358 al 1389, ed. A. Gherardi, in Cronache dei secoli 
XIII e XIV, Firenze 1876, p. 521-524. 

47 Diario fiorentino di Bartolomeo di Michele del Corazza: anni 1405-1438, ed. G.O. Corazzini, 
in «Archivio storico italiano», 53 (1894), p. 242-245; Ricciardi, Col senno, col tesoro e colla lan- 
cia, p. 40-41. 



150 



Knighthood in later medieval Italy 



Fiorentine knights, and received further gifts from the Guelf Party. The Casali 
were already formai clients, raccomandati, of Florence - Florence promising 
them military and politicai protection, and the Casali owing an offering of silk 
cloth on the feast of the Fiorentine patronal saint - and this ceremonial 
knighthood further cemented the quasi-paternal relation between commune 
and lord 48 . 

The acquisition of cities could also be marked in the sanie way. When 
Cangrande della Scala, lord of Verona, acquired Padua in 1329, he organised 
a great public celebration in Verona, two major parts of which were, first, a 
marriage between his illegitimate son and the daughter of an important 
Paduan politicai figure, and, second, knighthoods awarded to many nobles 
from Verona, Padua and other cities of north-east Italy. According to a chron- 
icler, Cangrande himself «adorned them with gold and purple garments, with 
gold belts, beautiful warhorses and palfreys» 49 . Similarly, when Padua was 
conquered by Venice in 1405, the first thing that the commander of the 
Venetian army did was to march to the piazza and create some new knights 50 . 
In this case, knighthood following victory and knighthood as a sign of new 
authority merged into each other. Knighthood could also accompany a city's 
territorial expansion without the need for military conflict. When the lord of 
Cortona submitted to Siena in 1359, he and his two sons were knighted by the 
commune of Siena, «with great honour, triumph and celebration», says the 
chronicler 51 . «Triumph and magnificence» were likewise the hallmarks of the 
dubbing of Antonio degli Atti by Sigismondo Malatesta in 1448: the key parts 
of the ceremony on this occasion were not just the placing of the spurs, the 
belting with a sword, and the conferment of gifts of silk-cloth, cups and 
bowls, but the administration of an oath «to be a good and loyal knight» 52 . 

Conferring knighthood functioned as an exercise of authority by new 
regimes, but such knighthoods had advantages too for the recipients: in a for- 
mai, state occasion, the costs were borne by the state. Thus, when Siena 
knighted the lord of Cortona, the cost to Siena was 2,000 florins, which cov- 
ered the cost of the celebrations and of gifts to each of the new knights (cloth- 
ing, a silver-gilt beh, two horses and a lavish dinner). If the costs of knight- 
hood were escalating, as is often claimed to be the case, it is worth recalling 
the early fourteenth-century poem by Folgore da San Gimignano, in which a 
young man becoming a knight mortgaged his lands to pay for the prepara- 



48 / Capitoli del comune di Firenze. Inventario e regesto, ed. C. Guasti, Firenze 1866-1893, 2 vols, 
I, p. 511-513, 515-516; G. Mancini, Cortona nel Medio Evo, Roma 1969, p. 259-260. 

49 Guillelmi de Cortusiis Chronica de novitatibus Padue et Lombardie, ed. B. Pagnin, RIS 2 , XII, 
pt 5, Bologna 1941-1975, p. 55-56. 

50 Galeazzo e Bartolomeo Gatari, Cronaca carrarese, ed. A. Medin and G. Tolomei, in RIS 2 , XVII, 
pt 1, Città di Castello and Bologna 1909-1920, p. 575. 

51 Cronache senesi, p. 591. 

52 Cronache malatestiane dei secoli XIV e XV, ed. A.F. Massera, in .RIS 2 , XV, pt 2, Bologna 1922- 
1924, p. 124-125; A. Campana, Atti, Isotta degli, in Dizionario biografico degli italiani, Roma 
1962-, voi. 4, p. 547-548. 



151 



Trevor Dean 



tions, the food for ali the guests, the servants and the musicians etc. If, under 
this sort of cost pressure, knighthood was becoming a dignity conferred by 
lords and city-governments, and if the identity of the source of knighthood 
was highly significane then this raises important issues for the relation 
between governments and nobilities in Italy in this period. 

A further way of looking at these formai knighthoods would be in terms 
of relations between fathers and sons. According to Gasparo, dubbing was a 
rite of male youths, sometimes linked in the sources to marriage. Cardini 
makes the link to marriage too, in his study of end-of-Carnival nocturnal 
jousting («armeggiar di notte») by a group of young Florentines males out- 
side the house of their leader's possible bride-to-be (1464). The same author 
has also called attention to the importance of father-son relations in his study 
of the dubbing of Francesco Bandinelli in 1326, an occasion for which we 
have an extraordinarily detailed account in the Sienese chronicles, which 
include the guest lists, lists of what the guests had to eat, and lists of the gifts 
made both to and by the new knight 53 . Cardini argues that, though 
Francesco's father had a role in the formai proceedings, their overall charac- 
ter was civic, through the principal roles given to the podestà and the Captain 
of the Popolo, and through the participation as guests of families from ali the 
districts of the city: the union of the familial and the civic reflected the com- 
munity value attached to this ceremony 54 . This analysis compares Siena to 
Florence, where Salvemini too saw the knighting rituals as predominantly 
civic 55 , and distinguishes them both from court societies such as Verona, 
where dubbing ceremonies served much more as focal points for the whole 
region. Just as courts drew their personnel widely from within and outside 
the lord's territories, so in turn chivalric dignity flowed from the court to the 
nobility of the region. 

Gauging the relative frequency of these three types of dubbing - the mili- 
tary, the ceremonial, and the officiai - is not easy. One means of making this 
calculation is to classify ali the knighthoods found in selected chronicles. Thus, 
in the Perugian compilation that goes under the name of the Diario del 
Graziarti, there are eight occasions recorded for the conferrai of knighthoods 
during the fourteenth and fifteenth centuries (to 1445). Three may be classed 
as ceremonial: the knights created by the King of Hungary on his entry into 
Foligno, and the knighthoods conferred by or on behalf of the pope, and by a 
Perugian nobleman 56 , Three occasions were military, following successful 
Perugian campaigns 57 . And two occasions were officiai, for the purposes of 



53 Cronache senesi, p. 442-451; Ricciardi, Col senno, col tesoro e colla lancia, p. 23-29. 

54 Cardini, L'acciar de' cavalieri, p. 90. 

55 Salvemini, La dignità cavalleresca, p. 427. 

56 Cronaca della città di Perugia dal 1309 al 1491 nota col nome di Diario del Oraziani, ed. A. 
Fabretti, in «Archivio storico italiano», 16 (1850), p. 146 (1347), 368 (1433), p. 573 (1445). 

57 Cronaca della città di Perugia, p. 115-116 (1336), 186 (1358), 190 (1360). 



152 



Knighthood in later medieval Italy 



serving as podestà in other cities 58 . Sometimes these occasions blended into 
each other: in 1336, the commune knighted the podestà «in the army at San 
Lazzaro»; in 1360 the commune knighted four men from Montepulciano for 
their actions in the war against Siena, but the event took place not (apparent- 
ly) on the battlefield, but later, «with ali the trappings of chivalry», and mak- 
ing them gifts and grants of horses and property. Secondly, in the later four- 
teenth and early fifteenth-century section of Matteo Griffoni's Bolognese 
chronicle, the author records five knightings: three during or immediately 
after military action, and two during officiai ceremonies (the entry of the car- 
dinal legate, the appointment of Giovanni Bentivoglio as lord) 5 *. Lastly, of the 
twenty-four knightings recorded in the Cronache senesi for the period 1281- 
1377, four were to enable men to take up office 6 "; six were associated with 
imperiai or princely ceremonies (entrées, a coronation)"; and five with mili- 
tary feats, mostly after battle (including the knighting of Count Ranieri da 
Donoratico over the dead body of the prince of Taranto 's son), but also in 
recognition and reward of long-term military service to the commune (Guido 
Riccio Fogliani) 62 . The conclusion to be drawn is that knighthood for judicial 
office was therefore a minor mode, and that the connection with military prac- 
tice, and with individuai and collective feats of arms, was stili very much alive, 
along with the politicai use of knighting ceremonies for the consolidation of 
regimes and (though this is more suggested than yet demonstrated) of elites. 
Knighting ceremonies were thus far from being marginai in late medieval 
Italy, but could be centrai to the acquisition of new cities and territories, and 
to the installation of new regimes, both republican and signorial. 



58 Ibidem, p. 319 (1426), 366 (1433). 

59 Matthaei de Griffonibus Memoriale historicum de rebus Bononiensium, ed. L. Frati and A. 
Sorbetti, in RIS*, XVIII, pt 2, Città di Castello 1902, p. 64, 67, 76, 90, 91. 

60 Cronache senesi, p. 225 (1281), 227 (1290), 504 (1331), 651 (1373). 

61 Ibidem, p. 345-346 (1314). 352 (1315), 364 (1316), 466 (1327), 579 (1355), 582 (1355). 

62 Ibidem, p. 352-353 (1315), 454 (1332), 530 (1342), 603 (1363), 630 (1369). 



153 



Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund. 

Ein Vergleich von Form und Funktion 

mittelalterlicher Stàdtebùnde 

sùdlich und nòrdlich der Alpen 



von Gerhard Dilcher 



1. Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund in der Historiographie 

Die Stàdtebùnde, um die es hier gehen soli, nàmlich die erste lombardi- 
sche Liga der Sechziger- bis Achtzigerjahre des 12. Jahrhunderts einerseits 
und der Rheinische Stàdtebund der Jahre nach 1254, haben friih und immer 
wieder die Aufmerksamkeit der nationalen und internationalen 
Geschichtsschreibung gefunden. Es kann deshalb nicht das Ziel der folgen- 
den Ùberlegungen sein, diesen ausfiihrlichen, in vielen Punkten allerdings 
oft streitigen Forschungen neue Erkenntnisse im einzelnen hinzuzufiigen 1 . 
Die hier beabsichtigte Gegeniiberstellung und der Vergleich haben allerdings 
sehr viel weniger hàufig und intensiv stattgefunden. In dieser Hinsicht ist vor 
alleni - und fast allein - eine Tagung und ein Sammelband des Konstanzer 
Arbeitskreises fiir mittelalterliche Geschichte zu nennen, der sich in die 
Reihe der Riickblicke auf den Konstanzer Frieden des Jahres 1183 zwischen 
Friedrich Barbarossa und den lombardischen Stàdten einreiht, aber thema- 
tisch dem Thema "Kommunale Biindnisse Oberitaliens und 
Oberdeutschlands im Vergleich" gewidmet ist 2 . Wàhrend die Aufsàtze dieses 
Bandes die betreffenden Einzelthemen behandeln, durfte der Autor dieser 
Zeilen eine erste Summe als Zusammenfassung ani Ende der Tagung und des 



' Die Studien, auf denen die folgenden Ausfiihrungen in Bezug auf den Lombardenbund aufbau- 
en, sind vor alleni folgende: G. Fasoli, Federico Barbarossa e le città lombarde e La Lega 
Lombarda - Antecedenti, formazione, struttura, in Probleme des 12. Jahrhunderts, Stuttgart 
1968 (Vortrage und Forschungen, XII), S. 121-142 e 143-160; G. Vismara, Struttura e istituzioni 
della prima Lega Lombarda, in Scritti di Storia Giuridica, 3, Milano 1987 (zuerst 1970), S. 17- 
70; R. Bordone, / comuni italiani nella prima Lega Lombarda: confronto di modelli istituzio- 
nali in un'esperienza politico-diplomatica, in H. Maurer (Hrsg.), Kommunale Biindnisse 
Oberitaliens und Oberdeutschlands im Vergleich, Sigmaringen 1987 (Vortrage und 
Forschungen, XXXIII), S. 45-62. 
2 Maurer (Hrsg.), Kommunale Biindnisse. 



155 



Gerhard Dilcher 



Tagungsbandes ziehen 3 . Nachdem ich mich in den letzten Jahren noch ein- 
mal ausfiihrlicher mit den verfassungsrechtlichen Hintergriinden der 
Entwicklung vom Reichstag von Roncaglia 1158 bis zum Frieden von 
Konstanz 1183 beschàftigt habe 4 und auBerdem die Struktur der spàtmittelal- 
terlichen deutschen Stàdtebiinde durch die Arbeit von Eva-Marie Distler sehr 
viel schàrfer und genauer herausgearbeitet ist% mòchte ich an dieser Stelle 
noch einmal zu einer vergleichenden Betrachtung ansetzen. Ich darf hoffen, 
dass dieser Ansatz und diese Fragestellung das Interesse von Giorgio 
Chittolini gewinnt, handelt es sich doch um den historischen Ausgangspunkt 
jener groBen Entwicklung der oberitalienischen Stàdtewelt zur Struktur von 
Stadtstaat und Territorium, dem der mit dieser Festschrift Gefeierte seine 
maBgebenden Studien gewidmet hat", auf der anderen Seite um den 
Ausgangspunkt einer ganz andersartigen Entwicklung von Reich, Stadt, Staat 
und Territorium im Reichsverband in Deutschland, die aber gerade unter 
dem Gesichtspunkt des Vergleichs interessieren kann. 

Besonders der lombardischer Stàdtebund, die erste Lega Lombarda, zog 
aus verstàndlichen Griinden das Interesse der friihen nationalen 
Geschichtsschreibung Italiens auf sich 7 . Da hier die neue kommunale Welt 
Oberitaliens auf das Programm einer Erneuerung des honor Imperli des 
Staufers stieB, hatte die Geschichtsschreibung Deutschlands (und anderer) 
sich nicht weniger intensiv, teilweise aber aus anderer Perspektive, mit die- 
ser Zeit und diesen Ereignissen beschàftigt 8 . Die Geschichte jener Jahre bie- 



3 G. Dilcher, Reich, Kommunen, Bùnde und die Wahrung von Recht und Friede. Eine 
Zusammenfassung , in Maurer (Hrsg.), Kommunale Bùndnisse, S. 231-247. Ich habe die 
Gedanken weitergefùhrt in G. Dilcher, Mittelalterliche Stadtkommune, Stàdtebiinde und 
Staatsbildung . Ein Vergleich Oberitalien-Deutschland, in Recht - Idee - Geschichte. Beitràge 
zur Rechts- und Ideengeschichte filr Rolf Lieberwirth anlafilich seines 80. Geburtstages, hrsg. 
von H. Liick u. B. Schildt, Kòln-, Weimar- Wien 2000, S. 453-467. 

4 G. Dilcher, La "Renovatio" degli Hohenstaufenfra innovazione e tradizione. Concetti giuridi- 
ci come orizzonte d'azione della politica italiana di Federico Barbarossa, in II secolo XII: la 
"renovatio" dell' Europa cristiana, hrsgg. von G. Constable, G. Cracco, H. Keller, D. Quaglioni, 
Bologna 2002 (Annali dell'Istituto storico italo-germanico in Trento. Quaderni, 60), S. 253-288, 
deutsch auch in «Historische Zeitschrift», 276 (2003), S. 613-646; G. Dilcher, Das staufische 
Herrschaftskonzept in der roncalischen Gesetzgebung und im Konstanzer Frieden: Tragende 
Prinzipien und innere Widersprilche, in Gli inizi del diritto pubblico. L'età di Federico 
Barbarossa legislazione e scienza del diritto. Die Anfànge des òffentlichen Rechts. 
Gesetzgebung im Zeitalter Friedrich Barbarossas und das Gelehrte Recht, hrsg. von G. Dilcher, 
D. Quaglioni, Bologna-Berlin 2007, S. 19-46. 

5 E.-M. Distler, Stàdtebiinde im deutschen Spàtmittelalter . Eine rechtshistorische 
Untersuchung zu Begriff, Verfassung und Funktion, Frankfurt am Main 2006. 

6 Unter der Vielzahl seiner Publikationen zitiere ich hier nur G. Chittolini, Cz'ffà, comunità e feudi 
negli stati dell'Italia centro-settentrionale (secoli XLV-XVI), Milano 1996 und G. Chittolini, The 
Italian City-State andlts Territori/, in City-States and Classical Antiquity and Medieval Italy, ed. 
A. Molho, K. Raaflaub, J. Emlen, Stuttgart 1991, S. 589-602. Aus den von Giorgio Chittolini mit 
initiierten Tagungen und Bànden des Istituto storico italo-germanico in Trento erwàhne ich hier G. 
Chittolini, D. Willoweit (hrsg. von), L'organizzazione del territorio in Italia e Germania secoli 
XIII-XIV, Bologna 1994 (Annali dell'Istituto storico italo-germanico in Trento. Quaderni, 37). 

7 Nach Muratori und Sismondi zitiere ich hier vor allem C. Vignati, Storia diplomatica della 
Lega Lombarda, Milano 1867. 

8 Aus neuerer Zeit H. Keller, Adelsherrschaft und stàdtische Gesellschaft in Oberitalien (9.-12. 



156 



Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



tet in der Tat eindrucksvolle Bilder. Die erbitterte Belagerung Mailands 
durch das Heer Barbarossas, der demiitigende Bittgang der Biirgerschaft vor 
dem Kaiser und die Zerstòrung des stàdtischen Charakters der lombardi- 
schen Metropole, die Gegengriindung einer Stadt mit dem Papstnamen 
Alexandria, die heimliche Verschwòrung der Vertreter der lombardischen 
Stàdte in den Klostermauern von Pontida, die Wiederaufrichtung Mailands, 
der Sieg der Stadtbiirger gegen das kaiserliche Ritterheer in der Schlacht von 
Legnano und dort die symbolische Rolle des Carroccio, die langen und zàhen 
Verhandlungen um Waffenstillstand und Frieden vor dem Hintergrund der 
Auseinandersetzungen zwischen Kaiser und Papst und der Verflechtung des 
Konflikts mit den Màchten Venedig, Byzanz und Normannenreich, schlieB- 
lich der Konstanzer Frieden von 1183, den man heute als kunstvollen 
Ausgleich des kaiserlichen Anspruchs mit den Interessen und Strukturen der 
kommunalen Welt sehen kann* - ali dies verlangt fast nach einer groBen nar- 
rativen und dramatischen Darstellung. Hinzu kommt, dass von den Stàdten 
selbst der Gedanke der Gemeinsamkeit der Italiener, das Selbstbewusstsein 
einer Italianità also, ins Spiel gebracht worden ist 10 . SchlieBlich hat die 
Geschichtsschreibung der letzten Jahrzehnte wichtige Zusammenfassungen 
gebracht, auf denen wir hier aufbauen wollen". 

Àhnlich und doch ganz anders ist die Situation des Rheinischen 
Stàdtebundes. Auch hier geht es um Biirger, Adel, Kònige und Kaiser. Bei letz- 
teren handelt es sich aber nicht um die groBen Herrschergestalten der Staufer 
Friedrich I. und Friedrich IL, sondern um die Kònige des Interregnum oder gar 
die Situation vacante Imperio, wie eine Bundesakte nach dem Tod Wilhelms 
von Holland klagte 12 . Aber auch hier wirft die deutsche Geschichtsschreibung 
die Frage nach dem Verhàltnis von Burgertum, Herren und Fiirsten und eben 
dem Kònigtum, nach dem Verhàltnis materieller Interessen etwa an den Zòllen 
und der Bedeutung von Friedenswahrung und Recht als Ziele des Bundes, nach 



Jahrhundert), Tiibingen 1979 (italienisch: Signori e vassalli nell'Italia delle città, Torino 1995); 
A. Haverkamp, Herrschaftsformen der Frùhstaufer in Reichsitalien, Stuttgart 1970 sowie zahl- 
reiche weitere Studien dieser Autoren. F. Opll, Friedrich Barbarossa, Darmstadt 1998 3 , bes. 
II.4. "Friedrich Barbarossa und die Stàdte", S. 248-271 sowie die dort zitierten Studien des 
Autors; K. Gòrich, Die Ehre Friedrich Barbarossas. Kommunikation, Konflikt und politisches 
Handeln im 12. Jahrhundert, Darmstadt 2001, bes. Kapitel IV., S. 186-330. 

9 So schon Fasoli, Federico Barbarossa und Fasoli, La Lega Lombarda; jetzt dazu G. Dilcher, La 
"Renovatio", und vor allem Dilcher, Das staufische Herrschaftskonzept; unter dem 
Gesichtspunkt der Wahrung des beiderseitigen honor Gòrich, Die Ehre, S. 291-302. 

10 In der Anzeige ihres Sieges ùber den Kaiser, gerichtet an die Bolognesen, widmen die 
Mailànder ihre Siegesbeute domini pape et Ytalicorum communia, C. Manaresi, Gli atti del 
comune di Milano. Fino all'anno MCCXVI, Milano 1919, nr. CU, S. 143. 

" Vgl. die in Anm. 1 und Anm. 8 zitierten Autoren. 

12 Quellen zur Verfassungsgeschichte des Ròmisch-deutschen Reiches ini Spàtmittelalter (1250- 
1500), hrsg. von L. Weinrich, Darmstadt 1983, nr. 10: Beschlusse des Rheinisches Bundes 1256, 
Màrz 17, e. 2. Die Akten des Rheinischen Bundes finden sich auch in MGH, Constitutiones II, n. 
428 I-VI. Sàmtliche Quellen zur Geschichte des Rheinischen Bundes als Regesten in K. Ruser 
(bearb.), Die Urkunden und Akten der oberdeutschen Stàdtebùnde vom 13. Jahrhundert bis 
1549, 1, Vom 13. Jahrhundert bis 1347, Gottingen 1979, nr. 210-273. 



157 



Gerhard Dilcher 



dem Verhàltnis zu dem von dem Staufer hinterlassenen Verfassungsrecht des 
Mainzer Reichs-Friedens von 1235, nach der Bedeutung fiir die sich entwik- 
kelnde zukunftsbestimmende foderale Reichsverfassung und fiir den spàteren 
Zugang der Reichsstàdte zum Reichstag auf 3 . Sogar ein spàterer Tràger des 
Friedensnobelpreises hatte sich in seiner Jugend wissenschaftlich mit dieser 
groBen Friedensbewegung beschàftigt 14 . Auch wenn von den deutschen Stàdten 
keine so grundlegende Verànderung der europàischen Kultur wie das von den 
italienischen getragene Rinascimento ausging, so werden doch von der 
Geschichtsschreibung auch an den Rheinischen Stàdtebund historische 
Folgewirkungen gekniipft, die sich bis weit in die Neuzeit hinein erstrecken 15 . 

Eine erneute Vergleichung der beiden stàdtebiindischen Bewegungen - 
denn um solche handelt es sich, folgen doch im Laufe weniger Jahre jeweils 
ganze Reihen von Verbiindnissen mit stàndig wachsenden Teilnehmerzahlen 
aufeinander - will also versuchen, manche der schon aufgeworfenen Fragen 
etwas genauer und damit auch einige Antworten klarer zu fassen. Der zeitliche 
Abstand von etwa 90 Jahren, in welchem die deutsche Bundesbewegung der 
lombardischen folgt, stellt fiir eine solche Vergleichung kein Hindernis dar. Sie 
entspricht vielmehr dem zeitlichen Abstand, mit dem die deutsche 
Kommunebewegung dem Auftreten einer eidgenossenschaftlichen 
Kommunalverfassung in Oberitalien folgt. Die ersten Regungen der kommuna- 
len Bewegung finden sich zwar fast parallel in Stàdtelandschaften des Nordens 
und siidlich der Alpen schon im il. Jahrhundert". Dazu gehòrt auch das 
Auftreten conjurativer Zusammenschliisse im Norden wie im Siiden. Eine 
durch den Biirgereid geeinte Stadtbiirgerschaft mit entsprechender 
Biirgerversammlung als Beschlussorgan unter der Leitung gewàhlter consules, 
damit das Konsulat beziehungsweise der Stadtrat als institutionelles Organ, 
findet sich in der Lombardei schon um 1100, in Deutschland in gefestigter 
Form aber erst um 1200' 7 . Das Auftreten der Stàdtebiinde in Oberitalien nach 



13 Vgl. E. Voltmer, Der Rheinische Bund (1254-1256). Eine neue Forschungsaufga.be, S. 117-143, 
bes. 4. "Die Forschung", S. 120 ff., in Propter culturami pacis. Der Rheinische Stàdtebund von 
1254/56, Katalog, Koblenz 1986. Voltmer weist auf die politischen Implikationen des histori- 
schen Interesses fiir den Rheinischen Bund im 19. Jahrhundert hin. Dazu auch Distler, 
Stàdtebiinde, S. 15-36 mit Fortfiihrung bis zur Gegenwart, besonders auch im Hinblick auf die 
marxistische Geschichtsschreibung. Ausfiihrlich dazu auch A. Buschmann, Der Rheinische Bund 
von 1254-1257. Landfriede, Stàdte, Fùrsten und Reichsverfassung ini 13. Jahrhundert, in H. 
Maurer (Hrsg.), Kommunale Bùndnisse, S. 167-212. 

14 Ludwig Quidde veròffentlichte 1885 eine gehaltvolle Studie Zur Geschichte des Rheinischen 
Landfriedensbundes, wird dann langjàhriger Vorsitzender der "Deutschen Friedensgesellschaft" 
und 1927 mit dem Friedensnobelpreis ausgezeichnet. 

15 Das Interesse des 19. Jahrhunderts in Deutschland galt den Elementen einer fòderativen 
Struktur des Reiches, wie auch dem Stàdtebund als "Palladium deutscher Freiheit". 

16 K. Schulz, "Denn sie lieben die Freiheit so sehr". Kommunale Aufstànde und Entstehung des 
Europàischen Bùrgertums im Hochmittelalter, Darmstadt 1992. 

17 Zur Lombardei G. Dilcher, Die Entstehung der lombardischen Stadtkommune, Aalen 1967. Zu 
Deutschland K. S. Bader, G. Dilcher, Deutsche Rechtsgeschichte. Land und Stadt, Bilrger und 
Bauer imAlten Europa, Berlin 1999, bes. S. 390 ff.: "Die Entstehung der Ratsverfassung", S. 400 
ff.: "Die Entstehung der kommunalen Stadt". 



158 



Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



1160, in Deutschland nach 1250 wiirde also diesem zeitlichen Abstand durch- 
aus entsprechen. Diese zeitliche Parallelitàt spràche damit fiir eine strukturelle 
Verbindung zwischen der Form der Biirgerschaft und der des Stàdtebundes, 
wie sie immer wieder geàuBert worden ist 18 . Natiirlich ist dabei auch der jewei- 
lige historische Anlass fur die Verbindung der Stàdte mit zu beriicksichtigen, 
nàmlich im Fall des Lombardenbundes die Abwehr der 
Revindikationsanspriiche Friedrich Barbarossas, bei dem Rheinischen 
Stàdtebund vielmehr die ungesicherte Lage des Landfriedens nach dem Tod 
Kaiser Friedrichs IL und die anschlieBende Schwàche des Kònigtums. Fiir den 
Vergleich wurde auch immer ins Feld gefuhrt die Aussage der Annalen des 
Abtes Hermann von Niederaltaich, eines Zeitgenossen, das Friedensbiindnis 
(pax) der Rheinischen Stàdte sei more Lombardicarum civitatum gebildet 
worden"; dabei kommt es weniger darauf an, ob Hermann mehr den ersten 
Lombardenbund gegen Friedrich Barbarossa (den er als Historiker und 
Verfasser der Annalen natiirlich kannte) oder den zweiten Lombardenbund 
gegen dessen Enkel im Sinne hatte - war der zweite Lombardenbund doch auf- 
grund des Bundnisrechtes des Konstanzer Friedens von 1183 als Erneuerung 
des alten Lombardenbundes begriindet worden 20 . Weil die gesamte Literatur 
dieser Vorbildfunktion des lombardischen fiir den Rheinischen Bund trotz die- 
ser Aussage des Chronisten immer fiir fraglich gehalten und offen gelassen 
hat 21 , kann eine genauere Analyse auch hier mehr Klarheit bringen. 

2. Phànomenologie und Enhvicklung der beiden Stàdtebùnde 

Eine erste phànomenologische Betrachtung zeigt deutliche Àhnlichkei- 
ten. Beide Stàdtebiinde sind nicht wirkliche Neuheiten. Vielmehr wurden 
sowohl im Norden wie im Siiden die Bildungen der kommunalen 
Stadtverfassungen fast von Anbeginn von Absprachen und Vertràgen zwi- 
schen zwei oder mehreren Stàdten begleitet 22 . Die Stadtbiirgerschaften und 
ihre Vertreter erkannten also friih - in beiden Bereichen schon seit Beginn 
des 12. Jahrhunderts - parallele Interessen und klàrungsbediirftige 
Rechtsfragen, die offenbar spezifisch stàdtischer Natur waren und in dieser 
Weise im Bereich von Adel und bàuerlichen Grundherrschaften nicht auftra- 
ten. Das gleichberechtigte miteinander Verhandeln und rechtliche Paktieren 



18 Schulz, "Derni sie lieben die Freiheit", bes. Kapitel VII. "Der lombardische Stàdtebund von 
1167-1183. Eine gesteigerte Form der Kommune?". 

19 Hermanni Altahensis Annales, MGH, Scriptores, XVIII, S. 397. 

20 L. Simeoni, iVofe sulla formazione della seconda Lega lombarda, in L. Simeoni, Studi su 
Verona nelmedioevo, 4 (= «Studi storici veronesi», XIII, 1962), Verona 1963, S. 281-353 (1932'); 
E. Voltmer, Formen und Moglichkeiten stàdtischer Bùndnispolitik in Oberitalien nach dem 
Konstanzer Frieden: Der sogenannte Zweite Lombardenbund, in Maurer (Hrsg.), Kommunale 
Bùndnisse, S. 97-116. 

21 Distler, Stàdtebùnde, S. 10, M. Kaufhold, Deutsches Interregnum und europàische Politile. 
Konfliktlòsungen und Entscheidungsstrukturen 1230-1280, Hannover 2000, S. 172. 

22 Fasoli, La Lega Lombarda; Distler, Stàdtebùnde, Anhang S. 231. 



159 



Gerhard Dilcher 



von Burgerschaften war damit schon angebahnt. Allerdings betont die 
gesamte Literatur zu Recht, dass die lombardische Liga wie der Rheinische 
Stàdtebund fast von Anfang an stàrker politische Ziele und eine festere inne- 
re Struktur besaBen, als sie den vorausgehenden Vertràgen und 
Verbindungen eigen waren. Schon hier soli erwàhnt werden, dass sowohl der 
Lega lombarda wie dem Rheinischen Bund nicht nur Stàdte, sondern auch 
Fiirsten und adlige Herren angehòrten. Dennoch wird der Charakter als 
Stàdtebund in beiden Fàllen kaum bezweifelt 23 und ist fiir den Rheinischem 
Bund durch die genaue und differenzierte rechtshistorische Untersuchung 
von Eva Marie Distler erneut bestàtigt und befestigt worden 24 . 

In beiden Fàllen sind es, wie schon angedeutet, besondere politische 
Konstellationen, die die Charakteristik des jeweiligen Stàdtebundes begriin- 
deten. 

2.1. Zur Lega Lombarda 

In der Lombardei hatte Friedrich Barbarossa vor und nach dem 
Reichstag von Roncaglia eine erfolgreiche Politik betrieben, indem er die 
rivalisierenden lombardischen Stàdte gegeneinander ausspielte und 
besonders die von dem ubermàchtigen Mailand bedrohten Nachbarstàdte, 
wie Como, Lodi und Cremona fiir eine kaisertreue Partei gewann 25 . Erst als zu 
Beginn der sechziger Jahre deutlich wurde, mit welcher Konsequenz 
Barbarossa die ihm auf dem Reichstag von Roncaglia 1158 zugesprochenen 
Regalien einzufordern und auszuiiben gewillt war 26 , begannen sich die ober- 
italienischen Stàdte von dieser Politik gemeinsam bedroht zu fiihlen und 
insofern Solidaritàt zu entwickeln. Vor alleni war es die autonome Ausiibung 
der Jurisdiktion, die die gewàhlten Konsuln auf der Grundlage der eidgenos- 
senschaftlichen Verbindung der Biirgerschaft und der gewohnheitsrecht- 
lichen Aneignung seit den ersten Jahrzehnten des 12. Jahrhunderts iiber- 
nommen hatten, welche durch den Anspruch von iurisdictio und districtus 
und des Rechts zur Einsetzung der entsprechenden Magistrate durch die ron- 
calische Gesetzgebung bedroht war; eine Bedrohung, die durch Eingriffe des 
Kaisers in die Rechtssprechung und die Ernennung kaiserlicher Podestà rea- 
lisiert wurde 27 . Als zweite Bedrohung wurden die Versuche des Kaisers erap- 



23 Fiir den Lombardenbund ergibt sich das aus der historiographischen Tradition und dem 
Charakter der Urkunden, vgl. Vignati, Storia diplomatica della Lega Lombarda, und R. Perelli 
Cippo, Lombardische Liga, in Lexikon des Mittelalters, 5, e. 2100. Dazu vor alleni Fasoli, La 
Lega Lombarda. 

24 Distler, Stàdtebilnde, bes. S. 104 ff. Anders noch F.B. Fahlbusch, Stàdtebund, in Lexikon des 
Mittelalters, 8, e. 17: «Der Rhein. Bund v. 1254 ist "das erste gemischte Stàdte- und 
Adelsbiindnis" (A. Buschmann) und somit nicht als Stàdtebund im eigentlichen Sinne aufzufas- 
sen». Dies ist durch Distlers Analyse korrigiert. 

25 F. Opll, Divide et impera, in II Barbarossa e i suoi alleati liguri-piemontesi, Atti del Convegno 
storico internazionale, a cura di G. Bergaglio, Cavi 1987, S. 85 ff. 

26 Haverkamp, Herrschaftsformen. 

27 Ch. Dartmann, Die Legitimation von Amtsgewalt in den oberitalienischen Stàdten des 12. 



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Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



funden, aufgrund der zugesprochenen finanztràchtigen Regalien die 
Geldeinnahmen der aufbliihenden Kommunen abzuschòpfen, eine Tendenz, 
die durch das roncalische "Steuergutachten" der Bologneser Doktoren (Lex 
tributum) unterstrichen wurde 28 . Erst als diese Bedrohung immer deutlicher 
wurde, erkannte man in den lombardischen Stàdten eine 
Interessengleichheit gegeniiber der kaiserlichen Gewalt, die die Rivalitàten, 
die vor alleni durch die Abgrenzungen der bis auf die Bistumsgrenzen (epi- 
scopatus oder comitatus) ausgedehnten stàdtischen Territorien entstanden, 
sowie die Furcht vor der Praedominanz Mailands iiber die Nachbarstàdte 
uberwand. So entstand durch Vertrag der Stàdte Bergamo, Brescia, Cremona, 
Ferrara und Mantua im Màrz 1167 der Lombardenbund 29 , dem bald auch 
Mailand beitrat und der sich dann schnell fast wellenfòrmig erweiterte 30 . Wir 
haben, soweit die Dokumente iiberhaupt erhalten sind, teils Vertragstexte 
teils Eidesformulare, gemàB denen die Biirger der betreffenden Stadt denen 
der anderen Stàdte ihre Hilfe zuschwòren. Dementsprechend werden sie 
meist pax, pactum et concordia, auch iuramentum oder sacramentum 
genannt. So beschreibt sie auch ein Chronist, der auch nicht vergisst, mit 
einem etwas ironischen Unterton (palam, also tur die Òffentlichkeit 
bestimmt) die eingefugte Treueformel tur den Kaiser (salva fidelitate impe- 
ratoris), aber auch deren genauere einschrànkende Definition zu erwàhnen 31 . 
Doch waren die Vertràge von Anfang an als militàrische Biindnisse fiir den 
Widerstand gegen den Kaiser angelegt 32 . Auf die Treueformel und auf die 
Rechtsbegriindung fiir den Widerstand ist spàter bei der genaueren rechthi- 
storischen Untersuchung einzugehen. Innerhalb kurzer Zeit wird der Bund 
dann auch societas genannt 33 . Die Verfassung des Bundes wird ausgebaut zu 
einem rechtlichen Gebilde mit eigener Gerichtsbarkeit und dem 



Jahrhunderts zwischen kaiserlichen Ansprùchen und kommunaler Praxis, in Gli inizi del dirit- 
to pubblico, S. 327-348. 

28 V. Colorili, Le tre leggi perdute di Roncaglia (1158) ritrovate in un manoscritto parigino, in 
Scritti in memoria di Antonio Giuffrè, Milano 1967 (deutsch: Die drei verschollenen Gesetze des 
Reichstages von Roncaglia, iibersetzt von G. Dolezalek, Aalen 1969). 

29 Vignati, Storia diplomatica della Lega Lombarda, "Jusiurandum pergamensium", S. 105-107. 

30 Die folgenden Dokumente finden sich auch bei Vignati, La Lega Lombarda, sowie in kritischer 
Edition bei C. Manaresi, Gli atti, ab dem Vertrag von 1167 Màrz zwischen Cremona, Mailand, 
Mantua, Bergamo und Brescia, dort nr. L. 

31 Anonymus Lodensis (Continuatio Ottonis Morenae), in Ltalische Quellen ùber die Taten 
Kaiser Friedrichs I. in Ltalien, hrsg. von F.J. Schmale, Darmstadt 1986, S. 206 a. D. 1167. Dies 
entspricht dem Vertragstext bei Manaresi, Gli atti, nr. L, e. 9. Die einschrànkende Formel findet 
sich schon in den vorausgehenden Vertràgen, Vignati, Storia diplomatica della Lega Lombarda, 
wie nr. 29 und 30: salva imperatoris fidelitate; id est quod habeat suas res sicuti sui anteces- 
sores habuerunt a centum annis infra usque ad vitam regis Conradi. 

32 Die gegenseitige Schutzverpflichtung enthielt immer Elemente gemeinsamer Verteidigung, 
was dann bei dem Eid der Rektoren ganz deutlich hervortritt. SchlieBlich sprach man nach 
Ausbruch des offenen Konfliktes von einer guerra, so schon in der Allianz der Stàdte der 
Lombardei und der Marken von 1167, Dee. 1, Manaresi, Gli atti, nr. LVI, e. 1. 

33 So schon in dem Biindnis mit Markgraf Obizo Malaspina 1168, Mai 3, Manaresi, Gli atti, nr. 
LXV, e. 1. In den spàteren Verhandlungen mit dem Kaiser handeln die Stàdte immer auch als 
societas. 



161 



Gerhard Dilcher 



Fuhrungsorgan von rectores, die von jeder Stadt aus der Reihe ihrer Konsuln 
ernannt werden 34 . Einzelne Autoren wollten diesem Bund, der ungezàhlte 
Stàdte der Lombardei und der Veroneser Marken, der Romagna (also ganz 
Oberitaliens) sowie Venedig umfasste, bundesstaatlichen Charakter zubilli- 
gen 35 , andere sprachen von internationalen, also vòlkerrechtlichen 
Beziehungen zwischen den Stàdten 3 '. Diese Qualifizierungen greifen sicher zu 
hoch und sind anachronistisch, zeigen aber zutreffend, wie sehr sich der 
Bund iiber das Niveau der àlteren Stàdtevertràge erhoben hatte. Wie vor 
alleni Haverkamp gezeigt hat 37 , erhielt sich dieses Gleichgewicht einer biindi- 
schen Struktur bis zum Waffenstillstand von Montebello 1175, wàhrend 
danach Mailand sich kraft seines Ùbergewichts zur politischen 
Fuhrungsmacht aufschwingen konnte. Mit dem Frieden von Konstanz 1183, 
dessen Inhalt in mehreren Stufen der Verhandlungen zwischen der kaiser- 
lichen Seite und den Stàdten festgelegt wurde, versandete der Bund gleich- 
sam, obwohl er in diesem Frieden ausdriicklich mitsamt einem Biindnisrecht 
der Stàdte anerkannt wurde 38 und die beschworene Vereinbarung erst sehr 
viel spàter endete und auch formell 1195 erneuert wurde. So konnte die 
Wirksamkeit des Bundes auch gelegentlich wiederaufleben. SchlieBlich 
konnte sich der Zweite Lombardenbund gegen Kaiser Friedrich IL 1226 als 
Erneuerung des Ersten verstehen, weshalb der Kaiser den Frieden von 
Konstanz widerrief, um dem Biindnis die Rechtsgrundlage zu entziehen 39 . 
Schon aus der Geschichte des Bundes wird also deutlich, wie er seine 
Lebenskraft aus der Verteidigung der erreichten kommunalen Freiheit, 
Autonomie und Autokephalie gegen eine imperiale Politik bezieht. In dem 
Moment, in welchem eine solche kollektive unmittelbare 
Interessenverteidigung nicht mehr aktuell war, wirkte vor allem der 
Interessengegensatz zwischen gròBeren und màchtigen und kleineren und 
schwàcheren Stàdten auflòsend fiir den Bund. 

2.2. Zum Rheinischen Stàdtebund 

Die innere Verfassungssituation der Rheinischen Stàdte in der Mitte des 
13. Jahrhunderts ist der der lombardischen Stàdte, etwa ein Jahrhundert frii- 



34 Dies wird deutlich in dem Eidesformular der Stàdte der Lombardei, der Mark, Venedigs und 
Ferraras 1167, Dee. 1, Manaresi, Gli atti, nr. LVI. Ihm ist ein Eidesformular der Rektoren ange- 
ffigt. Ein weiteres Eidesformular der Rektoren von 1168 Manaresi, Gli atti, nr. LXIV: ...faciam 
me caput et guidarli ad deffendendum... 

35 Bordone, I comuni italiani, mit Hinweis auf Vismara, Struttura. Bei stàndig wechselnder 
Mitgliederzahl standen im Konstanzer Frieden dann 20 Stàdte auf Seiten des Bundes, MGH, 
Friderici I. Diplomata, Pars IV, nr. 844, S. 64. 

36 Bordone, / comuni italiani. 

37 A. Haverkamp, La lega lombarda sotto la guida di Milano (11/5-1183), in La pace di Costanza. 
1183. Un difficile equilibrio di poteri fra società italiana ed impero, Milano 1984, S. 159-178. 

38 MGH, Friderici I. Diplomata, Pars IV, nr. 848, S. 73, e. 18. 

39 Simeoni, Note sulla formazione; Voltmer, Formen und Mòglichkeiten, in Maurer (Hrsg.), 
Kommunale Bilndnisse. 



162 



Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



her, durchaus àhnlich. Daran zeigt sich der Unterschied der im Ansatz noch 
fast gleichzeitigen, in der Entfaltung jedoch spàteren und auch schwàcheren 
Urbanitàt und Kommunalitàt nòrdlich der Alpen. Die innere Einigung einer 
aus unterschiedlichen Stànden zusammengesetzten Bewohnerschaft zu einer 
eidgenossenschaftlichen, burgerschaftlichen Kommune hat sich hier in 
einem làngeren Prozess vollzogen, eine Fiihrungsschicht ist aber hier eben- 
falls anerkannt und besetzt die Leitungsàmter von iudices und consules. 
Auch hier ist die Stellung der bischòflichen und sonstigen Stadtherren zuriik- 
kgetreten zu Gunsten der kommunalen Verfassung. Doch bilden die deut- 
schen Reichsbischòfe einen màchtigen Fiirstenstand mit zumeist ausgedehn- 
ten Territorien neben jenen der weltlichen Fiirsten, und das Land wird im 
iibrigen von einem grundherrlichen, nichtstàdtischen ritterlichen Adel 
beherrscht 40 . Die Stàdte bilden also, anders als in Oberitalien, eher burgerli- 
che Inseln in einer Feudalwelt. Doch auch hier ist der inzwischen entwickel- 
te Handel eine Quelle kaufmànnischen und damit burgerlichen Reichtums, 
der den Stàdten und ihren Burgerschaften wiederum eine Machtposition 
gegeniiber Fiirsten und Herren einràumt. Um einen fiir Letztere bedroh- 
lichen Zusammenschluss zu verhindern, hatte Kònig Heinrich (VII.) 
Eidgenossenschaften und Bunde aller Art durch Reichsspruch 1231, vor 
allem auf Betreiben reichsbischòflicher Stadtherren, verbieten lassen 41 , was 
allerdings einzelne Bunde nicht verhindern konnte. 

So kommt es erst im Interregnum nach 1250, in der Situation widerstrei- 
tender Gegenkònige, des Darniederliegens jeglicher Ordnungsmacht zu jenem 
Bund der Rheinischen Stàdte zwischen Kòln und Basel unter der Fiihrung von 
Mainz und Worms vom Juli 1254, der sich innerhalb weniger Jahre zu einem 
Bund von iiber 60 Stàdten zwischen Bremen im Norden, Zurich und 
Regensburg im Siiden ausweiten solite 42 . Der Rhein als zentrale Schiene des 
Reiches mit den umgebenden Stàdtelandschaften blieb jedoch das Zentrum 43 . 
Mitglieder wurden nicht nur groBe und weitgehend autonome Bischofs- und 
Reichsstàdte, sondern auch kleinere Stàdte und Orte. Letzteres war vor allem 
deshalb mòglich, weil sich zunehmend adlige Herren und schlieBlich auch 
groBe Reichsfursten dem Bund anschlossen. SchlieBlich erklàrte sich sogar 
Kònig Wilhelm von Holland zum Schutzherren des Bundes selbst. 

Wegen dieser auBerordentlich zahlreichen Beteiligung von Herren und 
Fiirsten ist immer wieder bezweifelt worden, ob es sich eigentlich um einen 
Stàdtebund handele. Doch wird hieran festzuhalten sein 44 . Die erste Initiative 
geht eindeutig von den Stàdten um Mainz und Worms aus, und diese bleiben 
auch "Vororte" der Vereinigung, zu ihnen stòBt dann Kòln am Niederrhein 



40 Opll, Friedrich Barbarossa, S. 248 ff. 

41 MGH, Constitutiones II, nr. 299, S. 413 f. 

42 Quellen zar Verfassungsgeschichte des Rómisch-Deutschen Reiches im Spàtmittelalter (1250- 
1500), hrsg. von L. Weinrich, Darmstadt 1983, nr. 5a-d, nr. 9, 10, 11; MGH, Constitutiones II, 
428 I-VI, S. 580-585. 

43 Die Entwicklung ist gut dargestellt in Propter culturam pacis. 

44 Distler, Stàdtebùnde, siehe auch die Bemerkung zu Anm. 24. 



163 



Gerhard Dilcher 



und Frankfurt mit den Wetterau-Stàdten. Vor alleni aber sind es biirgerlich- 
stàdtische Interessen mit einer gewissen "antifeudalen" Tendenz, deren 
Schutz der Bund zu seinem zentralen Ziel erklàrt: nàmlich die Bewahrung 
des Landfriedens zum Schutz der kleinen Leute und des Handels, der mit 
dem Niedergang der kòniglichen Friedenswahrung, wie sie noch im Mainzer 
Reichsfrieden Kaiser Friedrichs IL von 1235 zum Hauptziel kòniglicher 
Gesetzgebung gemacht worden ist, darniederliegt. Vor alleni adeliges 
Raubrittertum und adlige Fehdelust sind also die Gegner, und diese Ziele 
werden naturgemàB unterstiitzt, wenn sich Teile des Adels selber - nach- 
tràglich - dem Friedensbund anschlieBen, sei es aus Einsicht, sei es unter 
dem Druck des màchtiger gewordenen Bundes (wobei diese Adligen dann 
aber auch als erste von dem Bund wieder abfallen). Auf diese Weise konnte 
auch verhindert werden, dass von den Ritterburgen vor alleni am Rhein 
immer neue Zolle erhoben wurden - ebenfalls eines der erklàrten Ziele des 
Bundes. Wie beim Lombardenbund so ànderte auch hier der Beitritt von 
Adligen nicht den Charakter des Stàdtebundes, sondern dient nur der besse- 
ren Durchsetzung der von den Burgerschaften verfolgten Interessen. 
Geistliche und weltliche Fursten konnten sich als Territorialherren - im 
Gegensatz zu dem fehde- und beutefreudigen ritterlichen Adel - mit dem Ziel 
der Friedenswahrung ohne weiteres identifizieren. Doch kommt es anderer- 
seits zwischen den Stàdten einerseits und Fursten und Herren andererseits 
zu militàrischen Auseinandersetzungen, die zwischenzeitlich zu einem 
Waffenstillstand fuhren. Dieser wird dann durch Kònig Wilhelm von Holland 
im November 1255 unter kòniglichen Schutz genommen und eine 
Gerichtsbarkeit, unter dem Pfalzgrafen aber auch unter stàdtischen 
Amtstràgern, zur Schlichtung von Streitigkeiten eingerichtet 45 . 

Wie beim lombardischen Bund, so ist uns auch hier kein Bundesarchiv 
uberliefert, die Ùberlieferungslage vielmehr noch liickenhafter. Dem 
Chronisten, der den Bund erwàhnt und ihn in Verbindung mit dem lombar- 
dischen Vorbild bringt, Hermann von Altaich, ist es wahrscheinlich zu ver- 
danken, wenn wir aus zwei iiberlieferten Aktensammlungen wenigstens 
Kenntnis uber einige zentrale Urkunden des Stàdtebundes besitzen 46 . Vor 
allem einzelne Aufnahmeurkunden sind aus stàdtischen Archiven iiberlie- 
fert. Quellen tur eine geschlossene Geschichte des Bundes fehlen aber, vor 
allem fiir den Beginn und das Ende. 

Nachdem sich der Bund nach dem Tod Kònig Wilhelms zu einer Art 
Reichsvikar, zum Schiitzer der Reichsgiiter und des Reichsfriedens vacante 
imperio erklàrt hatte und die Stàdte sich fiir die Anerkennung nur eines 
rechtmàBig gewàhlten Kònigs ausgesprochen hatten und dieser Politik sogar 
Anerkennung und Erfolg beschieden schien, beendete die Doppelwahl 
Richards von Cornwall und Alfons' von Kastilien die Einigkeit. Alte 



45 Quellen zur Verfassungsgeschichte, hrsg. von L. Weinrich, nr. 9, MGH, Constitutiones II, 375, 

S.477f. 

46 Voltmer, Der Rheinische Bund, zu dem Chronisten oben Anm. 19. 



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Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



Loyalitàten, die regionale Situation, die Haltung der unmittelbar benachbar- 
ten Reichsfiirsten fuhren die Stàdte des Bundes in verschiedene Lager, so 
dass im Oktober 1258 der Bund als nicht mehr bestehend gelten kann 47 . Doch 
zeigen sich auch hier Nachwirkungen: viele regionale Stàdtebiinde, am 
Mittel- und Oberrhein, in der Wetterau und in Westfalen bestehen weiter, ja 
man kann sagen, dass nach dem Ende des groBen Rheinischen Bundes von 
1254 das eigentliche Zeitalter der Stàdtebiinde im spàtmittelalterlichen 
Deutschland erst begonnen hat 48 . 

3. Die rechtlichen Verfassungsstrukturen 

Einen wirklichen Vergleich kann erst eine genauere rechtshistorische 
Analyse der beiden Stàdtebiinde, nàmlich des lombardischen und des 
Rheinischen, ergeben. Die Vielzahl von Dokumenten, von 
Biindnisvereinbarungen und Schwurformeln, die langjàhrige und sorgfàltige 
Vorbereitung und Ausformulierung des Friedens zwischen dem 
Lombardenbund und dem Kaiser zeigen die groBe Bedeutung, die man dem 
Recht als Grundlage der Bunde wie fiir die Beendigung des Konfliktes gege- 
ben hat. Eine solche genaue rechtshistorische Analyse muss vor allem das 
Verhàltnis der beteiligten Einzelstàdte und ihrer Biirger zu dem Bund, die 
Rechtsgrundlage des Bundes und seiner Legitimitàt im Verfassungsgefiige 
des Reiches behandeln. Zu diesem letzteren Punkt ist daran zu erinnern, dass 
die Entwicklung der Kommune und der Leitungs- und Jurisdiktionsgewalt 
der gewàhlten Konsuln in der ersten Hàlfte des 12. Jahrhunderts die klassi- 
sche Verfassungsstruktur des Regnum Italicum unterlaufen hatte, eine 
Situation, die Friedrich Barbarossa gerade durch seine Politik der 
Revindikation der Regalien - mit dem Hòhepunkt des Reichtages von 
Roncaglia 1158 - veràndern wollte. In Deutschland war in der Mitte des 13. 
Jahrhunderts die kommunale beschworene Biirgergemeinde unter Fiihrung 
eines gewàhlten Rates privilegiai weitgehend anerkannt 49 , doch blieb das 
Verhàltnis der bischòflichen Stadtherren zur stàdtischen Autonomie vielfach 
ungeklàrt, vor allem das Mittel der Eidverbriiderung (conjuratio) zur 
Durchsetzung biirgerlicher Rechte war unter Kònig Heinrich (VII.) und 
Kaiser Friedrich II. noch ausdriicklich geàchtet worden. 

Bei beiden Biinden richtete sich das Interesse der Forschung von Anfang 
an auf deren politische Bedeutung, deshalb auf ihre Fuhrungsstrukturen, 
ihre politischen Ziele und die Dynamik ihrer Entwicklung; weniger jedoch 
auf ihre Substrukturen und die rechtliche Legitimation ihres 



47 Ibidem, S. 135 

48 O. v. Gierke, Das deutsche Genossenschaftsrecht, I, Rechtsgeschichte der deutschen 
Genossenschaft, Nachdr. Darmstadt 1954, § 45 Die Stàdtebiinde. Dazu analytisch genauer 
Distler, Stàdtebiinde. 

49 Bader, Dilcher, Deutsche Rechtsgeschichte, bes. S. 390 ff.: "Die Entstehung der 
Ratsverfassung", S. 400 ff.: "Die Entstehung der kommunalen Stadt". 



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Gerhard Dilcher 



Zusammenhalts, wenn man von den zitierten Arbeiten von Vismara fiir 
Italien und Distler fiir Deutschland absieht. Gerade dies kann jedoch Bestand 
und Zerfall der Blinde und ihr Verhàltnis zu Reichsgewalt und den feudalen 
Kràften in einer Zeit noch nicht ausgebildeter Staatlichkeit deutlich machen. 

3.1. Zur Lega Lombarda 

In den Anfàngen des Lombardenbundes sind, nach dem Wortlaut der 
Dokumente, die tragenden Subjekte die Menschen der beteiligten Stàdte 
selbst: Im Màrz 1167 wird eine firma pax Inter Cremonenses et 
Mediolanenses et Mantuanos et Pergamenses atque Brisianos geschlossen 50 . 
Entsprechend schwòren in dem folgenden Eidformular denn auch die homi- 
nes de Cremona jenen der anderen Stàdte Schutz und Schirm fiir ihre 
Personen und Rechte in genau formulierten Wendungen zu. Die zeitliche 
Geltung des Eides - 50 Jahre - und die Erneuerung alle 10 Jahre werden 
festgelegt (e. 5). Erst bei der Mòglichkeit, ergànzende Vorschriften hinzuzu- 
fiigen, kommen die Konsuln der betreffenden Stàdte vor (e. 6). Die Vertreter 
der beteiligten Stàdte, die die Vereinbarung ausgehandelt haben (composue- 
runt), werden aber andererseits sorgfàltig namentlich aufgefiihrt. Sie stehen 
eher anstelle der Urkundszeugen, wàhrend die Verbindlichkeit der 
Verpflichtungen auf dem Gesamtschwur der Biirgerschaft beruht. Auf die 
angefiigte Fidelitàtsformel gegeniiber dem Kaiser und ihre vorsichtig begren- 
zende Definition werden wir sogleich eigens zu sprechen kommen. 

Die Vereinbarungen heiBen pax, foedus, dann auch pax et concordia, 
auch iuramentum oder sacramentum, auch pax et sacramentum 5 '. Wie 
zutreffend die letzteren Bezeichnungen sind, zeigt sich in den zahlreichen, 
parallel zu den Bundesvereinbarungen iiberlieferten Eidesformularen der 
einzelnen Stàdte. Sie enthalten, teilweise in der Ich-Form - ego iuro ad sanc- 
ta Dei evangelia - die genau ausformulierten Verpflichtungen, die die Stàdte 
gegeneinander eingegangen sind 52 . Auch dies bedeutet, dass es sich letztlich 
um eidlich iibernommene Verpflichtungen jedes einzelnen Menschen in den 
betreffenden Stàdten gegeniiber jedem Einzelnen in den anderen Stàdten 
handelt. Dem entspricht auch die Verpflichtung der Vereidigten, alle 
Mitbewohner zur Eidesleistung anzuhalten. Die Vertràge und ihre 
Verpflichtungen sind zwar von den Vertretern der Stàdte ausgehandelt wor- 
den, sie werden dann aber in die Volksversammlung der jeweiligen Stadt 
(concio, arengo, parlamentum, colloquium) gebracht und dort durch den 
kollektiven Ruf «sia, sia, sia, sia» angenommen 53 . Erst die dritte Stufe ist 
dann die Vereidigung, die offenbar nacheinander gruppenweise, wohl ent- 



50 Manaresi, Gli atti, nr. L. 

51 So vielfach in Vignati, Storia diplomatica della Lega lombarda, und Manaresi, Gli atti. 

52 So etwa Manaresi, Gli atti, nr. LI, LII etc. bes. auch Manaresi, Gli atti, nr. LVI mit ergànzen- 
dem Eidesformular der Rektoren. 

53 Das erfahren wir aus der Notiz, die dem Eidesformular von 1167 Mai, Manaresi, Gli atti, nr. 
LIV, angefugt ist (dort S. 80), die iiber die Annahme in publica contione Mediolani berichtet. 



166 



Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



sprechend den Nachbarschaften, geschieht und die Stadt selbst wie das 
Stadtgebiet (contado) betrifft. Fiir die Verbindlichkeit der Vereinbarungen - 
dies gilt auch spàter fiir die Friedensvereinbarungen des Bundes mit dem 
Kaiser - ist es aber zunàchst wichtig, dass sich die verantwortlichen und 
Fiihrungspersònlichkeiten an die Vereinbarung gebunden haben. Hier spie- 
len natiirlich auch die Konsuln der Stàdte eine wichtige Rolle; und so werden 
gewisse, meist kiirzere Vereinbarungen (zunàchst?) nur von diesen beschwo- 
ren 54 . Auch bei Vereinbarungen mit einer Stadt wie Novara, fiir die der 
Bischof noch als Stadtherr auftritt, handeln auf der Gegenseite, fiir Mailand, 
die Konsuln 55 . 

Wie in den Stàdten Konsuln und Podestà, so haben auch die Rektoren des 
Lombardenbundes einen Eid zu leisten, der den Katalog ihrer Amtspflichten 
enthàlt. An erster Stelle steht die Pflicht der (militàrischen, ad defendendum) 
Fiihrung (faciam me caput et guidami 56 . Auch hier wird festgehalten, dass 
sich die Schutzpflicht auf alle, die diesem Eid beitreten, erstreckt. Diese 
wiederum sind an die Vorschriften (precepta) der Rektoren gebunden kraft 
der "Zwangsgewalt ihres Eides", ex districto sacramenti", wie die Urkunde 
ausdriicklich betont. 

Damit wird die Rechtsgrundlage des Bundes deutlich: Sie ist ein 
Eidesgeflecht, das einen geschlossenen Verfassungskòrper bildet. Das àndert 
sich auch nicht, als sich dieser Bund societas nennt und mit der Nennung der 
Landschaften Lombardei, Mark (Verona), Romagna und Venetien fast eine 
territoriale Herrschaft beansprucht: maBgebend bleiben homines huius 
societatis, wiederum in Bezug auf die Eidesbindung 58 . Das - von Anfang an 
auf Widerstand gegen die Anspriiche des Kaisers angelegte - Biindnis stellt 
also ein Macht- und Herrschaftsgebilde dar, welches auf den Eid als 
"Sakrament der Herrschaft" (Paolo Prodi) gegriindet ist 5 *. Wie die 
Stadtverfassung in Italien originar durch conjuratio ins Leben gerufen wor- 
den ist (Max Weber) 60 , so gilt dies auch fiir die Verfassung des 
Lombardenbundes. Auch im iibrigen sind die Parallelen, oder besser der 



54 Etwa Manaresi, Gli atti, nr. LIX und nr. LX und die Vereinbarung mit Obizo Malaspina nr. 
LXV. 

55 Ibidem, nr. LVII und LVIII. 

56 Ibidem, nr. LVI, 1167 Dee. 1, Anhang. 

57 So mehrfach betont, etwa 1167 Dee. 1, ibidem, nr. LVI e. 6; so auch beim Eintritt von Como ibi- 
dem, nr. LXIII e. 5. 

58 Ibidem, nr. LXX e. 1, Eid der Rektoren 1169: quod bona fide sinefraude regam homines huius 
societatis. Erst in e. 3 ist dann erwàhnt commune utilitatem omnium civitatum predicte socie- 
tatis. 

59 P. Prodi, Il sacramento del potere. Il giuramento politico nella storia costituzionale 
dell'Occidente, Bologna 1992 (Collezione di testi e di studi), S. 148 (deutsch: Das Sakrament der 
Herrschaft. Der politische Eid in der Verfassungsgeschichte des Okzidents, Berlin 1997). 

60 M. Weber, Wirtschaft und Gesellschaft. Studienausgabe, Tubingen 1972, S. 750: «Die eigent- 
liche Heimat der conjurationes war aber offenbar Italien. Hier wurde die Stadtverfassung in der 
weit iiberwiegenden Mehrzahl aller Falle originar durch conjuratio ins Leben gerufen». Zur 
rechtshistorischen Entwicklung und den Belegen im einzelnen Dilcher, Lombardische 
Stadtkommune. 



167 



Gerhard Dilcher 



Modellcharakter der stàdtischen Kommune im Verhàltnis zum Bund uniiber- 
sehbar: das parlamentum als entscheidendes Gremium der Stadtgemeinde 
wie der Versammlung der Rektoren des Bundes, diese selbst als 
Fuhrungsamt àhnlich den Konsuln, aus deren Reihen sie sich auch rekrutie- 
ren, ihre rechtsetzende Funktion in Form der precepta, schlieBlich die 
Gerichtsfunktion mit dem Schiedsgericht des Bundes und der Appellation an 
die Rektoren". 

Wir sagten, die Eidesverpflichtung der einzelnen Personen als 
Angehòrige des Bundes ist derjenigen der Biirger in Bezug auf die Kommune 
nachgebildet. Sie ist ebenso wie die der Kommune auf rechtliche 
Verbindlichkeit unter einem Leitungsorgan (consules, rectores) und auf 
inneren Friedenszustand (pax) gerichtet 62 . Dann erhebt sich schon an dieser 
Stelle die Frage, warum der Eidesverband der lombardischen Liga so schnell 
zerfallen konnte. Einen Ansatz zur Beantwortung dieser Frage bieten Ùberle- 
gungen, die Paolo Prodi, genau im Zusammenhang mit der roncalischen 
Gesetzgebung Friedrich Barbarossas und dem Lombardenbund, im 
Anschluss an Max Weber angestellt hat 63 . Weber unterscheidet unter dem 
Stichwort der "Gewalt des Eides" zwischen jenen archaischen Formen, die, 
etwa als Verbriiderungsvertràge, den Status der beteiligten Personen grund- 
legend àndern, von jenen anderen ebenfalls eidlich geschlossenen 
Kontrakten, die die Herbeifiihrung von Leistungen oder Erfolgen zum Zweck 
haben, den Status aber unberuhrt lassen und damit keine neuen Genossen- 
Qualitàten entstehen lassen 64 . Nach Prodi kònnten die geistigen 
Verànderungen durch die "pàpstliche Revolution" den Weg fiir die zweite 
Form der Eidesbindungen frei gemacht haben. So wie es Prodi andeutet, kòn- 
nen wir hier in der Tat zwischen der eidlichen Verbriiderung zur biirgerlichen 
Kommune und dem Verbund der Stàdte zur lombardischen Liga diese 
Bedeutungsverschiebung der eidlichen Verbindung beobachten: Die kommu- 
nale Verbriiderung im Biirgereid fuhrte zu einer dauernden Statusànderung 
der stàndisch unterschiedenen Beteiligten zu Angehòrigen des 
Biirgerverbandes (cives) jenseits weiterbestehender stàndischer Qualitàten, 
etwa als Angehòriger des Lehensadels (milites et cives)" 5 . Der eidliche 
Verband der Kommune ist, nach wellenfòrmigen conjurationes im il. 
Jahrhundert, nach einer kurzen Zeit der Festigung auf Dauer errichtet 66 . 



61 Vismara, Istituzioni, S. 54 ff. 

62 Fiir die Kommune Dilcher, Lombardische Stadtkommune, bes. S. 153 ff. 

63 Prodi, Il sacramento, S. 149 f. und S. 160. 

64 Weber, Wirtschaft und Gesellschaft, S. 402. 

65 Dilcher, Lombardische Stadtkommune, bes. S. 135-137: "Die Einigung von milites und cives", 
und S. 142-153: "Die Kommune als Eidgenossenschaft". Ein lebendiges Bild der stàndischen 
Vereinigung von cives und milites unter dem Zeichen des Stadtheiligen bietet die dortige 
Abbildung des Frieses im Tympanon von S. Zeno in Verona, Abb. hinter S. 135. 

66 Dilcher, Lombardische Stadtkommune; H. Keller, Einwohnergemeinde und Kommune: 
Probleme der italienischen Stadtverfassung im 11. Jahrhundert, in «Historische Zeitschrift», 
224 (1977), S. 561-579- 



168 



Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



Trotz der langen Dauer der Eidesbindung (io bis 30 Jahre oder mehr) ist die- 
ses bei dem Lombardenbund nicht der Fall: Er begriindet Frieden, Schutz- 
und Hilfspflichten, aber keinen anderen Status tur die eidesleistenden 
Bewohner von Stadt und contado. Er ist, im Sinne Max Webers, ein 
Interessen-Biindnis mit im Eidesformular genau definierten Zielen. Auch 
wenn zu ihnen das umfassende Friedensverhàltnis der pax et concordia nicht 
nur zwischen den Stàdten, sondern alien dem Biindnis angehòrenden 
Personen gehòrt, tritt doch keine Verbriiderung im Sinne einer 
Statusànderung ein. Vielmehr werden im Eidesformular die einzelnen 
Pflichten des gegenseitigen Verhàltnisses genau aufgefuhrt und begrenzt. Im 
Sinne Max Webers iiberwiegt also der Charakter des Zweckkontrakts. Dem 
entspricht auch die Selbstbezeichnung als societas, die klassische Interessen- 
und Zweckgemeinschaft des ròmischen Rechts, die hier allerdings im Sinne 
der mittelalterlichen Entwicklung um Verbriiderungselemente und eine 
AuBenvertretung erweitert ist". Die innere Auflòsung des Bundes - auch bei 
formellem Weiterbestehen der Eidesbindungen - ergibt sich also fast 
zwangslàufig in dem Augenblick, in dem der Bundeszweck erreicht ist, hier 
durch die Anerkennung der Kommunen und ihrer Regalienausiibung im 
Konstanzer Frieden von 1183. Schon aus der genaueren Analyse der Struktur 
der Eidesverbindung des Lombardenbundes ist also der schnelle Zerfall oder 
genauer die fehlende Realitàt der Liga nach der Erreichung ihrer Ziele ver- 
stàndlich, kontrastiert mit der Festigung und dem Ùberdauern der stàdti- 
schen Kommune. 

Der wechselseitige Eid bildet also die Rechtsgrundlage der lombardi- 
schen Stàdteliga, pax et sacramentum tragen das neue Verfassungsgebilde. 
Dieses schafft sich dann nach kurzer Zeit als Fiihrungsorgan das Kollegium 
der Rektoren, als Repràsentanten der verbundenen Stàdte und eine Art 
Ausschuss der Konsuln. Die Rektoren sind bald nicht nur militàrische 
Fuhrer, sondern sie regieren {regere) innerhalb der iibertragenen Befugnisse 
den Bund. Sie erlassen precepta, die von alien zugehòrigen Personen direkt 
aufgrund der Zwangsgewalt des Eides (ex districto sacramenti) zu befolgen 
sind. Ihnen ist auch eine Gerichtsgewalt iiber an sie herangetragene Klagen 
(querimonias vel lamentationes) iibertragen, die sie nach der ratio (des 
ròmischen Rechts?), nach bonum usum oder nach den Satzungen der 
Rektoren (quod a maiori parte rectorum civitatum costitutumfuerit) zu ent- 
scheiden haben 68 - ein interessanter Ansatz einer Rechtsquellenlehre. 
SchlieBlich kònnen sie (miissen aber nicht) iiber Appellationen entscheidend, 
nachdem in der Zuspitzung des Konfliktes Appellationen an den Kaiser aus- 



67 Die Erweiterung der ròmischen societas zu einer umfassenden Handelsgesellschaft mit 
AuBenwirkung beschreibt klassisch Max Weber, Zur Geschichte der Handelsgesellschaften im 
Mittelalter, Schriften 1889-1894, hrsg. von G. Dilcher, S. Lepsius, Tiibingen 2008 (Max Weber 
Gesamtausgabe. Abteilung I: Schriften und Reden, 1). Siehe vor allem Register s.v. societas. Vgl. 
auch P. Michaud-Quantin, Universitas. Expressions du mouvement communautaire dans le 
moyen-àge latin, Paris 1970, Kapitel 2, § 2: "Societas", S. 64-69. 

68 Breve des Rektoreneides ca. 1169, Manaresi, Gli atti, nr., LXX, e. 5. 



169 



Gerhard Dilcher 



geschlossen worden waren 6 '. Ein weiterer Eingriff in das Gerichtsregal des 
Kaisers stellt die Befreiung vom Kalumnieneid in der Vereinbarung mit dem 
Kloster Chiaravalle dar 70 . 

Die Rechtsauffassung des Bundes kollidiert also in zunehmend eindeutiger 
Weise mit der Verfassung des regnum und den kaiserlichen Rechten, wie sie 
kurz zuvor noch auf dem Reichstag von Roncaglia 1158 klargestellt worden 
waren. Andererseits suchte der Bund aber auch stets einen definiertes 
Verhàltnis zum Kaiser als Repràsentanten der Legitimitàt herzustellen. Das 
beginnt mit den Fidelitàtsformeln - salva fidelitate imperatoris -, die in den 
Vertràgen zu Anfang und noch lange Zeit eingefugt sind. Doch wird der 
Treuevorbehalt von Anfang an genauer definiert und dadurch eingeschrànkt 
und auf diese Weise der Gegenstand des Konfliktes zwischen den verbundenen 
Stàdten und dem Kaiser verdeutlicht: Die Stàdte berufen sich, ohne 
Beriicksichtigung der Gesetzgebung von 1158, auf Brauch und 
Rechtsgewohnheit, juristisch auf Verjàhrung durch gewohnheitsrechtliche 
Anerkennung der kommunalen Praxis, erst mit 100 Jahren seit Kònig Konrad, 
dann - historisch richtiger - seit dem Tod Kaiser Heinrichs V. Sie fordern 
damit Anerkennung der Kommunalverfassung, aufgrund deren die Usurpation 
der Gerichtsbarkeit durch die Konsuln erfolgt ist; daneben Beschrànkung der 
finanziellen Forderungen des Kaisers aufgrund von Regalien, deren Ausiibung 
die Stàdte gewohnheitsrechtlich beanspruchen 71 . Der Kaiser dagegen kann sich 
darauf berufen, dass nach ròmischem Recht, wie es in Roncaglia zur 
Anwendung kam, die Regalien als òffentliche Rechte nicht durch gewohnheits- 
màBige Ausiibung oder Verjàhrung entfremdet werden kònnen. 

Wenn es durch diesen Konflikt zum Kampf, zur guerra contra imperato- 
rem kommt, so erscheint dies innerhalb der mittelalterlichen 
Rechtsauffassung als widerstandsrechtlich begriindete Fehde. Recht steht 
gegen Recht, und die kaiserliche, "staatliche" Seite kann fiir ihr Recht nicht 
mehr Legitimitàt beanspruchen als die andere Seite der "Untertanen" 72 . 
Dieser haben gegen die kollektive Verletzung ihrer Rechtsposition zum kol- 
lektivrechtlichen Mittel der Eidesverbindung, der conjuratio, gegriffen 73 , 
nachdem die kaiserliche Politik der Differenzierung durch Einzelprivilegien 
und Sonderbehandlung eine Solidarisierung nicht mehr verhindern konnte; 
gerade eine solche war im Grunde durch die generellen Normierungen des 
Reichstags von Roncaglia provoziert, die als abstrakte normative Festlegung 
das System der Privilegien negierten. Die conjuratio des lombardischen 
Biindnisses stand also in jener Ambivalenz der Legitimitàt, wie sie Max 



69 Manaresi, Gli atti, nr. LXV, 1168 Mai, e. 7 

70 Ibidem, nr. LXXXII, 1172. 

71 Dilcher, Das staufische Herrschaftskonzept. 

72 F. Kern, Gottesgnadentum und Widerstandsrecht im frùheren Mittelalter, Leipzig 1914, 
Neudr. Darmstadt 1980; O. Brunner, Land und Herrschaft, Nachdr. der 5. Auflage, Darmstadt 
1973 (italienisch: Terra e potere, iibersetzt von P. Schiera, Milano 1983). 

73 B. Kannowski, Conjuratio, in Handwòrterbuch zur deutschen Rechtsgeschichte, l 2 , e. 878- 
881. 



170 



Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



Weber fur die biirgerliche Eidverbriiderung als typisch dargestellt hat 74 : Sie 
wendet sich gegen eine traditionell legitime (und hier in Roncaglia iiberdies 
durch das ròmische Recht bestàrkte) hierarchische Herrschaftsordnung und 
erscheint dadurch illegitim; sie begriindete mit der auf Gott beziehungsweise 
auf Christus bezogenen Legitimitàt des Eides eine neue Rechts- und 
Herrschaftsordnung 75 . Es entsprach germanisch-mittelalterlichen 
Rechtsdenken, keineswegs aber dem in Roncaglia neu entdeckten ròmischen 
Staatsdenken mit dem crimen lesae maiestatis n , wenn Kaiser und 
Stàdtebund ihre kontrastierenden Rechtsstandpunkte als (fast) gleichberech- 
tigte Verhandlungspartner zwischen 1175 und 1183 zum Ausgleich brachten 77 . 
Die Stufen des Ausgleichs schlagen sich in Vertràgen und Schiedsgerichten 
nieder, erst die endgiiltige Beilegung, das heiBt auch die Wiedereingliederung 
der Stàdte in die Hierarchie der Reichsverfassung, wird im Konstanzer 
Frieden 1183 in die dafiir angemessene Form eines kaiserlichen Privilegs 
gefasst. Dass hierbei ein kunstvoller Kompromiss erzielt wurde, weder ein 
Verzicht des Kaisers noch der Stàdte auf ihre Rechtspositionen, sei noch ein- 
mal unterstrichen 78 : Dem Kaiser steht die oberste Gewalt der Jurisdiktion zu, 
so wie sie ihm in grundsàtzlicher Weise in Roncaglia zugesprochen worden 
war; die entsprechende Befugnis der von den Stàdten gewàhlten Konsuln 
muss von ihm in fòrmlicher Delegation empfangen werden; ihm bleibt 
zudem die oberste Rechtsprechung in Form der Appellation. So wie sie es 
zuvor als Forderung formuliert hatten, verbleibt den Stàdten inhaltlich die 
durch die "kommunale Revolution" errichtete Konsulatsverfassung mit der 
autonomen, freilich durch Delegation legitimierten Gerichtsgewalt iiber 
Stadt und contado. Zur Frage der Legitimitàt und des Widerstandes ist noch 
hinzuzufiigen, dass der Kaiser zur Zeit des Krieges sich im Konflikt mit dem 
Papst befand. Nicht ohne Grund wiinschten deshalb die Stàdte, dass die 
Beendigung ihres Konfliktes mit der Versòhnung mit Papst und Kirche parai - 
lel liefen, wie es denn auch geschah. 



74 G. Dilcher, Max Webers Stadt und die historische Stadtforschung der Mediàvistik, in Max 
Weber und die Stadt ini Kulturvergleich, hrsg. von H. Bruhns, W. Nippel (Kritische Studien zur 
Geschichtswissenschaft, 140), Gottingen 2000, S. 119-143. Mit etwas anderer Betonung K. 
Schreiner, Legitimitàt, Autonomie, Rationalisierung . Drei Kategorien Max Webers zu Analyse 
mittelalterlicher Stadtgesellschaften, in Die Okzidentale Stadt nach Max Weber, hrsg. von C. 
Meier, Miinchen 1994, S. 161-212. 

75 Zu den kirchenrechtlichen Voraussetzungen der conjuratio vgl. J. Sydow, Kanonistische Uber- 
legungen zur Geschichte und Verfassung der Stàdtebùnde des 12. und 13. Jahrhunderts, in H. 
Maurer (Hrsg.), Kommunale Bùndnisse, S. 213-230. Umfassender dazu Michaud-Quantin, 
Universitas. 

76 M. Sbriccoli, Crimen lesae maiestatis. Il problema del reato politico alle soglie della scienza 
penalistica moderna, Milano 1974. 

77 Vgl. etwa die concordia von 1175, Manaresi, Gli atti, nr. XCIV, die treuga von 1177, Manaresi, 
Gli atti, nr. CX und die folgenden Akte, und die weiteren Schritte zum dem Pràliminarfrieden 
1183 u. Konstanzer Frieden, Manaresi, Gli atti, nr. CXXXII ff. = MGH, Friderici I. Diplomata, 
nr. 843, 844, 848. 

78 Dilcher, La "Renovatio" degli Hohenstaufen (deutsch auch in «Historische Zeitschrift», 276 
(2003), S. 613-646); Dilcher, Das staufische Herrschaftskonzept; Gòrich, Die Ehre. 



171 



Gerhard Dilcher 



3.2. Zum Rheinischen Stàdtebund 

Wàhrend bei der lombardischen Liga zuerst die Vielzahl der 
Stadtbewohner (homines de..) als tragende Subjekte des eidlichen 
Zusammenschlusses genannt werden, erscheint im Grundungsdokument des 
Rheinischen Bundes die Rechtsform der beteiligten Kommunen genauer 
umrissen 79 : Der Friedensbund (sancte pacis fedus) wird geschlossen von 
Richtern, Ratsherren {iudìces et consules) und alien Burgern der genannten 
Stàdte, wobei mit der Bezeichnung universi cives der kòrperschaftliche 
Rechtsbegriff der universitas civium anklingt. Weitere, nicht namentlich 
benannte Stàdte werden als alle civitates coniurate aufgefuhrt. Auch hier 
kann civitas als Personenverband der Burgerschaft verstanden werden. Von 
Anfang an werden die civitates als tragende Subjekte des Friedensbundes dar- 
gestellt, so wie sie dann auch spàter neben den Herren, die den Frieden 
beschworen haben, namentlich aufgezàhlt werden als civitates confederate ad 
pacem generalem. Spàtere Vorschriften des Bundes, vor alleni der erste 
Landfriede, zeigen aber deutlich, wie auch bei dem Rheinischen Bund die 
Eidesbindung des einzelnen von hoher Bedeutung ist, indem etwa derjenige, 
der nicht schwòrt, auBerhalb des Friedens gestellt wird, wie es andererseits 
auch dem Charakter eines Landfriedens entspricht. Obwohl wir uns die tat- 
sàchlichen Ablàufe der Willensbildung und der Vereidigung in den lombardi- 
schen Stàdten des spàteren 12. Jahrhunderts und den rheinischen Stàdten in 
der Mitte des 13. Jahrhunderts wohl àhnlich vorstellen diirfen, erscheint in 
den deutschen Stàdten zu diesem Zeitpunkt also die Repràsentation der Stadt 
durch Rat und Burgerschaft und das Verstàndnis der Burgerschaft als univer- 
sitas deutlicher ausgepràgt. Das mag auf den ersten Blick angesichts des 
rechtlichen Kulturgefàlles von Siiden nach Norden iiberraschen. Doch wird es 
verstàndlich, wenn man einerseits die verfassungsrechtliche Neuheit und den 
noch heftig umkàmpften Charakter der lombardischen Stadtkommune vor 
dem Konstanzer Frieden von 1183, andererseits die weitgehende 
Anerkennung der stàdtischen Kommunalverfassung auch in Deutschland im 
Laute des 13. Jahrhunderts in Betracht zieht. Die Verdammung aller genos- 
senschaftlichen und kommunalen Verbindungen im Reiche im Reichsurteil 
Kònig Heinrichs von 1231 und dem Edikt Kaiser Friedrichs von 1232 80 war 
Reaktion zu Gunsten einiger bischòflicher Stadtherren gewesen, unterhalb 
deren sich die Anerkennung der kommunalen Stadtverfassung mit Rat, 
Burgerschaft und interner genossenschaftlicher Struktur fortschreitend voll- 
zog. In der Situation des Interregnum konnten die Stàdte dann in die Liicke 
vacante imperio eintreten und als Ordnungsmacht auftreten, indem sie sich 
in einer wellenfòrmig sich ausbreitenden Bewegung zu einem 
Friedensbiindnis, eben dem Rheinischen Bund zusammenschlossen. Gerade 
der Zweck des Bundes, die Friedenswahrung, erforderte auch das 



1 MGH, Constitutiones II, nr. 428 = Weinrich, Quellen, nr. 5a. 
1 MGH, Constitutiones II, nr. 299 und nr. 156. 



172 



Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



Zusammengehen von Stàdten, Fiirsten und Herren: nur so konnte eine flà- 
chendeckende Friedensdurchsetzung erreicht werden, stellten die Stàdte doch 
im Gegensatz zu Italien eher biirgerliche Inseln innerhalb der umgebenden 
Territorien dar. Die fiirstlichen und hochadligen Herren, die den Frieden 
beschworen haben, werden deshalb immer wieder aufgefiihrt, und ihre Rechte 
und Pflichten werden auch neben denen der Stàdte in mehreren Dokumenten 
erwàhnt. Auch wenn diese adlige Beteiligung stàrker ist als die bei dem 
Lombardenbund, so hebt sie jedoch nicht den Charakter als Stàdtebund auf, 
wie E. Distler eingehend nachgewiesen hat. Initiative zur Griindung, 
Tagungen, dauernde Leitung und tragende Interessen waren stàdtisch, wie 
noch genauer gezeigt werden soli. Der "Anschluss" von Fiirsten und Herren an 
den Bund und seine Friedensziele hebt diesen Charakter nicht auf. 

Der die Verfassung tragende Eidesverbund ist auf Zeit geschlossen und 
soli jeweils erneuert werden. Ihm treten weitere Mitglieder jeweils bei und 
werden in den Bund aufgenommen, wie es durch Urkunde des Vorortes 
Mainz fiir die Aufnahme Regensburgs fòrmlich bezeugt ist 82 . Die Politik des 
Bundes wird vor alleni von dem stàdtischen Patriziat und den Amtstràgern 
der zentralen mittelRheinischen Stàdte wie auch der Wetterau-Stàdte betrie- 
ben, wobei Mainz und Worms formelle Vororte des Bundes werden. 
Wichtiges Organ der Willensbildung des Bundes ist die Tagung, das collo- 
quium, fiir das teilweise feste Zeiten und Orte festgelegt werden 83 . Sie ist ganz 
ausgesprochen als stàdtische Versammlung ausgestaltet, wenn auch 
Vertreter der Fiirsten und Herren dabei sein sollten. Um dieses Organ 
arbeitsfàhig zu halten, sollen alle beteiligten Stàdte und Herren vier angese- 
hene Mànner als Gesandte (nuncii) benennen, von denen aber nicht alle not- 
wendig bei der Tagung gegenwàrtig zu sein brauchten. Sie sollen einmiitig, 
im Gegensatz zum Lombardenbund also nicht mit Mehrheit, entscheiden. 
Die Versammlung kann Satzungen, wie etwa den Landfrieden, erlassen (sta- 
tuimus, constituimus), in denen auch Einzelprobleme des Verbandes detail- 
liert geregelt werden. Dazu gehòren etwa, auBer den unmittelbaren Fragen 
des Friedens, Fragen des Zinses auch im Hinblick auf die Juden, die 
Regelung von Pfand und Geiselhaft, weiterhin im Hinblick auf Konflikte zwi- 
schen Adel und Stàdten einerseits das Verbot der Errichtung von neuen 
Zollstàtten 84 , andererseits der Aufnahme von Pfahlbiirgern, also von land- 
lichen Untertanen des Adels in den Schutz der Stàdte 85 . SchlieBlich ist den 



81 Distler, Stàdtebùnde, S. 120-123. 

82 MGH, Constitutiones II, nr. 435 = Weinrich, Quellen, nr. 11. 

83 Im Landfrieden des Bundes von 1254, e. 13 MGH, Constitutiones II, nr. 428 II = Weinrich, 
Quellen, nr. 5b. Vgl. auch den dritten Bundestag MGH, Constitutiones II, nr. 428 V = Weinrich, 
Quellen, nr. 5e. 

84 So schon im ersten Bundesdokument MGH, Constitutiones II, nr. 428 I = Weinrich, Quellen, 
nr. sa, e. 2a. 

85 Im Landfrieden des Bundes MGH, Constitutiones II, nr. 428 II = Weinrich, Quellen, nr. 5b, e. 
14- 



173 



Gerhard Dilcher 



genannten Gesandten (und dies entspricht schon der Regelung des voraus- 
gehenden Bundes zwischen Mainz, Worms, Oppenheim und Bingen von 
1254), eine Schiedsgerichtsbarkeit iiber auftretende Konflikte iibertragen, 
und zwar auctoritate piena sub debito iuramenti, also nach MaBgabe eines 
eigenen Amtseides 86 , wie bei den Rektoren des Lombardenbundes. Sie hatten 
nach Minne, amicabilis compositio, oder nach Recht, iustitia, zu urteilen. 
Doch wurde deutlich, dass ihre Gerichtsgewalt keine echte Zwangsgewalt 
war, sondern nur auf Konsens beruhte: die Vertreter einer betroffenen Stadt 
konnten das Urteil aufheben, indem sie schworen, es entspràche nicht dem 
Recht ihrer Stadt. 

Die Ziele des Bundes waren also vor alleni Bewahrung des Friedens im 
Lande und auf den Land- und WasserstraBen, daneben weiterer Schutz der 
biirgerlichen Handelsinteressen nicht nur vor Fehde und Raub, sondern 
gegen Vermehrung der Zolle und Gefàhrdung der Sicherheiten (Geiselhaft, 
Burgschaft und Pfand) 87 . Zu diesem Zweck baute der Bund iiber den 
Beitrittseid ein System von Freund- Feindverhàltnissen auf. Es wurde abge- 
sichert durch Drohung, durch Wirtschaftssanktionen, durch Herrschaft iiber 
den Rhein sogar mittels einer Kriegsflotte, schlieBlich durch ein militàrisches 
Aufgebot der Stàdte, mit dem adlige Friedebrecher und Feinde auch mehr- 
mals in die Knie gezwungen wurden 88 . In Zusammenhang mit dem emphati- 
schen Aufruf zur Friedenswahrung, mit an die Gottesfriedensbewegung 
erinnernder Anrufung Jesu Christi, ist die Ausdehnung des Schutzes auch auf 
die Armen und Schwachen, auf Geistliche und Religiosen, auf die Juden und 
auch auf die bàuerliche Bevòlkerung zu betonen. Insofern gehen die Ziele des 
Bundes iiber unmittelbaren Schutz der Stadtbiirger und ihrer 
Handelsinteressen hinaus, umfasst breitere Schichten und erhòht dadurch 
den Druck der Friedensbewegung, vor allem gegen den fehdefreudigen und 
gewaltbereiten Adel. Auf diese Weise wird auch die Befriedung des flachen 
Landes stàrker in den Blick der Friedensbewegung geriickt. 

Kònig und Reich bleiben im Griindungstext des Bundes von Juli 1254 
noch auBen vor, finden dann im ersten Landfrieden vom Oktober 1254 ganz 
kurz Erwàhnung 89 . Das kònnte mit der Erinnerung an die repressive Politik 
der Staufer gegen alle biirgerlichen Einungen (confederationes, coniuratio- 
nes etc.) zusammenhàngen. Der Beitritt hòchster Reichsfiirsten gibt dem 
Bund eine gewisse Legitimation; Legitimation wird aber vor allem in den reli- 
giosen Anrufungen Christi als amator et auctor pacis gesucht. Also ein 
Biindnis am Rande der reichsrechtlichen Rechtslegitimationen, denkbar in 



86 So in der Satzung des ersten Bundestages, MGH, Constitutiones II, nr. 428 I = Weinrich, 
Quellen, nr. 5a, e. 4. Dort auch die genannten Verfahrensweisen und e. 5 die Moglichkeit, das 
Urteil durch Eid aufzuhehen. 

87 Dazu im Landfrieden MGH, Constitutiones II, nr. 428 II = Weinrich, Quellen, nr. 5b, e. 8 und 9. 

88 Vgl. etwa Ruser (bearb.), -Die Urkunden, nr. 215, 217. 

89 Im Landfrieden MGH, Constitutiones II, nr. 428 II = Weinrich, Quellen, nr. 5b im Prolog: ad 
honorem dei et sancte matris ecclesie necnon sacri imperii, cui nunc preest serenissimus domi- 
nus noster Willehelmus Romanorum rex, et ad communem utilitatem ... 



174 



Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



diesem Umfang und mit diesen Zielen erst nach dem Zusammenbruch der 
staufischen Herrschaft und ihres monarchischen Herrschaftsanspruchs. 

Mit der Wahrung des Friedens und der Aufrichtung einer 
Friedensordnung nahmen die Stàdte, zusammen mit den beitretenden Edlen 
und Herren, eine zentrale Aufgabe des Kònigtums wahr. Kaiser Friedrich II. 
hatte sie in neuer Weise in die Hand genommen, indem er in Mainz 1235 
einen Reichsfrieden in Form eines Reichsgesetzes verkiinden lieB 9 ' 1 . Ohne der 
Frage der Kontinuitàt zum Mainzer Reichsfrieden im einzelnen nachzuge- 
hen, làsst sich jedenfalls feststellen, dass die auf der Grundlage der Einung 
errichtete Friedensordnung des Rheinischen Bundes die Liicke auszufullen 
versucht, die durch die fehlende Durchsetzung des Mainzer Reichsfriedens 
infolge der Schwàche der kòniglichen Gewalt sich eròffnet hatte. Damit iiber- 
nimmt der Bund Funktionen der Kònigsgewalt und des Reiches. Dies, eigent- 
lich eine AnmaBung, wird positiv aufgenommen, indem Kònig Wilhelm im 
November 1255 den vom Bund erlassenen Frieden bestàtigt und damit in die 
gerichtliche und rechtliche Ordnung des Reiches einfiigt". Nach dem Tod 
Kònig Wilhelms tritt der Bund nun ausdriicklich in die Liicke vacante impe- 
rio und handelt iiber die Friedensaufgabe hinaus fiir das Reich, indem er das 
Reichsgut in seinen Schutz nimmt und Voraussetzungen fiir eine einheitliche 
Kònigswahl zu schaffen versucht 92 . Damit begeben sich die im Bund vereinig- 
ten Stàdte in den Bereich der hòchsten Aufgaben der Politik des Reiches und 
erscheinen dementsprechend auch auf den Reichstagen und verhandeln dort 
mit Fiirsten und Herren. Durch die folgende Doppelwahl von Richard von 
Cornwall und Alfons von Kastilien scheitert diese gemeinsame Anstrengung 
und in der Folge fàllt auch der Bund selber auseinander. Doch darf dieses 
Scheitern nicht den Blick auf das erstaunliche Ergebnis der kurzen Existenz 
dieses Bundes verdecken: Aus einer Situation heraus, in der der Verdacht der 
Illegitimitàt immer noch iiber den stàdtischen Kommunen, der Autonomie 
ihrer Ratsverfassung und ihren genossenschaftlichen Verbindungen lag, in 
der gar stàdtische Bunde und Einungen reichsrechtliche Repressionen zu 
gewàrtigen hatten, aus dieser Situation erhebt sich der Stàdtebund zur zen- 
tralen Kraft der Friedenswahrung im Reiche, zum Partner von Fiirsten und 
Herren, schlieBlich gar des Kònigs. Die grundsàtzliche Legitimitàt der stàdti- 
schen Verfassung war nun nicht mehr zu bezweifeln, die Rolle der groBen 
und autonomen Stàdte im Verfassungsleben des Reiches eine Tatsache und 
damit auch der Weg zur Teilnahme am Reichstag geebnet. 



90 Den Charakter des Mainzer Reichsfriedens Friedrichs II von 1235 als "Reichsgrundgesetz" und 
das Anknùpfen des Rheinischen Stàdtebundes und seines Landfriedens an diesen betont in neu- 
erer Zeit vor alleni Buschmann, Der Rheinische Bund von 1254-1257, in Maurer (Hrsg.), 
Kommunale Bùndnisse, S. 192 ff., S. 197 ff. 

91 MGH, Constitutiones II, nr. 375 = Weinrich, Quellen, nr. 9. 

92 Beschlusse des Rheinischen Bundes von 1256 Màrz, MGH, Constitutiones II, nr. 434 = 
Weinrich, Quellen, nr. 10. 



175 



Gerhard Dilcher 



4. Rechtsformen, Ziele und Funktionen der Stàdtebiìnde irti Vergleich 

Zum Abschluss soli nun noch ein unmittelbarer Vergleich des lombardi- 
schen und des Rheinischen Stàdtebundes wenigstens skizziert werden. Der 
Zeitunterschied von fast einem Jahrhundert, der zwischen den Biinden liegt, 
soli dabei als MaBstab auch des Entwicklungsgefàlles zwischen Sud und Nord 
dienen. Nicht voli einbezogen werden kann dabei die zweite lombardische 
Liga von 1226 gegen Friedrich IL, da sie sich in einem sehr andersartigen 
historischen Umfeld vorfindet. Doch bleibt festzuhalten, dass diese zweite 
Liga sich selbst als Erneuerung der ersten in deren Rechtsform verstand und 
auch vom Kaiser so angesehen wurde. 

Grundtatsache fiir die Lombardischen wie fur den Rheinischen Bund ist 
die biirgerliche eidgenossenschaftliche Kommune, die durch ihre gewàhlten 
Konsuln bzw. Stadtràte handelt. Die Kommunen stellen ein neues 
Verfassungsgebilde der mittelalterlichen Welt dar, das sich erst wenige 
Jahrzehnte zuvor als autonome Bewegung der Biirgerschaften gebildet hatte 
und noch um seine Anerkennung rang. Ein Hindernis dabei bestand darin, 
dass eine eidliche Verbindung sowohl in der Sicht des Kirchenrechts wie des 
weltlichen Rechts des Reiches als coniuratio vel conspiratio bòse und uner- 
laubt erschien, jedenfalls insoweit sie gegen die bestehende Ordnung gerich- 
tet war. Die beiden Blinde umschifften dieses Hindernis auf jeweils unter- 
schiedliche Weise aus der jeweiligen politischen und rechtlichen Situation 
heraus. Der lombardische Bund gewann die Unterstiitzung der Kirche, deren 
Juristdiktion der Eid unterlag, und er offenbarte seinen 
Widerstandscharakter durch Weglassen der Formel salva fidelitate impera- 
toris erst in einem Moment, in welchem die Treubeziehungen durch die 
Exkommunikation des Kaisers ruhten. Nach der Beilegung des Streites mit 
dem Papst war der Weg zur Vereinbarung des Konstanzer Friedens 1183 
geòffnet, in welchem der Kommunaleid mit dem Treueid gegeniiber dem 
Kaiser verbunden wurde und das Biindnis der Stàdte als societas 
Anerkennung fand. Damit war die rechtliche Legitimation des Stàdtebundes 
gegeben. Der Rheinische Bund konnte sich dagegen als Eidgenossenschaft, 
welche ja unter Friedrich IL noch mit heftigen Verboten belegt worden war, 
offenbaren, weil er sich von vornherein unter das Dach des Friedens als eines 
hòchsten kirchlichen und reichsrechtlichen Zieles stellte. Indem er sich als 
Landfriedensbiindnis gab, war hier auch der eidgenossenschaftliche 
Charakter nicht mehr gewòhnungsbedurftig, waren doch die Landfrieden 
stets auch auf die Grundlage kollektiver Vereidigungen gestellt worden. Die 
folgende ausdriickliche Anlehnung des Bundes an Kònig und Reich war dann 
nur eine konsequente Fortfiihrung. Dieser Weg war allerdings erst durch die 
Schwàche des Kònigtums nach den Staufern denkbar geworden. 

Mit der in der zweiten Hàlfte des 12. Jahrhunderts noch fehlenden 
grundsàtzlichen Anerkennung der Kommune und der zu Grunde liegenden 
biirgerlichen conjuratio mag es zusammenhàngen, dass in der ersten lom- 
bardischen Liga der Zusammenschluss zwar von den Konsuln und Rektoren 



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Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



der Stàdte vereinbart, aber nach den iiberlieferten Dokumenten vor allem 
durch Einzelschwur der Biirgerschaften und Bewohner verbindlich gemacht 
wurde. Erst langsam tauchen in den Dokumenten die civitates als Tràger des 
Bundes deutlicher hervor. Beim Rheinischen Bund erscheinen dagegen von 
Anfang an neben den Fiihrungs- und Amtspersonen universi cives und civi- 
tates coniurate, neben den eidgenossenschaftlich verbundenen Fiirsten und 
Herren. Der Charakter der Biirgerschaft als rechtlich vereinte und durch ihre 
Repràsentanten handlungsfàhige Kòrperschaft - und nicht nur als 
"Gesamtvielheit" von Personen - zeigt sich also im Norden in der Mitte des 
13. Jahrhunderts in deutlicherer Form. Insofern ist, abgesehen von dem zeit- 
lichen, ein Riickstand des Nordens nicht festzustellen. 

Trotz der rechtlich bedenklichen Form eines eidgenossenschaftlichen 
Bundes, der Rechte des Kònigs und des Reiches wahrnimmt, ist also die eid- 
genossenschaftliche Grundlage der beiden Stàdtebiinde iiberraschend àhn- 
lich gestaltet: Sie beruht auf dem Eidesverband der Burger, der sich gegen die 
aristokratische Rechtsordnung des Reiches eigene Repràsentanten geschaf- 
fen hatte, diese jeweils wàhlte und fur sie hoheitliche Rechte iiber die 
Biirgerschaft beanspruchte. Genau dies ist der Punkt, an welchem Max 
Weber (in einer allerdings umstrittenen Formulierung) von dem "illegiti- 
men" Charakter der Stadtverfassung spricht 93 . In Bezug auf die 
Wahrnehmung hoheitlicher, kòniglicher Rechte durch im Bund vereinte 
stàdtische Biirgerschaften liegt eine solche Illegitimitàt sicher in beiden 
Fàllen vor. Die Ùberwindung der Illegitimitàt geschah dann in unterschied- 
licher Weise: Die Lombardische Liga setzte als "Widerstandsbiindnis" ihre 
zentralen Anliegen im Kampf mit dem Kaiser durch, der Rheinische Bund 
setzte sich als "Verfassungsbiindnis" zunàchst an die Stelle des Kònigtums 94 . 
ihm wird dann von Kònig Wilhelm rechtlich Legitimitàt zuerkannt. 

Auch oberhalb der ubereinstimmenden Grundstruktur der 
Biirgerschaften (civitates) und der von ihnen gewàhlten und mit obrigkeit- 
lichen Rechten ausgestatteten Repràsentanten (consules) sowie des eidge- 
nossenschaftlichen Charakters des Bundes selbst, zeigen die rechtlichen 
Strukturen im Siiden und im Norden erstaunliche Àhnlichkeiten. Aus den 
Reihen der stàdtischen Repràsentanten werden die Fuhrer des Bundes 
gewàhlt, die den Bund politisch und militàrisch leiten sollen. Die Befugnisse 
der rectores des Lombardischen Bundes sind dabei deutlicher formuliert, als 
die der nuntii des Rheinischen; dies ist wohl der gròBeren militàrischen 
Gefàhrdung im Kampf gegen Barbarossa zuzuschreiben. Hinter der 
Kollegialitàt der Fiihrungsàmter verbirgt sich in beiden Fàllen der politische 
Fuhrungsanspruch neuer stàdtischer Eliten, einer "Konsulatsaristokratie" in 
Oberitalien, eines aus Ministerialen und Kaufleuten entstehenden 
"Patriziats" in Deutschland. Tatsàchlich werden die Bunde weitgehend gelei- 



93 Dazu Dilcher, Max Webers Stadt, mit weiteren Hinweisen auf die Literatur. 

94 Die Begriffe "Widerstandsbiindnis" und "Verfassungsbiindnis" wurden auf der Konstanzer 
Tagung von 1983, vgl. Maurer (Hrsg.), Kommunale Bùndnisse gepràgt. 



177 



Gerhard Dilcher 



tet durch die Macht einiger Stàdte, in der Lombardei vor alleni Mailands, am 
Rhein von Mainz, Worms und dann auch Kòln. 

In beiden Fàllen ist das maBgebende Organ des Bundes die 
Versammlung, das colloquium der Mitglieder bzw. der von ihnen benannten 
rectores beziehungsweise nuntii. Diesem Organ des Bundes kommt eine 
Gesetzgebungsbefugnis zu, die sich beim Rheinischen Bund vor alleni auf 
den Hauptzweck, den Landfrieden, richtet. Aber auch der lombardische 
Bund setzt zahlreichen Normen fiir seine Mitglieder, die hier in den Eiden 
der Beteiligten verbindlich gemacht werden. Aber auch ini Rheinischen Bund 
zeigt sich der Eid als Grundlage der Normgeltung. 

Neben der Setzung von Normen errichten beide Bunde eine 
Schiedsgerichtsbarkeit iiber mògliche Konflikte, die in die Hand der 
Fiihrungsàmter (rectores, nuntii) gelegt wird. Auch hier wird in beiden 
Fàllen der Eid ausdriicklich als Grundlage benannt: In fast gleichlautenden 
Formulierungen beim Lombardenbund als Gewalt ex districto sacramenti, 
beim Rheinischen Bund als auctoritas sub debito iur amenti'' 5 : Ein beredtes 
Zeugnis fiir den Eid als "Sakrament von Herrschaft" (P. Prodi), hier also des 
jeweiligen Bundes als eines neuerrichteten Herrschaftsverbandes. In beiden 
Fàllen zeigt sich aber auch die Schwàche der Durchsetzbarkeit innerhalb des 
Bundes, da eine klar legitimierte Zwangsgewalt wie in der Kommune selbst 
fehlt. In Oberitalien wird diese Zwangsgewalt dann nach dem Konstanzer 
Frieden vom Kaiser auf die Konsuln der Einzelstàdte iibertragen. Am Rhein 
setzt Kònig Wilhelm dann an Stelle des Schiedsgerichts auf seinen 
Hofrichter, vor alleni aber auf die ReichsschultheiBen der Stàdte 96 , die ja die 
reichsrechtliche Legitimation zur Gerichtsbarkeit besaBen. Vor alleni in 
Bereich von Gericht und Zwangsgewalt zeigt sich also die Schwàche in der 
Struktur der Stàdtebiinde, ihre durch die Eidesbindung nicht voli geheilte 
Illegitimitàt, die hier durch die kònigliche ergànzt oder ersetzt wird. 

Der Vergleich der Rechtsstrukturen der beiden Bunde zeigt also eine ganz 
weitgehende formale Ùbereinstimmung im Lichte der rechtshistorischen 
Analyse. Der Satz des Hermann von Alteich, der Rheinische Friedensbund sei 
more Lombardicarum civitatum geschlossen, erscheint also im Hinblick 
hierauf voli gerechtfertigt. Zu bemerken ist hierzu auch, dass Hermann seine 
intime Kenntnis der italienischen Verhàltnisse auch dadurch erweist, dass er 
das Rechtswort societas verwendet, allerdings auf den Rheinischen Bund 
bezogen, der sich selbst nicht so nennt. Wir kònnen allerdings nicht nach- 
weisen, ob die Parallelitàt der Verfassungsstrukturen auf der bewussten 
Nachahmung des italienischen Vorbildes beruht (was angesichts der 
Weltkenntnisse der rheinischen Kaufmannschaft durchaus denkbar ist), oder 
ob fiir die Àhnlichkeit die ubereinstimmenden Strukturen der stàdtischen 



95 Zum Lombardenbund siehe oben Anni. 57, beim Rheinischen Bund Nachweis Anm. 86. 

96 Bestàtigung des Landfriedens des Rheinischen Bundes 1255 durch Kònig Wilhelm MGH, 
Constitutiones II, nr. 375 = Weinrich, Quellen, nr. 9, e. 5: Verweisung auf die SchultheiBen von 
Bopphard, Frankfurt, Oppenheim, Hagenau, Colmar. 



178 



Lega Lombarda und Rheinischer Stàdtebund 



Kommunen als Tràger der Blinde maBgebend ist. Mòglicherweise kommt 
beides zusammen. 

Die hier festgestellte Parallelitàt in den rechtlichen Strukturen der 
Stàdtebiinde siidlich und nòrdlich der Alpen dient wohl vor alleni der 
Durchsetzung biirgerlicher Wirtschaftsinteressen gegeniiber den aristokra- 
tisch-monarchischen Herrschaftsstrukturen. Dies verlangte in den fraglichen 
Situationen eine Zusammenfassung der Energien der Einzelkommunen. Es 
bedient sich des elementaren Mittels der Eidesbindung, mit Prodi also des 
"sacramento del potere", zur Bildung einer suprakommunalen 
Verfassungsform. 

Der gròBte und ubereinstimmende Erfolg der beiden Bunde, des lombar- 
dischen und des rheinischen, liegt aber im politischen und verfassungsrecht- 
lichen Bereich: Sie erreichen in einer zumindest unklaren rechtlichen 
Situation die Anerkennung der stàdtischen Repràsentanten und damit der 
kommunalen Stadtverfassung von Seiten des Kònigs und der GroBen des 
Reiches. Diese Anerkennung erfolgt in Italien durch den Konstanzer Frieden 
von 1183 in hòchst formeller Form, und es war wohl ein politischer Fehler 
Friedrichs IL, in seiner Politik nach 1226 nicht an dieser Anerkennung anzu- 
kniipfen. In Deutschland konnten nach 1254 durch das schwache Kònigtum 
des Interregnum die kommunalen genossenschaftlichen Strukturen und das 
Auftreten stàdtischer Repràsentanten auf der Ebene der Reichspolitik nicht 
mehr verdràngt werden, so wie es noch die Stàdtepolitik der letzten Staufer 
versucht hatte. Der Weg zu Stàdtebiinden als verbreitetem Phànomen inner- 
halb der Reichsverfassung war tur die Zukunft ebenso geebnet wie der 
Zugang der fuhrenden Stàdte zu Kaiser und Reichstag. In beiden Fàllen war 
damit die Anerkennung der Stadtverfassung iiber den Bereich der 
Einzelprivilegierung herausgehoben. Jene Historiker des 19. Jahrhunderts, 
italienische wie deutsche, die dies als welthistorischen Auftritt des 
Biirgertums feiern* 7 , haben sich wohl eher in der anachronistischen 
Wortwahl vergriffen, liegen in der Sache aber in beiden Fàllen nicht ganz 
falsch. 

In zwei Beziehungen unterscheidet sich aber die Lage zwischen 
Oberitalien und Deutschland grundsàtzlich: Einmal handelt es sich bei dem 
Lombardenbund um eine unmittelbare Auseinandersetzung zwischen 
Kònigtum und Stàdten iiber die Innehabung der Regalien, wàhrend in 
Deutschland eine solche Konfrontation nicht stattfand, sondern groBenteils 
noch die Stadtherren eine Zwischenebene bildeten und im iibrigen das 
Prinzip der individuellen Privilegierung galt. Zum zweiten war in Oberitalien 
der Erwerb der Gewalt der Stàdte iiber den Contado schon weit fortgeschrit- 
ten, so dass die Stàdte weitgehend als Herren des gesamten Territoriums 
erschienen. Sie hatten den Adel mit seinem (zum Teil auch lehnrechtlichen) 



97 Vgl. dazu Fasoli, Federico Barbarossa, sowie Fasoli, La Lega Lombarda und A. Haverkamp, 
Der Konstanzer Friede zwischen Kaiser und Lombardenbund (1183), in Maurer (Hrsg.), 
Kommunale Bilndnisse, S. 11-44. 



179 



Gerhard Dilcher 



Landbesitz weitgehend in die Stadt integriert. Jene Fiirsten und Herren, die 
sich dem lombardischen Bund teilweise anschlossen, hatten ihre 
Herrschaftsgebiete auBerhalb der eigentlichen Stàdtelandschaften. Die 
Bischòfe ihrerseits hatten ihre reichsrechtliche weltliche Stellung gegenuber 
den Stàdten schon zuvor zu Gunsten der stàdtischen Konsuln aufgegeben 98 . 
So beherrschten die Stàdte, vor alleni in der Ebene der Lombardei und 
Venetiens, in der Romagna und der Toskana, weitgehend das umliegende 
Territorium und damit relativ geschlossen das ganze Land. Gleichzeitig stan- 
den sie tur weite Teile des italischen Reiches dem Kònig und Kaiser als ein 
geschlossener Stand oberster Tràger der Herrschaft gegenuber, als unmittel- 
bare Tràger der Regalien im obersten Rang in der Hierarchie. 

Dies hatte vor allem zwei Konsequenzen. Im Stàdteraum Oberitaliens 
war die Errichtung des Landfriedens, anders als in Deutschland, kein Ziel der 
Stàdte. Die deutsche Landfriedensbewegung richtete sich ja vor allem gegen 
die Fehdefuhrung und Gewaltbereitschaft des kleinen und mittleren Adels, 
die den Handel wie auch die bàuerliche Landwirtschaft bedrohten. Das war 
in Deutschland noch die Situation des Spàtmittelalters. In Italien war der 
Adel aber weitgehend in die Stàdte eingezogen oder doch in sie integriert, so 
dass seine Auseinandersetzungen eher als "politisene" innerhalb der Stadt 
und von stàdtischen Fraktionen stattfanden. Die Parteiung in Guelfen und 
Ghibellinen ist Ausdruck dessen. Auch die beiden Darstellungen Ambrogio 
Lorenzettis von pax und concordia unter der iustitia gegen guerra, divisio 
und Tyrannis in der Stadt (Il buon governo, Il mal governo) im Rathaus von 
Siena repràsentieren in der Gesamtdarstellung und in vielen Einzelheiten 
noch deutlich diese Situation. 

Damit sind wir historisch bei jenem Thema angelangt, dem Giorgio 
Chittolini ein Hauptteil seines Werkes gewidmet hat: Aus der oberitalieni- 
schen Stadtkommune wàchst ein politisches Gebilde, ein "stato cittadino", 
der die alten Episkopats- und Grafschaftsgrenzen als Territorium, als conta- 
do beansprucht und dariiber hinaus versucht, andere Stàdte mit ihren 
Territorien seiner Gewalt zu unterwerfen. Dies ist die Grundlage zu einer 
ganz anderen Form der Staatsbildung in Italien als diejenige in Deutschland, 
bei der furstliche Territorien als Substrat dienen, innerhalb und zwischen 
denen die Stàdte eher biirgerliche Inseln bilden. Giorgio Chittolini hat dieses 
Problem, auch vergleichend", in einer Vielzahl von Arbeiten immer wieder 
beleuchtet. Dieses unterschiedliche Grundverhàltnis von Stadt und Land 
zeigt sich im Ansatz schon in den betrachteten Stàdtebiinden und markiert 
einen wesentlichen Unterschied zwischen jenen der Lombardei und denen 
Deutschlands, ungeachtet ihrer festgestellten formalen Àhnlichkeiten. 



98 G. Dilcher, Bischof und Stadtverfassung in Oberitalien, in «Zeitschrift der Savigny-Stiftung 
fiir Rechtsgeschichte. Germanistische Abteilung», 81 (1964), S. 223-266. 

99 Vgl. dazu oben Anm. 6, dort vor allem der mit D. Willoweit herausgegebene Band 
L'organizzazione del territorio in Italia e Germania. 



180 



Il riflesso della grande storia nelle piccole vite: 
le suppliche alla Penitenzieria* 



di Arnold Esch 



Le suppliche raccolte nei registri della Penitenzieria Apostolica riguarda- 
no le assoluzioni da censure e dispense, che non potevano essere concesse dai 
vescovi diocesani, territorialmente competenti, perché di prerogativa del pon- 
tefice. Chi aveva contravvenuto, in qualche forma, alle disposizioni del diritto 
canonico e ne aveva subito o aveva ragione di temerne le sanzioni poteva sol- 
tanto appellarsi a Roma. Spesso si trattava di un religioso che si era reso col- 
pevole oppure corresponsabile della morte o del ferimento di qualcuno e si 
trovava quindi nella condizione di irregularitas, ossia in uno stato di difetto 
che lo rendeva inhabilis a esercitare un ufficio ecclesiastico, oppure, se ancora 
non era stato consacrato prete, a ricevere gli ordini minori o maggiori 1 . 

Per presentare in modo circostanziato al tribunale della Penitenzieria il 
tipo e il grado di trasgressione imputata, le suppliche (predisposte nella 
forma corretta dai procuratori) riferivano, nella narratio, con dovizia di par- 
ticolari, le circostanze che avevano determinato il caso: sono spesso racconti 
molto personali, talvolta perfino toccanti, che non vanno tuttavia presi del 
tutto alla lettera, perché naturalmente orientati a sminuire la colpa commes- 
sa. Nondimeno, le suppliche consentono a tanti uomini di modesta condizio- 
ne, per lo più completamente ignorati dalle fonti storiche, di narrare alcuni 
episodi della propria vita 2 . Non vi appaiono quindi come semplici comparse, 
ma come attori che prendono la parola. Ed è proprio su questi racconti per- 
sonali, e non sugli aspetti canonistici e sulle competenze del tribunale della 
Penitenzieria 3 , che intendo soffermarmi. 



*Per la traduzione ringrazio M.P. Arena e R. Delle Donne. 

1 Sulla funzione e sulle competenze della Penitenzieria, si veda in particolare L. Schmugge, P. 
Hersperger e B. Wiggenhauser, Die Supplikenregister der pàpstlichen Kurie aus der Zeit Pius' 
II. (1458-1464), Tiibingen 1996 (Bibliothek des Deutschen Historischen Instituts in Rom, 84). 

2 Raccolte di suppliche scelte: F. Tamburini, Santi e peccatori. Confessioni e suppliche dai regi- 
stri della Penitenzieria dell'Archivio Segreto Vaticano (1451-1586), Milano 1995; K. Salonen e L. 
Schmugge, A Sip from the «Well of Grace». Medieval Texts from the Apostolic Penitentiary 
1414-1526, Washington 2009; A. Esch, Wahre Geschichten aus dem Mittelalter. Kleine 
Schicksale selbst erzàhlt in Schreiben an den Papst, Miinchen 2010. 

3 Ludwig Schmugge ha esposto questa tematica anche sotto l'aspetto del diritto canonico in 
numerose pubblicazioni; si vedano per esempio le note 1, 2, 46. 



181 



Arnold Esch 



L'accesso all'archivio della Penitenzieria Apostolica è stato rigorosamente 
precluso agli studiosi per lungo tempo, certamente fino a quando è prevalsa la 
convinzione che il materiale ivi raccolto contenesse deposizioni prò foro inter- 
no, relative quindi al rapporto tra penitente e confessore, che non potevano 
essere rese pubbliche, a salvaguardia del segreto confessionale. Dopo che nel 
1983 l'archivio è stato reso accessibile agli studiosi, l'Istituto Storico 
Germanico di Roma, che già da tempo raccoglieva nel Repertorium 
Germanicum tutti i materiali relativi alla Germania presenti nei diversi fondi 
dell'Archivio Vaticano, ha deciso, nel 1991, di avviare la pubblicazione in 
forma di regesti anche dei registri delle suppliche della Penitenzieria, in una 
serie specifica, il Repertorium Poenitentiarie Germanicum. Grazie al dinami- 
smo di Ludwig Schmugge, l'impresa ha compiuto rapidi progressi, portando 
alla pubblicazione, in poco meno di un ventennio, dei materiali relativi a ben 
8 pontificati 4 . Contemporaneamente, altri studiosi si sono occupati dei riferi- 
menti, presenti nei registri, a diversi aspetti e differenti regioni d'Europa 5 . 
Finora, soltanto per le aree comprese nei territori dell'Impero, sono quindi 
state rese disponibili circa 33.000 suppliche, registrate negli anni compresi tra 
il pontificato di Eugenio IV e quello di Alessandro VI, quindi tra il 1431 e il 
1503. Attingendo a questa ampia messe di materiali, mi occuperò in questa 
sede esclusivamente dell'analisi delle rubriche De diversis formis e De decla- 
ratoriis, che, diversamente da altre materie più facilmente classificabili, come 
gli "impedimenti matrimoniali" oppure gli "impedimenti all'ordinazione per 
nascita illegittima", non erano agevolmente riconducibili al comune denomi- 
natore di un formulario standardizzato; proprio perché contenevano le richie- 
ste più disparate, necessitavano infatti di una descrizione degli eventi partico- 
larmente circostanziata, in altri termini, di una narratio 6 . 

È chiaro che gli episodi raccontati, dal momento che non aprono scorci su 
azioni di stato e su decisioni politiche, ma illuminano con un fascio di luce 
accidentale alcune vite comuni, sono per lo più privi di una cornice storica: 
omicidi e ferimenti, liti in convento, inosservanza del celibato, infrazioni ai 
precetti quaresimali, rottura di giuramenti: episodi che avvengono nella cor- 



4 Repertorium Poenitentiariae Germanicum (d'ora in poi: RPG). Verzeichnis der in den 
Supplikenregistern der Pónitentiarie vorkommenden Personen, Kirchen und Orte des 
Deutschen Reich.es, a cura di L. Schmugge e collaboratori: voi. I, Eugen IV (1431-144/), Tubingen 
1998; voi. II, Nikolaus V. (1447-1455), 1999; voi. Ili, Calixt III. (1455-1458), 2001; voi. IV, Pius 
IL (1458-1464), 1996; voi. V, Paul IL (1464-1471), 2002; voi. VI, Sìxtus IV. (1471-1484), 2005; 
voi. VII, Innozenz Vili. (1484-1492), 2008; voi. Vili, Alexander VI. (1492-1503), in corso di 
stampa. 

5 Le suppliche alla Sacra Penitenzieria Apostolica provenienti dalla diocesi di Como (1438- 
1484), a cura di P. Ostinelli, Milano 2003; S. Risberg e K. Salonen, Auctoritate Papae. The 
Church Province of Uppsala and the Apostolic Penitentiary 1414-1526, Stockholm 2008 (Acta 
Pontificum Suecica II). 

6 È ovvio, e si deve tenerne conto, che anche queste narrationes hanno una loro prospettiva rela- 
tiva al diritto canonico, e che dettagli all'apparenza irrilevanti possono essere invece rilevanti 
sotto l'aspetto del diritto canonico. Le suppliche registrate sono state tutte risolte in senso posi- 
tivo (anche se, in parte, con condizioni); non è dato sapere se alcune suppliche siano state anche 
respinte. 



182 



Le suppliche alla Penitenzieria 



nice modesta della propria casa, del convento, del villaggio, della città, e che 
talvolta saremmo tentati di leggere come fossero storielle o novelle (d'altron- 
de, anche una novella può parlare di persone storiche 7 ), se non sapessimo che 
per queste persone non furono affatto divertenti storielle. Tuttavia, in alcuni 
casi, si intrawede lo sfondo storico, e vengono menzionati alcuni grandi 
eventi, ed è su questi casi che fermerò la mia attenzione 8 . 

Tali eventi storici saltano tanto più all'occhio in quanto vengono ricorda- 
ti per ragioni diverse. Perlopiù, si legano episodicamente a vicende indivi- 
duali e a singole richieste. Tuttavia, talvolta, i riferimenti agli eventi storici si 
legano tra loro, quasi a tracciare l'ordito di un orizzonte storico. Per esempio, 
è quanto accade nelle diocesi di Aquileia e di Salisburgo, nei tardi anni 
Settanta del Quattrocento e nei primi anni Ottanta. In seguito a un attacco dei 
Turchi, a un uomo era stata rapita la moglie, «uxor sua legitima per Turcos 
capta et ad infidelium partes ducta»; quindi lui, che era ormai senza sostegno 
per la vecchiaia e doveva provvedere a sé stesso, aveva sconsideratamente 
promesso a un commendatario dell'Ordine teutonico alcune donazioni che 
ora voleva revocare. A un altro, in un'analoga razzia dei turchi, era stata rapi- 
ta la moglie, insieme ad altri abitanti del luogo; ora, riferiva di avere sentito 
da uno di loro, che era riuscito a tornare a casa, che sua moglie era stata 
«decapitata da un turco» («per quendam Turcum decapitatam esse»); vole- 
va quindi avere la possibilità di risposarsi. Ancora, un canonico in Carinzia 
vorrebbe poter cambiare convento, perché il suo era già stato assalito più 
volte dai Turchi: «a perfidissimis Turcis pluries impugnatur adeo quod in ilio 
se commode sustentare non potest»'. Anche se le richieste sono della natura 
più varia (revocare una promessa di donazione, contrarre un nuovo matri- 
monio, lasciare il convento), hanno tuttavia un comune denominatore stori- 
co: la circostanza - che determina l'istanza - è nei tre casi la stessa ed è rap- 
presentata dall'orizzonte storico degli assalti dei Turchi, che ancora all'epoca 
dello stesso Maometto il Conquistatore si erano addentrati più volte nel 
Veneto e in Austria, colpendo il Friuli, la Carniola e la Carinzia'": dalle sup- 
pliche possiamo così desumere quanto tali circostanze abbiano condizionato 
la vita dei singoli. Un'altra istanza alla Penitenzieria riporta all'epoca della 
minaccia turca subito dopo la conquista di Costantinopoli: due carmelitani di 
Norimberga riferiscono di essersi recati in Ungheria a proprie spese, per par- 
tecipare alla crociata contro i turchi - ma quando giunsero alla meta, «non 
trovarono nessuno che li guidasse nella guerra contro gli infedeli» («nemi- 
nem qui eos ad impugnationem infidelium conduceret invenientes, eorum 
substantia consumpta ad Romanam curiam reversi sunt»)". L'esercito che 



7 A. Esch, Weitere historische Personen in Franco Sacchettis 'Trecentonovelle', in «Zeitschrift 
fiir romanische Philologie», 90 (1974), pp. 247-252. 

8 Si veda Esch, Wahre Geschichten cit., pp. 174-187. 
* RPG VI 3423 (1484), 3765 (1482), 3594 (1476). 

10 F. Babinger, Mehmed der Eroberer und seine Zeit, Mùnchen 1953, pp. 391 sgg., 402 sgg., con 

carta a p. 350. 

" RPG III 296 (1456, genn.). Battaglia di Belgrado: P.E. Kovàcs, II trionfo di Belgrado e l'Italia, 



183 



Arnold Esch 



nel luglio 1456, al comando del reggente Jànos Hunyadi, avrebbe battuto i 
turchi presso Belgrado, non si era ancora formato; quindi, alla fine, dopo aver 
esaurito i loro mezzi, i due tornarono indietro: tuttavia, poiché avevano fatto 
un voto, dovevano chiedere a Roma di esserne sciolti e così ora, per giustifi- 
carsi, narravano la loro storia. 

Un altro orizzonte storico si delinea quando vengono esaminati unitaria- 
mente i casi in cui - sempre in seguito alle più disparate istanze dei richie- 
denti! - viene menzionato Carlo il Temerario di Borgogna. Infatti la sua poli- 
tica espansionistica preoccupò la vicina Francia, l'Impero, la Confederazione 
elvetica e, a causa del susseguirsi di azioni militari durante il suo dominio 
(1467-1477), ebbe ripercussioni profonde nella vita di quei territori: l'ombra 
lunga di Carlo il Temerario aveva perciò finito col proiettarsi anche sui destini 
delle persone comuni. Le guerre di Carlo e le loro conseguenze vengono così 
rivissute nella prospettiva degli uomini semplici, e non, come è consueto, a 
causa delle fonti disponibili, nella prospettiva delle corti coinvolte e delle città 
colpite. Nelle suppliche vediamo quindi affiorare le tracce di piccole vite. 

Per esempio, veniamo a sapere che la città di Strasburgo, che contrastava 
le mire espansionistiche di Carlo alleandosi con i confederati svizzeri, si era 
premunita per l'assedio distruggendo il convento delle suore domenicane di 
Sant'Agnese fuori le mura, affinché il nemico non si potesse barricare al suo 
interno («timentes...monasterium predictum prò sua defensione contra eun- 
dem ducem valde fore nocivum»). Ma che fare delle suore? La città aveva sta- 
bilito di alloggiarne alcune presso le domenicane di Santa Margherita, che 
tuttavia non erano riformate: perciò le suore osservanti non volevano andar- 
ci, mentre le altre non volevano accoglierle. Quindi la città deliberò di spo- 
starle forzosamente (violenter) nella nuova sede. Tuttavia, alcune suore si 
erano già trasferite in conventi di loro scelta, mentre altre erano tornate alla 
vita secolare. Come potevano quindi regolarizzare la loro decisione, se non 
rivolgendosi a Roma? 12 

Ancora un caso: un ragazzo quattordicenne raggiunge i campi di battaglia 
di Carlo il Temerario («dove allora si recavano vecchi e giovani», dichiara l'i- 
stanza) - finché la madre malata non gli rivela di averlo consacrato alla vita 
monastica. Quindi entra in un convento francescano a Zurigo. Ma la gente 
dirà: come può consacrare la propria vita a Dio, se prima lo abbiamo visto sul 
campo di battaglia? 13 

Con la morte in battaglia di Carlo il Temerario, nel 1477, e il crollo del 
dominio borgognone, altri casi si intravedono dal piccolo squarcio delle 
richieste alla Penitenzieria. Rivolte contro il patriziato e i potenti consiglieri 
del duca divamparono in numerose città. A Bruxelles, che sotto il padre di 



in Scritti per Isa. Raccolta di studi offerti a Isa Lori Sanfilippo, a cura di A. Mazzon, Roma 2008 
(Nuovi Studi Storici, 76), pp. 535-547. 

12 RPG VI 2726, 2729, 2897, 2981 (1477-79); si veda Ph. Dollinger e F. Rapp in Histoire de 
Strasbourg, voi. II, Strasbourg 1981, pp. 130 e 187. 

13 RPG VI 3718 (1481); altri casi in Esch, Wahre Geschichten cit., pp. 175 sg. 



184 



Le suppliche alla Penitenzieria 



Carlo era diventata per un certo periodo luogo di soggiorno prediletto della 
corte, «dopo la morte del duca Carlo» (come segnalano espressamente), due 
cavalieri delle diocesi di Cambrai e di Utrecht erano stati catturati e incarce- 
rati e al momento della loro liberazione avevano dovuto promettere, sotto 
giuramento - come era consuetudine -, di rinunciare alla vendetta; ora desi- 
deravano essere sciolti dal giuramento loro estorto 14 . 

In un'altra istanza si riferisce parola per parola una conversazione a tavo- 
la in cui, «in quadam cena ubi materia guerrarum Leodiensium narrabatur», 
due uomini si erano reciprocamente dati addosso, esprimendo opinioni con- 
trastanti sulle più recenti guerre di Liegi: per così dire, ritroviamo la regi- 
strazione di una discussione politica, poi degenerata in uno scambio mortale 
di coltellate («eum esse bastardum et filium meretricis») 15 . 

Sappiamo inoltre che alle truppe di Carlo il Temerario si era unito una 
volta un uomo di Rotterdam e che questi, nel corso di una spedizione, era 
entrato in una chiesa, in un luogo sconosciuto. Dopo averne ispezionato le 
reliquie, egli «aveva rubato un piccolo recipiente, su cui si poteva leggere che 
conteneva una delle costole di San Cornelio..., e l'aveva portato alla chiesa [di 
San Cornelio] a Rotterdam». La città di Rotterdam chiedeva perciò al ponte- 
fice di poter continuare a venerare la reliquia nella chiesa parrocchiale, fin- 
ché non fosse stato stabilito a quale chiesa andasse restituita". 

Attraverso le suppliche, anche altre guerre entrano nel nostro campo visi- 
vo, sempre nella prospettiva di persone modeste, coinvolte negli eventi, che 
ricordano la grande cornice storica solo per definire meglio la loro piccola 
colpa: ad esempio, il cosiddetto Markgrafenkrieg del 1449-1450, fra Alberto 
Achille margravio di Brandeburgo e la città imperiale di Norimberga, riaffio- 
ra dal punto di vista di un uomo che aveva accompagnato in battaglia il suo 
signore, un patrizio di Norimberga. Oppure la cosiddetta Mainzer 
Stiftsfehde, del 1459-1463, per il possesso dell'importante sede arcivescovile 
di Magonza, viene raccontata dalla prospettiva modesta di un uomo che cita 
per nome tutti i prìncipi coinvolti: egli ricorda i due contendenti Diether von 
Isenburg e Adolf von Nassau, ma anche il duca di Baviera, il margravio del 
Baden, il conte palatino del Reno, il conte di Wurttemberg, solo per riferire 
come lui, obbedendo agli ordini, abbia dovuto prendere parte a una battaglia 
per conquistare un piccolo cimitero («quoddam cimiterium parochialis eccle- 
sie Wuszheim Spirensis diocesis»). Anni più tardi, avendo nel frattempo rice- 
vuto gli ordini minori, desiderava ottenere da Roma la dichiarazione che i 
fatti riferiti non costituivano un impedimento agli altri ordini 17 . 

Fanno la loro comparsa anche i conflitti internazionali e le grandi cam- 
pagne militari con gli eserciti di ventura, quando a qualche piccolo mercena- 
rio rimorde la coscienza oppure è preso dal timore che i suoi trascorsi possa- 



14 RPG VI 2929, cfr. 2944 (1479). Per le rivolte: Philippe de Commynes, Mémoires, V io sg 

15 RPG VI 3804 (1484)- 

16 RPG VII 1714 (i486). 

17 Markgrafenkrieg RPG II 1001 (1453); Stiftsfehde V 1998 (1466). 



185 



Arnold Esch 



no procurargli uno svantaggio. Per esempio, la nota campagna di Carlo Vili 
di Francia contro Napoli nel 1494: un certo Ambrosius Gugelberg della dio- 
cesi di Costanza, quindi un mercenario svizzero o tedesco, riconosce, nella 
sua richiesta di assoluzione, di avervi partecipato («armatus interfuit») 18 . 
Tuttavia, come era previsto in questi casi, non poteva provvedere alla restitu- 
zione del bottino a coloro che erano stati depredati (e come poteva essere 
possibile?), per cui la chiesa si accontentava di una donazione in pios usus, 
una soluzione che rappresentava una redistribuzione dei beni sottratti al Sud 
in favore di una regione del Nord. 

Oppure Luigi XI di Francia (1461-1483) e il suo reclutamento di merce- 
nari svizzeri. Un uomo di Coirà, Christianus della Porta, riferisce di essersi 
unito a Luigi XI con un contingente di non meno di 10.000 mercenari sviz- 
zeri («numerum 10.000 vel circa constituentes, quos bone memorie 
Ludovicus rex Francorum... stipendiarios conduxerat») 19 . Un altro abitante 
dei Grigioni, seguendo un percorso meno lineare, era finito in una truppa di 
mercenari svizzeri in Francia. Racconta di aver studiato in Francia, ma di 
aver dovuto interrompere gli studi a causa della povertà («studia huiusmodi 
paupertate oppressus amplius continuare non valeret»). Quindi si era unito a 
mercenari, suoi parenti, che si trovavano in Francia, ed era arrivato a diven- 
tare scrivano di un capitano, partecipando alle battaglie fra il re tedesco e 
quello francese («et in predicto regno scriba cuiusdam capitanei existens 
motis guerris inter serenissimum principem dominum Maximilianum 
Romanorum et Francie reges illustrissimos», si intende la guerra di 
Massimiliano I per l'eredità di Carlo il Temerario di Borgogna), ma senza fare 
mai del male a nessuno, come viene esposto diffusamente con l'esempio del- 
l'espugnazione di un «parvum fortalicium' 20 . Entrambi gli abitanti dei 
Grigioni, appena ricordati, da mercenari erano diventati chierici; quindi 
entrambi, per prudenza, minimizzavano per quanto era possibile il loro 
carattere guerriero, offrendo un singolare autoritratto del mercenario elveti- 
co, che agli occhi degli italiani del tempo appariva invece particolarmente 
aggressivo 21 . 

In occasione di azioni militari viene menzionato l'uso di cannoni, e perfi- 
no di armi da fuoco portatili: si trattava di una nuova invenzione (Pio II nei 
suoi Commentarii IV 24 descrive diffusamente quest'arma recente) e nel 
maneggiarla qualcosa poteva andare storto, soprattutto se impugnata da reli- 
giosi inesperti 22 . Mancava ancora la dimestichezza con il suo uso, come si può 
notare da diverse narrationes («Il ragazzo, nella sua ingenuità, non credeva 



18 RPG Vili 2619 (1497). 

19 RPG VII 2574 (1489). 

20 RPG Vili 2256 (1493). 

21 Giudizi italiani sui mercenari svizzeri in A. Esch, Mercenari svizzeri in marcia verso l'Italia. 
L'esperienza delle guerre di Milano (1510-1515) secondo fonti bernesi, in A. Esch, Mercenari, 
mercanti e pellegrini. Viaggi transalpini nella prima Età moderna, Bellinzona 2005, in parti- 
colare pp. 69-73. 

22 Esempi in Esch, Wahre Geschichten cit., pp. 120-124. 



186 



Le suppliche alla Penitenzieria 



di far niente di male e fece fuoco con la bombarda manualis sive scopeta del- 
l'uomo, che sparò una piccola pietra della grandezza di una nocciola, lapillum 
in quantitate unius nucis avellane, sui nemici a grande distanza») 23 . 

Come nel caso delle suppliche provenienti dai territori dell'Impero (che 
sono al centro di questo contributo) 24 , così anche nelle suppliche provenienti 
da altre regioni d'Europa si allude naturalmente agli eventi politici, se nel- 
l'introduzione si tratta di raccontare in maniera concisa il motivo che ha 
determinato la propria eventuale colpa. 

Per esempio, le vicende di alcuni richiedenti spagnoli sono inquadrate 
con grande precisione nella storia coeva. La supplica di un chierico della dio- 
cesi di Avila, del 1461, fa riferimento alla guerra navale tra Genova e Alfonso 
d'Aragona re di Napoli, quindi alla guerra navale al tempo della battaglia di 
Ponza del 1435 oppure alla guerra navale del 1458; costui, «per quandam 
galeam Januensem captus» sulla rotta per Roma e costretto per 5 mesi a pre- 
stare servizio come rematore, ha partecipato alle battaglie di questa galea, 
anche se soltanto «in remando contra eius voluntatem», e quindi, per pre- 
cauzione, vuole farsi attestare da Roma che questo servizio da rematore (e in 
seguito la sua partecipazione forzata alla demolizione di un castrum nemico) 
non pregiudica la sua habilitas al sacerdozio 25 . 

Ancora un altro caso: «In obsidione per dominum Ferdinandum Castelle 
et Leonis regem illustrissimum contra castrum seu fortalitium eiusdem civi- 
tatis Burgensis», quindi all'assedio di un fortilizio presso Burgos, al principio 
del regno di Ferdinando il Cattolico, aveva preso parte un monaco della dio- 
cesi di Osma, all'epoca ancora scolaris, e che teme in seguito di essere messo 
sotto accusa 26 . Talvolta è delineato con precisione anche lo scenario di guer- 
ra: «Cum ohm vigerent guerre prò ut de presenti vigent inter Enricum regem 
Castelle et Alfonsum eius fratrem», quindi nel corso delle battaglie fra Enrico 
IV di Castiglia e il suo fratellastro Alfonso (XII), che «ancora oggi perdurano» 
(«prout de presenti vigent», infatti la destituzione di Enrico nella cosiddetta 
farsa de Àvila risaliva solo a un anno prima), i soldati - racconta, nel 1466, 
un francescano della diocesi di Palencia 27 - irrompono nel villaggio e portano 
via il bestiame. 

Spesso, però, gli eventi riportati sono già trascorsi da lungo tempo (olim, 
alias, tempore iuventutis e simili), oppure sono accennati in modo piuttosto 
vago: «propter guerram inter Scotos et Anglicos» uno studente non aveva 



23 RPG V 2068 (1468). Lo stesso paragone con le dimensioni di una nocciola si trova anche nella 
descrizione di Pio II: «in cuius ore plumbea ponitur pilula ad magnitudinem nucis avellane». 

24 Cito le suppliche dei territori imperiali sulla base del RPG, le altre dai registri originali. 

25 Archivio Segreto Vaticano, Penitenzieria Apostolica, registra matrimonialium et diversorum 
(d'ora in poi: ASV, Penitenzieria Ap., reg.), 9 f. 256u-257r (1461); lungo il viaggio in direzione di 
Roma catturata anche la nave di un altro sacerdote spagnolo da una nave genovese: ibidem, f. 
2ó3r e v. 

26 ASV, Penitenzieria Ap., reg. 28 f. 25lr (1479). 

27 ASV, Penitenzieria Ap., reg. 14 f. 1271) (1466); J.N. Hillgarth, The Spanish Kingdoms 1250- 
1516, voi. II, Oxford 1978, pp. 333 sgg. 



187 



Arnold Esch 



potuto tornare all'università di Colonia; «vigentibus guerris in regno 
Francie» alcuni avevano subito acquartieramenti militari ed erano stati 
costretti a difendersi; «vigente guerra vel controversia in regno Neapolitano 
Sicilieque et maxime in Calabria» altri avevano dovuto proteggere con la 
forza il loro bestiame; «vigentibus guerris in partibus Cathalonie» il villaggio 
era stato conquistato. Oppure nel corso delle guerre dinastiche per la succes- 
sione al trono d'Inghilterra {Wars ofthe Roses), un chierico, in quanto «fami- 
liaris quondam Henrici tunc prò rege Anglorum se gerentis», aveva dovuto 
partecipare ai combattimenti contro re Edoardo [IV] d'Inghilterra 28 . 

Si riferisce invece a un evento molto preciso delle contese politiche inter- 
ne alla città di Bologna e ai suoi dintorni una supplica che presenta un caso 
piuttosto insolito di colpa e di scomunica. Un laico di Bologna (nel frattempo 
residente a Parma) aveva dato il proprio voto, nel consiglio cittadino bolo- 
gnese, a favore di una decisione che aveva suscitato l'ira del papa, il quale, in 
seguito, aveva colpito con una scomunica collettiva tutti i votanti. Bologna 
aveva infatti deliberato, con votazione del Consiglio, la completa demolizione 
di San Giovanni in Persiceto (spesso occupata da nemici e fuorusciti ed esuli) 
- o con le parole della supplica, che risale a sei anni dopo l'evento: «Cum 
Galiotus de Mezevillanis de Bononia nunc habitator Parme de Consilio ipsius 
civitatis esset ut est moris, et in dicto Consilio transigeretur an castrum Sancti 
Johannis civitatis Bononie dirui et solo equari deberet vel non, ipse vocem 
suam dedit et consensit ut solo equaretur ut factum fuit. Postmodum vero 
felicis recordationis Eugenius predecessor vester ipsius castri demolicio- 
ne[m] molestam habens omnes qui huiusmodi demolicioni consensissent et 
vocem suam dedissent, excommunicari fecit» 29 . 

Torniamo alla grande politica con alcune richieste del primo 
Cinquecento. Dalla prospettiva modesta di alcuni piccoli chierici seguiamo le 
vicende della cattura di Francesco I, nella battaglia di Pavia, nel 1525, e del 
Sacco di Roma del 1527! Un prete francese della diocesi di Agen, sulla 
Garonna, racconta nella narratio della supplica, anni dopo, tutta la storia 
della sua giovinezza da mercenario: «Ha partecipato a diverse guerre; fra l'al- 
tro, all'età di 17 anni, come mercenario al servizio del re cristianissimo nella 
conquista di Fuentarrabia... Quando il re si mosse verso l'Italia per l'assedio 
di Pavia, il richiedente seguì l'esercito con alcuni commilitoni e venne inseri- 
to nella compagnia di un capitano chiamato Giuliano; vi rimase fino alla cat- 
tura del re e, nella stessa battaglia, anche lui fu preso prigioniero dai nemici. 
Nel mezzo della battaglia promise a Dio di farsi prete, se fosse riuscito a uscir- 
ne sano e salvo» 30 . 



28 ASV, Penitenzieria Ap., reg 3 f. 28i> (1449); 14 f. lvjr (1466); 14 f. 1321; (1466); 23 f. vjqr 
(1475). 

29 ASV, Penitenzieria Ap., reg. 3 f. l8u (1449); di nuovo f. 331;. A proposito della votazione nel 
consiglio bolognese, il 9 ottobre 1443, sulla distruzione del luogo Corpus chronicorum 
Bononiensium, a cura di A. Sorbelli (Muratori, nova editio XVIII 1, Bologna 1924) pp. 119 sg. 

30 «Exponitur prò parte Gratiani de Rothon presbiteri Agenen. dioc, quod alias ipse diversis bel- 
lis interfuit et inter alia ut stipendiarius in decimo septimo vel circa sue etatis anno constitutus 



188 



Le suppliche alla Penitenzieria 



Ritroviamo infine un evento storico di portata particolare: il Sacco di 
Roma, il terribile saccheggio compiuto dalle truppe imperiali, tedesche e spa- 
gnole, nel 1527. Per un evento di tale portata, compiuto in un luogo simile, si 
poteva addirittura contare sulle suppliche dell'una e dell'altra parte, di colo- 
ro che se ne erano resi colpevoli e delle loro vittime. 

Prima una vittima. Un certo Gaspare «de Garsonibus de Esio», civis 
romanus 3 ', riferisce che «tempore calamitose dereptionis Urbis in manibus 
quorundam militum detineretur mortem sibi emittere dubitans de solvendo 
summam et quantitatem duorum milium ducatorum certe persone absenti 
infra certum tempus tunc expressum per vim et metum qui cadere poterat in 
constantem virum» (secondo la decretale di Innocenzo III: X 1.40.4), e che 
lui aveva corroborato con la forza di un giuramento la promessa di riscatto, 
impegnando i suoi beni («obligavit iurans promissionem huiusmodi obser- 
vare»). Ora, dopo quattro anni e mezzo, desiderava essere sciolto dal giura- 
mento 32 . 

Fra i colpevoli, ritroviamo invece un tedesco della diocesi di Costanza, 
Andreas Dui de Hattimhoff, figlio di un prete, che ha già ricevuto gli ordini 
minori e ora desidera diventare sacerdote. Tuttavia aveva partecipato al 
Sacco di Roma: «sed quia horrende eversioni Urbis et diversis aliis bellis tam 
citra quam ultra montes etiam contra Romanam Ecclesiam et Sedem 
Apostolicam gestis ut stipendiarius Cesaree maiestatis interfuit»; per cui è 
ora costretto a chiedere l'assoluzione. Veniamo così a sapere che anche que- 
sto lanzichenecco, questo mercenario, come sempre avviene in suppliche di 
questa natura, assicura di non avere mai ucciso nessuno durante le campagne 
militari". 



in servitiis Christianissimi regis existens, expugnationi cuiusdam ville vulgariter nuncupate 
Funtarabia sub conductu et ordine cuiusdam capitanei nuncupati Drugat interfuit sub quo per 
spatium novem mensium commoratus est, infra quod tempus tam in dieta villa quam extra eam 
plura homicidia ac mutilationes tam in presentia dicti oratoris [cioè Gratiani] quam in eius 
absentia perpetrata fuerunt, minime tamen propriis manibus occidit vel vulneravit seu mutila- 
vit. Item alio tempore dum prefatus Christianissimus rex in Italiani ad obsidionem Papié se 
transtulit, dictus orator [cum] nonnullis sociis et commilitonibus exercitum sequutus [est], ubi 
in societate cuiusdam capitanei, dominus Julianus nuncupatus, receptus fuit inibique usque ad 
captionem ipsius regis permansit, in quo quidem conflictu predictus orator ab hostibus similiter 
captus et deprehensus fuit; dumque in acie dimicaretur orator ipse si ab inimicis salvus evade- 
ret homo eclesiasticus et presbiter efficeretur missamque celebraret Deo vovit». Poi segue un 
resoconto circostanziato del modo in cui in patria ha partecipato ad una sanguinosa lotta di bri- 
ganti: ASV, Penitenzieria Ap., reg. 78 f. I54i>-l56r (1531), si veda Tamburini, Santi cit, n. 66; 
Fuentarrabia fu conquistata nel 1521 o 1523 (R.J. Knecht, Francis L, Cambridge 1982, pp. 110 e 
155); ma è impossibile che nel caso del capitaneus Drugat, fuori del Mediterraneo, si tratti effet- 
tivamente del corsaro turco Dragut, e nel caso del capitaneus Iulianus di un capitano dell'eser- 
cito imperiale (quindi avversario di Francesco I!), come ritiene Tamburini, Santi cit., p. 267. 

31 Probabilmente lo stesso Gaspare «de Esio» che figura nel censimento romano poco prima del 
Sacco: Habitatores in Urbe. The Population of Renaissance Rome, a cura di E. Lee, Roma 2006, 
nr. 979, rione Colonna. 

32 ASV, Penitenzieria Ap., reg. 77 f. I39r e v, 19 nov. 1531. 

33 Tamburini, Santi cit., n. 65, 19 nov. 1528 (il registro originale, 76, a causa del cattivo stato di 
conservazione momentaneamente non è accessibile). 



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Arnold Esch 



Il Sacco viene menzionato incidentalmente anche in altre suppliche, ed è 
opportuno segnalarlo, perché la nostra conoscenza del Sacco è interamente 
dominata dal ricorso a fonti narrative e letterarie, mentre solo di recente sono 
stati sistematicamente presi in considerazione anche gli atti notarili 34 . Nelle 
suppliche della Penitenzieria le questioni legate al Sacco si estendono lungo 
l'arco di diversi anni. Per esempio, nel 1531, si parla di una casa nel rione 
Parione, «que ob direptionem Urbis discoperta et absque tecto remanserat» 35 
(direptio Urbis è l'espressione più usata per definire il Sacco di Roma); anco- 
ra nel 1532, uno Stephanus de Paparonibus acolitus romanus, si lamenta del 
fatto che «in excidio et dereptione alme Urbis» è andata persa l'attestazione 
del suo conseguimento degli ordini minori 36 . 

Fra i conflitti di carattere più locale, che hanno però avuto ampia riso- 
nanza, compare, negli atti della Penitenzieria, quello fra il cardinale Nicola 
Cusano in qualità di vescovo di Bressanone e Sigismondo duca d'Austria 
conte del Tirolo, e le relative sanzioni ecclesiastiche (la scomunica inflitta a 
Sigismondo, l'interdetto per i suoi territori) 37 . Un territorio colpito da inter- 
detto non costituiva un problema solo per i sacerdoti del luogo, poteva (e 
doveva) rappresentare un grave impedimento anche per i laici che lo abita- 
vano o lo attraversavano. 

I territori di Sigismondo del Tirolo non potevano essere aggirati dalle per- 
sone che si recavano in Italia dalla Germania. «Per risparmiare sulle spese e 
sulle distanze» («parcendo expensas ac distantiam viarum»), dice un uomo di 
Memmingen (probabilmente un mercante), diretto nel Veneto, lui non aveva 
potuto rispettare il generale interdictum che gravava sulle terre di Sigismondo 
e in particolare sull'Alto Adige («et presertim per totum Athesim») e aveva 
percorso questo tratto senza fare molte soste. Per la stessa ragione era scomu- 
nicato uno studente che partendo dalla Germania per raggiungere Bologna, 
per motivi di studio, aveva attraversato i territori di Sigismondo e quindi, ine- 
vitabilmente, aveva intrattenuto rapporti con la gente del Tirolo: «cum ipsis 
interdictis bibit, comedit et alias partecipava» 38 . 

La scomunica di Sigismondo torna anche in un riflesso molto persona- 
le: un chierico tedesco a Roma stacca dal muro un manifesto sul quale è 
scritta la condanna del conte del Tirolo da parte di Pio II («quandam 
copiam... tum quodam muro impressam») e se lo porta via - non per arre- 
care ingiuria al pontefice, ma per studiare meglio il testo («causa informa- 



34 A. Esposito e M. Vaquero Pineiro, Rome During the Sack: Chronicles and Testimonies from 
an Occupied City, in The Pontificate ofClement VII, a cura di K. Gouwens e S.E. Reiss, Aldershot 
2005, pp. 125-142 (durante l'occupazione erano attivi a Roma circa 50 notai; fra i loro documenti 
molti riguardano pagamenti di riscatti). 

35 ASV, Penitenzieria Ap., reg. 77 f. 300r e v: Julianus de Cardellis «perpetuus capellanus capel- 
lanie S. Lucie [proprietaria della casa] in ecclesia S. Cecilie in Montelauro de monte Jordano de 
Urbe» e scrittore della Penitenzieria (12 ott. 1531). Forse è la stessa persona dello «Iulio Cardalo» 
citato nel censimento (come a nota 31), nr. 4620, rione Parione. 

36 ASV, Penitenzieria Ap., reg. 78 f. 247i>248r, 32311-3241;. 

37 E. Meuthen, Die letzten Jahre des Nikolaus von Kues, Kòln 1958, pp. 15 sgg. 

38 RPG V 1917 (mercante) e 1157 (studente); si veda anche III 354, V 1133 e 2002, VI 3635. 



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Le suppliche alla Penitenzieria 



tionis»), si giustifica 3 '. Che all'epoca, in una sorta di guerra dei manifesti, 
venissero invece affissi a Roma anche quelli di Sigismondo, che erano poi 
strappati via, è testimoniato da un dispaccio per Mantova. 

Il caso del presunto omicidio rituale del fanciullo Simone (Simonino), la 
cui responsabilità venne imputata agli ebrei di Trento, compare fra le suppli- 
che della Penitenzieria perché il podestà di Trento, Giovanni de Salis da 
Brescia, che ex officio e per ordine del vescovo aveva proceduto legalmente 
contro i presunti colpevoli, aveva continuato i suoi accertamenti anche in 
seguito, malgrado il divieto del commissario papale Battista de' Giudici, ed era 
così incorso nella scomunica, dalla quale chiedeva ora di essere assolto 40 . 

Fra gli eventi bellici della Mitteleuropa del Quattrocento spiccano le guer- 
re degli Hussiti, che sono costantemente citate nelle suppliche. Anche dopo i 
compactata (accordi) fra gli Hussiti moderati (utraquisti) e il concilio di 
Basilea (ma senza l'approvazione del papa) le tensioni fra lo schieramento 
hussita e quello cattolico perdurarono, e con la deposizione e la scomunica di 
Giorgio Podiebrad - capo degli utraquisti e dal 1458 re di Boemia - da parte 
del papa nel 1465 ebbe inizio un'altra devastante guerra degli Hussiti. 41 Da 
questo genere di fonti emerge in modo terribile come i contraccolpi di questo 
movimento religioso e politico abbiano continuato a ripercuotersi, dramma- 
ticamente, sui piccoli destini dei singoli, al di là della grande politica, delle 
ambascerie, dei compactata, con guerre e fughe, terrore e roghi, matrimoni 
forzati e distrutti. 

E vengono menzionati i roghi sui quali morivano gli Hussiti. Un monaco 
di Melk racconta che a dieci anni, insieme a molti altri ragazzi, aveva portato 
la legna da ardere e aveva esortato altri a farlo. Lo stesso confessa un altro 
monaco di Melk, riportando fatti accaduti a Laa, sua città natale, dicendo a 
proposito degli Hussiti, «che allora assediavano quasi tutta la Germania», 
che tagliavano la lingua ai preti e li castravano 42 . 

Molti casi relativi a matrimoni, fra cui quello che segue, dimostrano 
quanto possa essere investita anche la sfera privata. Un boemo racconta in 
modo molto personale, nella narratio della sua supplica, come «una volta a 
Praga era stato incarcerato dagli eretici per la sua giusta fede e condannato a 
morte, che i suoi compagni, durante la prigionia, erano stati uccisi, e che... gli 
eretici a quel tempo decapitarono quasi 600 cattolici. Allora arrivò una 
donna, un'eretica boema, a casa sua, dove lui si trovava prigioniero, insieme 
con altri due che furono decapitati, e gli disse: "Se non mi prendi in moglie, 



39 RPG VI 2903 (nel 1479, quindi 18 anni dopo i fatti!). Sui manifesti di Sigismondo si veda L. 
von Pastor, Geschichte der Pàpste, II, Freiburg 1925, p. 150 n. 2. 

40 RPG VI 2953 (1479). Per i processi e le persone si veda A. Esposito e D. Quaglioni, Processi 
contro gli ebrei di Trento (1475-78), voli. I e II, Padova 1990 e 2008. 

41 Ne tratta estesamente F. Smahel, Die hussitische Revolution, I-III, Hannover 2002 
(Monumenta Germaniae Historica, Schriften 48), fino ai compactata di Iglau del 1436; per il 
periodo successivo V. Filip e K. Borchardt, Schlesien, Georg von Podiebrad und die ronzisene 
Kurie, Wurzburg 2005. 

42 RPG II 880, 881 (1451)- 



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Arnold Esch 



anche tu verrai decapitato [nisi ducas me in uxorem etiam decapitaberis]. 
Ma se mi prendi in moglie e mi sposerai, ti libererò da questo pericolo mor- 
tale". E così fece. Gli altri due furono presi e decapitati, e dopo che lui le pro- 
mise di prenderla in moglie lei lo nascose, sicché non fu decapitato insieme 
ai suoi compagni» 43 . 

C'è un prete che, sotto costrizione o meno, ha dato la comunione sotto 
entrambe le specie e ora desidera ricevere l'assoluzione: già due volte è stato 
incarcerato per questo motivo, spiega uno; altrimenti gli avrebbero distrutto 
la sua chiesa, dichiara un altro 44 . Altri avevano preso parte attiva alle battaglie 
e raccontano quest'esperienza. L'atmosfera di diffidenza e di paura trapela 
non solo dagli episodi, appena raccontati, relativi alla Boemia, ma anche da 
quelli relativi alle regioni confinanti, alla Germania e all'Austria. 

La supplica di un mercante ci trasporta in un mondo completamente 
diverso: il mondo di una piccola corte mediterranea, in cui l'ultimo re di 
Cipro della dinastia dei Lusignano, Giacomo II, prima che il suo regno pas- 
sasse alla moglie Caterina Cornaro e poi, nel 1478, a Venezia 45 , cercava dispe- 
ratamente e con rocamboleschi stratagemmi di trovare denaro. Lo sperimen- 
ta, a proprie spese, un mercante tedesco, Heinrich von Harff di Colonia, che 
da Venezia - dove allora erano attivi molti mercanti tedeschi e anche altri 
suoi concittadini - voleva espandersi nel Levante («qui ad partes orientales 
suas mercancias expedire cupiebat»). Quindi, per ottenere privilegi commer- 
ciali, cadde nella rete di una corte, dei cui raggiri e intrighi non era assoluta- 
mente all'altezza. 

La storia che Heinrich von Harff racconta al papa, Beatissime Pater, nella 
narratio della supplica, e che si svolge a Venezia e a Cipro intorno al 1470, 
non è di quelle che ci si aspetterebbe di trovare fra i documenti della 
Penitenzieria: si legge come una novella di Boccaccio 46 . Il re, per ricompen- 
sarlo dei servigi che gli aveva reso a Venezia e per risparmiare sulle spese, 
impose in moglie allo sbalordito mercante una dama di corte; organizzò quin- 
di rapidamente il matrimonio, per lasciarlo subito dopo in balia dei cortigia- 
ni che piombarono sul mercante reclamando da lui il saldo dei presunti debi- 
ti della moglie: «E allora giullari, trombettieri e attori della corte reale recita- 



43 RPG IV 1758 Nycolaus von der Gehtutner laicus, diocesi di Praga, chiede l'annullamento di 
questo matrimonio forzato (1459). Si veda L. Dolezalova, "But ifyou marry me": Reflections of 
the Hussite Movement in the Penitentiary, in The Long Arni of Papal Authority, a cura di G. 
Jaritz e K. Torstein-Salonen, Budapest 2005, pp. 121-134. 

44 RPG II 1009 (1453), IV 1271 (1460). 

45 F. Colasanti, Caterina Cornaro, in Dizionario biografico degli italiani, 22, Roma 1979, pp. 
335-342. 

46 RPG VI 3731 Henricus de Harff mercator della diocesi di Colonia, con richiesta di una littera 
declaratoria, in cui si attesti che non è sposato, e di conseguenza è libero di contrarre matrimo- 
nio (1481, quindi molti anni dopo i fatti: il re morì nel 1473). Trattato da L. Schmugge, Die 
Abenteuer eines Kòlner Kaufmanns auf Zypern (ca. 14/2-1481), in Wirtschaft-Gesellschaft- 
Mentalitàten im Mittelalter. Festschrift zum ys. Geburtstag von Rolf Sprandel, Stuttgart 2006, 
pp. 729-738. Per mercanti, re e commerci a Cipro si veda Boccaccio, Decamerone I 9, II 4, II 7, 
III 7, X 9. 



192 



Le suppliche alla Penitenzieria 



rono e suonarono, per festeggiare il matrimonio. [Heinrich] era in grave 
imbarazzo e voleva andarsene da lì. Quando alla fine si recò al suo alloggio, 
molti di questi intriganti e affaristi lo seguirono e gli dissero, uno dopo l'al- 
tro: "Tua moglie mi deve questo [sponsa sive uxor tua mìni tenetur in tanta 
quantitate], voglio il denaro, pagami subito, altrimenti ti creerò dei problemi 
[alioquin inferiam tibi periculum]" . Riuscì a liberarsi di questa moglie inde- 
siderata solo fuggendo senza indugio a Rodi - e ottenendo l'annullamento del 
matrimonio dal papa. 

In questo contributo ho inteso presentare, attraverso le suppliche della 
Penitenzieria, divenute ora finalmente accessibili, quei casi in cui non si rac- 
contano vicende avvenute in un tempo e in un luogo indeterminati (come 
quasi sempre avviene in questo genere di fonti, in cui la costante antropolo- 
gica è dominante rispetto alla variabile storica), ma in cui si fa riferimento a 
eventi precisi e databili, perché fecondi di immediate conseguenze anche 
sulle vicende della vita dei singoli. Tale scelta consente di scoprire, in modo 
molto personale, il punto di intersezione tra grandi avvenimenti e piccole 
vite, il luogo in cui il tempo vissuto della vita di un uomo coincide con l'epo- 
ca pensata dallo storico 47 . Che conseguenze ha la politica aggressiva di Carlo 
il Temerario - non per la grande città di Strasburgo, ma per le suore locali? 
Le nostre fonti lo raccontano. Che conseguenze hanno le guerre degli Hussiti 
- non per la coesione della Chiesa, ma per la convivenza degli uomini in uno 
stesso luogo? In queste fonti risuonano i racconti delle vite individuali. Che 
conseguenze ha un interdetto papale sul Tirolo - non per la salvezza delle 
anime dei suoi abitanti, ma per il transito dei viaggiatori? Lo narrano le 
nostre fonti. Ed è proprio questa la storia osservata dalla modesta altezza 
degli uomini comuni, la storia vista dal basso. 



47 A. Esch, Le prospettive della periodizzazione storica: epoca e generazione, in «Comunità», 39 
(1985), fase. 187, pp. 1-38. 



193 



État, État moderne, féodalisme d'état : 
quelques éclaircissements 

par Jean-Philippe Genet 



1. Il y une quinzaine d'années, Giorgio Chittolini, quoiqu'en soulignant l'inté- 
rèt de toute démarche visant à ouvrir les problématiques historiques sur de 
vastes horizons en leur donnant une dimension comparative, soulevait une 
diffìculté bien réelle, celle des ambigu'ités, sinon de l'inadéquation, du mot 
« État » pour l'étude de la situation italienne et, d'une facon generale, pour 
celle de la période medievale 1 . J'ai bien peur d'avoir contribué à aggraver ses 
réticences en proposant dès 1983 de s'interroger sur la genèse de l'« État 
moderne », le syntagme rendant encore plus improbable l'objet ainsi exposé 
aux méditations et aux interrogations des médiévistes. Il est vrai que ces pro- 
grammes ne se limitaient pas à la période medievale et avaient pour premier 
objectif de favoriser un travail comparatif. Quant à l'histoire italienne, l'ac- 
cent mis sur le XIIP siècle comme point de départ du processus de genèse 
pouvait les taire apparaìtre comme plus inadaptés encore, puisque, à cette 
epoque, l'on se trouve confronté en Italie à des structures politiques dont les 
origines et les traditions politiques ne rentrent que difficilement dans de tels 
cadres comparatifs : soit qu'elles remontent à l'Antiquité tardive (c'est le cas 
de la papauté) ou au Haut Moyen Àge (c'est le cas de l'Empire, du Patrimoine 
de Saint Pierre ou du regnum Italiae), soit que le XIIP siècle n'y apparaisse 
pas comme la flexion decisive qu'il est pour la plupart des monarchies euro- 
péennes. C'est notamment le cas pour l'histoire des cités ou « cités-états », 
dont la vitalité et le dynamisme, pourtant éclatants, ne suffisent pas à dissi- 
per toutes les réticences à les mettre sur le mème pian que les monarchies, 
principalement en raison de leur taille 2 . 



1 G. Chittolini, Il 'privato', il 'pubblico', lo Stato, dans Origini dello Stato. Processi di formazio- 
ne statale in Italia fra medioevo ed età moderna, ed. par G. Chittolini, A. Molho et P. Schiera, 
Bologna 1994, pp. 553-589- 

2 Ph. Jones, Theltalian city-state :from commune to signoria, Oxford 1997, passim, considère que 
les cités italiennes sont pleinement des états, engagés dans un processus de state building ; c'est aussi 
ma position, mème si cela n'implique pas forcément que l'on considère qu'elles présentent toutes les 
caractéristiques de ces états médiévaux qui possèdent les premières structures des futurs états 
modernes. Voir aussi A.K. Isaacs, Italie. Les États de Toscane et de Vénétie du XIV au XVT siècle, 
dans P. Blickle, dir., Résistance, représentation et communautés, Paris 1998, pp. 383-400. 



195 



Jean-Philippe Genet 



Les réserves de Giorgio Chittolini portaient d'ailleurs moins sur le terme 
d'État lui-mème, qu'il emploie fréquemment, proposant mème le concept 
d'État régional 3 qui a jusqu'ici rencontré une très large adhésion chez les his- 
toriens, et s'intéressant également à ce qu'il appelle les « petits états seigneu- 
riaux » 4 , qu'au problème de la distinction entre ce qui lui paraìt ressortir du 
prive et du public, une distinction qu'il juge d'ailleurs inadaptée à la situation 
medievale, soulignant au passage l'intérèt de la démarche de Paolo Prodi 
dans son ouvrage sur le serment, qui considère la société medievale comme 
une société dans laquelle la gestion du pouvoir se fragmente en un continuum 
où la distinction entre public et prive flnit par perdre tout sens 5 . Il précisait 
d'ailleurs qu'il n'utilisait pas « prive » par opposition à « public », mais sim- 
plement pour designer des « formes d'organisation sociale et politique fon- 
dées sur des structures non publiques »". Giorgio Chittolini parlait lui-mème 
d'un « tissu de relations » pour rendre compte de cette organicità de la socié- 
té medievale, avec ces communautés de tous niveaux, communes, corpora- 
tions, partis, factions, sociétés militaires, groupes porteurs d'intérèts divers, 
clientélaires, sociaux, familiaux, ou autres, qui se manifestent sans cesse avec 
vigueur. Il insistait - avec raison, me semble-t-il - sur le fait que ces pouvoirs 
et les pouvoirs publics (c'est-à-dire celui du prince, de la cité, de leurs offi- 
ciers et magistrats) se recoupent en de multiples intersections et réagissent 
les uns sur les autres 7 . Et il faisait valoir que l'imposition d'un modèle télé- 
ologique et « valorisant » de l'État pouvait s'avérer un frein pour une recher- 
che qui devrait plutót s'intéresser à la capillarité de l'exercice concret du pou- 
voir, en prenant éventuellement les choses depuis le bas vers le haut plutót 
que l'inverse 8 : on reconnaìt là la vieille distinction chère à Walter Ulmann, 
mais qu'une recente conférence à Ascona a reprise sur des bases nouvelles 9 . 
À dire vrai, je ne peux que souscrire à la plupart de ces remarques, d'autant 
que je ne pense pas avoir défendu pour ma part un modèle d'État teleologico 
e valutativo. 



3 Cf . notamment les articles réunis dans G. Chittolini, La formazione della Stato regionale e le 
istituzioni del contado. Secoli XIV e XV, Torino 1979 (Piccola Biblioteca Einaudi, 375), pp. 225- 
265. 

4 G. Chittolini, Ascesa e declino di piccoli stati signorili (Italia centro-settentrionale, metà tre- 
cento-inizi cinquecento). Alcune note, dans « Società e storia », 31 (2008), 121, pp. 473-498. 

5 Chittolini, Il 'privato' cit., p. 584 ; la référence est à P. Prodi, Il sacramento del potere. Il giu- 
ramento politico nella storia costituzionale dell'Occidente, Bologne 1992. 

6 Chittolini, Il 'privato' cit., p. 582. Pour 'privato', cf. note suivante. 

7 « È un sistema di istituzioni, di poteri e di pratiche, insomma, che ha fra le sue principali caratte- 
ristiche una sorta di programmatica permeabilità da parte di forze e intenzioni diverse (o, se voglia- 
mo, 'private'), pur in un'unità complessiva di organizzazione politica... », ibidem, p. 569, un point 
repris et développé par I. Lazzarini, L'Italia degli stati territoriali, Roma-Bari 2003, pp. 160-179. 

8 G Chittolini, Models ofgovernment 'from Below' in Fifteenth-Century Lombardi/. The 'Capitoli 
di Dedizione' to Francesco Sforza, 1447-1450, dans Empowering Interactions. Politicai Cultures 
and the Emergence of the State in Europe 1300-1900, Aldershot 2009, pp. 51-63; et M. Della 
Misericordia, "Como se tuta questa universitade parlasse". La rappresentenza politica della 
comunità, à paraìtre dans Avant le contrat social, le contrat politique dans l'Occident medieval, 
XIII'-XV siècles, ed. par F. Foronda, Paris 2011 (Publications de la Sorbonne), pp. 117-169. 

* Dans les actes de la conférence cités à la note précédente, voir notamment, par rapport à notre 



196 



État, État moderne, féodalisme d'état 



2. J'aimerais donc profiter de l'opportunité qui m'est offerte par ce volume 
que lui présente ses collègues et ses amis pour clarifier un certain nombre de 
problèmes qui sont avant tout des problèmes de vocabulaire et auxquels son 
oeuvre d'historien apporte toujours, par sa connaissance des sources et par la 
rigueur et la précision qu'elle manifeste dans leur interrogation, des contri- 
butions précieuses. Tout d'abord, il me faut revenir sur le syntagme « État 
moderne », bien que je m'en sois déjà expliqué et que j'ai propose une « défi- 
nition de travail » : « un État moderne, c'est un État dont la base matérielle 
repose sur une fiscalité publique acceptée par la société politique (et ce dans 
une dimension territoriale supérieure à celle de la cité), et dont tous les sujets 
sont concernés »'". Deux observations à ce propos : tout d'abord, tous les 
États médiévaux ne sont pas des antécédents des états modernes, ou pour 
parler plus précisément (cf. infra) ne présentent pas des caractéristiques 
structurelles qui sont restées celles de l'État contemporain. Le mot « état », 
du moins dans le sens que nous lui donnons, fait son entrée fracassante dans 
le vocabulaire de la réflexion politique avec la célèbre phrase d'ouverture du 
Prince de Machiavel, mème si l'on trouve cà et là des usages du terme dans 
ce sens dès la seconde moitié du XV e siècle : 

Tutti li stati, tutti e' domimi, che hanno avuto e hanno imperio sopra li uomini, sono 
stati e sono o republiche o principati. E' principati sono o ereditarli... o e' sono nuovi. 
E' nuovi, o sono nuovi tutti... o sono come membri aggiunti allo stato ereditario del 
principe che li acquista... Sono questi dominii così acquistati, o consueti a vivere sotto 
uno principe o usi a essere liberi"... 

Le moins que l'on puisse dire est que la typologie machiavélienne est à la 
fois empirique et descriptive ... À moins de se condamner à de pénibles péri- 
phrases, il est raisonnable de designer toute structure de pouvoir qui exerce 
des droits non contestés ou troublés par un pouvoir supérieur sur un terri- 
toire donne et dont l'autorité est reconnue par les populations qui y résident 
par le terme d'« État », et cela ne devrait donc troubler personne. 

Deuxième observation : « moderne » doit ètre entendu dans son sens 
general, non dans le sens restreint que lui donnent les historiens dans les 
arrière-cuisines lexicales de leurs officines (c'est-à-dire applique à ce qui tou- 
che à la période dite « moderne », de la découverte de l'Amérique à la revo- 
lution Francaise en France, avec quelques variations mineures des dates 
extrèmes ailleurs en Europe). Le sens general, c'est donc celui d'État d'au- 
jourd'hui, d'État contemporain. J'insiste d'ailleurs sur le fait que les pro- 
grammes de recherche évoqués plus haut portaient sur la genèse de l'État 



propos, les Communications de A. Holenstein, Introduction : Empowering Interactions : 
Looking at State building from Below, pp. 1-31 ; W. Blockmans, Citizens and their Rulers, 
pp. 281-292 ; et W. Reinhard, No Statebuilding from Below! A Criticai Commentare, pp. 299- 

304- 

10 J.-Ph. Genet, La genèse de l'État moderne : les enjeux d'un programme de recherche, dans 

« Actes de la Recherche en Sciences Sociales », 118 (1997), pp. 3-18. 

" N. Machiavelli, Il Principe, ed. par M. Martelli et N. Marcelli, Rome 2006, pp. 63-65. 



197 



Jean-Philippe Genet 



moderne, donc sur un processus de longue durée qui postule implicitement 
que les état médiévaux ne sont pas et ne peuvent donc ètre compris comme 
des États modernes, mais qu'ils en sont en quelque sorte les antécédents, 
dans la mesure où ils en présentent un certain nombre de caractères structu- 
rels. C'est d'ailleurs de cette facon que Max Weber parie lui aussi d'État 
moderne, dans le cadre d'une analyse de longue durée, mème si son point de 
départ est plus proche de nous. Je reviendrai plus loin sur cet aspect : mais 
pour reprendre le débat avec Giorgio Chittolini, je préfère aborder d'abord le 
problème de la nature de cet « État moderne », avant d'évoquer ces rapports 
typologiques avec la cité-état italienne et enfin d'évoquer le problème de la 
société politique. 

3. Le syntagme étant explicité, il est clair que si de nombreux types 
d'« états », au sens large, coexistent, seuls certains présentent des caractères 
qui se retrouvent de facon continue dans l'état contemporain. Pour le Moyen 
Àge, la typologie des structures de pouvoirs est extrèmement riche, tout 
autant que celle des différentes formes d'états 12 . Pour rechercher ceux qui 
présentent des caractéristiques que l'on observe dans les états d'aujourd'hui, 
il me semble qu'il y a deux écueils qu'il faut absolument éviter : d'une part, il 
ne faut pas partir des définitions théoriques dérivées d'un « Ideal Type »de 
l'état contemporain. La question d'Otto Brunner, « Existe-t-il un état de type 
moderne au Moyen Àge », telle du moins qu'il la pose, me paraìt précisément 
la mauvaise question à poser, non seulement parce qu'elle conduit nécessai- 
rement (et d'ailleurs correctement) à une réponse negative, mais parce qu'el- 
le induit une démarche rétrospective qui risque de conduire à plaquer une 
définition théorique de « l'état moderne » sur la réalité medievale 13 . Ce dan- 
ger est d'ailleurs bien mesuré par Brunner lui-mème, mais la réponse, passa- 
blement embrouillée, qu'il donne - notamment le paragraphe réducteur 
consacré aux concepts de respublica chez Thomas d'Aquin et Suarez - n'est 
guère satisfaisante : à moins de renoncer à toute prétention de compréhen- 
sion scientifique des sociétés du passe, on voit mal pourquoi il faudrait 
renoncer aux outils d'analyse forgés par les sciences sociales 14 - à condition, 



12 Blockmans, Citizens and their Rulers cit. ; cf. aussi Charles Tilly, Coercion, Capital and 
European States 990-1990, Oxford 1990; en francais Contrainte et capital dans laformation de 
l'Europe (990-1990), Paris 1992 et Cities and the Rise of States in Europe, A.D. 1000 to 1800, 
ed. par Ch. Tilly et W. Blockmans, Boulder 1994. 

13 O. Brunner, Land und Herrrschaft. Grundfragen der territorialen Verfassungsgeschichte 
Sùdostdeutschlands in Mittelalter, Brunn 1943, pp. 126-134. 

14 Ibidem, pp. 127-128, et plus loin la critique des travaux de Dopsch et d'Ernst Winter. Sur la 
notion de communauté et de peuple chez Brunner, voir notamment les commentaires des deux 
traducteurs de l'ouvrage (à partir de la 4' édition, non à partir de celle de 1943), Howard 
Kaminsky et James Van Horn Melton, sur l'importance des concepts de Land, de Volk et de vól- 
kisch chez Brunner, qui sont précisément certains des points sur lesquels il rencontre l'idéologie 
nazie (ce qui ne revient évidemment pas à accuser Brunner d'ètre lui-mème nazi, comme le mon- 
ta d'ailleurs sa conception étroitement aristocratique du Volk), et sur le fait que pour la 



198 



État, État moderne, féodalisme d'état 



bien entendu, de les utiliser correctement ! L'une de ces définitions de l'État 
qui a rencontré le plus de succès - du moins sur le continent 15 : il est d'ailleurs 
curieux de voir à quel point son influence paraìt plus faible en Angleterre : 
peut-ètre les Anglais ont-ils été les seuls à lire ce que Schmitt a écrit sur la 
Grande Charte de 1215" - et sur laquelle s'appuie précisément Brunner est 
celle, fondée essentiellement sur des critères constitutionnels (souveraineté, 
unite [Einheit], absolutisme), de Cari Schmitt 17 . 

Le second écueil est celui que l'on pourrait appeler celui de la justification 
de l'État par un processus d'intensifìcation du pouvoir de l'État, que celle-ci 
soit d'ordre constitutionnel, administratif, juridique ou militaire, et de sa gou- 
vernance. Le mot Verdichtung a été employé par Peter Moraw à propos des 
territoires de l'Empire 18 : d'une certame facon, c'est aussi à ce paradigme que 
l'on pourrait ramener certaines des observations de Max Weber qui peuvent 
ètre analysées en termes quantitatifs autant que qualitatifs (par exemple, à 
partir de quel seuil - en nombre d'actes, de procédures ou de personnels peut- 
on parler d'une administration de type bureaucratique ?). Plus récemment, 
John Watts a conclu son analyse comparative des développements politiques 
en Europe à la fin du Moyen Àge en observant que partout l'on voyait s'opérer 
«a continuous process of governmental and politicai growth», un constat avec 
lequel on ne saurait ètre en désaccord 19 . Simplement, ce constat ne nous aide 
guère à caractériser ou à différencier les structures de ces états : dire qu'il y a 
plus de gouvernance dans la Pologne comme dans la France du XV e siècle (et 
par rapport à quoi ?), en dépit des crises et des bouleversements que connais- 
sent ces deux royaumes, ne permet pas de dire en quoi leurs structures diffè- 
rent. De plus, si l'on suivait cette voie, le problème épineux des seuils se pose- 



Landesgeschichte dont il est l'avocat, il puise son inspiration - comme Schmitt ou le jeune 
Kantorowicz - dans le mème fond que tous les ennemis de la démocratie et du libéralisme : H. 
Kaminsky et J. Van Horn Melton, Translator's Introduction, pp. xiii-lxi dans O. Brunner, Land 
and Lordship. Structures of Governance in Medieval Austria, Philadelphia 1992. 

15 Et en tous cas en Italie : cf. P. Schiera, Legittimità, disciplina, istituzioni : tre presuppeosti 
per la nascita dello stato moderno, dans Origini dello Stato cit., pp. 17-48, spécialement 17-26 
qui souligne d'ailleurs bien la contradiction entre le moment « genetico e ideale » et celui de la 
« massima esplicazione istituzionale » (p. 27). 

16 Cf. aujourd'hui Sir J. Holt, Magna Carta, Cambridge 1992 2 . 

17 C. Schmitt, Verfassungslehre, Berlin [1928], pp. 45-46 sur la Magna Carta, p. 48 pour la cita- 
tion suivante : « Sur le continent européen, en Espagne, en France et dans les états territoriaux 
germaniques, l'État moderne se développe quand le prince devient absolu ... Cet état moderne 
est souverain ; son autorité d'état est indivisible » ; Fune de ses principales caractéristiques est 
de mettre fin « à la légitimité du statu quo, sur laquelle reposait la condition féodale ». Il est vrai 
que cet ouvrage est écrit en liaison avec la Constitution de Weimar ; dans d'autres ouvrages, et 
notamment ses deux volumes d'essais sur la théologie politique, Schmitt est au contraire beau- 
coup plus sensible aux aspects historiques (voir S. Baume, Cari Schmitt, penseur de l'État. 
Genèse d'une doctrine, Paris 2008). 

18 P. Moraw, Von offener Verfassung zu gestalter Verdichtung : Das Reich im spàten Mittelalter 
1250 bis 1490, Berlin 1985 (Propylàen Geschichte Deutschlands, 3). 

19 J.L. Watts, The Making ofPolities. Europe, 1300-1500, Cambridge 2009, cit. p. 420. Bien sur, 
ce n'est ni la seule, ni la principale conclusion de cet ouvrage qui a le grand mérite de mettre pré- 
cisément l'accent sur les structures du pouvoir, plus que sur les individualités ou les groupes 
sociaux de quelque nature qu'ils soient (et sans pour autant nier leur róle). 



199 



Jean-Philippe Genet 



rait : si l'on s'en tenait à ce seul critère (ce que ni Moraw ni Watts ne font) à 
partir de combien d'officiers, par exemple, peut-on commencer à parler d'ad- 
ministration ou de bureaucratie ? 

Au lieu donc de se demander comme Otto Brunner s'il existe un État 
moderne au Moyen Àge, il faut se demander plutót ce qui, dans les différents 
types d'états médiévaux, peut ètre considerò comme « moderne », en ce sens 
qu'il appartient toujours à la structure de l'état contemporain. C'est dans 
cette perspective que j'utilise, quant à moi, l'expression « État moderne ». 
Autrement dit, il faut partir de l'observation et de l'analyse empiriques des 
situations médiévales concrètes 20 (ce qui, horresco referens, inclut l'événe- 
mentiel dans toutes ses dimensions, parfois les plus mesquines), et déceler 
par l'analyse historique les changements qui peuvent ètre interprétés comme 
décisifs, produisant les structures qui sont aujourd'hui jugées caractéris- 
tiques de l'État. La définition de travail citée plus haut souligne l'importance 
de plusieurs de ces structures : (1) l'existence d'une fiscalité publique, (2) 
celle d'une société politique, (3) celle du consentement à l'impót de celle-ci, 
(4) le fait que tous les membres de la société soient concernés et (5) que le ter- 
ritoire impliqué soit plus vaste que celui d'une cité (un point sur lequel on 
reviendra). Je ne discuterai pas cette définition de travail, si ce n'est pour cla- 
rifier quelques points par rapport à la cité italienne. 

4. Sur deux points au moins, celle-ci doit en effet ètre considérée comme 
pionnière dans l'Europe latine : la mise en place d'une fiscalité publique 21 , et 
l'existence precoce d'une société politique ; on peut suivre ces processus 
depuis la seconde moitié du XP siècle dans certaines cités. En revanche, le 
fait mème que les citoyens, ou du moins un grand nombre d'entre eux, parti- 
cipent directement à la vie de la cité a eu pour résultat paradoxal un relative- 
ment faible développement des institutions représentatives et une mise à l'é- 
cart des populations non citadines (d'où d'ailleurs aussi la relative faiblesse, 
notée par Ann Kathrine Isaacs 22 , des révoltes paysannes par rapport à d'aut- 
res pays). Surtout, le cadre unique de la cité fait que les processus de légiti- 
mation, qui interviennent dans des décisions cruciales pour la société poli- 



20 Cf. le plaidoyer de Giuseppe Galasso : « soltanto la ricostruzione storica diretta può pervenire 
a chiarificare e a sciogliere nella loro reale concretezza i vari momenti e le varie costruzioni del- 
l'attività umana », in Sfato e storiografia nella cultura del secolo XX. Appunti su alcuni aspetti 
del problema storico, dans Visions sur le développement des États Européens. Théories et his- 
toriographies de l'État Moderne, ed. par Wim Blockmans et J.-Ph. Genet, Rome 1993 
(Collection de l'École Francaise de Rome, 171), pp. 95-115, cit. p. 114. 

21 Voir notamment P. Mainoni, Finanza pubblica e fiscalità nell'Italia centro-settentrionale fra 
XIII e XV secolo, dans « Studi storici », 40 (1999), 2, pp. 449-470 et P. Mainoni, A proposito 
della 'rivoluzione fiscale' nell'Italia settentrionale del XII secolo, dans « Studi storici », 44, 
(2003), 1, pp. 5-42 par rapport à G.L. Harriss, King, Parliament, and Public Finance in Medieval 
England to 1369, Oxford 1975 et à L'impót au Moyen Age : l'impót public et le prélèvement sei- 
gneurial,fin XII'- débutXVI' siècle, èdite par Ph. Contamine, J. Kerhervé et A. Rigaudière, Paris 
2002. 

22 Supra, note 2. 



200 



État, État moderne, féodalisme d'état 



tique, qu'il s'agisse de consentir à l'impót ou de reconnaìtre une guerre 
comme une guerre juste et nécessaire au salut d'Etat, n'ont pu se développer 
correctement, dans la mesure où les cités ne sont pas parvenues à intégrer 
dans la structure unitaire du type d'État qu'elles ont constitué - leur Einheit, 
pour emprunter son vocabulaire à Cari Schmitt - les populations de ces cités 
plus petites ou plus faibles qu'elles ont conquises ou dont elles ont pu faire 
leurs alliées. Venise est sans doute la seule qui y soit au moins partiellement 
arrivé, ne serait-ce que parce qu'elle a su habilement jouer des tensions socia- 
les entre les élites des cités qu'elle domine et les populations de niveau social 
inférieur (un point également note par Ann Kathrine Isaacs). 

Or, l'importance de l'existence de communautés diverses dans la formation 
et la cohésion des royaumes d'Occident est un facteur important de développe- 
ment, dans la mesure mème où elle présentait un obstacle que les Etats ont dù 
se montrer capables de surmonter pour survivre. Ils l'ont d'ailleurs fait de diver- 
ses facons, et c'est la un élément complexe dont l'histoire est en plein renouvel- 
lement. Susan Reynolds a attiré à juste titre l'attention sur le problème que 
posait l'existence de plusieurs types de communautés dont certaines, « régiona- 
les », mériteraient très tòt d'ètre qualifìées de proto-nationales 23 . Ainsi, la forma- 
tion de la communauté politique francaise, sans doute la plus cohérente de ces 
nationes d'origine composite, n'a pu s'accomplir que parce qu'elle a pu se faire 
sur la longue durée gràce à la relative faiblesse des rois de France 24 , et parce que 
cette évolution s'est brusquement cristallisée sous l'effet de la violence d'un 
ennemi commun à tous - à l'exception peut-ètre de la bourgeoisie bordelaise -, 
à savoir les Anglais 25 . En revanche, la puissance precoce des rois d'Angleterre, si 
elle a unifié - en partie contre lui d'ailleurs - la communitas regni anglaise, a fait 
des Anglais pour de longs siècles les ennemis des autres communautés britan- 
niques qu'ils ont du coup dù lutter pour les soumettre par la force en les coloni- 
sant plus ou moins 26 . Dans les deux cas, un formidable effort de communication 
et de propagande, d'une part, mais aussi d'adaptation des administrations, des 
législations et des modes d'exercice du pouvoir a dù èrre entrepris. La Couronne 
d'Aragon avec ses entités séparées mais unies par la personne du souverain, la 
Castille avec \esfueros de ses terres de conquètes, les Pays-Bas Bourguignons à 
partir de Philippe le Bon sont autant d'exemples de ces différents types de pro- 
cessus de construction de communautés politiques composites et de leur inte- 
gration - plus ou moins réussi mais en general suffisants pour autoriser le pré- 
lèvement fiscal dans des conditions acceptables. 



23 S. Reynolds, Kingdoms and Communities in Western Europe 900-1300, Oxford 1997, tout 
spécialement le dernier chapitre. 

24 J. Given, State and Society in Medieval Europe. Gwynedd and Languedoc under Outside rule, 
Ithaca et Londres 1990. 

25 C. Beaune, Naissance de la nation France, Paris 1985. 

26 R.R. Davies, The Matter ofBritain and the Matter ofEngland, Oxford 1996 ; R.R. Davies, The 
First English Empire. Power and Identities in the British Isle 1093-1343, Oxford 2000 (The 
Ford Lectures Delivered in the University of Oxford in Hilary Term 1998); R.R. Davies, 
Heartlands and Outbacks: The Medieval English Empire, Oxford 2000. 



201 



Jean-Philippe Genet 



Or, cet effort n'a pas été accompli par les cités ou, du moins, il n'y est 
guère perceptible. En fait, il ne s'agit pas d'un retard, ou d'une déficience, 
mais bien d'un choix des membres des couches dominantes de la société poli- 
tique italienne. D'une facon generale, les cités ont largement précède les états 
monarchiques pour tout ce qui relève non seulement des pratiques adminis- 
tratives et des techniques financières, mais aussi (et peut-ètre surtout) des 
moyens de communication et des méthodes de propagande 27 . Elles les utili- 
sent d'ailleurs largement pour résoudre, pour le bien et le profit communs, 
les problèmes d'hygiène, d'urbanisme, d'approvisionnement en eau ou en 
nourriture qui se posent à la cité, mais en general à la cité principale seule. 
Leurs célébrations, leurs rituels, leurs fètes 28 exaltent toujours la Dominante 
seule, et d'ailleurs rarement son contado, sans accorder de réelle importance 
aux cités alliées ou soumises 2 *. Il faut attendre précisément le développement 
de ces états régionaux chers à Giorgio Chittolini pour assister à la mise en 
place d'une politique exaltant l'unite autour, par exemple, de la dynastie sei- 
gneuriale comme dans la Milan des Sforza 30 , ou le róle des Médicis sur l'en- 
semble des composantes du territoire domine par Florence 31 . On a l'impres- 
sion que toute l'energie de la cité dans ce domaine est consacrée à se défend- 
re des forces centrifuges qui la travaillent, à lutter contre les partis et les fac- 
tions dont le jeu complexe fait partie de l'idée mème de liberté qui est son 
essence. Cet isolement de la cité et son retard à construire un territoire qui 
dépasse le sien propre et la contraigne à elargir la société politique dont elle 
dépend est sans doute l'un des freins qui a interdit aux cités italiennes dont 
l'essor precoce présente bien des caractères de modernité de se développer 
sur des lignes comparables à celles des monarchies d'Occident, mème lorsque 
la signoria y est devenue la forme politique principale 32 . 



27 Nombreux exemples dans Le forme della propaganda politica nel Due e nel Trecento, ed. par 
P. Cammarosano, Rome 1994 (Collection de l'École Frangaise de Rome, 201). 

28 Ch. Klapisch-Zuber, Rituels publics etpouvoirs d'État, dans Culture et idéologie dans la gene- 
se de l'Etat moderne, Rome 1985 (Collection de l'École Frangaise de Rome, 82), pp. 135-144. 

29 R.C. Trexler, Public Life in Renaissance Florence, New York 1980 et E. Muir, Civic ritual in 
Renaissance Venice, Princeton 1981. Sur ces ouvrages, précieux est le commentaire synthétique 
de P. Braunstein et C. Klapisch-Zuber, Florence et Venise : les rituels publics à l'epoque de la 
Renaissance, dans « Annales E.S.C. », 38 (1983), 5, pp. 1110-1124. Voir aussi, pour des appro- 
ches plus récentes, Le destin des rituels : faire corps dans l'espace urbain, Italie, France, 
Allemagne, ed. par I. Taddei et G. Bertrand, Rome 2008 (Collection de l'École Francaise de 
Rome, 404) et É. Lecuppre-Desjardin et A.-L. Van Bruaere, De Bono communi : the discourse 
andpractice ofthe Common Good in the European city (l3th-l6th cent.), Turnhout 2010. 

30 Dans Le souvenir d'Ambroise, mémoire inédit pour l'habilitation à diriger les recherches 
(Paris, décembre 2009), Patrick Boucheron montre comment les Sforza n'ont pu capitaliser sur 
le eulte de Saint Ambroise, trop lié à Milan et surtout à sa Commune et ont essayé de développer 
d'autres cultes plutòt dynastiques et acceptables par les autres cités de leurs domaines, dont 
beaucoup avaient d'ailleurs un long passe de luttes contre Milan. 

31 Voir I. Taddei, Le sy stèrne politique fior entin au XV' siede, dans Florence et la Toscane, XIV- 
XV siècles. Les dynamiques d'un État italien, ed. par J. Boutier, S. Landi et O. Rouchon, Rennes 
2004, pp. 39-63- 

32 Cf. Jones, The Italian city-state cit. 



202 



État, État moderne, féodalisme d'état 



5. À plusieurs reprises, il a été fait mention de la société politique, qu'il s'agisse 
de la cité-état italienne ou des monarchies occidentales. C'est en effet elle qui, 
par le rapport qu'elle entretient avec le détenteur du pouvoir d'État qui déter- 
mine à la fois les formes et revolution de ce dernier. La genèse de l'État moder- 
ne est d'abord une sociogenèse. Quel que soit le grand intérèt des propositions 
d'un Pierre Legendre sur le róle de la religion et du « monument romano-cano- 
nique » dans la naissance de l'État en Occident 33 , l'Etat prend corps dans un dia- 
logue tourmenté avec la société politique, à partir du moment où celle-ci existe 
elle-mème - la place me manque pour élucider cette dernière proposition. Et 
c'est ici que les remarques de Giorgio Chittolini sur le système des institutions, 
des pouvoirs et des pratiques trouvent leur pleine application. 

On me pardonnera, je l'espère, de prendre l'exemple du cas anglais, qui est 
celui de mes recherches personnelles 34 . Le roi d'Angleterre est d'abord un sou- 
verain féodal : tous ceux qui tiennent de lui en chef, ont à leur tour des vassaux. 
Cette structure féodale existe pendant toute la période medievale et mème 
après, mais elle s'est assez vite transformée (beaucoup plus vite qu'en France, 
par exemple). Les sous-inféodations sont devenues impossibles et aux liens de 
vassalité traditionnels s'est surajouté à partit du XIIP siècle ce qu'il est depuis 
Charles Plummer convenu d'appeler le bastar dfeudalìsm, fonde sur un type de 
contrat dans lequel le « seigneur » rétribue en general le service (précise dans 
ses moindres détails selon que l'on est en guerre ou en temps de paix) que lui 
rend son « homme » (le retaìner) par une rente en argent et surtout - cela fini- 
rà par devenir la seule contrepartie - par la protection de « sa bonne seigneu- 
rie ». Ce système joue un róle majeur dans les levées militaires qui perni ettront 
les succès militaires anglais en Ecosse et sur le continent. La « bonne seigneu- 
rie » (qu'on l'appelle patronage ou brokerage si l'on veut) joue à tous les 
niveaux, notamment à celui des élections parlementaires et à celui des cours de 
justice royale mais, pour les affaires les plus délicates ou les plus importantes, 
au conseil royal où il est possible d'obtenir l'appui du roi lui-mème ou des mem- 
bres les plus influents de son gouvernement. La « bonne seigneurie », en fait la 
protection du lord, joue elle aussi un róle dans le développement de l'État, dans 
la mesure où elle offre à ses bénéficiaires une garantie qui les pousse à tolérer 
les interventions du gouvernement royal (dont ils peuvent éventuellement ètre 
les bénéficiaires) et notamment à accepter pour régler leurs différends de s'en 
remettre aux cours de justice royales. Le conseil royal est une institution enco- 
re assez peu formalisée qui entretient des relations complexe avec le Parlement, 
où siègent des représentants élus des boroughs et des county courts, donc de 
communautés locales. Par le Parlement, mais aussi par des voies plus directes, 
circulent des milliers de pétitions, qui permettent aux membres de la société 



33 Voir en particulier P. Legendre, Legon VII. Le désir politique de Dieu. Étude sur les montages 
de l'Etat et du Droit, Paris 2005 2 [1988] et Legon IX. L'autre Bible de l'Occident. Le Monument 
romano-canonique. Étude sur l'architecture dogmatique des sociétés, Paris 2009. 

34 J.-Ph. Genet, La Genèse de l'État moderne. Culture et société politique en Angleterre, Paris 
2003. 



203 



Jean-Philippe Genet 



politique d'atteindre directement la tète de l'État, en l'occurrence le souverain. 
Ajoutons enfìn que la seigneurie « rurale » fonctionne à la fois comme institu- 
tion de prélèvement mais aussi d'encadrement, par l'intermédiaire notamment 
des justices seigneuriales, et qu'elle exerce donc un róle importants de maintien 
de l'ordre 35 . 

Le pouvoir et le gouvernement, dans un tei système, ne viennent ni d'en 
haut, ni d'en bas. Ils sont sans cesse produits par une négociation et des réajus- 
tements permanents dans un rapport complexe où interviennent tous les 
acteurs de la société politique 36 : au premier chef les membres de l'aristocratie 
seigneuriale, de la noblesse 37 aux couches inférieures de la gentry, dont les posi- 
tions dépendent à la fois des relations internes (tant au niveau locai que fami- 
lial) aux différents groupes, et des relations externes entretenues avec les diffé- 
rents niveaux de la paysannerie libre ou servile ; les oligarchies urbaines, elles- 
mèmes liées aux différents métiers et aux populations non franchisées des 
villes, jouent aussi un róle important (notamment les marchands de Londres, 
dont les prèts et les contributions plus ou moins volontaires sont essentielles 
pour les finances royales). Et enfin, il y a l'Église, qui est loin d'avoir un carac- 
tère monolithique, et qui a noué elle-mème des relations complexes et plus ou 
moins intense avec toutes sortes de communautés (paroisses, confréries etc.) 
sans parler de ses liens avec la Papauté ou avec les instances internationales qui 
gouvernent les différents ordres religieux. Dans un tei système, les liens sont 
étroits et indémèlables entre les individus intégrés dans les hiérarchies féoda- 
les et seigneuriales et le fonctionnement de l'appareil d'État embryonnaire (le 
« gouvernement », c'est-à-dire le conseil royal et les grands officiers d'État 
(chancelier, garde du sceau prive, trésorier et leurs maigres bureaucraties), 
l'Echiquier (la seule véritable agence administrative, la première à exister en 
Europe en dehors de la papauté), les cours de justice royales, les institutions 
représentatives (le Parlement, les borough councils), les représentants royaux 
dans les localités (du sheriff au constable) et les innombrables détenteurs de 
commission, membres de la noblesse, de la gentry ou des oligarchies urbaines : 
c'est pourquoi je préfère décrire ce système comme un féodalisme d'État. 

Et d'État moderne, pourrait-on dire : le cceur du système est bien cette 
relation entre la société politique et le détenteur du pouvoir souverain, 



35 Vues d'ensemble remarquable dans Harriss, King, Parliament cit., et surtout dans Shaping the 
Nation. England 1360-1461, Oxford 2005. 

36 L'étude la plus fouillée du fonctionnement de ce « système d'institutions et de pratiques » est 
sans doute celle de C. Carpenter, Locality and Polity : a Study of Warwickshire Landed Society, 
1401-1499, Cambridge 1992. 

37 C'est évidemment le point cruciai pour les monarchies d'Occident : l'État y est produit par un 
dialogue conflictuel entre une aristocratie qui ne peut se passer d'un État qui la construit tout 
autant qu'il la détruit en permanence. Mais le problème est tout aussi complexe en Italie : voir 
de G. Chittolini, Infeudazione e politica feudale nel ducato visconteo-sforzesco, dans «Quaderni 
storici », 7 (1972), 19, republié dans La formazione della Stato regionale cit., pp. 51-94. Et, 
récemment, J.-C. Maire-Vigueur, Cavaliers et citoyens : guerre, conflits et sociétés dans l'Italie 
communale (XII'-XIIP siede), Paris 2003 sur le róle de la militia dans les cités et R. Bordone, G. 
Castelnuovo, G.M. Varanini, Le aristocrazie dai signori rurali al patriziato, Roma-Bari 2004 
sur l'aristocratie en general. 



204 



État, État moderne, féodalisme d'état 



appuyé sinon sur une constitution, du moins sur un consensus assez general 
sur ce qu'il est permis de faire ou non 38 . La communication politique entre 
tous ces groupes est indispensable à la cohésion de l'ensemble, mais la muta- 
tion culturelle de l'Occident l'a rendue possible depuis la fin du XIP siècle, et 
elle fonctionne effectivement par l'intermédiaire du vernaculaire, des images, 
des rituels et des liturgies dans un espace que l'on peut considérer comme 
public 39 , atteignant jusqu'aux couches inférieures de la population (les mots 
d'ordre circulant lors des révoltes populaires le prouvent) 40 qui sont de toutes 
facons atteintes par l'impót. Les institutions représentatives sont là, et elles 
ont le pouvoir de refuser l'impót qui ne peut ètre leve, du moins pour l'es- 
sentiel, sans leur consentement. 

Une analyse de mème nature peut ètre faite pour la France, pour les 
royaumes ibériques, pour les États bourguignons, pour plusieurs principau- 
tés germaniques et, à n'en pas douter, pour les cités puis pour les Etats régio- 
naux italiens, y compris peut-ètre le royaume de Naples. À des époques bien 
plus récentes, on peut tenter de le faire pour les royaumes scandinaves, pour 
la Prusse, voire pour l'Autriche, la Russie. Il faut bien sur chaque fois appor- 
ter les correctifs, sociaux, institutionnels ou chronologiques qu'impose 
chaque situation concrète, et ne pas perdre de vue qu'il y a tout de mème des 
limites - ce qui pose bien sur et cette fois sous un angle bien différent le pro- 
blème du rapport entre « État moderne » et « État contemporain » 41 . Une 
chose est certame : il ne faut pas partir d'un État pourvu d'une base maté- 
rielle, mème s'il a un territoire, mais d'une relation entre un détenteur d'au- 
torité et des groupes sociaux : une autorité qui va tendre à devenir souverai- 
ne, des groupes sociaux qui vont se transformer en société politique et facon- 
ner l'État lui-mème par le dialogue qu'ils entretiennent avec l'autorité souve- 
raine. À partir du moment où cette relation est établie et fonctionne, l'État - 
et en l'occurrence l'État moderne - va pouvoir cristalliser et commencer le 
long chemin qui conduit jusqu'à nous et n'est probablement pas termine. Au 
fait, Karl Marx ne disait pas vraiment autre chose 42 . 



38 C. Carpenter, The Wars of the Roses, Cambridge 1997 se fait ainsi l'avocate d'une nouvelle 
« histoire constitutionnelle » ... qui n'aurait pas besoin de constitution. 

39 D'où l'intérèt de ce concept qu'il faut adapter à partir de la vision très limitée chronologique- 
ment de J. Habermas, L'espace public. Archeologie de lapublicité comme dimension constituti- 
ve de la société bourgeoise, Paris 1978 (Strukturwandel der Óffentlichkeit, Berlin 1962). 

40 S. Justice, Writing and Rebellion. England in 1381, Berkeley 1994. 

41 Voir les contributions dans The Heritage of the Pre-Industriai European State, ed. par W. 
Blockmans, J. Borges de Macedo et J.-Ph. Genet, Lisbonne 1996 et B. Badie, L'État importé : 
essai sur l'occidentalisation de l'or dre politique, Paris 1992. 

42 Maurice Godelier signale à propos que pour Marx l'État est une structure dont les fonctions et 
les formes se comprennent seulement lorsqu'on trouve leurs connexions intimes avec la hiérar- 
chie des ordres, castes et classes qui caraetérisent certaines sociétés, hiérarchie qui s'éclaire elle- 
mème par rapport à diverses formes de proprietà, communes ou privées : M. Godelier, Ordres, 
classes, état chez Marx, dans Visions sur le développement des États Européens. Théories et his- 
toriographies de l'État Moderne (édition en collaboration avec W. Blockmans), Rome 1993 
(Collection de l'École Frangaise de Rome, 171), pp. 117-135 (cit. à la p. 129). 



205 



Villa and landscape in the Venetian State 

by James S. Grubb 



Recording the outbound leg of his journey through the terraferma in 
1483, Marin Sanudo did not remark on any rural establishments of Paduans. 
He did, on the other hand, note the «caxe de Venitiani nostri» in Noventa, 
several Venetians' houses around Piove di Sacco and Monselice, the «bello 
giardino» of Antonio Erizzo in Este, the «caxa grande, più bella vi sia» of 
Dolfino Dolfin in Lendinara, the house in Figarolo in which Federico Corner 
was recovering from illness, and his kinsman Piero Sanudo's house near 
Legnago. When he reached Veronese territory on the return leg, Sanudo 
passed through Parona, «ch'è di Marchesi Spinelli» and eventually through 
Caldiero, «dove è la caxa de Daniel Banda», then through a hamlet near 
Soave, where Gregorio Lavagnolo's house had a «mirabellissima» pergola 
before the main door, then through Cologna, home to the «belissima» house 
of Antonio Zenaro, then through Zimella where the Veronese Lunardo 
Nogarola lived, then through Meledo, «dove è la caxa di Gasparo de Renaldo 
vicentino». Completing the journey through northern Padua and Treviso, 
Sanudo only twice remarked on rural houses belonging to citizens of those 
places; he did, however, note the country retreats of Venetians Domenico 
Querini, Girolamo Malipiero, Piero Vitturi, Clemente Tedaldini, Troilo 
Malipiero, Nicolò Baffo, Antonio Marcello, Francesco Valier, Nicolò Foscari, 
the Tiepolo and the Vendramin, Bortolo Malombra, Antonio Lion, and 
Zaccaria Vendramin 1 . 

That is to say, Sanudo found many country houses of Venetians, 
Veronese and Vicentines worthy of note, but seldom found those of 
Paduans or Trevisans remarkable (or frequent) enough to merit his atten- 
tion. His is a highly unbalanced presentation. But Sanudo was also a sys- 
tematic and dutiful reporter. His Itinerario suggests that there were more 
frequent or more prominent rural dwellings in the Veronese and Vicentine 
than elsewhere in the Veneto, and that Venetians were regular owners 
and/or inhabitants of country houses throughout the region. If Sanudo had 
extended his observations to Venice proper, he could have noted the rich 



1 Itinerario di Marin Sanuto per la terraferma veneziana nell'anno MCCCCLXXXIII, ed. R. 
Brown, Padova 1847. For Venetian-owned houses, p. 29, 31-33, 35-36, 43, 50; for Verona, p. 59, 
61, 95, 102, 104-106; for Vicenza, p. 107-111; for later Venetian houses, p. 114-119, 131-132. 



207 



James S. Grubb 



cluster of villas on Murano and the Giudecca, further emphasizing 
Venetians' love of rural otium 2 . 

The hypothesis of differing regional levels of engagement with landscape 
finds corroboration in Martin Kubelik's magisterial catalogue of 
Quattrocento villas in the Veneto. For the modern-day province of Venice, 
Kubelik lists thirteen Quattrocento villas; for Treviso, fifteen; for Padua, 
twenty-one; for Verona, thirty-five; for Vicenza, a stunning one hundred sev- 
enty-eight, or two-thirds of the total for the entire region 3 . It is certainly pos- 
sible to quibble with Kubelik's criteria for classification of a building as a 
villa 4 ; some of his examples appear to the untrained eye as simple farmhous- 
es. The fact remains, however, that Kubelik applied his criteria uniformly 
throughout the region, and so the Vicentine preponderance in his catalogue 
cannot be explained away as arbitrary. The apparent asymmetry in extant vil- 
las might, alternati vely, be ascribed to the vagaries of preservation: many 
Quattrocento villas were later rebuilt or demolished, so that the situation 
today does not perfectly mirror that of six centuries back. Stili, by any logie 
the reconstruction or destruction of Quattrocento buildings would have taken 
place evenly across the region, and would not have spared the Vicentine 
alone. Ultimately, it does not seem possible to explain the Vicentine pre- 
poderance of Quattrocento villas - and the clear superiority of Verona over 
Padua and Treviso - in terms of anything other than locai preference. 

That tastes for the rural life should have been uneven in the Veneto, even 
in adjoining cities, should not come as a surprise. In other areas - degree of 
politicai autonomy and economie fortunes, above ali - scholars emphasized 
difference within the region, not uniformity, despite common subjection to 
Venetian rule. Beginning with the canonical work of Angelo Ventura 5 , histo- 
rians have argued that the experiences of Veneto cities and their hinterlands, 
especially with regard to governance and the economy, were fundamentally 
at odds with each other. Varanini has even questioned whether the Veneto 
constituted a region at ali, so profound were locai variations". 

A fondness for country houses could only come about when urban elites 
felt a compelling bond with the land and wished to enjoy rural life. This paper 



2 E. Bassi, Ville della provincia di Venezia, Milano 1987, p. 28-39; RJ- Goy, Venetian vernacu- 
lar architecture, Cambridge 1989, p. 172-175, 185-250; L. Puppi, The villa garden ofthe Veneto 
from thefifteenth to the eighteenth century, in The Italian Garden, ed. D.R. Coffin, Washington 
1972, p. 92; D. Cosgrove, The Palladian Landscape. Geographical Change and its Cultural 
Representations in Sixteenth-Century Italy, University Park 1993, p. 52-54. 

3 M. Kubelik, Die Villa ini Veneto: zur typologischen Entwicklung ini Quattrocento, Munchen 
1977> voi- 1 (combining Group 1 and Group 2). 

4 Thus Mazzotti, with different criteria, listed twenty-four Quattrocento villas in Verona, com- 
pared with Kubelik's thirty-five: cited in E. Turri, Geografia delle ville, in La villa nel veronese, 
ed. G.F. Viviani, Verona 1975, p. 29. 

5 A. Ventura, Nobiltà e popolo nella società veneta del '400 e '500, Bari 1964 (Milano 1993 2 ). 

6 GM. Varanini, Elites cittadine e governo dell'economia tra comune, signoria e 'stato 
regionale': l'esempio di Verona, in Strutture del potere ed elites economiche nelle città europee 
dei secoli XLL-XVI, ed. G. Petti Balbi, Napoli 1996, p. 157. 



208 



Villa and landscape in the Venetian State 



will argue that that resources and value systems connected with rural con- 
struction varied greatly among the different elites in the region. In Padua and 
Treviso, the bonds between urban patriciates and the countryside suffered 
significant erosion over the course of the Quattrocento, and with them erod- 
ed both the incentive and the opportunities to build villas. In Vicenza and 
Verona, on the other hand, the urban elite remained more frequently and 
deeply connected to the land, and this was manifest in more regular con- 
struction of rural habitations. Venetians experienced both a rapid growth in 
ownership of terraferma land and a desire to enjoy the the landscape of the 
hinterland. 

The dose nexus between patriciate and paese depends, above ali, on the 
sheer fact of land ownership. For Venetians, the story is well known, and 
there is broad consensus among historians. From at least the thirteenth cen- 
turies onwards, Venetians - religious houses and individuals - began to 
amass significant lands on the mainland. The Venetian patrimony was over- 
whelmingly concentrated in the eastern and southern Padovano and 
Trevigiano, closest to the river systems that carried agricultural goods to the 
lagoon and that allowed transport of goods to and from industriai workshops 
on the mainland. The process of land accumulation continued in the 
Trecento, despite recurrent tensions with the lords of those mainland towns. 
Venetian landholding in Vicenza and Verona remained negligible, owing to 
difficulties in transport of foodstuffs and difficulties in managing distant 
properties 7 . 

Venetian purchases accelerated over the course of the Quattrocento, even 
extending to new areas such as the Polesine (after 1484) 8 . The earliest and 
best known of the transfers carne in the auctions that dispersed the patrimo- 
ny of the Carraresi, which has been estimated as comprising up to one-quar- 
ter of the Padovano 9 . Not ali went to Venetians, of course, as both the Paduan 



7 L.A. Ling, La presenza fondiaria veneziana nel Padovano (secoli XIII-XIV), in Istituzioni, soci- 
età e potere nella Marca Trevigiana e Veronese (secoli XIII-XIV). Sulle tracce di G.B. Verci, ed. 
G. Ortalli and M. Knapton, Roma 1988, p. 305-320; M. Pozza, Podestà e funzionari veneziani a 
Treviso e nella Marca in età comunale, ibidem, p. 291-303; G. Rosch, La nobiltà veneziana nel 
Duecento: tra Venezia e la Marca, ibidem, especially p. 268; M. Pozza, Penetrazione fondiaria 
e relazioni commerciali con Venezia, in Storia di Treviso, II, ed. D. Rando and G. M. Varanini, 
Venezia 1991, p. 299-321; V. Lazzarini, Antiche leggi venete intorno ai proprietari nella ter- 
raferma, in V. Lazzarini, Proprietà e feudi, offizi, garzoni, carcerati in antiche leggi veneziane, 
Roma i960; Varanini, Elites cit., p. 156-157; G.M. Varanini, Proprietà fondiaria e agricoltura, 
in Storia di Venezia dalle origini alla caduta della Serenissima, V (Il Rinascimento: società ed 
economia), ed. A. Tenenti and U. l'ucci, Roma 1996, p. 807-810; G.M. Varanini, Venezia e l'en- 
troterra (1300 circa-1420), in Storia di Venezia dalle origini alla caduta della Serenissima, III 
(La formazione dello stato patrizio), ed. G. Arnaldi, G. Cracco and A. Tenenti, Roma 1997, esp. 
p. 167-168 and notes 17, 37-38, 44; A. Stella, La proprietà ecclesiastica nella Repubblica di 
Venezia dal secolo XV al XVII, in «Nuova rivista storica», 67 (1958), esp. p. 53, 56-57. 

8 G. Zalin, Insediamento di villa e proprietà fondiaria nei Polesini dei veneziani (sec. XVTXIX), 
in «Archivio veneto», ser. V, 154 (2000), p. 85-102. 

9 V. Lazzarini, Beni carraresi e proprietari veneziani, in Studi in onore di Gino Luzzatto, I, 
Milano 1949-1950, p. 274. 



209 



James S. Grubb 



elite and districtuales bought up lots; but Paduans simply could not compete 
with Venetians in the open market. Almost ali of the major lots were bought 
by Venetians, and it is clear from the follow-up documentation that many 
Venetians subsequently purchased lands originally bought by locals. While 
many of the leading Paduan names are represented - Borromeo, Cortusi, 
Zabarella, Capodivacca, Buzzacarini, Capodilista - the lands they bought 
were usually only middling in size. Of the Paduans, only Prosdocimo Conti 
could compete with Venetian nobles (and some Venetian commoners), and 
his impact on the market paled in comparison with that of waves of 
Venetians 10 . 

This initial sale was but the start of a steady string of transactions that 
transferred ownership to Venetians. If in 1429 there were some one hundrer 
fifty-seven lay Venetian proprietors in the Paduan countryside, by mid-cen- 
tury there were something on the order of twice that". By 1448 the incidence 
of Venetian ownership was so great - and the potential for tax disputes so 
great - that the Paduan commune was compiling registers of absentees 12 . 
Several large properties belonging to Paduan families went on the market, 
and were snatched up by Venetians. The originai Venetian impulse of secur- 
ing foodstuffs continued as a primary motivation, but industriai properties 
(mills, fulling stations, paper-making facilities, quarries) were now attractive 
as well. In consequence, Venetian ownership spread throughout the 
Padovano, unlike the situation in the previous century when proximity to the 
lagoon was paramount 13 . As early as 1446, the Paduan council's orators were 
claiming that Venetians held one-third or more of the possessions and 
incomes of the Paduan countryside; in the early Cinquecento, Girolamo Priuli 
put the figure at two-thirds 14 . 

Some caution is needed here, however. While auction rolls and lists of 
Venetian proprietors are impressive, and without question indicate a wide- 
spread redistribution of property, the degree to which Paduans were being 
squeezed out of their own countryside is open to question. The orators' claim 
of 1446 was designed for rhetorical impact, and cannot be taken at face value; 
it was repeated wholesale in 1501, indicating that it had now assumed the sta- 
tus of a commonplace 15 . For his part, Priuli was notoriously opposed to 
Venetian land ownership on the mainland, and had his own reasons for exag- 



10 Archivio di Stato di Venezia (= ASVen), Consiglio de' Dieci, Miscellanea Codici, reg. 83a: Liber 
venditionum possessionum rebellium Paduae (1406-1509). 
" Ling, Presenza cit, p. 312, 318-319. 

12 A.J. Mira Jódar, Le aziende agricole veneziane nel territorio padovano alla metà del XV se- 
colo: struttura e gestione, in «Società e storia», 25 (2002), fase. 97, p. 441-456. 

13 Varanini, Proprietà fondiaria cit., esp. p. 812-822, 831-834. 

14 Lazzarini, Antiche leggi cit., p. 9; Lazzarini, Beni carraresi cit., p. 275-277. 

15 M. Knapton, I rapporti fiscali tra Venezia eia terraferma: il caso padovano nel secondo '400, 
in «Archivio veneto», ser. V, 117 (1981), p. 8-9. The one-third figure was stili in circulation at the 
end of the Cinquecento: D. Beltrami, La penetrazione economica dei veneziani in terraferma. 
Forze di lavoro e proprietà fondiaria nelle campagne venete dei secoli XVII e XVIII, Venezia- 
Roma 1961, p. 51-52. 



210 



Villa and landscape in the Venetian State 



geration. More reliable figures, from the early Seicento 16 , indicate that by that 
time Venetians owned some 38% of the Padovano; and since the period of 
greatest Venetian accretion was by ali accounts the Cinquecento 17 , the figure 
for the Quattrocento must have been far lower. 

Stili, it was far from derisory. Additionally, the Quattrocento saw a concert- 
ed effort by Venetian ecclesiastical bodies to recover control of lands that had 
been usurped or wrongly alienated during previous lordships 18 ; since these were 
held by locai patricians as favorites of the bygone Carraresi, their recovery by 
Venetian religious houses would have constituted a further erosion of Paduan 
patricians' holdings. In absolute terms, then, the property available for Paduans 
was shrinking rapidly: the fundamental connection between city-dwellers and 
the surrounding land was inevitably shrinking as well. 

Treviso too experienced an expansion of Venetian land ownership, 
though at a less robust rate than was the case for Padua. To be sure, there had 
been a long tradition of Venetian penetration: already by 1325 the locai gov- 
ernment was keeping a register of Venetian possessions". However, at the 
auctions of 1423-1430 that dispersed the lands formerly possessed by the da 
Camino and Carrara signori and a few rebels, nearly ali the buyers were locai. 
Of the few Venetians in the market, fewer stili made major purchases 20 . 
Thereafter, while Venetian accumulation continued, it does not appear to 
have intensified, and the Venetian presence was slight in the hills and the 
lands away from river systems 2 '. When figures become reliable, in the early 
Seicento, the rate of Venetian ownership was about 19%, or half that in Padua 
- but, again, that comes just after the greatest period of expansion, so 
Quattrocento figures would not have approached it. Working from tax 
returns of 1542, Nicoletti calculates that lands owned by foreigners (includ- 
ing Venetians) seldom reached 10% in any one jurisdiction 22 . 

In Verona and Vicenza, on the other hand, locai ownership was over- 
whelmingly the norm. Venetians certainly had the opportunity to acquire 
Veronese territory, in two separate mass auctions of Veronese land. In the 
liquidation of the Scaligeri holdings, shortly after the Republic gained control 



16 Beltrami, Penetrazione cit., p. 60, note 2. 

17 Starting with an auction of the goods of Paduan rebels from 1511 onwards: ASVen, Consiglio 
de' Dieci, Miscellanea Codici, reg. 83I); and see A. Bonardi, I padovani ribelli alla repubblica di 
Venezia, Venezia 1902 (Miscellanea di storia veneta, ser. II, voi. 8); G. Del Torre, Venezia e la 
terraferma dopo la guerra di Cambrai. Fiscalità e amministrazione (1515-1530), Milano 1986, 
p. 163. 

18 Stella, Proprietà cit., p. 56-65. 

19 Lazzarini, Antiche leggi cit., p. 9; see in general Pozza, Penetrazione fondiaria cit.; Varanini, 
Proprietà cit., p. 824-827. 

20 ASVen, Ufficiali alle Rason Vecchie, b. 47. The only major Venetian buyer was the noble 
Benedetto da Molin (ff. 551;, 5711), but he quickly alienated the land; see also Marco Duodo on ff. 
62v-6$r, 637--1;, 64r. 

21 Varanini, Proprietà cit., p. 824-829, 834-842. 

22 G. Nicoletti, Due villaggi della collina trevigiana. Paesaggio, proprietà e aziende nei secoli 
XV e XVI, in Due villaggi della collina trevigiana. Vidor e Colbertaldo, ed. D. Gasparini, III, 1, 
Vidor (Treviso) 1989, p. 51-52; Beltrami, Penetrazione cit., p. 60, note 2. 



211 



James S. Grubb 



of the city, Venetians bought up about one-quarter of the lands, as measured 
in sale price; they also tended to purchase lands in the southern plains, which 
were destined for significant economie expansion over the course of the cen- 
tury 23 . Toward mid-century Venetian officials sold off the considerable hold- 
ings of Alvise Dal Verme and a few other rebels, but this time there were few 
Venetian buyers, and scarcely more than a score of Venetian purchases 24 . 
Thereafter, the pace of Venetian acquisition tailed off, and even in the south- 
ern Veronese the proportion of Venetian owners never approached that of 
Veronese patricians 25 . 

In Vicenza it is hard to find Venetian owners at ali: an initial search two 
decades ago revealed no more than a handful, and Varanini in subsequent 
research could not add much to the list. A recent study views Venetian own- 
ership as «irrelevante» 26 . The reasons for that paucity are readily apparent. 
The Vicentine patriciate had a long tradition of compliance with rulers, such 
that there were never mass persecutions or confiscations. The lack of large, 
compact jurisdictions made it unlikely that significant holdings would 
become available through marriage, extinction, seizure or sale. The Scaligeri 
had never held much Vicentine land, such that - uniquely in the region - 
Venetians did not bother to auction off the public patrimony at the time of 
annexation. And Venetians had little reason to acquire land in the Vicentine, 
which offered interior transport routes to the lagoon. Even after the pace of 
Venetian acquisition picked up in the Cinquecento, Venetian ownership 
remained at barely perceptible levels well into the Seicento 27 . 

A second factor in building a strong nexus between urban patriciate and 
countryside was the continuity and stability of that patriciate. Where turmoil 
constantly roiled the ranks of the elite, ties to the land were constantly bro- 
ken and re-formed, and were not likely to be powerful and enduring. This was 
especially the case in Padua. The Trecento had featured recurrent plots, 
exiles, executions and confiscations; the harsh climate of the restored regime 



23 Varanini, Proprietà cit., p. 810-812; G. Sancassani, I beni della «Fattoria scaligera» e la loro 
liquidazione ad opera della repubblica veneta, 1406-1417, in «Nova historia», 12 (i960), p. 100- 

157- 

24 For one important Venetian acquisition, see P. Mometto, L'azienda agricola Barbarigo a 
Carpi: gestione economica ed evoluzione sociale sulle terre di un villaggio della bassa pianura 
veronese, 1443-1539, Venezia 1992; and see Varanini, Proprietà cit., p. 849-850. 

25 ASVen, Governatori delle pubbliche entrate, reg. 170 (for Venetians, see fi. ~jr, 22u, 25r, 297", 
39r, 5811, 62r, 206u-207r, 2l8r-225r, 264.U-2651;, 275r-276r, 332r-333u). There are a few addi- 
tional sales on folios where the foliation is mutilated or absent. See also Varanini, Proprietà cit., 
p. 849-851. 

26 J.S. Grubb, Firstborn of Venice. Vicenza in the Early Renaissance State, Baltimore and 
London 1988, p. 169; Varanini, Proprietà cit., p. 852-853; S. Zamperetti, Poteri locali e gover- 
no centrale in una città suddita d'antico regime dal dopo Cambrai al primo Seicento, in Storia 
di Vicenza, III/l, ed. F. Barbieri and P. Preto, Vicenza 1989, p. 76 (source of quote); and see also 
A. Menniti Ippolito, La «fedeltà» vicentina e Venezia. La dedizione del 1404, in Storia di 
Vicenza III/l, cit., esp. p. 30-31. 

27 Beltrami, Penetrazione cit., p. 60, note 2. 



212 



Villa and landscape in the Venetian State 



of Francesco Novello brought about the «capricious and illegal sequestering 
of the property of Paduan citizens » in the latter years of the century. Venetian 
removal of the Carraresi in 1406 was only to be expected; into exile, as well, 
went «several of the closest servants of the Carrara government». The repres- 
sion of further rebellions, most notably those of 1435 and 1439, removed 
another share of the patriciate. Ventura has calculated that, of the 83 leading 
families in Aprii 1372, only 49 were stili active in the period 1430-1446 28 . 

The Paduan patriciate as such was not diminished by the turmoil: new 
favorites always replaced the old, and were well-rewarded with lands «con- 
fiscated from the regime's enemies» 2 *. There was always an elite, always with 
considerable landed patrimonies. But the new favorites were precisely that: 
new to power, and new to their lands. Many, it is clear from Benjamin Kohl's 
prosopographical studies, had backgrounds in law or commerce, not the 
countryside. Whatever their origins, they lacked ancestral ties to the lands 
they carne to hold. That is to say, the fundamental nexus between patrician 
and country estate - which is posited here as the primary requisite for villa 
construction - was, if not lacking altogether, much more recent and conse- 
quently much less compelling. 

Verona too saw its share of new faces, but the turnover was far less dras- 
tic and the disruptions considerably muted. New Scaligeri favorites took their 
places in the top ranks, alongside the considerable vestiges of the old com- 
munal elites, but without a violent eclipse of the latter by the former. In the 
rapidly expanding state, there was plenty of opportunity for ali. To be sure, 
each succeeding Scaligeri signore had his own personal favorites, and indi- 
viduai worthies carne and went with some regularity, but mass proscription 
was never the order of the day 30 . Successive takeovers by the Visconti and the 
Venetian Republic were relatively cairn, at least in comparison with the 
Paduan case. Even so, several families who reached the upper levels of socie- 
ty over the course of the Quattrocento were either newly arrived in the city, 
or were of merchant background, or were a combination of the two 3 ' . Lacking 



28 In general see B.G. Kohl, Padua under the Carrara, 1318-1405, Baltimore and London 1998, 
p. 81-82, 90-91, 97, 129, eh. 6, 249-250, 255, 260-265, 270-272, 284-285, 290-291; B.G. Kohl, 
Fedeltà e tradimento nello stato carrarese, in Istituzioni, società e potere cit., p. 41-63; B.G. 
Kohl, Government and society in Renaissance Padua, in «Journal of Medieval and Renaissance 
Studies», 2 (1972), p. 205-221 (quotes on p. 214); Ventura, Nobiltà cit., p. 54, 65-66. 

29 B.G. Kohl, The Paduan Élite under Francesco Novello da Carrara (1390-1405). A Selected 
prosopography , in B.G. Kohl, Culture and Politics in Early Renaissance Padua, Aldershot 2001, 
selection XIII, p. 252. 

30 G.M. Varanini, Gli Scaligeri, il ceto dirigente veronese, l'elite «internazionale», in Gli 
Scaligeri 1277-1387. Saggi e schede pubblicati in occasione della mostra documentaria allesti- 
ta dal Museo Castelvecchio di Verona (giugno-novembre 1988), a cura di G.M. Varanini, Verona 
1988, p. 113-124; and other essays in the second section of the volume. 

31 M. De Martin, Da borghesi a patrizi. I Trivelli di Verona nel Trecento e Quattrocento, in 
«Studi storici Luigi Simeoni», 38 (1988), p. 83-107; C. Bismara, I Vismara, dazieri e mercanti 
nella Verona del XV secolo, in «Studi storici Luigi Simeoni», 51 (2001), p. 233-255. For the 
Stoppa see E. Demo, L'«anima della città». L'industria tessile a Verona e Vicenza (1400-1550), 



213 



James S. Grubb 



deep roots in the countryside, these might not be expected to have as much 
great impetus for construction of country seats as their colleagues who had 
long been feudatories and proprietors. 

The Quattrocento Vicentine patriciate was undoubtedly fortunate that the 
city had not been a leading player in the turbulent politicai arena of the previ - 
ous two centuries. Subject to a succession of foreign signori, but never wholly 
identified with them, the notables of Vicenza emerged from successive regime 
changes relatively unscathed. Paduan domination, in the thirteenth and early 
fourteenth centuries certainly brought friction, but even so the great families 
carried on without great disruption 32 . Scaligeri rule brought in many new fam- 
ilies, but did not persecute the old; the same names in prominent positions in 
the Trecento largely recur in the Quattrocento, with a few additions 33 . The peri- 
od of Visconti domination (1387-1404) may not have been a quiet interlude, as 
was once supposed; but if Giangaleazzo attempted major revisions in admin- 
istration he did not attempt to remake the locai elite. And if many elite fami- 
lies disappeared over the course of time, as seen in Battista Pagliarini's late 
Quattrocento catalogue defamiliis quae extinctae sunt et de eis vix memoria 
manet, Vicentine losses were no worse than those of neighboring cities 34 . 
Whatever changes did transpire within the ranks of the Vicentine elite, they 
did not seriously disrupt patterns of land ownership. Certainly transfers did 
occur, and new families were added to the old - the establishment of the 
Monza in Dueville is a significant case in point 35 - but not through mass con- 
fiscation or mass redistribution of patrimonies. That factor, in turn, could only 
reinforce the nexus between urban patriciate and the countryside. 

Evidence for that nexus comes from the most dementai marker of fami- 
ly identity. Varanini has rightly pointed out that, to a degree not found else- 
where in the Veneto, the notables of Vicenza chose toponyms as their family 
names 36 . His sample list might be considerably expanded by drawing upon 
Pagliarini's chronicle, whose exhaustive catalogue de nobilibus nostrae civi- 
tatis familiis - roughly in descending order of importance — is rife with 
toponymics such as the Trissino, Caldogno, Velo, Valmarana, Schio, 
Barbarano, Piovene, Angarano, Arsiero, Magre, and literally dozens of oth- 
ers 37 . As stable surnames emerged, locai culture showed a striking preference 



Milano 2001, s.v. Stoppa; Family Memoirs from Verona and Vicenza (l5 lb -l6 lb centuries), ed. 
J.S. Grubb, Roma 2002, p. 135-143. 

32 G. Cracco, Da comune di famiglie a città satellite (1183-1311), in Storia di Vicenza, II, ed. G. 
Cracco, Vicenza 1988, p. 126. Sections 14-20 cover the period of Paduan domination. 

33 G. M. Varanini, Vicenza nel Trecento. Istituzioni, classe dirigente, economia, in Storia di 
Vicenza, II cit., sections 11-16; GM. Varanini, Sul dominio scaligero a Vicenza (1312-1387), in 
Gli Scaligeri cit., p. 35-40. 

34 Battista Pagliarini, Cronicae, ed. J.S. Grubb, Padua 1990, p. 241. 

35 J.S. Grubb, Patrimonio, feudo e giurisdizione: la signoria dei Monza a Dueville nel secolo XV, 
in Dueville: storia e identificazione di una comunità del passato, ed. C. Povolo, Vicenza 1985, p. 
253-306. 

36 Varanini, Istituzioni cit., p. 182. 

37 Pagliarini, Cronicae cit., p. 293. 



214 



Villa and landscape in the Venetian State 



that family names perpetuate a link between the patrician lineage and the vil- 
lage of origin. Surely it is significant that the Thiene, not at ali old in 
Vicenza 38 , should follow that pattern in adopting a toponymic surname. 

A third factor in maintaining a nexus between urban elite and countryside 
was territorial administration. The degree to which patricians were regularly 
and intensely engaged in the management of rural affairs, serving as vicars and 
feudatories, provides yet another index of the strength of bonds between urban 
elites and the campagna. In this regard the Trevisan elite was the least-favored 
of any in the region. Its weakness actually predated Venetian rule: the medieval 
urban commune had never fully imposed its will on the signori of surrounding 
territories, and many rural zones had been split off from urban jurisdiction. 
Under Venetian governance, much of the territory was divided into eight 
quartieri, each subordinate directly to the Venetian podestà and captain; there 
were also podestarie and fiefs held by Venetian patricians, Venetian condottieri 
and Venetian-appointed feudatories. Del Torre speaks of the «grande debolez- 
za della sua classe dirigente nei confronti del potere centrale»; one corollary 
was the great weakness of that class relative to the territorio 39 . 

The Paduan commune fared rather better, but its ruling body was only 
partially in command of rural expanses. To be sure, there were few feudal 
jurisdictions; but the Venetian Maggior Consiglio named its own citizens to 
seven podestarie of the countryside, while the Paduan council named its cit- 
izens to only six vicariates. Even that imbalance is misleading, since the 
Venetian-governed podestarie were vastly larger and wealthier than the 
Paduan-governed vicariates, counting 65% of the bocche and 83% of the 
fuoghi. Venetian rectors in Padua often sent commissioners into the coun- 
tryside for specific tasks, furthering eroding the communal vicars' real 
authority - but in any case the vicars had only minor civil jurisdiction. 
Moreover, several of the larger cities in the territory were governed by their 
own statutes, several were possessed of their own councils, and several 
podestà possessed both civil and criminal jurisdiction, rendering Paduan 
authority tenuous in ali but fiscal matters. In turn the towns and quasi città 
of the territory joined together into an alliance to assert themselves particu- 
larly in the area of taxation; a recent study notes the «progressivo allarga- 
mento degli spazi politici e istituzionali del Territorio», which could only 
have happened at the expense of the urban commune 40 . 



38 Varanini, Istituzioni cit., section III. 

39 G. Del Torre, II Trevigiano nei secoli XV e XVI. L'assetto amministrativo e il sistema fiscale, 
Venezia 1990, chs. 1-4 (quote on p. 18); M. Knapton, Venezia e Treviso nel Trecento: proposte 
per una ricerca sul primo dominio veneziano a Treviso, in Tomaso da Modena e il suo tempo: 
atti del convegno internazionale di studi per il 6. centenario della morte (Treviso 31 agosto - 3 
settembre 1979), Treviso 1980, p. 49-52; S. Zamperetti, I piccoli principi. Signorie locali, feudi 
e comunità soggette nello Stato regionale veneto dall'espansione territoriale ai primi decenni 
del '600, Venezia 1991, p. 51-93. 

40 L. Favaretto, L'istituzione informale. Il Territorio padovano dal Quattrocento al Cinquecento, 



215 



James S. Grubb 



If Venetian policy effected a growing divario between city and country- 
side in Padua and Treviso 41 , it did quite the opposite in Verona and Vicenza. 
It is true that the Veronese commune was far from holding a monopoly over 
the administration of justice in rural areas, since many privately-held vicari - 
ates were possessed of criminal as well as civil jurisdiction. There were 
upwards of sixty of these private jurisdictions, compared with two dozen or 
so vicariates to which the commune held rights of appointment 42 . Even so the 
net effect of Venetian arrangements was not, as in Padua and Treviso, trun- 
cation of the authority of the urban elite, for the simple reason that the pri- 
vate vicariates were largely held by members of the Veronese politicai class. 
The commune itself did not govern broad swathes of the countryside, but its 
leading families did, which - since the issue here is the degree of patrician 
engagement in rural life - amounted to much the same thing. 

Vicenza had a turbulent past with respect to rural administration. Regime 
changes, and the ebb and flow of favorites within each regime, had continu- 
ally reshaped the politicai map. By the later Trecento, however, nearly ali pri- 
vate jurisdictions had disappeared, and the fifteen or so vicariates that 
remained were largely under communal control 43 . When the Venetian 
Republic acquired dominion, the urban commune sought jurisdiction over 
Cologna and Bassano, which was denied; and Venice placed its own gover- 
nors over Lonigo and Marostica, and confirmed the substantial autonomy of 
the Sette Comuni. Stili, the city government retained the capacity to name the 
eleven vicars that governed the remainder - the vast majority - of the coun- 
tryside, and the tribunals of the city continued to hold criminal jurisdiction 
over the entire countryside 44 . There were, to be sure, a few fiefs, but their 
rights were minimal («irrilevanti», to Zamperetti), and in any case they were 
held by urban patrician clans. Further cementing the bonds of the urban élite 
to rural localities, the commune often conferred those vicariates upon citi- 
zens with extensive landed interests in the vicariate 45 . 

If the Vicentine and (to some degree) Veronese patriciates were unusual- 
ly favored with regard to some of the factors that might favor a villa culture - 
continuity of status and patrimony, degree of land ownership, and regular 



Milano 1998, esp. p. 6-12, 94 (source of quote), 96-98, and tables 1-4; see also Zamperetti, Piccoli 
principi cit, p. 109-117; S. Zamperetti, Per una storia delle istituzioni rurali nella terraferma vene- 
ta: il contado vicentino nei secoli XVI e XVII, in Stato, società e giustizia nella repubblica veneta 
(sec. XV-XVIII), ed. G. Cozzi, I, Roma 1985, esp. p. 68; Zamperetti, Poteri locali cit., p. 74. 

41 The phrase is that of L. Pesce: Vira socio-culturale in diocesi di Treviso nel primo 
Quattrocento, Venezia 1983, p. 321 (referring solely to Treviso; the application to Padua is 
mine). 

42 G.M. Varanini, Il distretto veronese nel Quattrocento. Vicariati del comune di Verona e vi- 
cariati privati, Verona 1980, esp. chs. 2-3, map 2, and appendices 7a-b. 

43 Varanini, Il distretto veronese cit., p. 29; for the Trecento, see Varanini, Vicenza nel Trecento 
cit., section 10. 

44 Zamperetti, Piccoli principi cit., p. 93-109; Zamperetti, Per una storia cit., p. 67-68; 
Zamperetti, Poteri locali cit., p. 74-76; Zamperetti, Aspetti cit., p. 506. 

45 Ibidem, p. 503-507 (quote on p. 503); Zamperetti, Piccoli principi cit., p. 104-108. 



216 



Villa and landscape in the Venetian State 



engagement in the management of the countryside - that advantage was 
potential only. Construction and maintenance of villas stili required that 
those elite were possessed of the desire to build and live at least occasionally 
in rural areas. That, in turn, required that their bonds with the land be of an 
affectionate, appreciative sort, not simply confined to economie advantage. 

Many Vicentine patricians were habitually resident in the countryside, 
though they remained active in urban councils and urban corporations. This 
had been the case in the Trecento 46 ; it continued to be the case in the 
Quattrocento. Manfredo Repeta, to take one unusually well-documented 
example, was a member of the urban College of Notaries, sat on the urban 
council, and was subject to the urban estimo, but it is evident from his cata- 
sto that he was habitually resident out in Campiglia 47 . The Veronese memori- 
alist Bartolomeo dal Bovo was taxed with the urban citizens, and indeed was 
frequently resident in the city, but he reserved his most passionate architec- 
tural commentary for the decorations of his house in his village of origin. As 
he once remarked when visiting a friend just outside the village of Cavaion, 
«Me piace a vedere che anch'altri piaza di fabricar de le cose comò piace 
ancora a mi», to which the friend replied «avi fatto anchora voi qualche cosa 
de bello? So che ve deletati de fabricar, è vero», which prompted dal Bovo's 
narration of his efforts to rebuild the church in the hamlet of Bovo 48 . Such 
men took to heart Benedetto Cotrugli's maxim that the function of the villa 
was both «utilità et redito» and «delectation et refriggerio» 49 . 

Venetians too found delight - and refuge - in the countryside. Pietro 
Bembo wrote a long description of the garden in his villetta, with its pergola 
and «bello and grande padiglione» of ivy; Marcantonio Sabellico wrote his 
Rerum venetarum while staying in a villa near Verona 50 . Already in the early 
Quattrocento several dozen Venetian-owned properties in the territories of 
Padua and Treviso were described as «prò suo uso» - evidently the propri- 
etors and their families were regularly resident on the land". By the time that 
tax returns cataloguing real estate holdings become systematic, in 1514, such 
references have become endemie. Vettor Ziliolo, for example, held a stone 
house in Campolongo «per mio uxo per i tempi de morbo»; fellow citizens 
Lorenzo Franceschi and Gasparo dalla Vedova preferred instead to mention 
their gardens, suggesting that solace rather than safety motivated their stays 
in the country 52 . 



46 Varanini, Istituzioni cit., p. 182. 

47 Family Memoirsfrom Verona and Vicenza cit., p. 101-133. 

48 Verona, Biblioteca Civica, ms 827, f. 54r. 

49 Cited in R. Mueller, Prefazione to Mometto, Azienda agricola cit., p. VII. 

50 Puppi, Villa garden cit., p. 90; N. Davidson, As muchfor its culture asfor its arms: the cul- 
tural relations ofVenice and its dependent cities, 1400-1700, in Mediterranean Urban Culture 
1400-1700, ed. A. Cowan, Exeter 2000, p. 203. 

51 Varanini, Proprietà cit., p. 820-822, 828. 

52 ASVen, Dieci Savi sopra le decime a Rialto, Condizione di decima 14, filza 13; ivi, 38, filza 32; 
ivi, 79, filza 46. 



217 



James S. Grubb 



Vicentine and Veronese literature, from the most refined humanistic 
work down to the relatively humble, is suffused with a strong consciousness 
of the richness and pleasures of the countryside. To take an example nearly 
at random, Galassio Vicentino (or Cavazzoli)'s Ad posteros, a praise of the 
city, opens with a brief section on the urban center, then embarks on an 
extended treatment of the «populosus ager pasto ribus aeque colonis/foecun- 
dans cultus nobilitate sui», waxing enthusiastic on the richness of the coun- 
tryside and its many products (especially wool, silk, wine, sheep, marble, por- 
phyry, and alabaster) 53 . So too the anonymous poet who addressed a series of 
poems to the da Porto family, praising Vicenza and its greatest writers, 
declared that it was in the pleasant countryside, sleeping among the many- 
colored flowers, that he was inspired by the muses 54 . Bartolomeo Pagello 's De 
laudibus Vicentiae is saturated with notes on the spectacular features of the 
Vicentine landscape; indeed, he spent relatively little time on the city itself. 
The series of poems in which Pagello proclaimed his love for the fair 
Pamphila is largely framed with imagery of the rich and fertile countryside, 
opening with a loving description of his country house, to which he had invit- 
ed her 55 . In his letters, Pagello wrote of his own villa as «opportuna all'onesto 
piacere» and detailed the plants of its «ameno giardino» at length 56 . Battista 
Pagliarini's rich compendium of history and geography is far less accom- 
plished than these works in literary terms, but he was no less smitten with 
Vicenza's landscape. About two-thirds of his De ambitu et situ urbis et agri 
ubertate is concerned with the countryside - town foundations, wars, how a 
town carne under Vicentine rule, name origins and unusual physical features. 
His conclusion: «Perpaucae quidem in Italia civitates sunt cum quibus haec 
nostra civitas de agrorum ubertate, de magnificiis aedibus, potentibusque 
familiis certare non possit» 57 . 

Verona offers similar writings - rather more, in fact, since the city boast- 
ed a more robust literary culture than did Vicenza. The substance, however, 
is much the same in both cities, with writers drawing from familiar traditions 
- the civic laud; the bucolic, pastoral and Petrarchan strains - that addressed 
issues of country life. One anonymous praise of Verona is entirely similar to 
that of Pagliarini, listing the towns and regions in the countryside, and offer- 
ing an account of the rich produce from the land 58 . Francesco Corno da 



53 Galassio Vicentino, Theseidos libri tres, praemisso Carmine ad posteros de laudibus et com- 
modis urbis et agri Vicentini, ed. B. Bressan, Vicenza 1874, lines 43-84. 

54 C. Salmistraro, I carmi umanistici sullafamiglia Da Porto nel codice Bertoliano 0.24.2.39, in 
«Odeo olimpico», 17-18 (1981-1982), poem I. See also poem XI, with description of an imagi- 
nary, beautiful plain with forests and pools. 

55 Bartolomeo Pagello, Poesie inedite di Bartolomeo Pagello celebre umanista, ed. F. Zordan, 
Tortona,l894, Book III {De laudibus Vicentiae), Book I (elegies II-III). 

56 Quoted in Puppi, Villa garden cit., p. 89-90. 

57 Pagliarini, Cronicae cit., p. 187-198 (city), 198-217 (countryside; quote on p. 215). 

58 U. Marchesini, Una poesia del secolo XV in lode di Verona, in «Nuovo archivio veneto», 5 
(1895), t. 10, p. 313-323- 



218 



Villa and landscape in the Venetian State 



Soncino's Fioretto is even more oriented to the landscape, opening with a 
description of the countryside - beauty, boundaries, products, fortifications, 
naturai features - and only later turning to the sites of the city 5 *. Giorgio 
Sommariva's 1478 relazione is a government report, not a piece of literature, 
but his survey of the countryside was equally enthusiastic. He listed the twen- 
ty-three vicariates and two podestarie under the jurisdiction of the commune 
of Verona, and the sixty vicariates under the control of individuals; enumer- 
ated the population of humans, cattle and sheep; listed incomes and harvests 
and recent cloth production - ali quite dry, certainly, but nonetheless just as 
closely attuned to the nuances of the countryside as were more flowery 
works 60 . Zagata's Cronica too has a profound sense of place: what route a 
ruler followed, where he crossed a river, where an army camped, precisely 
where a battle took place. He listed each village and hamlet fought over, and 
provided kilometer-by-kilometer narratives of armies' progresses". 

On the upper end of the literary scale, Veronese humanists equally cele- 
brated the landscape around them. Guarino Guarini wrote fondly of the site 
of and view from his house at Castelrotto, where he spent much time, and 
wrote as well a poem on Lake Garda. He may have been the author of a 
Sequentia rustìcorum; his delight in rural idyll was tempered by fear of rus- 
tics' violence. Antonio Brognoligo's bucolic verses have survived; Antonio 
Partenio da Lazise's eclogues have not. Antonio Cipolla lived extensively in 
Belfiore di Porcile, and wrote an extended poem on his work of land recla- 
mation; he engaged with a literary exchange with Girolamo Brognoligo con- 
cerning the villa. Andrea Banda has left us descriptions of the baths at 
Caldiero. Ludovico Merchenti's poem Benacus was largely concerned with a 
naval battle on Lake Garda, but he was careful to note the features of the 
towns along its shores 62 . Specialists in literature could undoubtedly expand 
this list considerably, but the point has been made: literate Veronesi were 
closely in touch with, and engaged with, the land around them. 

Venetians were less habitual writers about landscape, though they cer- 
tainly had their moments - Ermolao Barbaro 's description of a tour of the 
Veronese countryside, for example, or Bembo's description of the garden at 
Santa Maria de Non. Several of the dialogues of Bembo's Asolani were set in 
gardens, and there is an extended passage where the protagonist Lavinello 



59 Francesco Corna da Soncino, Fioretto de le antiche croniche de Verona e de tutti i soi confini 
e de le reliquie che se trovano dentro in ditta citade, ed. G.P. Marchi and P. Brugnoli, Verona 
1980, stanze 28-60. 

60 C. Cipolla, La relazione di Giorgio Sommariva sullo stato di Verona e del Veronese {1478), in 
«Nuovo archivio veneto», 3 (1893), t. 6, esp. p. 211-214. 

61 Pier Zagata, Cronica di Verona, Verona 1745-1749 (ed. anast. Bologna 1967) , vols. I, II (p. 1-83). 

62 R. Avesani, Verona nel Quattrocento. La civiltà delle lettere, in Verona e il suo territorio, IV, 2, 
Verona 1984, p. 36-38, 105, 216, 229, 236-239; C. Perpolli, L'«Actio Panthea» e l'umanesimo 
veronese, in «Atti e memorie dellAccademia d'agricoltura scienze e lettere di Verona», ser. IV, 16 
(1916), esp. p. 81-82; see also G. Zalin, Economia agraria e insediamento di villa tra medioevo e 
Rinascimento, in La villa nel Veronese cit., p. 62-65; L. Puppi, Funzione e originalità tipologica 
delle ville veronesi, ibidem, p. 92-97, 102; G.P. Marchi, Letterati in villa, ibidem, p. 231-237. 



219 



James S. Grubb 



wanders out into the countryside and meets an old hermit 63 . Somewhat later, 
Alvise Cornaro wrote on agriculture and hydrology; late in life, after many 
years in a villa near Este, he wrote La vita sobria celebrating «the joys of la 
santa agricoltura and villa life» 64 . In a very different genre, the memoir of the 
Dardani family has little to say about the Venetian career of its greatest rep- 
resentative, the grand chancellor Alvise Dardani; instead, most of the mem- 
oir is given over to copies of his dispatches during two missions on the main- 
land, in the mountains north of Belluno (1500) and in the hamlets around 
Mirano (1509) 65 . 

It is true that, in this regard the Venetian chorus was not entirely unani- 
mous. Priuli, for example, lamented not only that investment in the terrafer- 
ma had drained Venice of riches, but that living on the terraferma had 
sapped Venetians' vitality. In 1513 doge Leonardo Loredan held that God's 
wrath at Venetians had arisen from disgust at the «pompe», specifically car- 
riages and «lite per confini» - characteristics of landed living - that were not 
fit for gentlemen 66 . But Priuli was famously grumpy with regard to the ter- 
raferma, and Loredan was speaking at the period of extraordinary recrimi- 
nation that followed the disastrous loss of the mainland state in 1509 . We 
should not dismiss their testimony, but no more should we regard it as rep- 
resentative of Venetians' views. Even Priuli acknowledged that every 
Venetian who had the means - nobelle or populare alike - had bought a 
house in the Paduan or Trevisan countryside 67 . 

Another possible index of Venetians' love for landscape is, admittedly, 
problematic. Is it sheer coincidence that Venetian publishers were far and away 
the European leaders in the production of books that explored and celebrated 
rural life? True, their printing presses produced work of every conceivable type; 
and their printers produced for a European-wide market, not just for fellow cit- 
izens. But Venetians bought books, too; and it is at least suggestive that the city 
with the least landscape in Europe was so avid in generating volumes about the 
countryside. The ancients were heavily represented: three editions of 
Theocritus before 1501, three editions of Virgil's Eclogues and Georgics before 
1519, eleven editions of Ovid before 1520. The moderns were represented as 
well, with Pietro de' Crescenzi's Ruralia commoda published in Venice at least 
four times before 1520, Sannazaro's Arcadia receiving a first edition there in 
1504 and Bembo's Asolarli receiving a first edition the following year 68 . 



63 Avesani, Verona nel Quattrocento cit., p. ili; Puppi, Villa garden cit., p. 90; D. Rosand, 
Giorgione, Venice, and the Pastoral Vision, in R.C. Cafritz, L. Gowing, D. Rosand, Places of 
Delight: The Pastoral Landscape, Washington 1988, p. 53-54. 

64 Cosgrove, Palladian Landscape cit., p. 161-162. 

65 Family Memoirs from Venice cit., p. 109-228. 

66 G. Cozzi, Ambiente veneziano, ambiente veneto, in L'uomo e il suo ambiente, ed. S. Rosso- 
Mazzinghi, Firenze 1973, p. 109-111. 

67 Girolamo Priuli, I diarii, ed. A. Segre and R. Cessi, RIS 2 XXIV/3, Città di Castello and Bologna 
1912-1936, book IV, p. 50. 

68 Tabulation from WorldCat online bibliographic search. 



220 



Villa and landscape in the Venetian State 



Paduan literature is far less inclined to extol the delights or the riches of the 
countryside. For one thing, «mancano praticamente del tutto cronache ed altri 
prodotti della memorialistica privata» in the Quattrocento 69 . Padua, that is to 
say, offers virtually nothing comparable to the musings of a memorialist such 
as Manfredo Repeta or Bartolomeo dal Bovo on their estates. That fact alone 
might indicate lesser levels of villeggiatura in Padua, less interest in conveying 
rural pleasures to posterity, greater detachment from the countryside. 

To take one example, Giovan Francesco Capodilista in the mid-i430s 
assembled the prosopography of his own family, and had it wonderfully deco- 
rated. For his bygone ancestors, predictably, Capodilista invariably mentioned 
martial qualities. As he carne closer to his own times, however, he recalled 
members of the family as professore, prelates and court functionaries, and he 
gave a separate listing of the doctores vel litteratì, specifying their university 
degrees. That is to say, the earlier feudal-chivalric boasts disappear. He 
applauded recent heroes for their learning and courtly accomplishments: the 
family now claimed nobility of the robe, not of the sword. Furthermore, 
Capodilista praised the more recent for purely urban skills and professions, 
particularly the law and the church. He found the feudal past worthy of raen- 
tion, but he located present-day eminence purely in the city 7 ". 

To some degree this reflects the simple reality of the situation. In previ- 
ous centuries Paduan worthies had owned land extensively, and often resided 
on their estates 71 ; in the Quattrocento they continued to own land, but on a 
much reduced scale, and showed a marked propensity for careers as univer- 
sity teachers and prelates 72 . Their primary engagements were in the city. This 
in turn appears to have produces a change in mentalité, as least as reflected 
in literature. A civic laud of 1435, for example, opens with a commonplace 
praise of the city's site, set among high mountains - but the remainder of the 
piece is decidedly urban. The anonymous author's contrast between decrepi- 
tude under Carrara tyranny and the flourishing state of the city under 
Venetian dominion takes place almost exclusively within the city walls. There 
is none of the vaunting of a rich countryside and flourishing agriculture that 
is to be found in the work of Battista Pagliarini or Giorgio Sommariva 73 . 



69 D. Gallo, Predicatori francescani nella cattedrale di Padova durante il Quattrocento, in 
Predicazione francescana e società veneta nel Quattrocento: committenza, ascolto, ricezione, 
Padova 1995, p. 148. 

70 Giovan Francesco Capodilista, De viris illustribus familiae Transelgardorum Forzate et 
Capitis Listae, ed. M. Selmi and M. Blason Berton, Roma 1972, ff. 6i>32r (ancestors), 33r and 
34r (doctores vel litterati). 

71 S. Collodo, Credito, movimento della proprietà fondiaria e selezione sociale a Padova nel 
Trecento, in «Archivio storico italiano», 141(1983), 515, p. 3-72; also in S. Collodo, Una società 
in trasformazione. Padova tra XI e XV secolo, Padova 1990, eh. VII, and see also eh. IX. 

72 G. De Sandre, Dottori, università, comune a Padova nel Quattrocento, in «Quaderni per la sto- 
ria dell'Università di Padova», 1 (1968), p. 15-47. For an example of a landowning family whose pri- 
mary careers lay in the professoriate, see R. Marconato, La famiglia Polcastro (sec. XV-XIX). 
Personaggi, vicende e luoghi di storia padovana, Camposampiero (Padova) 1999, esp. chs. 2-3. 

73 L. Bertalot, Padua unter venetianischer Herrschaft 1435, in «Quellen und Forschungen aus 



221 



James S. Grubb 



The greatest of the Paduan civic lauds is unquestionably the Libellus de 
magnificis ornamentis regie civitatis Padue of Michele Savonarola. It too 
supports the notion of Paduans' detachment from the land. The first book 
deals with ecclesiastical institutions, nearly ali in the city; Savonarola con- 
stantly refers to the urbs of Padua, with concentration on the city core alone, 
and not to the civitas, which would connote territoriality. The second book, 
on temporal and mundane things, discusses only the palace of the bishop and 
some of the public buildings of the city: villas and rural buildings are outside 
his scope of interest altogether. In discussing waterways, he begins to treat 
communication routes with distant cities and with the three castra of the 
province (Monselice, Este, Montagnana), but this is only a brief digression. 
Only at the very end of the work is there discussion of the countryside, with 
brief mention of the Euganean hills and their products and baths 74 . This final 
section, however, reads like something of an afterthought; Savonarola cer- 
tainly put very little effort into it. In contrast with its counterparts in Vicenza 
and Verona, that is, Savonarola's Libellus is a thoroughly urban work. He was 
no less fervently patriotic than his colleagues to the west, but for him the 
glory of Padua was measured strictly by the institutions, citizens and raonu- 
ments of the city itself 5 . 



italienischen Archiven und Bibliotheken», 24 (1932-1933), p. 188-206. 

74 Michele Savonarola, Libellus de magnificis ornamentis regie civitatis Padue, ed. A. Segarizzi, 
RIS 2 XXIV/14-15, Città di Castello 1902, p. 56-58. 

75 The sole Trevisan civic laud of which I ani aware intends not so much to praise the countryside 
as to celebrate Venetian conquesti A. Serena, La cultura umanistica a Treviso nel secolo deci- 
moquinto, Venezia 1912 (R. Deputazione veneta di storia patria, Miscellanea di storia veneta, ser. 
Ili, 3), p. 231-233. 



222 



Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525): 
issues, cases, legai opinions* 

by Julius Kirshner 



Husbands in late medieval and early modem Tuscany were obligated to 
pay a contract tax (gabella dotis) on the amount of dowry they acknowledged 
and legally guaranteed in a standard legai instrument called confessio dotis'. 
Questions arose when a citizen contracted marriage, concluded a confessio 
dotis, and paid the contract tax in a foreign city, usually where he maintained 
separate legai domicile, situated beyond the territorial jurisdiction of his 
native city. Jurisdiction (iurisdictio), a treelike construct with many branch- 
es, is used in this essay narrowly to refer to the robust politicai and judicial 
powers that towns, cities, or principalities could legitimately assert over per- 
sons and properties located within their territories 2 . In practice, these powers 



* I am indebted to Professor Christine Meek for her generosity in sharing with me her archival 
findings on Giovanni Maggiolini and Agapito dell'Agnello, Professor Michele Luzzati for archival 
references and his timely and detailed answers to my questions concerning the persons and 
issues with which I deal in my essay, Susanne Lepsius and Rodolfo Savelli for checking refer- 
ences in Lucca and Genoa, respectively, and Osvaldo Cavallar and Robert Fredona for their con- 
structive comments. I have employed the following abbreviations: ASF (Archivio di Stato di 
Firenze) and ASPi (Archivio di Stato di Pisa). The Fiorentine new year began on 25 March. For 
the sake of readability, ali dates between 1 January and 25 March cited in the text have been 
modernized. Similarly, I have modernized ali dates in the text originally recorded in Pisan style 
{more Pisano), which was one year ahead of modem (and Fiorentine) usage for the period 25 
March-31 December. A preliminary version of my paper was presented at the Forty-third 
International Congress of Medieval Studies, Kalamazoo, Michigan, May 8-11, 2008. 

1 On confessio dotis, see J. Kirshner, The Morning After: Collecting the Monte Dowry in Renaissance 
Florence, in From Florence to the Mediterranean and Beyond: Essay s in Honour of Anthony Molho, 
eds. D. Ramada, E.R. Dursteler, J. Kirshner, F. Trivellato, Florence 2009, pp. 42-51. 

2 See P. Costa's Iurisdictio. Semantica del potere politico nella repubblica medievale (1100- 
1433), Milano 1969 (reprinted 2002). The reprint of this classic work includes an illuminating 
introduction by Bartolomé Clavero. See also P. Grossi, L'ordine giuridico medievale, Roma-Bari 
2001, p. 95. On the relationship between jurisdiction and the making of territorial boundaries, 
see P. Marchetti, «De iurefinium»: Diritto e confini tra tardo medioevo ed età moderna, Milano 
2001. On the organization of territorial states in centrai and northern Italy, with a focus on the 
strategies and material techniques mediating jurisdictional powers, see G. Chittolini's influential 
La formazione dello Stato regionale e le istituzioni del contado. Secoli XIV e XV, Torino 1979. 
For an overview, see A.K. Isaacs, Changing Layers of Jurisdiction: Northern and Central 
Italian States in the Late Middle Ages and Early Modem Times, in Communities in European 
History: Representations, Jurisdictions, Conflicts, ed. J. Pan-Montogo and F. Pederson, Pisa 
2007, pp. 133-150. 



223 



Julius Kirshner 



were asserted to compel citizens and subjects to perform acts, such as the 
payment of the gabella dotis, which they otherwise would not perform vol- 
untarily. When citizens residing beyond the territorial jurisdiction of their 
native cities protested that they were not liable to pay the gabella dotis, 
claiming that the laws authorizing the gabella did not apply to them, the offi- 
cials routinely turned to jurists for impartial expert advice and determinate 
solutions. This procedure was employed in multijurisdictional disputes that 
were not directly resolvable by administrative fiat or a preset application of 
locai law (ius proprium) 3 . In constructing their arguments, jurists relied on 
the transterritorial norms of the ius commune, a gargantuan body of learned 
Roman civil and canon law filtered through the varied interpretations of gen- 
erations of jurists, many of whom were university professore 4 . 

My essay focuses on three multijurisdictional disputes over the gabella 
dotis that occurred in the orbit of Pisa under Fiorentine rule and the legai 
opinions (Consilia) they engendered. The Consilia that I discuss represent 
merely a fraction of the published and unpublished Consilia that deserve to 
be studied for the valuable perspectives they furnish on the legai conundrums 
of individuai Pisan citizens and the governance of their city during the long 
first century of Florence's domination 5 . 

To avoid the facile impression that these cases and opinions marked the 
beginning of a naturai and orderly progression toward modem institutional 
arrangements and concepts, I have avoided employing postmedieval terms 
such as «private international law», «comity», «conflict of laws», «extrater- 
ritoriality», «sovereignty», and the like. It is worth recalling that the mature 
«choice-of-law doctrine» - a fundamental feature of contemporary interna- 
tional law that gives parties the discretion to freely choose the law of a par- 
ticular country to govern their contracts - was developed in the second half 
of the nineteenth century by the Risorgimento Italian jurist, Pasquale 
Stanislao Mancini 6 . To be blunt, in premodern Italy party autonomy regard- 



3 E. Lorenz, Das Dotalstatut in der italienischen Zivilrechtslehre des 13. bis 16. Jahrhunderts, 
Graz 1965; J. Kirshner, Dowry, Domicile, and Citizenship in Late Medieval Florence, in 
Florence and Beyond: Culture, Society and Politics in Renaissance Italy. Essays in Honour of 
John M. Najemy, ed. D.S. Peterson and D.E. Bornstein, Toronto 2008, pp. 257-271. 

4 For a balanced sketch of the ius commune, see M. Caravale, Alle origini del diritto europeo. Ius 
commune, droit commun, common law nella dottrina giuridica della prima età moderna, 
Bologna 2005; E. Conte, Diritto comune. Storia e storiografia di un sistema dinamico, Bologna 
2009; on the intertwined relationship between the ius commune and the statutes of Pisa during 
the period of Fiorentine domination, see R. Celli, Studi sui sistemi normativi delle democrazie 
comunali, Firenze 1976, I, pp. 133-144. 

5 For a first-rate example of such a study, see O. Cavallar, Francesco Guicciardini and the "Pisan 
Crisis": Logic and Discourses, in «Journal of Modem History», 65 (1993), pp. 245-285. 

6 E. Jayme, Pasquale Stanislao Mancini: Internationales Privatrecht zwischen Risorgimento 
und praktischer Jurisprudenz, Ebelsbach 1980. International law scholars traditionally credit 
Charles Dumoulin (1500-1566), advocate at the Parlement of Paris, with hatching in embryonic 
form the concept of party autonomy, in reaction to Bartolus of Sassoferrato and his followers, 
who had privileged the lex loci contractus. See F. Gamillscheg, Der EinfluO Dumoulins aufdie 
Entwicklung des Kollisionsrechts, Berlin 1955. 



224 



Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



ing the payment of contract taxes, including the gabella dotis, was contem- 
plateci neither by the drafters of locai statutory compilations nor ius com- 
mune jurists. 

The approach I have taken meshes with Giorgio Chittolini's antiteleolog- 
ical view «that terms and concepts need to be historically contextualized 
within a specific politicai, juridical and institutional language» 7 . That said, 
the payment of the contract tax in each case intersected with issues of dual 
citizenship, legai domicile, doublé taxation, and jurisdictional pluralism, 
raising a fundamental question of whether citizens of one locality who had 
domicile and executed contracts in another locality with independent juris- 
diction could be compelled to pay contract taxes in their native cities. Today, 
disputes involving cross-border doublé taxation are adjudicated under the 
terms set forth in the European Community Treaty on direct taxation, as well 
as bilateral conventions for the avoidance of doublé taxation and fiscal eva- 
sion that Italy has concluded with other states: for instance, Australia (1977), 
the United States (1985), and Israel (1995) 8 . 

1. The protagonist-husband of the first case, Agapito di Matteo di ser Cegna 
dellAgnello, was a merchant and citizen of Pisa. In 1407, he and his brother 
Jacopo were residing in hospitable Lucca, along with other Pisans forced to 
leave their native city in the wake of Florence's brutal and liberty-destroying 
conquest in 1406 9 . Condemned as rebels by Pisa's new masters, the brothers 
were exiled to Genoa, where they were stili residing at the time of the dispute 
in 1423. Little is known about Agapito's activities after 1407, but evidence 
from the Corte dei Mercanti of Lucca reveals that he continued to have com- 
mercial dealings in Lucca 10 . Around 1411, he married Tommasa, a daughter of 
Giovanni di Piero Maggiolini, a silk merchant; Giovanni and his nephews, as 
indicated by the Catasto of 1428-1429, were Pisa's richest citizens. Their 
gross taxable wealth was estimated at 23,080 florins, quite impressive, as the 
Maggiolini were among the most heavily taxed Pisans under Florence's dom- 



7 G. Chittolini, A Comment, in Fiorentine Tuscany: Structures and Practices of Power, ed. W.J. 
Connell and A. Zorzi, Cambridge 2000, p. 342. 

8 See P. Valente's comprehensive manual, Convenzioni internazionali contro le doppie impo- 
sizioni, Milano 2008; and G.W. Kofler and R. Mason, Doublé Taxation: A European "Switch in 
Time", in «Columbia Journal of European Law», 14 (2008/2009), pp. 63-97. 

9 G. Petralia, «Crisi» e emigrazione dei ceti eminenti a Pisa durante il primo dominio fiorenti- 
no: l'orizzonte cittadino e la ricerca di spazi esterni, in I ceti dirigenti nella Toscana del 
Quattrocento, Atti del V e VI Convegno del Comitato di studi sulla storia dei ceti dirigenti in 
Toscana, Firenze 10 e 11 dicembre 1982 e dicembre 1983, Impruneta 1987, p. 324, n. 124; G.O. 
Corazzini, L'assedio di Pisa (1405-6). Scritti e documenti inediti, Firenze 1885, p. 145. 1 have not 
been able to ascertain the relationship between Agapito's branch of the dellAgnello and that of 
Giovanni dellAgnello, who was elected doge of Pisa in 1364. On whom, see M. Tangheroni, 
Dell'Agnello, Giovanni, in Dizionario biografico degli italiani, 37, Roma 1989, pp. 47-55. 

10 Archivio di Stato di Lucca, Corte dei Mercanti 95 (Libro dei Sensali 1413), fols. 6gr, J2r, 737-- 
v, 74r, ll2r; Corte dei Mercanti 96 (Libro dei Sensali 1417), fol. 53r. I owe these references to the 
generosity of Professor Christine Meek. 



225 



Julius Kirshner 



ination". The Maggiolini belonged to the anti-Florentine Raspanti faction, so 
it is not surprising that Giovanni spent the years immediately after Florence's 
conquest of Pisa as a politicai exile in Lucca. In 1413, he was exonerated from 
charges of fomenting rebellion against Florence 12 . A leading member of the 
Pisan colony in Lucca, he counted among the forty-three Pisans who acquired 
Lucchese citizenship in this period 13 . 

Agapito married Tommasa in Lucca, where he received and legally guar- 
anteed Tommasa's dowry and consummated the marriage. The confessio 
dotis was drawn up by a Pisan notary, ser Eustachio di ser Angelo 
Montefoscoli, also a newly created citizen and resident of Lucca 14 . Ten years 
into the marriage Tommasa died in Genoa, where the couple was then resid- 
ing. Soon after, Agapito took a second wife, Caterina, a daughter of Luca 
Spinola and member of one of Genoa's topmost families. The couple married 
in Genoa, where a locai notary executed the confessio for Caterina's dowry. 
We are informed that the contract taxes on both Caterina's and Tommasa's 
dowries were paid in Genoa. 

At this juncture, the Fiorentine officials (provveditori) in Pisa in charge 
of managing and collecting taxes on ali contracts concluded by Pisan citizens 
demanded that Agapito pay the contract taxes on both dowries at the rate of 
2 denari per each lira 5 . Under Pisa's laws, citizens who concluded dowry 



11 B. Casini, Patrimonio e consumi di Giovanni Maggiolini mercante pisano nel 1428, in 
«Economia e storia», 7 (i960), pp. 37-62; and B. Casini, II Catasto di Pisa del 1428-29, Pisa 
1964, pp. 373-374. Petralia, «Crisi», p. 330 argues persuasively that the total value of Maggiolini 
assets was nearer to 30,000 florins. On the family's origins, see also E. Cristiani, Nobiltà e popo- 
lo nel comune di Pisa: dalle origini del podestariato alla signoria dei Donoratico, Napoli 1962, 
PP- 50, 352, 463-464. On Maggiolini commercial activities in Lucca and Milan, see G.P.G. Scharf, 
Amor di patria e interessi commerciali: i Maggiolini da Pisa a Milano nel Quattrocento, in 
«Studi storici», 35 (1994), pp. 943-976. 

12 ASF, Pareri dei Savi, 3, fols. 42lr-428r. On 31 December 1412, Ridolfo Peruzzi, the Fiorentine 
capitano di custodia of Pisa, ordered Giovanni di Piero Maggiolini to appear in court to answer 
charges of fomenting rebellion, mainly by speaking with the condemned rebel Nofri del Moscha, 
also of Pisa. Maggiolini ignored the summons, was found contumacious, and was confined to 
Venice, Siena, or Florence for three years. In July 1413 Maggiolini sought and received cancella- 
tion of his sentence from the camera del comune in Florence. The camera made a series of 
inquiries into whether the various statutes on banishment enacted in the 137OS, 138OS, and 
139OS could be enforced against Maggiolini. Six jurists - Filippo Corsini, Stefano di Giovanni 
Bonaccorsi, Nello da San Gimignano, Torello Torelli, Alessandro Bencivenni, and Domenico 
Sermini - were asked to advise. They were unanimous in supporting the cancellation of the sen- 
tence on the grounds of ex carentia iurisdictionis, namely, that Fiorentine laws and statutes did 
not authorize the capitano del popolo of Florence, let alone a lesser officiai, the capitano di cus- 
todia of Pisa, to confine someone to a specific locality. 

13 Giovanni di Piero, his son Baldassarre, and five nephews were awarded Lucchese citizenship 
on 21 October 1424. See R. Romiti, Le concessioni del privilegio della cittadinanza a Lucca dal 
1369 al 1448, tesi di laurea, relatore prof. Michele Luzzati, a. a. 1983-1984, Facoltà di Lettere e 
Filsofia, Università di Pisa, pp. 182-183, n. 168. 1 am grateful to Professor Luzzati for permitting 
me to consult Romiti's thesis. The decree granting citizenship is preserved in the Archivio di 
Stato of Lucca, Comune, Governo di Paolo Guinigi, Decreti 2, e. 678r. 

14 I have been unable to locate the confessio dotis in Lucca, Pisa, or Florence. As far as I can 
determine, ser Eustachio's registers appear to be lost. 

15 On the magistracies Florence established to administer Pisa, see G. Guidi, II governo della 



226 



Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



contracts within fìfty miles of the city proper were liable for the contract tax 16 . 
Since the distance between Pisa and Lucca was less than fifty miles (today, 
around eleven miles, or seventeen kilometers), Pisan citizens, like Agapito, 
who concluded contracts in Lucca were subject to the tax. He also owed the 
tax on the dowry conveyed in his second marriage, the provveditori claimed, 
solely by virtue of his status as a Pisan citizen. This claim was alleged to be 
valid, notwithstanding that the marriage was performed in Genoa (today, 
around eighty-seven miles, or one hundred thirty-nine kilometers from Pisa) 
and that Agapito had already paid the contract tax in Genoa, his long-stand- 
ing place of domicile' 7 . In defense, Agapito countered that he was not liable 
for the contract tax on either dowry, because both his marriages had been 
performed outside Pisa's territorial jurisdiction, as had the contractual prom- 
ises made by the brides' families to pay the dowries and the ensuing confes- 
siones dotium in which he had guaranteed and assumed liability for the 
dowries he acknowledged having received. 

The source of my summary description of the dispute is a manuscript in 
the Archivio di Stato of Florence, largely a collection of copies of the legai 
opinions of the distinguished jurist Nello di Giuliano Cetti of San Gimignano 
(1373-1430)' 8 . In early Aprii 1423, Nello, Urbano di Domenico da Cevoli, and 



città-repubblica di Firenze del primo Quattrocento, III, Il contado e distretto, Firenze 1981, pp. 
45-57, 172-175, 241-243. 

16 On the organization and extent of Pisa's territorial jurisdiction during the fifteenth century, see 
0. Banti, Iacopo d'Appiano: economia, società e politica del comune di Pisa al suo tramonto 
(1392-1399), Pisa 1971, p. 125; and A. Potenti, Uomini, villaggi, terreni: aspetti economici e 
demografici delle campagne pisane del Quattrocento, Pisa 2002, pp. 27-40. 

17 Interestingly, unlike Giovanni Maggiolini, who, though residing in Lucca (his home away from 
home), remained subject to Pisa's jurisdiction and was included in the Catasto of 1428, Agapito 
dell'Agnello (assuming he was stili alive) was not included in the Catasto, another sign that his 
ties to Pisa had become at best tenuous. 

18 ASF, Corporazioni Soppresse dal governo francese 98, n. 240, s.f, Consilium XII (hereafter cited 
as Consilium XII): «Agabitus de Agnello civis pisanus habitans ad presens Ianue et a duodecim 
annis citra, et tempore quo in dieta civitate habitabat duxit in uxorem dominam Tommasiam, fi- 
liam Iohannis Maggiolini civis pisani, iam sunt X anni vel circa, in civitate Lucana prope civitatem 
Pisarum minus quinquaginta miliaria. Diende mortua dieta domina Tommasia aliam duxit uxorem 
in civitate Ianue, que distat a civitate Pisarum per 150 (sic) miliaria, nomine Catherinam, filiam 
Luce Spinola, civis Ianue, iam sunt duo anni, et de predicta uxore habuit dotem et eas [sic] habuisse 
confessus fuit in civitate Lucana manu ser Stagii de Montefoscoli, civis et notarii pisani ac etiam 
civis lucani tunc habitantis in civitate Lucana, et similiter de 2" uxore fuit confessus dotem per car- 
tam manu notarii ianuensis publici. De quibus quidem dotibus solute fuerunt gabelle in civitatibus 
prefatis et nulla soluta gabella de dictis dotibus comuni Florentie, set fuerunt solute gabelle in locis 
in quibus contracta fuerunt matrimonia. Modo offitiales prò comuni Florentie deputati super exac- 
tione gabellarum in civitate Pisana volunt quod dictus Agabitus solvat in civitate Pisana gabellas 
dictarum dotium secundum formam statuti civitatis Pisane de quibus patet superius, prò eo quia 
dicitur quod dictus Agabitus est civis pisanus et dieta prima uxor est de civitate Pisana et contrac- 
tus fuit celebratus per notarium pisanum et prope civitatem Pisarum per quinquaginta miliaria; et 
similiter dicendum de secunda uxore debere gabellam ratione civilitatis dicti Agabiti, non obstante 
quod gabelle fuerint solute in civitatibus prefatis. Dictus vero Agabitus respondet quod dieta gabel- 
la vel gabelle solvi non debent, cum nec promissio nec confessio dotis nec etiam matrimonium fue- 
rit celebratum in loco subdito dictis statuentibus, et quia statutum simpliciter loquens intelligi 
debet ligare subditos in suo territorio et non extra territorium contraentis. Et <queritur> an de 
ambobus vel saltim altera ex dictis dotibus gabella debeatur nec ne». 



227 



Julius Kirshner 



a third, unidentified jurist were apparently asked by the Fiorentine provved- 
itori in Pisa to submit impartial opinions called Consilia sapientis on whether 
the Pisan laws applied to the dowries Agapito acknowledged in his confes- 
siones dotium. At the time Nello was serving in Florence as government 
lawyer (sapiens communis). After having earned his doctorate in civil law at 
Bologna in 1398, he spent his entire career in Florence, where he was a suc- 
cessful and productive practitioner. His many Consilia, including a cluster 
dealing with Pisan legai disputes, are largely preserved in manuscripts found 
in Florence and await being properly described, edited, and studied. Nello 
taught civil law at the city's Studio (1418-1422), held diverse administrative 
positions, notable among them, that of government lawyer, and served on 
diplomatic missions. De bannitis, which he completed in 1424 and later pub- 
lished in several printed editions, carne to be admired as an astute treatment 
of politicai banishment". Like other Fiorentine jurists at the time, Nello was 
versed as much in the ways of wielding power as he was in the manipulation 
of the rules of law. 

Urbano da Cevoli was a minor Pisan jurist who received his doctorate in 
civil law at the University of Pisa between 1406 and 1411. At the time of the 
dispute he was serving as Pisa's officiai advocate (advocatus Pisani commu- 
nis), and he was appointed a Pisan ambassador in 1427 20 . Few of the Consilia 
that he undoubtedly penned in his capacity as a public and private advocate 
are extant. 

Ordinarily, the public officials or representatives of the party requesting 
the opinions would have forwarded the consulting jurists a file of the acta - 
namely, copies of the relevant locai laws, contracts of marriage, confessiones 
dotium, and attestation that Agapito had truly established legai domicile in 
Genoa. This file, which would have filled at least several folios offering pre- 
cious details for clarifying significant ambiguities surrounding the dispute, 
was omitted from the manuscript containing copies of the three Consilia. 
Despite a protracted search in Pisa and Florence, I have been unsuccessful in 
finding a copy of the «long-arm» law that made the contract tax applicable to 



19 On Nello, see L. Martines, Lawyers and Statecraft in Renaissance Florence, Princeton 1968, 
p. 499; A.M.C. Mooney, The Legai Ban in Fiorentine Statutory Law and the De Bannitis of Nello 
da San Gimignano (1373-1430), doctoral dissertation, supervisor Professor Lauro Martines, 
1976, University of California, Los Angeles; K. Park, The Readers at the Fiorentine Studio 
According to Communal Records (1357-1380, 1413-1446), in «Rinascimento», 2° d ser., 20 
(1980), pp. 276-277, 279. Nello was appointed sapiens communis seven times: in 1410, 1412, 
1413, 1416, 1420, 1423, and 1424. See ASF, Tratte 576, fols. 701;, 7lr, 72r-u, 73r-v. 

20 Urbano da Cevoli's name («domini Urbani de Cevoli») appears in the margin of the manu- 
script alongside the second submitted consilium. For his doctorate in civil law, see J. Davies, The 
Studio Pisano under Fiorentine Domination, 1406-1472, in «History of Universities», 16 
(2000), pp. 212, 221, 235, n. 108. For Urbano's service as Pisa's advocate, see ASPi, Comune di 
Pisa, div. B. n. 80, fol. 24r, (29 July 1423), and as ambassador (fol. I2r, 3 September 1427; fol. 
24r 15 November 1428). For references to his private activities in Pisa: see ASPi, Gabella dei con- 
tratti, n. 4, fol. 55r (7 June 1423), fol. I26r (14 February 1426), fol. l63r (24 December 1424), fol. 
2621) (12 August 1426), fol. 2ó2r (9 May 1426), fol. 270r (12 September 1426); and Casini, Il 
Catasto di Pisa, pp. 90-91, n. 394. 



228 



Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



Pisa's nonresident citizens within fifty miles of the city. Nor have I found the 
law that made the expansive contract tax specifically applicatile to the 
dowries of Pisan citizens 21 . To my knowledge, these laws have not been cited 
by modem scholars. Our only sources for their existence are the Consilia in 
which they were repeatedly cited 22 . In ali likelihood, the laws were enacted 
under Fiorentine rule, figuring among a host of measures designed to extract 
maximum revenue from Pisa's citizens, wherever they resided 23 . Taxes har- 
vested from Pisa were sent directly to Florence 24 . Lest we think Fiorentine fis- 
cal policies were exceptional, recali that Pisan authorities increased the 
gabelle imposed on foodstuffs and wine in Lucca when Pisa ruled Lucca, from 

1342-1369 25 - 

At first glance the two Pisan laws appear to constitute an astounding 
assertion of the city's jurisdiction over cities such as Lucca that were com- 
pletely independent of Pisa. Before Florence's conquest in 1406, Pisan terri- 
to rial jurisdiction had never extended fifty miles beyond the city proper. After 
the conquest, the jurisdiction that Pisa had formerly exercised over its conta- 
do (the city's surrounding area extending seven miles outward) and other 
dependencies had passed to Florence. Even without knowing the full text of 
the laws, it is fantasticai to believe that Pisan lawmakers under Fiorentine 
domination suddenly, willfully, and untenably asserted legai jurisdiction over 
ali the communities and lands within fifty miles of their city. If that were the 
case, the jurists would have debated and rejected the assertion, which failed 
to happen. 

Rather, the law asserted that any Pisan citizen who entered into contracts 
within fifty miles of the city would have to pay a contract tax. Even so, the 
question is begged: on what legai grounds did lawmakers chose the fifty-mile 
territorial boundary, rather than, say, a hundred or hundred and fifty miles? 
My hunch is that fifty-mile boundary was inspired by canon law rules con- 
cerning the calculation of legai distance (dieta legalìs). In Roman and canon 
law, dieta legalìs referred to the distance one could walk in a day, which was 
pegged at twenty miles (vicena milià) 26 . The relevant rule was probably pro- 



2 ' Neither law is included in F. Bonaini's Statuti inediti della città di Pisa dal XII al XIV secolo, 
Firenze 1854-1870; or A. Era's Statuti pisani inediti dal XIV al XVI secolo, Sassari 1932. 

22 For the rubric of the contract tax, see Accolti's consilium at fol. I7ir cited below (note 45): 
«nani in dictis reformationibus pisanis habetur in rubrica De instrumentis ex quibus, quod in 
civitate Pisana debet solvi gabella de instrumentis omnibus factis infra 50 miliaria a civitate 
Pisarum». The rubric of the law making the contract tax applicable to dowries is given in 
Consilium XII: De dotibus mulierum et quicunque uxorem cepit et eam duxerit. 

23 P. Silva, Pisa sotto Firenze dal 1406 al 1433, in «Studi storici», 35 (1909), pp. 133-183, 285- 
323, 529-579; G. Brucker, The Civic World ofEarly Renaissance Florence, Princeton 1977, pp. 
202ff.; G. Petralia, Fiscality, Politics and Dominion in Fiorentine Tuscany at the End of the 
Middle Ages, in Fiorentine Tuscany, pp. 65-89. 

24 Petralia, Fiscality, p. 77. See also ASPi, Gabella dei contratti, n. 4, fol. ir, where it was stated 
that the gabella is owed to the commune of Florence. 

25 C. Meek, The Commune of Lucca under Pisan Rule, 1342-1369, Cambridge (Mass.) 1980, pp. 81-83. 

26 D. 2. 11. 1, Vicena milia. For a penetrating analysis of this lex, see Baldus, In primam digesti 
veteris partem, I, Venetiae 1599, fols. loou-lOOr. 



229 



Julius Kirshner 



vided by the canon Praesenti in Boniface VIII's Liber sextus (VI 3. 4. 34), 
which established that the benefices of members of the Roman curia who 
happened to die in neighboring places (in locis vicinis) - understood as two 
dietae, or forty miles, from the place where the pope and his curia were resid- 
ing at the time - would revert to the papacy 27 . If my hunch is correct, the fifty- 
mile boundary was intended to encompass neighboring places, including 
jurisdictionally independent Lucca, roughly within two days' walking dis- 
tance of Pisa. Conceivably, a territorially expansive contract tax had long 
been a feature of Pisan and Fiorentine fiscal practice, but evidence to support 
a prior history is lacking 28 . 

Comparatively speaking, the geographic extent of Pisa's contract tax on 
dowries was actually limited. Citizen-husbands of Siena and Pistoia, at vari- 
ous times, were obligated to pay a contract tax on their dowries, wherever 
they were received, not only beyond the territorial jurisdictions of the two 
cities but even outside Italy 29 ! Needless to say, the idea that Pisa, Siena, or 
Pistoia could effectively tax dowry or other contracts executed by their citi- 
zens extra territorium was wishful thinking. As is well known, the contract 
tax was based on information that the notary drafting the contract was 
required to transmit to the officials in charge of collecting gabelle 3 ". This pro- 



27 See also Domenico da San Gimignano's introduction (casus) to e. Praesenti: «quod in isto casu illa 
loca appellamus vicina curiae Romanae, quae distat a loco ubi est Papa cum sua curia per duas dietas 
legales: hoc est per xx leucas, nam dieta in iure accipitur prò decem leucis, 1. Vicena milia, ff. de cau- 
tionibus»; Liber sextus decretalium D. Bonifacii Vili, Lugduni 1584, col. 440. For other references 
to dietae duae, see also E. von Ottenthal, Regulae cancellariae apostolicae. Die pàpstlichen 
Kanzleiregeln von Johannes XXII bis Nikolaus V, Innsbruck 1888 (reprint Aalen 1968), ad indiceva; 
and A. Meyer, Zùrich und Rom. Ordentliche Kollatur und pàpstliche Provisionen ani Frau- und 
Grossmilnster 1316-1523, Rom 1986, p. 34. 

28 In Fiorentine statutes and laws, a distance of fifty to sixty miles was sometimes used to mark the 
city's nominai outer territorial boundary encompassing communities under its control or vulnerable 
to its power. Thus, to qualify for appointment to the office of podestà in Florence around 1400, the 
candidate had to come from a foreign place, meaning at least sixty miles from the city. See Guidi, Il 
governo della città-repubblica di Firenze, II, p. 158. Again, a monetary commission was appointed 
in 1371 to curb the minting of debased coinage anywhere within fifty miles of the city. See C.M. de La 
Roncière, Prix et salaires à Florence au XIV siede (1280-1380), Rome 1982, p. 498. 

29 See W.M. Bowsky, The Finance of the Commune of Siena, 1287-1355, Oxford 1970, p. 153. 
Bowsky's informative discussion fails to raise and address the question of the difficulties that 
undoubtedly confronted Sienese tax officials attempting to track and tax contracts made by 
«every husband of the city, contado and district of Siena», even if the marriage took place out- 
side Sienese jurisdiction. I have not found the law enacted by Pistoia that made its gabella dotis 
enforceable anywhere in the world. It was, however, discussed in a consilium attributed to the 
Fiorentine jurist Agnolo Niccolini, but it is not clear whether it was Agnolo di Matteo (1473-1542) 
or Agnolo di Carlo (1474-1509), both jurists. The consilium is in ASF, Corporazioni Soppresse dal 
governo francese 98, n. 252, fol. 1727-: «Preterea et tertio respondeo quod licet statutum sim- 
pliciter et indistincte disponat quod in quacunque parte mundi contractus celebratus sit, debet 
solvi gabella in civitate Pistoni, tamen tale statutum intelligendum est quando in ea parte mundi 
celebratur dictus contractus in qua nulla ghabella de tali contractu solvebatur, ut in plerisque 
partibus mundi existit». Niccolini's consilium, with variants, was published in Bartholomeus 
Socinus, Prima [-secunda] pars consiliorum Mariani et Bartholomei de Socinis senensium, II, 
Lugduni 1546, fols. l67r-l68r, cons. 302. 

30 ASPi, Gabella dei contratti, n. 4 (1423-1427), fol. ir: «et cedule dictorum contractuum qui ad dic- 
tam gabellam erunt transmisse tam per notarios pisanos etiam per alios quoscumque notarios». 



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Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



cedure worked reasonably well when a city had leverage over the notary who 
was subject to its jurisdiction and licensed to work there. On the other hand, 
the records of Pisa's gabelle dei contratti that I have examined fail to confirm 
that the officials in Pisa regularly received information from foreign notaries 
or third parties on contracts concluded by Pisan citizens in independent 
jurisdictions 31 . The primary effect of Pisa's long-arm gabella dotis was to 
authorize its tax officials to collect the gabella dotis from citizens should they 
return to the city after having received a dowry within fifty miles of Pisa, even 
if in an independent jurisdiction. 

The hypervigilant Fiorentine provveditori in charge of collecting gabelle 
were aware of the impediments in tracking dowry contracts made within 
Florence's own considerable territory, to say nothing of those made outside 
it 32 . They recognized that Pisan citizens like Agapito dell'Agnello, having 
already paid the contract tax in a foreign territorial jurisdiction, would have 
had zero incentive to comply with Pisan law. The lack of timely information 
about the dowries, plus Agapito 's understandable aversion to paying the con- 
tract tax twice, helps explain the long delay in attempting to collect the tax. 
My guess is that a Pisan citizen living in Genoa, with ties to the Fiorentine 
regime in Pisa, informed the authorities of Agapito's dowries. Informants 
were usually rewarded with a portion of the fine imposed on the «tax 
evaders» whom they had denounced to the officials. 

Another question that cannot be answered with certainty concerns the 
low-yielding, statutory tax rate on dowries. At 2 denari per each lira, the rate 
corresponded to 0.83%, yielding on a dowry of 1,000 florins, a paltry 8 
florins, 6 soldi. This rate was substantially less than the going rate of 3 1/3% 
payable on dowries contracted in the city of Pisa, or the going rates of around 
3% in Florence and 2 1/2% in Lucca 33 . By way of illustration, in 1428, Battista 
di Bondo Lanfreducci, a wealthy Pisan citizen, paid a gabella of 15 florins, 16 
soldi, that is, at a rate of 3 2/5%, on a dowry valued at 450 florins that he 
acknowledging receiving in Pisa 34 . The standard rate paid on dowries record- 



31 I have found only one instance of notification by a third party, in this case of a Pisan husband 
who received a dowry in Livorno. Ibidem, fol. 2l3r (1 October 1425): «Aghabitus Pauli civis con- 
traxit matrimonium cum domina Antonia, filia Puccini de Luberno, et habuit in dotem diete 
domine Antonie a Jacobo dal Ponte florenos centum. Michael Benenati de Sancto Geminiano 
notificavit Sandro de Altovitis et Nicolo Luce de Albizis provisoribus gabelle dictum contractum, 
die primo octobris MCCCCXXV, more Florentie». For payment of the gabella, ibidem, fol. 2587-. 

32 On such logistical impediments, see A. Molho, Marriage Alliance in late Medieval Florence, 
Cambridge (Mass.) 1994, p. 56; and Kirshner, The Morning After, p. 51. Another difficulty was giving 
nonresidents adequate notice of the order issued by the officials requiring them to pay the gabella. 

33 Molho, Marriage Alliance, p. 56; Inventario del R. Archivio di Stato in Lucca, ed. S. Bongi, 
Lucca 1876, p. 24. The Fiorentine Goro Dati reported a gabella dotis of 3 1/3% in 1402. See L. 
Pandimiglio, / libri di famiglia e il «libro segreto» di Goro Dati, Alessandria 2006, p. 106. 

34 P. Pecchiai, Il libro di ricordi d'un gentiluomo pisano del secolo XV, in «Studi storici diretti da 
A. Crivellucci», 14 (1905), p. 331. In the Capitoli of 1509 establishing the terms of Pisa's rein- 
corporation into Florence's dominion, the gabella dei contratti payable by inhabitants of the 
contado was limited to 8 denari per lira, or 3 1/3%. G. Benvenuti, Storia dell'assedio di Pisa 
(1494-1509), Pisa 1969, p. 143, n. 40. 



231 



Julius Kirshner 



ed in the registers of the gabelle dei contratti was 3 i/3% 35 . One is left to spec- 
ulate on the reasons for the apparent gap between the statutory and going 
rates. Arguably, the statutory rate may have been introduced as a supple- 
mentary tax on top of the gabella husbands would have paid in the localities 
where they had contracted marriage and acknowledged receipt of the dowry. 
Yet future research on Pisa's contract tax in the fifteenth century may show 
that the reported gap is a mirage and that in fact there was minimal differ- 
ence between the rates. 

2. The first opinion, composed by an unidentified jurist, opened with a fiat 
denial that Agapito's dowries were subject to the contract tax. The funda- 
mental laws Ut animarum in the Lìber sextus (VI 1. 2. 2) and Cunctos popu- 
los in Justinian's Codex (C. 1. 1. 1) were cited for the bright-line rule that a 
city's laws were binding on the acts performed by its subjects where it had 
jurisdiction, but not on acts they performed outside its territory (extra terrì- 
torzizm) 36 . Correspondingly, the Pisan laws were classified as offensive (odio- 
sum) for contradicting ius commune rules and illegitimately imposing what 
amounted to a new tax, therefore making it unenforceable in a foreign juris- 
diction. Implicit here was another rule: advantageous laws (awarding exemp- 
tions and privileges) might apply to citizens residing beyond the city's juris- 
diction, while offensive laws (imposing taxes and burdens) were not applica- 
ble (quod odiosa sunt restringenda, favores ampliandì) 11 . Forgoing more 
arguments that would only have belabored the obvious, the jurist succinctly 
resolved that Pisa's contract tax could not be imposed, first, because the 
promises, payments, and confessiones for the two dowries were made outside 
Pisan territory, and second, because Agapito lived with each wife in Genoa, 
where he had already paid the tax on their dowries 38 . He could also have 
pointed out that Agapito's actions were no different from those of the many 
foreign husbands residing («ad presens habitans», «commorans»), marry- 



35 The calculation of gabelle was based on the valuation of the florin at 4 lire. Some examples, ali 
from ASPi, Gabella dei contratti, n. 4: Antonio di Bacciomeo paid a gabella of 30 lire for a dowry 
valued 225florins, a rate of 3 1/3% (fol. 57-, 30 June 1423); Pardo di Andrea paid a gabella of 6 lire, 
13 soldi, 4 denari for a dowry 30 florins, a rate of 3 1/3% (fol. 20r, 31 July 1423); Angelo di Piero, 
a German residing in Pisa, paid a gabella of 8 lire for a dowry, conveyed to him by Corradina di 
Cambio of Florence, valued at 60 florins, a rate of 3 1/3% (fol. 877% 30 October 1426). 

36 W. Onclin, La doctrine de Bartole sur les conflicts de lois et son influence en Belgique, in 
Bartolo da Sasso/errato. Studi e documenti per il VI centenario, II, Milano 1962, pp. 373-398; 
C. Storti Storchi, Ricerche sulla condizione giuridica dello straniero in Italia. Dal tardo diritto 
comune all'età preunitaria: aspetti civilistici, Milano 1990, pp. 29-66. 

37 L. Mayali, La notion de «statutum odiosum» dan la doctrine romaniste au Moyen Age. 
Remarques sur lafonction du docteur, in «Ius commune», 12 (1984), pp. 57-69; Lorenz, Das 
Dotalstatut, pp. 88-92. 

38 Consilium XII: «Et quia res est clara, ulterius me non extendo, concludens dictum Agabitum 
ad solutionem dictarum gabellarum nullatenus teneri, attento quod promissiones dotium, solu- 
tiones et confessiones ipsarum dotium fuerent facte extra territorium pisanum et attento quod 
diete uxores fuerunt ducte ad civitatem Ianue et ibi fuerunt solute gabelle istarum dotium». 



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Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



ing, and receiving dowries in Pisa, who routinely paid Pisa's gabella dotis in 
compliance with the city's laws 3 ". 

The second opinion, composed by Urbano da Cevoli, also held that the 
Pisan law was unenforceable «in a foreign territory» («in alieno territorio»). 
He argued that the very wording of the law militated against its application 
to Agapito 's case. The law stated that whoever had taken a wife and led her 
into his household («uxorem ceperit et eam duxerit») was required to pay the 
commune of Pisa a tax of 2 denari for each lira of the wife's dowry and 
trousseau (corredo)* . The wording was construed to mean, first, that the 
gabella dotis was triggered by the consummation of the marriage - that is, by 
«taking» and «leading» the wife, not by the promise of the dowry and the 
husband's assumption of liability («promissio dotis et confessio»); and, sec- 
ond, that the «taking» and «leading» had to be performed in Pisan territory 41 . 
The interpretation was clever but seemingly arbitrary. No authority, reason, 
or indicia of legislative purpose were offered to support the interpretation 
that gabella was due only if the marriage was consummated in Pisan territo- 
ry. At any rate, the upshot was that insofar as the «taking» and «leading» 
were performed outside Pisan territorial jurisdiction, Agapito was freed from 
payment of the gabella. 

In the third and final opinion, Nello da San Gimignano, disagreeing with 
his colleagues, defended the enforceability of Pisa's laws. Agapito, he insist- 
ed, was at least liable for the gabella on Tommasa's dowry received and 
acknowledged in Lucca, for both acts occurred within fifty miles of Pisa. In 
support, he referred to instances in Justinian's Corpus iuris where citizens 
residing or traveling beyond the jurisdiction of their native cities were never- 
theless bound by their laws 42 . In theory, the alignment between Pisan law and 



39 The foreigners who resided, married, received their dowries, and paid the gabella dotis in Pisa 
hailed from north and centrai Italy (Genoa, Siena, Florence, San Miniato al Tedesco, Perugia, 
Todi, Bologna, Piemonte, Cremona, Verona, Venice) and from Germany and Constantinople. See 
ASPi, Gabella dei contratti, n. 4, fols. 32r, 36r, 421;, 501;, 53U, 8jr, Wjr, 109U, 120U, I26r, l82r, 
I92r, 20lr, 2401% 245r-u. 

40 Consilium XII: «Et quicunque uxorem ceperit et eam duxerit, teneatur et debeat solvere com- 
muni Pisarum prò gabella denariorum duorum prò libra prò dote, donamentorum et corredo- 
rum et valentis possessionum». The tax rate, 2 denari per lira, was substantially lower than the 
midTVecenfo rate of 8 denari per lira cited by R. Castiglione, Gabelle e diritti comunali nel 
Trecento a Pisa, in «Bollettino storico pisano», 71 (2002), p. 65. 

41 Consilium XII: «Sola ergo promissio dotis et confessio non faciunt deberi gabellam communis 
Pisarum, set captio et ductio, et iste actus captionis et ductionis debet expleri in territorio statuentis». 

42 D. 1. 1. 9, Omnes populi; C. 1. 1. 1, Cunctos populus; D. 50. 9. 6, Municipii lege; C. 4. 63. 4, 
Mercatores. See also P.S. Leicht, Cino da Pistoia e la citazione di Re Roberto da parte d'Arrigo 
VII, in «Archivio storico italiano», 112 (1954), pp. 313-320; P. Stein, Bartolus and the Conflict of 
Laws and the Roman Law, in The Character and Influence of Roman Civil Law: Historical 
Essays, London 1988, pp. 83-90; and J. Kirshner, "Made Exiles for the Love of Knowledge": 
Students in Late Medieval Italy, in «Mediaeval Studies», 70 (2008), pp. 163-202. This ius com- 
mune norm extended to nonoriginal citizens, that is, newcomers to whom the government grant- 
ed privileges of citizenship. On this point, see J. Kirshner, Citizen Cain of Florence, in La 
Toscane et les Toscans autour de la Renaissance. Cadres de vie, société, croyances. Mélanges 
offerts à Charles-M. de La Roncière, Aix-en-Provence 1999, pp. 175-189. 



233 



Julius Kirshner 



the ius commune applied equally to the second marriage. Nello relented, 
however, conceding that only the gabella on the first dowry received in Lucca 
should be paid. While the second dowry, received in Genoa, was not subject 
to the contract tax, Nello held that by virtue of his Pisan citizenship Agapito 
continued to be bound by Pisa's laws and jurisdiction wherever he chose to 
live, no matter how distant from his native city 43 . Nello 's emphasis on the per- 
during character of originai citizenship was unobjectionable. After ali, 
Agapito's decision to contest the matter with the tax officials affirmed his 
recognition of Pisa's originai jurisdiction. Stili, Nello's opinion, in my view, 
was ili founded. The forensic maneuver of silently passing over of the ius 
commune rule that the laws of the locality in which a contract is concluded 
(lex loci contractus) have priority was tantamount to an admission of the 
porous legai grounds on which the Fiorentine provveditori's claim was 
staked. 

3. The enforceability of Pisa's contract tax on the dowries of Pisan citizens 
residing in Genoa was also addressed by the Fiorentine jurist and humanist 
Benedetto Accolti of Arezzo (1415-1464). After receiving his degree in civil 
law from the University of Bologna at the age of seventeen, Accolti taught at 
the University of Florence, and after matriculating in the city's Guild of 
Lawyers and Notaries in 1440, he enjoyed a thriving practice. He was elected 
first chancellor of the republic in 1458, a dignity he held until his death 44 . A 
manuscript copy of his consilium on the Pisan contract tax, written sometime 
after 1440, is also found in the Archivio di Stato of Florence 45 . A marginai 
notation announced the consilium's theme: «Whether the tax on dowries 
should be paid in the place where the contract is executed or in the husband's 
place of origin» («An gabella dotis solvatur in loco contractus celebrati vel in 
loco originis»). Perhaps for politicai reasons, the jurist employed the pseudo- 
nym Sempronius to disguise the husband's real name*. Once more, we have 
to make do with a condensed summary of the case, because the file contain- 
ing the relevant acta that undoubtedly rested on the jurist's desk when he 



43 Consilium XII: «Et sic concludo quod de prima dote debetur gabella, quia recepta intra quin- 
quaginta miliaria per subditum statuto. De secunda non, quia recepta extra quinquaginta milar- 
ia, licet sit subditus statuto. Laus Deo. Ego Nellus etc. Florentie die 16 aprelis 1423». 

44 R. Black, Benedetto Accolti & the Fiorentine Renaissance, Cambridge 1985, pp. 4lff; Martines, 
Lawyers and Statecraft, pp. 105-106, 502-503; Park, The Readers at the Fiorentine Studio, pp. 
296, 300, 301, 302; J. Davies, Florence and its University during the Early Renaissance, 
Leiden-Boston-Cologne 1998, p. 177. 

45 ASF, Corporazioni Soppresse dal governo francese, 98, n. 252, fols. I70r-l72r (hereafter cited 
as Accolti). 

46 Other standard pseudonyms were Titius, Petrus, and Martinus, as in a case involving four 
Pisan citizens exiled to Genoa: «Questio super qua consilium petitur, ponitur esse talis: Quattuor 
homines, videlicet Petrus, Martinus, Titius et Sempronius origine Pisani». This is the beginning 
of the punctus preceding a consilium written by the jurist «Petrus domini Albisi de Pisis legum 
doctor». A copy of the consilium is preserved in Biblioteca Apostolica Vaticana, Barb. lat. 1399, 
fol. I23r-u. 



234 



Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



composed his opinion was omitted from the manuscript in which the copy of 
the consilium has been preserved. Accolti offers no hint of who commis- 
sioned his consilium 41 . 

By origin Sempronius was considered a Pisan citizen, by residence and 
domicile a citizen of Genoa. Although there is no indication that Sempronius 
was a civis ex privilegio or ex conventione, that is, granted the privilege of 
Genoese citizenship by legislative enactment, Accolti reiterated that under 
the ius commune he was a citizen of Genoa on the basis of his residence and 
payment of taxes there 48 . While residing in Genoa Sempronius married a 
Genoese woman from whom he received a dowry. The question put to Accolti 
was whether Sempronius could be compelled to pay the dowry contract tax in 
Pisa 49 . At first blush, it seemed that the tax was enforceable, since a city's laws 
bound its citizens even when they resided beyond its territorial jurisdiction. 
And following Roman law norms, buttressed by the glossa ordinaria and the 
commentaries of the celebrated jurists Bartolus of Sassoferrato (1313/14- 
1357) and Baldus de Ubaldis (1327-1400) of Perugia, Accolti maintained that 
the laws of Pisa had priority over those of Genoa, because one's place of ori- 
gin (locus originis) was nobler than one's domicile 50 . 

Invoking Bartolus's multifaceted authority once again, but performing a 
U-turn, Accolti denied that the Pisan law applied to the dowry received by 
Sempronius or that it was enforceable beyond Pisa's territorial borders. It 
was an entrenched rule of the ius commune that the contracts were subject to 



47 In 1426 the duties of the provveditori passed to the Fiorentine Consoli del Mare. From the 
144OS onwards, the duties of the Consoli del Mare passed to other magistracies, the Cinque 
Governatori e Conservatori della Città di Pisa and Florence's Capitani della Parte Guelfa, any 
one of which could have commissioned Accolti's consilium. 

48 See also Bartolomeus Soncinus, Consiliorum seu potius responsorum Mariani Soncini ac 
Bartholomaei filii senensium... volumen primum [-secundum], Venetiae 1579, 1, fol. 21711, n. 3: 
«dico quod ex sola longa habitatione de iure communi efficitur quis civis». On the legai doctrines 
regarding the acquisition of citizenship through residence and payment of taxes, see J. Kirshner, 
«Civitas sibifaciat civem»: Bartolus of Sassoferrato's Doctrine on the Making of a Citizen, in 
«Speculum» 48 (1973), pp. 694-713. On cives ex privilegio and foreigners residing in Genoa, see 
G. Casarino, Stranieri a Genova tra Quattro e Cinquecento: tipologie sociali e nazioni, in 
Dentro la città. Stranieri e realtà urbane nell'Europa dei secoli XII-XVI, ed. G. Rossetti, Napoli 
1989, pp. 137-150; and G Casarino, Rappresaglie o privilegi? Dai debiti mercantili alla co-pro- 
mozione industriale. I Lucchesi a Genova tra Tre e Quattrocento, in Comunità forestiere e 
nationes nell'Europa dei secoli XIII-XVI, ed. G. Petti Balbi, Napoli 2001, pp. 299-324. 

49 Accolti, fol. I70r: «Dubitatur an dictus Sempronius, qui origine est pisanus et habitatione et 
domicilio civis ianuensis, possit cogi ad solvendam gabellam in civitate Pisarum dotis sibi solute 
respectu matrimonii initi in dieta civitate Ianuae cum puella ianuensi, attenta forma statuti civ- 
itatis Pisarum per quod in effectu disponitur quod si quis contraxerit matrimonium debeat sol- 
vere tantum prò dote loco ghabelle, et quod per instrumentum alicuius contractus initi infra 50 
miliaria debeat solvi ghabellam». 

50 Accolti, fol. I70r: «Et notatur hoc per Bartolum et Baldum in 1. 1., C. de sum. Trin. (C. 1. 1. 1), 
et precipue videtur utrum in proposito, quia dictus Sempronius origine est pisanus, quamquam 
domicilio sit ianuensis et constitutus, et ideo in dubio debet preferri ad imponendum sibi onus, 
locus originis loco domicilii et civitatis. Nam originis locus nobilior est, 1. Relegatorum, §. 
Interdicere (D. 48. 22. 7. 10) et ibi per Bart., ff. de interdict. et releg. (D. 48. 22), et 1. Libertus, §. 
Prescriptio, ff. ad munici. (D. 50. 1. 17. 3); et ita voluit glo. expresse in 1. Cives, C. de incoi. (C. IO. 
40 [39]. 7), et ibi per Bart. Et ideirco sine dubio est concludendum ut supra». 



235 



Julius Kirshner 



the laws of the locality in which they were concluded 51 . Similarly, with regard 
to the contracts of dowry and marriage, one looked to the law of the place in 
which the husband «led» his wife, established domicile, and was paid the 
dowry. Assuming that the marriage occurred in Genoa, where Sempronius 
resided and duly paid taxes on his contractual transactions and residence, it 
followed that his marriage was governed by Genoese laws and customs 52 . 
Indeed, Accolti correctly avowed, «it is customary in ali the parts of Italy that 
gabelle are paid even by foreigners for contracts and things brought to the 
city where they are found» 53 . 

It was also a rule that the imposition of gabelle was a matter of strict law 
(stricti iuris). Technically, this meant that because the Pisan officials' ability 
to impose gabelle derived from an authority interior to the emperor's, the 
contract tax could not be imposed beyond the city's territorial jurisdiction. 
For being at odds with the ius commune, the Pisan statute was again classi- 
fied as offensive (odiosum), making it unenforceable 54 . Simply put, Pisa's 
authority to impose gabelle was strictly limited to its own territory. Accolti 
then cited Baldus for the argument that a newly enacted law (ius) may not 
apply beyond the lawmaker's jurisdiction 55 . The Pisan law was also unen- 
forceable for failing to state expressly and positively that the contract tax 
should be binding on subjects found outside Pisa's territory 56 . Finally, if it 
were true that Sempronius could be required to pay the gabella in Pisa, the 
result would be doubly offensive in that he would be paying a gabella in 
Genoa and Pisa for the very same thing. Such an illogical outcome, Accolti 



51 Accolti, fol. vjor: «Set prefatis non obstantibus, contrarium reputo verius de iure. Et circa hoc 
primo adverto quod regulariter locus ibi fìt contractus attendi debet quantum ad ea que debent 
servari in dicto contractu vel prò eo, ut in 1. Si fundus, ff. de evie. (D. 21. 2. 6), et 1. Omnem, ff. 
de solut. (?), et not. per Bartolum in d. 1. l, de sum. Trinta». 

52 Accolti, fol. I73r-u: «Item quod sponte est in contractu dotis vel matrimonii quod illis attendi 
locus ubi vir uxorem ducit et ubi domicilium habet, 1. Exigire dotem , et ibi per Bart., ff. de iudi. 
(D. 5. 1. 65), et not. per eundem in dieta 1. 1 (C. 1. 1. 1). Et facit quod habetur in 1. fin., §. Idem 
rescripserunt, ad munici. (D 50. 1. 38. 3). Et ideo quia presuponitur quod matrimonium in civi- 
tate Ianuae <contraxit> et ibi Sempronius habitat et subiit honera, tam respectu contractus 
quam respectu habitationis viri, dictum matrimonium debet regulari secundum leges et consue- 
tudines ianuenses». On the dictum, «forum domicilii est potentius quam sit forum originis», see 
Rolandus a Valle, Quaestiones de lucro dotis, in Tractatus universi iuris, Venetiae 1583-1586, 
IX, fol. 3607% nn. 15-24. 

53 Accolti, fol. 17OU: «Insuper consuetudo est in omnibus partibus Italiae quod gabelle solvantur 
etiam a forensibus prò contractibus vel rebus asportatis in civitate in qua reperiuntur» . 

54 Accolti, fol. 17OD: «Pretera onus ghabelle est stricti iuris et odiosum precipue quando impo- 
nuntur ab inferiore a principe, per ea que not. per Bar. in 1. Locatio (MS: Licitati), §. fin. (D. 39. 
4. 9. 8), et 1. Vectigalia, de public. (D. 39. 4. 10) [...] Et ideo inpositio sit stricti iuris, non debet 
comprehendere solutionem gabelle super existentibus in alieno territorio». See also Bartolus to 
C. 1. 1. 1, Cunctos populos, Commentario, Venetiae 1529, VII, fol. 6r, n. 35: «nam actus quod 
etiam spectat ad iurisdictionem voluntariam, quandocunque conceduntur ab alio inferiore a 
principe, non possunt exerceri extra territorium». 

55 Accolti, fol. 17OU. See Baldus to C. 1.1.1, Cunctos populos, Commentario, Venetiae 1599, IX, fol. 
8r, n. 76: «quia ubi agitur de iure noviter inducendo per statutum, statutentes nihil possunt ultra 
limites quibus iurisdictio realiter limitatur, id est, ultra territorium, ut infra, de decurionibus, 
leg. Duumvirum impune, libro IO (C. IO. 32 [31]. 53)». 

56 Accolti, fol. 17OU. 



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Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



admonished, should be prevented because of the resulting harm to 
Sempronius 57 . 

Accolti now addressed the tax obligations of individuate possessing dual 
citizenship. His authority was Bartolus and the Glossa ordinaria, the starting 
points for the examination of the problems arising from dual citizenship. 
Bartolus held that if anyone was a citizen of two cities and had property in 
both, then each city was restricted to imposing taxes on the portion of his 
property located within its own jurisdiction 58 . Bartolus's doctrine enabled 
Accolti to argue that because Sempronius was a citizen of both Pisa and 
Genoa but had received a dowry consisting of property located in Genoa, he 
was obligated to pay the contract tax in Genoa rather than Pisa. Accolti con- 
ceded that ali things being equal, that is, if one was called to pay taxes in one's 
origo and place of domicile simultaneously, the ius commune dictated that 
one's origo indubitably took priority. This normative model was irrelevant 
here, for the reason that Sempronius had already paid the contract tax in 
Genoa, defeating Pisa's claim to priority as civitas originis 59 . Last and obvi- 
ous was Genoa's great distance from Pisa, more than fifty miles, placing 
Sempronius's dowry far beyond the reach of Pisa's contract tax 60 . 

Accolti's consilium was endorsed (subscripserunt) by three other 
Fiorentine practioners, Sallustio Buonguglielmi of Perugia (1373-1461), 
Giovanni Buongirolami of Gubbio (1381-1454), and Benedetto Barzi of 
Perugia (1379-ca. 1459), who taught civil law at the University of Florence 
between 1335 and 1442 61 . They unhesitatingly restated Baldus's determina- 



57 Accolti, fol. 17OU: «Set si esset verum quod dictus Sempronius posse cogi ad solvendum in dieta 
civitate Pisarum, resultaret magna absurditas quod ipse solveret Ianuae et Pisis gabellam prò 
eadem re [...] Et ideo ut talis absurditas evitetur, reformationes pisanae simpliciter loquentes 
debent restringi». 

58 Accolti, fols. vjov-vjlr: «Insuper, ut supra dictum est, gabella solvitur prò rebus a persona, et 
ideirco ex quo dictus Sempronius est civis ianuensis et ibi habitat et ibi accipit uxorem et ibi 
accipit dotem de bonis ibi existentibus, sequitur manifesta conclusio quod onus ghabelle quod 
solvitur per dotem est solvendum Ianuae et non Pisis, quantum etiam sit pisanus civis, ut deter- 
minat expresse Bartolus in simili casu post glossam in 1. 1, de mulieribus (C. IO. 64 [62]. 1), in 
versiculo "Quero aliquis est civis et alibi", ubi concludit quod si quis est civis in utrabus civitati- 
bus et in utraque habet bona, collectam que imponitur personis prò bonis debet solvere separa- 
tim secundum bona sita in diversis locis, et in uno quoque loco prò portione solvenda est. Igitur 
cum dictus Sempronius sit civis pisanus et ianuensis et receperit dotem de bonis existentibus 
Ianuae; ibi debet solvere gabellam prò illis, non in civitate Pisarum». See Bartolus to C. IO. 64 
[62]. 1, Eam que aliunde, Commentario., IX, fol. 23r {additio). 

59 Accolti, fol. I7lr: «Preterea presuponitur mihi in facto quod prò dieta dote fuit soluta gabella 
Ianuae, quo casu stat regula quod licet in casu pari quando quis vocatur ad onera in civitate origi- 
nis et in loco domicilii, preferatur civitas originis, et prius loco dictum est; tamen si iam una civ- 
itas preoccupavit, quia in illa solutum est, non potest quis cogi ad solvendum in civitate originis: 
et ita determinat glossa in dieta 1. Cives, expresse, circa medium, C. de incolis, libro X (C. IO. 40 
[39]. 7). Ergo sequitur ex predictis, ex eo <quod> semel Ianuae gabella soluta est prò dicto con- 
tractu dotis et matrimonii, non potest amplius cogi prefatus Sempronius ad solutionem Pisis». 

60 Accolti, fol. I7lr: «Unde cum statutum permitat gabelle exactionem usque ad 50 miliaria, ultra 
ea videtur prohiberi». 

61 On Buonguglielmi, see J. Kirshner, Bartolo of Sassoferrato's "De tyranno" and Sallustio 
Buonguglielmi's consilium on Niccolò Fortebracci's Tyranny in Città di Castello, in «Mediaeval 



237 



Julius Kirshner 



tion that where a statute required payment of a contract tax, the statute did 
not apply to a contract made by a subject outside the legislatore territory, 
«because statutes of this kind authorizing gabelle are against the ius com- 
mune» 62 . 

4. The primary source for our third case is a consilium of the Milanese jurist 
Filippo Decio (1454-1536/1537). Numbered 457 in the printed editions of 
Decio's Consilia, his consilium became a «leading opinion» and was cited in 
manuals for legai practitioners 63 . At issue was the contract tax regarding the 
dowry that «dominus Vitalis hebraeus et civis pisanus» had received in 
Venice, where he had also contracted and consummated his marriage. The 
case was adjudicated before the Sea Consuls of Florence (Consoli del Mare) 
stationed in Pisa. Although their jurisdictional authority over commercial and 
fiscal matters had shriveled over the course of the fifteenth century, the Sea 
Consuls continued to be responsible for the administration of individuai Pisan 
gabelle". Decio was asked to resolve a two-pronged question regarding Vitale's 
status as a citizen of both Pisa and Florence. First, was Vitale, by virtue of his 
status as a civis pisanus, required under ius commune rules or Pisan laws to 
pay the contract tax in his native city? Second, if he was not required to pay the 
Pisan contract tax, was he then required to pay the contract tax as a reputed 
civis florentinus in accordance with certain Capitoli or negotiated conven- 
tions, often renewable, establishing the terms by which Jewish bankers were 
granted an exclusive license to lend money at interest for a limited number of 
years in the city, contado, and distretto of Florence 65 ? 



Studies», 68 (2006), pp. 303-331; on Barzi, see Barzi, Benedetto, in Dizionario biografico degli 
italiani, 8, Roma 1965, pp. 20-25; Park, The Readers at the Fiorentine Studio, pp. 292-299; and 
R. Abbondanza, Una nuova fonte per la biografia di Benedetto Barzi da Perugia (l3yg-ca. 
1459). Con precisazioni su Benedetto da Piombino, in «Index», 22 (1994), pp. 512-528; on 
Buongirolami, see Martines, Lawyers and Statecraft, p. 501; T. Kuehn, Illegitimacy in 
Renaissance Florence, Ann Arbor 2002, pp. l8sff. 

62 Accolti, fol. I7lr: «Et inducit Baldus punctualiter ad decisionem thematis nostri, dicens quod 
si statutum cavetur quod de contractu debet solvi gabellam, tale statutum non venidicat sibi 
locum in contracto facto per subditum extra territorium statuentis, cum huiusmodi statuta 
gabellarum sint contra ius commune». 

63 Phillipus Decius, Consiliorum sive Responsorum tomus primus[-secundus], Venetiae 1580- 
1581, II, cons. 457, fols. H7u-ll8r (hereafter cited as Decius). The consilium was cited by 
Domenico Toschi, Practicarum conclusionum iuris in omni foro frequentiorum..., Lugduni 
1634-1670, IV, p. 72, conci. 4 (Gabella de quibus contractibus soluatur multis locis et de quibus 
non); VI, p. 142, conci. 356 (Pisarum civitas, statuta, consuetudines et privilegia). 

64 On the office and jurisdiction of the Sea Consuls of Florence, see M.E. Mallett, The Sea Consuls 
of Florence in the Fifteenth Century, in «Papers of the British School of Rome», 27 (1959), pp. 
156-168, and M.E. Mallett, The Fiorentine Galleys in the Fifteenth Century, Oxford 1967; E. 
Fasano Guarini, Cz'ffà soggette e contadi nel dominio fiorentino tra Quattro e Cinquecento: il 
caso pisano, in Ricerche di storia moderna, I, Pisa 1976, p. 23 ; and A. Addobbati, La giurisdizione 
marittima e commerciale dei Consoli del Mare in età medicea, in Pisa e il Mediterraneo: uomi- 
ni, merci e idee dagli Etruschi ai Medici, ed. M. Tangheroni, Milano 2003, pp. 311-315. 

65 Decius, fol. 117U: «In causa gabellae, quae tractatur coram Magnificis Consulibus Maris, quaer- 
itur an dominus Vitalis hebraeus et civis pisanus teneatur solvere gabellam dotis prò matrimo- 



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Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



An outstanding jurist and «brilliant personality with great appeal», who, 
in addition to his Consilia, produced commentaries on the Corpus iuris and 
the Liber extra of Pope Gregory IX, Decio was stili teaching at the Studio in 
Pisa in 1525 when he penned what would become «consilium 457» 66 . Who 
asked Decio to submit his consilium remains a mystery. It is entirely con- 
ceivable that the Fiorentine tax officials in Pisa, tasked with the enforcement 
of Florence's fiscal policies, demanded that Vitale pay the contract tax on the 
dowry. Vitale, after obtaining legai advice, would have responded through his 
procurators that he was not obligated to pay the tax. Presumably, because of 
the doubts raised by Vitale's counterclaim and his prominence and connec- 
tions, the matter eventually landed before the Sea Consuls who decided civil 
law cases on the basis of Pisan law and the ius commune. Next, the office of 
Sea Consuls would have asked Decio to submit a consilium sapientis for a 
definitive and immediate resolution of the matter 67 . Alternatively, it is equal- 
ly conceivable that Vitale commissioned Decio to submit a consilium prò 
parte 6 *, so that his wholehearted defense of Vitale's counterclaim would have 
been undertaken for an eminent and wealthy client. This scenario is highly 
plausible in light of the da Pisa's history of requesting jurists, including 
Bartolomeo Sozzini (1436-1506) of the University of Pisa, Giovanni Crotto (d. 
1516) of the University of Bologna, and Francesco Guicciardini in Florence, 



nio contraete) et consumato in civitate Venetiarum. Et prò vera resolutione videndum est de 
duobus. Primo, an tanquam civis pisanus attento iure communi et statuto pisano hic Pisis tenea- 
tur gabellam solvere. Secundo, dato quod non debeat solvere, an per capitula quae habent 
hebraei cum excelienti republica Florentinorum adstringatur ad solutionem dictae gabellae». 

66 The explicit of Decio's consilium («ut notat Bartolus in 1. 1, ad munic, Philippus Decius, Pisis») 
makes clear that it was composed in Pisa. In fact, Decio was present at the Studio in Pisa through 
1528, when he moved to Siena. A.F. Verde, Dottorati a Firenze e a Pisa 1505-1528, in Xenia 
medii aevi historiam illustrando oblato Thomae Kaeppeli O.P., Roma 1978, pp. 714-728. For 
biobibliografical profiles of Decio, see H. Lange and M. Kriechbaum, Rómisches Recht im 
Mittelalter, II, Die Kommentatoren, Miinchen 2007, pp. 874-881, quote on p. 877 («eine 
glanzvolle Personlichkeit mit hoher Ausstrahlungskraft»); A. Belloni, Professori giuristi a 
Padova nel secolo XV, Frankfurt am Main 1986, pp. 190-193; and A. Mazzacane, Decio, Filippo, 
in Dizionario biografico degli Italiani, 32, Roma 1987, pp. 554-560. 

67 The reliance on Consilia in cases involving Pisan citizens adjudicated before the Sea Consuls 
represented a long-standing practice dating from the fifteenth century. See the reference to one 
such case (apud Consules Maris) regarding Pisans residing in Florence in Tommaso Salvetti's 
commentary on the second book of the Statutorum Florentinorum of 1415: Biblioteca Nazionale 
Centrale di Firenze, MS II. IV. 434, fol. I3r. Pisan citizens routinely requested Consilia as part of 
their pleadings before Fiorentine magistrates. For example, in 1439, the patrician Battista di 
Bondo Lanfreducci of Pisa paid the Fiorentine Guglielmo Tanagli for a consilium that the jurist 
had written on his behalf with regard to a debt he was trying to collect from the estate of 
Niccholaio Zoppo. The estate had come under the control of the Fiorentine Ufficiali di Torre, 
who were authorized to adjudicate claims against the goods and properties confiscated by the 
government from rebels and citizens condemned to banishment. See Pecchiai, II libro di ricordi 
d'un gentiluomo pisano del secolo XV, p. 310. 

68 On the differences between Consilia sapientis and prò parte, see M. Ascheri, Le fonti e la 
flessibilità del diritto comune: il paradosso del consilium sapientis, and J. Kirshner, Consilia as 
Authority in Late Medieval Italy: The Case of Florence, in Legai Consulting in the Civil Law 
Tradition, ed. M. Ascheri, I. Baumgartner, J. Kirshner, Berkeley 1999 (Studies in Comparative 
Legai History, The Robbins Collection), pp. 11-54 an( l 107-142, respectively. 



239 



Julius Kirshner 



for Consilia prò parte in disputes between the family and government offi- 
ciate in Lucca, Pisa, and Florence 69 . 

Decio offered no further clues about the identity of «Vitalis» beyond the 
six-word reference in the opening of his consilium. To my knowledge, there 
is only one candidate who matches the identification of «lord Vitalis, Jew and 
Pisan citizen». It is almost certain that the reference was to Vitale (Yehiel 
Nissim) di Simone da Pisa, a prominent banker, scholar, and philanthropist™. 
He was born into Pisa's legendary Jewish banking family 71 , with its head- 
quarters in Florence and financial dealings in Lucca, Siena, Arezzo, Bologna, 
Ferrara, Verona, Padua, and Venice. Vitale's grandfather, Vitale di Isacco, 
was on dose terms with Lorenzo de' Medici, to whom he lent money, and 
from the late fifteenth century onward the family's ties to Florence were 
exceptionally strong 72 . Resting on their religious and cultural patronage as 
well as their financial and commercial activities, «the fame of the da Pisa», 
Luzzati observes, «went beyond the Italian borders and reached southern 
France and the Iberian Peninsula» 73 . 



69 Luzzati remarks that the da Pisa family «had dose connections with university teachers, such 
as the lawyer Bartolomeo Sozzini»: M. Luzzati, Ebrei ed ebraismo a Pisa. Un millennio di inin- 
terrotta presenza. Jews and Judaism in Pisa: A Millennium of Uninterrupted Presence, Pisa 
2005, p. 23. In 1493, Sozzini was commissioned by Isacco and Simone for a consilium in their 
dispute with the treasury officials of Lucca. See P.M. Lonardo, Gli ebrei a Pisa alla fine del sec- 
olo XV, Bologna 1982 (rist. anast.), pp. 76-79. In 1509, Isacco commissioned the Fiorentine jurist 
Antonio di Vanni Strozzi (1455-1523) and Giovanni Crotto, among others, to submit Consilia in 
support of his claim to the properties that had been confiscated in 1494 by the Pisan government; 
for which, see note 98 below. Later, in 1515, Isacco's sons engaged Francesco Guicciardini to be 
their «advocato» in a dispute before the Otto di Guardia in 1515. See O. Cavallar, Francesco 
Guicciardini giurista. I ricordi degli onorari, Milano 1991, pp. 84, 350, n. 557. 

70 On the da Pisa family, see U. Cassuto, La famiglia da Pisa, Firenze 1910; M. Luzzati, 
L'insediamento ebraico a Pisa, in M. Luzzati, La casa dell'Ebreo. Saggi sugli Ebrei a Pisa e in 
Toscana nel Medioevo e nel Rinascimento, Pisa 1985, pp. 27-29; M. Luzzati, Matrimoni e aposta- 
sia di Clemenza di Vitale da Pisa, in Luzzati, La Casa dell'Ebreo, pp. 61-106; Luzzati, Ebrei ed 
ebraismo, pp. 17-28. On Simone's and Vitale's activities in the Veneto, see M. Luzzati, I legami fra 
i banchi ebraici toscani ed i banchi veneti e dell'Italia settentrionale. Spunti per una riconsider- 
azione del ruolo economico e politico degli Ebrei nell'età del Rinascimento, in Luzzati, La Casa 
dell'Ebreo, pp. 246-255; and D. Jacoby, Les Juifs à Venise du XIV au milieu du XVI' siede, in 
Recherches sur la Mediterranée orientale du XII' au XV siede, London 1979, pp. 198-199. On 
Vitale di Simone's scholarship and intellectual standing, see R. Bonfil, Rabbis and Jewish 
Communities in Renaissance Italy, London-Washington 1993, pp. 253, 255, 284-289, 292-293; 
and A. Guetta, Religious Life and Jewish Erudition in Pisa: Yehiel Nissim da Pisa and the Crisis of 
Aristotelianism, in Cultural Intermediaries: Jewish Intellectuals in Early Modem Italy, ed. D.B. 
Ruderman and G. Veltri, Philadelphia 2004, pp. 86-108. On Vitale's economie ethics, Banking and 
Finance among Jews in Renaissance Italy: A Criticai Edition ofThe Eternai life (Haye olam) by 
Yehiel Nissim da Pisa, ed. and transl. by G.S. Rosenthal, New York 1962. See R. de Roover's criti- 
cai review of Rosenthal's introduction in «Business History Review», 37 (1963), pp. 458-459. 

71 The exact date of Vitale di Simone's birth is unknown. Luzzati, I legami, p. 250 states that 
Vitale was probably born around 1507 (a date that on further reflection, he relates in a private 
communication, now appears to be improbable), while Guetta, Religious Life and Jewish 
Erudition in Pisa, p. 86 conjectures that Vitale was born «1493?», but offers neither documen- 
tary evidence nor an argument in support of his conjecture. 

72 Cassuto, La famiglia da Pisa, p. 26, and U. Cassuto, Gli ebrei a Firenze nell'età del 
Rinascimento, Firenze 1965, pp. 55-58; Luzzati, / legami, p. 249. 

73 Luzzati, Ebrei ed ebraismo, p. 23. 



240 



Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



With the death of Vitale di Isacco in 1490, Isacco and Simone, his two sons, 
assumed leadership of the family bank and commercial interests. Loyal adher- 
ents of Florence, the brothers were expelled from Pisa and had their urban and 
rural properties confiscated when Pisa regained its independence in 1494 with 
the encouragement and protection of the French King Charles Vili of France, 
who had invaded Italy and routed the Florentines. After the restoration of 
Fiorentine rule in Pisa in June 1509, Isacco and Simone were able to regain the 
majority of their properties, including the building in the heart of the city that 
housed the da Pisa bank and a synagogue, called la casa dell'ebreo 14 . Simone 
died in 1510, Isacco a few years after. In 1516 the da Pisa family was aufhorized 
to reopen and operate their bank in Pisa for ten years 75 . 

In 1525 Vitale di Simone married Diamante, the daughter of Anselmo dal 
Banco (alias Asher Meschullam), a German-Jewish banker with lending 
operations in Padua and Venice 76 . Details on the amount of Diamante's dowry 
are lacking, but, judging from the dowries received by Vitale's relatives, the 
amount would have been substantial and commensurate with his elevated 
social and economie status 77 . After contracting and consummating his mar- 
riage in Venice, Vitale returned with his bride and dowry to the family's home 
in Pisa, where he attracted the attention of the Fiorentine tax officials intent 
on collecting the contract tax for his dowry. Vitale's return to Pisa is attested 
by the adventurer and pseudo-Messiah David Reubeni, who vividly recount- 
ed his visit in 1525 to Vitale's home, commending his host's learning, gracious 
hospitality, and aid to less fortunate coreligionists 78 . 

Vitale's civic status as a civis pisanus derived from his family's long- 
established domicile in the city dating back to the early Quattrocento. Ius 
commune jurists construed individuai surnames like «da Pisa» and «de 
Pisis» to signify one's place of origin (origo), where one was an originai citi- 
zen (civis origìnarìus), rather than the place where one had established per- 
manent legai abode (domiciliumy . When a person was designated by the 



74 Luzzati, / legami, p. 254, n. 97; Cavallai-, Francesco Guicciardini giurista, pp. 81-85; Luzzati, 
Caratteri dell'insediamento ebraico medievale, in Gli Ebrei di Pisa (secoli IX-XX), Atti del con- 
vegno internazionale, Pisa, 3-4 ottobre 1994, ed. M. Luzzati, Pisa 1998, pp. 38-40. 

75 Luzzati, Caratteri dell'insediamento, p. 40, n. 28. See also B. D. Cooperman, A Rivalry of 
Bankers: Responsa Concerning Banking Rights in Pisa in 1547, in Studies in Medieval Jewish 
History and Literature, ed. I. Twersky, Cambridge (Mass.) 1984, II, pp. 41-50. 

16 On the bank of Asher Meshullam and his son Jacob, see B. Pullan, Jewish Moneylending in 
Venice: From Private Enterprise to Public Service, in Gli Ebrei e Venezia. Secoli XIV-XVIII, Atti 
del Convegno Internazionale, Venezia, Isola di S. Giorgio Maggiore, 5-10 giugno 1983, ed. G. 
Cozzi, Milano 1987, pp. 671-684. 

77 Luzzati, I legami, p. 251, n. 88; M.G. Muzzarelli, I banchieri ebrei e la città, in Banchi ebraici 
a Bologna nel XV secolo, ed. M.G. Muzzarelli, Bologna 1994, p. 153; A. Veronese, Una famiglia 
di banchieri ebrei tra XIV e XVI secolo: i da Volterra. Reti di credito nell'Italia del 
Rinascimento, Pisa 1998, pp. 45-46. 

78 L. Sestieri, David Reubeni, un ebreo d'Arabia in missione segreta nell'Europa del '500, 
Genova 1991, pp. 122-129. 

79 B. Kedar, Toponymic Surnames as Evidence of Origin: Some Medieval Views, in «Viator», 4 
(1973), pp. 123-129; J. Kirshner, A Consilium ofRosello deiRoselli on theMeaning ofTlorentinus', 
'de Florentia' and 'de Popolo', in «Bulletin of Medieval Canon Law», 6 (1976), pp. 87-91. 



241 



Julius Kirshner 



appellative «pisanus», as was Vitale, it denoted that he was an originai citi- 
zen of Pisa entitled to the core legai rights and protections enjoyed by ali orig- 
inai Pisan citizens. The reason that these designations applied to Vitale lay in 
the venerable and operative rule that Jews were bound by the ius commune 
- more specifically, by the lex Iudaei (C. 1. 9. 8) which decreed that regard- 
ing venue, laws, and rights in civil litigation, Jews were subject to the com- 
mon law of Rome. Commenting on the lex Iudaei, Bartolus affirmed that out- 
side matters of their own religious practices and faith, «the Jews enjoy those 
things that pertain to Roman citizens» 80 . 

Meanwhile, Vitale was prohibited by another ius commune rule from 
public dignities, honors, and offices, which would have placed him in author- 
ity over Christians, violating an ancient taboo 81 . Yet the prohibition against 
Jews holding public offices reserved to Christians in no way attenuated the 
authenticity of Vitale's originai citizenship, just as the restriction of holding 
public office to a subset of adult men and a host of other civic disabilities did 
not attenuate the core legai rights and protections to which originai temale 
citizens were entitled in accordance with the norms of the ius commune and 
dispositions of Pisa's statutes. It cannot be stressed enough that in this peri- 
od neither the ius commune nor town statutes in centrai and northern Italy 
made citizenship contingent on baptism into the Christian faith 82 . Vitale's 
religion and status as a Jew, which were never at issue in this dispute, were 
treated by legai authorities as distinct from his status as a Pisan citizen. This 
consequential distinction is captured in Decio's words for designating Vitale's 



80 K.R. Stow, Catholic Thought and Papal Jewry Policy, New York 1977, p. 102; Bartolus to C. 1. 
9. 8, Iudaei, Commentarla, VII, fol. sor. 

81 C. 1. 19. 18, Hac victura; Decretum Gratiani, C. 17 q. 4 e. 31, Constituit. On barring Jews from 
public dignities, honors, and offices in the ius commune, see Gli ebrei nel sistema del diritto 
comune fino alla prima emancipazione, Milano 1956, pp. 22ff; F. Margiotta-Broglio, Il divieto 
per gli ebrei di accedere alle cariche pubbliche e il problema della giurisdizione ecclesiastica 
sugli infedeli nel sistema canonistico fino alle decretali di Gregorio IX. Appunti e ricerche, in 
Études d'histoire du droit canonique dédiées à Gabriel Le Bras, Paris 1965, II, pp. 1070-1085; 
and W. Pakter, Medieval Canon Law and the Jews, Ebelsbach 1988, pp. 221-247. 

82 In his commentary on the lex Municipem (D. 50. 1. 1), Commentarla, VI, fol. 249;-, n. 8, 
Bartolus pointedly denied that citizenship could be acquired or contracted through baptism: 
«videte non credo quod quantum ad temporalia quod per baptismum contrahatur civilitas, quia 
certi sunt modi per quos civilitas ut hic et 1. Cives, C. de inco. (C. IO. 40[39]. 7), inter quos non 
est iste, sed quantum ad spiritualia relinquo canonistis». Pertinent, too, is Alessandro Tartagni's 
view that «Iudaei dicuntur esse de eodem popolo et corpore civitatis, quamvis non sint de cor- 
pore spirituali». See Consiliorum seu responsorum Alexandri Tartagni liber sextus, Venetiae 
1590, fol. 521), cons. 99, n. 2. This was a common view: see Marquardas de Susannis, De Iudaeis 
et aliis infidelibus, in Tractatus universi iuris, XIV, secunda pars, cap. II, fol. 411), n. 1. On this 
theme, see also V. Colorni, Legge ebraica e leggi locali: ricerche sull'ambito d'applicazione del 
diritto ebraico in Italia dall'epoca romana al secolo XIX, Milano 1945, pp. 86-94; Gli ebrei nel 
sistema del diritto comune, pp. isff; A. Toaff, Judei cives? Gli ebrei nei catasti di Perugia del 
Trecento, in «Zakhor. Rivista di storia degli ebrei in Italia», 4 (2000), pp. I7ff; Daniel Bornstein, 
Law, Religion, and Economics: Jewish Moneylenders in Christian Cortona, in A Renaissance 
of Conflicts. Visions and Revisions ofLaw and Society in Italy and Spain, ed. J. A. Marino and 
T. Kuehn, Toronto 2004, pp. 245-246. 



242 



Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



civic identity. Vitale was designated a «hebraeus et civis pisanus», not a com- 
posite «civis hebraeus pisanus» 83 . 

Enlisting the fìfteenth-century authorities in company with Bartolus and 
Baldus, Decio argued that under ius commune rules Vitale was not required to 
pay the Pisan contract tax. «With regard to the first question, concerning the 
ius commune - he began -, it would seem clear-cut that [Vitale] is not obli- 
gated, because the gabella is a burden that results from the contract and it fol- 
lows that the gabella should be paid where the contract is concluded» 84 . He 
cited the opinion of Alessandro Tartagni (1424-1477) that if the gabella was 
paid where the contract was made, it did not have to be paid in another local- 
ity, because one should not be compelled to pay the gabella twice for the same 
thing 85 . Could the husband be compelled to pay, if, after having contracted and 
consummated his marriage and paid the gabella in a place located outside the 
territory of the taxing authority, he returned with his wife to live together in 
his place of domicile? On the authority of Consilia by Pier Filippo della Corgna 
(1420-1492) and Bartolomeo Sozzini in analogous cases, he was not com- 
pellable 86 . Similarly, Vitale could not be compelled under Pisa's laws to pay its 



83 This distinction was fairly common and empoyed in fourteenth-century Marseille. See D.L. 
Smail, Imaginary Cartographies. Possession and Identity in Medieval Marseille, Ithaca and 
London 1999, p. 200. As far as I can teli, there was no juridical category in Umbrian and Tuscan 
sources of this period signyfing «Jewish citizenship», equivalent, say, to the public designations 
«israelitische Bùrger» and «jùdische Burger» employed in Frankfurt am Main before the Jews 
were granted citizenship rights equal to other citizens in 1864. Judei cives?, the confrontational 
title of Toaff s otherwise admirable study, is therefore misleading as it is anachronistic. 

84 Decio, fol. 117U, n. 1: «Circa primum de iure communi, res clara videtur quod non teneatur, 
quia gabella est onus consecutivum contractus, et ideo ubi contractus celebratur, ibi in conse- 
quentiam gabella solvi debet». 

85 Decio, fol. 1171), n. 3. See Alexander Tartagnus, Consiliorum seu Responsorum..., Lugduni 
1549, VI, fol. 68u, cons. 143, n. 6: «Quarto, quero si de isto contractu, etc, et sic sequeretur quod 
Robertus teneretur de iure ad solvendum gabellam in civitate Bononie et etiam ad solvendum 
gabellam in civitate Cesene prò eodem contractu dotis, quod non est dicendum, quia res ista re- 
gulari debet ut prò eodem facto vel prò eodem re non solvatur bis gabella». To be clear, although 
Decio implied that Vitale had paid the contract tax on the dowry he presumably received in 
Venice, I have no corroborating evidence that he did. Moreover, unlike Pisa and Florence, 
Venice, to my knowledge, did not levy a specific gabella on dowries. 

86 Decio, fol. ivjv, n. 4: «quod maritus qui solvit gabellam extra territorium in loco ubi matri- 
monium contraxit et consumavit, si postea ducat uxorem ad locum domicilii eius, non tenetur 
iterum solvere gabellam, et ita casu nostro contingit, et idem concludit Socinus in Consilio 302». 
See Bartholomeus Socinus, Prima [secunda] pars consiliorum Mariani et Bartholomei de 
Socinis senensium, II, fols. idjr-v, cons. 302, n. 2. Similarly, Petrus Philippus Corneus (Della 
Corgna), Consiliorum sive responsorum [...] volumen quartum, Venetiae 1572, fol. lllr-v, cons. 
109, n. 2. In another consilium printed in the same volume, Corneus argued that a husband who 
consummated his marriage and paid a contract tax on his dowry in Fossombrone was thereby 
released from the obligation to pay the gabella dotis in his own locality, the land of Borgo 
Sansepolcro (de terra Burgi). See cons. 97, fol. I09r-u, nn. 3-4: «Insuper ex alio dicendum est 
quod dieta gabella solui non debeat per dictum Martinum, quia in themate praesupponitur quod 
ipse Martinus [de terra Burgi] prò dieta dote soluit gabellam in civitate Forimsempronii, ubi 
duxit uxorem, matrimonium cum ea consumando, ubi coactus fuit solvere gabellam ex forma 
statuti. Ideo dictam gabellam iterum solvere non tenetur, quia prò eadem re seu prò eodem con- 
tractu non debeat pluries solui gabella». 



243 



Julius Kirshner 



contract tax, as the laws did not apply to husbands who contracted and con- 
summated their marriages outside Pisan territory 87 - a ius commune rule that 
we already encountered in the opinions discussed above. 

The claim that the Capitoli made Vitale liable for the Fiorentine contract 
tax presented a thornier challenge. Arguing prò et contra, Decio first defend- 
ed the government's claim before demolishing it. The Capitoli were probably 
those issued in 1514 and extended for another five years in 1524 by the offi- 
cials of Florence's public debt (Monte Comune), who authorized the banking 
operations of several Jewish families. Among them were the «heirs of Simone 
di Vitale da Pisa», that is, his only son, Vitale 88 . In these and earlier Capitoli 
issued in the fifteenth century, Jewish lenders and their associates were 
required to pay a hefty annual tax (faxa prò fenerando) for the monopoly of 
operating in the city, contado, and distretto of Florence. Otherwise, they were 
exempt from ali ordinary and extraordinary taxes, with the exception of 
gabelle, which they were required to pay just as other Fiorentine citizens 
(prout tenentur cives fiorentini). Thus, for example, the Jewish lenders were 
required to pay the gabella contractus on the acquisition and purchase of 
real estate not to exceed a certain value, and on ali other goods, save the 
account books, items, and gold transported between the city and contado, 
which were connected with their lending activities. 

Another standard provision of the Capitoli was the privilege that for the 
duration of their license the «Jews [bankers, family members, employees, 
and associates] in respect to their rights and in civil and criminal causes and 
suits should be regarded and treated to the same extent as true citizens of 
Florence» («hebrei in eorum iuribus et in causis seu casibus in civilibus et 
criminalibus debeant reputari et tractari tamquam veri cives civitatis 
Florentie») 89 . The juridico-technical meaning and ramifications of this and 
similar privileges in the Capitoli of towns and cities of centrai and northern 
Italy, which conferred temporary citizenship on Jewish bankers and their 
entourages, have been debated by modem scholars, as they had been previ- 
ously by jurists in the late Trecento and Quattrocento 9 ". I am persuaded by 



87 Decio, fol. 117V, un. 7 and 8. 

88 Cassuto, Gli ebrei a Firenze, p. 83; J.N. Stephens, The Fall ofthe Fiorentine Republic, 1512- 
1530, Oxford 1983, p. 73. 

89 For citizenship clauses in the Capitoli between Florence and the Jews of 1437, 1448, and 1481, 
see M. Ciardini, / banchieri ebrei in Firenze nel secolo XV e il Monte di Pietà fondato da 
Girolamo Savonarola, Borgo San Lorenzo 1907, pp. i-x, at vii (doc. I), pp. xxi-xxxv, at xxviii (doc. 
VI), lvii-lxxxi, at lxvi and lxviii (doc. XXI); and A. Gow and G. Griffiths, Pope Eugenius TV and 
Jewish Money-Lending in Florence: The Case of Salomone di Bonaventura during the 
Chancellorship of Leonardo Bruni, in «Renaissance Quarterly», 47 (1994), pp. 290-292. See also 
S.B. Siegmund, The Medici State and the Ghetto of Florence: The Construction of an Early 
Modem Jewish Community, Stanford 2006, pp. I40ff. On the Capitoli and enactments granti- 
ng Jews the privileges of locai citizenship, Colorni, see La legge ebraica e leggi locali, pp. 33-94, 
esp. 92, n. 78. On the juridical construction of citizenship-conferring enactments in Florence, see 
J. Kirshner, "Ars Imitatur Naturam": A Consilium ofBaldus on Naturalization in Florence, in 
«Viator», 5 (1975), pp. 289-331. 

90 S. Simonsohn, La condizione giuridica degli ebrei nell'Italia centrale e settentrionale (secoli 



244 



Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



Toaff s argument, supported by ampie evidence, that the terms of citizenship 
set forth in the Capitoli generally provided a temporally limited yet valuable 
and legally enforceable set of substantive immunities, privileges, and institu- 
tional protections which enabled Jewish bankers like Vitale da Pisa to con- 
duct their lending and commercial operations in relative security 91 . In short, 
for the duration of the Capitoli, Vitale da Pisa would be - and was - treated 
in legai matters as a bona fide citizen of Florence, a status that carried poten- 
tially unwanted burdens as well coveted benefits. 

In fact, according to the tax officials, it was Vitale's very status as a citi- 
zen of Florence that made him liable for the gabella dotis, just as ali 
Fiorentine citizens who married elsewhere and later return home were obli- 
gated. As Decio explained, «citizens of Florence who contract and consum- 
mate their marriages and receive a dowry outside Florence's territory, should 
they return afterwards with their wives to Florence, are compelled to pay the 
gabella there in accordance with custom or statute» 92 . Civic equality meant 
that tax burdens had to be shared in equal measure by ali citizens, with no 
exceptions. In support of this principle, Decio cited Baldus that if someone 
was granted the privileges and benefits ifavores) of citizenship, he had to 
share the burdens (tolls and other personal and property imposts) as well as 
the benefits of citizenship equally with ali other citizens, because civic bur- 
dens were necessarily intrinsic to citizenship itself \ For this stipulative rea- 
son, deference should be paid to Fiorentine custom and statutes. 



XIII-XVI), in Storia d'Italia, Annali 11, Gli ebrei in Italia, I, Dall'alto Medioevo all'età dei ghet- 
ti, ed. by C. Vivanti, Torino 1996, pp. 108-116; R. Bonfil, Società cristiana e società ebraica 
nell'Italia medievale e rinascimentale: Riflessioni sul significato e sui limiti di una convergen- 
za, in Ebrei e cristiani nell'Italia medievale e moderna: Conversioni, scambi, contrasti, ed. M. 
Luzzati, M. Olivari, A. Veronese, Roma 1988, pp. 255-256; Toaff, Judei cives?, pp. I7ff; E. 
Traniello, Gli ebrei e le piccole città. Economia e società nel Polesine del Quattrocento, Rovigo 
2004, pp. 47-55; Traniello, Tra appartenenza ed estraneità: gli ebrei e le città del Polesine di 
Rovigo nel Quattrocento, in Ebrei nella Terraferma veneta del Quattrocento, ed. G.M. Varanini 
and R.C. Mueller, Firenze 2005, pp. 163-176 (also at the uri: < http://fermi.univr.it/rm/riv- 
ista/atti/Ebrei.htm >); R.C. Mueller, Lo status degli ebrei nella Terraferma veneta del 
Quattrocento. Tra politica, religione, cultura ed economia: saggio introduttivo, in Ebrei nella 
Terraferma veneta, pp. 9-24. 

" For similar positive assessments regarding the citizenship status of Jews in fourteenth-centu- 
ry Worms and Cologne, see G. Kisch, Die Rechtsstellung der Wormser Juden ini Mittelalter, in 
«Zeitschrift fiir die Geschichte der Juden in Deutschland», 5 (1934), pp, 126-131; Schmandt, 
Judei, pp. 64ff. The enforceability of these privileges and the actual security experienced by the 
Jews were in fact variable and dependent on locai politicai and religious circumstances. As is well 
known, the privileged status and citizenship of the Jews in north and centrai Italy were battered 
by the feral denunciations and crude libels of Franciscan Observants preachers, especially San 
Bernardino da Siena (d. 1444), San Giovanni da Capestrano, (d. 1456) and Blessed Bernardino 
da Feltre (d. 1494). 

92 Decio, fol. 117U, n. 8: «quod Florentiae obervatur quod cives Fiorentini qui extra territorium 
contrahunt matrimonium et consumant matrimonium et recepta dote extra territorium, si cum 
uxore postea revertiantur Florentiam, ibi etiam coguntur gabellam solvere, sive hoc fit de con- 
suetudine sive ex forma statuti». 

93 Decio, fol. 117U, n. 10: «quod si concessum sit alicui privilegium civilitatis in suum favorem, 
certe iste tenebitur ad datia seu collectas tanquam civis, quia hoc est onus civilitatis existentia 
rei». See Baldus, to D. 27. 1. 44, Cum ex oratione, In primam et secundam infortiati partem 



245 



Julius Kirshner 



Pivoting to Vitale's defense, Decio held that not ali citizens were equally 
equal, a prime example of which was the status of foreign university profes- 
sore and students during their academic tenures and period of studies 94 . To 
attract foreign scholars to their studia, city governments established that pro- 
fessore and students would be treated as citizens in omnibus, a vague legai 
construct that inadvertently made them vulneratile to civic burdens, jeopard- 
izing the privileges and immunities they had traditionally enjoyed under the 
ius commune since the twelfth century. Following Bartolus's lead, his succes- 
sore concurred that the purpose of this policy was to expressly favor scholars 
by enabling them to receive the benefits of citizenship while avoiding the 
legai disadvantages and obstacles faced by foreigners. Construing «in 
omnibus» to mean that scholars were liable for civic burdens was contrary to 
both the ius commune and benevolent governmental policies aimed at pro- 
moting scholarship and learning. 

Decio applied the same interpretive logie to the Capitoli. Jewish bankers, 
just as university scholars, were said to enjoy the benefits of citizenship, while 
they were purposely released from its burdens 95 . He thus denied the allegation 
based on a narrowly literalistic interpretation of the Capitoli that the privileges 
and immunities conferred on the Jewish bankers made them coequal 
Fiorentine citizens. In no way were the privileges and immunities granted to 
the Jewish bankers identical and exclusively limited to those enjoyed by ordi- 
nary Fiorentine citizens. This narrow understanding of the Capitoli was con- 
sidered offensive and «against the explicit intention of the parties» («contra 
manifestam intentionem partium»). The intention of both parties, the Jewish 
bankers and the commune of Florence, was that the Jews would enjoy the 
immunities and benefits attached to Fiorentine citizenship but be exempt 
from things offensive and repugnant (odia), a category that included the 
gabella dotis. There is an implicit irony to Decio's rejection of literalism, for it 
was the Jews who were repeatedly called to task by theologians and jurists for 
their allegedly stubborn adherence to literal interpretation 96 . 



commentario., Ili, fol. 3611,11. 1, where he gives the example of comitativi who received the priv- 
ilege of citizenship: «quod comitativi sunt ad civilitatem recepti, eo ipso in poenis et favoribus 
debeant tractari ut veri cives, et non solum favoribus, sed in odiis, quod est verum, ut hic in fine, 
unde dispensatio super statu habet se pariter ad favorem et odium». 

94 Decio, fols. Il7i>ll8r, nn. 11-12. On the doctrinal points discussed in this papagraph, see J. 
Kirshner, "Made Exilesfor the Love of Knowledge" , pp. 184-186. Female citizens who married 
elsewhere and became citizens in their husband's towns were similalry said to enjoy the benefits 
of originai citizenship while being released from its burdens. See J. Kirshner, Mulier Alibi Nupta, 
in Consilia im spàten Mittelalter. Zum historischen Aussagewert einer Quellengattung, ed. I. 
Baumgàrtner, Sigmaringen 1995, pp. 147-175. 

95 Decio, fol. ll8r, n. 13: «Non obstante allegatione supra in contrarium, et primo dum dicitur 
quod hebrei debent tractari in gabellis ut cives Fiorentini, quia hoc est verum respectu immuni- 
tatis in ipsorum favorem, secus est in eorum odium». 

96 W. Engelmann, Die Wiedergeburt der Rechtskultur in Italien durch die wissenschaftliche 
Lehre. Eine Darlegung der Entfaltung des gemeinen italienischen Rechts und seiner 
Justizkultur im Mittelalter unter dem Einfluss der herrschenden Lehre der Gutachtenpraxis 



246 



Pisa's «long-arm» gabella dotis (1420-1525) 



Baldus's essentialist reasoning, Decio continued, was irrelevant, because it 
was keyed to someone who was truly made a civis ex privilegio and inducted 
into the citizenry, which compelled him to participate equally with other true 
citizens in the burdens of citizenship. Such compulsion was missing in the case 
of those whose citizenship was contingent on the meaning of the imperative 
expression, «they ought to be treated as citizens». Its operative meaning refers 
to the benefits of citizenship only, as in the example of scholars, which, Decio 
insisted, was exactly how the language of the Fiorentine Capitoli should be 
construed 97 . Echoing Bartolus, he closed the consilium with the pithy declara- 
tion that «one can be made a citizen without civic burdens» 98 . AH of this 
demonstrated to Decio's professional satisfaction why Vitale da Pisa was just- 
ly exempt from payment of the Fiorentine gabella dotis. 

5. 1 am disappointed to have been unable to discover the final disposition in 
each of the three cases. Even though they were not procedurally required to 
accept a consilium sapientis as constituting the final judgment in the case, 
the presiding officials in garden-variety tax disputes usually accepted a con- 
silium sapientis as binding, even more so when the consultar was of the 
stature of Filippo Decio, Italy's premier jurist. This approach would have 
been followed in cases like ours, in which the jurists were nearly unanimous 
in affirming ius commune rules against the extraterritorial reach of Pisa's 
laws and Florence's tax-demanding officials. Admittedly, the protagonist- 
husbands in two of the cases were hardly ordinary and unsurprisingly 



der Rechtsgelehrten und der Verantwortung der Richter ini Sindikatsprozess, Leipzig 1938, pp. 
151-152; Stow, Catholic Thought and Papal Jewry Policy, pp. I49ff. 

97 Decio, fol. ll8r, n. 13: «Non obstat quod onus gabelle veniat in consequentiam civilitatis secun- 
dum Baldum in locis in contrarium supra allegatis, quia loquitur Baldus in eo, qui efficitur civis 
ex privilego, [in] dieta 1. Quod favore (C. 1. 14. 6), et pariter in dieta 1. Oratione (ED: Cum ratione) 
loquitur de receptis ad civilitatem. Nam tali casu cum sit civis absolute, tenetur subire onera civi- 
um; secus est, quando quis non efficitur civis, sed debet ut civis tractari, prout in casu isto dici- 
tur, quia tunc talis praerogativa concessa in favorem non debet in odium resultare». Decio's dis- 
tinctions were conventional; they are found in earlier discussions of the tax obligations of those 
«qui habeantur prò civibus»: see, for example, Iohannes Bertachinus (d. 1506), De gabellis, trib- 
utis, & vectigalibus, in Tractatus universi iuris, XII, fol. 6511, nn. 40-41. See also Iulius Ferrettus 
(d. 1547), De gabellis, publicanis, muneribus et oneribus, in Tractatus universi iuris, XII, fol. 
841), n. 208. 

98 Decio, fol. l88r, n. 15: «quia potest quis creari civis absque onore, ut notat Bartolus in 1. 1. ad 
Munic». Bartolus, to D. 50. 1. 1, Municipem, Commentario, VI, fol. I49r, n. 17: «Quero utrum 
statuta que loquuntur de civibus locum habeant in illis civibus qui munera non subeunt». 
Bartolus's dictum, as Decio was assuredly aware, had been employed in a consilium of 1509 by 
the Fiorentine jurist Antonio Strozzi, his former student and then colleague at the Pisan Studio, 
in defending the status of Vitale's uncle, Isacco, as an originai citizen of Pisa: ASF, Carte 
Strozziane, 3" 1 ser. 41/14, fols. 2531; -255;-, 2531): «In primis, Isac potest dici civis pisanus orig- 
ine propria, quia in dieta civitate natus est, in qua pater eius constituerat domicilium, ut habetur 
in 1. 1, et 1 Assumptio, in principio, ff. ad municipalem (D. 50. 1. 1. et 6), et habetur per Bar. in d. 
1. 1, ubi etiam in fine dicit quod, dato quod non subeat munera, tamen dicitur esse civis, licet forte 
non deberet vocari tunc municipes ilius loci, quin munera et honera participans». Osvaldo 
Cavallar and I pian to publish a study of Strozzi's consilium and a consilium by Giovanni Crotto 
relating to this case. 



247 



Julius Kirshner 



became inviting targets of the Fiorentine tax offìcials in Pisa. Agapito 
dell'Agnello was a high-profìle Pisan exile who commanded large dowries. 
Vitale da Pisa's return to Pisa with his bride was a notable social event, while 
his lavish lifestyle visibly accentuated his megawealth. Yet, unless the offìcials 
had commissioned and received supplementary Consilia supporting their 
originai decision to impose the contract tax (and we have no indication that 
they did), it is hard to fathom the grounds on which the offìcials would have 
refused to accept the jurists' determinations. 

Whatever the final disposition of our three cases, the Consilia I have 
examined show, first of ali, that the Fiorentine offìcials who administered 
Pisa sought to adhere to the rule of law, by relying on the expertise of jurists 
working in Florence and Pisa, rather than on mandating preferred outcomes, 
to resolve disputes posing a challenge to Fiorentine fiscal policies and entail- 
ing a potential loss of revenue. The concept of citizenship in late medieval and 
Renaissance Italy, the Consilia reveal, was malleable and contestable". The 
substantive and operative meanings legislatore, public offìcials, and jurists 
attributed to the designation civis were context-dependent and often contra- 
dictory, as strikingly revealed in Vitale da Pisa's case. A sine qua non for 
negotiating these cross-cutting meanings is a firm grasp of ius commune 
interpretive methods and doctrines as well as the intricacies of locai politicai 
and institutional contexts. 

Finally, the Consilia offer instructive insights into the multijurisdictional 
puzzles that resulted in the fifteenth and early sixteenth centuries when 
native citizens established legai domicile and acquired citizenship in foreign 
jurisdictions. Matters became further tangled, as in the case of Vitale da Pisa, 
who acquired citizenship in Florence which had superior jurisdiction over his 
native city. Wherever they traveled, citizens remained in principle subject to 
the jurisdiction of their hometowns, but not with respect to the gabella dei 
contratti, which in compliance with ius commune doctrines and rules was 
payable in the place where the contract was formalized and performed. That 
explains why the jurists were almost unanimously and straightforwardly 
opposed to «long-arm» laws imposing taxes on contracts executed by citizens 
in foreign jurisdictions. 



99 This point similarly applies to the early modem period. See A. De Benedictis, Citizenship and 
Government in Bologna (Sixteenth-Seventeenth Centuries). Privilege of Citizenship, Right of 
Citizenship, Benefice of the 'Patria', Honor of the Magistrates, in Privileges and the Rights of 
Citizenship: Law and the Juridical Construction ofdvil Society, ed. J. Kirshner and L. Mayali, 
Berkeley 2002, pp. 127-146. 



248 



Recursos navales para la guerra 
en los reinos de Espana (1252-1504) 

de Miguel Àngel Ladero Quesada 



La guerra naval tuvo mayor importancia durante la Baja Edad Media que 
en tiempos anteriores, corno consecuencia del aumento de numero y la diver- 
sificación de tipos de naves, acompanado por la mejora en los medios y téc- 
nicas de navegación y en el armamento, especialmente desde que se pudo 
instalar artilleria de pólvora en los barcos. Sin embargo, aquella forma de 
guerra estuvo limitada siempre porque era muy costosa y, en consecuencia, 
por la extremada dificultad de mantener fuerzas permanentes, de modo que, 
aunque a veces se formaron y mantuvieron escuadras con fines exclusiva- 
mente bélicos, sobre todo de galeras, en otras muchas ocasiones no hubo una 
marina de guerra estable, sino mas bien barcos de uso mercantil que se con- 
trataban y adaptaban para su empieo militar 1 . 

La importancia de la marina creció porque muchas operaciones bélicas, 
aunque se desarrollaran en tierra, integraban el transporte y desembarco de 
tropas y suministros, o el bloqueo de costas, y, sobre todo, porque comenzó a 



1 Hay muchos datos en trabajos de los siguientes autores: C. Fernàndez Duro, La marina militar 
de Castilla desde su origen y pugna con la de Inglaterra hasta la refundición en laArmada espa- 
nola, Madrid 1890-1894, 2 voi. y Armada espanola desde la union de los reinos de Castilla y 
Aragón, Madrid, 9 voi. (nueva edición); F.J. Salas, Marina espanola de la Edad Media, Madrid 
1925-1927; J. Guillén Tato, Historia maritima espanola, Madrid 1961, 2 voi.; A. Cuevas Torres- 
Campo, Historia de la marina de guerra espanola, Madrid 1984; R. Cerezo Martinez, La pro- 
yección maritima de Espana en la època de los Reyes Católicos, Madrid 1991; J. Cervera Peri, El 
poder naval en los Reinos hispànicos (la marina en la Edad Media), Madrid 1992. Vid. también 
MA. Ladero Quesada, L'Espagne et l'Océan à la fin du Moyen Age, en L'Europe et l'Océan au 
Moyen Age. Contribution à l'Histoire de la Navigation, Paris 1988, p. 115-130; MA. Ladero 
Quesada, Las Indias de Castilla en sus primeros arios. Cuentas de la Casa de la Contratación 
(1503-1521), Madrid 2008; E. Aznar Vallejo, Navegación atlàntica y origenes del Estado 
Moderno. El papel del Almirantazgo, en Navegación maritima del Mediterràneo al Atlàntico, 
ed. A. Malpica, Granada 2001, p. 59-95; E. Aznar Vallejo, Los itinerarios atlànticos en la verte- 
bración del espacio hispànico. De los Algarbes al Ultramar oceànico, en Itinerarios Medievales 
e identidad hispànica. XXVII Semana de Estudios Medievales de Estella, Pamplona, Gobierno de 
Navarra 2001, p. 47-82; E. Aznar Vallejo, La organización de laflota real de Castilla en el siglo 
XV, en La Peninsula Ibèrica entre el Mediterràneo y el Atlàntivo. Siglos XIV-XV, Sevilla-Càdiz 
2006, p. 323-339; E. Aznar Vallejo, La guerra naval en Castilla durante la Baja Edad Media, en 
«En la Espana Medieval» (Universidad Complutense), 32 (2009), p. 167-192; Guerra maritima, 
corso y pirateria, en «Estudios maritimos del Pais Vasco. Itsas-Memoria», 5 (2006); S. Monteiro, 
Batalhas e combates da marinha portuguesa, 1139-1521, Lisboa 1989. 



249 



Miguel Àngel Ladero Quesada 



haber politicas estables de control de rutas y espacios maritimos, lo que obli- 
gaba a veces a presentar batallas navales o afrontar situaciones de guerra mas 
o menos duraderas. Asi, el dominio del mar jugó a favor de algunos paises, 
comò Venecia y Genova, Aragón, Castilla o Inglaterra, y en contra de los que 
no lo poseyeron o no lo integraron adecuadamente en su capacidad bélica, 
comò parece que ocurrió en Francia, o bien carecian de un poder monàrqui- 
co capaz de aprovechar en su servicio capacidades navales tan fuertes comò 
fueron, por ejemplo, las de la Hansa alemana. 

Muchos de los conflictos bélicos en que se vieron envueltos los reinos his- 
pànicos durante los ùltimos siglos medievales incluian la capacidad de defen- 
der las propias costas y la pugna por el dominio de rutas y àmbitos de nave- 
gación en el Mediterràneo occidental e incluso orientai, en el caso de la 
Corona de Aragón o, en el de Castilla, el control del Estrecho de Gibraltar, las 
rutas del comercio en el Cantàbrico, Canal de la Mancha y Mar del Norte o, 
ya en el siglo XV, también en la costa norteafricana y las islas atlànticas. 

1. Corona de Aragón 

Los intereses maritimos de los reyes de Aragón y condes de Barcelona en 
el Mediterràneo eran consecuencia de la misma situación de sus dominios y 
del desarrollo mercantil de Barcelona y otros puertos ya desde los siglos XI y 
XII, cuando el usatge titulado omnes quippe naves situaba bajo protección 
del conde barcelonés a los navios que entraran o salieran de Barcelona o de 
puertos situados entre el cabo de Creus y Salou. La conquista de Mallorca en 
1229-1230 se llevó a cabo cuando la marina catalana habia llegado a tener 
una potencia considerable, después de un siglo de desarrollo, y fue contem- 
porànea de la expansión de los intereses mercantiles en el Magreb medite- 
rràneo, en los que pronto acompafiaron los marinos mallorquines y valencia- 
nos a los catalanes. Barcelona contò con atarazanas reales desde tiempos de 
Jaime I (1214-1276), trasladadas a otro emplazamiento y ampliadas por 
Pedro IV a mediados del siglo XIV, con capacidad para construir y armar una 
treintena de galeras a la vez, y también hubo atarazanas fijas en Tortosa, 
Valencia y Mallorca, aparte de otros muchos astilleros temporales en las pla- 
yas o riberas, aptos para la construcción de barcos menores. 

El apogeo del poder naval se alcanzó durante el siglo y medio que trans- 
currió entre la intervención en Sicilia del ano 1282, el desarrollo del comer- 
cio y de las expediciones al Levante mediterràneo, la conquista de Cerdefia en 
1323-24 y los enfrentamientos con Genova en los decenios siguientes, asi 
comò los apoyos a Castilla en las guerras en torno al Estrecho de Gibraltar, 
hasta las empresas de Alfonso V en Nàpoles en los afios treinta del XV. Fue 
frecuente la formación de armadas con 30 a 50 galeras mas barcos de trans- 
porte y apoyo, segùn se deduce de algunos ejemplos 2 : 

2 Todos los ejemplos sobre composición de armadas procederi de M.A. Ladero Quesada (coord.), 
Historia Militar de Espana. 2. Edad Media, Madrid 2010, capitulo quinto. 



250 



Recursos navales para la guerra en los reinos de Espana 



1324 Conquista de Cerdefia 53 galeras y 20 cocas 

1420 Primera intervención de Alfonso V en Nàpoles 30 galeras y 14 naves 

1424 Segunda intervención de Alfonso V en Nàpoles 42 galeras y 12 naves 

1431 Tercera intervención de Alfonso V en Nàpoles 27 galeras y 10 naves 

El oficio de almirante, para el mando de las armadas del rey de Aragón, 
existia ya en los afios sesenta del siglo XIII, aunque hubo antecedentes de 
hecho sin tal titulación. La expedición a Tierra Santa que emprendió Jaime I 
en 1269, y que no pudo mandar en persona, estuvo dirigida por su hijo bas- 
tardo Pedro Fernàndez y por Ramon Marquet, que tuvo el cargo de almiran- 
te, comò también lo fue Roger de Lauria durante las guerras de Pedro III en 
Sicilia y Cataluna. En la conquista de Cerdefia destacó la actuación del almi- 
rante Bernardo de Boixadors, en 1324, y en la guerra sarda de 1339 la de 
Guillén de Cervello, que actuó comò capitan general, cargo que también 
ostentò el Almirante Poncio de Santapau en el enfrentamiento con Genova 
durante el ano 1352. Por los mismos afios, era habitual el envio de galeras 
para apoyar a los reyes de Castilla en las luchas en el Estrecho de Gibraltar: 
en febrero de 1340, por ejemplo, murió en una de aquellas operaciones el 
almirante Jofre Gilabert de Cruilles 3 . El oficio de almirante se vinculó desde 
!357 a la persona y descendientes de Hugo Folch, primer conde de Cardona, 
pero, por los mismos afios, Pedro IV creò el cargo de capitan general, nom- 
brado por el rey para cada ocasión, sin dependencia del almirante, que aca- 
baria siendo oficio mas bien honorifico. Asi, en 1354 era capitan general de la 
armada Bernardo de Cabrerà, que compuso unas Ordinacions sobre lofeyt 
de la mar por encargo regio. 

La recluta de marineria en cada ocasión era un asunto importante, por lo 
que se reguló el funcionamiento desde 1359 de puntos de reclutamiento lla- 
mados taules d'acordar en los principales puertos. Ademàs, era habitual la 
presencia de tres vicealmirantes, por Cataluna, Valencia y Mallorca, al mando 
de las respectivas zonas maritimas o de las armadas que procedian de ellas y 
que se integraban en la flota comùn durante algunas guerras, e incluso las 
ciudades de Barcelona y Valencia podian nombrar almirantes y capitanes de 
las flotas que armaban ellas mismas, con jurisdicción sobre sus tripulantes, si 
no estaban integradas en la armada real. Desde el reinado de Alfonso V, la 
continuidad en el oficio dio lugar a la formación de dinastias de varias gene- 
raciones de capitanes generales de las armadas: Perellós, Requesens, 
Vilamari... pero en todos los casos fueron marinos profesionales en activo, 
que ejercian el cargo por nombramientos regios temporales. 



3 Sobre los almirantes de la Corona de Aragón, A. Garcia Sanz, Historia de la marina catalana, 
Barcelona 1977; R. Gallofré y J. Trenchs, Almirantes y vicealmirantes de la Corona de Aragón 
(1118-1462), en Miscellania de Textos Medievals, Barcelona 1989, 5, p. 117-194; F. Soldevila, 
L'almirall Ramon Marquet, Barcelona 1953; E. Fort i Cogul, Roger de Llùria, Barcelona 1966. 



251 



Miguel Àngel Ladero Quesada 



2. Castilla 



El desarrollo mas antiguo de la actividad naval castellana ocurrió en los 
puertos del norte, càntabros y vascos, a partir de los ùltimos decenios del siglo 
XII, momento en el que ya Alfonso Vili (1158-1214) legisló sobre casos de nau- 
fragio, pero la utilización de aquellos recursos para las operaciones de guerra 
corresponde al reinado de Alfonso X, si exceptuamos algùn precedente durante 
las operaciones llevadas a cabo en Cartagena (1246) y durante el asedio de Sevilla 
(1247-1248). Alfonso X reconstruyó en està ciudad los astilleros o atarazanas de 
època almohade, estableció un barrio de la mar para la gente del oficio, con 
alcalde propio que aplicara eìfuero de la mar, dispuso que hubiera diez cómi- 
tres, a los que otorgó honra de caballeros y mayores bienes, que deberian man- 
tener y mandar otras tantas galeras, con cien hombres cada una. Ademàs, el rey 
creò el oficio de Almirante, del que conocemos titulares a partir de 1254, inspi- 
ràndose en precedentes genoveses y sicilianos, y reguló sus atribuciones supre- 
mas en la dirección de la guerra por mar en nombre del rey, asi comò otros 
aspectos de la actividad naval, en los conocidos textos de la Partìda segunda 
(titulos IX, XXIV y XXVI), donde distingue entre las grandes flotas, que es asi 
corno hueste mayor, y las armadas menores, equivalentes a cabalgadas. 

Ademàs, Alfonso X estableció en 1279 la Orden Militar, la de Santa Maria 
de Espana, para los fechos de la mar, pero sólo durò un ano porque no habia 
recursos para mantener flotas permanentes. La Orden tendria sus bases en 
Cartagena, El Puerto de Santa Maria, La Coruna y San Sebastiàn, lo que 
demuestra una clara vision estratégica sobre los puertos adecuados para la 
actividad en cada sector. Pocos anos mas tarde, la iniciativa de autoridades 
locales, armadores y marinos de los puertos cantàbricos dio origen a otra ins- 
titución mas duradera, la Hermandad de las marismas o de la marina de 
Castilla, establecida en mayo de 1296 con el propòsito de defender los intere- 
ses comunes de la navegación y el comercio que se practicaba en el Golfo de 
Vizcaya y Canal de la Mancha; formaron parte de ella las villas portuarias de 
San Vicente de la Barquera, Santander, Laredo, Castro Urdiales, Bermeo, 
Guetaria, San Sebastiàn y Fuenterrabia, mas Vitoria. La Hermandad tuvo una 
actividad intermitente, aunque siempre de importancia, y fue modelo para 
otras iniciativas conjuntas llevadas a cabo por villas y marinos del Cantàbrico 
castellano durante toda la baja Edad Media 4 . 

La potencia naval castellana se desarrollo durante las guerras en el 
Estrecho de Gibraltar, entre 1275 y 1350, basàndose en las galeras castellanas 
armadas en las atarazanas de Sevilla y en los puertos cantàbricos, comple- 
mentadas con la contratación temporal de galeras genovesas y catalanas a un 
precio muy elevado, hasta formar flotas de dos a tres docenas de galeras mas 
barcos de apoyo 5 : 



4 F. Morales Belda, La Hermandad de las Marismas, Barcelona 1974; C. Àlvarez de Morales, Las 
Hermandades, expresión del movimiento comunitario en Espana, Valladolid 1974. 

5 Las galeras genovesas se contrataban a finales del siglo XIII a razón de 500 doblas al mes, mas 



252 



Recursos navales para la guerra en los reinos de Espana 



1279 Primer asedio de Algeciras 

1285 Defensa del paso del Estrecho 

1339 Defensa del paso del Estrecho de Gibraltar 

1340 Defensa del paso del Estrecho de Gibraltar 

1342 Segundo asedio de Algeciras 

1343 Segundo asedio de Algeciras 



24 galeras y un 

màximo de 80 

"naves" 

100 naves (entre 

ellas, al menos 20 

galeras) 

30 galeras (10 cata- 

lanas) 

27 galeras (10 cata- 

lanas) 

43 galeras (15 

genovesas) 

53 galeras (10 cata- 

lanas) y 30 

"naves" cantàbricas 



Algunos marinos genoveses que acudieron al mando de sus galeras fue- 
ron nombrados Almirantes de Castilla, comò Benedetto Zaccaria en tiempos 
de Sancho IV (1284-1295) o Egidio y luego su hijo Ambrosio Bocanegra entre 
1341 y 1372, que recibieron el senorio de Palma del Rio, en el valle medio del 
Guadalquivir (Palma de micer Gilio). Los demàs almirantes fueron naturales 
de Castilla, comò Alfonso Jofre Tenorio, entre 1314 y 1340. 

Las armadas reales castellanas llegaron a su apogeo durante las guerras 
peninsulares y atlànticas de los afios 1356 a 1388, en las que hubo combates 
y acciones de bloqueo, desde el Levante peninsular y la desembocadura del 
rio Guadalquivir hasta el Canal de la Mancha, dirigidas sucesivamente por los 
almirantes Ambrosio Bocanegra y Fernàn Sànchez de Tovar, y todavia fue 
importante el papel de las galeras reales de Sevilla, acompafiadas prò barcos 
que se fletaban en la costa cantàbrica, durante las guerras de los primeros 
decenios del siglo XV: 



1370 Guerra contra Portugal 

1372 Alianza con Francia. Batalla de La Rochelle 

1375 Alianza con Francia. Expedición al Tàmesis 

1406 Guerra contra Granada. Previsión inicial 

1408 Guerra contra Granada. Vigilancia del Estrecho 

1410 Guerra contra Granada 

1429 Guerra contra Aragón 

1431 Guerra contra Granada 



16 a 20 galeras y 24 
"naves" 
12 galeras 
20 galeras 
30 galeras y 50 
"naves" 

15 galeras, 4 lenos, 
22 "naves" 
15 galeras, 5 lenos, 
20 vallineles, 6 
"naves" 

25 galeras, 5 valli- 
neles y 30 "naves" 
20 galeras. Varias 
"naves" grandes 



el abastecimiento de bizcocho (la dobla es una moneda de oro de 4,60 g. de peso y ley superior 
a 22 quilates). En 1339 el costo era de 800 florines (moneda de oro de 3,5 g.), y en 1358 se elevò 
a 1.000 doblas, en circunstancias dificiles para Pedro I, rey de Castilla (M.A. Ladero Quesada, 
Fiscalidad y poder real en Castilla. 1252-1369, Madrid 1993, p. 335-336). 



253 



Miguel Àngel Ladero Quesada 



Pero la guerra naval tomo otras formas, coincidiendo con el empieo prefe- 
rente de los barcos de vela redondos, con la contratación de buques para cada 
caso y con la patrimonialización del oficio de almirante, en manos del linaje de los 
Enriquez desde 1405 hasta 1705, y su frecuente sustitución por capitanes y otros 
mandos nombrados por los reyes para llevar a cabo operaciones concretas. 

Sin embargo, los almirantes conservaron la preeminencia honorifica y 
aùn dirigieron en persona operaciones de guerra entre 1407 y 1410, en 1429- 
1430 6 , en 148 1 7 , o, parcialmente, en 1496, con ocasión del viaje de la infanta 
Juana a Flandes: en este caso, el almirante don Fadrique Enriquez recibió 
una ayuda de costa de 7.000 maravedies al dia (unos 19 ducados de oro) que 
mostraba bien la alta calidad de su persona y función 8 . Ademàs, los almiran- 
tes mantuvieron su jurisdicción superior en todo lo relativo afecho de la mar, 
para lo que disponian de tribunal propio en Sevilla, reglamentado por los 
ordenamientos de 1302 y 1309, cobraban ciertos derechos sobre el comercio 
maritimo que se llevaba a cabo en la ciudad y el rio Guadalquivir, hasta la 
desembocadura en Sanlùcar de Barrameda, y también les correspondia la 
séptima parte del botin obtenido en guerras y cabalgadas navales. El ejerci- 
cio de aquellas atribuciones fue mucho mas dificil y esporàdico en los puer- 
tos cantàbricos y, desde luego, ya no se extendió a las navegaciones hacia 
Canarias y America desde finales del siglo XV 9 . 

El cargo de almirante también existió en Portugal desde el ùltimo dece- 
nio del siglo XIII y paso a manos del genovés Manuel Pessanha desde 1317 
hasta 1344, sucedido por su hijo Lanzarote hasta 1383. Con la extinción de 
linaje, el oficio se otorgó a otras personas, sin caràcter hereditario, pero era 
ya honorifico y habia perdido sus funciones, salvo algunas de las judiciales, 
de modo que la descripción contenida en las Ordenaqóes Afonsinas (1446) se 
refiere mas bien a un modelo teòrico. 



6 En 1430 se reguló por ordenanza la jurisdicción del almirante en su tribunal situado en «las 
gradas de Sevilla», y los derechos sobre las ganancias que hiciera la armada: «a de aver el rey los 
dos tercios y el almirante uno». Ademàs, en las armadas reales correspondia al rey nombrar con- 
tador y escribano de la armada, y al almirante el alguacil. (Archivo General de Simancas [A.G.S.], 
Contaduria del Sueldo, primera serie [C.S.], leg. 53, doc. 40). 

7 Don Francisco Enriquez, hermano del Almirante, estuvo al frente de la expedición de 70 naos 
y carabelas enviada en 1481 en socorro de Otranto. Hernando del Pulgar, Crònica de los Reyes 
Católicos, ed. J. de M. Carriazo, Madrid 1943, cap. CXIX. 

8 MA. Ladero Quesada, La armada de Flandes. Un episodio en la politica naval de los Reyes 
Católicos (1496-1497), Madrid 2003. El maravedi era una moneda de cuenta. Desde 1480, un 
ducado de oro equivalia en Castilla a 375 m., aunque en Sicilia y Nàpoles, donde el oro era mas 
caro, los pagadores de los Reyes Católicos lo estimaban en 397,50. Un real castellano de piata 
(3,48 g.) equivalia a 31 mrs. y, desde 1497, a 34. 

9 F. Perez Embid, El Almirantazgo de Castilla hasta las Capitulaciones de Santa Fé, Sevilla 
1944; MA. Ladero Quesada, El Almirantazgo de Castilla en la Baja Edad Media. Siglos XIII a 
XV, en La institución del almirantazgo en Espana, Madrid 2003, p. 57-82 y MA Ladero 
Quesada, Las Indias de Castilla, op. cit.; J.M. Calderón Ortega, El Almirantazgo de Castilla. 
Historia de una institución conflictiva, Alcalà de Henares 2003. 



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Recursos navales para la guerra en los reinos de Espana 



3. Los cambios del siglo XV. Tipos de barcos 

Las atarazanas del rey en Sevilla todavìa tenian a su servicio hacia 1422 de 
400 vecinos de la ciudad francos de impuestos directos para atender a los ofì- 
cios relacionados con la construcción naval. Disponian ademàs de moros cau- 
tivos adscritos a su servicio y conservaban instalaciones capaces para reparar 
o construir simultàneamente hasta 20 galeras y dos lenos o naos ligeras de 
menor ramano. Para la guerra de 1430 se armaron 15 galeras en Sevilla 10 pero 
aquellas actividades debieron cesar poco después aunque las atarazanas con- 
servaran otras funciones comò almacén de material, aparejos y armamento, 
continuara habiendo vecinos francos de las atarazanas y se siguiera reser- 
vando para su aprovisionamiento de madera los robledales de la Sierra de 
Aracena, lo que posibilitaria su uso comò astillero si fuera preciso. 

Y es que la importancia de cada tipo de barco para las operaciones nava- 
les habia cambiado con el paso del tiempo. La galera era todavia el barco de 
guerra mas frecuente en los siglos XIII y XIV, secundado por sus versiones 
menores, la galeaza y la fusta. Galeras, galeazas, fustas y otros barcos largos 
de remo y vela, comò los bergantines y vallineles, estaban mejor adaptados a 
las condiciones de navegación en el Mediterràneo, y eran especialmente uti- 
les, por su rapidez y movilidad, para la vigilancia de costas y rutas, la perse- 
cución y abordaje de navios enemigos; jugaban un papel notable en las ope- 
raciones de bloqueo de puertos, pero su utilidad era mucho menor para las de 
transporte de tropas, armamento y materiales porque las tripulaciones y apa- 
rejos ocupaban en ellos mucho mayor espacio relativo. 

Pero ya en el siglo XIV y, sobre todo, en el XV, los barcos redondos de 
vela, de origen atlàntico, alcanzaron mayor utilidad militar, debido a la adap- 
tación de su velamen, con uso de la vela latina, a su capacidad de navegación, 
carga y pasaje, a lo que se anadió, ya entrado el siglo XV, la posibilidad de ins- 
talar artilleria a bordo con efìcacia en los combates navales e incluso en los 
ataques a tierra. Aquellos barcos desarrollaban funciones muy variadas y su 
coste y mantenimiento eran mas baratos, de modo que las carracas, naos y 
carabelas predominaron en la formación de flotas y otras operaciones, aun- 
que las galeras siguieron siendo el buque de guerra por excelencia y conser- 
varon funciones especificas donde era mas ventajoso su empieo. 

Las cocas, que fueron el primer tipo de aquellos navios redondos, se uti- 
lizaron ya desde finales del siglo XIII, asi comò los lenos o lenys y naves simi- 
lares, en el tràfico mercantil y en formaciones de apoyo a las galeras pero", 



10 Y otras cinco galeras, 30 naos y cinco «valleneres» en Santander, ademàs de repartirse 3. 600 
peones galeotes entre los pueblos de behetria de las merindades de Castilla, segùn era uso habi- 
tual (AGS, CS, l a serie, leg. 53, doc. 40). 

" M.D. Lopez Perez, La Corona de Aragón y el Magreb en el siglo XIV (1331-1410), Barcelona 
1995> P- 269-316 explica còrno estos barcos "redondos" copaban el tràfico mercantil catalàn en el 
Mediterràneo del siglo XIV: cocas, naves, lenos y barcas representan el 95 por 100 de los viajes 
estudiados, mientras que los pàmfils o pànfilos, especie de galera mercante de manga ancha, el 
tres, las galeotas el uno y las galeras sólo el 0,25 por 100. Mismas conclusiones en D. Coulon, 



255 



Miguel Àngel Ladero Quesada 



mas adelante, se observa en las flotas del ùltimo cuarto del siglo XV y comien- 
zos del XVI formadas por los Reyes Católicos, comò las galeras, pocas en 
nùmero, suelen proceder de Cataluna, donde se mantenia la tradición cons- 
tructora, y se las empleaba en labores muy precisas, especialmente de vigi- 
lancia de costa y ataque a barcos de vela que intentan burlarla. Por entonces, 
lo principal de las flotas estaba formado por barcos redondos: naos y cara- 
belas, con algunas grandes carracas, mas ùtiles todas ellas para la navega- 
ción de altura, especialmente en el Atlàntico, para mantener bloqueos y 
transportar tropas y armamento, debido a su mayor capacidad de carga y 
menor nùmero relativo de tripulantes (lo habitual era entre 3 y 5 marineros 
por tonel de aforo), ademàs de montar gran nùmero de piezas de artilleria, 
indispensables en las nuevas formas de guerra naval 12 . 

Las naos de tipo medio, que eran las mas utilizadas, desplazaban entre 
170 y 300 toneles y las carabelas entre 60 y 100. Las carracas arqueaban de 
600 a 1.000 13 . En las armadas de los Reyes Católicos, las naos eran casi todas 
de construcción y procedencia vasca y càntabra - en cuyos puertos habia 
numerosos astilleros privados desde tiempos anteriores - mientras que la 
mayoria de las carabelas eran andaluzas. Las carracas se solian contratar en 
Genova, aunque solia haber también alguna vascongada, pero no tuvo éxito 
una pragmàtica regia promulgada en noviembre de 1495 para promover la 
construcción de estos grandes barcos, por encima de 600 toneles, otorgando 
un acostamiento o sueldo a quienes los construyeran que llegaba a los 
100.000 maravedies al ano para las embarcaciones de 1.000 toneles, con el 
compromiso de sus duenos de tenerlas disponibles cuando los reyes quisie- 
ran contratarlas 14 . 

La ventaja de estos cambios se expresa también en la teoria expuesta en 
dos escritos o memoriales, uno dirigido por Diego de Valera al rey cuando 
comenzaba la guerra de Granada, en 1482, y otro, de autor anònimo, enviado 
a Francisco Jiménez de Cisneros, arzobispo de Toledo, hacia 1505, coinci- 
diendo con los preparativos para enviar armadas de conquista al norte de 



Barcelone et le grand commerce d'orient au Moyen Àge: un siede de relations avec l'Egypte et 
la Syrie-Palestine (ca. 1330-ca. 1430), Madrid-Barcelona 2004: grandes cocas mercantes cata- 
lanas de mediados del siglo XIV podian desplazar hasta 2. 700 o 3. OOO salmas (de 750 a 800 
toneladas métricas); A. Garcia i Sanz y N. Coli i Julia, Galeres mercants catalanes dels segles 
XIV i XV, Léridal994. 

12 J.L. Casado Soto, Guerra naval, tàctica, logistica y estrategia, en Historia de la ciencia y de 
la tècnica en la Corona de Castilla, Valladolid 2002, II; R. Hattendorf, W. Hunger, eds.: War at 
Sea in the Middle Ages and Renaissance, Woodbridge 2002; C. Cipolla, Cahones y Velas, 
Barcelona 1967. 

13 El tonel castellano o vizcaino equivalia a algo mas de 1.000 1. (Ladero Quesada, Las Indias de 
Castilla, op. cit, p. 90). 

14 AGS, Libros de Cédulas de la Càmara de Castilla, 2-2, f. H9u-l20r. Pragmàtica dada en Alfaro 
a 10 de noviembre de 1495. Previamente hubo un informe del secretano real Hernando de Zafra 
que proponia primar la construcción de naos a partir de 400 toneles y dar también "acosta- 
miento" a las fustas y galeras que tuviesen mas de 16 bancos de remeros (MA. Ladero Quesada, 
Hernando de Zafra, secretorio de los Reyes Católicos, Madrid 2005, doc. 8, p. 165-167). Ya se 
habia ensayado una medida legai semejante en 1435, reinando Juan IL 



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Recursos navales para la guerra en los reinos de Espana 



Àfrica. Valera estimaba que para la vigilancia erari precisas al menos dos 
grandes carracas de unos 500 toneles de capacidad, dos vallineles de 70 u 80 
y media docena de carabelas con velas latinas, mas cuatro galeotas en vera- 
no, por ser estos dos ùltimos tipos de barco los mas adecuados para capturar 
a las pequenas embarcaciones musulmanas, que con el primero levante tra- 
viesan e non pueden resqibìr dano de los gruesos navios. Estos se destinari- 
an a vigilar costas y evitar el contrabando y envios de viveres y pertrechos 
desde el N. de Àfrica en barcos genoveses, venecianos o de otros mercaderes 
europeos en general, pero Valera no recomendaba la contratación de galeras, 
por sus malas condiciones marineras en aquellas aguas, especialmente en 
invierno, cuando mas necesaria era la vigilancia. El memorial de 1505 tam- 
bién ponderaba las ventajas de las carabelas porque se referia a una armada 
de transporte y desembarco de tropas, aunque daba también importancia a 
las galeras y galeotas 15 . 

Las técnicas de combate propiamente marinas consistian, cuando se 
trataba de galeras, en espolonear y dafiar la nave enemiga inutilizàndola 
aunque sin destruirla, a poder ser, porque era una presa valiosa. Por eso 
mismo, era frecuente utilizar también otros procedimientos que conduje- 
ran a trabar combate cuerpo a cuerpo, comò en tierra, para causar el mayor 
nùmero posible de bajas al contrario. Las flotas solian adotar previamente 
a las batallas algùn tipo de formación, a menudo con las galeras de ataque 
en primera linea, las naves gruesas en el centro y las menores y de trans- 
porte detràs; las galeras podian formar también en semicirculo, y los bar- 
cos redondos navegar en columna, si iban solos, para "ganar el barlovento" 
al enemigo. 

Primeramente se aplicaban tàcticas de aproximación: lanzamiento de 
fuego griego o de pellas de cai viva utilizando "trabucos" de resorte, o bien 
con bombardeo de artilleria ya en el siglo XV y, en los ùtimos momentos pre- 
vios al abordaje, con tiro de ballesteros y arqueros -las galeras de los reyes de 
Aragón solian embarcar grupos de 30 a 40 ballesteros cada una- y empieo de 
arpones y "rajavelas" para dafiar el velamen y jarcia. Luego, las formaciones 
navales se descomponian en combates singulares, con sangrientos abordajes 
al arma bianca que requerian la acción de los muchos hombres de armas o 
infanteria embarcada aunque también participaran en ellos las tripulaciones 
de marineros, grumetes y pajes, al ser una situación limite, dada la especial 
dureza de la guerra en el mar 16 . 

Parece que hasta el siglo XVI no se escribieron libros donde se describen 
operaciones de guerra naval comò el de Alonso de Chaves en Castilla (Espejo 
de navegantes, hacia 1535) o, en especial, el de Fernando Oliveira en 



15 Diego de Valera, Epistolas y otros varios tratados, Madrid 1878, epistolas XVI y XVIII; M. 
Jiménez de la Espada, La guerra del moro afines del siglo XV, Ceuta 1940. 

16 Casado Soto, Guerra naval, op. cit.; Cervera Pery, El poder naval, op. cit. No hay que confun- 
dir a estos peones hombres de armas embarcados con la caballeria pesada de los ejércitos de tie- 
rra, que recibe el mismo nombre en castellano: lanzas hombres de armas. 



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Miguel Àngel Ladero Quesada 



Portugal (Arte da guerra no mar, 1555) ". Las ordenanzas navales de los 
siglos XIV y XV no suelen ocuparse mucho de técnicas de combate sino mas 
bien de aspectos de organización y disciplina. Asi, las dispuestas por el almi- 
rante don Fadrique Enriquez para la flora de 1430 se refieren al nombra- 
miento por el almirante del capitan mayor de la flora y de los demàs capita- 
nes y maestres, al armamento, tornado en parte del alcàzar de Sevilla, al avi- 
tuallamiento con bizcocho elaborado en los fornos de vizcocho reales de la 
ciudad, a la «distribución de galeras, senales, armonización de velas ... vigi- 
lancia sobre flotas enemigas, reparto del botin, orden que debe guardarse en 
los ataques, disciplina a bordo» (E. Aznar). Las de 1496, para la armada que 
llevó a la infanta Juana a Flandes, senalan comò competencia del almirante 
el nombramiento de los capitanes y oficiales de la armada, pero no de los ofi- 
cios de contadores, pagadores y escribanos, la designación de la persona que 
tendrà a su cargo la guarda y distribución de los mantenimientos y la inspec- 
ción de la provisión de agua en cada barcos. El almirante determinaria, antes 
de zarpar y junto con los maestres y capitanes, la disposición del orden de 
marcha de la armada y la previsión del orden de combate, las operaciones de 
exploración y la vigilancia de los fuegos encendidos a bordo con especial cui- 
dado para la guarda de la pólvora. 

4. Las armadas de los Reyes Católicos. Anos 1475 a 1504 

Las nuevas circunstancias de las armadas reales se observan ya clara- 
mente en las expediciones a Guinea organizadas por los Reyes Católicos 
durante la guerra con Portugal (1475- 1479) y en la guerra de conquista de 
Granada (1482-1492), y continua en la formación de armadas desde 1493, ya 
con otros objetivos. Los reyes ordenaban la contratación de barcos de pro- 
piedad aprticular pero los delegados regios mantenian el control sobre el con- 
junto de la operación, comò fue el caso del contador mayor Alonso de 
Quintanilla en varias ocasiones o de don Alfonso de Fonseca en Sevilla entre 
1493 y 1502, o de Alonso de Cotes, corregidor de Burgos, Juan de Arbolancha 
y Pedro de Zafra, en la organización de la armada de 1496 con destino a 
Flandes: son estos delegados quienes acuerdan con los duefios de los barcos 
el importe de los fletes, sueldos y mantenimiento de tripulaciones, el arma- 
mento que han de llevar los barcos y tiempo de duración del servicio; nom- 
bran capitanes generales y capitanes de barco y reciben pleito-homenaje de 
ellos; designan oficiales administrativos a bordo, que actùan en nombre de 
los Contadores Mayores y del Escribano Mayor de los reyes: escribanos, con- 
tadores y pagadores. 



17 Alonso de Chaves, Quatri partitu en Cosmografia pràctica, y por otro nombre: espejo de 
navegantes [hacia 1535], ed. P. Castaneda Delgado, M. Cuesta Domingo y P. Hernàndez 
Aparicio, Madrid 1983: Libro tercero, tratado tercero, capitulos quinto y sexto, p. 237-248. 
Fernando Oliveira: Arte da Guerra no mar [1555], Lisboa 1983. 



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Recursos navales para la guerra en los reinos de Espana 



Lo mismo sucedió en las armadas enviadas a Sicilia y Nàpoles: en la de 
1495 tuvo el mando naval comò capitan general don Galceràn de Requesens, 
conde de Palamós y de Trevento, mientras que Gonzalo Fernàndez de 
Cordoba ejercia el de las tropas de tierra. En 1500, Fernàndez de Cordoba 
reunió ambos y fue, por lo tanto, capitan general de la armada de la mar, 
hasta que, a mediados de 1502, los reyes designaron para este oficio al exper- 
to marino catalàn Bernat de Vilamari con 1.000 ducados al ano de salario - 
ya tenia otros tantos comò capitan de tres galeras al servicio regio -, y regu- 
laron el funcionamiento de la armada mediante unas ordenanzas, en marzo 
de 1503, que vinieron a sumarse a las dadas en 1500 sobre pagos y toma de 
cuentas. Asi, la sistematización de normas y procedimientos iba pareja en las 
armadas con lo que ocurria por aquellos mismos anos con las Guardas 
Reales, la artilleria y otras tropas de tierra al servicio permanente de los 
reyes, que también recibieron ordenanzas en 1495 y 1503. 

Al mismo tiempo, los monarcas autorizaron y regularon también las 
acciones de corso y el reparto del botin obtenido, con reserva para su 
Hacienda del quinto real, todo elio segùn los procedimientos habituales 
desde tiempos anteriores". Cuando se trataba de operaciones de corso contra 
paises cristianos, podian exigir fìanzas, para prevenir ataques indebidos o 
indemnizar a quienes los sufrieran, aunque también daban licencias genera- 
les contra barcos de paises con los que hubiera guerra abierta. En el caso de 
expediciones contra barcos y tierras de dominio islàmico, la autorización era 
"genèrica y tàcita": aquellas operaciones solian tener comò objetivo las costas 
y puertos norteafricanos, su base eran los de la Andalucia atlàntica y la cara- 
bela el barco utilizado preferentemente, por su mayor ligereza y maniobrabi- 
lidad y por su capacidad para transportar hombres, carga, artilleria y caba- 
llos, aunque para esto ùltimo se solia contar también con un tipo de barco 
especializado, la tafurca' 9 . 

He aqui algunos ejemplos de composición de armadas: 

1476: expedición a Guinea capitaneada por Charles de Valera: tres naos vizcainas y 
nueve carabelas andaluzas 20 . 



18 Tiene gran interés el contenido y bibliografia del libro de A. Unali, Mariners, pirates i corsa- 
ris caalanas a l'època medieval, Barcelona 1986, sobre el corso y la pirateria en la Cataluna bajo- 
medieval; los trabajos reunidos por M.T. Ferrer i Mallol, Corsarios castellanos y vascos en el 
Mediterràneo medieval, Barcelona 2000. A tener en cuenta la investigación anterior de L. Adào 
da Fonseca, Navegación y corso en el Mediterràneo Occidental. Los portugueses a mediados del 
siglo XV, Pamplona 1978. 

19 E. Aznar Vallejo, Navegación atlàntica y origenes del Estado Moderno. Elpapel delAlmirantazgo, 
en Navegación maritima del Mediterràneo al Atlàntico, ed. A. Malpica, Granada 2001, p. 59-95; E. 
Aznar Vallejo, La guerra de allende. Los condicionamientos mentales y técnicos de la nuevafronte- 
ra, en Guerra y diplomacia en la Edad Media, Pamplona 2005, p. 83-115. R. Cerezo Martinez, Lapro- 
yección maritima de Espana en la època de los Reyes Católicos, Madrid 1991. 

20 E. Aznar Vallejo, La expedición de Charles de Valera a Guinea. Precisiones históricas y técni- 
cas, en «En la Espana Medieval», 25 (2002), p. 403-423. P. Rufo Isern, La expansión peninsu- 
lar por la costa africana. El enfrentamiento entre Portugal y Castilla (1475-1480), en 
Congresso Internacional Bartolomeu Dias e a sua època, Oporto 1989, III, p. 59-79. 



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1478: expedición a Guinea mandada por Juan Boscàn y conquista de Gran Canaria. 35 
barcos entre las dos flotas. 

1475-1482: cuatro galeras guardacostas en Andalucia, 1475-1482: dos castellanas 
(Alvaro de Nava) y dos catalanas (conde de Cardona). 

i486: flota de 12 carabelas enviada a Nàpoles en ayuda de Ferrante I, que contrató ade- 
mas galeras catalanas de Bernat de Vilamari. 

1487: 6 galeras catalanas, muchas naos y carabelas castellanas en el bloqueo de 
Màlaga. 

1493: la armada de Vizcaya, formada por una carraca de 1.000 toneles, una nao mayor 
de 405, dos medianas de 200 y una menor de lOO 21 . 

1495, flotas enviadas a Sicilia: 1 carraca, 7 naos y 17 carabelas en la primera expedición, 
al mando del conde de Trevento, y 29 carabelas mas en la segunda, mandada por 
Gonzalo Fernàndez de Cordoba 22 . 

1496, armada de Flandes: 2 carracas genovesas de 1.000 toneles, 15 naos (tres de mas 
de 400 toneles, las demàs de en torno a 250 de media), 5 carabelas de 75 toneles y 20 
pinazas auxiliares 23 . 

1497, septiembre-diciembre, armada de Levante, bajo el mando de don Irrigo 
Manrique, alcaide de Màlaga, comò capitan general, para perseguir corsarios: 4 carra- 
cas, 4 naos, una carabela, 2 bergantines y un balliner. 

1500. Armada de Levante contra los turcos, en alianza con Veneica (campana de 
Cefalonia): 73 barcos (6 galeras, 6 fustas, 3 carracas, 32 naos, 22 carabelas, 4 tafurcas). 
1502-1504. Armada durante la guerra de Nàpoles: 73 barcos corno màximo. 

1502, armada bajo el mando de don Inigo Manrique para guardar la costa de Granada 
y hacer cabalgadas en la costa norteafricana: 11 fustas. 

1503, otra con las mismas funciones con Martin Fernàndez Galindo corno capitan gene- 
ral: dos naos de 120 toneles, cuatro carabelas rasas con remos, 10 fustas o galeotas 24 . 

La artilleria a bordo alcanzó considerable importancia, en aumento desde 
el segundo decenio del siglo XV, anadiéndose al armamento tradicional, por- 
que se seguia confìando mucho en la eficacia de los ballesteros durante las 
maniobras de aproximación al enemigo 25 , y a ellos se unian ya los espingar- 
deros, dotados de armas de fuego individuales. Citare sólo algunos ejemplos 
de armamento embarcado: 

1. La Armada de Vizcaya, fletada por los Reyes Católicos en 1493: una 
carraca y cinco naos dotadas con 67 lombardas "de la piedra mayor", 178 
"de la menor", 67 espingardas y 194 ballestas, 890 lanzas de armas y 
1.850 de mano. 

2. Las dos carracas integradas en la Armada de Flandes, en 1496, disponi- 
an de 200 lombardas, 220 ballestas, 150 lanzas luengas y 300 partesa- 
nas, asi comò 120 armaduras de infante. En las veinte naos y carabelas de 



21 M.À. Ladero Quesada, La 'Armada de Vizcaya' (1492-1493): nuevos datos documentales, en 
«En la Espana Medieval», 21 (2001), p. 365-394. 

22 M.À. Ladero Quesada, Ejércitos y armadas de los Reyes Católicos. Nàpoles y el Rosellón. 
1494-1504, Madrid 2010. 

23 Ladero Quesada, La armada de Flandes, op. cit. 

24 Todos los datos entre 1497 y 1504 en Ladero Quesada, Ejércitos y armadas de los Reyes 
Católicos, op. cit., Segunda Parte, cap. octavo, Tercera Parte, cap. primero y tercero, Apéndice, 
p. 769-840. Otras noticias sobre armadas y vigilancia naval en la costa de Granada en J.M. Ruiz 
Povedano, La fuerza naval castellana en la costa del reino de Granada (1482-1500), en 
«Chronica Nova» (Universidad de Granada), 28 (2001), p. 401-435. 

25 Para la armada de 1430 se dispuso el embarque en cada galera de 30 ballesteros y 10 peones 
"hombres de armas", salvo en la del almirante donde fueron 50 y 29 respectivamente. 



260 



Recursos navales para la guerra en los reinos de Espana 



la armada habia 435 lombardas de diversos calibres, 70 sacabuches, 400 
espingardas, 500 ballestas, 2.000 paveses, 3.000 lanzas, 10.000 dardos, 
200 pares de corazas y 200 capacetes. 
3. En junio de 1500, se embarcó en 41 barcos de la armada que zarpaba de 
Màlaga rumbo a Sicilia y Levante, 63 lombardas y otras piezas de artille- 
ria de bronce de diversos calibres, fundidas en Màlaga, y 391 piezas de 
hierro traidas de Vizcaya y Guipùzcoa, ademàs de 405 ballestas, 266 lan- 
zas de armas y 1.425 de mano, 4.040 dardos, 768 paveses y 271 tablachi- 
nas, 52 docenas de gorguces. Aparte de la artilleria y armas que ya teni- 
an los barcos cuando se les contrató. 

Las cuentas de contratación y pago de barcos de època de los Reyes 
Católicos proporcionan datos muy precisos sobre fletes, sueldos y otros gas- 
tos 26 : en naos y carabelas, el sueldo del marinerò solia ser de 500 ó 600 mara- 
vedies al mes (6.000 ó 7.200 al ano). Los maestres recibian una paga cuatro 
veces superior, los contramaestres y pilotos, tres, los otros ofìciales, dos. Los 
hombres de armas embarcados, que eran peones, algo menos que el marine- 
rò (416 m. al mes 05.000 al ano), igual que los grumetes, y los pajes, en perio- 
do de aprendizaje, menos aùn. Aparte del salario se cobraba la dieta de man- 
tenimiento, fìjada en 11 ó 12 mrs. al dia, salvo si se recibia gratuitamente a 
bordo en especie (panàtica), de modo que el marinerò venia a ganar el equi- 
valente a un real de piata diario comò màximo. Podia haber ademàs otro per- 
sonal a bordo con sueldos diversos segùn los ofìcios y casos: fisicos (médicos), 
cirujanos y barberos, boticarios, trompetas y ministriles, capellàn a veces. 

A veces se preveia algùn descuento por motivos especiales, comò sucedió 
en el contrató o asiento que se hizo con los capitanes de la armada de 
Vizcaya, que estipulaba uno del cuatro por ciento sobre todos los pagos para 
«ayuda del reparo de Santa Maria de Altamira de Miranda, por que los guia- 
se Nuestra Senora a do mas fuese servicio de Dios y de Sus Altezas». 

El sueldo del capitan general de aquella armada era de 50.000 mrs/afio 
y 30.000 el de los otros capitanes, salvo el de la nao menor que cobra 20.000 
(cuatro veces el sueldo del marinerò que era de 6.000 m./ano). El piloto tenia 
un sueldo equivalente al 80 por 100 del de cada capitan, mas mareaje, con lo 
que lo iguala o supera. 

Poco tiempo después, los pagos en las armadas de los afios 1500 a 1504 
fueron estos: 

1. Fletè del navio 110 m/mes por tonel de aforo 

2. Sebo para su empieo en los navios 400m/mes, subido luego a 1.000 para la 

nao y 500 para la carabela 

3. Capitan-maestre, salario 2.500 al mes el de nao. 1.250 el de cara- 

bela 

4. Piloto, salario 2. 000 al mes el de nao. 1.000 el de cara- 

bela 



26 Los fletes y los salarios de marineros eran bastante mas altos en los viajes a Indias, especial- 
mente durante los primeros decenios, porque también era mayor el riesgo. Vid. Ladero Quesada, 
Las Indias de Castilla, op. cit., p. 90-98. 



261 



Miguel Àngel Ladero Quesada 



5. Marinerò, soldada 500 al mes, subidos luego por el Gran 

Capitan a 600 27 

6. Grumete y hombre de armas, soldada 400 al mes, subidos luego a 416 

7. Pajes 208 al mes 

8. Mantenimiento de cada hombre 

(capitan, piloto y oficiales inclusive) 330 m/mes (11 m/dia) 

9. Ventajas de los oficiales 5. 000 al mes (sólo los de las naos) 

Las carracas genovesas se solìan contratar por precio cerrado y estipula- 
do en moneda de oro, que incluia el de su personal, armamento, provisiones 
y aparejos habituales, aunque aparte se podia afiadir la entrega temporal de 
mas artillerìa y armas. Asi, las dos carracas de 1.000 toneles que participaron 
en la armada hombres de tripulación y cien lombardas por barco. En la arma- 
da de 1500 hubo tres carracas al precio de 1.000 ó 1.100 ducados al mes, bas- 
tante mas elevado que en 1496, por los riesgos bélicos de la operación. 

La contratación de galeras y fustas también se ajustaba a procedimientos 
o asientos especifìcos, propios de la tradición mediterrànea, mediante pre- 
cios cerrados, que incluian todos los aspectos del servicio, cobrado en mone- 
da de oro y complementos en especie. Asi, las galeras catalanas contratadas 
para diversas misiones entre 1476 y 1504 solian costar, cada unidad, 250 ó 
260 florines de Aragón al mes (a 265 mrs. el florin), mas 100 quintales de biz- 
cocho y 10 de sebo. Las genovesas contratadas en 1500 lo fueron por 320 
ducados cada una (a 375 mrs. el ducado), todo incluido. Los sueldos de capi- 
tanes variaban segùn la calidad de su ofìcio y el tipo de barco: 

Bernat de Vilamari, capitan de tres galeras en 1500: 1.000 ducados al ano 
Capitan de otra galera catalana en 1500: 50. 000 mrs./afio 
Capitan de fusta o bergantin: 15. 000 mrs./ano 

Respecto a la marineria, habia desaparecido ya la obligación general de 
proporcionar galeotes de behetria en localidades de la zona cantàbrica, que 
era el equivalente al servicio de armas concejil en otras partes, sustituida por 
una prestación econòmica minima y simbòlica a finales del siglo XV, de modo 
que se contrataba a remeros libres (de buena bolla) por 900 ó 930 mrs./mes, 
equivalente al sueldo y mantenimiento de un marinerò. Se mantuvo también 
la presencia de galeotes forzados y, a veces, de homicianos, reos de delitos de 
sangre que redimian asi su responsabilidad penai, y de ventureros que servi- 
an a su costa con el propòsito de participar en los repartos de botin, si la gue- 
rra era favorable. 

Para concluir: la capacidad naval catalana para transportar tropas e 
intervenir en operaciones de asedio se demostró ya en la conquista de 
Mallorca (1230) y la castellana en la de Sevilla (1248). Después, desde finales 
del siglo XIII, las galeras de los reyes de Aragón intervinieron con éxito en las 



27 Hay también casos de contratación de marineros por dos ducados al mes (750 mrs.) y de "hom- 
bres de armas" y grumetes por uno y medio (562 mrs.). 



262 



Recursos navales para la guerra en los reinos de Espana 



operaciones de Sicilia, desde 1282, y Cerdena, a partir de 1324, mientras que 
las de los reyes de Castilla conseguian controlar el paso del Estrecho de 
Gibraltar, a menudo con ayuda de galeras catalanas y genovesas, entre 1279 
y 1344, ano en que Alfonso XI conquistò Algeciras. La potencia naval caste- 
llana se manifestò de nuevo en la guerra contra Aragón, entre 1356 y 1363, 
contando ya con una participación fuerte de barcos redondos, movidos sólo a 
vela, y en el apoyo a Francia contra Inglaterra, desde 1372. 

Aumentò la importancia relativa de los barcos redondos desde las prime- 
ras décadas del siglo XV, porque la artilleria embarcada en ellos era eficaz y, 
ademàs, cumplian funciones de transporte de tropas ùtiles no sólo para el 
combate en tierra sino también en el mar, especialmente durante los aborda- 
jes, y porque sus costes de fletè, marineria y mantenimiento eran menores 
que los de las galeras, salvo en el caso de las grandes carracas. En realidad, 
se procedió a un reparto de funciones: las galeras siguieron siendo mas ùtiles 
comò barcos de ataque en las batallas y también para la vigilancia de costas y 
rutas y la persecución de los enemigos; asi, por ejemplo, galeras y otros bar- 
cos mixtos de vela y remo tuvieron encomendadas estas funciones en la costa 
de Granada después de la conquista de este reino por los Reyes Católicos, a 
finales del siglo XV. 

En aquellos anos, la monarquia tenia ya medios financieros suficientes 
para contratar, armar y mantener en servicio flotas de varias decenas de bar- 
cos, con artilleria y contingentes de hombres de armas a bordo, ademàs de la 
marineria. Las utilizò tanto para el transporte de tropas comò para operacio- 
nes de asedio y guerra (v.g. Cefalonia, 1500) cuyas operaciones se prolonga- 
ban durante varios meses e incluso anos, comò sucedió en Nàpoles entre 
1502 y 1504. Aquellas armadas fueron un factor decisivo en los triunfos mili- 
tares de los Reyes Católicos porque aseguraron el dominio de rutas maritimas 
fundamentales para llevar a cabo las guerras, y demostraron, a la vez, la 
potencia financiera de la monarquia y la de la marina mercante castellana del 
Cantàbrico y de Andalucia, puesto que formaban parte de ella las naos y 
carabelas contratadas para la guerra, mientras que las carracas solian ser 
genovesas y la mayor parte de las galeras y otros barcos de remo y vela pro- 
cedian de Cataluna, aunque su nùmero fue ya mucho menor que en las gran- 
des operaciones navales del siglo XIV. 



263 



Games of submission in late medieval Italy 

by John Easton Law 



The subject of game or play has long interested historians of medieval 
and renaissance Europe. That interest has "graduated" from one of curiosity 
and antiquarianism to one of serious historical enquiry in part due to the 
influence of other disciplines - for example, sociology, anthropology, art and 
architectural history. Its development was also due to the contribution of 
some influential historians working across disciplines; an early influence 
here was Jan Huizinga, whose Homo Ludens. A Study ofthe Play-Element in 
Culture, was first published in Haarlem, 1938'. In his forward, the author set 
out the case for the «supreme importance to civilisation ofthe play-factor», 
going on to argue that «ali play means something», that play was a «function 
of culture», that the category "play" «is one ofthe most fundamental in life» 2 . 

As was often the case in the context ofthe Italian Renaissance, the impor- 
tance of the subject was suggested earlier by Jacob Burckhardt in the chapter 
on «Society and Festivals» in his The Civilisation ofthe Renaissance in Italy. 
Burckhardt focused on the later fifteenth and sixteenth centuries; another 
early contribution to the study of games and festivals in Italy, but with a 
longer chronological range, was William Heywood's stili valuable Palio and 
Ponte 1 . 

In more recent years, historians' interest in play and games has been fur- 
ther encouraged by the establishment of dedicated journals - of which 
«Ludica» is a notable example 4 - as well as by research in related fields: rit- 
ual, ceremony, dress, theatre, propaganda, the court, the control and use of 
"ritual space". The contribution to the subject, coming from an interdiscipli- 
nary approach, is extensive and growing; the following are only some exam- 
ples: Edward Muir and Elizabeth Crouzet-Pavan for Venice 5 ; Richard Trexler 



1 The work first appeared in English in 1949. 1 have consulted the edition issued as volume III of 
The International Library of Sociology (Abingdon 2009). 

2 Homo ludens, p. 1, 4, 28. 

3 Subtitled An Account of the Sports of Central Italy from the Age of Dante to the Twentieth 
Century, London 1904. Earlier, Heywood had published Our Lady ofAugust and the Palio of 
Siena, Siena 1899. 

4 «Ludica. Annali di storia e civiltà del gioco» first appeared in 1995, published by Viella Libreria 
in collaboration with Fondazione Benetton. 

5 E. Muir, Civic Ritual in Renaissance Venice, Princeton 1981; E. Crouzet-Pavan, Quando la città 



265 



John Easton Law 



for Florence 6 ; Nadia Covini for Sforza Milan 7 . Today, probably the best known 
example of urban games with a medieval origin is the Palio of Siena 8 ; howev- 
er, in the period under consideration the festivities held in Rome, the capital 
of Christendom, probably attracted the most attention, from the Welshman 
Adam of Usk to the Fiorentine Giovanni Rucellai'. Medieval tradition was 
elaborated on in the Renaissance, creating a considerable bibliography 10 . The 
observation of Denys Hay that «the great public spectacles of Italy, and espe- 
cially of Rome, await a historian who is alive to their significance in the polit- 
icai and religious spheres» has gone a long way to being answered". 

Hay went on to acknowledge that "public spectacles" were of importance, 
not only in such major cities as Rome and Venice; game as part of ritual and 
ceremony has also attracted the attention of historians of smaller centres, as 
in the case of Fabrizio Ricciardelli's study of propaganda and civic ritual in 
late medieval Arezzo 12 . This contribution will be based on the participation 
expected of the commune of Amelia in southern Umbria in the carnival 
games held annually in Rome. 

Amelia in southern Umbria is an ancient city, with pre-Roman origins, 
and from the fifth century it became the seat of a bishopric. However, it never 
became a major city state; though Amelia followed the pattern of other urban 
communes in extending its authority beyond its walls, its contado appears to 
have been largely limited to the frontiers of its bishop's diocese 13 . Though 



sf diverte. Giochi e ideologia urbana: Venezia negli ultimi secoli del Medioevo, in G. Ortalli, ed., 
Gioco e giustizia nell'Italia di comune, Roma 1993, p. 35-48. 

6 R.C. Trexler, Public Life in Renaissance Florence, New York 1980. 

7 N. Covini, Fesfe e cerimonie milanesi tra città e corte, in «Ludica. Annali di storia e civiltà del 
gioco», 7 (2001), p. 122-150. 

8 For the historical background to the Palio and civic ritual in Siena: F. Schevill, Siena. The 
History ofa Medieval City, New York and London 1964 (1904 1 ), P- 340-348; J. Hook, Siena and 
its History, London 1979, eh. 11; P. Jackson, F. Nevola, Beyond the Palio: Urbanism and Ritual 
in Renaissance Siena, in «Renaissance Studies», 20 (2006), 2, p. 137-275. For a recent contri- 
bution, A. Savelli, Siena: il popolo e le contrade, Florence 2008; I am grateful to Gian Maria 
Varanini for the reference. 

9 The Chronicle of Adam of Usk, ed. and trans. C. Given-Wilson, Oxford 1997, p. 194-197; A. 
Perosa, ed., Giovanni Rucellai e il suo Zibaldone, London i960, p. 76-77. An informed account 
of Roman carnival games, and where they held, was written by the Welshman William Thomas 
in The Historie of Italy, first published in London in 1549, A Deidda et al., Lezioni ai potenti: 
William Thomas e l'Italia, Cagliari 2002, p. 218-220. 

10 A useful exploration of medieval tradition and Renaissance developments can be found in M. 
Boiteux, Chasse aux taureaux etjeux romains de la Renaissance, in P. Aries, F.-C. Margolin, 
eds, Les jeux à la Renaissance, Tours 1982, p. 33-53. For a more general treatment, MA. 
Visceglia, L'identità urbana. Rituali civici e spazio pubblico a Roma tra Rinascimento e 
Controriforma, in «Dimensioni e problemi della ricerca storica», 2 (2005), p. 7-38. 

1 ' Historians and the Renaissance during the last twenty-five years, in Renaissance Essays, 
London 1988, p. 124-125. The essay was first published in II Rinascimento: interpretazioni e 
problemi, Roma-Bari 1979, p. 1-32. 

12 Propaganda politica e rituali urbani nella Arezzo del tardo Medioevo, in «Archivio storico 
italiano», 162 (2004), p. 233-258. For the place of games and spectacle in a smaller centre of the 
Veneto, F. Pigozzo, Palio, open-air gamings andfairs in a rural centre in the XIV century, in 
«Ludica. Annali di storia e civiltà del gioco», 11 (2005), p. 109-112. 

13 Some indication of the nature and extent of its territory can be found in S. Del Lungo, Cultura 



266 



Games of submission in late medieval Italy 



within the Patrimonio di San Pietro in Tuscia and close to Rome, it never 
appears to have become an "alternative" or summer residence for the papa- 
cy. From the early thirteenth century, it was forced to acknowledge a depend- 
ency on Todi, and from at least the early fourteenth century, the city owed 
allegiance to the commune of Rome, if both could be contested, as indeed 
could its loyalty to the papacy, in "exile" in Avignon' 4 . 

However, despite the turbulence and changes of power fhat affected the 
Papal States in the fourteenth and earlier fifteenth centuries, Amelia never 
became the seat of a signoria; the ascendancy of Ladislas of Naples or such 
"warlords" as Tartaglia di Lavello, Francesco Sforza and Giovanni Vitelleschi 
was never centred on the city' 5 . The Orsini, the Colonna and other families had 
land and influence in the area, but did not establish a lordship, or resided there. 
At the end of the Middle Ages, a leading locai dynasty, the Geraldini, sought 
advancement in the Church, in the Kingdom of Naples, in Spain and even in the 
New World rather than within their native city's walls". Though legally a "city", 
Amelia's relative marginality almost places it in the category much discussed by 
Giorgio Chittolini, of a "quasi città" or a "centro minore" 17 . However, this very 
marginality may have contributed to the preservation of a remarkably rich com- 
munal archive which helps to throw some light on its participation in Rome's 
carnival games, and on its relations with that city in the later Middle Ages 18 . 

The carnival games in Rome had a long history, from at least the eleventh 
century"; but when a tributary element began which involved the communes 
subject to the Alma Urbs is less clear. Gregorovius suggested that the games 
«represented to the Romans a shadow of the ancient Latin dominion and the 
tributary allegiance of subjects and allies» 20 ; in the Middle Ages, the progres- 



e evoluzione del paesaggio dalla tarda antichità al medioevo nella toponomastica amerina, in 
E. Menestò, ed., Amelia e i suoi statuti medievali, Spoleto 2004, p. 187-232. 

14 G. Pardi, Relazioni di Amelia con il comune di Roma ed i nobili romani, in «Bollettino della 
società umbra di storia patria», 1 (1895), p. 579-590; A. Di Tommaso, Guida di Amelia, Terni 
1931, p. 24-35; R- Nanni, Amelia nel basso medioevo, in Menestò, Amelia, p. 3-42. 

15 B. Geraldini, Amelia sotto la dominazione del Re Ladislao e del Tartaglia da Lavello, in 
«Bollettino della Deputazione di storia patria per l'Umbria», 12 (1906), p. 491-495. 

16 E. Menestò, ed., Alessandro Geraldini e il suo tempo, Spoleto 1994; / Geraldini di Amelia 
nell'Europa del Rinascimento, Viterbo 2004. 

17 For example, G. Chittolini, Offa, comunità e feudi negli stati dell'Italia centro-settentrionale 
(secoli XIV-XVI), Milano 1996. To the north and west of the Via Flaminia, Amelia was not a 
recognised stop on the Grand Tour, though its ancient walls did attract the attention of the trav- 
eller and archaeologist Edward Dodwell (1767-1832; I am grateful to Mara Quadraccia for that 
reference). The later English travel writer and historian Edward Hutton, who was enthusiastic 
about Umbria and not afraid to leave the "beaten track", does not mention the city in the early 
editions of his The Cities of Umbria, first published in 1905. 

18 Ali the archival references that follow come from the Archivio Storico Comunale of Amelia (= 
ASCA), currently held in the city's Biblioteca Civica. I am extremely grateful to the librarian Ugo 
Di Nicola for his assistance. 

19 Boiteux, Chasse, p. 35. 

20 F. Gregorovius, History of Rome in the Middle Ages, London 1898, VI/2, p. 710; for Philip 
Jones, «in secular iconography capital or tribute-bearing cities continued, in the antique tradi- 
tion, to symbolise dominion», The Italian City State from Commune to Signoria, Oxford 1997, 



267 



John Easton Law 



sive enforcement of a "tributary allegiance" probably dates from attempts by 
Rome in the twelfth and thirteenth centuries - in common with other major 
urban communes - to assert its authority over lords and communes in the 
city's hinterland, especially those on major roads and near areas of supply by 
land and sea, for example Terracina and Priverno (Piperno), south of Rome on 
or near the via Appia 21 . The conquest of Toscanella (via Aurelia) in 1300 forced 
that community to send its bells and gates to Rome, to pay a tribute in cash or 
grain and to contribute eight luxores to the carnival games; the significance of 
the last obligation is indicated by a memorial inscription on the Palazzo del 
Senato on the Campidoglio 22 . Other communes formally subjected to Rome in 
the same period were Velletri (via Appia), Tivoli (via Tiburtina), Corneto (via 
Aurelia) and Magliano (via Flaminia) 23 . Amelia was on the via Amerina. 

In the Middle Ages, the carnival games were normally held at two princi- 
pal sites in Rome: on Giovedì Grasso in the Piazza Navona 24 ; on the Sunday 
before Lent on or near the Monte Testacelo near the Aventine. The part of the 
festivities the subject communes were principally involved with was at the 
latter, where a horse race was run for a palio; from at least 1256 the Testacelo 
could also be referred to as the «Monte de Palio» 25 . The reason for the choice 
of site may not at first appear obvious, but the area was outside the medieval 
city, and while it was not built over, it was owned or leased by the commune 
of Rome 26 . Moreover, in the Middle Ages the site was associated with Roman 
greatness, based on the belief that the amphorae and other terracotta vessels 
discarded there had once held tribute sent to Rome from its subject lands; 
Flavio Biondo dismissed this idea, but the mass of discarded vessels - testae 
- that made up the Monte did at least reflect the importance of Rome, draw- 
ing in commodities from a vast empire, explaining why the mound could also 
be referred to as the «Monte di Tutto il Mondo» 27 . 



p. 82, although it is unclear if the Romans held regular tributary games of this kind either under 

the Republic or the Empire. 

21 G. Tomassetti, Della campagna romana, in «Archivio storico della società romana di storia 

patria», 17 (1894), p. 74-75- 

12 P. Vitale, Storia diplomatica de' senatori di Roma, Roma 1791, I, p. 266-267; F. Clementi, Il 

carnevale romano, Roma 1899, I, p. 31-32; Tomassetti, Della campagna, p. 75; G. Ricci, La 

nobilis universitas bobacteriorum urbis, in «Archivio storico della società romana di storia 

patria», 16 (1891), p. 160. 

23 Clementi, Carnevale, p. 30-32; Tomassetti, Della campagna, p. 74. 

24 On the site of the stadium built by Domitian where competitive games held: «in agone, nagone, 
navone, navona» (Touring Club Italiano, ed., Roma e dintorni, Milano 1977, p. 192). 

25 Clementi, Carnevale, p. 27; A. Busini-Vici, Il carnevale romano, Roma 1896, p. 27-33; V. 
Gleijeses, Piccola storia del carnevale, Napoli 1971, p. 26-27. 

26 Gregorovius, History, VI, p. 710, records that the city paid the church of Sta Maria on the 
Aventine a florin a year for the use of the Monte; Tomassetti, Della campagna, p. 75; D. Orano, 
Il Testacelo: il monte e il quartiere dalle origini al 1910, Pescara 1910, p. 22; R. Lanciani, Il 
Testacelo e i prati del popolo romano, in «Bollettino della Commissione archeologica», 42 
(1914), p. 242; G. Masson, The Companion Guide to Rome, London 1972, p. 423; L. Chiumenti 
and F. Bilancia, La Campagna Romana antica, medioevale e moderna redatta sulla base degli 
appunti lasciati da G. e F. Tomassetti, Florence 1979, 5, p. 35-43. 

27 Gregorovius refers to the medieval legend while describing the Monte as «a fitting symbol of 



268 



Games of submission in late medieval Italy 



At present, the role of subject communes like Amelia in the evolving car- 
nival festivities in Rome is unclear; Roman and foreign commentators in the 
Middle Ages and Renaissance were interested in the games, but principally as 
a "Roman" event, and while they could note the distinguished visitors who 
attended in person or in proxy 28 , the involvement of the "provinces" - ironi- 
cally but tellingly - seems to have been largely ignored. At the Monte, pigs 
and bulls were slaughtered, a blood-letting that was followed by horse races, 
probably not on the Monte itself but on the surrounding level ground; 
according to Orano, most of the luxores who took part in the killing of ani- 
mais were young men from lands subject to Rome 29 , but as will be discussed 
below, the records of the commune of Amelia suggest that the riders formai - 
ly dispatched to represent the subject city at the Roman carnival were intend- 
ed to take part in games of horsemanship, rather than in a free-for-all slaugh- 
ter of panic-stricken animals. 

The exact date and circumstances of Amelia's surrender to Rome are 
unclear. It was possibly in 1307, or slightly later, between 1308 and 1311 30 . A 
majority of the clauses concerned the authority of the podestà - now a 
Roman appointment - but one committed Amelia to send «annuatim sex 
iocatores testacee» to Rome. On 3 February 1318 the commune was arrang- 
ing with one «Iuculus Matrioni de Amelia» for its participation in the ludum 
Testata over a three year period, suggesting that the obligation had become 
established 31 . Certainly by the early fifteenth century, the period for which the 
communal archives have been sampled - the need to take part in the Roman 
carnival games appears as a fairly regular item on the commune's agenda. 

As other sources confimi, the horse races in which Amelia and other sub- 
ject communes were involved were generally held on the Sunday before Lent, 
though preliminary events were held on the Campidoglio on the Saturday. 
Very occasionally, however, and for reasons which are not at present clear, 
the games were brought forward, as in 1423 32 . 

Whatever the date, a few weeks beforehand, the commune of Amelia, 
though its anziani - though sometimes its podestà, his vicar or even the 
General Council could be involved - issued a cali, a bannimentum, for par- 
ticipants. This was carried out by the commune's herald - the precone or 
tubator - who is recorded as having made the announcement «alta voce et 
sono tube», «per plateas et alia loca publica», «ad loca publica consueta» 33 . 



the splendours, shattered to fragments, of ancient Rome» {History, II, p. 409-410); Orano, Il 
Testacelo, p. 4. 

28 E.g., Il diario romano di Antonio di Pietro dello Schiavo, ed. by F. Isoldi, in Rerum italicarum 
scriptores, 2 nd ed., t. XXXIV, p. 5, Città di Castello 1917, p. 56, for 1410. 

29 Orano, Il Testacelo, p. 30. 

30 Pardi, Relazioni di Amelia, p. 585-587; R. Boresta, Il comune di Amelia durante il periodo del 
papato avignonese, Tesi di laurea, Università di Roma, 1941-42, p. 27 (I consulted a copy of this 
tesi held in the Biblioteca Civica of Amelia); Nanni, Amelia, p. 7-9. 

31 ASCA, perg. 41 (copy of 18 March 1421); Nanni, Amelia, p. 9-10. 

32 ASCA, Riformanze, 13, f. 477™. 

33 For example ASCA, Riformanze, 8, f. 731;; ASCA, Riformanze, 9, ff. qòv, 268r. 



269 



John Easton Law 



At times the commune found it difficult to find candidates willing to take 
part, and the summons had to be repeated; in 1411, for example, the procla- 
mation was made on 29 January, 3 February and 8 February 34 . However, the 
repetition of the proclamation could also be caused by the commune's anxi- 
ety to secure representation for as low a cost as possible 35 . In 1411, the first 
price offered, by Lodovico magistri Galasii of Amelia, was 7 florins; the com- 
mune's decision to repeat irts proclamation on 10 February persuaded 
Lodovico to drop his price to 6 florins, while a rivai offer of 5.5 florins pushed 
Lodovico to offer 4.5 florins 36 . 

The successful bidder then formally declared in the commune's chancery 
his willingness to represent Amelia in Rome; on 12 February 1405, the tuba- 
tor was told to announce that commune's representative «iret et compareret 
ad faciendum se scribi per cancellarium dicti comunis» 37 . 

At present, little is known about the participants themselves; however, the 
reappearance of a few names in the records already examined suggests that 
they were professional or experienced riders, earlier examples of the horse- 
men employed by the Medici, the Gonzaga and others to take part in presti- 
gious pali?*. Lodovico magistri Galasii was successful in 1411. He entered 
again in 1421, offering to compete for 4 florins before withdrawing 3 *. His place 
was taken by Battista Petri Pauli, also offering to serve for 4 florins, and he 
appears the following year, offering to take part for 4,5 florins before accept- 
ing 3,75 florins 40 . On 5 February 1436, Cristofano Buci offered to represent 
Amelia for 12 florins, though by 13 February competition had brought him 
down to 5,5 florins 41 . He was the commune's representative again in 1437 hav- 
ing lowered his fee from 9 to 6 florins 42 . In 1438 he secured the appointment 
after reducing his fee drastically, from 8 to 2 florins 43 . On 2 February 1440, 
Cristofano was the only candidate, offering to go to Rome for 5,5 florins 44 . 

Though the riders referred to so far as responding to the proclamations 
were citizens of Amelia, on occasion recourse seems to have been made to 
substitutes with Amelia's contingent of four «equestres ludentes ante palac- 
tium Campidoglii cum bampneriis et copertis» being led by Roman citizens, 
as happened in 1411, 1412 and 1414 45 . This is revealed from the cedulae or 
apodissae, the letters of acknowledgement dispatched to Amelia to record its 



34 ASCA, Riformarne, 9, ff. 2681;, 2697-, 2747-. 

35 For example ASCA, Riformanze, 9, f. 26811. 

36 ASCA, Riformanze, 11, f. 2777-. 

37 ASCA, Riformanze, 8, f. 73U. 

38 M.E. Mallett, Horse racing and politics in Lorenzo's Florence, in M.E. Mallett, N. Mann, 
Lorenzo the Magnificent: Culture and Politics, London 1996, p. 253-262. 

39 ASCA, Riformanze, 13, f. gov. 

40 ASCA, Riformanze, 13, f. 299;-. 

41 ASCA, Riformanze, 18, ff. 97-, 137". 

42 ASCA, Riformanze, 18, f. 1321;. 

43 ASCA, Riformanze, 19, f. 1527-, lóou. 

44 ASCA, Riformanze, 21, f. 41™. 

45 ASCA, Riformanze, 9, f. 2977-; 10, ff. 767-, 2521). 



270 



Games of submission in late medieval Italy 



participation. These were generally sent from the Conservatores Camerae 
Urbis, but they could reflect changes in the politicai circumstances in Rome. 
Thus the letter of 17 February 1414 was written on behalf of Ladislas King of 
Naples, then the effective ruler of Rome 46 . The election of Martin V at the 
Council of Constance insured that the letter written on 27 January 1418 to 
remind subject lords and communes of their obligations to participate in the 
carnival carne from the pope's senator as well as the conservatores 41 . 

Unfortunately the registers of the Riformanze examined to date are not 
very revealing about the actual games themselves: the documentation tends 
to stress the customary nature of the obligation suggesting that the details 
were clear to ali concerned, as in 1405 - «ipsum ludum facere more solito in 
urbe romana» - or in 1421 - «ad faciendum ludum testacie more solito». 
However the number of riders sent appears to have been lower than the six 
stipulated on the city's surrender or in the letter of 27 January 1418 48 , with 
three or four appearing to be the norm. In 1436, 1437, 1438 and 1440, 
Cristofano Buci was to attend with three riders, but the letter of acknowl- 
edgement sent by the conservatores on 17 February 1436 included him 
among the three participants 4 '. 

The letters from Rome also reveal something of the preliminaries to the 
Testacelo games which took place on the Saturday before Lent. On 2 March 
1411, the camerarius of the Camera Urbis informed Amelia that four riders 
- luxores equestres - had attended on the commune's behalf ludentes in 
front of the palace on the Campidoglio - «ante palactium Campidoglii» - 
complete with banners and trappings - «cum bampneriis et copertis» - as 
they were expected to do annuatim 5 ". The letter of 18 February 1412 is slight- 
ly fuller. The Roman notary «Paulus Laurentii Mutii» had acted for Amelia 
more consueto with four «luxoribus equestribus», carrying banner with the 
arms of the city and racing - correndo - in front of the palace - «ante 
palatium et scalas palatii Capitolii more solito et consueto» 51 . Further infor- 
mation appears in the letter of 17 February 1414. Again the contribution from 
Amelia was made up of four riders led by a Roman citizen. The festivities took 
place in the market area of the Campidoglio - «in foro Mercati ante palatium 
Capitolii more solito», or «ante palatium et scalas Capitolii»- in the presence 
of the senator, the conservatores, the heads of the distriets, the rioni, of 
Rome and other officials. The participants carried banners with the arms of 
Amelia as they competed and raced - «ludendo et currendo» 52 . 



46 ASCA, Riformanze, io, f. 2521;. 

47 ASCA, Riformanze, 12, f. 144;-. 

48 ASCA, Riformanze, 12, f. I45r. Six continued to be the number demanded from the surrender 
to 1353 when the Cardinal Albornoz lifted this and other burdens from ASCA, perg. 140 and 143. 

49 ASCA, Riformanze, 18, f. I3r, though the games may not have been held that year. 

50 ASCa, Riformanze, 9, f. zgjr. For the Palazzo Senatorio and its surroundings, C. Pietrangeli, Il 
palazzo senatorio nel medioevo, in «Capitolium», 35 (i960), p. 3-19. 

51 ASCA, Riformanze, 10, f. 76r. 

52 ASCA, Riformanze, 10, f. 2521;. 



271 



John Easton Law 



As mentioned earlier, forms of spectacle and ritual are attracting a great 
deal of attention from historians of medieval and renaissance Italy, but what 
can be ignored is the relevance of such phenomena to the politicai, social, legai 
and economie realities. Further exploration of the rich communal archives of 
Amelia would almost certainly reveal deeper dimensions to the relationship 
between the commune and the Alma Urbs beyond those suggested by the obli- 
gation to participate in the carnival games. A deeper understanding would also 
come from an exploration of the archives of other cities subject to Rome, and 
from a closer scrutiny of the politicai narrative for Rome and its hinterland. 
However some interesting issues relating to the relationship between Amelia 
and Rome can be raised from the evidence explored to date. 

That some individuals bid to represent Amelia on several occasions, 
despite the commune's efforts to keep costs down, suggests that for the rid- 
ers chosen their participation in the Testacelo games could be seen as presti- 
gious and rewarding, as was the case with palio contests held in Siena, 
Florence, Mantua and elsewhere 53 . But is there any evidence that the com- 
mune itself found the obligation burdensome or humiliating? 

Little in the archival evidence in Amelia explored to date would suggest 
this, explicitly. The cali for riders does not seem to have been accompanied by 
threats or statements of principle on the part of Rome, except in the possibly 
special circumstances of 1418. The entries in the Riformanze describe the fact 
and nature of Amelia's participation with little comment beyond the laconic 
more solito. Occasionally Rome is dutifully refereed to as alma, and the let- 
tere from that city to Amelia can address the commune's anziani in affec- 
tionate terms 54 . The financial costs do not appear to have been high, general- 
ly running below the figure of 7 florins recorded for 1319 55 . 

However the Riformanze of Amelia - as in the case with those of other 
communes - represented the summaries of communal business rather than 
verbatim discussion, and as Amelia was not an independent commune, its 
records would have been composed under the authority of external officials, 
often sent by Rome. Indeed, a closer reading of the evidence suggests that the 
obligation to participate in the carnival games was perceived as imposition. 
Quite apart from the originai terms of Amelia's surrender to Rome, there is the 
fact that the city felt the need to re-state, emphatically, the obligations expect- 
ed of its subject communes on 18 January 1418 5 '. Amelia may also have used 
the unstable politicai and military situations as an excuse not to participate. In 
1434 and 1435 the commune did not send riders to Rome; the intervention of 
one of its citizens, the «egregio doctore messer Johanni» - who had taught at 
the Roman Studium and who had been made «capitanio delle appellationi del 



53 Mallett, Horse-racing , passim. 

54 E.g., ASCA, Riformanze, 12, f. 157-; ASCA, Riformanze, 13, ff. 8sv-86r, 94U. 

55 Above n. 31. 

56 ASCA, Riformanze, 12, ff. I44r-l45r. The document stressed Rome's determination to defend 
the «iura camere» as recorded «in archivis urbis». 



272 



Games of submission in late medieval Italy 



popolo di Roma» - secured its forgiveness on 17 February 1436". Moreover, 
Amelia consistently sent fewer riders than stipulated at its surrender or in 
1418. Finally, it is signifìcant that the obligation to take part in the carnival 
games was not included in the statutes drawn up by the commune, in contrast 
to the situation with another city subject to Rome, Anagni 58 . 

Finally, Amelia like other communes subject to Rome sought to end the 
commitment 59 . When the commune submitted to the Cardinal Albornoz in 
!354 he freed Amelia from the obligations to send candles to Todi and riders 
to Rome 60 . The latter concession cannot have lasted; according to Di 
Tommaso, Amelia petitioned Martin V to remove the burden 61 . 

The signifìcance of the carnival can also be gauged from the interest the 
Romans took in the event 62 , if the role the subject communes took in the games 
as they evolved over the Renaissance is hard to assess. That interest, however, 
was not unique to Rome; as is well known, in late medieval and renaissance Italy, 
ruling states - republics and signorie - used ceremony to assert and celebrate 
authority, and the holding of races for palii was widely organised to express - or 
anticipate - victory over enemies and subjects. Some of these were of these 
events were ad hoc. In 1288, while laying siege to Arezzo, the Florentines staged 
a palio outside its walls in honour of their patron saint, John the Baptist 63 . When 
Bernabò Visconti besieged the Della Scala in Verona in 1378, he demonstrated 
his confidence in victory and contempt for his opponents by knighting two of his 
sons outside the city's gates and organising a palio". 

Other festivities involving a palio became annual events but they did not 
always mirror the Roman model and involve subject communities as partici- 
pants. In the case of Florence subject lords and communes were certainly 
expected to contribute to the John the Baptist celebrations, but in terms of 
gifts rather than participation 65 . In Siena, subject communities were present 
in the procession before the palio, but the reference appears to be late 66 . 

57 ASCA, Riformanze, 18, f. 13™. 

58 Menestò, ed., Amelia e i suoi Statuti; R. Ambrosi de Magistris, Lo statuto di Anagni, in 
«Archivio della Società romana di storia patria», 3 (1880), p. 351. 

59 The good offices of Giovanni Vitelleschi with Martin V probably freed his native city of Corneto 
(now Tarquinia) from the obligation, J.E. Law, Giovanni Vitelleschi "prelato guerriero", in 
«Renaissance Studies», 12 (1998), 1, p. 47. Corneto submitted to Rome in 1376 (F. Guerri, Fonti 
di storia cornetana, Corneto 1908, p. 211). 

60 Nanni, Amelia, p. 19. It is at present unclear how long the exemption lasted. 

61 Guida, p. 35. The fact that Martin was a Colonna and very much a 'Roman' pope may in part 
explain the failure of Amelia's petitions. 

62 If Giovanni Vitelleschi managed to free Corneto from the obligation to take part, his later paci- 
fication of Rome, leading to the reintroduction of the games was praised, Paolo di Lello Petrone, 
La mesticanza (XVIII agosto MCCCCXXXIV-VI marzo MCCCCXXXIV), in Rerum italicarum 
scriptores, 2" d ed., t. XXXIV, p. 2, ed. by F. Isoldi, Città di Castello 1910, p. 34. 

63 H.L. Chretien, The Festival of San Giovanni. Imagery and Politicai Power in Renaissance 
Florence, New York 1994, p. 40-41. 

64 G.B. Verci, Storia della Marca trevigiana e veronese, Venezia 1786-1791, XVII, p. 66-67. 

65 There is a vast literature on the festivities surrounding the fest of San Giovanni in Florence, for 
example C. Guasti, Le feste di Giovanni Battista, Florence 1908; L. Heidi, The Festival of San 
Giovanni. Imagery and Politicai Power in Renaissance Florence, New York 1994. 

66 Hook, Siena, p. 231. 



273 



John Easton Law 



Palli were also held in the terraferma cities subject to Venice. Here, how- 
ever there is perhaps a difference from the Roman and the Tuscan "models": 
these races appear to have been organised "from below", as an expression of 
loyalty, rather than being imposed "from above" as an expression of authori- 
ty. On 3 December 1391, Treviso decided to hold a palio to celebrate its return 
to Venetian rule on 13 December 1389 67 . The Bellunese chronicler, Clemente 
Miari, records that a palio was held on 18 May 1405 to commemorate the 
inauguration of Venetian rule a year before' 8 . Clemente also records that on 4 
January 1406 the representatives of Padua - a city also recently acquired by 
Venice - demonstrated their new-found loyalty by offering a palio to the win- 
ner of jousts and tournaments to be held in the Piazza San Marco 69 . Much 
later, in 1483, the Venetian nobleman Marino Sanudo recorded with little 
comment the horse race held in Padua on 18 November to commemorate the 
city's surrender to Venice™. Such evidence suggests a rather more "consensu- 
al" view of the "territorial state" than the one expressed by Rome". 

Game, as part of ceremony and ritual, can provide revealing - if partial - 
insights into the nature of the territorial state in late medieval Italy; the case 
of Amelia confirms that there is much of relevance to be explored in archives 
outside the more familiar "centres" of research. Giorgio Chittolini would also 
recognise the fact that the nature of the "territorial state" revealed by such 
research does not easily conform to a single "model", which adds to its value. 



67 Verci, Storia, XIX, doc. 17, p. 52. 

68 C. Miari, Cronaca bellunese, Belluno 1873, p. 151-152. The city also celebrateti St Mark's day 
(p. 145-147). On the chronicler, J.E. Law, A clerical chronicler of e. 1400: Clemente Miari of 
Belluno, in «Renaissance Studies», 2 (1988), 2, p. 173-184. 

69 Cronaca, p. 174. 

70 Itinerario di Marin Sanuto per la Terraferma Veneziana, ed. R. Brown, Padova 1847, p. 25. 

7 ' This view of the Venetian state will be elaborated in a new edition of Sanudo's Itinerario being 
prepared in collaboration with G.M. Varanini and M. Knapton. 



274 



Fonti vaticane e storia dell'università 
in Europa* 

di Michael Matheus 



Finora le serie dei registri di Curia 1 , come pure il Repertorium 
Germanicum e il Repertorium Poenitentiariae Germanicum (di seguito indi- 
cati come RG e RPG), hanno ricevuto poca attenzione negli studi dedicati ad 
aspetti della storia della formazione e dell'università, e nel complesso il valo- 
re di queste fonti per la ricerca su tali questioni non è ancora del tutto noto o 
meglio riconosciuto. Mi concentrerò di seguito su cinque temi di storia del- 
l'università, per i quali le fonti dell'Archivio Vaticano non sono solo impor- 
tanti, ma addirittura imprescindibili. Prenderò in considerazione il territorio 
dell'Impero nel tardo Medioevo e quindi oltre all'attuale Repubblica Federale 
Tedesca altri paesi europei. 

1. Privilegi universitari e fondazioni di università 

È noto che nell'ambito del territorio dell'Impero la prima fondazione uni- 
versitaria ebbe luogo a Praga nel 1348, un'iniziativa promossa essenzialmente 
da Carlo IV come re di Boemia 2 . In seguito sorsero tutta una serie di universi- 
tà per volontà in particolare di signori territoriali, ma talvolta anche di città. 
Intorno al 1500 l'Impero era dotato di una rete piuttosto fìtta di istituzioni uni- 



Ringrazio Valeria Leoni per la traduzione di questo saggio dal tedesco in italiano. 

1 Nel 2004 un'allieva di Giorgio Chittolini ha lavorato per alcuni mesi come borsista presso 
l'Istituto Storico Germanico di Roma sui registri delle suppliche di Pio II per un progetto relati- 
vo al ducato di Milano. Il comune interesse per le serie dei registri vaticani ha portato a un inten- 
so scambio scientifico. Si veda Beatissime pater. Documenti relativi alle diocesi del Ducato di 
Milano. /Registra supplicationum di Pio II, 1458-1464, a cura di E. Canobbio, B. Del Bo, Milano 
2007. Relativamente agli studi dedicati ai Registri vaticani, curati e promossi da Giorgio 
Chittolini, si vedano anche G Battioni, Censimento ed edizione di documenti pontifici relativi 
alla provvista beneficiaria delle diocesi padane {1447-1527), in «Schifanoia», 4 (1987), pp. 151- 
163; C. Belloni, A proposito di una recente edizione di fonti vaticane e di un progetto di ricerca 
sulle istituzioni ecclesiastiche nel ducato di Milano, in «Nuova rivista storica», 84 (2000), pp. 
421-434; C. Belloni, G. Chittolini, Fondi notarili e fonti pontificie per la storia delle diocesi lom- 
barde alla fine del Medioevo, in Storia della Chiesa in Europa tra ordinamento politico ammi- 
nistrativo e strutture ecclesiastiche, a cura di L. Vaccaro, Brescia 2005, pp. 181-190. 

2 F. Rexroth, Deutsche Universitàtsstiftungen von Prag bis Kóln, Kòln, Weimar, Wien 1992 
(Beihefte zum Archiv fur Kulturgeschichte, 34). 



275 



Michael Matheus 



versitarie, la maggior parte delle quali non poteva comunque competere né per 
dimensioni né per fama con i celebri istituti di studi superiori di Italia, Francia 
e Inghilterra. Anche se la cultura scientifica medievale non si sviluppava asso- 
lutamente solo nell'ambito delle università, tuttavia l'istituzione universitaria, 
fenomeno proprio dell'Occidente latino, rappresentò uno strumento sui gene- 
ris ma di importanza fondamentale per lo svolgimento di processi di forma- 
zione razionalmente organizzati: processi che il mondo contemporaneo ha 
ereditato dal medioevo e che, al di là di tutti i mutamenti subiti, non hanno 
ancor oggi perso di significato nelle loro durevoli realizzazioni. 

Più volte si è cercato di periodizzare il processo di fondazione di univer- 
sità nel territorio dell'Impero, prolungatosi tra la metà del XIV secolo e l'ini- 
zio del XVI, suddividendolo in due fasi oppure ondate 3 . Una prima ondata di 
fondazioni sarebbe collocabile tra quella dell'università di Praga e quella di 
Rostock (1419). Dopo un'interruzione di qualche decennio si sarebbe verifi- 
cata una seconda fase, iniziata con la fondazione di Greifswald (1456) e con- 
clusasi con quella di Wittenberg (1502) o Francoforte sull'Oder (1506). Ci 
siamo già soffermati in altra sede sui problemi sollevati da una tale periodiz- 
zazione interna in una prospettiva europea 4 . Già Ernst Schubert nel 1978, in 
uno studio al quale la ricerca in lingua tedesca deve parecchi spunti, aveva 
accolto tale suddivisione, sostenendo comunque l'opportunità di non seguire 
«in modo troppo schematico l'idea delle ondate di fondazione» 5 . Se un taglio 
periodizzante collocato negli anni Cinquanta del XV secolo non ha alcun 
senso in prospettiva europea, un altro dato di fatto dovrebbe essere inconte- 
stabile. Le fondazioni universitarie fino alla fine del XIV secolo potrebbero 
essere ricondotte a una più antica tipologia di stampo internazionale, mentre 
successivamente si sarebbe determinata un'evoluzione verso istituti di studio 
superiori con una caratterizzazione più spiccatamente regionale'. Il cosiddet- 



3 E. Schubert, Motive und Probleme deutscher Universitàtsgrùndungen des 15. Jahrhunderts, 
in Beitràge zu Problemen deutscher Universitàtsgrùndungen derfrùhen Neuzeit, a cura di P. 
Baumgart, N. Hammerstein, Nendeln 1978 (Wolfenbiitteler Forschungen, 4), pp. 13-73, i n par- 
ticolare pp. 13 sg. 

4 M. Matheus, Heiliges Jahr, Nikolaus V. und das Trierer Universitàtsprojekt: Eine 
Universitàtsgrùndung in Etappen (1430-1473), in Attempto - oder wie stiftet man eine 
Universitàt. Die Universitàtsgrùndungen der sogenannten zweiten Grùndungswelle ini 
Vergleich, a cura di S. Lorenz, Stuttgart 1999 (Contubernium, 50), pp. 35-53; M. Matheus, Rom 
und die Frùhgeschichte der Mainzer Universitàt, in Mainz im Mittelalter, a cura di M. Dreyer, 
J. Rogge, Mainz 2009, pp. 214-232. 

5 Schubert, Motive cit., p. 15. 

6 Ibidem, p. 17; R.C. Schwinges, Das Reich im gelehrten Europa. Ein Essay aus personenge- 
schichtlicher Perspektive, in Heilig - ramiseli - deutsch. Das Reich im mittelalterlichen Europa, 
a cura di B. Schneidmùller, S. Weinfurter, Dresden 2006, pp. 227-250; ristampa in R.C. 
Schwinges, Studenten und Gelehrte. Studien zur Soziai- und Kulturgeschichte deutscher 
Universitàten im Mittelalter, Leiden, Boston 2008, pp. 579-607 (Education and society in the 
Middle Ages and Renaissance, 32). Considerando i complessi processi di fondazione non parle- 
rei di un'epoca fondata sull'autorità pontificia piuttosto che imperiale (così Schwinges, 
Studenten und Gelehrte cit., pp. 232 e 585), anche perché le 25 università istituite prima di quel- 
la di Praga furono istituite e dotate di privilegi solo da papi e re «e da questi ultimi per il loro 
regnum»; si veda R. Schmidt, Pàpstliche und kaiserliche Universitàtsprivilegien im spàten 



276 



Fonti vaticane e storia dell'università in Europa 



to scisma d'occidente del 1378 non rappresenta alcuna cesura, piuttosto - 
anche considerando possibilità tra loro concorrenti di legittimazione pontifì- 
cia - costituì un fattore di accelerazione nel processo verso la definizione 
della seconda tipologia. 

A questo proposito possono essere formulate alcune valutazioni collegate 
con la cosiddetta "seconda ondata di fondazioni" iniziata a partire dagli anni 
Cinquanta del XV secolo. Proprio guardando da una prospettiva romana 
appare discutibile la tesi di Ernst Schubert secondo la quale «nei territori 
tedeschi» 7 «la concessione di privilegi da parte del pontefice sarebbe divenu- 
ta una procedura puramente formale» 8 . Anzitutto bisogna osservare che, 
mentre nel caso delle prime fondazioni in Italia e in Francia non sempre si 
aspirò a ottenere privilegi pontifici 9 , per tutte le fondazioni avvenute nel ter- 
ritorio dell'Impero nel XV secolo si cercò di poter disporre di lettere di fon- 
dazione papali, ma non imperiali. A Basilea, dove si disponeva di un diploma 
imperiale, alla fine si rinunciò. Pur essendo documentati un po'ovunque pri- 
vilegi imperiali per università, non si tratta in genere di nuove concessioni, 
ma della conferma di prerogative già esistenti 1 ". Nell'Impero, fino al 1500 solo 
eccezionalmente - come nel caso del fallito tentativo di Liineburg nel 1471 - 
la lettera di fondazione pontificia fu richiesta dopo la licenza dell'imperato- 
re". Solo i privilegi imperiali per le università di Francoforte sull'Oder nel 
1500 e per Wittenberg nel 1502 evidenziano uno slittamento dalla legittima- 
zione pontificia a quella imperiale 12 . 

Su scala europea, considerando l'atto di fondazione delle università, si 
può constatare per quanto riguarda i territori imperiali un radicato orienta- 
mento verso la Curia. Chiaramente i soggetti attivi in ambito regionale parti- 
vano dal presupposto che per un nuovo istituto di studi superiori fosse neces- 
saria la legittimazione di Roma e quindi un privilegio pontificio. Solo dopo 
tale autorizzazione signori territoriali e città passavano all'azione. Ma questo 
implicava anche che preliminarmente a ogni progetto si fosse condotta con 
successo una trattativa a Roma. Data la favorevole situazione documentaria, 
spesso si può quindi trovare riscontro nei documenti di Curia. 



Mittelalter, in Das Privileg ini europàischen Vergleich, a cura di B. Dolemeyer, H. Mohnhaupt, 
II, Frankfurt a. M. 1999 (Ius Commune Sonderhefte, 125), pp. 143-154, qui pp. 147 sg. 

7 Schubert, Motive cit., p. 14. 

8 Ibidem, p. 21. In modo diverso E. Schubert, Zusammenfassung, in Attempto cit., pp. 237-256, 
qui pp. 241 sgg. 

9 Schmidt, Pàpstliche und kaiserliche Universitàtsprivilegien cit., pp. 147 sgg. 

10 Si veda già G. Kaufmann, Die Geschichte der deutschen Universitàten, 2 voli., Stuttgart 1888 
e 1896, qui I, pp. 344-409; Schmidt, Pàpstliche und kaiserliche Universitàtsprivilegien cit., p. 
149. 

" Su Liineburg si veda S. Lorenz, Fehlgeschlagen, gescheitert, erfolglos. Vergebliche Versuche 
von Universitàtsgrùndungen in Regensburg, Liineburg, Breslau und Pforzheim, in Attempto 
cit., pp. 7-18, in particolare pp. 12 sgg.; Schmidt, Pàpstliche und kaiserliche 
Universitàtsprivilegien cit., p. 152. 

12 Nel caso di Wittenberg e Frankfurt sull'Oder i privilegi pontifici furono successivi a quelli del 
re o dell'imperatore: D. Stievermann, Friedrich der Weise und seine Universitàt Wittenberg, in 
Attempto cit., pp. 175-207, in particolare pp. 188 sg.; M. Kintzinger, Frankfurt an der Oder. Fine 



277 



Michael Matheus 



In molti casi solo la consultazione delle fonti vaticane permette di com- 
prendere quanto complessi e macchinosi fossero i processi di fondazione delle 
università tardomedievali. Quando si festeggiano anniversari delle università 
istituite nel tardo Medioevo, le lettere di fondazione e le conferme di benefici 
prodotte dalla cancelleria pontificia - purché conservate in partibus - rap- 
presentano spesso i pezzi di maggior pregio utili alla celebrazione della ricor- 
renza. Le date di tali pergamene offrono certo i riferimenti indispensabili alla 
celebrazione di giubilei, ma l'emanazione di una bolla pontificia manifesta solo 
un momento di un lungo e contrastato processo decisionale e comunicativo, il 
cui successo del resto non era garantito sempre. Già Ernst Schubert notava in 
modo appropriato: «Il numero dei progetti di università a noi noti si accresce- 
rà di certo con il procedere dei lavori relativi al Repertorium Germanicum; già 
i registri pontifici delle suppliche offrono la testimonianza documentaria per 
Pforzheim, Ratisbona e per il primo tentativo di fondazione di Magonza nel 
1467» 3 . I collaboratori dell'Istituto Storico Germanico di Roma hanno infatti 
potuto illustrare in modo esemplare l'importanza delle fonti conservate nei 
fondi archivistici e nella Biblioteca Vaticana, e in particolare dimostrare il 
valore dei registri di Curia per gli aspetti qui discussi. Così Hermann Diener ha 
richiamato l'attenzione su fonti relative alla storia delle fondazioni universita- 
rie in Alt-Ofen e a Nantes 14 . Sulle origini del progetto di fondazione dell'uni- 
versità di Magonza, poi, non ricaviamo quasi nulla dalle fonti in partibus"; e 
solo grazie ai dati contenuti nei registri delle suppliche conservati a Roma 
siamo informati del tentativo di fondazione di un istituto di studi superiori 
promosso dall'arcivescovo di Magonza Adolfo II di Nassau negli anni Sessanta 
del XV secolo, dopo aver conquistato la città, privata così in modo duraturo di 
quello status di relativa indipendenza che era riuscita fino a quel momento a 
tutelare 16 . Oltre alla fase progettuale ricostruita anche in questo caso da 
Diener, le fonti di Curia permettono tra l'altro di documentare un altro tenta- 



moderne Universitàt?, in Attempto cit., pp. 209-236, in particolare p. 219. 

13 Schubert, Motive cit., p. 14. Si veda in particolare H. Diener, Die Hohen Schulen, ihre Lehrer 
und Schiller in den Registern der pàpstlichen Verwaltung des 14. und 15. Jahrhunderts, in 
Schulen und Studium im sozialen Wandel des hohen und spàten Mittelalters, a cura di J. Fried, 
Sigmaringen 1986 (Vortràge und Forschungen, 30), pp. 351-374. 

14 H. Diener, Zur Geschichte der Universitàtsgrùndungen in Alt-Ofen (1395) und Nantes (1423), in 
«Quellen und Forschungen aus italienischen Archiven und Bibliotheken», 42/43 (1963), pp. 265-284. 

15 L. Just t, H. Mathy, Die Universitàt Mainz. Grundzilge ihrer Geschichte, Trautheim, Mainz 
1965, in particolare pp. 61 sgg.; J. Steiner, Die Artistenfakultàt der Universitàt Mainz 1477-1562. 
Ein Beitrag zur vergleichenden Universitàtsgeschichte, Stuttgart 1989 (Beitràge zur Geschichte 
der Universitàt Mainz, 14), in particolare pp. 12 sgg., 115 sgg.; H. Duchhardt, Universitàt Mainz 
(14/6/77), in Attempto cit., pp. 147-155, qui in particolare pp. 147 sg.; H. Biiggeln, Die 
Generalstatuten der Universitàt Mainz 1477-1561, in «Mainzer Zeitschrift», 94/95 
(1999/2000), pp. 111-166, qui in particolare pp. 112 sg. 

16 H. Diener, Die Grùndung der Universitàt Mainz 1467-1477, Mainz 1974 (Abhandlungen der 
geistes- und sozialwissenschaftlichen Klasse, Akademie der Wissenschaften und der Literatur, 
15). Per la storia della ricerca si veda anche A. Ludwig Veit, Aus der Geschichte der Universitàt 
zu Mainz 1477-1731, in «Historisches Jahrbuch», 40 (1920), pp. 106-136; H. Fleischer, Quellen 
zur Frilhgeschichte der Mainzer Universitàt im Vatikanischen Archiv, in «Jahrbuch der 
Vereinigung "Freunde der Universitàt Mainz"», 16 (1967), pp. 64-71. 



278 



Fonti vaticane e storia dell'università in Europa 



tivo di fondazione finora ignoto 17 . L'università fu aperta a Magonza solo con il 
successore di Adolfo, l'arcivescovo Diether di Isenburg nel 1477. Come ha 
potuto dimostrare Dieter Brosius, i registri delle suppliche offrono preziose 
informazioni anche per il fallito tentativo del marchese di Baden di fondare a 
Pforzheim un'università 18 . 

Nell'iter di fondazione erano attivi accademici, oppure dotti consiglieri che 
giocavano un importante ruolo in loco o anche come procuratori a Roma. È 
questo il caso di Johannes di Lysura o meglio Lieser, un conterraneo di Nicola 
Cusano, in una prima fase della fondazione dell'università di Treviri 19 . Ma que- 
sto vale anche ad esempio per Matthàus Hummel a Friburgo, Johannes 
Nauclerus a Tubinga, Martin Mair a Ingolstadt, Georg Pfintzing a Magonza e 
altri 20 . Per alcuni di loro l'impegno comportò anche dei vantaggi personali. 
Così Albert di Ritmestorf, che nel 1364 su incarico del duca Rodolfo IV 
d'Austria espose al papa ad Avignone il desiderio di fondare un'università, 
divenne il primo rettore dell'istituzione viennese 21 . Nel caso di Wiirzburg nel 
1402 il canonico di Neumiinster, Arnold Herwig, saldò le somme dovute alla 
Curia per l'emanazione della bolla di fondazione dell'università; nel 1403 inol- 
tre egli acquistò un edificio destinato alle lezioni di diritto. Tuttavia la fonda- 
zione dell'università di Wiirzburg fallì perché non poterono essere assicurati i 
benefici necessari 22 . Oltre alla concessione di benefici, a Roma si potevano 
ottenere concessioni importanti per la nascita di istituti superiori, che allo 
stesso tempo rimandano a interessanti sviluppi relativi alla storia della scien- 
za. Così, quando nel 1482 si recò a Roma al seguito di Johannes Reuchlin, il 
conte Eberhard di Wurttemberg ottenne la licenza per utilizzare i cadaveri dei 
giustiziati per le lezioni di anatomia, sottoponendoli a dissezione 23 . 



17 Pubblicherò a breve uno studio su questo argomento. 

18 D. Brosius, Papst Pius II. und der Markgraf Karl I. von Baden. Ein Nachtrag aus den pàp- 
stlichen Registern, in «Freiburger Diòzesan-Archiv», 92 (1972), pp. 161-176. Da ultimo Lorenz, 
Fehlgeschlagen cit, pp. 16 sg. 

19 Matheus, Heiliges Jahr cit., pp. 39 sg. Manca ancora uno studio di insieme su Johannes di 
Lysura. 

20 Su Matthàus Hummel a Freiburg si veda D. Speck, Fùrst, Rate und die Anfànge der 
Freiburger Universitàt, in Attempto cit., pp. 55-111, in particolare pp. 79 sgg., 96 sgg. Su 
Johannes Nauclerus a Tubingen si veda D. Mertens, Eberhard im Bart als Stifter der 
Universitàt Tubingen, in Attempto cit., pp. 157-173, qui p. 166. Su Martin Mair a Ingolstadt 
Schubert, Zusammenfassung cit., pp. 244 sg. Su Georg Pfinzing, M. Matheus, Roma e Magonza. 
Università italiane e tedesche nel XV e all' inizio del XVI secolo, in «Bullettino dell'Istituto 
Storico Italiano per il Medio Evo», 108 (2006), pp. 123-163; Matheus, Rom und die 
Frilhgeschichte der Mainzer Universitàt cit., pp. 224 sgg. 

21 Diener, Zur Geschichte der Universitàtsgrùndungen cit., pp. 271 sg. 

22 C. Hesse, Pfrilnden, Herrschaften und Gebùhren. Zu Móglichkeiten spàtmittelalterlicher 
Universitàtsfinanzierung im Alten Reich, in Finanzierung von Universitàt und Wissenschaft in 
Vergangenheit und Gegenwart, a cura di R.C. Schwinges, Basel 2005 (Veroffentlichungen der 
Gesellschaft fiir Universitàts- und Wissenschaftsgeschichte, 6), pp. 57-86, qui p. 68. 

23 L. Schmugge, Leichenfilr Heidelberg und Tubingen, in Staat, Kirche, Wissenschaft in einer 
pluralistischen Gesellschaft. Festschrift zum 65. Geburtstag von Paul Mikat, a cura di D. 
Schwab, D. Giesen, J. Listi, Berlin 1989, pp. 411-418; A. Esch, Wahre Geschichten aus dem 
Mittelalter. Kleine Schicksale selbst erzàhlt in Schreiben an den Papst, Miinchen 2010, p. 65. 



279 



Michael Matheus 



2. Le finanze universitarie 

Oggi il tema di un adeguato finanziamento del sistema universitario è di 
grande interesse mediatico; per quanto riguarda le università medievali nel 
territorio dell'Impero tali questioni hanno invece un'importanza piuttosto 
marginale secondo le conclusioni raggiunte dalla ricerca più recente 24 . 

D'altro canto, approfondire tale aspetto non è affatto impresa da poco. Le 
fonti sono disparate, e molto di ciò che documentava le modalità di finanzia- 
mento dell'epoca non è stato giudicato degno di conservazione. Come la sto- 
ria della fondazione così anche la storia del finanziamento di un'università 
nell'Impero nel tardo medioevo si configura come un processo molto tor- 
mentato, contraddistinto da alti e bassi. Nel momento in cui l'attività di inse- 
gnamento di una Alma mater veniva solennemente avviata, di regola non vi 
era ancora a disposizione una sicura dotazione finanziaria. Lo sforzo per otte- 
nere una solida base materiale poteva prolungarsi per anni. 

Nel Medioevo si era molto lontani dalla struttura economico-fìscale delle 
moderne istituzioni educative. Comunque bisogna considerare che le univer- 
sitates non rappresentavano organismi unitari né dal punto di vista istituzio- 
nale né finanziario, ma erano formate da diverse unità, facoltà e nazioni, col- 
legi e fondazioni, che possedevano e amministravano proprie entrate. Alcune 
università approfittavano anche dei docenti impegnati presso gli studia degli 
ordini mendicanti. Va segnalata l'esistenza di complessi sistemi di finanzia- 
mento misti 25 , che spesso hanno conservato un ruolo significativo anche ben 
oltre il Medioevo. Quelli che oggi noi consideriamo guadagni secondari, rap- 
presentavano all'epoca, soprattutto nel caso dei giuristi attivi come periti, 
ambasciatori, amministratori, le fonti di entrata principali. Tra il piccolo grup- 
po dei giuristi e medici ben stipendiati e i molti magistri artìum più o meno 
pagati c'era un bello scarto sia dal punto di vista economico sia per status e 
prestigio sociale. Sussidi dalle casse cittadine e signorili 26 potevano svolgere un 
ruolo importante per le risorse universitarie accanto a tasse e lasciti. Ma diver- 
samente da quanto accadeva in Italia, dove oltre alle tasse e alle collectae 
imposte dalle università stesse le città e gli stati che si stabilirono nel corso del 
Medioevo finanziavano in modo crescente le università, nel territorio 
dell'Impero a nord delle Alpi le università rimasero in larga parte dipendenti 
finanziariamente da rendite ecclesiastiche 27 . Questo vale in certa misura anche 



24 J. Miethke, Kirche und Universitàten. Zur wirtschaftlichen Fundierung der deutschen 
Hochschulen ini Spàtmittelalter, in Litterae medii aevi. Festschrift fiìr Johanne Autenrieth zu 
ihrem 65. Geburtstag, a cura di M. Borgolte, H. Spilling, Sigmaringen 1988, pp. 265-276; ristam- 
pa in J. Miethke, Studieren an mittelalterlichen Universitàten. Chancen und Risiken. 
Gesammelte Aufsàtze, Leiden, Boston 2004 (Education and society in the Middle Ages and 
Renaissance, 19), pp. 157-174; Finanzierung von Universitàt und Wissenschaft cit. 

25 E. Meuthen, Kólner Universitàtsgeschichte, I: Die alte Universitàt, Kòln, Wien 1988, p. 32. 

26 Hesse, Pfrilnden cit., qui pp. 60 sgg. 

27 Matheus, Roma e Magonza cit., in particolare pp. 138 sg. Si veda anche A. Romano, Dall'università 
degli studenti all'università degli studi: modelli di finanziamento delle università italiane fra 
medioevo ed età moderna, in Finanzierung von Universitàt und Wissenschaft cit., pp. 33-56. 



280 



Fonti vaticane e storia dell'università in Europa 



per Francia e Inghilterra, ma qui la ricerca andrebbe notevolmente approfon- 
dita 28 . Recentemente Jacques Verger ha affermato che la storia economica e 
finanziaria anche delle università francesi in epoca premoderna è ancora da 
scrivere 29 . Tra i titolari di benefici figurano non solo molti docenti, ma anche 
numerosi chierici che con le entrate delle loro prebende finanziavano i propri 
studi. Per entrambi i gruppi le serie dei registri di Curia - documentando le 
collazioni beneficiarie - costituiscono una fonte irrinunciabile. 

L'assegnazione di benefici a università da fondare e a coloro che vi inse- 
gnavano presupponeva disposizioni papali. Spesso veniva selezionato un 
determinato numero di canonicati presso alcune chiese collegiate e/o singo- 
le parrocchie, che dovevano servire a finanziare in modo costante l'attività di 
insegnamento. Le università tendevano inoltre di norma a rivendicare il dirit- 
to di patronato o meglio di presentazione. La mancata disponibilità di un 
certo numero di benefici era non di rado un importante motivo per il falli- 
mento di un progetto di fondazione universitaria e oltre ai rapporti di forza in 
loco era di decisiva importanza anche il successo sul mercato beneficiario 
romano. 

Talvolta, come a Greifswald, Ingolstadt e Tubinga (e progetti analoghi 
furono portati avanti a Friburgo, Pforzheim e Ratisbona), i beni di intere col- 
legiate o conventi furono conferiti in un fondo le cui entrate dovevano assi- 
curare il dovuto compenso ai professori 30 . In singoli casi nella seconda metà 
del XV secolo anche alcuni laici in quanto titolari di insegnamenti approfitta- 
rono di simili soluzioni 31 . Già prima della riforma protestante in alcuni luo- 
ghi l'intero patrimonio di istituzioni ecclesiastiche fu assegnato durevolmen- 
te a università, ma solo dal XVI secolo beni ecclesiastici secolarizzati furono 
destinati su larga scala a scopi universitari nei territori divenuti protestanti. 

Tuttavia in genere non abbiamo a che fare con una solida dotazione ini- 
ziale di benefici. Per il finanziamento dei professori di Colonia, per esempio, 
papa Bonifacio IX nel 1394 riservò a ciascuno una prebenda presso il duomo 
e nelle altre dieci chiese collegiate della città 32 . Ma, e non solo in questo caso, 
non sempre si riuscì a concretizzare ciò che sulla carta era ufficialmente stabi- 
lito; o si poteva disporne solo in misura ridotta. Spesso passava molto tempo 
prima che il beneficio assegnato potesse essere effettivamente goduto per lo 
scopo previsto; spesso bisognava aspettare che divenisse vacante. Gli altri 
aspiranti a quei benefici, ma anche le collegiate interessate, opponevano di fre- 
quente una lunga resistenza, perché reclamavano i propri diritti di conferi- 
mento, volevano sistemare i loro candidati o negoziare la propria rinuncia. 



28 J. Verger, Besoins et ressources financières des universités et des collages en France et en 
Angleterre des origines à 1800, in Finanzierung von Universitàt und Wissenschaft cit, pp. 15- 
32; si veda anche T. Schmidt, Pariser Magister des 14. Jahrhunderts und ihre Pfrùnden. Mit 
Edition eines universitàren Supplikenrotulus, in «Francia», 14 (1986), pp. 103-138. 

29 Verger, Besoins cit., p. 31. 

30 Schubert, Zusammenfassung cit., p. 239. 

31 Hesse, Pfrùnden cit., p. 64. 

32 Meuthen, Kólner Universitàtsgeschichte cit., pp. 62 sgg. 



281 



Michael Matheus 



L'università di Friburgo per esempio cercò per decenni di ottenere l'incorpo- 
razione di quei dodici benefici parrocchiali che erano stati prospettati durante 
il procedimento di fondazione. Le difficili trattative causavano notevoli spese. 
Anche quando l'incorporazione aveva successo, le pensioni per coloro che 
rinunciavano portavano a ingenti aggravii. Per esempio l'incorporazione del 
ricco beneficio parrocchiale di Ehingen, ottenuta solo dopo alcuni decenni 
dalla fondazione dell'università, comportò successivamente il pagamento di 
una notevole pensione al curiale Melchiorre di Meckau 33 . Le trattative a Roma 
si prolungarono per anni e furono fonte per l'università di ingenti esborsi di 
denaro 34 . A Colonia, come altrove, il diritto di presentazione nell'assegnazione 
di benefici, che spettava al rettore dell'università oltre che a quattro provviso- 
ri cittadini, fu spesso trascurato. Nel XV e XVI secolo università e città si rivol- 
sero ripetutamente alla Curia, affinché fossero confermati all'università altri 
benefici, dato che la dotazione originaria era venuta meno. E così si avviarono 
estenuanti trattative a Roma e i risultati non furono assolutamente soddisfa- 
centi per l'università. Non è solo la storia iniziale di un'università istituita nel 
territorio dell'Impero, dunque, a essere caratterizzata dalla contesa per i bene- 
fici, risorsa irrinunciabile per il sostegno materiale di ciascun istituto univer- 
sitario. I contrasti legati al loro possesso (finora raramente indagati in modo 
dettagliato) costituiscono una parte della storia dell'università in generale. Tali 
controversie venivano condotte anche a Roma, lasciando tracce nella docu- 
mentazione che là si conserva, nel caso in cui fossero toccati o venissero 
comunque chiamati in causa i diritti di riserva pontifici. 

Le differenze qui accennate tra l'Italia, da una parte, e gran parte dei ter- 
ritori transalpini dall'altra, devono senza dubbio essere ancor meglio indivi- 
duate. Ma già a scopi euristici è comunque interessante distinguere tra una 
tipologia di università che si sostiene finanziariamente grazie ai benefici 
nell'Impero o meglio in gran parte dei territori a nord delle Alpi e un model- 
lo di università finanziato con tasse e denaro pubblico in Italia. 

Questo dato rimanda del resto ad altre questioni, fino a oggi discusse in 
modo poco approfondito, delle quali si è già parlato in altra sede e cui si 
accennerà solo in forma di domande, dato che vanno ben oltre il tema qui 
trattato 35 . Le specifiche forme di finanziamento del personale docente 
nell'Impero e il loro più profondo radicamento nell'ambito ecclesiastico pos- 
sono contribuire a definire anche caratteristiche specifiche e differenze nei 
contenuti? I più concordano nel ritenere che le università dell'Impero sono 
da ritenersi «istituzioni vicine alla chiesa» 36 . Rainer Christoph Schwinges 



33 C. Bauer, Die wirtschaftliche Ausstattung der Freiburger Universitàt in ihrer 
Grùndungsperiode. Eine Studie zur kirchlichen Rechts- und Wirtschaftgeschichte des 15. 
Jahrhunderts, in C. Bauer, Gesammelte Aufsàtze zur Wirtschafts- und Sozialgeschichte, 
Freiburg im Breisgau, Basel 1965, pp. 148-185, in particolare pp. 173, 175, 177. 

34 Bauer, Die wirtschaftliche Ausstattung cit., pp. 171 sgg. 

35 Matheus, Roma e Magonza cit., in particolare pp. 136 sgg. 

36 N. Hammerstein, Bildung und Wissenschaft vom 15. bis ìy. Jahrhundert, Mùnchen 2003 
(Enzyklopadie deutscher Geschichte, 64), p. 70. 



282 



Fonti vaticane e storia dell'università in Europa 



osserva che il numero dei giuristi nelle università dell'Impero era relativa- 
mente ristretto e si trattava in grandissima maggioranza di canonisti. Dal 
canto suo egli parla, con tono leggermente provocatorio, con riferimento 
all'Italia e all'Impero di un mondo «comunale» e di un mondo «clericale» che 
sono l'uno in contrasto con l'altro 37 . Che conseguenze avevano tali differenze 
strutturali nelle forme di finanziamento delle università per la mentalità dei 
rispettivi docenti, non solo rispetto ai contenuti che trasmettevano ma anche 
con riferimento agli ambienti nei quali erano inseriti e ai comportamenti da 
essi adottati? Ricerche dedicate alla ricostruzione delle biografie di tali per- 
sone sarebbero di grande utilità nel contesto di indagini sui processi di diffu- 
sione del pensiero umanistico. E di certo non si può trascurare il riferimento 
alle fonti di Curia. 

3. Carriere accademiche 

Nella sua dissertazione pubblicata nel 2007 sugli studenti universitari 
provenienti dalla diocesi di Costanza tra il 1430 e il 1550, Beat Immenhauser 
presenta dati relativi a circa 15.000 (precisamente 14.812) originari della dio- 
cesi per i quali può essere documentata una formazione accademica. L'autore 
si pone in particolare la questione se si possano stabilire collegamenti tra il 
conseguimento di una formazione universitaria e la posizione professionale. 
Egli può confermare relazioni di questo genere, accanto alle università stes- 
se, «anche per i dotti consiglieri e i giudici, per i medici e i predicatori comu- 
nali, come pure per i titolari di dignità ecclesiastiche e i predicatori incarica- 
ti dalle città» 38 . In questa sede non possiamo soffermarci in modo dettagliato 
su questo studio, come pure sulla proposta «di distinguere tra ascesa profes- 
sionale e ascesa sociale» rispetto alla questione della promozione sociale 
attraverso l'educazione 39 . In un punto essenziale la dissertazione conferma, 
dalla prospettiva della diocesi di Costanza - un territorio che intorno al 1500 
era in confronto al resto dell'Impero fortemente permeato di sapere accade- 
mico - un dato già ripetutamente rilevato. Sulle possibilità di carriera di colo- 
ro che avevano conseguito un titolo accademico nell'ambito della Chiesa lati- 
na, come pure sull'alta percentuale di chierici tra i frequentatori delle uni- 
versità, per quanto riguarda il territorio dell'Impero hanno già richiamato 
l'attenzione Herrmann Diener 40 , Andreas Meyer 41 , Peter Moraw 42 , Jiirgen 



37 Schwinges, Das Reich im gelehrten Europa cit., p. 245. 

38 B. Immenhauser, Bildungswege - Lebenswege. Universitàtsbesucher aus dem Bistum 
Konstanz im 15. und 16. Jahrhundert, Basel 2007 (Veroffentlichungen der Gesellschaft fiir 
Universitàts- und Wissenschaftsgeschichte, 8), p. 509. 

39 Immenhauser, Bildungswege cit., p. 513. 

40 Diener, Die Hohen Schulen cit. 

41 A. Meyer, Zùrich und Rom. Ordentliche Kollatur und pàpstìiche Provisionen ani Frau- und 
Grqfimùnster 1316-1513, Tùbingen 1986 (Bibliothek des Deutschen Historischen Instituts in 
Rom, 64). 

42 P. Moraw, Stiftspfrùnden als Elemente des Bildungswesens im spàtmittelalterlichen Reich, in 



283 



Michael Matheus 



Miethke 43 , Robert Gramsch 44 e altri da differenti prospettive. Importanti per 
la ricerca sulle carriere accademiche sono certamente nel XIV secolo i rotuli 
delle suppliche che si sono conservati per università e facoltà, raramente in 
originale, più spesso nella trascrizione contenuta nei registri di Curia. In tali 
liste, pervenuteci soprattutto per il XIV e l'inizio del XV secolo 45 , si possono 
trovare talora centinaia di nomi di studenti e insegnanti con dati specifici su 
ciascuno 46 . Per la diocesi di Costanza l'autore afferma (riferendosi in ogni 
caso al periodo precedente la riforma) «che nessun altro ambito di attività 
assunse per coloro che avevano studiato all'università un'importanza parago- 
nabile a quella della Chiesa. Quasi i quattro quinti di tutti coloro che fre- 
quentavano l'università, di cui conosciamo la carriera, partecipavano in qual- 
che modo al sistema beneficiario» 47 . 

È tanto più sorprendente perciò che Beat Immenhauser non abbia consi- 
derato neppure per i primi decenni del periodo in cui si rivolge la sua ricerca, 
dal 1430 al 1471, i dati dei registri di Curia messi a disposizione dai volumi già 
pubblicati di RG e RPG. Di essi si tiene conto solo indirettamente attraverso 
la consultazione di studi che dal canto loro utilizzano queste fonti romane, 
come ad esempio i volumi di Germania Sacra come anche di Helvetia Sacra. 
A differenza di altri lavori più recenti, come quelli di Robert Gramsch sui giu- 
risti di Erfurt nel tardo medioevo e di Ad Tervoort 48 sugli studenti «dei Paesi 
Bassi» nel XV e XVI secolo in Italia che hanno reso disponibili le loro sche- 
dature documentarie tramite CD ROM, si è rinunciato in questo caso a dare 



Studien zum weltlichen Kollegiatstift in Deutschland, a cura di I. Crusius, Gottingen 1995 
(VMPIG-Vorlesungen Max-Plank Institut fiir Geschichte, 114, Studien zur Germania Sacra, 18), 
pp. 270-297; P. Moraw, Stiftskirchen ini deutschen Sprachraum. Forschung sstand und 
Forschungshoffnungen, in Die Stiftskirche in Sùdwestdeutschland: Aufgaben und Perspektiven 
der Forschung. Erste wissenschaftliche Fachtagung zum Stiftskirchenprojekt des Instituts fiir 
Geschichtliche Landeskunde und Historische Hilfswissenschaften der Universitàt Tiibingen 
(17.-19. Màrz 2000, Weingarten), a cura di S. Lorenz, 0. Auge, Leinfelden-Echterdingen 2003 
(Schriften zur siidwestdeutschen Landeskunde, 35), pp. 55-71. 

43 J. Miethke, Karrierechancen eines Theologiestudiums im spàteren Mittelalter, in Gelehrte ini 
Reich. Zur Soziai- und Wirkungsgeschichte akademischer Eliten des 14. bis 16. Jahrhunderts, a 
cura di R.C. Schwinges, Berlin 1996 (Zeitschrift fiir Historische Forschung, Beiheft 18), pp. 181- 
210. Da ultimo in Miethke, Studieren an mittelalterlichen Universitàten cit., pp. 97-131. 

44 R. Gramsch, Kurientàtigkeit als ,Berufsbild' gelehrter Juristen. Der Beitrag Roms zur 
Akademisierung Deutschlands im Spàtmittelalter. Eine personengeschichtìiche Betrachtung, 
in «Quellen und Forschungen aus italienischen Archiven und Bibliotheken», 80 (2000), pp. 117- 
163 ; R. Gramsch, Erfurter Juristen im Spàtmittelalter. Die Karrieremuster und Tàtigkeitsfelder 
einer gelehrten Elite des 14. und 15. Jahrhunderts, Leiden, Boston 2003 (Education and society 
in the Middle Ages and Renaissance, 17), p. 57. 

45 Diener, Die Hohen Schulen cit., pp. 360 sgg. 

46 D.E.R. Watt, University Clerks andRolls of Petitions far Benefices, in «Speculum», 34 (1959), 
pp. 213-229; Diener, Die Hohen Schulen cit., in particolare pp. 359 sgg.; Schmidt, Pariser 
Magister cit.; J. Schmutz, Erfolg oder Misserfolg. Die Supplikenrotuli der Universitàten 
Heidelberg und Kóln 1398-1425 als Instrumente der Studienfinanzierung , in «Zeitschrift fiir 
Historische Forschung», 23 (1996), pp. 145-167. 

47 Immenhauser, Bildungswege cit., p. 256. 

48 Ad Tervoort, The iter italicum and the northern Netherlands. Dutch students at Italian uni- 
versities and their role in the Netherlands' society (1426-1575), Leiden, Boston 2005 (Education 
and society in the Middle Ages and Renaissance, 21). 



284 



Fonti vaticane e storia dell'università in Europa 



un'indicazione dettagliata delle fonti. Perciò il lettore non può verificare quali 
conseguenze derivino dall'aver trascurato i dati degli archivi romani. Quanto 
sia profondo l'intreccio tra testimonianze in partibus e fonti curiali nel caso 
di studi prosopografici di questo tipo è stato invece mostrato da Robert 
Gramsch nell'esemplare ricerca prima citata. Egli analizza un gruppo di stu- 
denti di diritto dell'università di Erfurt, una delle maggiori e più rinomate 
nell'ambito dell'Impero, per il periodo dal 1392 al 1509. Delle 710 persone 
considerate circa il 75% è menzionata nelle fonti curiali almeno una volta, ma 
la maggior parte è citata più spesso 49 . Queste cifre dimostrano quali distor- 
sioni si possono determinare in una ricerca su questi temi, qualora non si 
prendano in considerazione i documenti di Curia. Allo stesso tempo in una 
prospettiva di storia della formazione e dell'università la ricerca di Gramsch 
sul caso di Erfurt dimostra quali possibilità di collegamento tra le fonti vati- 
cane e quelle conservate nei singoli territori dell'Impero si potrebbero deter- 
minare nel momento in cui si rendesse disponibile la banca-dati relativa ad 
entrambi repertori elaborata con codifica XML 5 ". 

Da queste banche-dati è lecito aspettarsi qualcosa anche per il tema di cui 
ci stiamo occupando, perché si offrono possibilità ancora da valutare a fondo 
quanto a relazioni e collaborazioni. Questo vale anzitutto per il progetto di 
ricerca portato avanti dalla Commissione storica presso l'Accademia bavare- 
se delle scienze: il Repertorium Academicum Germanicum (RAG) che si sta 
realizzando sotto la guida di Peter Moraw e Rainer C. Schwinges. Gli ideato- 
ri e i collaboratori si sono posti un obiettivo ambizioso: nella banca-dati 
dovrebbero essere inseriti i nomi di dotti, teologi, giuristi, medici e magistri 
artìum per l'intero territorio dell'antico Impero, laureatisi tra il 1250 e il 1550 
presso università tedesche e straniere, con dati relativi alla provenienza, agli 
studi compiuti e alla loro vita". Un collegamento di questa banca-dati con le 
matricole conservatesi in gran numero per il territorio dell'Impero (si tratta 
di una fonte unica in ambito europeo), e inoltre con le informazioni contenu- 
te nei registri di Curia potrebbe o meglio dovrebbe condurre a livelli superio- 
ri nell'analisi delle fonti, consentendo di affrontare anche questioni alle quali 
per ora non si è ancora affatto pensato o che al momento non sono comun- 
que al centro dell'interesse. 

Considerando le carriere accademiche Ludwig Schmugge indica due 
campi di indagine per i quali i registri di Curia offrono preziose informazio- 



49 Gramsch, Erfurter Juristen cit., in particolare pp. no sgg. 

50 Sui diversi progetti di banche dati in corso presso l'Istituto Storico Germanico di Roma in stret- 
ta collaborazione tra scienze storiche e informatiche si veda Bleibt im Vatikanischen 
Geheimarchiv vieles zu geheim? Historische Grundlagenforschung in Mittelalter und Neuzeit. 
Beitràge zur Sektion des Deutschen Historischen Instituts (DHI) Rom, organisiert in 
Verbindung mit der Westfàlischen Wilhelms-Universitàt Miinster, Seminar fur Mittlere und 
Neue Kirchengeschichte. 47. Deutscher Historikertag, Dresden 30. September-3. Oktober 2008, 
a cura di M. Matheus e H. Wolf, Rom 2009, anche all'uri < http://www.dhi- 
roma.it/Historikertag_Dresden.html >. 

51 www. rag-online.org. 



285 



Michael Matheus 



ni 52 : in particolare in essi troviamo notizie sugli studi compiuti da religiosi. 
Dispense erano infatti richieste da monaci che contro la volontà o senza il 
permesso del loro superiore terminavano o volevano terminare un corso di 
studi. Numerosi sono inoltre i dati per studenti che volevano ottenere per 
motivi di studio una dispensa dal dovere di residenza. Certo con la decretale 
di papa Bonifacio Vili Cum ex eo si erano poste le premesse fondamentali per 
permettere ai chierici dotati di benefìci di frequentare un corso universitario. 
Studenti e laureati erano perciò fondamentalmente esonerati per un periodo 
fino a sette anni dall'obbligo di residenza e dallo svolgimento in prima perso- 
na dei doveri liturgici e di cura d'anime connessi con i loro benefici ed erano 
anche dispensati dal ricevere gli ordini sacerdotali. Il beneficio ecclesiastico, 
che non era stato assolutamente istituito per scopi universitari, fu adattato ad 
assolvere specifiche esigenze della vita universitaria. Gli studenti godevano 
perciò di un periodo di congedo, dotati al tempo stesso di copertura finanzia- 
ria continua. Sulla base delle fonti curiali si può affermare con sicurezza che 
non pochi avevano intrapreso un corso di studi senza la necessaria licenza, e 
gli interessati si rivolgevano perciò alla fonte pontifìcia della grazia per otte- 
nere la dispensa. In altri casi era stato loro negata la licenza dal vescovo del 
luogo, cui ci si rivolgeva in prima istanza, e i supplicanti cercavano di assicu- 
rarsi attraverso litterae papali le entrate beneficiarie necessarie per un corso 
di studi. Ad altri non bastava il periodo massimo previsto di sette anni e si 
cercava di allungare la durata della copertura finanziaria garantita dal bene- 
fìcio. E ancora altri erano titolari di benefici connessi con la cura d'anime e 
volevano ottenere il permesso di studiare diritto civile, nonostante ciò fosse 
loro proibito da una decretale di Onorio III. Le registrazioni presenti nei 
volumi di Curia contengono indicazione anche del luogo di studio di ciascu- 
no e notiamo che non sono menzionate solo università del territorio 
dell'Impero ma anche sedi universitarie italiane. 

4. Roma come centro di studi 

La ricerca relativa alla storia delle università italiane per il periodo 
medievale e rinascimentale si concentra soprattutto sulle istituzioni 
dell'Italia centro-settentrionale. La capacità di attrazione di Roma, che pur 
provvisoriamente si dota tuttavia con lo Studium Urbis e l'università di Curia 
di due istituti di studi superiori, per gli accademici provenienti da oltralpe è 
stata finora poco indagata. Quindi è per ora difficile determinare l'importan- 



52 L. Schmugge, Ùber die Pónitentarie zur Universitàt, in Personen der Geschichte - Geschichte 
der Personen. Studien zur Kreuzzugs-, Soziai- und Bildungsgeschichte. Festschrift filr Rainer 
Christoph Schwinges zum 60. Geburtstag, a cura di C. Hesse, B. Immenhauser, O. Landolt, B. 
Studer, Basel 2003, pp. 255-268; L. Schmugge, Gelehrte und Studenten in den Vatikanischen 
Registern, in Uber Mobilitàt von Studenten und Gelehrten zwischen dem Reich und Italien 
(1400-1600) - Della mobilità degli studiosi e eruditi fra il regno e l'Italia (1400-1600), a cura di 
S. Andresen e R.C. Schwinges (Repertorium Academicum Germanicum [RAG] - Forschungen, 
1), e-book in preparazione. 



286 



Fonti vaticane e storia dell'università in Europa 



za delle università romane nel contesto europeo. Tale circostanza è stretta- 
mente connessa con il fatto che le fonti locali utili a tracciare la storia di que- 
ste università sono andate in gran parte disperse 53 . 

Nel 2003 avevo richiamato l'attenzione sulle possibilità offerte anche in 
questo caso dai registri di Curia 54 . Un progetto su Roma quale centro di studi 
fornirà un contributo per colmare tali lacune nelle fonti e nella ricerca. 
L'iniziativa si collega a precedenti ricerche promosse dall'Istituto Storico 
Germanico di Roma, oltre a quelle di Fritz Weigle che già aveva parlato di 
«Roma con le sue particolari condizioni» 55 , alle opere del citato Hermann 
Diener 5 ', ma anche ai più recenti contributi di Christiane Schuchard 57 e 
Robert Gramsch 58 . 

L'espressione "centro di studi" vorrebbe indicare che, oltre all'università 
di Curia e allo Studium Urbis, devono essere considerate anche altre istitu- 
zioni educative, tanto più che non solo presso di esse si potevano conseguire 
gradi accademici, e non si tratta assolutamente solo di prospettive storico- 
istituzionali. Devono inoltre essere menzionate anche biblioteche, come la 
Biblioteca Vaticana fondata nel XV secolo, i collegia recentemente studiati da 
Anna Esposito e Carla Frova, gli studia degli ordini mendicanti, l'accademia 
di Pomponio Leto, come pure in linea del tutto generale i circoli umanistici 
sorti tra XV e XVI secolo 59 . 



53 Si veda da ultimo con riferimenti alla bibliografia precedente: Matheus, Roma e Magonza cit.; 
A. Esposito, Una laurea in legge rilasciata a Roma nel 1522, in «RR. Roma nel Rinascimento. 
Bibliografia e note», (2006), pp. 107-114; C. Frova, Fonti per la storia dell'istruzione superiore 
a Roma nel Quattrocento: la registrazione notarile di una laurea in teologia, in Scritti per Isa. 
Raccolta di studi offerti a Isa Lori Sanfilippo, a cura di A. Mazzon, Roma 2008 (Nuovi Studi 
Storici, 76), pp. 475-486; A. Rehberg, Dottori per "vie traverse". Qualche spunto sulle lauree 
conferite in ambito curiale, in «Quellen und Forschungen aus italienischen Archiven und 
Bibliotheken», 89 (2009), pp. 183-215; A. Rehberg, Un attestato di frequenza allo Studium 
Urbis in tempi difficili (1507/09), in Ludicra per Paola Farenga, a cura di M. Chiabò, M. 
Gargano, A. Modigliani, Roma 2009, pp. 21-28; A. Esposito, M. Matheus, Maestri e studenti 
presso gli studia a Roma nel Rinascimento, con particolare riferimento agli studenti ultra- 
montani, in Uber Mobilitàt von Studenten und Gelehrten zwischen dem Reich und Italien 
(1400-1600) - Della mobilità degli studiosi e eruditi fra il regno e l'Italia (1400-1600), a cura 
di S. Andresen e R.C. Schwinges (Repertorium Academicum Germanicum [RAG] - Forschungen, 
1), e-book in preparazione. 

54 Matheus, Roma e Magonza cit., in particolare pp. 145 sg. 

55 F. Weigle, Deutsche Studenten in Italien, in «Quellen und Forschungen aus italienischen 
Archiven und Bibliotheken», 32 (1942), pp. 10-188, qui p. 113. Si veda anche M. Matheus, 
Universitari di area germanica nel tardo medioevo e nel rinascimento. Annotazioni storiogra- 
fiche, in Studi offerti a Maria Consiglia De Matteis in occasione del suo settantesimo com- 
pleanno, a cura di B. Pio, in corso di stampa. 

56 Si vedano anche gli studi citati alle note 13, 14, 16. 

57 C. Schuchard, Die Deutschen an der pàpstlichen Kurie ini spàten Mittelalter (1378-1447) 
(Bibliothek des Deutschen Historischen Instituts in Rom, 65), Tùbingen 1987, in particolare pp. 
204 sg. 

58 Si vedano anche gli studi citati alla nota 44. 

59 Si veda anche come studio d'insieme M. Matheus, Roma docta: Rom als Studienort in der 
Renaissance, in «Quellen und Forschungen aus italienischen Archiven und Bibliotheken», 90 
(2010), in corso di stampa. 



287 



Michael Matheus 



Tra l'altro Brigide Schwarz è attualmente impegnata a indagare la storia 
sia dello Studium Urbis sia dell'università di Curia (nelle sue diverse sedi di 
Roma, Avignone e Basilea) per il XIV secolo e per i primi decenni del XV fino 
alla morte di papa Paolo II, basandosi su un ampio corredo di fonti'". 

Quindi concludendo e allo stesso tempo proponendo nuovi spunti pren- 
deremo in considerazione entrambe le università in particolare dalla metà del 
XV secolo. Dopo i grandi concili riformatori della prima metà del secolo, 
dopo il rientro di papa Felice V e la fine dell'ultimo scisma, Roma divenne 
come è noto la città rinascimentale dei papi. Questo comportò per le due isti- 
tuzioni universitarie tutta una serie di conseguenze sulle quali non possiamo 
soffermarci. Là insegnarono dalla metà del XV secolo celebri umanisti come 
Pomponio Leto, la cui fama si diffuse anche a nord delle Alpi 61 . 

La capacità di attrazione di Roma quale centro di studi in confronto ad 
altre sedi universitarie italiane frequentate da Ultramontani può essere trat- 
teggiata tutt'al più in una prima approssimazione. Per quanto riguarda il 
gruppo di 710 studenti di diritto dell'università di Erfurt indagati da Robert 
Gramsch per il periodo 1392-1509, per quasi un terzo di essi (280 persone) 
può essere documentato un periodo di studio in Italia. Il numero degli stu- 
denti italiani tra i giuristi di Erfurt cresce nel corso del XV secolo. Bologna è 
la più frequentata (172 persone), seguono le università di Padova (57), Pavia 
(29), Ferrara (22) e Roma (15) 62 . Secondo una prima analisi dei registri delle 
Penitenzieria anche i chierici lì nominati preferivano Bologna e studiavano 
anche in sedi come Siena, Pavia, Padova, Perugia come pure presso l'univer- 
sità di Curia a Roma 63 . In base alla frequenza con la quale nei registri sono 
nominate le università italiane si possono trarre conclusioni, ma solo molto 
parziali, sul favore attribuito a ciascuna sede dai frequentatori provenienti 
dalle regioni transalpine. 

Chi vuole seguire le tracce di quegli Ultramontani che approfittavano 
delle possibilità di formazione offerte dalla sempre più cosmopolita sede 
romana troverà ricco materiale anche negli archivi non italiani, dove si pos- 
sono reperire dati relativi a soggiorni di studio e al conseguimento di gradi 
accademici. Sono comunque molto dispersi e non facili da scoprire. 
Informazioni preziose sono contenute nei registri dei capitoli che ci sono per- 
venuti 64 . E così un canonico su quattro del capitolo di Santa Maria di 



60 La pubblicazione del volume è prevista per il 2011. 

61 M. Matheus, Pomponius Letus e gli Ultramontani, in Pomponio Leto e la prima Accademia 
Romana. Giornata di studi, Roma, 2 dicembre 2005, a cura di C. Cassiani, M. Chiabò, Roma 
2007, pp. 47-60. 

62 Gramsch, Erfurter Juristen cit., p. 110: «Queste cifre derivano certamente anche da situazioni 
molto diverse quanto alla disponibilità di fonti, che per Bologna è ampia, per Padova e Pavia 
copre almeno alcuni periodi più lunghi del XV secolo e per Ferrara consente di documentare le 
lauree, mentre è del tutto carente per le due università romane. Tuttavia la gerarchia proposta 
potrebbe reggere, prescindendo dal declassamento di Roma». 

63 Schmugge, Uber die Pònitentarie cit., pp. 264 sg. 

64 Matheus, Roma e Magonza cit.; Matheus, Roma docta cit. Per il caso di Peter (Wimar, Wymar) 
di Erkelenz si veda Matheus, Nikolaus von Kues, seine Familiaren und die Anima, in Santa 



288 



Fonti vaticane e storia dell'università in Europa 



Aquisgrana ottenne tra il 1400 e il 1614 un grado accademico nell'ambito 
delle scienze giuridiche, circa un terzo potrebbe aver portato a termine un 
corso di studi di diritto. Per il periodo tra il 1350 al 1600 possono essere indi- 
cate le seguenti cifre per i frequentatori di università italiane: Bologna 20, 
Roma il, Siena 9, Padova 8, Pavia 5, Pisa e Ferrara rispettivamente 2 65 . 

Ricerche sulla capacità di attrazione di Roma quale centro di studi non 
dovrebbero concentrarsi solo su accademici provenienti dal territorio 
dell'Impero, come confermerebbe un sia pur rapido sguardo alla Polonia. 
Durante il periodo tra il 1428 e il 1500 abbiamo per il capitolo del duomo di 
Poznah i seguenti numeri di prelati e canonici che studiarono presso univer- 
sità italiane: Roma 14, Bologna 14, Padova 6, Italia (senza ulteriori specifica- 
zioni) 4 66 . 

A questo riguardo RG e RPG rappresentano una fonte finora poco utiliz- 
zata. Nelle procedure per conseguire l'assegnazione di benefici si citano spes- 
so i gradi accademici e talvolta anche le università presso le quali erano stati 
conseguiti. Il richiamo a titoli accademici poteva costituire un vantaggio 67 per 
ottenere un beneficio e questi non di rado sono citati nei registri delle sup- 
pliche. Che cosa comportasse indicare la sede di studio, in particolare Roma, 
è questione che richiederebbe anch'essa una ricerca sistematica, per la quale 
le possibilità offerte dalle banche dati potrebbero essere di grande aiuto. 

In ogni caso grazie ai registri di Curia pervenutici può essere documenta- 
ta tutta una serie di studenti, singolarmente considerati. Nel 1428 Konrad 
Valke, chierico di Miinster e successivamente canonico di San Martino, stu- 
diava nella città eterna («studens in universit(ate) alme urbis») 68 . Molto pro- 
babilmente Roma fu la sede di studio di Jodocus de Empcz, chierico della 
diocesi di Coirà, che nel 1472 presentò supplica, «ut ratione studii in Romana 
curia non teneatur promoveri et quod fructus ecclesiae recipere possit» 69 . Al 
gruppo degli studenti romani apparteneva anche il chierico della diocesi di 
Cambrai, Johannes de Beka, che nel 1495 ottenne la «licentia studendi in 



Maria dell'Anima. Zur Geschichte einer "deutschen" Stiftung in Ronfi, a cura di M. Matheus, 
Tubingen 2010 (Bibliothek des Deutschen Historischen Instituts, 121), in corso di stampa. 

65 P. Offergeld, Lebensnormen und Lebensformen der Kanoniker des Aachener Marienstifts. 
Zur Verfassungs- und Personalgeschichte des Aachener Stiftskapitels in Mittelalter undfrùher 
Neuzeit, in «Zeitschrift des Aachener Geschichtsvereins», 92 (1985), pp. 75-101, qui pp. 92 sgg. 

66 P. Dembihski, Wyksztalcenie pralatów i kanoników poznanskiej kapituly katedralnej schyl- 
ku wieków srednich, in T. Jurek, I. Skierska, A. Gasiorowski, Fontes et historia. Prace dedyko- 
wane Antoniemu Gqsiorowskiemu, Warszawa 2007, pp. 31-68; si veda anche H. Barycz, Polacy 
na studiach w Rzymie w epoce Odrodzenia (1440-1600), Kraków 1938. Sulla Polonia si veda 
anche Esposito, Matheus, Maestri e studenti presso gli studia a Roma nel Rinascimento cit. 

67 A. Meyer, Spàtmittelalterliches Benefizialrecht ini Spannungsfeld zwischen pàpstlicher Kurie 
und ordentlicher Kollatur. Forschungsansàtze und offene Fragen, in Proceedings ofthe Eighth 
International Congress of Medieval Canon Law, San Diego, 21-27 August 1988, a cura di S. 
Chodorow, Città del Vaticano 1991 (Monumenta iuris canonici, Series C: Subsidia 9), pp. 247- 
262, in particolare pp. 254, 260. 

68 RG IV, col. 422. Si veda anche su di lui Germania Sacra. Neue Folge 17,3. Die Bistiimer der 
Kirchenprovinz Kòln. Dos Bistum Miinster, Teil 4,3. 4., Das Domstift St. Paulus zu Miinster, a 
cura di W. Kohl, Berlin, New York 1989, p. 90, nota 1. 

69 RPG VI, n. 6463. 



289 



Michael Matheus 



Romana curia» 7 ". Come documentato da una registrazione del 1495, il chieri- 
co di Passau Johannes Perger aveva studiato per un anno «in universitate 
studii huius alme Urbis», ottenendo la licenza in decretis» 71 . 

Oltre a costoro, che sicuramente o molto probabilmente possono esse- 
re documentati come studenti, vi sono quei curiali e quei frequentatori di 
Curia che si trattennero lungo tempo a Roma, per i quali si può per così dire 
sospettare un periodo di studio 72 . Questo vale tra l'altro per coloro che ave- 
vano già studiato presso altre università, disponevano dei gradi accademi- 
ci inferiori e in seguito al viaggio a Roma poterono fregiarsi di gradi acca- 
demici o dottorali. Pur potendo conseguire questi onori anche presso altre 
università italiane, Roma è in tali casi fondamentalmente un luogo da tene- 
re in considerazione per ottenere una promozione 73 . Così colui che divenne 
poi custos presso il capitolo di Neumiinster a Wiirzburg si immatricolò nel 
1415 all'università di Vienna e negli anni Venti fu più volte attivo a Roma 
sul mercato dei benefici. Una fonte conservata in partibus documenta che 
nel 1424 studiava diritto a Roma: «actu in Romana curia in iure canonico 
studens» 74 . 

Ricerche sistematiche dovrebbero essere condotte per ciascun titolare 
di beneficio che ottenne una dispensa per motivi di studio e per il quale 
Roma è indirettamente citata come possibile sede di studio. E così trovia- 
mo Heinrich Zoerbecke, canonico del duomo di Miinster, citato come 
curiale che ottiene nel 1431 dispensa per risiedere cinque anni presso la 
Curia romana o per studiare presso un'altra università 75 . AW'abbreviator 
pontificio e preposito del duomo di Coirà, Burcard Fry, fu concesso nel 
1448 di risiedere per i successivi sette anni a Roma o di studiare in qua- 
lunque altro luogo 76 . Johannes Belholt detto Bruwerinck, canonico presso 
l'antico duomo di Miinster, presentò supplica nel 1458, ma a lui non ven- 
nero concessi i richiesti sette anni ma solamente tre per risiedere «in curia 
vel studiis generalibus» 77 . Un periodo di soggiorno in Curia unito alla fre- 
quenza di un corso di studi a Roma potrebbe ad esempio essere ipotizzato 
per il suddiacono di Magonza, cantore della chiesa di Santa Maria di Erfurt. 



70 RPG Vili, n. 2434; Schmugge, Gelehrte und Studenten cit. 

71 RPG Vili, n. 2413. 

72 «Nel caso di un soggiorno a Roma non è sempre chiaro se l'interesse principale fosse rivolto 
alla frequenza di un corso di studi universitario o a una carriera beneficiaria perseguita in Curia, 
spesso a entrambi»: Schmugge, Uber die Ponitentarie cit., p. 265. 

73 Sul fenomeno dei gradi accademici conferiti de grafia si veda Rehberg, Dottori per "vie tra- 
verse" cit. 

74 RG IV, in particolare coli. 3019 sg. Germania Sacra. Neue Folge 26. -Die Bistiìmer der 
Kirchenprovinz Mainz. Das Bistum Wiirzburg, Teil 4: Das Stift Neumiinster in Wiirzburg, a 
cura di A. Wendehorst, Berlin, New York 1989, p. 408. 

75 RG IV, 1 coli. 1345 sg. Si veda Germania Sacra. Neue Folge 33. Die Bistiìmer der 
Kirchenprovinz Kóln. Das Bistum Miinster, Teil 6, Das Stift Alter Doni St. Pauli in Miinster, a 
cura di K. Scholz, Berlin, New York 1995, p. 389. 

76 RG VI, n. 581. Si veda C. Wirz, Regesten zur Schweizergeschichte aus den pàpstlichen 
Archiven, I, Bern 1911, p. 5, n. 7. 

77 RG VII, n. 1282. 



290 



Fonti vaticane e storia dell'università in Europa 



Nel 1464 egli inoltrava supplica «de non promovendo ad 5 annos stando in 
curia vel loco studii» 78 . 

Non di rado sono possibili collegamenti tra i dati citati nelle fonti di Curia 
e altri documenti conservati a Roma. Numerosi riferimenti ad accademici 
provenienti dalle regioni a nord delle Alpi si trovano ad esempio nelle fonti 
dell'archivio di Santa Maria dell'Anima 79 . Nell'insieme le testimonianze rile- 
vanti rintracciabili per una ricostruzione prosopografica non possono certo 
sostituire la perdita dei registri matricolari che furono prodotti dall'universi- 
tà romana al più tardi dalla metà del XV secolo 80 , ma, perlomeno per quanto 
riguarda gli Ultramontani, possiamo aspettarci da esse dati preziosi su stu- 
denti e docenti presso le università romane. 

5. Membri dell'università nel conflitto sociale 

Fin dal loro primo apparire nel XII e XIII secolo le università, inserite in 
modo per così dire simbiotico nella città, sono una tipica manifestazione del- 
l'ambiente urbano. Allo stesso tempo la convivenza ravvicinata di due corpo- 
razioni, ciascuna con il proprio status giuridico, provocava con sempre mag- 
gior frequenza conflitti che spesso sfociavano in manifestazioni di notevole 
violenza 81 . Già nel XIII secolo l'università di Parigi riceveva entrate dalla 
dotazione di cappellanie fondate come riparazione per omicidi o ferimenti 
mortali di membri dell'università 82 . Città e università erano in competizione 
in particolare per questioni legate alla politica dei prezzi, daziaria e fiscale, 
come pure in ambito giurisdizionale per il concreto riconoscimento di posi- 
zioni giuridiche e per privilegi previsti da norme concesse. 



78 RG IX, n. 2090; Schmugge, Ùber die Pònitentarie cit., p. 260. Dati corrispondenti si trovano 
anche in partibus: il futuro vescovo di Bamberg, Wiegand di Redwitz (1522-1556), che negli anni 
Novanta aveva studiato a Erfurt e Ingolstadt, il 23 settembre 1502 ottenne un periodo di vacan- 
za di due anni dal capitolo del duomo per studiare a Roma o in un'altra università italiana («zwey 
jare dye nechsten ad studium nemlich gein Rome oder ad studium generale ytalie absentz 
geben», Staatsarchiv Bamberg, B 86 n. 260, fol. 139). Ringrazio il dott. Klaus Rupprecht per 
avermi rilasciato una copia. Su Wiegand di Redwitz si veda Germania Sacra, Neue Folge 38,1, 
Die Bistùmer der Kirchenprovinz Mainz. Das exempte Bistum Bamberg, Teil 3, Die 
Bischofsreihe von 1522 bis 1693, a cura di D. J. Weiss, Berlin, New York 2000, pp. 54 sgg. Si veda 
anche Esposito, Matheus, Maestri e studenti presso gli studia a Roma nel Rinascimento cit. 

79 Matheus, Nikolaus von Kues, seine Familiaren und die Anima cit. 

80 Matheus, Roma docta cit. 

81 Stadt und Universitàt im Mittelalter und in der frilheren Neuzeit, a cura di E. Maschke, 
Sigmaringen 1977; The university and the city. From medieval origins to the present, a cura di T. 
Bender, New York, Oxford 1991; Stadtund Universitàt, a cura di H. Duchhardt, Kòln, Weimar, Wien 
1993 (Stàdteforschung, Reihe A, Darstellungen 33); RC. Schwinges, Der Student in der Universitàt, 
in Geschichte der Universitàt in Europa, a cura di W. Riiegg, I, Mittelalter, Miinchen 1993, pp. 181- 
223; K. Miihlberger, Universitàt und Stadt im 14. und 15. Jahrhundert ani Beispiel Wiens. 
Wesentliche Grundlagen und ausgewàhlte Szenen einer "konfliktbeladenen Harmonie", in Stadt, 
Universitàt, Archiv, a cura di M. Maaser, Gottingen 2009 (Schriftenreihe des Frankfurter 
Universitàtsarchivs, 2), pp. 25-69; si veda anche per l'età moderna dal punto di vista della storia 
sociale S. Brudermann, Góttinger Studenten und akademische Gerichtsbarkeit im 18. Jahrhundert, 
Gottingen 1990 (Góttinger Universitàtsschriften A, Schriften 15), in particolare pp. 249 sgg. 

82 Schmidt, Pariser Magister cit., pp. 104 sg. 



291 



Michael Matheus 



Tra gli studenti di origine transalpina la percentuale di chierici era alta. 
Sempre più spesso il loro coinvolgimento in controversie violente comportò 
secondo il diritto canonico l'esclusione dal conferimento degli ordini sacer- 
dotali o dal conseguimento di cariche superiori e le loro carriere ecclesiasti- 
che furono così minacciate. Dato che il proscioglimento da condanne canoni- 
che dipendeva dal papa, si rendeva necessario per costoro adire la Curia 
romana per ottenere là l'assoluzione. I numerosi racconti contenuti negli atti 
di Curia indirizzano di conseguenza lo sguardo in modo selettivo e unilatera- 
le, come attraverso un prisma, verso liti che caratterizzavano la vita quotidia- 
na nelle università, restituendone un'immagine solo molto parziale. Anche se 
l'incidenza dei conflitti non può essere descritta in termini statistici, si può 
comunque affermare che esse non rappresentavano assolutamente eccezioni 
nella quotidianità universitaria. Notevole è la ricchezza di informazioni che i 
registri di Curia e in particolare le narrationes spesso molto particolareggia- 
te in RPG offrono sulla vita che si conduceva negli ambienti di studio univer- 
sitari 83 ; abbiamo numerosi dettagli sui luoghi e le circostanze dei conflitti 
descritti. Bisogna notare comunque, considerando sempre i membri delle 
università che chiedevano dispensa, che essi si servivano perlopiù di esperti 
procuratori per redigere le necessarie scritture. Le notizie contenute in RG e 
RPG non si riferiscono solo a città universitarie delle regioni transalpine, ma 
anche ad università italiane. La migrazione accademica da nord verso sud 
trova anche qui una specifica ripercussione. 

Solo raramente si può in parte ricostruire la genesi dei conflitti sulla base 
delle scritture di parte redatte a Roma. Tuttavia emerge la molteplicità delle tipo- 
logie e le notizie conservate a Roma possono essere completate - nel caso per 
esempio dell'università di Rostock - grazie a documenti conservati in loco 84 . 

Nell'insieme lo spettro delle controversie di cui abbiamo conoscenza e 
l'insieme dei motivi di risentimento e di animosità ad esse legati tra universi- 
tari e cittadini o milizie civiche, tra studenti e artigiani, come pure all'interno 
di gruppi studenteschi mostra alcuni caratteri specifici 85 . Spesso il pretesto 
indicato appare futile e non di rado l'eccessivo consumo di alcool gioca un 
ruolo fondamentale. Qualche fattispecie connessa con i concetti rango e 
onore potrebbe essere stata sacrificata alla prospettiva di parte che si evince 
dai racconti narrati presso la Curia. Tuttavia ancora un elemento emerge in 
modo sempre più chiaro: molti dei conflitti che qui interessano possono esse- 
re interpretati in modo adeguato, solo se inseriti nel contesto di una società 



83 Schmugge, Ùber die Pònitentiarie cit., in particolare pp. 265 sgg.; Esch, Wahre Geschichten 
cit, pp. 52 sgg. 

84 Schmugge, Uber die Pònitentiarie cit., in particolare pp. 266 sg.; Esch, Wahre Geschichten cit., 
p. 54; M. Pluns, Die Universitàt Rostock 1418-1563. Eine Hochschule im Spannungsfeld zwi- 
schen Stadt, Landesherren und wendischen Hansestàdten, Kòln, Weimar, Wien 2007 (Quellen 
und Darstellungen zur hansischen Geschichte, Neue Folge 58). 

85 Per la prima età moderna si veda M. Fiissel, Gelehrtenkultur als symbolische Praxis. Rang, 
Ritual und Konflikt an der Universitàt der Frilhen Neuzeit, Darmstadt 2006, in particolare pp. 
278 sgg. 



292 



Fonti vaticane e storia dell'università in Europa 



nella quale questioni di onore e di violazione (reale o presunta) dell'onore 
delle persone coinvolte giocano un ruolo importante. Inoltre spesso non si 
tratta solo dell'onore di persone, ma anche della dignità delle istituzioni o 
meglio delle corporazioni cui esse sono legati 86 . La propensione alla violenza, 
alta se commisurata agli standard odierni, può almeno in parte essere impu- 
tata all'ambiente universitario costituito esclusivamente da giovani uomini. 
Anche nel caso di azioni compiute sotto l'effetto dell'alcool, processi legati 
all'affermazione o alla violazione del rango sociale o meglio alla dimostrazio- 
ne di esso hanno svolto un ruolo importante in un contesto sociale comples- 
so ma allo stesso tempo ben visibile. 



86 Verletzte Ehre. Ehrkonflikte in Gesellschaften des Mittelalters und der Frùhen Neuzeit, a cura 
di K. Schreiner e G. Schwerhoff, Kòln 1995 (Norm und Struktur, 5). 



293 



Des armes, des livres et de beaux habits: 

l'inventaire après décès 

d'un podestat crémonais (1307) 

par Francois Menant 



Pour rendre hommage à Giorgio Chittolini, j'ai souhaité évoquer l'une des 
grandes entreprises scientifìques et éditoriales qu'il a dirigées, la Storia di 
Cremona', en situant ma contribution dans cette ville à laquelle il avait déjà 
consacré un bel article de jeunesse 2 et dans les perspectives politiques que 
son oeuvre a renouvelées. J'ai donc préparé une étude biographique sur 
Primeranus de Diviciolis, un juge crémonais qui a occupé quelques emplois 
communaux dans sa ville et a été capitaine du Popolo puis podestat à Lodi. Il 
n'est mentionné que dans une poignée de sources, mais l'une d'elles est de 
premier ordre : l'inventaire de ses biens 3 , redige le 19 novembre 1307, après 
son décès, et complète le 12 décembre suivant 4 . Les informations que livre ce 
texte sur son patrimoine, ses affaires, son réseau de parents et d'alliés, sa 
bibliothèque, sa garde-robe, permettent de tracer un portrait qui en fait une 
sorte d'archétype des hommes auxquels, dans certaines communes, la longue 
domination du Popolo allié à la noblesse guelfe (à Crémone, de 1270 à 1310 5 ) 
a offert un róle politique et des profits inespérés, et un accès au moins épiso- 
dique à l'activité prestigieuse et rémunératrice de magistrat itinérant. 



1 Storia di Cremona, dir. G. Chittolini, 7 voi. parus, Cremona 2003-2009. 

2 G. Chittolini, I beni terrieri del capitolo della cattedrale di Cremona fra il XIII e il XIV secolo, 
in « Nuova rivista storica », 49 (1965), pp. 213-274. 

3 Primeranus a aussi fait un testament, où sont indiqués ses legs ; mentionné dans l'inventaire, 
il n'a pas été conserve. 

4 On en conserve l'originai, sous forme de deux grands parchemins : Crémone, Archivio di Stato, 
Archivio Segreto del Comune, Perg. 2545. Je remercie la Dott.ssa Angela Bellardi et le personnel 
de l'Archivio, qui m'ont facilité la consultation et la reproduction de ce document. 

5 L. Astegiano, Ricerche sulla storia civile del comune di Cremona, appendice à Codex diploma- 
tica Cremonae, 715-1334, ed. L. Astegiano, II, Torino 1898, pp. 225-402. F. Menant, Il lungo 
Duecento 1183-1311 : il Comune fra maturità istituzionale e lotte diparte, in Storia di Cremona 
cit., II : Dall'alto Medioevo all'età comunale, dir. G. Andenna, Cremona 2004, pp. 282-363. 



295 



Francois Menant 



i. La carrière politique de Primeranus de Diviciolis 

Nos informations sur Primeranus couvrent les vingt dernières années de 
sa vie ; à part l'inventaire, elles concernent exclusivement ses passages dans 
l'administration crémonaise et un affermage de revenus communaux 6 . 
Mentionné pour la première fois en 1287, il doit ètre mort peu avant la rédac- 
tion de l'inventaire, sans doute pas très àgé ; il laisse d'ailleurs un fils mineur, 
Nicolinus 7 . 

L'établissement de la biographie de Primeranus se heurte à un problème 
initial, son absence dans le Liber societatis populi, la liste, dressée en 1283, 
de tous les Crémonais qui font partie du Popolo 8 ; il va pourtant en devenir un 
dirigeant, et neuf de ses parents figurent dans le Liber. Il serait incompré- 
hensible qu'il n'y ait pas été inscrit s'il se trouvait à Crémone lors de sa rédac- 
tion. On peut penser qu'il était peut-ètre encore étudiant, loin de Crémone 9 ; 
il aurait dans ce cas une petite trentaine d'années en 1287 lorsque, à son 
retour, il remplit sa première charge publique. Mais la raison de son absence 
en 1283 est peut-ètre plutòt qu'il exerce alors le métier de juge itinérant, dans 
l'equipe d'un podestat. 

Nous touchons ici une difficulté majeure de cette biographie : alors que la 
grande enquète sur les magistrats itinérants qu'a dirigée Jean-Claude Maire 
Vigueur permet de suivre les podestats et les capitaines du Popolo dans leurs 
déplacements' , ceux de leurs collaborateurs, moins bien documentés, nous 
échappent en grande partie. Primeranus a vraisembablement été juge itiné- 
rant avant de devenir podestat et capitaine, mais nous n'en savons rien. 

Primeranus a parcouru à Crémone un cursus honorum modeste mais 
assez suivi, gràce au développement institutionnel qui accompagne le regime 
populaire : il figure à six reprises parmi les « sages » qui administrent la 
gabelle, et trois fois parmi les quatre « abbés » qui sont à leur tète. L'exercice 
répété de fonctions dans cet organisme, où Primeranus cótoie ses parents et 
ses amis, est un indice de leur degré d'insertion dans la commune de Popolo, 
au sein de laquelle la Gabella Magna se développe démesurément. Chargée 



6 Relevé des fonctions publiques exercées par Primeranus : A. Cavalcabò, I rettori di Cremona 
fino all'anno 1334, Cremona 1972, pp. 104 (1287), 108 (1290), 122 (1297), 130 (1299), 144 (1301), 
155 (1303), 163 (1305). Les documents correspondants sont résumés dans le Codex diplomati- 
cus cit. ; nous les citerons à mesure des besoins. Sur celui de 1290, voir L. Astegiano, Serie dei 
rettori di Cremona, appendice à Codex diplomaticus cit., II, p. 200, n. 1. Sur l'affermage, voir 
note 14. 

7 Son noni complet est Jacopinus Nicolinus. 

8 La « Matricola Popolare » di Cremona del 1283, ed. W. Montorsi, Cremona i960. Sur l'au- 
thenticité, voir Menant, Il lungo Duecento cit., pp. 336-337. 

* Voir ci-dessous. Il se pourrait aussi que Primeranus ait encore été mineur en 1283, mais c'est 

improbable, puisque quatre ans plus tard il exerce déjà une fonction publique ; ou qu'il soit en 

voyage, ou en captivité... 

10 1 podestà dell'Italia comunale, I : Reclutamento e circolazione degli ufficiali forestieri (fine 

XII sec. - metà XIV sec), dir. J.-C. Maire Vigueur, 2 voi., Roma 2000. L'enquète a permis de 

dresser la liste, restée inèdite, des podestats et capitaines du Popolo qui ont servi dans toutes les 

communes. 



296 



L'inventaire après décès d'un podestat crémonais (1307) 

des finances communales, elle coiffe en fait la majeure partie de l'adminis- 
tration". Les sages de la gabelle disposent d'un pouvoir considérable, mais 
leur influence personnelle est réduite par leur nombre et par la fréquence de 
leur rotation : ils sont 40, élus pour trois mois, et les quatre abbés changent 
chaque semaine. Tout citoyen un tant soit peu notable est donc appelé à occu- 
per plusieurs fois ces fonctions. 

Primeranus est également ancien ou consul du Popolo en 1290, et il fait 
partie en 1299 de l'ambassade envoyée à Pavie pour conclure une alliance 12 . 
Sa position lui permet aussi de taire des affaires, tout en rendant service à la 
commune : en 1302, la gabelle afferme à un groupe d'associés dont il fait par- 
tie la taxe sur la vente de vin au détail hors de la ville, pour 2300 1., ainsi 
qu'un four et la taxe sur la vente du pain, pour 310 l. 13 . Le fermage, verse sur- 
le-champ, est destine à payer la levée d'une armée 14 : les imprévus budgétai- 
res des communes offrent de beaux profits aux hommes pourvus de capitaux 
et proches du pouvoir, en particulier des organes financiers 15 . 

Primeranus est à deux reprises choisi pour gouverner Lodi, pour la durée 
habituelle d'un semestre. En décembre 1296, il y est capitaine du Popolo, et 
en mars 1304 podestat". Entre ses deux puissantes voisines, Milan et 
Crémone, traditionnellement ennemies, Lodi passe d'une alliance à l'autre. À 
cette epoque, l'hostilité ancestrale se complique du jeu des partis et de l'affir- 
mation de personnalités qui cherchent à établir un pouvoir de type seigneu- 
rial. Reconquise en novembre 1292 par les guelfes d'Antonio Fissiraga, Lodi 
subit ensuite une lourde défaite face à Milan, alors au pouvoir de Matteo 
Visconti et des gibelins, et se trouve en situation diffìcile ; en décembre 1295 
la commune doit taire un gros emprunt au marquis Cavalcabò, très influent à 
Crémone. Le choix de Primeranus se place dans ce contexte : ce sont presque 
exclusivement des Crémonais, issus du parti au pouvoir, qui sont pris ces 
années-là comme podestats et capitaines du Popolo". 

Lorsque Primeranus y retourne en 1304, la ville est toujours au pouvoir 
de Fissiraga, et l'influence de Crémone se traduit encore par des appels répé- 
tés à des magistrats qui en proviennent. Milan est redevenue guelfe en juin 
1302, mais les gibelins lodigians résistent encore, et le podestat a dans ces cir- 
constances un róle militaire important. 



" Astegiano, Ricerche cit., pp. 367-376 ; et les documents : Provvisioni della Gabella Magna, 
1295-1310, pp. 126-167. 

12 Codex diplomaticus cit., I, n. 1157, p. 395. 

13 Les sommes d'argent sont exprimées en livres, sous et deniers impériaux, que nous abrégeons 
l.,s.,d. 

14 Codex diplomaticus cit., II, n. 122, p. 146. 

15 L'inventaire recense également 7 versements, pour près de 600 1. en tout, effectués par 
Primeranus à la gabelle pour le compte de diverses personnes et de deux communes rurales, qui 
lui doivent ces sommes. 

16 Astegiano, Serie dei rettori cit., pp. 221, 222. 

17 F. Menant, Fissiraga Antonio, in Dizionario biografico degli italiani, 48, Roma 1997, pp. 251- 
255- 



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Francois Menant 



Lors de son ambassade à Pavie, Primeranus est qualifìé de iudex. Une 
origine sociale comme la sienne, c'est-à-dire une noblesse à la fois féodale et 
citadine, ancienne mais modeste, n'est pas rare, à coté